第一篇：私募份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度 第一章 總則

第一條 為規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過程中的操作風險，提高份額登記工作的準確性和工作效率。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條 根據(jù)業(yè)務需要，公司可以委托基金服務機構(gòu)代為辦理公司產(chǎn)品的份額登記事項，但相關責任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理份額登記業(yè)務時，應對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督；

第四條（公司XX部門）應在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務的時間等。

第五條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

第六條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第七條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務的機構(gòu)應將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國結(jié)算。

第二章 崗位設置與職責

第八條 份額登記崗位是運營管理部的下設崗位，具體負責投資組合份額登記的運行管理工作。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務需要，分別設立份額登記業(yè)務主管崗和份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗。

第九條 份額登記業(yè)務主管的崗位職責如下：

（一）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務，對份額登記各項業(yè)務工作進行指導和監(jiān)督；

（二）對份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗位實施業(yè)務操作授權(quán)；

（三）負責對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設置和日常業(yè)務處理進行復核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準確性；復核份額登記業(yè)務有關報表；

（四）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務工作流程，并對份額登記業(yè)務經(jīng)辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務差錯風險；

（五）對份額登記系統(tǒng)運算結(jié)果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結(jié)果，并將此事記錄在案，以備查詢；

（六）依據(jù)審計等業(yè)務要求，提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息資料；

（七）負責制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風險；

（八）決定異常業(yè)務處理方式和程序，授予業(yè)務操作人員權(quán)限；

（九）負責份額登記結(jié)算業(yè)務用章的保管使用工作；

（十）每日編寫業(yè)務工作日志；

（十一）完成公司領導交辦的其他各項工作。第十條 份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗位職責如下：

（一）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；

（二）負責份額登記系統(tǒng)的日常維護和參數(shù)設置；

（三）負責份額登記業(yè)務日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務的處理等；

（四）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務，執(zhí)行危機應急方案；

（五）每日編寫份額登記業(yè)務工作日志，定期將業(yè)務報表、業(yè)務管理文檔、工作日志等相關資料，分類整理、裝訂成冊并妥善保管。第十一條 份額登記工作崗位的設置可依照業(yè)務變化情況以及管理需要適時調(diào)整。

第十二條 份額登記工作崗位應當有計劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項工作，同時了解份額登記工作的內(nèi)部控制和風險防范的重點。

第三章 工作程序與規(guī)范

第十三條 每年根據(jù)公司經(jīng)營管理的要求，份額登記業(yè)務主管需提出相應工作計劃，包括管理計劃、培訓計劃、制度建設計劃等等，并將這些計劃報分管領導批準后實施。

第十四條 份額登記業(yè)務人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，樹立良好的職業(yè)品質(zhì)，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行操作規(guī)定和操作流程。第十五條 在份額登記運作過程中嚴格遵守操作授權(quán)管理制度： 第十六條 份額登記運作中的各類原始數(shù)據(jù)以及交易數(shù)據(jù)的清算結(jié)果，必須經(jīng)過嚴密的復核程序，只有經(jīng)過復核后的數(shù)據(jù)信息才能對外傳遞。

第十七條 對交易資料進行審核、查閱和記錄管理： 第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報告制度： 第十九條 對份額登記各崗位的系統(tǒng)操作進行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條 份額登記業(yè)務主管對份額登記工作的有效性、合規(guī)性進行內(nèi)部監(jiān)督；監(jiān)察稽核部定期、不定期對份額登記業(yè)務運作情況進行內(nèi)部審計。第二十一條 份額登記業(yè)務主管通過日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個運作情況，定期與相關系統(tǒng)核對數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴格按指令執(zhí)行，檢查匯總報表的勾稽關系是否準確；同時不斷總結(jié)份額登記業(yè)務運行過程中的經(jīng)驗教訓（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務運行管理的建議。

第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關制度對份額登記業(yè)務運行情況進行內(nèi)部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設置的有效性和合理性。通過內(nèi)部審計，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，有效防止各類風險。

第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對賬機制，通過技術和管理兩方面來確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤，恢復清算前備份重新處理。

第二十四條 公司份額登記業(yè)務依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機關、投資組合份額持有人大會、外部審計機構(gòu)等相關單位的監(jiān)督。第二十五條 對于份額登記人依照《基金合同》等相關協(xié)議收取的相應收入，應接受審計機構(gòu)的審計監(jiān)督。

第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關規(guī)定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據(jù)。第二十七條 公司份額登記業(yè)務人員調(diào)動和辭職時，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務主管提交注銷其權(quán)限和密碼的申請，沒有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務人員離職交接手續(xù)須在有關人員監(jiān)督之下進行。第二十八條 份額登記業(yè)務人員離職后須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關資料的合法性、真實性承擔法律責任。

第四章 行政管理

第二十九條 份額登記業(yè)務印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運營管理部指定專人保管。

第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務，具體用印事項包括：

第三十一條 本印章管理人員在用印時，應嚴格遵守本制度認真核對用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋印；嚴禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業(yè)務報表等相關資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關規(guī)定，建立健全份額登記相關資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條 份額登記崗位人員應及時維護更新投資人的信息，嚴格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當運用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要職責 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門應督促外包委托機構(gòu)應履行如下職責，并在外包協(xié)議條款中予以明確：

（一）負責投資人基金賬戶的開戶登記和日常管理；

（二）負責代銷和直銷渠道交易申請數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；

（三）負責基金交易數(shù)據(jù)確認，包括確認份額、確認金額和費用的計算；

（四）負責基金份額的登記與管理；

（五）負責基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；

（六）負責非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數(shù)據(jù)的確認計算；

（七）提供基金業(yè)務數(shù)據(jù)和報表，進行手續(xù)費計算統(tǒng)計；

（八）編制相關會計報表和其他業(yè)務報表及業(yè)務分析報告；

（九）負責份額登記基本信息的日常維護和重要參數(shù)的設置；

（十）負責新基金發(fā)行時TA參數(shù)表的制作。

（十一）其他相關工作

第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門應履行如下職責：

（一）負責復核外包委托機構(gòu)提供的交易確認數(shù)據(jù)和基金行情的準確性；

（二）負責維護與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；

（三）負責復核外包委托機構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；

（四）負責通知將基金狀態(tài)變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進行參數(shù)設置；

（五）負責通知外包委托機構(gòu)進行契約型基金有特殊業(yè)務（非交易過戶、強制贖回等）；

（六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

（七）督促外包委托機構(gòu)應在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。

（八）通過對TA參數(shù)表的確認，明確契約型基金上線發(fā)行時的代碼、名稱、費率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。

（八）確保發(fā)行數(shù)據(jù)的準確無誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應及時預警并更正。

（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委托機構(gòu)設置基金銷售檔期。

（十）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過戶，強制贖回等非日常業(yè)務時，需要向外包委托機構(gòu)發(fā)出運營事項通知單并同時提供相關的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；

（十一）負責復核交易確認結(jié)果的準確性。

（十二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進行分紅、清盤等業(yè)務時，需要向外包委托機構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關條款制作的基金分紅、清盤方案等說明材料；

（十三）確認外包委托機構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設置；

第六章 附則

第三十八條 本制度由公司XX部門負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過，自發(fā)布之日起實施。

第二篇：私募基金份額登記制度是怎樣的

贏了網(wǎng)s.yingle.com

遇到公司經(jīng)營問題？贏了網(wǎng)律師為你免費解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

私募基金份額登記制度是怎樣的

每一種基金都有其相應的份額登記制度，并且每個公司對此也都有不同的規(guī)定，私募基金的份額登記制度關系到以后的分紅問題，因此，與相應私募基金相關的份額登記制度直接關系到投資者的經(jīng)濟利益，那么，私募基金份額登記制度是怎么規(guī)定的呢?

私募基金份額登記制度

第一條 本中心經(jīng)國家有權(quán)部門批準，可為私募股權(quán)投資基金辦理份額登記。

本規(guī)則所稱份額登記，包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉(zhuǎn)讓過戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷登記等的相關信息記錄服務。

第二條 在本中心進行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用本規(guī)則。

第三條 私募股權(quán)投資基金在申請辦理份額登記時，應按照本中心的法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

相關規(guī)定提交材料。

第四條 本中心僅對私募股權(quán)投資基金提供的材料進行形式審查，申請人應當保證其所提供的材料合法、有效、真實、準確、完整。對于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實、失效而造成的法律責任，由提供申請材料相關的涉及方自行承擔。

申請人提供的材料包括向本中心提供的書面文件和電子文件。

第五條 私募股權(quán)投資基金申請辦理初始登記時，應與本中心簽訂協(xié)議。

第六條 本中心設立私募股權(quán)投資基金份額簿記系統(tǒng)，根據(jù)份額賬戶的記錄，辦理份額的登記。簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。

第七條 投資者到本中心辦理業(yè)務時，本中心應首先進行身份識別，已登記的投資者須與簿記系統(tǒng)內(nèi)留存投資者的身份信息進行核對。如發(fā)現(xiàn)投資者的身份證件過期、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等已變更，則須提示投資者辦理信息修改手續(xù)。

第八條 份額初始登記涉及各方所需遞交的有關資料，本中心只進行

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

形式審查。對于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實、失效所造成的法律責任，由相關涉及方自行承擔。

第九條 初始登記

(一)提出申請：私募股權(quán)投資基金提出初始登記申請,需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額初始登記申請書》;

2、私募股權(quán)投資基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名冊》書面材料和電子表格;

3、《合伙人名冊》中載明的合伙人有效身份證明文件復印件;

4、《私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務協(xié)議》;

5、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、機構(gòu)代碼證復印件;

6、合伙協(xié)議或章程復印件(需加蓋工商材料證明章);

7、《關于同意私募股權(quán)投資基金份額到上海股權(quán)托管交易中心備案的法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

合伙人會議決議》原件，決議內(nèi)容包括：

①同意私募股權(quán)投資基金份額在上海股權(quán)托管交易中心進行備案;

②同意委托經(jīng)辦人在上海股權(quán)托管交易中心辦理份額備案的相關手續(xù);

8、執(zhí)行事務合伙人或負責人有效身份證明文件復印件;

9、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)簽訂協(xié)議：本中心接受私募股權(quán)投資基金的申請，簽署《上海股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務協(xié)議》。

(三)材料審核：本中心對私募股權(quán)投資基金提供的申請資料進行形式審核。在公司提交全部材料五個工作日內(nèi)，須通知公司提交的材料和手續(xù)是否完備。不完備的，通知私募股權(quán)投資基金所需補交材料和補辦手續(xù)。

(四)繳納費用：私募股權(quán)投資基金按照本中心的收費標準繳納相關費

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

用。

第十條 份額賬戶開立

私募股權(quán)投資基金的合伙人可為自然人、法人及合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。開設份額賬戶，應提交《賬戶開戶申請表》及相關主體資格證明等材料。

(一)開設份額賬戶，應提交《賬戶開戶申請表》及相關主體資格證明等材料。

(二)材料審核：柜臺人員對開戶資料進行形式審核;

(三)繳納費用：開戶人按照本中心的收費標準繳納開戶費用;

(四)開設份額賬戶：首先根據(jù)姓名、身份證號碼等查詢是否已在簿記系統(tǒng)中開立賬戶。如否，則為開戶人開立份額賬戶，并發(fā)放賬戶卡。

第十一條 私募股權(quán)投資基金份額過戶登記

(一)提出申請：申請人提供下列申請資料：

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

1、《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記申請表》;

2、私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

3、國家工商行政管理機關出具的有關份額變更登記的相關材料;

4、過戶雙方的賬戶卡;

5、過戶雙方有效身份證明文件或主體資格證明;

6、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件;

7、經(jīng)本中心認可的其他資料。

(二)材料審核：根據(jù)申請內(nèi)容，本中心對過戶雙方提供的相關材料進行形式審核;

(三)憑單確認：過戶雙方對本中心打印的《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記憑證》進行確認簽字。

第十二條 私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)與解除

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

(一)份額凍結(jié)需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)申請表》;

2、國家工商行政管理機關出具的質(zhì)押設立通知;

3、與質(zhì)押份額相關的協(xié)議或合同;

4、出質(zhì)方的賬戶卡;

5、出質(zhì)方有效的身份證明文件及其復印件;

6、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效的身份證明文件和復印件。

(二)份額凍結(jié)的相關材料經(jīng)審核后，出質(zhì)人按本中心收費標準繳納質(zhì)押份額凍結(jié)費用。

(三)質(zhì)押份額凍結(jié)撤銷需提供下列資料：

1、質(zhì)權(quán)人或債務人申請;

2、國家工商行政管理機關出具的質(zhì)押撤銷通知;

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

3、質(zhì)權(quán)人的有效身份證明文件及復印件;

4、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;

(四)在質(zhì)押份額凍結(jié)期間，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息、分紅等。質(zhì)押合同另有約定的，按照約定。

第十三條 撤銷登記

(一)因私募股權(quán)投資基金申請退出私募股權(quán)投資基金份額登記或本中心撤銷私募股權(quán)投資基金份額登記的，公司應按本中心規(guī)定辦理撤銷登記手續(xù)。

(二)私募股權(quán)投資基金發(fā)生下列情形之一的，可申請撤銷登記或本中心可撤銷份額的登記：

1、私募股權(quán)投資基金合伙期限屆滿的;

2、有限合伙企業(yè)通過合伙人決議撤銷登記;

3、本中心認定的需要撤銷登記的其他情形。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

(三)私募股權(quán)投資基金辦理撤銷登記手續(xù)，應提交撤銷登記申請書、相關合伙人會議決議、經(jīng)執(zhí)行事務合伙人簽字蓋章的授權(quán)委托書原件、經(jīng)辦人有效身份證明文件和復印件。

(四)提交材料經(jīng)形式審查無誤后，本中心在私募股權(quán)投資基金繳清所欠費用并完成相關手續(xù)后的五個工作日內(nèi)完成撤銷登記。

第十四條 私募股權(quán)投資基金辦理份額登記時，提供虛假、失實、失效材料的，本中心應當要求其限期改正。

第十五條 本規(guī)則由本中心負責解釋和修訂。

第十六條 本規(guī)則自頒布之日起實施。

以上即為私募基金份額登記制度的相關規(guī)定，每種私募基金的份額登記制度不同，導致其最后分紅的規(guī)則也有所不同，因此，在選擇私募基金的時候，一定要了解其份額登記制度，據(jù)此來合理評估自己以后的收益以及如果風險發(fā)生的損失，如果對此有不明白的，可以咨詢專業(yè)的金融部門。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

來源：（私募基金份額登記制度是怎樣的http://s.yingle.com/cm/308464.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

? 怎樣選擇風險投資公司

http://s.yingle.com/cm/659880.html ? ? 監(jiān)事會會議記錄 http://s.yingle.com/cm/659879.html 股東退股協(xié)議寫作要注意什么,退股協(xié)議書（2018最新）寫格式2018 http://s.yingle.com/cm/659878.html ? 公司變更股東的程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659877.html ? 有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要的資料有哪些 http://s.yingle.com/cm/659876.html ? 有限責任公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659875.html ? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)有哪些意義

http://s.yingle.com/cm/659874.html ? 2018公司員工入股協(xié)議書（2018最新）寫格式2018,簽訂入股協(xié)議時需要注意什么 http://s.yingle.com/cm/659873.html ? 公司注銷后股東追加為被執(zhí)行人的情形 http://s.yingle.com/cm/659872.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 關于外資企業(yè)增資的相關規(guī)定(2018)是什么 http://s.yingle.com/cm/659871.html ? 關于發(fā)布（上市公司章程指引）的通知 http://s.yingle.com/cm/659870.html ? 違反競業(yè)限制支付違約金怎么計算 http://s.yingle.com/cm/659869.html ? 向法院起訴時,能以有限合伙人作為原告嗎 http://s.yingle.com/cm/659868.html ? 上市公司股東怎么轉(zhuǎn)讓股份

http://s.yingle.com/cm/659867.html ? 股份有限公司股東的主要權(quán)利有哪些 http://s.yingle.com/cm/659866.html ? 隱名股東能否起訴要求確認其股東資格 http://s.yingle.com/cm/659865.html ? 股東大會職權(quán)是什么,有什么用 http://s.yingle.com/cm/659864.html ? 資產(chǎn)重組的定義及其方式是什么 http://s.yingle.com/cm/659863.html ? 上市公司收購小股東權(quán)利怎么維權(quán) http://s.yingle.com/cm/659862.html ? 公司上市要先裁員嗎 http://s.yingle.com/cm/659861.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 工商股權(quán)變更登記程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659860.html ? 設立有限責任公司出資協(xié)議范本是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659859.html ? 盜取商業(yè)機密需要承擔什么法律責任 http://s.yingle.com/cm/659858.html ? 未上市的股份公司發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓時其他股東具有優(yōu)先購買權(quán)嗎 http://s.yingle.com/cm/659857.html ? 外資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659856.html ? 股份有限公司最低注冊資本

http://s.yingle.com/cm/659855.html ? 集團公司的設立與一般公司有什么不同嗎 http://s.yingle.com/cm/659854.html ? ? 保密協(xié)議違約金上限 http://s.yingle.com/cm/659853.html 什么是有限責任和無限責任

http://s.yingle.com/cm/659852.html ? 股權(quán)變更驗資報告要提供嗎

http://s.yingle.com/cm/659851.html ? 股東名冊需要記載哪些事項,股東名冊的變更 http://s.yingle.com/cm/659850.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的法律風險有哪些 http://s.yingle.com/cm/659849.html ? 公司股東違反出資義務如何解決 http://s.yingle.com/cm/659848.html ? 公司注銷清算報告實例模板

http://s.yingle.com/cm/659847.html ? 公司分立的法律后果是什么

http://s.yingle.com/cm/659846.html ? 企業(yè)股東資格年齡有要求嗎

http://s.yingle.com/cm/659845.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓掩蓋借貸違法嗎

http://s.yingle.com/cm/659844.html ? 有限責任公司設立需要什么材料 http://s.yingle.com/cm/659843.html ? 股權(quán)變更的時間是多久

http://s.yingle.com/cm/659842.html ? 增資股權(quán)變更會對公司的影響有什么 http://s.yingle.com/cm/659841.html ? 2018互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)如何保護

http://s.yingle.com/cm/659840.html ? 有限責任公司董事會有哪些職權(quán) http://s.yingle.com/cm/659839.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 高管人員受贈股權(quán)是否繳納個人所得稅 http://s.yingle.com/cm/659838.html ? 股東死亡后,其繼承人有哪些權(quán)限 http://s.yingle.com/cm/659837.html ? 欠網(wǎng)貸幾千塊錢不還的后果

http://s.yingle.com/cm/659836.html ? 一人有限責任公司不等于個人獨資企業(yè) http://s.yingle.com/cm/659835.html ? 隱名股東面臨哪些法律風險

http://s.yingle.com/cm/659834.html ? 個體戶營業(yè)執(zhí)照是否可以代辦 http://s.yingle.com/cm/659833.html ? 股東查閱權(quán)起訴狀內(nèi)容

http://s.yingle.com/cm/659832.html ? 有限責任公司與股份有限公司有何區(qū)別 http://s.yingle.com/cm/659831.html ? 外資企業(yè)聯(lián)合年檢2018年

http://s.yingle.com/cm/659830.html ? 新公司法對有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有什么規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/cm/659829.html ? 股權(quán)變更要交印花稅嗎

http://s.yingle.com/cm/659828.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? ? ? 上市公司有哪些種類 http://s.yingle.com/cm/659827.html 股權(quán)變更要交稅嗎 http://s.yingle.com/cm/659826.html 私營有限責任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓應該怎么繳稅 http://s.yingle.com/cm/659825.html ? 股份有限公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659824.html ? 股東申請解散公司條件

http://s.yingle.com/cm/659823.html ? ? 工商注冊地址是哪里 http://s.yingle.com/cm/659822.html 企業(yè)合并后什么時候辦理注銷登記 http://s.yingle.com/cm/659821.html ? 自建房土地使用權(quán)證怎么辦理 http://s.yingle.com/cm/659820.html ? 公司解散遣散費怎么給

http://s.yingle.com/cm/659819.html ? 股東出資不到位,股東權(quán)利是否應受限制 http://s.yingle.com/cm/659818.html ? ? 公司解散員工通知書 http://s.yingle.com/cm/659817.html 2018年事業(yè)單位工人退休年齡 http://s.yingle.com/cm/659816.html ? 公司逃稅怎么舉報 http://s.yingle.com/cm/659815.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 確認股東資格應以誰為被告

http://s.yingle.com/cm/659814.html ? 公司不分紅小股東應該怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659813.html ? 股份公司入股虧損如何承擔

http://s.yingle.com/cm/659812.html ? 有限責任公司章程的內(nèi)容

http://s.yingle.com/cm/659811.html ? 對股東代表訴訟的原告有什么要求 http://s.yingle.com/cm/659810.html ? 最新公司法司法解釋四最高院解讀 http://s.yingle.com/cm/659809.html ? 公司注冊資本認繳時間是多久,公司注冊資金認繳的注意問題有哪些 http://s.yingle.com/cm/659808.html ? 內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩法將有望合并嗎 http://s.yingle.com/cm/659807.html ? 股份公司發(fā)行的股票具有什么法律特征 http://s.yingle.com/cm/659806.html ? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應遵循的基本要求有哪些 http://s.yingle.com/cm/659805.html ? 外資企業(yè)如何變更公司法人

http://s.yingle.com/cm/659804.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承嗎 http://s.yingle.com/cm/659803.html ? 違反保密協(xié)議仲裁案例

http://s.yingle.com/cm/659802.html ? ? 投資公司章程范本 http://s.yingle.com/cm/659801.html 監(jiān)事會成員組成是如何的

http://s.yingle.com/cm/659800.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓居間合同范本有哪些內(nèi)容 http://s.yingle.com/cm/659799.html ? 私營企業(yè)設立登記需要哪些審批程序 http://s.yingle.com/cm/659798.html ? ? 企業(yè)分立的概念 http://s.yingle.com/cm/659797.html 公司法有限責任公司股東人數(shù) http://s.yingle.com/cm/659796.html ? 離婚股權(quán)價值確定是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659795.html ? 關于印發(fā)（股份有限公司土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定(2018)）的通知 http://s.yingle.com/cm/659794.html ? 有限責任公司長期不分配紅利股東怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659793.html ? 公司注銷后能夠追償股東的出資嗎 http://s.yingle.com/cm/659792.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股東對公司債務承擔清償責任的法定情形 http://s.yingle.com/cm/659791.html ? 公司常見勞動糾紛與如何防范 http://s.yingle.com/cm/659790.html ? 有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要怎樣做才有法律效力 http://s.yingle.com/cm/659789.html ? ? p2p借款合同 http://s.yingle.com/cm/659788.html 合伙開公司程序和注意事項有哪些 http://s.yingle.com/cm/659787.html ? 長期債務融資的優(yōu)缺點分別有哪些 http://s.yingle.com/cm/659786.html ? 股東訴權(quán)有什么法律規(guī)定2018(2018)http://s.yingle.com/cm/659785.html ? 員工離職后是否還要遵守自己簽訂的保密協(xié)議 http://s.yingle.com/cm/659784.html ? 什么情況下公司可以回購股東的股權(quán) http://s.yingle.com/cm/659783.html ? 外資股權(quán)變更在辦理審批中應該要注意哪些問題 http://s.yingle.com/cm/659782.html ? 中外合資經(jīng)營企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)是 http://s.yingle.com/cm/659781.html

法律咨詢s.yingle.com

第三篇：私募公司內(nèi)部管理制度

X XX 投資管理有限公司

內(nèi)部控制制度

第一章總則

第一條為了加強公司內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障投資者和股東利益，依據(jù)有關法律法規(guī)，特制定本制度。

第二條公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

第三條公司執(zhí)行董事對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。第二章內(nèi)部控制的目標和原則 第四條公司內(nèi)部控制的總體目標是：

（一）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（二）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（三）確保所管理基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。第五條公司內(nèi)部控制應當遵循以下原則：

（一）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（二）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（三）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

（四）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

（五）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。第三章內(nèi)部控制的基本要求 第六條內(nèi)部控制要素主要包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等方面。

第七條控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

第八條公司管理層應當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。第九條公司應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。

第十條公司應當健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮公司監(jiān)事的監(jiān)督職能，嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。第十一條公司的組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。公司應當建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

第十二條公司應當依據(jù)自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：

（一）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔責任。

（二）建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。

（三）公司內(nèi)控人員獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋。

第十三條公司應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。公司應具備至少2 名高級管理人員。

第十四條公司應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

第十五條授權(quán)控制應當貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：

（一）股東會、執(zhí)行董事、監(jiān)事和管理層應當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

（二）公司各業(yè)務及管理部門和公司員工應當在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責。

（三）公司重大業(yè)務的授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效。

（四）公司授權(quán)要適當，對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)。

第十六條公司自行募集私募基金應設置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全，并應當建立合格投資者適當性制度。公司基金進行委托募集的，只能委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

第十七條公司應當建立完善的資產(chǎn)分離制度，所管理的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。

第十八條公司應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

第十九條公司根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與公司經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍，應建立健全私募基金托管人遴選控制，切實保障資金安全。第二十條公司應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機構(gòu)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二十一條公司應當保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

第二十二條公司應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

第二十三條公司應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，并與公司主要負責人共同對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔相關責任。第四章內(nèi)部控制的體系

第二十四條公司的內(nèi)部控制體系主要由組織架構(gòu)體系、管理制度體系和內(nèi)部風險控制制度體系構(gòu)成。

第二十五條內(nèi)部控制的組織架構(gòu)體系分為《公司章程》下的法人治理結(jié)構(gòu)體系、專業(yè)委員會、公司各職能管理部門，以及各崗位員工四個層次。

第二十六條法人治理結(jié)構(gòu)設置包括：股東會、執(zhí)行董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等，依據(jù)《公司章程》行使相關職責與權(quán)力，指導公司內(nèi)部控制原則。

第二十七條專業(yè)委員會設置包括：投資決策委員會和風險控制委員會。投資決策委員會是公司投資及管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設的議事機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他相關人員組成，投資決策委員會對基金經(jīng)理及投資經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理及投資經(jīng)理的任免。風險控制委員會實施內(nèi)部控制的組織與決策，履行內(nèi)控的監(jiān)督與檢查職責，對公司進行獨立監(jiān)控，定期向總經(jīng)理提交分析報告。風險控制委員會是非常設議事機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他相關人員組成，指定風控高管人員，負責對公司運營過程中產(chǎn)生或潛在的風險進行有效管理，預防風險的存在。

第二十八條公司各職能管理部門包括：投資交易部、研究策劃部、市場管理部及運營管理部等。

（一）投資交易部職能由投資策劃、基金經(jīng)理、交易人員等崗位職責組成，各崗位人員根據(jù)不同授權(quán)，分別行使不同職責，業(yè)務處理上需將公司基金業(yè)務、自身證券投資業(yè)務進行適當隔離，以防范公司自身證券投資與基金管理業(yè)務的利益沖突問題。

（二）研究策劃部及市場管理部負責各項綜合金融業(yè)務的推動、基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作，并完成相應的法律文件。

（三）運營管理部：主要包括公司行政管理、財務、信息技術處理以及風控管理等，崗位職責涵蓋人力資源、后勤保障、檔案管理、財務管理、公司信息披露及公共關系等。

第二十九條公司管理制度體系由公司基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章及管理制度組成，是各部門在具體業(yè)務工作中所要遵循的業(yè)務流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總經(jīng)理審閱和批準修改。

公司基金管理的運營工作，包括基金清算（基金份額和資金的交收）和基金會計，主要以外包第三方服務機構(gòu)處理。公司制定相應的業(yè)務外包風險管理框架及制度，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。

第三十條內(nèi)部風險控制體系包含與風險控制相關的各種因素，風險來源于公司管理及各部門業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)，相應地，風險控制應涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務崗位。

第三十一條公司內(nèi)部風險，總體而言可以分為以下幾種風險：管理風險、投資風險、流動性風險、合規(guī)性風險、操作風險、職業(yè)道德風險和人員流失風險等。各類風險的識別、分析、評估與控制，主要通過公司內(nèi)控制度及《公司風險管理制度》進行規(guī)范。

第三十二條內(nèi)部風險控制的建立涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，順序遞進、權(quán)責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。

第一道監(jiān)控防線：各職能部門經(jīng)理負責，一線崗位以雙人、雙責為基礎的監(jiān)控防線。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務會計等業(yè)務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗或一人多崗處理的業(yè)務，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。實行雙人負責的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔責任。各部門的經(jīng)理要對發(fā)生在本部門崗位職責內(nèi)的問題負全責。

第二道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領導下，各相關部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。各部門應根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。在關鍵部門和重要業(yè)務之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關人員要在書面憑據(jù)上簽字并加蓋時間戳記。

第三道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領導下，公司風險控制委員會負責，通過指定風控人員的具體工作掌握公司的整體風險暴露狀況，對各崗位、各部門、各項業(yè)務的風險控制措施進行全面監(jiān)督并及時反饋的監(jiān)控防線。第五章內(nèi)部控制的流程和職責分配

第三十三條內(nèi)部控制流程分為事前防范、事中監(jiān)督與事后完善三個步驟。第三十四條事前防范主要是指內(nèi)部控制的相關責任部門與責任人依照內(nèi)部控制的原則，針對本部門和崗位可能發(fā)生的風險制訂相應的制度規(guī)定和技術防范措施。其主要包括：

（一）明確所有有關法規(guī)與行業(yè)最佳操守。

（二）明文規(guī)定各項工作流程和員工行為規(guī)范。

（三）向員工宣傳有關規(guī)定。

（四）對常見的風險及對策進行分析。

第三十五條事中監(jiān)控主要指內(nèi)部控制的相關職能部門依照適用的制度規(guī)定和防范措施進行全面的監(jiān)督與檢查，降低風險發(fā)生的可能性。事中監(jiān)控的重點在于實施例行和突擊檢查、定期與不定期檢查、以及專項檢查與綜合檢查等等。風險控制委員會指定風控人員在事中監(jiān)控環(huán)節(jié)中承擔主要的監(jiān)督與檢查職責。第三十六條事后完善主要包括以下內(nèi)容：

（一）風控人員對公司各業(yè)務流程中的風險點進行跟蹤分析，對各部門、崗 位、工作流程以及工作制度的合理性作出評估，形成相關報告，提交風險控制委 員會。

（二）相關部門與業(yè)務人員應通過自查、自咎對各項制度與業(yè)務流程的缺失 和局限性提出完善建議。

（三）風險控制委員會依據(jù)相關報告制定改進措施，組織對業(yè)務流程和部門 規(guī)章制度進行完善與修訂，并落實執(zhí)行。

（四）相關部門和崗位嚴格遵照風險控制委員會的改進建議完善自身的業(yè)務 流程。

（五）風控人員監(jiān)督公司各相關部門和崗位對其工作流程和相關制度的改進 情況。

第三十七條公司內(nèi)部控制工作的責任部署應做到合理分權(quán)、相互制約、落實重點、人人有責。

第三十八條公司投資決策委員會負責指導公司制訂內(nèi)部控制工作的原則，為公司總經(jīng)理的有關決策提供咨詢意見。

第三十九條公司風險控制委員會依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程，制訂公司合規(guī)控制和風險管理工作的基本原則以及各項規(guī)章制度，并以此對合規(guī)控制和風險管理實施組織與決策。

第四十條風險控制委員會指定風控崗位人員，指導與組織公司的監(jiān)察稽核 工作，風控人員為掌握內(nèi)部控制的情況應實施必要的定期與不定期檢查、例行檢查與突擊檢查、專項檢查與綜合檢查等監(jiān)督措施，受公司總經(jīng)理領導并對總經(jīng)理負責。

第四十一條公司其他各業(yè)務部門和崗位是內(nèi)部控制與風險防范的第一線。各部門及其員工應貫徹、執(zhí)行公司各項基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章制度，并結(jié) 合本部門的實際情況和市場的最新動態(tài)對本部門的合規(guī)控制與風險管理工作提 出合理化建議。

第四十二條后勤保障部門必要時需建立有效的技術系統(tǒng)如電話錄音系統(tǒng)、電子郵件過濾系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等來配合公司有效實施內(nèi)部監(jiān)控制度，并重點加強對基金投資、受托資產(chǎn)管理決策和交易執(zhí)行的監(jiān)督。第六章內(nèi)部控制的內(nèi)容

第四十三條公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務控制、電子信息系統(tǒng)控制、財務系統(tǒng)控制以及內(nèi)部監(jiān)察稽核控制等。第一節(jié)投資管理業(yè)務的控制

第四十四條投資管理業(yè)務控制包括基金投資業(yè)務控制、公司自身證券投資業(yè)務控制以及項目投資業(yè)務（綜合金融、創(chuàng)新業(yè)務）控制等，所有投資管理工作在投資決策委員會的控制指引下，由公司總經(jīng)理授權(quán)執(zhí)行。

第四十五條投資管理執(zhí)行由基金經(jīng)理負責下達交易指令，并提供交易臺帳和項目收益情況表；策略研究人員根據(jù)基金經(jīng)理需求，被動或主動提交上市公司調(diào)研報告、投資價值分析報告，以及投資組合的流動性與績效評價等，給各方人員以支持投資決策；風險控制人員負責監(jiān)控交易過程中的所有風險，對投資管理業(yè)務進行定期或不定期的檢查與評價，并及時匯報風險控制委員會。

第四十六條基金投資管理業(yè)務需體現(xiàn)出合法合規(guī)、集體決策、相互獨立與監(jiān)督等的基本原則。

（一）合法合規(guī)性原則是指基金的投資管理將嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、公司章程、基金合同和基金招募說明書的有關規(guī)定以及行業(yè)的最佳操守執(zhí)行。

（二）集體決策原則是指基金的投資管理實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。基金的投資目標、投資范圍、投資理念、投資策略、投資組合及投資限制由投資決策委員會全體成員共同討論決定，并授權(quán)基金經(jīng)理執(zhí)行。

（三）投資管理環(huán)節(jié)相互獨立體現(xiàn)在公司將嚴格執(zhí)行研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、基金清算、績效評估等環(huán)節(jié)相互分離的制度，以此來實現(xiàn)風險隔離的目標。同時，風險控制委員會與投資決策委員會相互制衡，強化環(huán)節(jié)與流程的監(jiān)督與檢查，注重技術防范。

第四十七條公司制訂《投資管理制度》、《保密制度》等對基金投資管理業(yè)務實施有效控制。基金投資管理業(yè)務的合規(guī)性控制主要包括研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、基金會計與清算、績效評估等環(huán)節(jié)。第四十八條公司對研究業(yè)務控制的要求如下：

（一）研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響，研 究策劃人員獨立于負責投資決策和交易執(zhí)行的相關部門。

（二）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效、獨特的研究方法。

（三）建立股票分類制度與股票庫制度，并予以持續(xù)、及時的維護。

（四）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。

（五）建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。

第四十九條基金投資決策工作分為授權(quán)與決策兩個方面，其基本要求如下：

（一）基金投資決策和形成過程應符合有關法律、法規(guī)、基金合同、基金招 募說明書以及《投資管理制度》的規(guī)定。

（二）公司設立投資決策委員會，通過投資決策授權(quán)，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

（三）投資決策應有充分的投資依據(jù)，重要投資原則上要有詳細的研究報告 和風險分析支持，并有決策記錄。

（四）公司建立投資風險評估與管理制度，將投資決策限制在規(guī)定的風險權(quán) 限額度內(nèi)。

（五）投資決策委員會組織并實施明確的基金及基金經(jīng)理績效的評價體系與 考核標準。

第五十條交易業(yè)務的控制重點在于監(jiān)控與考核交易員執(zhí)行交易指令的情 況。交易業(yè)務的基本要求如下：

（一）實行集中交易制度并建立獨立的集中交易室，投資指令必須在集中交 易室完成。

（二）集中交易室建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關 的安全設施。

（三）集中交易室按照授權(quán)對交易指令進行審核，確認指令合法、合規(guī)與完 整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法、違規(guī)或者其他異常情況，應當按照報告制度的 規(guī)定及時報告相應部門與人員。

（四）建立完善的交易記錄制度（交易日志），交易記錄及時反饋、核對并 存檔保管。

（五）建立科學的投資交易績效評價體系，如投資指令是否合規(guī)、及時并嚴 格的執(zhí)行，以及交易員實現(xiàn)的交易量和交易價格的考核評價等。

《投資管理制度》應就場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易，根據(jù)內(nèi)部控制的原 則制定相應的流程和規(guī)則。

第五十一條基金的會計工作包括基金清算（基金份額和資金的交收）和基 金會計等，主要以外包第三方服務機構(gòu)處理，公司財務及相關部門需對第三方服 務機構(gòu)的工作進行配合，并履行相關稽核工作，建立檔案保管制度，確保檔案真 實完整。

第五十二條公司應當建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯(lián)交易損害投資 者利益。基金投資涉及關聯(lián)交易的，應在相關投資研究報告中特別說明，并報公 司相關機構(gòu)批準。

第五十三條基金的績效評估工作遵循絕對收益的行業(yè)特點，需確保績效評 估的獨立性和客觀性，基金經(jīng)理的績效評估同時納入公司薪酬管理體系管理。基金的業(yè)績評估主要運用基金凈值增長率、超額收益率（基金的α值，基金 區(qū)間收益率與基準指數(shù)區(qū)間收益率之差）兩種指標進行定量評價。第五十四條公司自身證券投資業(yè)務由投資決策委員會指定不同基金/投資 經(jīng)理獨立操作，并與基金管理業(yè)務嚴格分開。

自營證券投資業(yè)務與基金業(yè)務之間應當建立嚴格的防火墻制度，從人員結(jié)構(gòu)、帳戶管理、投資運作、信息傳遞等方面保持相互獨立，從而保證公司資產(chǎn)與基金 資產(chǎn)的完全分離和安全。第五十五條公司運營管理部負責自身證券投資的賬戶開立、清算工作及資 金劃撥與核算，同時負責辦理、保管，投資活動中所有的原始材料及憑證。公司自身投資管理需嚴守商業(yè)機密，禁止無意或故意對外泄露本公司投資結(jié) 構(gòu)、投資計劃及盈虧狀況等。嚴禁交易人員為自己、親屬及他人進行有價證券的 買賣活動。

第五十六條公司項目投資業(yè)務控制通過制定《項目投資管理制度》實施，明確各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調(diào)查、文件制作、內(nèi)部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內(nèi)部考核，并完善項目工作底稿和檔案管理制度。

第五十七條公司其他與投資管理相關的各項業(yè)務工作包括基金的登記注 冊業(yè)務、基金募集、信息披露與客戶服務等，其原則與要求主要體現(xiàn)在各項監(jiān)管 規(guī)則如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》以及《公司投資管理制度》、《公司營銷管理制度》等制度體系之中，由各相關人員嚴格執(zhí)行。第二節(jié)電子信息系統(tǒng)管理的控制

第五十八條電子信息系統(tǒng)管理應遵循以下要求，并體現(xiàn)在公司各項相關規(guī) 章制度之中：

（一）根據(jù)國家法律、法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊和風險控制制度。

（二）通過建立嚴格的授權(quán)制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制 度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。

（三）強化電子信息系統(tǒng)的相互牽制制度，計算機系統(tǒng)的日常維護和管理人 員與實際業(yè)務操作人員必須相互獨立，禁止同一人同時掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令，定期更換操作口令，嚴禁操作人員泄露自己的操作口令。

（四）軟件的使用充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應 具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權(quán)制約等功能。

（五）負責信息管理的人員根據(jù)公司具體情況制定災難和技術事故發(fā)生時的 應急計劃。

（六）嚴格制定電子信息系統(tǒng)的安全和保密標準，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞到各相關責任等職能部門。

（七）嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，建立電子信息數(shù)據(jù)的及時保存 和備份制度，并堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。

（八）指定專人負責計算機病毒防范工作，配置經(jīng)國家認可的計算機病毒檢 測、清除工具，定期進行病毒檢測并升級黑客防范與病毒防范系統(tǒng)。

（九）確保與基金托管人、證券交易所的信息傳遞網(wǎng)絡的正常運轉(zhuǎn)。第三節(jié)公司財務系統(tǒng)的控制

第五十九條公司對財務系統(tǒng)的控制應當遵循以下要求，并體現(xiàn)在《財務管 理制度》等規(guī)章制度之中：

（一）公司財務核算獨立于基金會計核算系統(tǒng)。

（二）公司必須依據(jù)《會計法》、《會計準則》等有關法律、法規(guī)制定公司的 財務會計制度、操作流程和崗位工作手冊，針對各個風險控制點建立嚴密的控制 系統(tǒng)。

（三）在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位 由一人獨自操作全過程。

（四）堅持正確的會計核算，建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會 計的事前、事中和事后監(jiān)督。

（五）制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法，自覺遵守國家財稅制度 和財經(jīng)紀律，堅決避免重大財務支出由一個部門或一個主管全權(quán)決定。

（六）制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門必須妥善保管密 押、業(yè)務用章、空白支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防 止會計數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密。

（七）強化財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度，重要資產(chǎn)必須進行定期或不 定期盤點，及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因。第四節(jié)監(jiān)察稽核業(yè)務的控制

第六十條公司對監(jiān)察稽核業(yè)務的控制應符合以下要求，并體現(xiàn)在公司內(nèi)控 及各項規(guī)章制度之中：

（一）風險控制委員會所指定風控人員原則上可列席公司的任何會議（但當 公司會議涉及對其工作績效考核、報酬等需要回避的事項時，應予以回避），調(diào) 閱公司檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職 能。

（二）風控人員獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)以外，并對公司各項制 度的執(zhí)行情況進行有效監(jiān)督，并及時解釋或糾正在理解和執(zhí)行中的誤解、偏差與 疏忽。

（三）公司應通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各 項經(jīng)營管理活動的有效運行。

（四）公司應全面推行監(jiān)察稽核工作的責任管理制度，明確風控人員的具體 職責，嚴格監(jiān)察稽核的組織紀律，不斷提高監(jiān)察稽核工作的質(zhì)量和效率。

（五）嚴格內(nèi)部監(jiān)察與風控人員的專業(yè)任職條件，充分發(fā)揮風控人員的權(quán)威 性，不斷提高監(jiān)察與稽核工作的質(zhì)量和效率。

（六）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，對打擊、報復、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。

（七）嚴格風控人員獎懲制度，對濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應追 究有關部門和人員的責任，對在稽核工作中表現(xiàn)突出的，應予以適當?shù)谋碚门c獎 勵。

第五節(jié)公司行政管理與信息傳遞的控制

第六十一條公司行政與人事控制應遵循以下要求，并體現(xiàn)在《行政管理制 度》、《檔案管理制度》、《員工管理制度》等規(guī)章制度之中：

（一）確保人事及勞資管理、職務授權(quán)管理、印章管理、后勤保障、設施保 障符合法律、法規(guī)和監(jiān)管層的有關要求。

（二）重要檔案與信息采取電子化與有紙化的雙重備份，并實現(xiàn)異地備份。

（三）建立完備的信息、資料、檔案查閱制度。

第六十二條信息傳遞控制應遵循以下要求，并體現(xiàn)在公司相關規(guī)章制度之 中：

（一）運營管理部為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信 息的收集、再整理、存檔工作。

（二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息收集、報送的組織和審核工作。

（三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證信息披露的及時、準確，公司業(yè)務部 門應當及時與運營管理部溝通反饋日常經(jīng)營情況。

（四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。第七章附則

第六十三條本制度由公司執(zhí)行董事授權(quán)總經(jīng)理負責制定、解釋和修改。第六十四條本制度經(jīng)公司執(zhí)行董事批準后生效。

XX 投資管理有限公司 二 0 一六年二月二十二日

第四篇：私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)（精選）

私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽署：

轉(zhuǎn)讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負責人：

受讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負責人：

基金管理人： XX公司 法定代表人：

通訊地址：

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方已簽署《XX基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）法律文件，認購XX基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額持有人。

2.轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守。

第一條 轉(zhuǎn)讓基金份額

1.1 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【

】份，轉(zhuǎn)讓價格以201X年X月X日基金份額凈值計算。

第二條 基金份額轉(zhuǎn)讓價款

2.1 轉(zhuǎn)讓方和受讓方同意，本協(xié)議項下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價款支付價格及時點按約定如下：

受讓人應于本協(xié)議簽署的【5】個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款

轉(zhuǎn)讓價款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對應的凈值金額（即人民幣【

】萬元）

第三條 基金份額的轉(zhuǎn)讓

3.1 受讓方及轉(zhuǎn)讓方雙方應于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報備義務，由基金管理人負責審核受讓方是否符合相關法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。

3.2 在報備時由基金管理人負責采取問卷調(diào)查等方式，對受讓方的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并向受讓方揭示基金投資風險。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導致基金人數(shù)超過200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。

3.3 基金管理人在接收報備的10個工作日內(nèi)通知基金份額登記機構(gòu)，并安排轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若雙方未對轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進行報備的，基金管理人將按照原持有人持有份額進行收益分配。

3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于100萬份，并不得將其通過受讓持有的份額再次轉(zhuǎn)讓。

第四條 基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記

4.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方應在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：

2（1）經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；

（2）基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報備的文件；（3）轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（4）受讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（5）具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書。

4.2基金管理人在收到上述申請文件后3個工作日內(nèi)，向基金份額登記機構(gòu)提交基金份額轉(zhuǎn)讓變更登記申請，并將上述申請文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機構(gòu)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。

4.3自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金合同擁有相關權(quán)利并承擔相關義務。

第五條 陳述與保證 5.1轉(zhuǎn)讓方陳述并保證：

(1)其合法持有、并有權(quán)利和權(quán)限轉(zhuǎn)讓其持有的相應XX基金基金份額。(2)該等基金份額不附有任何質(zhì)權(quán)、任何其它形式的擔保權(quán)益或第三方權(quán)利。5.2受讓方陳述并保證

(1)其已仔細閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應法律文件內(nèi)容之確切含義，了解有關法律法規(guī)及所受讓基金份額的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求。

(2)受讓人符合相關法律法規(guī)、證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的關于私募基金合格投資者的相關標準，其受讓本基金份額的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進行該財產(chǎn)的投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產(chǎn)行使相關權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。

(3)受讓人承認，基金管理人、基金份額登記機構(gòu)未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。5.3共同陳述并保證

本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由雙方自愿簽署，自行承擔因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力 3 風險。

第六條 保密

6.1本協(xié)議各方均應對因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密嚴格保密。

6.2轉(zhuǎn)讓方及受讓方應對其了解到的關于私募投資基金具有商業(yè)價值的相關信息嚴格保密。

6.3本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。

第七條 違約責任

7.1任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項下的全部或部分義務，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應賠償因其違約而對其他各方造成的一切損失。

第八條 適用法律及爭議解決

8.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

8.2凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議或糾紛，各方應首先通過友好協(xié)商方式解決。若相關各方不能協(xié)商解決，應提交基金管理人所在地仲裁委員會，按該會當時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費應由敗訴一方負擔。

第九條 其他

9.1本協(xié)議自協(xié)議首頁列明之各方簽署蓋章日起生效。

9.2若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無效或失效，其他部分的效力不受影響。

9.3本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書面簽署并蓋章外無效。

9.4本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

9.5本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力。

[本頁無正文，為協(xié)議簽署頁]

轉(zhuǎn)讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

受讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

基金管理人：XX公司

蓋章：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章： 簽署日期：

第五篇：私募基金登記備案材料有哪些

贏了網(wǎng)s.yingle.com

遇到公司經(jīng)營問題？贏了網(wǎng)律師為你免費解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴格規(guī)定了私募基金各項業(yè)務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構(gòu)證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復印

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構(gòu)關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料

當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

私募基金參與本公司負責結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規(guī)定為準。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

? 怎樣選擇風險投資公司

http://s.yingle.com/cm/659880.html ? 監(jiān)事會會議記錄 http://s.yingle.com/cm/659879.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股東退股協(xié)議寫作要注意什么,退股協(xié)議書（2018最新）寫格式2018 http://s.yingle.com/cm/659878.html ? 公司變更股東的程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659877.html ? 有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要的資料有哪些 http://s.yingle.com/cm/659876.html ? 有限責任公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659875.html ? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)有哪些意義

http://s.yingle.com/cm/659874.html ? 2018公司員工入股協(xié)議書（2018最新）寫格式2018,簽訂入股協(xié)議時需要注意什么 http://s.yingle.com/cm/659873.html ? 公司注銷后股東追加為被執(zhí)行人的情形 http://s.yingle.com/cm/659872.html ? 關于外資企業(yè)增資的相關規(guī)定(2018)是什么 http://s.yingle.com/cm/659871.html ? 關于發(fā)布（上市公司章程指引）的通知 http://s.yingle.com/cm/659870.html ? 違反競業(yè)限制支付違約金怎么計算 http://s.yingle.com/cm/659869.html ? 向法院起訴時,能以有限合伙人作為原告嗎 http://s.yingle.com/cm/659868.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 上市公司股東怎么轉(zhuǎn)讓股份

http://s.yingle.com/cm/659867.html ? 股份有限公司股東的主要權(quán)利有哪些 http://s.yingle.com/cm/659866.html ? 隱名股東能否起訴要求確認其股東資格 http://s.yingle.com/cm/659865.html ? 股東大會職權(quán)是什么,有什么用 http://s.yingle.com/cm/659864.html ? 資產(chǎn)重組的定義及其方式是什么 http://s.yingle.com/cm/659863.html ? 上市公司收購小股東權(quán)利怎么維權(quán) http://s.yingle.com/cm/659862.html ? ? 公司上市要先裁員嗎 http://s.yingle.com/cm/659861.html 工商股權(quán)變更登記程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659860.html ? 設立有限責任公司出資協(xié)議范本是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659859.html ? 盜取商業(yè)機密需要承擔什么法律責任 http://s.yingle.com/cm/659858.html ? 未上市的股份公司發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓時其他股東具有優(yōu)先購買權(quán)嗎 http://s.yingle.com/cm/659857.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 外資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659856.html ? 股份有限公司最低注冊資本

http://s.yingle.com/cm/659855.html ? 集團公司的設立與一般公司有什么不同嗎 http://s.yingle.com/cm/659854.html ? ? 保密協(xié)議違約金上限 http://s.yingle.com/cm/659853.html 什么是有限責任和無限責任

http://s.yingle.com/cm/659852.html ? 股權(quán)變更驗資報告要提供嗎

http://s.yingle.com/cm/659851.html ? 股東名冊需要記載哪些事項,股東名冊的變更 http://s.yingle.com/cm/659850.html ? 出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的法律風險有哪些 http://s.yingle.com/cm/659849.html ? 公司股東違反出資義務如何解決 http://s.yingle.com/cm/659848.html ? 公司注銷清算報告實例模板

http://s.yingle.com/cm/659847.html ? 公司分立的法律后果是什么

http://s.yingle.com/cm/659846.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 企業(yè)股東資格年齡有要求嗎

http://s.yingle.com/cm/659845.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓掩蓋借貸違法嗎

http://s.yingle.com/cm/659844.html ? 有限責任公司設立需要什么材料 http://s.yingle.com/cm/659843.html ? 股權(quán)變更的時間是多久

http://s.yingle.com/cm/659842.html ? 增資股權(quán)變更會對公司的影響有什么 http://s.yingle.com/cm/659841.html ? 2018互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)如何保護

http://s.yingle.com/cm/659840.html ? 有限責任公司董事會有哪些職權(quán) http://s.yingle.com/cm/659839.html ? 高管人員受贈股權(quán)是否繳納個人所得稅 http://s.yingle.com/cm/659838.html ? 股東死亡后,其繼承人有哪些權(quán)限 http://s.yingle.com/cm/659837.html ? 欠網(wǎng)貸幾千塊錢不還的后果

http://s.yingle.com/cm/659836.html ? 一人有限責任公司不等于個人獨資企業(yè) http://s.yingle.com/cm/659835.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 隱名股東面臨哪些法律風險

http://s.yingle.com/cm/659834.html ? 個體戶營業(yè)執(zhí)照是否可以代辦 http://s.yingle.com/cm/659833.html ? 股東查閱權(quán)起訴狀內(nèi)容

http://s.yingle.com/cm/659832.html ? 有限責任公司與股份有限公司有何區(qū)別 http://s.yingle.com/cm/659831.html ? 外資企業(yè)聯(lián)合年檢2018年

http://s.yingle.com/cm/659830.html ? 新公司法對有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有什么規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/cm/659829.html ? 股權(quán)變更要交印花稅嗎

http://s.yingle.com/cm/659828.html ? ? ? 上市公司有哪些種類 http://s.yingle.com/cm/659827.html 股權(quán)變更要交稅嗎 http://s.yingle.com/cm/659826.html 私營有限責任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓應該怎么繳稅 http://s.yingle.com/cm/659825.html ? 股份有限公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659824.html ? 股東申請解散公司條件

http://s.yingle.com/cm/659823.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? ? 工商注冊地址是哪里 http://s.yingle.com/cm/659822.html 企業(yè)合并后什么時候辦理注銷登記 http://s.yingle.com/cm/659821.html ? 自建房土地使用權(quán)證怎么辦理 http://s.yingle.com/cm/659820.html ? 公司解散遣散費怎么給

http://s.yingle.com/cm/659819.html ? 股東出資不到位,股東權(quán)利是否應受限制 http://s.yingle.com/cm/659818.html ? ? 公司解散員工通知書 http://s.yingle.com/cm/659817.html 2018年事業(yè)單位工人退休年齡 http://s.yingle.com/cm/659816.html ? ? 公司逃稅怎么舉報 http://s.yingle.com/cm/659815.html 確認股東資格應以誰為被告

http://s.yingle.com/cm/659814.html ? 公司不分紅小股東應該怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659813.html ? 股份公司入股虧損如何承擔

http://s.yingle.com/cm/659812.html ? 有限責任公司章程的內(nèi)容

http://s.yingle.com/cm/659811.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 對股東代表訴訟的原告有什么要求 http://s.yingle.com/cm/659810.html ? 最新公司法司法解釋四最高院解讀 http://s.yingle.com/cm/659809.html ? 公司注冊資本認繳時間是多久,公司注冊資金認繳的注意問題有哪些 http://s.yingle.com/cm/659808.html ? 內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩法將有望合并嗎 http://s.yingle.com/cm/659807.html ? 股份公司發(fā)行的股票具有什么法律特征 http://s.yingle.com/cm/659806.html ? 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應遵循的基本要求有哪些 http://s.yingle.com/cm/659805.html ? 外資企業(yè)如何變更公司法人

http://s.yingle.com/cm/659804.html ? 股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承嗎 http://s.yingle.com/cm/659803.html ? 違反保密協(xié)議仲裁案例

http://s.yingle.com/cm/659802.html ? ? 投資公司章程范本 http://s.yingle.com/cm/659801.html 監(jiān)事會成員組成是如何的

http://s.yingle.com/cm/659800.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓居間合同范本有哪些內(nèi)容 http://s.yingle.com/cm/659799.html ? 私營企業(yè)設立登記需要哪些審批程序 http://s.yingle.com/cm/659798.html ? ? 企業(yè)分立的概念 http://s.yingle.com/cm/659797.html 公司法有限責任公司股東人數(shù) http://s.yingle.com/cm/659796.html ? 離婚股權(quán)價值確定是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659795.html ? 關于印發(fā)（股份有限公司土地使用權(quán)管理暫行規(guī)定(2018)）的通知 http://s.yingle.com/cm/659794.html ? 有限責任公司長期不分配紅利股東怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659793.html ? 公司注銷后能夠追償股東的出資嗎 http://s.yingle.com/cm/659792.html ? 股東對公司債務承擔清償責任的法定情形 http://s.yingle.com/cm/659791.html ? 公司常見勞動糾紛與如何防范 http://s.yingle.com/cm/659790.html ? 有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓要怎樣做才有法律效力 http://s.yingle.com/cm/659789.html ? p2p借款合同 http://s.yingle.com/cm/659788.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 合伙開公司程序和注意事項有哪些 http://s.yingle.com/cm/659787.html ? 長期債務融資的優(yōu)缺點分別有哪些 http://s.yingle.com/cm/659786.html ? 股東訴權(quán)有什么法律規(guī)定2018(2018)http://s.yingle.com/cm/659785.html ? 員工離職后是否還要遵守自己簽訂的保密協(xié)議 http://s.yingle.com/cm/659784.html ? 什么情況下公司可以回購股東的股權(quán) http://s.yingle.com/cm/659783.html ? 外資股權(quán)變更在辦理審批中應該要注意哪些問題 http://s.yingle.com/cm/659782.html ? 中外合資經(jīng)營企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)是 http://s.yingle.com/cm/659781.html

法律咨詢s.yingle.com