第一篇：案件防控責任書 - 副本

案件防控工作責任書

（二0一五年度）

農村商業銀行

簽訂時間：二〇一五年四月十五日

案件防控工作責任書

為進一步落實我支行案件防控治理工作領導負責制，切實防范和控制案件風險隱患的發生，依據省聯社《安徽省農村信用社案件防范長效機制建設指導意見》和總行相關規章制度的要求，特簽訂本責任書。具體內容如下：

一、責任目標

（一）通過完善制度流程體系、強化內控機制建設，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控長效機制。

（二）力爭不發生各類經濟案件。

（三）確保不發生損失重大的責任性違規事件和大要案件。

二、責任內容

（一）各位員工是本崗位案件防控工作的第一責任人。

（二）分管負責人要進一步提高認識，樹立長期的案件防控治理觀，把操作風險、道德風險的防范擺在全面風險管理的突出位置，加強制度流程建設，加強員工教育，落實重要崗位工作交流、輪崗等制度，堅持“八相符”核對，關注“九種人”，抓好員工行為管理。切實抓好信貸業務、融資擔保、票據貼現、同業業務、跨業合作業務、電子銀行業務、柜臺與會計結算業務的風險防控工作。嚴格按照銀監會關于防范操作風險“十三條”的要求，切實加強對身份認證（柜員卡，指紋）、業務印章（含個人名章）、客戶預留印鑒、現金、重要空白憑證、金庫及尾箱、查詢對賬等重點環節和領域的日常管理和監督。嚴格按照“三個辦法一個指引”的要求，抓好貸款的貸前調查、貸中審批、條件落實、押品管理、受托支付和貸后檢查等環節的管理和監

督，抓好票據業務的貿易背景調查、查詢查驗、資金劃付和票據保管等環節的管理和監督。嚴格按照相關要求，切實加強對同業業務交易對象的調查授信、資金頭寸、分層決策、憑證保管等環節的管理和監督。加強對存款賬戶、網銀和手機銀行的開戶和管理。加大對POS機、ATM機和自助銀行等機具和區域的管理，嚴防風險

（三）分管負責人、各崗位要及時、認真貫徹落實上級有關案件防控治理工作的部署和要求，結合“借名、假名、冒名貸款專項整治”活動，按照“分類治理、標本兼治、重在治本”的要求，根據本支行風險狀況、類別和每年不少于1次的風險點排查要求，并將排查實施情況上報總行。

（四）分管負責人、各崗位積極配合總行對年度內發生的經濟案件進行查處，并及時將案情、案因和處理情況在本單位進行通報和警示，杜絕同類案件的重復發生。

（五）分管負責人、各崗位在責任期內發生案件，不論涉案金額大小、損失多少，都要及時將情況向支行主要負責人匯報和報告縣總行監察保衛部門。若發生大案要案或造成不良影響的重大違規事件，由主要負責人及時在第一時間向總行進行專題報告

（六）各崗位員工要端正經營思想，樹立和強化合規意識，堅持以人為本，加強對全體員工職業操守、思想道德、業務知識、法規法紀的教育以及8小時以外的監督，切實建立有效激勵和約束機制，營造內控優先、案件風險防控人人有責的良好環境，逐步形成有效的案件風險防控長效機制。

三、責任追究

（一）分管負責人、各崗位對案件防控工作開展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對拒不落實期限整改要求的，根據有關規定給予相關責任人經濟處罰和報總行處理。

（三）各崗位年度內發生責任性案件或重大違規事件，按照省聯社《安徽省農村合作金融機構工作人員違規行為處理辦法》、銀監會《農村中小金融機構案件責任追究指導意見》的規定，嚴格問責。

四、本責任書的責任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責任期限內崗位變動的，新老人員的責任劃分以離崗、到崗時間為準。

五、本責任書一式貳份，簽訂責任書的雙方各保留壹份。

支行行長（簽字）： 員工（簽字）

簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日

第二篇：案件防控責任書

突泉縣農村信用社2014 案件防控及反洗錢工作

責

任

書

突泉縣農村信用合作聯社

為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發生，提升農村信用社服務水平，維護農村金融穩定，確保農村信用社健康發展，特簽訂本責任書。

一、案件防控工作

（一）各信用社、營業部當年新發生或發現各類經濟案件的，實行“一票否決”，取消發案單位當年“雙先”評選資格，并視情節輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關責任人予以問責。

（二）凡發現各信用社、營業部及員工參與民間融資、銀行客戶轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經營、私設“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規經營行為的，依法依規對各社、部主任和相關責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。

二、反洗錢工作

（一）各信用社、營業部必須成立反洗錢工作組織，設立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯絡員，遵守有關反洗錢的規章、法規和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結工作。

（二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。

（三）凡因工作人員違規被監管部門給予經濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關處理。

三、本責任書一式兩份，雙方各執一份，自簽訂之日起生效。

突泉縣農村信用合作聯社理事長（簽字）：

信用社（部）主任（簽字）：

2014年 月

日

第三篇：案件防控責任書

篇一：中國xx銀行任期內案件防控目標責任書(分行行長與分行分管行領導)中國xx銀行任期內案件防控目標責任書（分行行長與分行分管行領導）

按照中國銀監會案件防控工作的要求，結合本行實際，我行全面實行案件防控工作目標管理責任制，簽訂案件防控目標責任書。責任書由分行行長與分行副行長<含行長助理>簽署后生效，責任期為簽署當日至離任。

一、工作目標

認真貫徹落實銀監會及總行案件防控工作的各項要求，堅持“查防結合，重在防范”的理念，履行職責，嚴格管理，強化執行，狠抓整改，加強教育，深入開展案件風險排查，加強員工行為管理，嚴格落實責任追究，不斷完善案件防控長效機制，提升全轄機構及員工的責任意識和風險意識，杜絕案件的發生。

二、工作要求

（一）高度重視案件防控工作。要認真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強事前防范，全面深入貫徹落實銀監會防范操作風險“十三條意見”和內控“十個聯動”建設等各項要求。嚴格按照總行及當地監管機構關于案件防控工作的要求，將案件防控作為經營管理中的重要內容，與業務同部署、同落實、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機制。

1、按照內控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標、職責、任務相匹配的人員，保障案件防控工作有效開展。

2、結合業務發展變化和特點，建立分管部門、條線防控案件發生的管理機制、操作制度，及時完善、梳理、修訂各項業務規章制度，保證內控制度覆蓋所有風險點，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滾動檢查機制，形成自主性、規范性、制度性的做法，保證案件風險排查的力度和頻度。

4、建立整改機制，對各類檢查中發現的問題，要及時制定整改措施，并持續跟蹤和檢查，確保整改落實到位。

5、及時依規處臵案件及案件風險事件，嚴格執行《中國xx銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規定進行信息報送、案件調查、審結、后續處臵等各環節的工作，做到處臵程序依法合規，各項處臵工作及時有效。

6、強化思想作風建設和合規文化建設，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業道德，牢固樹立依法經營、合規操作的理念。

（三）深入推進《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》（銀監發[2011]6號）落實，加強員工特別是重要崗位和敏感環節工作人員的行為規范與監察，為案件防控工作“關口前移”建立有效屏障。

三、責任追究

（一）由于未認真履行案件防控職責，導致分管部門、條線發生案件，涉案金額在1000萬元以上的，予以免職，同時給予紀律處分；涉案金額在100萬元至1000萬元之間的，視情節、后果予以免職，同時給予紀律處分；涉案金額在100萬元以下的，視情節給予紀律處分。

（二）對內外部檢查發現問題未在規定時限內有效整改而導致案件發生的，或整改后再次發生同質同類問題導致案件發生的，分行分管行領導應引咎辭職，并視情節給予紀律處分。

（三）按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責的案件責任追究政策。對于自查發現的案件，按照銀監會的規定，在責任追究時予以區別對待。

四、本責任書中所稱的案件是指我行人員獨立或共同實施，或與外部人員共同實施的，以銀行或客戶資金、財產為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應當移送司法機關追究刑事責任或已由公安、司法機關立案偵查的事件；或銀行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應當由公安機關立案偵查的事件；且上述事件被監管機構認定為我行發生的案件。

五、本責任書一式二份。由分行行長與分行分管行領導簽署。二份目標責任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發生變化的，繼任者應重新簽訂本責任書，繼任者未簽訂本責任書期間應履行本責任書規定的職責。

中國xx銀行分行中國xx銀行分行 行長： 分管行領導：

年 月 日 年 月 日篇二：案件防控責任狀222 館陶縣聯社2012案件防控工作目標

責

任

狀

館陶縣農村信用合作聯社

館陶聯社案件防控工作目標責任狀

為進一步加強內控管理，切實做好我縣農村信用社2012年案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經營無案件，促進全市農村信用社穩健發展，特簽訂本責任狀。

一、責任目標 在責任內，各社在管轄范圍內要以開展“合規執行年”為抓手，繼續按照“打造平安年”的目標和要求，切實抓好案件防控工作，加強內部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊”等案件以及重大違規違紀事件的發生，防范賭博、涉毒和治安災害等責任事故的發生，確保農村信用社資金、財產安全和職工人身安全，確保發案數為零。

二、責任范圍

各網點負責人是案件防控工作的第一責任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實和執行負總責；領導及其它成員根據分工，對職責范圍內的案件防控工作負主要責任。

三、責任內容

1、依法合規經營各項金融業務，嚴格執行省聯社各項規章制度，不得默許或指令下屬違規經營或違規使用、占用信用社資金，不得違規拆借、挪用信用社資金。

2、建立、健全信用社資金安全管理責任制，并考核資金安全管理責任制落實情況。

3、按照省聯社規定建立相應的案防組織機構，按照內部控制和崗位制約的要求配備崗位人員,實行案件防控目標責任制。

4、積極開展“合規執行年”活動，打造流程銀行，創建合規文化，積極構建全面風險管理機制和內部控制綜合評價機制及相應的內控制度體系，夯實案防工作基礎，建立案防工作長效機制。

5、加強全員案件防控教育培訓工作，不斷提高員工案件防控意識和技能, 筑牢案件防控思想防線。

6、認真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監督檢查力度，及時發現問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責的高壓態勢。

7、嚴格落實高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報告制度組織排查，對重點人員建立監控檔案，實行動態管理。

8、組織落實上級及有關部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。

9、每季度至少組織一次案件防控專項工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項工作的落實。

10、按規定時限報告本聯社發生的案件，組織對信用社案件的調查處理，按照管理權限對案件責任人員進行責任追究，落實監管部門“雙線問責、上追兩級”的規定。

四、責任追究

1、按照省聯社《河北省農村信用社案件防控責任追究辦法》（冀信聯發?2009?80號）對發生案件的網點負責人進行處理。

2、對發生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發事件和案件的，從重追究有關責任人管理責任和領導責任。

3、對未完成案件防控責任目標，發生案件的社，網點負責人先行就地免職，再做調查處理，從嚴追究問責。

4、本結束后，由聯社對各網點案件防控工作目標完成情況進行考核，案件防控工作考核結果市辦與聯社績效掛鉤，算出各聯社應得績效工資后，再按照案件防控目標責任考核評價得分百分比發放績效工資。

五、有關事項

1、本責任狀一式兩份，縣聯社與簽署單位各持一份，責任狀期限自2012年1月1日至2012年12月31日止。

2、本責任狀由館陶縣農村信用合作聯社具體監督實施。聯社黨委書記（理事長）_________ 網點負責人

（簽字）：（簽字）：

二○一二年一月一日篇三：2012案防責任書

獨山縣農村信用合作聯社

案件防控工作責任書

◆ 二〇一二◆

為深入持久地開展我縣農村信用社案件防控工作，增強案件查防工作緊迫感、責任感、提高內部控制管理水平，有效防范和控制操作風險，遏制案件和違規違紀行為發生，確保各項業務又好又快發展，結合我縣實際，特簽訂本責任書。

一、責任目標

樹立科學、合規的經營管理指導思想，在嚴控新案和大要案的基礎上，繼續挖掘陳案，提升制度流程體系和案件防控機制建設層次，開展執行力檢查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件發生，保證信用社穩步健康的發展，實現案件防控機制的更新、完善。

二、職責及工作要求

1、成立案防工作領導小組，加強案防教育，牢固樹立依法合規經營理念。各部、室、信用社負責人必須將上級下發的各類文件以及每次聯社會議精社及時組織職工學習，深入領會，做到學習有紀錄。

2、繼續按照《省聯社辦公室關于實行“格式化”作業全面排查風險和案件隱患的通知》（黔農信辦發[2007]62號）要求深入開展排查活動，對照九大類252個風險點，進一步認真梳理問題，糾正有章不循、違規操作行為，落實整改責任人和督辦責任人，鞏固案件專項治理成果。

3、堅持“誰主管、誰負責”的原則，實行業務線和監督線“雙線”問責制和上追兩級領導責任制，按照《貴州省農村信用社案件責任追究、辦法》（黔農信辦發[2009]223號）規定，嚴格實行問責。聯社各職能部門和各信用社、營業部負責人，是本業務領域和本機構案件防范的直接管理監督責任人，一線業務相互連接的員工是案件防范的直接監督責任人。

4、切實抓好案件查防工作，務必做到“五個管住，五個不漏”，即：管住存款操作、管住貸款質量、管住投（融）資業務、管住會計出納、管住安全保衛，不漏一個機構、不漏一個柜員、不漏一筆業務、不漏一個隱患、不漏一個問題。

5、按季開展對本單位的案件排查：一是認真如實地對本機構、本部門“九種人”進行排查，并按時上報排查表格；二是加強開展對本機構員工八小時以外的行為監督；三是建立職工親屬經濟檔案，推進領導對職工的“家訪制”。

6、按時上報排查整改報告，發現案件、違規違紀苗頭及時上報，上報內容要求事實清楚、證據確鑿、內容真實完整。

三、考核及獎懲

1、案件專項治理工作納入綜合績效目標考核。

2、各社委派主辦會計（兼職稽核員）必須定期對本社業務進行稽核檢查如實上報稽核月報和報告，對檢查結果負責；凡因工作不力，玩忽職守，后經再審計出現與上報事實不符的，將按審計問責制進行問責，并給予相應的經濟處罰和行政處分。

3、責任追究實行雙線問責及上追兩級領導責任制。

4、案件損失實行全額賠償制。對案件造成經濟損失的，根據相關管理和監督人員的責任大小，按照《貴州省農村信用社案件損失賠償指導意見》（黔農信辦發[2008]173號）分攤損失金額，實行全額賠償。

5、對工作不盡職、玩忽職守、敷衍應對、落實整改不力的，將對責任人給予嚴肅處理。

6、對排查不力或有意隱瞞事實真相的，將追究負責人和核對人的經濟責任和行政責任，特別是對信貸資產風險（跨地區、一戶多貸、化整為零、冒名、假名、借名等貸款的違規行為）排查不力或走過場、敷衍了事的，將嚴肅查處并承擔一切責任。

7、對主動交待問題，及時整改到位并挽回資金損失的，給予從輕處理。

8、對案件防控治理工作有成效，作出積極貢獻和勇于檢舉揭發違法違規違紀行為的，給予表彰和獎勵。

四、本責任書有效期從2012年1月1日起至2012年12月31日止。

獨山縣農村信用合作聯社 信用社（部、室）負責人簽字： 責任人簽字：

二〇一二年 月 日 二〇一二年 月 日

第四篇：案件防控責任書1

子長縣農村信用合作聯社

案件防控責任書

為有效防范子長縣農村信用社各類風險，深入推進案件專項治理工作，預防各類案件發生，確保農村信用社集體資產安全及員工的人身安全，維護和保障全轄農村合作事業的健康發展。根據省聯社案件專項治理的要求，明確個人在防范經濟案件和責任性刑事案件中應負的責任，切實履行工作職責，嚴格內部管理，執行各項規章制度，有效防止各類案件的發生，雙方簽訂責任書。

一、根據“誰經辦誰負責”的原則，乙方為責任人；甲方代表為乙方履行案件防范責任監督人，乙方應對甲方負責。

二、責任目標

在責任內，乙方在所轄工作范圍內，切實有效地防范案件的發生，嚴格執行規章制度，確保本單位資金、財產、人身安全，具體目標如下：

1、無各類違法違紀行為，不發生因職務犯罪案件，沒有因個人行為而造成經濟損失的情況發生。

2、無貪污、受賄、搶劫、盜竊、詐騙、丟失案件。

3、無“黃、賭、毒”等行為或其他造成惡劣社會影響的重大責任事故。

三、甲方責任

1、根據國家金融方針、政策、法律、法規、規章和上級有關制度辦法對乙方進行宣傳教育，并適時提出工作意見，對乙方行為規范進行監督指導。

2、按照職責，對乙方案件防控工作給予指導，并督促其案件防控及安全措施的落實。

3、對乙方執行案件防控責任制的情況進行檢查、考核和獎懲。

四、乙方責任

1、案件防控工作除銀監會要求滾動自查的票據承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務核對、印鑒卡管理等業務外，還要對大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經常進行排查。把案件防控工作列入自己的各項業務操作流程，切實履行職責，努力實現責任目標。

2、加強自身的法制、紀律和職業道德的學習，貫徹上級對案件防控工作的要求，提高思想認識和防范意識，自覺抵制各種誘惑。

3、認真落實各項規章制度，強化制度執行力度，做到高標準、嚴要求，經常檢查對照，發現隱患與問題，及時匯報，堅決杜絕有章不循違章操作的行為。

4、乙方需對甲方提供真實事實依據，對存在問題隱患或不及時向甲方反映的，造成嚴重后果按《陜西省農村合作

金融機構從業人員行為規范工作人員違反規章制度行為處理辦法》規定追究乙方責任。

五、獎懲

1、在本結束后，甲方對乙方執行責任制的情況進行考核，并與本人獎金掛鉤。

2、實現當年防范責任制目標的對乙方給予適當獎勵。

3、對未實現當年防范責任制目標者取消各種獎勵及當年選先資格。

4、對發生因職務犯罪或重大責任事故案件的，按《陜西省農村合作金融機構從業人員行為規范工作人員違反規章制度行為處理辦法》規定，嚴格追究責任。

六、該責任書從二0一二年一月一日起執行至二0一二年十二月三十一日止，本責任書一式二份，簽訂雙方各執一份。

子長縣農村信用合作聯社寺灣信用社

負責人：負責人：

2012年3月16日2012年3月16日

第五篇：農村信用社案件防控責任書

ⅩⅩ縣農村信用合作聯社案件防控責任書

為有效防范ⅩⅩ縣農村信用社各類風險，深入推進案件專項治理工作，預防各類案件發生，確保農村信用社集體資產安全及員工的人身安全，維護和保障全轄農村合作事業的健康發展。根據省聯社案件專項治理的要求，明確個人在防范經濟案件和責任性刑事案件中應負的責任，切實履行工作職責，嚴格內部管理，執行各項規章制度，有效防止各類案件的發生，雙方簽訂責任書。

一、根據“誰經辦誰負責”的原則，乙方為責任人；甲方代表為乙方履行案件防范責任監督人，乙方應對甲方負責。

二、責任目標

在責任內，乙方在所轄工作范圍內，切實有效地防范案件的發生，嚴格執行規章制度，確保本單位資金、財產、人身安全，具體目標如下：

1、無各類違法違紀行為，不發生因職務犯罪案件，沒有因個人行為而造成經濟損失的情況發生。

2、無貪污、受賄、搶劫、盜竊、詐騙、丟失案件。

3、無“黃、賭、毒”等行為或其他造成惡劣社會影響的重大責任事故。

三、甲方責任

1、根據國家金融方針、政策、法律、法規、規章和上級有關制度辦法對乙方進行宣傳教育，并適時提出工作意見，對乙方行為規范進行監督指導。

2、按照職責，對乙方案件防控工作給予指導，并督促其案件防控及安全措施的落實。

3、對乙方執行案件防控責任制的情況進行檢查、考核和獎懲。

四、乙方責任

1、案件防控工作除銀監會要求滾動自查的票據承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務核對、印鑒卡管理等業務外，還要對大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經常進行排查。把案件防控工作列入自己的各項業務操作流程，切實履行職責，努力實現責任目標。

2、加強自身的法制、紀律和職業道德的學習，貫徹上級對案件防控工作的要求，提高思想認識和防范意識，自覺抵制各種誘惑。

3、認真落實各項規章制度，強化制度執行力度，做到高標準、嚴要求，經常檢查對照，發現隱患與問題，及時匯報，堅決杜絕有章不循違章操作的行為。

4、乙方需對甲方提供真實事實依據，對存在問題隱患或不及時向甲方反映的，造成嚴重后果按《陜西省農村合作金融機構從業人員行為規范工作人員違反規章制度行為處

理辦法》規定追究乙方責任。

五、獎懲

1、在本結束后，甲方對乙方執行責任制的情況進行考核，并與本人獎金掛鉤。

2、實現當年防范責任制目標的對乙方給予適當獎勵。

3、對未實現當年防范責任制目標者取消各種獎勵及當年選先資格。

4、對發生因職務犯罪或重大責任事故案件的，按《陜西省農村合作金融機構從業人員行為規范工作人員違反規章制度行為處理辦法》規定，嚴格追究責任。

六、該責任書從二0一二年一月一日起執行至二0一二年十二月三十一日止，本責任書一式二份，簽訂雙方各執一份。

ⅩⅩ縣農村信用合作聯社

信用社

負責人：

負責人：