第一篇：案件防控三季度自查報告[精選]

案件防控三季度自查報告

“ 三季度我行認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎.

第二篇：案件防控自查報告

XXXX市商業銀行關于案防工作

開展情況的自查報告

XXXX銀監分局：

根據本次檢查要求，我行對照方案內容，迅速對我行內控和案防工作執行情況進行了一次全面檢查，現將有關情況報告如下：

一、內控和案防工作組織實施情況

（一）加強領導，認真落實

為了確保內控案防“執行年”活動扎實有效、順利開展，XXXX市商業銀行成立了以董事長為組長，行長、監事長為副組長，班子其他成員及各部室負責人為成員的案件防控領導小組。及時召開全員動員大會，傳達省銀監局內控和案防“執行年”活動有關文件精神和具體工作要求。并根據文件精神和有關要求，制訂了2010年內控和案防“執行年”活動具體實施方案，有計劃的組織有關部門和人員切實開展內控和案防各項工作。

（二）加強教育，增強全員案防意識

XXXX市商業銀行非常重視干部職工的學習教育和案件防控工作，結合實際，年初就制訂了金融法規培訓計劃，把干部職工學習教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規、“三個辦法一個指引”、職業道德與職業操守、服務禮儀 1

和服務用語等方面的的培訓學習。強化了干部職工合規經營和遵章守紀意識，在全行逐步培養起“從我做起、從現在做起、從點滴做起”的濃厚合規經營文化氛圍。為了加強學習效果，要求各分支機構及各部門每月集中學習不能少于兩次，并作好學習筆記。每季度還對學習情況進行抽查，切實增強教育培訓效果。2010年5月底，我行針對中層以上領導干部組織了一次金融法規與內控制度知識測試;7月底，又組織了“三個辦法一個指引”的學習考試;7月中旬組織客戶經理前往硤石監獄進行警示教育，聽取服刑人員懺悔報告，起到了良好的警示教育效果，進一步增強了我行員工知法、守法、遵章、守制意識。

（三）加強監督，明確責任

我行根據實際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業銀行2010年案件防控管理辦法》，根據權責實行責任劃分，明確責任目標，簽訂層級目標責任書，同時，把內控和案防工作納入考核目標，實行一票否決制，并在全行開展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機構和機關各部門負責人簽訂了案件防控目標責任書，進一步明確各級行長和部門負責人為案件防控第一責任人，切實負起案件防控責任。做到一級抓一級，一級對一級負責。要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責，誰主管、誰連帶，誰直 2

接違規、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業務工作一樣同檢查、同考核。

二是加強對人員的監督，排查“問題”職工。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經商辦企業、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監控，一旦發現問題積極采取措施予以處理。

三是繼續深入貫徹執行行務公開制度。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監督。嚴格執行“三公開，六不準”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。）

四是加大內部稽核和檢查力度。今年以來，我行重點圍繞合規經營、內控制度執行、規范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現金、印章管理、授權業務管理、大額存款、票據貼現、銀行承兌匯票及信貸業務等重要崗位和重點業務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。對于個別違規操作人員，根據責任大小和事實嚴重程度，進行了責任追究，并給予通報批評和經濟處罰。今年5月底，我行根據監管要求，對企業社保基金賬戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對賬等情況 3

進行了重點排查，沒有發現有違規操作和挪用社保資金的情況。通過監督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規守章和防范風險的意識，促進了各項業務的穩健發展，為我行今年目標任務的順利實現提供了有力保障。

（四）加強制度建設，狠抓制度落實

今年以來，我行先后制定和完善了各類規章制度，主要有《XXXX市商業銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業銀行2010-2012年內控和案防三年規劃》、《XXXX市商業銀行2010黨風廉政建設目標》、《XXXX市商業銀行固定資產管理辦法》、《XXXX市商業銀行財務費用管理辦法》、《XXXX市商業銀行授權管理管理辦法》、《XXXX市商業銀行柜員制管理辦法》及補充規定、《XXXX市商業銀行文明規范服務管理辦法》、《XXXX市商業銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業銀行同城清算系統管理辦法》、《XXXX市商業銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業銀行計算機信息系統突發事件應急保障預案》、《XXXX市商業銀行大客戶營銷組崗位職責及考核辦法》、《XXXX市商業銀行信貸從業人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據工作部署，對凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長及各部室負責人進行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競聘上崗。同時，狠抓制度落實，把內控稽核和案件防控有效結合，不斷加大稽核督查力度，嚴格責任追究，采取通報批評和經濟處罰并重手段，有效促進案防工作逐步逐層 4

深入開展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規定進行管理。由專門部門和專人進行管理。并按規定公開懸掛、公示內容。

三、存在問題

內控和案防上存在的問題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應急實戰演練和消防演練還不夠；

3、內控制度執行力度還有待加強；

四、今后工作打算

根據內控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執行力度。今后，將進一步嚴格監督程序，規范監督行為，完善監督約束機制，防范經營風險。緊緊圍繞制度規范、資產質量、財務管理、業務操作流程等稽核監督工作重心，重點對經營真實性、銀行結算業務、公司及個人信貸業務、簽發銀行承兌匯票業務、票據貼現業務等進行專項檢查，加大現場檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對所有營業網點在內控制度執行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。

（三）發現問題，及時整改。對檢查中發現的問題，一 5

是加強與各部門間的協調溝通，督促其及時整改。二是對有重大責任的，要嚴格按照規定追究責任。切實加強監督檢查工作深度，有效防范違規違紀現象發生。

（四）繼續加強內控制度建設。今后工作中，我行將始終如一的堅持“業務發展，內控先行”的原則，積極指導各項內控制度和業務流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結合起來，有效排查日常工作中的風險點和制度上的漏洞與盲點，把案件隱患消除在萌芽狀態，切實消除安全隱患。有效規避控制制度執行不到位，業務流程不規范而產生的風險。

（五）鞏固成果，總結經驗，推廣好的做法。繼續深入開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結果、回頭看制度完善、回頭看學習考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環節，通過精細化的防控治理措施進行夯實。

第三篇：案件防控自查報告

案件防控自查報告 今年是我行的合規管理規范年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨柜人員我始終堅持客戶開戶嚴格執行存款“實名制”制度，手續真實有效，在網絡連接正常的情況下 對 客 戶 身份 經過聯 網核 查。現 金清點真 實 有效。我在 辦 理 業務過 程中不存在混 崗現 象，按照 規 定柜 員 不

給 自己 辦 理 業務，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經 主管 簽 章

現 象。存取 錯賬 后當 時 告知客 戶，并按照 規 定 進 行 賬務處 理。

讓 客 戶簽 字確 認。無折（卡）存款 時堅 持 聯 網核 查 且留存存款人身份 證 件 復 印件。臨時 離柜后退屏且印章收妥。客 戶 更 換、補 磁存

單（折）堅 持 負責 人 經過 授 權 后 進 行操作。不存在 記賬順 序和

記賬 方向 錯誤現 象，確 認 客 戶 存 單（折）的真 實 性和有效性。大 額

交易 堅 持 備 案和反洗 錢 上 報 制度。業務辦 理 結 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客

戶 作 廢 存 單（折）堅 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對 公 銷戶 手 續 和 資 料保管按照我行

規 定合 規 管理，杜 絕 一切 風險隱 患。掛失 業務 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網點掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經過聯 網核 查，掛失 經過 授 權 且合 規，掛失人 簽 字確 認，登 記 薄 記載 事 項齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經

公 證 授 權 的代理人憑有效身份 證 件 領 取客 戶 存 單（折）、密 碼

或 現 金，掛失 資 料合 規 妥善保管。

第四篇：銀行案件防控自查報告

自 查 報 告

2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業務進行了全面的檢查，經過檢查存在如下兩個問題：

1、經我行自查，武漢市澤群貿易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬美元，未進入待核查賬戶。武漢潤升商貿有限責任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規定進入待核查賬戶，直接進入經常項目結算賬戶。

2、經外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆，金額27.1萬美元。

關于武漢市澤群貿易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結匯時，我行按照外匯局相關規定，“對于按規定不需辦理貨物報關項下的出口收匯，企業在辦理結匯或者劃出資金時，應向銀行提供蓋有銀行業務公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單。”因為樣品款不需要上中國電子口岸聯網核銷，所以我行理解為不需要進入到待核查賬戶，直接辦理結匯。故我行均要求企業提供了涉外收入申報單正本、快遞收據、出口收匯說明、合同、發票等相關資料，直接結匯進入了該企業的人民幣結算賬戶。

關于外匯帳戶信息管理系統收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統中進行了補錄。

對于以上兩個問題，我行應該從中吸取經驗教訓，加強外匯管理規定的學習，正確理解外匯政策法規，針對不同的業務情況，按相關規定辦理業務，杜絕以上錯誤的再次發生。

中國銀行武漢中北支行

2011年11月29日

第五篇：2011年三季度案件防控工作匯報

2011年案件防控工作匯報

尊敬的市銀監局各位領導：

今年以來，朔州市郵政局和朔州市分行繼續深入落實“案件防控”的工作要求，明確了相關部門和人員的案件防控責任，認真貫徹落實案件防控的各項措施，不斷加大人防、物防、技防的工作力度，有效防范和遏制了案件的發生，確保了所轄機構可控性案件為0的工作目標，現將案件防控工作情況匯報如下：

一、構建案防體系，夯實安全基礎管理工作

今年以來，市郵政局、市分行案防領導小組繼續落實案件防控的責任制度，以安全基礎管理工作為抓手，推進了案防工作的深入開展。首先，分級分層召開專門會議，明確各級領導班子成員和職能部門主要領導責任，按不同崗位分解落實案件防控總目標、總任務，把案件防控各項工作具體落實到各單位、各層次的每個工作人員；其次，郵銀雙方領導與各單位負責人、單位負責人與班組、班組與個人層層簽訂了案件防控責任書，建立了橫到邊、縱到底的立體式責任體系。第三，市郵政局對各區縣局實行安全員派駐制，市分行為各支行配備了安全員，具體明確了各崗位職責，通過安全員加強對日常的安全檢查，不斷形成安全管理的長效機制。第四，為所有郵儲網點建立了安全管理檔案，從網點基礎信息資料、安全組織及責任書、安全管理制度、安全操作規程、各類應急預案等五各方面細化了網點安全管理，規范了網點人員日常的安全管理行為。第五，加強了應急預案的演練，上半年全市郵儲網點、金庫、押運鈔開展防搶劫預案演練達到100%，有效提高了從業人員處置突發事件的組織協調和應對能力。第六，堅持召開每季度的安全生產例會，研究解決安全工作中存在的問題和隱患，將安全事故消滅在萌芽。

二、加大安防投入，提升安全防范能力

為進一步推進案件防控工作的深入開展，在市局和市行領導的高度重視下，不斷加大在物防、技防上的投入力度，截止目前，全市各郵儲網點的防盜報警及ATM機的防砸、防撬報警達到100%；全市郵儲網點的防彈玻璃、防尾隨聯動門安裝達到100%；電視監控系統、防盜、防搶報警裝置的安裝率全部達到100％；三個過夜現金網點全部配備了移動金庫；全市共有防尾隨聯動門37套，可視門6套，固定金庫6座全部為指紋鎖具，運鈔防彈車8輛全部安裝GPS定位系統，全部為武裝押運。全市統一安裝了金庫遠程集中監控系統，并納入了省網，監控中心實行了24小時雙人值守，有效加強了金庫安全保障和庫內資金的監控力度。市局自去年年底以來，市局先后投資近20多萬元，對10個郵儲網點的監控設備進行了更新，實現了監控無盲區；對全市郵儲網點、金庫、生產場地、機房的應急照明燈進行了更換；增配了防衛器具；為6座金庫和2個移動金庫安裝了聲光報警設備等；

積極爭取省公司的支持，投資30多萬元對平魯、城區兩輛帶病運行的運鈔車進行了更新，消除了安全隱患。目前，又對懷仁、城區、右玉的三個網點的服務環境和硬件安防設施進行全面改造。市分行也結合案防工作，在省行統一投資的基礎上，自行投資為部分網點增加了監控探頭路數，為全部網點更換了滅火器，固定了保險柜，給山陰出納人員配備了防彈衣、防彈頭盔，實現了網點報警主機全部與市110聯網。通過市局、市分行在物防、技防上的不斷投入，有效增強了安全防范能力。

三、強化監督檢查，及時消除各類安全隱患

在日常工作中，市局和市分行將“案防”工作與金融業安全評估、網點升級達標工作相結合，認真組織學習安全防范的各項規定，研究解決自身存在的問題，對照考評標準逐條逐項嚴格貫徹執行，扎實有效地開展了自驗、自查、自糾、自改工作。今年以來，共組織了3次全面的自查自驗，郵銀還聯合開展了全省互查，檢查內容涉及十二個檢查大項，120余條檢查小項，檢查覆蓋面達到100%。通過檢查，針對發現的隱患問題共下發隱患通知書16 份，涉及處罰26人次，累計處罰金額18000多元。存在的問題主要表現在：

一是大部分代理網點監控存在盲區，且監控設備陳舊老化，回放圖像不清晰，有的監控錄像不保存，有的保存不夠30天。

二是部分網點防尾隨聯動門沒有按規定執行反鎖聯動使用，有的不同程度出現故障，沒有及時維修。

三是代理網點大部分應急照明燈不能正常使用，網點防衛器具配備不足。

四是部分網點沒有內設衛生間。

五是代理網點和金庫未安裝光報警設備，個別一類網點和代理網點現金區域后門未安裝聯動門。

六是所有網點24小時ATM未安裝緊急求助按鈕，不能實現報警、圖像、監控、對講遠程傳輸。

七是運鈔車在部分網點沒有在監控范圍內停靠。

八是部分網點安全檢查記錄不全，ATM裝填鈔時未能按規定要求進行作業。

針對安防設施方面存在問題，市郵政局安保部門于6月份邀請閉路監控系統廠家技術人員對全局網點監控設備進行了維護，對保存不夠30天的增加了硬盤，確保了監控設備的有效性。7月份又安排防盜門廠家對27個網點的防尾隨聯盜門、金庫門進行了維護修理，對全局網點應急照明燈進行了更換。對部分網點現金區后窗進行了加固，為網點柜員一對一配備了防衛器具，對全市金庫和農村網點安裝了光報警設備，對沒按要求操作聯動門和運鈔不規范的下發了整改通知書，并加大監督考核力度。在網點硬件安防設施無法整改的已上報省公司給予統一安排解決。市分行針對個別支

行電視監控存在的盲區和監控探頭配置不齊、布置不合理的網點進行了探頭增配和位置調整，新增主機5臺、監控探頭55路，保障了網點監控實時、有效。同時市郵政局、市分行分別組織了對網點防搶報警器的全面巡查，親自培訓網點人員正確使用防盜防搶報警裝置，正確進行撤防、布防，保證了全市網點全部與110指揮平臺正常聯網。加強了對各網點人員對聯動門使用的學習和監督檢查，確保了聯動門使用起到真正作用。8月份通過組織復查，網點安防設施建設取得了顯著成績，存在問題大部分已落實整改。個別硬件問題屬自身無法整改的已向上級打報告逐步解決。

四、下一步措施

一是要組織領導層、管理層、從業人員三個層面的安全教育培訓，通過學習安全管理制度和觀看安全操作錄像、警示教育錄像，提升全員安全管理意識，強化從業人員在安全管理制度和安全操作規程上的執行力度，正確掌握安防設施的使用方法，嚴格執行安全操作的流程，對不規范操作要加大考核力度。

二是從抓預案演練入手，提高人員防范意識。要組織好押運、守庫和營業網點環節的預案演練（防搶、防盜、防火等），要定時間、定措施、定方案，組織人員認真學習，熟悉預案的內容，明確要求、分工和工作步驟，提升相關人員安全防范的意識和處置突發事件的應變能力。

三是繼續加大監督檢查的力度，確保檢查的頻次和檢查質量，特別是要做好節日期間、重大活動的專項檢查工作。重視并做好日常的安全檢查工作，進行定期不定期的抽查，把事故苗頭消滅在萌芽。

四是加強郵銀合作，繼續堅持郵銀雙方統一部署，統一政策，密切合作，形成案件防控合力，雙方持續開展風險排查工作，消除各類資金風險隱患。

總之，今年以來，我市郵政局、市分行在“案防”工作方面做了大量的工作，投入大量的財力和物力，有力地促進了我市郵儲網點安防工作的大幅提升，取得了階段性成果。但我們深知，我們的工作與上級的要求還有一定的差距，還有很多不足之處，我們將在鞏固現有成績的基礎上，繼續扎實深入地推進“案防”工作，努力提高從業人員安全防范能力，確保“案防”工作和安全生產工作持續、扎實、有效運行。