第一篇：市場部單位法律風(fēng)險管控方式及主要風(fēng)險源

單位法律風(fēng)險管控方式及主要風(fēng)險源

強(qiáng)化法律風(fēng)險控制的基礎(chǔ)工作，是防患于未然，所謂“防患于未然”正是法律風(fēng)險控制工作始終處于積極、有效和穩(wěn)健運(yùn)作的重要保證。二級單位具有經(jīng)營管理和項目管理的多重功能，法律風(fēng)險存在著范圍廣和層次多，因此，在基礎(chǔ)工作的強(qiáng)化中，可以通過制度化、專業(yè)化、體系化建設(shè)，使法律風(fēng)險控制工作達(dá)到全方位覆蓋和長期有效進(jìn)行的目的。

目前我單位存在的法律風(fēng)險主要有以下幾點(diǎn)： 1．設(shè)立的法律風(fēng)險；

2．合同管理過程中的法律風(fēng)險； 3．人力資源管理法律風(fēng)險； 4．知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險； 5．施工過程的法律風(fēng)險； 6．訴訟風(fēng)險。

以下為本單位法律風(fēng)險管控的方式。

一、設(shè)立的法律風(fēng)險管控

單位在設(shè)立過程中各種手續(xù)應(yīng)及時辦理，避免設(shè)立瑕疵。建立健全法律風(fēng)險控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責(zé)制度、決策制度、請示報告制度、風(fēng)險評估制度、專業(yè)工作制度、報表制度、檔案制度、獎懲制度等，使各項工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

二、合同管理過程中的法律風(fēng)險管控

合同管理過程中的法律風(fēng)險主要體現(xiàn)在：合同簽署階段風(fēng)險、合同履行階段的風(fēng)險。提高項目負(fù)責(zé)人特別是決策者的防范風(fēng)險的意識是前提；建立風(fēng)險管理機(jī)制是及時識別、降低和化解風(fēng)險的有效手段；健全防范法律風(fēng)險的制度是保證；抓住防范法律風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素是重點(diǎn)；強(qiáng)化過程控制的監(jiān)督檢查是防范法律風(fēng)險有效途徑；建立以專兼職結(jié)合的、以法律顧問牽頭的合同管理機(jī)構(gòu)是防范企業(yè)法律風(fēng)險的客觀要求。合同管理過程中的法律風(fēng)險控制的目的，是依法訂立和履行合同；提高合同的履約率，減少合同糾紛；維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康快速的發(fā)展。

三、人力資源管理法律風(fēng)險管控

建立并完善內(nèi)部人力資源風(fēng)險防范體系和危機(jī)處理機(jī)制，控制內(nèi)部人力資源法律風(fēng)險。

1．建立事前的風(fēng)險防范機(jī)制。重視單位規(guī)章制度的制定，包括制定程序、內(nèi)容確定、發(fā)布實(shí)施程序這三方面，如果這三個方面存在欠缺，則后果可能會是該規(guī)章制度全部或部分無效，這就意味著單位的內(nèi)部勞動管理行為失去了依據(jù)；意味著單位依據(jù)所謂的規(guī)章制度采取的管理措施將是無效的、得不到法律支持的。

2．單位與勞動者之間是通過勞動合同來明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，勞動合同是單位與勞動者之間法律關(guān)系的表現(xiàn)形式。因此簽訂勞動合同時，何時簽訂勞動合同，如何變更勞動合同，如何解

除勞動合同，如何終止勞動合同等問題上必須明確規(guī)定，如果處理不當(dāng)，單位將面臨著相應(yīng)的法律責(zé)任。

3．建立事后危機(jī)處理機(jī)制。單位內(nèi)部設(shè)立專門的法律風(fēng)險管理部門，并不斷健全和完善部門制度,設(shè)立危機(jī)預(yù)警機(jī)制,應(yīng)對法律危機(jī)。

四、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險管控

1．強(qiáng)化單位知識產(chǎn)權(quán)意識，知識產(chǎn)權(quán)作為單位的無形資產(chǎn)，是單位重要的競爭資源。

2．加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，涉及到知識產(chǎn)權(quán)的方面，單位應(yīng)該高度重視，在技術(shù)服務(wù)合同中，要對產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題明確規(guī)定，以避免知識產(chǎn)權(quán)落入他人之手。

五、施工過程的法律風(fēng)險管控

1．技術(shù)供應(yīng)方面：技術(shù)內(nèi)容、工程驗收程序要明確。如果技術(shù)內(nèi)空不明確，發(fā)包方很可能以不符合規(guī)范為借口，不進(jìn)行驗收和結(jié)算，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確，主要是沒有明確符合哪種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，無法評定工程質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；工程驗收程序不明確，在合同中未約定現(xiàn)場工作人員，對承包方提出的技術(shù)問題不進(jìn)行解決和不正確、不及時解決，并嚴(yán)重影響施工生產(chǎn)時的責(zé)任和解決辦法。

2．預(yù)付款、進(jìn)度款方面：在合同中要有明確的條款約定。沒有細(xì)致的合同條款約定，就會缺少對發(fā)包方逾期撥款的有力度、量化的、可操作的約束措施，從而造成我單位資金緊張。

3．工傷事故方面：建立完善的工傷事故管理辦法，加強(qiáng)工傷

事故管理，提高工傷事故處理效率。在與員工簽訂勞動合同時,除依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定為員工購買工傷保險或其他商業(yè)保險以事后救濟(jì)外，更重要且行之有效的是未雨綢繆，防范工傷事故的發(fā)生，重點(diǎn)從以下方面積極著手：①在勞動合同中明確員工因故意或重大過失致使發(fā)生工傷事故，對造成其本人或其他員工的生命財產(chǎn)損失應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任；②加強(qiáng)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)和教育，強(qiáng)化員工的安全意識，風(fēng)險意識；③加強(qiáng)安全生產(chǎn)的管理，嚴(yán)格規(guī)范和執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程，絕不懈怠；④明確管理和崗位責(zé)任；⑤制定事故處理應(yīng)急預(yù)案和防范機(jī)制，定期演練，深入開展學(xué)習(xí)。

六、訴訟風(fēng)險管控

根據(jù)我單位的具體情況，訴訟風(fēng)險主要存在于民事糾紛中。在經(jīng)濟(jì)事務(wù)，如果事前審核得當(dāng)，很多民事訴訟是可以避免的，即使是無法避免的重大復(fù)雜案件，也可以減少敗訴可能，增加和解、調(diào)解的機(jī)會。

首先是經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的必要注意義務(wù)，包括合同對方的基本工商資料；是否超出對方經(jīng)營范圍；若系特許經(jīng)營，應(yīng)在相關(guān)許可部門查詢其經(jīng)營資格；是否具備履行合同的能力；在簽訂合同時是否具有善意等等，履行上述注意義務(wù)的目的在于，保證合同的真實(shí)有效和可履行性，獲得善意交易人的受保護(hù)地位。

其次是合同履行過程中的注意事項。為了應(yīng)對具體商業(yè)情況的變化，在合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)密切注意合同對方的履行能力和商業(yè)信譽(yù)，必要時應(yīng)要求對方提供履行擔(dān)保或行使其他不安抗

辯權(quán)；為避免民事被訴，在民事交往中，應(yīng)當(dāng)規(guī)范管理各種書面資料，包括來往信函、傳真、電郵等，對合同變更應(yīng)當(dāng)雙方協(xié)商一致并出具書面材料；在接受指令性任務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確權(quán)利義務(wù)和責(zé)任關(guān)系，避免被動，在向下發(fā)包業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)密切注意總承包方的履約能力，無論業(yè)務(wù)分包是否經(jīng)過發(fā)包方同意或選擇，在合同中均應(yīng)約定總承包方對各分包方的履約承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

最后是合同審查機(jī)制的建立和標(biāo)準(zhǔn)化管理。應(yīng)當(dāng)完善合同簽訂、履行、反饋的審查責(zé)任機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)化管理，以合法性為基礎(chǔ)，堅持公平、合理、協(xié)商一致、契約自由原則，防止合同詐騙，減少合同的不良履行，控制系統(tǒng)性風(fēng)險。

第二篇：法律風(fēng)險管控建議

川開集團(tuán)法律事務(wù)風(fēng)險管控建議書

為了保障和規(guī)范法律事務(wù)工作，進(jìn)一步建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制，提高防范和化解法律風(fēng)險的能力，依法維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益，依據(jù)法律法規(guī)、集團(tuán)公司章程和相關(guān)規(guī)定，聯(lián)系實(shí)際，提出以下風(fēng)險管控建議：

一、加強(qiáng)與提高各公司管理層、業(yè)務(wù)員的法律風(fēng)險意識，樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險意識；業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識；項目論證合法性審查意識；事后訴訟中舉證的證據(jù)意識；借助法律專業(yè)人士的把關(guān)意識。

二、建立和完善以法務(wù)部為核心的法律事務(wù)管理制度，高度重視法務(wù)部在對外經(jīng)營及內(nèi)部事務(wù)中的重要性，特別是對于一些重大的投資或經(jīng)營事項（如進(jìn)出口公司）。

三、法務(wù)部須遵循以事前防范法律風(fēng)險和事中法律控制為主，事后法律補(bǔ)救為輔的原則。

四、法務(wù)部劃分為非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗，雙方根據(jù)歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務(wù)，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風(fēng)險源，制定和不斷修正相應(yīng)的控制措施。

具體體現(xiàn)在，非訴事務(wù)崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細(xì)的法律意見書，參與重大事項的談判和把關(guān)工作，參與企業(yè)的合并、分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營活動等有關(guān)法律事務(wù)。訴訟事務(wù)崗則參與企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議聽證等事項。

非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相互配合，互相協(xié)調(diào)，作為一個整體全面履行職責(zé)。

五、集團(tuán)公司應(yīng)為法務(wù)部的順利開展提供必要的基礎(chǔ)保障。建立健全激勵約束機(jī)制，營造有利于法務(wù)部工作人員充分發(fā)揮潛能的用人環(huán)境。

六、以文件形式下達(dá)通知，對于涉及法律的事項需及時征詢法務(wù)部建議及意見。法務(wù)部人員根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問有關(guān)人員，各部室、所屬單位應(yīng)給予支持、配合。

七、對合同的審查與管控：

1、把合同文件作為企業(yè)經(jīng)營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等合同管理工作制度，對重要合同法務(wù)部應(yīng)先期介入、全程參與。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化合同集中統(tǒng)一管理，加大對重要合同的法律審核力度，推進(jìn)操作性條款的研究，加強(qiáng)對合同履行的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

3、所屬單位發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人在合同履行中存在問題時，要積極與各方協(xié)商，積極咨詢、聽取法務(wù)部人員的建議，要及時依照合同所賦予的權(quán)利及法律程序督促對方履行，并做好證據(jù)材料的收集工作；對方當(dāng)事人經(jīng)過催告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時依法解除合同，情況十分復(fù)雜的，要及時向集團(tuán)公司匯報，經(jīng)過集團(tuán)公司統(tǒng)籌意見后，采取相應(yīng)的措施。對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正。

八、加強(qiáng)內(nèi)控，防患于未然：各公司隨時對經(jīng)營過程中已經(jīng)產(chǎn)生的問題進(jìn)行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補(bǔ)救措施（如進(jìn)出口公司），發(fā)現(xiàn)問題要及時向法務(wù)部及相關(guān)部門匯報。

九、加強(qiáng)對在外地的分公司（項目部）法律事務(wù)的管控及管理，對項目經(jīng)理進(jìn)行謹(jǐn)慎的選拔任用，在確定項目經(jīng)理時，要考察該人員的實(shí)際履行能力，業(yè)務(wù)素質(zhì)、人品道德、工作作風(fēng)等因素。

十、對于案件及債權(quán)的管控：

1、對全部債權(quán)進(jìn)行梳理，對可能超過訴訟時效的采取補(bǔ)救措施,對證據(jù)存在缺陷的及時采取補(bǔ)正措施。

2、對不同的債權(quán)采取分類處置方案，盡可能及時處理，太久的擱置或催收將增加債權(quán)落空的可能性。

3、法務(wù)部在收到法院傳票等訴訟材料、有關(guān)部門的待處理單、律師函等相關(guān)案件材料后，做好收案工作，及時聯(lián)系相關(guān)單位及負(fù)責(zé)人，把相關(guān)材料復(fù)印件轉(zhuǎn)到相關(guān)部室及所屬單位。

4、在法律糾紛處理過程中，未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批示，任何人不得向?qū)Ψ阶鞒鰧?shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件資料，案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5、對于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，涉案單位應(yīng)積極、主動配合法務(wù)部或所聘律師開展針對性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。根據(jù)案件情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將損失減至最低。

6、加強(qiáng)對法律糾紛案件的管理，定期對所屬單位發(fā)生的法律糾紛案件情況進(jìn)行統(tǒng)計，并對其發(fā)案原因、發(fā)案趨勢、處理結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評估，建立健全防范法律風(fēng)險的機(jī)制。

7、案件處理完畢后，由法務(wù)部負(fù)責(zé)對全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。法務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)、全面地對案件材料進(jìn)行整理歸檔，發(fā)揮好信息庫作用。要充分利用自身案件資源，定期統(tǒng)計分析，及時總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，不斷提高處理糾紛的水平。

十一、本建議書適用于川開集團(tuán)公司和子公司、分公司、項目部及所有的控參股公司。

第三篇：2018年風(fēng)險管控情況

2018年風(fēng)險管控情況

公司認(rèn)真貫徹股份公司、工程局的依法治企的整體部署和要求，以“品質(zhì)營銷

規(guī)范管理”為主題，扎實(shí)開展法制體系建設(shè)，規(guī)范經(jīng)營管理，合理構(gòu)建風(fēng)險防控體系，推行風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，全面推進(jìn)投資項目全生命周期風(fēng)險管理工作。下面對公司風(fēng)險管理工作做以下總結(jié)：

一、風(fēng)險管理工作總結(jié)

1、完善評審，重視投資合同簽約質(zhì)量

一是制定評審辦法。為促進(jìn)合同評審工作有序開展，公司制定《合同評審管理辦法》，成立合同評審委員會。根據(jù)不同類型合同，對審批流程進(jìn)行細(xì)化，明確公司各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工，完善評審標(biāo)準(zhǔn)，簡化評審流程，指導(dǎo)公司合同評審工作有序開展。

二是加強(qiáng)合同梳理。合同風(fēng)險管理貫穿于投資項目全生命周期各個階段。關(guān)于合同評審，公司要求從項目前期投標(biāo)階段、合同評審階段對項目合同逐條進(jìn)行梳理，對爭議條款查找支撐資料，談判時合理籌劃各項細(xì)節(jié)，講究技巧，據(jù)理力爭；在合同簽訂后合約歸口部門對合同條款強(qiáng)化梳理，對未敲定事項進(jìn)行總結(jié)，做好合同風(fēng)險交底銜接。在工作之余，實(shí)行每周一本合同的慣例，依據(jù)合同內(nèi)容，結(jié)合項目實(shí)施過程中存在的問題，大家各抒己見，進(jìn)行風(fēng)險深度挖掘，并制定應(yīng)對措施，對各項目及時進(jìn)行反饋。

2、制度先行，全面探索項目風(fēng)險管理

面對日益趨緊的投資環(huán)境，為保障項目投資效益，推動項目融資落地，確保項目順利實(shí)施。公司商務(wù)合約部擬定了《投資項目全生命周期風(fēng)險管理辦法》，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，針對已發(fā)生的風(fēng)險制定控制方案，采取有效措施，及時應(yīng)對處置，最大限度化解風(fēng)險，降低損失。公司為建立常態(tài)化的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，成立“公司-區(qū)域公司-項目公司”三級風(fēng)險防控體系，公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級預(yù)警，區(qū)域公司和項目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險化解，同時公司采取定期預(yù)警、區(qū)域公司采取不定期預(yù)警的預(yù)警措施，全面推動項目風(fēng)險管理。

3、全員學(xué)習(xí)，持續(xù)開展投資政策解讀

實(shí)時關(guān)注國家政府債務(wù)管理及金融政策，定期開展投資政策解讀研討會，并整理書面資料上傳至廣訊通平臺供大家學(xué)習(xí)。學(xué)以致用，結(jié)合公司經(jīng)營區(qū)域廣的現(xiàn)狀，對前期跟蹤項目，根據(jù)不同地區(qū)、不同金融機(jī)構(gòu)的融資政策和融資喜好，提前策劃項目實(shí)施模式，爭取政府性基金納入項目回款來源，拓寬回款渠道；對受政策影響的已實(shí)施項目，制定有針對性風(fēng)險防控措施，降低項目實(shí)施風(fēng)險。

4、內(nèi)部培訓(xùn)，全面豐富風(fēng)險管理培訓(xùn)

內(nèi)部積極組織參加國資委法制講堂、中國建筑法與合約商務(wù)管理信息系統(tǒng)培訓(xùn)、PPP業(yè)務(wù)法律風(fēng)險管理培訓(xùn)、國際工程合同法律風(fēng)險管理等培訓(xùn)，深入研讀股份公司和工程局下發(fā)的法律系統(tǒng)文件，結(jié)合工作實(shí)際，在熟悉各項管理制度及工作流程的同時，識別項目風(fēng)險，提高風(fēng)險化解能力。

二、存在的問題

一是法律專業(yè)人員較為緊缺。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，呈現(xiàn)人崗不匹配的現(xiàn)狀。公司自上到下，部分法律工作都由商務(wù)人員兼職，且基本都是工程造價專業(yè)。作為一個“外行人”，面對專業(yè)性較強(qiáng)的法律問題，在某些情況下只能盲目查閱資料，且從一名商務(wù)人員轉(zhuǎn)法律人員的角色轉(zhuǎn)變較為緩慢，極大降低了法務(wù)工作效率。

二是基層人員風(fēng)險意識有待加強(qiáng)。法律專業(yè)人員的運(yùn)營管理、商務(wù)管理、融資拓展等相關(guān)綜合業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。兼職法務(wù)人員法律事務(wù)能力需要提升，部分人員對項目合同條款存在不了解、記不住的現(xiàn)狀，風(fēng)險防控的意識有待加強(qiáng)。

三、下一步工作思考

1、提高交底質(zhì)量，傳遞風(fēng)險履約意識

一是投資合同簽署后，要求商務(wù)合約系統(tǒng)與前端部門做好合同風(fēng)險交接，把合同談判階段落實(shí)的條款進(jìn)行梳理，要求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)參與，針對不同業(yè)務(wù)板塊內(nèi)容詳細(xì)分析，羅列事項清單，制定應(yīng)對措施，做好合同交底工作。

二是將項目合同風(fēng)險梳理列入常態(tài)化工作機(jī)制，對所管轄項目合同爛熟于心，將項目存在的風(fēng)險點(diǎn)，時刻放在桌頭岸邊，日日提醒，時刻警戒，將風(fēng)險銷項工作做到實(shí)處。

2、建立預(yù)警機(jī)制，督導(dǎo)項目風(fēng)險銷項

依據(jù)《投資發(fā)展公司投資項目風(fēng)險管控辦法》，從項目前期跟蹤、合同簽約、過程管理、竣工結(jié)算、運(yùn)營管理等階段，以“全生命周期”為風(fēng)險管理范圍，以 “公司-區(qū)域公司-項目公司”為三級風(fēng)險防控體系。公司負(fù)責(zé)實(shí)施分級預(yù)警，區(qū)域公司和項目公司負(fù)責(zé)風(fēng)險化解，同時實(shí)行公司定期預(yù)警、區(qū)域公司不定期預(yù)警的常態(tài)化的預(yù)警機(jī)制，全面推動項目風(fēng)險管理。

3、加強(qiáng)創(chuàng)新力度，促進(jìn)項目融資落地

一是融資未落地的項目，整合資源，積極落實(shí)各項工作，融資落地并符合相關(guān)要求后再實(shí)施；對于新拓展項目，謹(jǐn)慎評估融資落地的可能性，并將其作為承接項目的重要依據(jù)。

二是積極探索符合資管新規(guī)等監(jiān)管要求的結(jié)構(gòu)化融資業(yè)務(wù)模式，聯(lián)合優(yōu)質(zhì)投資人，設(shè)立PPP投資引導(dǎo)基金，進(jìn)一步拓展資本金來源渠道；利用大型優(yōu)質(zhì)項目的良好商務(wù)條件，集中快速落地項目資本金機(jī)構(gòu)化融資和項目貸款，合理利用工程預(yù)付款、資金歸集等管理手段，在合規(guī)前提下最大限度的爭取回流資金，為投資項目創(chuàng)造空間，確保中標(biāo)項目后期順利實(shí)施。

4、強(qiáng)化團(tuán)隊建設(shè)，貫徹依法治企理念

一是增強(qiáng)法律系統(tǒng)人才梯隊建設(shè)。通過內(nèi)、外部招聘，充實(shí)公司法律相關(guān)專業(yè)人員數(shù)量，增強(qiáng)法律事務(wù)工作專業(yè)化，全方位提高法律工作的效率。

二是加強(qiáng)員工的法制教育。宣傳學(xué)習(xí)《合同法》、《公司法》、《招投標(biāo)法》等法律法規(guī)，促進(jìn)公司依法生產(chǎn)經(jīng)營。積極參加股份公司及工程局相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請工程局、外部法律專家從投資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險、企業(yè)管理風(fēng)險等方面進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)，同時定期組織投資相關(guān)政策解讀，培育全體員工民主法制觀念，形成依法依規(guī)辦事的工作氛圍。

三是加強(qiáng)法律法規(guī)政策宣傳。注重企業(yè)員工掌握法律基本知識和運(yùn)用法律的能力，充分利用視頻、網(wǎng)絡(luò)等宣傳工具，積極開展法制宣傳教育，通過展示專欄、宣傳手冊、法制圖片展、專題講座等活動，開展公司經(jīng)營管理人員和員工的的普法宣傳。增強(qiáng)法制教育的感染力和針對性，樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念,著力提高公司員工依法經(jīng)營、依法法管理能力。

“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”。公司風(fēng)險管理工作一定緊上級單位的步伐和要求，積極創(chuàng)新工作思路，防范投資項目履約風(fēng)險，時刻保持昂揚(yáng)的斗志，為投資項目法制建設(shè)增磚添瓦。

第四篇：產(chǎn)品風(fēng)險管控

一、原材料入廠管控

原材料對企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)至關(guān)重要，是保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)。從生產(chǎn)的源頭而言，原料控制是產(chǎn)品品質(zhì)管控的的第一步，也是最關(guān)鍵的一步，對生產(chǎn)的過程控制而言，品管人員可能只是在關(guān)鍵過程上進(jìn)行控制，可是在實(shí)際生產(chǎn)中，質(zhì)量問題并不是只在關(guān)鍵過程出現(xiàn)，若對所有生產(chǎn)過程都進(jìn)行控制，品管工作就要面臨人手不夠的問題；對產(chǎn)品出貨方面而言，品管部只是處在一個監(jiān)督者的位置；總的而言，原料管控是抓源頭，把異常預(yù)防在未發(fā)生之前；生產(chǎn)過程管控是抓過程，把異常減少到影響最小的情況下；產(chǎn)品出貨管控是最后一關(guān)，盡量把異常品控制在可控范圍內(nèi)，減少客戶的投訴情況和退貨率。

要控制好企業(yè)原材料的采購質(zhì)量和安全，需要從原材料供應(yīng)商的評價、選擇，加強(qiáng)原材料入庫前的驗收，提高倉儲管理質(zhì)量等方面來進(jìn)行控制。

1、原材料分類及其供應(yīng)商的評價與選擇

（1）生產(chǎn)原材料應(yīng)實(shí)行分類管理，突出重點(diǎn)

企業(yè)需要的原材料種類繁多，但不同的原材料對生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同。為便于進(jìn)行采購質(zhì)量重點(diǎn)控制，應(yīng)按原材料對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量影響程度不同，將原材料進(jìn)行分類管理。一般分為三類：

A類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能對產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量帶來直接、重大影響（例如對產(chǎn)品關(guān)鍵功能、質(zhì)量安全可能產(chǎn)生直接影響）的原材料。

B類原材料：指在生產(chǎn)使用過程中，可能給產(chǎn)品質(zhì)量帶來間接或較重要影響的原材料。

C類原材料：指一般為輔料，對產(chǎn)品質(zhì)量影響一般或輕微的原材料。

（2）對原材料供應(yīng)商的評價 實(shí)踐表明，采購的原材料質(zhì)量是否穩(wěn)定，很大程度取決于供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平。因此，采購前應(yīng)對提供各類原材料供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評價。

對A類原材料供應(yīng)商的評價

對A類原材料供應(yīng)商的評價是重點(diǎn)，一般要實(shí)地考察、評價其質(zhì)量體系運(yùn)行狀況、既往供貨情況、供貨質(zhì)量異常時的處理與整改能力，以及如期交貨及交貨數(shù)量能力、其產(chǎn)品的性價比、其售后服務(wù)能力（包括售后服務(wù)態(tài)度、及時性、效果）等。同時還要通過查閱供應(yīng)商提供的資料，從供應(yīng)商的其他顧客處側(cè)面調(diào)查、了解，對提供的原材料樣品進(jìn)行測試和試用，對提供原材料質(zhì)量的定期分析結(jié)果等方式進(jìn)行評價。

對B、C類原材料供應(yīng)商的評價。一般不實(shí)地考察，主要查閱供應(yīng)商提供的資料，對提供的原材料樣品進(jìn)行測試和試用，原材料質(zhì)量定期分析結(jié)果的分析等，即可達(dá)到對供應(yīng)商評價目的。其中：對B類原材料供應(yīng)商的評價，由采購部門提出“B類原材料供應(yīng)商評價名單”和提供B類供應(yīng)商的相關(guān)資料，或以往B類原材料檢驗、使用情況等質(zhì)量、服務(wù)、價格等資料、信息，由研發(fā)、生產(chǎn)、品管等相關(guān)部門會簽（評審），報高層管理者批準(zhǔn)即可；對C類原材料供應(yīng)商能力的評價，由采購部門提出“C類供應(yīng)商評價名單”，由研發(fā)、品管等部門會簽、采購部經(jīng)理簽字后執(zhí)行。（3）對原材料供應(yīng)商的選擇與確定

合格的原材料供應(yīng)商應(yīng)通過選擇來確定。而獲得一個合格的原材料供應(yīng)商，則取決于上述對各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評價的結(jié)果以及生產(chǎn)使用情況、價格、信譽(yù)等因素。因此，最后確定供應(yīng)商，應(yīng)適當(dāng)多選擇幾家同種原材料的供應(yīng)商進(jìn)行對比，尤其在生產(chǎn)使用情況以及各供應(yīng)商質(zhì)量保證能力基本相當(dāng)情況下。

2、嚴(yán)格原材料入廠控制

從評價合格的供應(yīng)商采購原材料，并非可以萬事大吉。供應(yīng)商合格，只表明該供應(yīng)商具備了提供質(zhì)量相對比較穩(wěn)定的原材料的基本條件，其實(shí)際到貨的原材料數(shù)量是否存在短缺，質(zhì)量是否能滿足生產(chǎn)要求，還不能肯定。因此，原材料入廠前，還應(yīng)按照以下要求嚴(yán)格把好入廠質(zhì)量關(guān)。

（1）無法檢驗驗證的原材料的驗收。應(yīng)依據(jù)原材料采購合同、隨貨同行的《合格證》、《檢驗報告》等質(zhì)量證明材料來驗收；對個別低值而難以出具相應(yīng)《合格證》、《檢驗報告》的原材料，必須提前提供樣品。對隨車沒有攜帶《合格證》、《檢驗報告》的原材料，應(yīng)拒絕驗收、入庫。

（2）.對需檢驗驗證的原材料經(jīng)檢驗合格后方可入庫。需檢驗的原材料入庫前，采購部門應(yīng)填寫《原材料入廠通知單》交品管檢驗部門，品管檢驗部門出具合格的檢驗報告后，憑合格的報告入庫。如檢驗不合格，則應(yīng)做好《不合格品記錄》單的填寫，并及時填寫質(zhì)量信息反饋單向質(zhì)量主管部門反饋，要求采購部門辦理退換貨手續(xù)。

（3）及時建立驗收入庫后的驗收記錄。保管員應(yīng)建立《原材料入庫驗收記錄》，記錄包括：原材料名稱、規(guī)格、型號、生產(chǎn)廠家、到貨時間、到貨數(shù)量、合格數(shù)量、驗收時間以及相應(yīng)的質(zhì)量證明；并按材料類別、名稱、規(guī)格分別登賬建卡, 以備今后查詢、確認(rèn)。

（4）對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料驗收處理。對急用或質(zhì)量合格證明材料未全的原材料，需及時反饋品管部，由品管部向采購部催要未到質(zhì)量證明材料，并將此原材料按入庫驗收程序，暫存待檢區(qū)，核實(shí)合格后方可辦理驗收手續(xù)。

（5）原材料外觀質(zhì)量的驗收要檢查原材料外包裝物有無破損、缺陷，看包裝物有無污染、滲漏現(xiàn)象，并查看產(chǎn)品標(biāo)簽是否完好、是否符合要求。

（6）對只有在生產(chǎn)使用階段才能暴露出來的內(nèi)在質(zhì)量問題，原材料保管員要建立質(zhì)量跟蹤卡，保持與生產(chǎn)使用單位的溝通，掌握第一手資料，做到發(fā)現(xiàn)問題及時反饋，并通知供應(yīng)部門依規(guī)定處理。

3、嚴(yán)格入庫的原材料質(zhì)量控制

防止入庫的原材料變質(zhì)，是原材料采購過程控制的繼續(xù)，關(guān)鍵要做好如下管理工作。

（1）對倉儲原材料管理。對庫存原材料尤其是A類原材料，應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行檢查，做到不潮、不霉、不爛、不變、不壞、不損、不蛀。

（2）庫房環(huán)境的管理。庫房內(nèi)貨架、物品應(yīng)擺放合理，過道通暢，門窗無破損，做到“三凈”(地面、門窗、貨架)，無雜物、垃圾、灰塵。

（3）倉庫原材料的堆碼與遮蓋。堆碼和遮蓋也是保證庫有原材料質(zhì)量的一個重要方面。庫存原材料必須依據(jù)其性能、儲存要求進(jìn)行合理堆碼和遮蓋。特別考慮A類原材料性能、包裝質(zhì)量、倉庫地面情況，采取適當(dāng)?shù)拇a垛方法，達(dá)到防汛、防潮目的。

（4）原材料的檢查。原材料進(jìn)入庫房，在驗收、碼垛的同時，要根據(jù)原材料分類及維護(hù)保養(yǎng)要求進(jìn)行保養(yǎng)控制，即應(yīng)進(jìn)行定期或經(jīng)常性檢查，及時消除、處理隱患。

（5）原材料的出庫管理。應(yīng)遵守“先進(jìn)先出”原則，特別應(yīng)對倉儲期長，貨堆大，難以檢查的原材料進(jìn)行關(guān)注，要及時將這類原材料出庫。同時，規(guī)范出入庫過程行為，避免搬運(yùn)過程對原材料質(zhì)量造成損害。

4、原材料采購質(zhì)量的定期分析

原材料采購質(zhì)量的定期分析，是許多企業(yè)容易忽視、但很重要的環(huán)節(jié)。對原材料采購質(zhì)量的定期分析，可以發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商供應(yīng)的原材料質(zhì)量在穩(wěn)定方面是否有規(guī)律，也為下一步生產(chǎn)過程質(zhì)量控制和以后對供應(yīng)商的選擇、調(diào)整，提供重要的信息、甚至依據(jù)。

原材料采購質(zhì)量的定期分析，A類原材料一般每二月應(yīng)進(jìn)行一次；B類原材料每六個月應(yīng)進(jìn)行一次；C類原材料每年應(yīng)進(jìn)行一次。分析的內(nèi)容主要有：原材料使用、檢驗等驗收結(jié)果統(tǒng)計分析；供應(yīng)商如期交貨及交貨數(shù)量情況；供貨質(zhì)量異常時的處理與整改情況等。

二、生產(chǎn)過程質(zhì)量管控

生產(chǎn)過程質(zhì)量控制，就是在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品質(zhì)量控制，這個體系可以說是龐大的，生產(chǎn)上的任何一個人都屬于生產(chǎn)過程質(zhì)量控制人員，包括一線員工在內(nèi)，也就是說一線員工的各方面的素質(zhì)和技能水平?jīng)Q定了產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量的好壞，即我們常說的“質(zhì)量是生產(chǎn)出來的不是檢查出來的”。我們要重視生產(chǎn)上一些細(xì)節(jié)上的東西，正如所說的“細(xì)節(jié)決定成敗”。所以說生產(chǎn)過程質(zhì)量控制是一線人員不斷反饋、生產(chǎn)管理人員不斷跟進(jìn)、分析的過程。

生產(chǎn)過程管控可根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況進(jìn)行，以確定最適合的方法。例如，可根據(jù)人員安排、工藝要求及檢驗時間周期，進(jìn)行巡檢或定點(diǎn)檢測，也可根據(jù)檢驗量及生產(chǎn)量進(jìn)行全檢或抽檢。不管用何種檢驗方式，生產(chǎn)管理的“三現(xiàn)”（現(xiàn)場、現(xiàn)物、現(xiàn)狀）要求我們處理問題要及時準(zhǔn)確，從發(fā)現(xiàn)不良的地方查找異常品，并查找異常品發(fā)生的原因，以杜絕異常品再次發(fā)生。生產(chǎn)過程管控的目的是在生產(chǎn)前，及時發(fā)現(xiàn)不良，采取措施，防止大量異常品發(fā)生；在生產(chǎn)中，發(fā)現(xiàn)異常及時反饋并采取措施解決異常品批量發(fā)生，這也是品管現(xiàn)場人員的工作重點(diǎn)。同時，通過巡檢和定點(diǎn)檢測的實(shí)施，可防止生產(chǎn)過程的異常品流入下一道工序。

生產(chǎn)過程管控的重點(diǎn)是，確實(shí)做好首樣檢驗，盡量避免大批量異常品發(fā)生，在首樣確認(rèn)中，應(yīng)特別對不良原物料的信息進(jìn)行確認(rèn)，對該原物料批量投入試用，生產(chǎn)中要確實(shí)做好各項管控。其次，過程控制及過程檢驗過程中，對異常品發(fā)生頻率較高的部位重點(diǎn)監(jiān)控并檢查確認(rèn)。再次，新產(chǎn)品或試制品也是生產(chǎn)過程管控的側(cè)重點(diǎn)。當(dāng)然，也要考慮人員及設(shè)備因素，若新進(jìn)人員較多投入生產(chǎn)或人員轉(zhuǎn)崗操作，是生產(chǎn)過程管控的一個重點(diǎn)管控方面；機(jī)器設(shè)備方面要考慮設(shè)備的穩(wěn)定性和維護(hù)情況，若機(jī)器設(shè)備不穩(wěn)定或剛經(jīng)過維護(hù)，也應(yīng)是生產(chǎn)過程管控的一個重點(diǎn)管控方向。作業(yè)條件變動或關(guān)鍵工序的變更也應(yīng)是生產(chǎn)過程管控的一個側(cè)重點(diǎn)。必要時可進(jìn)行三段式確認(rèn)（首樣確認(rèn)、過程確認(rèn)、成品抽樣確認(rèn)），條件允許可安排入庫。

三、產(chǎn)品出貨質(zhì)量管控

出貨管控是品管工作的一個需要堅持原則而又要及時溝通的環(huán)節(jié)。同一批成品出貨到不同的客戶手中，可能導(dǎo)致的結(jié)果不一樣，這就要求我們平時多總結(jié)匯總，根據(jù)不同客戶要求的側(cè)重點(diǎn)采取靈活的處理及出貨措施，在出貨檢驗管控中，采取針對性的措施，制造出一個雙贏的結(jié)果。當(dāng)然，出貨管控還要求我們仔細(xì)核對生產(chǎn)（訂單）量和交運(yùn)量，檢查各種標(biāo)示，把問題解決在未出廠之前。

公司要設(shè)產(chǎn)品出廠檢驗人員，對產(chǎn)品完成的質(zhì)量情況進(jìn)行抽檢評估，看是否能達(dá)到客戶要求，并參照相關(guān)文件對產(chǎn)品進(jìn)行核對，確保產(chǎn)品各項指標(biāo)符合要求。出貨產(chǎn)品的質(zhì)量情況可以說直接決定了出貨產(chǎn)品客戶反應(yīng)情況。但工作的重點(diǎn)應(yīng)放在過程中進(jìn)行控制，這樣可以將一線不良降到最低，從而出貨質(zhì)量才會更有保障，倘若最后發(fā)現(xiàn)問題才去改善，就已經(jīng)遲了，比如產(chǎn)品在生產(chǎn)完成才發(fā)現(xiàn)一些問題需要進(jìn)行返檢，可修復(fù)性不良雖可以進(jìn)行處理，但要耗費(fèi)了多余的人力、物力。

產(chǎn)品生產(chǎn)完成出貨了，不代表所有工作都已做好了，要做好售后質(zhì)量跟蹤，多與客戶電話溝通，了解一下產(chǎn)品在客戶處反饋出來的問題，此類問題可能是我們工作的遺漏，這樣可以做到知己知彼，從生產(chǎn)上進(jìn)一步調(diào)整，以讓客戶認(rèn)識到我們在關(guān)注其產(chǎn)品，力爭更多的訂單。

四、產(chǎn)品使用風(fēng)險管控

1、佳寶科技產(chǎn)品保修條款

保換、保修內(nèi)容

1、佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行三年保修。

2、保修保換僅限于主機(jī)，包裝及各類連線、軟件產(chǎn)品、技術(shù)資料等附件不在保修保換范圍內(nèi)。

3、若產(chǎn)品購買后的15天內(nèi)出現(xiàn)設(shè)備性能問題，且外觀無劃傷，可直接更換新產(chǎn)品。在免費(fèi)保換期間，產(chǎn)品須經(jīng)過佳寶科技技術(shù)服務(wù)中心檢測，無故障產(chǎn)品，將原樣退回。

4、在我們的服務(wù)機(jī)構(gòu)為您服務(wù)時，請您帶好相應(yīng)的產(chǎn)品保修卡；如您不能出示以上證明，該產(chǎn)品的免費(fèi)保修期將自其生產(chǎn)日期開始計算。如產(chǎn)品為付費(fèi)維修，同一性能問題將享受自修復(fù)之日起3個月止的免費(fèi)保修期，請索取并保留好您的維修憑證。

下列情況不屬于免費(fèi)保換保修范圍

? 未按使用說明書要求安裝、使用、維護(hù)、保管導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 已經(jīng)超出保換、保修期限；

? 擅自涂改、撕毀產(chǎn)品條形碼；

? 產(chǎn)品保修卡上的產(chǎn)品條形碼或型號與產(chǎn)品本身不符；

? 未經(jīng)普聯(lián)許可，擅自改動本身固有的設(shè)置文件或擅自拆機(jī)修理；

? 意外因素或人為行為導(dǎo)致產(chǎn)品損壞，如輸入不合適電壓、高溫、進(jìn)水、機(jī)械破壞、摔壞、產(chǎn)品嚴(yán)重氧化或生銹等等；

? 客戶發(fā)回返修途中由于運(yùn)輸、裝卸所導(dǎo)致的損壞；

? 因不可抗拒力如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、雷擊等導(dǎo)致的產(chǎn)品故障或損壞；

? 其他非產(chǎn)品本身設(shè)計、技術(shù)、制造、質(zhì)量等問題而導(dǎo)致的故障或損壞。

維修方式

1.當(dāng)您購買的產(chǎn)品發(fā)生故障時，可憑購機(jī)發(fā)票和保修卡等有效憑證到產(chǎn)品購買處要求代為申請保換保修服務(wù)。由于佳寶智能家居系列產(chǎn)品實(shí)行全國聯(lián)保，當(dāng)您無法聯(lián)系到經(jīng)銷商時也可以直接同我公司駐各地的辦事處或公司客服部聯(lián)系。

2.經(jīng)銷佳寶智能家居系列產(chǎn)品的經(jīng)銷商代客戶向佳寶科技辦事處或總部申請保換保修服務(wù)。對于符合保換規(guī)定中可直接更換新品的情況，經(jīng)銷商可直接給客戶更換新品。3.客戶或經(jīng)銷商將返修品發(fā)至佳寶科技的運(yùn)費(fèi)由客戶或經(jīng)銷商承擔(dān)，佳寶科技將保換保修后的產(chǎn)品發(fā)給客戶或經(jīng)銷商的運(yùn)費(fèi)由佳寶科技承擔(dān)。

特別聲明

1.上述服務(wù)承諾僅適用于我公司在中國大陸地區(qū)售出的佳寶科技智能家居系列產(chǎn)品。對于產(chǎn)品在售出時另行約定了售后服務(wù)條款的，以佳寶科技確認(rèn)的合同為準(zhǔn)

2.經(jīng)銷商向客戶做出的非佳寶科技保證的其它承諾，我公司不承擔(dān)任何責(zé)任，請您在購買時向經(jīng)銷商索要書面證明，以便經(jīng)銷商對您的額外承諾兌現(xiàn)。

備注：本承諾其解釋權(quán)、修改權(quán)歸佳寶科技（中國）有限公司。

公司產(chǎn)品設(shè)計及研發(fā)都必須進(jìn)行實(shí)用性及可靠性進(jìn)行評估，如產(chǎn)品出現(xiàn)故障對使用造成的影響。目前部份品牌產(chǎn)品使用總線制控制方式該種控制方式主控制器一旦出現(xiàn)故障系統(tǒng)將無法使用，那么我們設(shè)計時應(yīng)規(guī)避該風(fēng)險采用模塊化、無線載波組網(wǎng)控制方式產(chǎn)品出現(xiàn)故障只有局部不能使用，使產(chǎn)品故障范圍降到最低。

第五篇：風(fēng)險管控方案

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠

安全風(fēng)險辨識分級管控工作方案

為提高公司辨識管控安全風(fēng)險和防范事故能力，根據(jù)山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《全省化工行業(yè)企業(yè)安全風(fēng)險辨識分級管控工作方案》的通知和《聊城市安全生產(chǎn)安全風(fēng)險管控實(shí)施方案》要求，結(jié)合我公司行業(yè)實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實(shí)安全生產(chǎn)攻堅行動部署，以《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為依據(jù)，在公司開展安全風(fēng)險辨識分級管控機(jī)制和隱患排查體系建設(shè)，通過安全風(fēng)險管控、隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全專項整治（有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)、防范機(jī)械和觸電傷害），強(qiáng)化公司安全管理基礎(chǔ)工作，提升公司防范風(fēng)險和事故的能力，有效預(yù)防和遏制各類事故特別是重特大事故的發(fā)生。

二、工作目標(biāo) 力爭年月底前對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)所有工段崗位建立安全風(fēng)險辨識管控體系；隱患排查治理達(dá)標(biāo)率100%。

三、實(shí)施步驟

（一）動員部署（2016年10月15日前）。1.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

公司領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：李長會 董事長 組員：李威 總經(jīng)理

李兆興 生產(chǎn)、設(shè)備副總經(jīng)理

孔丁強(qiáng)

技術(shù)、銷售副總經(jīng)理

辦公室設(shè)在公司安全辦，主任由趙 東擔(dān)任。2.制定專項工作方案。根據(jù)聊城市安監(jiān)局統(tǒng)一部署，研究制定本企業(yè)安全風(fēng)險辨識分級管控工作方案，確定工作內(nèi)容、工作步驟和保障措施，認(rèn)真落實(shí)市區(qū)局工作安排。

3.召開動員部署會議。召開由相關(guān)工段主要負(fù)責(zé)人參加的動員會議，對安全風(fēng)險辨識分級管控工作進(jìn)行全面部署。動員會議召開后，各工段要結(jié)合實(shí)際，組織有關(guān)人員研究制定本工段專項活動工作方案，方案要做到切實(shí)可行，同時召開工段全體員工參加的動員大會進(jìn)行專項部署。

4.開展崗位摸底排查。要對工段崗位逐一進(jìn)行一次摸底排查，摸清危險因素情況等，按照安全生產(chǎn)監(jiān)管分級登記建檔。

（二）集中攻堅（2016年10月30日至年底）。

公司對有毒有害、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段專項整治工作進(jìn)行一次“回頭看”；要督促工段認(rèn)真做好防范機(jī)械機(jī)械和觸電傷害安全專項整治工作。

1.全面開展安全風(fēng)險辨識。公司要按照安全風(fēng)險辨識分級管控指南，參照試點(diǎn)企業(yè)做法，結(jié)合本公司實(shí)際，逐一對工段、班組和崗位員工、設(shè)備設(shè)施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業(yè)場所等進(jìn)行 風(fēng)險辨識，摸清本工段安全風(fēng)險底數(shù)，逐一登記 建檔，逐一進(jìn)行標(biāo)識。

2.制定安全作業(yè)管理制度。公司要依據(jù)安全風(fēng)險辨識結(jié)果，對于容易引發(fā)事故、有較大危險的生產(chǎn)設(shè)備及作業(yè)崗位，按照設(shè)備使用要求、工藝技術(shù)要求、安全規(guī)程要求，制定科學(xué)、合理、安全的作業(yè)管理制度和防護(hù)措施，明確風(fēng)險管控責(zé)任，規(guī)范崗位人員作業(yè)行為，有效管控風(fēng)險和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)》，對教育培訓(xùn)、設(shè)備設(shè)施、員工作業(yè)、應(yīng)急管理等各方面存在的安全隱患進(jìn)行系統(tǒng)排查，按照一般和重大隱患進(jìn)行分級建檔，逐項制定排查整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人和整改完成時限，建立并運(yùn)行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，涉氨制冷、粉塵涉爆、有限空間作業(yè)工段所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統(tǒng)，與管理部門實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

4.繼續(xù)深入推進(jìn)專項整治工作。公司要按照上級要求，對專項整治工作開展一次“回頭看”，認(rèn)真開展工作，查漏補(bǔ)缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長效機(jī)制。公司要將安全風(fēng)險辨識分級管控與隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、專項整治工作有機(jī)結(jié)合，建立長效機(jī)制，把安全風(fēng)險辨識管控工作規(guī)范化、制度化，全面提升行業(yè)安全管理水平。

（三）總結(jié)上報（2016年底）

要在年底前，對安全風(fēng)險 辨識分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作進(jìn)行總結(jié)，形成報告報臨清市安監(jiān)局危化科。

四、工作要求

（一）進(jìn)一步提高認(rèn)識。我公司機(jī)械自動化水平較高、各種設(shè)備設(shè)施覆蓋各生產(chǎn)線，從業(yè)人員少。要把建立“雙控”機(jī)制作為防范和遏制安全生產(chǎn)事故的治本之策，作為攻堅行動的首要任務(wù)和重點(diǎn)內(nèi)容，作為一項長期的、系統(tǒng)性重大工程，切實(shí)抓緊抓好，抓出成效。

（二）協(xié)調(diào)好各項工作。要處理好各項工作之間的關(guān)系，尤其是要把建立“雙控”機(jī)制與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、專項整治、執(zhí)法檢查等工作有機(jī)結(jié)合起來，統(tǒng)籌兼顧，全面完成風(fēng)險管控排查治理任務(wù)。

臨清市億展農(nóng)副產(chǎn)品加工廠 二〇一六年十月一日