第一篇：私募計(jì)劃書

成立陽光私募基金商業(yè)計(jì)劃書

一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)?外開放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，民間個人財(cái)富積累也不斷的高速增長，使得整個社會對高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi)，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

方向性策略：需要對相關(guān)市場的價格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股、不同風(fēng)格（大盤/小盤、成長/價值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會，買入低估的股票組合，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復(fù)到合理的基差，同時平倉出場，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形 式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化，順利的開展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運(yùn)作每一個產(chǎn)品的時候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

四、對沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二.資金募集：1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。

四．資金成本：

1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1% 五.募集期：1個月

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購費(fèi)用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長。基金業(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計(jì)劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

（注：凈收益：預(yù)期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計(jì)提-銀行計(jì)提）篇二：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。aaa – fund raising plan confidential 在此發(fā)展過程中，將得到美**公司技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控及市場技術(shù)動向信息的支持，并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區(qū)原有的銷售渠道。母公司--美國總部（）：

總部位于美國加利福尼亞州的北部城市，距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術(shù)合作者。******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.)，由現(xiàn)任總裁在1998年1月創(chuàng)立，產(chǎn)銷pc用數(shù)碼相頭、網(wǎng)路視頻通話影相機(jī)、數(shù)碼兩用(影像、照相)相機(jī)。產(chǎn)品設(shè)計(jì)以一般人均可輕松使用為原則，推出后廣受歡迎，自1999年起即為美國市場此產(chǎn)品領(lǐng)域的前三大品牌之一。

總公司發(fā)行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元，后續(xù)成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達(dá)電及部分vc基金。

在過去2年(2000年及2001年)，業(yè)務(wù)收入都維持在1200萬左右，現(xiàn)總公司的凈資產(chǎn)為309萬美元。

******臺灣： ***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立，業(yè)務(wù)范圍主要包括oem的協(xié)調(diào)和質(zhì)量保證、以及產(chǎn)品銷售。臺灣公司在實(shí)現(xiàn)亞洲地區(qū)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)廣泛的業(yè)務(wù)聯(lián)系方面產(chǎn)生了重大作用，同時以優(yōu)越有利的條件與代工商合作，使公司突破資金約束，擴(kuò)大生產(chǎn)以及時滿足市場需求。

四、公司現(xiàn)有產(chǎn)品及未來研發(fā)方向 e過去以簡單、易用的網(wǎng)上即時、面對面談話(包括軟/硬件)為主，現(xiàn)將逐步擴(kuò)大到游戲、教育、企業(yè)所用的實(shí)時視頻通訊軟件。e 相信應(yīng)用是任何網(wǎng)絡(luò)通信成功的關(guān)鍵，因此投入大量的資源到軟件開發(fā)，使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創(chuàng)建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現(xiàn)有產(chǎn)品

公司已完成研發(fā)并進(jìn)入市場的產(chǎn)品主要為: 1.實(shí)時視頻通訊應(yīng)用軟件: a.server 1.0(零售版、企業(yè)版及網(wǎng)吧版)b.server 2.0(多服務(wù)器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三：商業(yè)計(jì)劃書模板(私募專用)商 項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目單位： 提交日期：

業(yè) 計(jì) 劃 書

（編制模板）****創(chuàng)業(yè)投資有限公司

2003年8月制

保 密 承 諾

本商業(yè)計(jì)劃書內(nèi)容涉及本公司商業(yè)秘密，僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項(xiàng)目經(jīng)理收到本商業(yè)計(jì)劃書時做出以下承諾：

妥善保管本商業(yè)計(jì)劃書，未經(jīng)本公司同意，不得向第三方公開本商業(yè)計(jì)劃書涉及的本公司的商業(yè)秘密。

項(xiàng)目經(jīng)理簽字：

接 收 日 期： _______年____月____日

目 錄

目錄..............................................................2 摘要..............................................................3

一、基本情況......................................................4

二、管理層........................................................4

三、產(chǎn)品與服務(wù)....................................................5

四、研究與開發(fā)....................................................6

五、行業(yè)及市場....................................................6

六、營銷策略......................................................7

七、產(chǎn)品制造......................................................7

八、管理..........................................................8

九、融資計(jì)劃......................................................8

十、財(cái)務(wù)說明......................................................9

十一、風(fēng)險(xiǎn)及對策..................................................9 摘 要

1.公司基本情況（公司名稱、成立時間、注冊資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，過去三年的銷售收入、毛利潤、純利潤，公司地點(diǎn)、電話、傳真、聯(lián)系人。）2.主要管理者情況（姓名、性別、年齡、學(xué)歷、畢業(yè)院校，主要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。）3.產(chǎn)品與服務(wù)（產(chǎn)品/服務(wù)介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平、新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)特性，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。）

4.研究與開發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊(duì)伍技術(shù)水平、競爭力及對外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及今后投入計(jì)劃，對研發(fā)人員的激勵機(jī)制。）5.行業(yè)及市場（行業(yè)歷史與前景，市場規(guī)模及增長趨勢，行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢，未來3年市場銷售預(yù)測。）6.營銷策略（在價格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的措施。）7.產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式，生產(chǎn)工藝，質(zhì)量控制）8.管理（機(jī)構(gòu)設(shè)置，勞動合同，知識產(chǎn)權(quán)管理，人事計(jì)劃。）9.融資計(jì)劃（資金需求量、使用計(jì)劃，擬出讓股份，投資者權(quán)利，可接受的退出方式。）10.財(cái)務(wù)預(yù)測（未來3年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報(bào)率等。）

說明：請?jiān)谌摷垉?nèi)完成本摘要。

1、公司基本情況

公司名稱： 成立時間： 注冊資本：

實(shí)收資本：（說明其中現(xiàn)金到位數(shù)和無形資產(chǎn)）注冊地點(diǎn)： 公司性質(zhì)：

公司沿革：（說明自公司成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明這些變動的原因）。

主要股東：（列表說明目前股東的名稱、出資、單位和聯(lián)系電話）。組織機(jī)構(gòu)：（用圖來表示）

主要業(yè)務(wù)：公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)和目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)及主營業(yè)務(wù)

員工人數(shù)及文化結(jié)構(gòu)：（員工人數(shù)和文化程度及所占相關(guān)比例，請列表說明。）財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)：（列表說明本年度及前2年的銷售收入、毛利潤、純利潤、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)等）

對外投資：（獨(dú)資、控股、參股的公司情況并以圖形方式表示。）

未來3年的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)：（行業(yè)地位、銷售收入、市場占有率、產(chǎn)品品牌以及上市計(jì)劃等）

2、管理層 2.1 公司董事會:(董事成員，姓名，職務(wù)，工作單位和聯(lián)系電話，請用表格列出。)2.2 高管層簡介：

董事長：（姓名，性別，年齡，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，畢業(yè)院校，聯(lián)系電話，主要篇四：最新的私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司 商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零一五年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，代寫商業(yè)計(jì)劃書書，融資計(jì)劃書，需要聊邱邱：耳領(lǐng)司儀留舅舅散散酒。學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方 aaa – fund raising plan confidential篇五：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。

第二篇：私募商業(yè)計(jì)劃書

篇一：私募基金計(jì)劃書 成立陽光私募基金商業(yè)計(jì)劃書

一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的

當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)?外開放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，民間個人財(cái)富積累也不斷的高速增長，使得整個社會對高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi)，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。相對價值套利策略：關(guān)注兩組相互關(guān)聯(lián)的證券的相對價值而不是絕對價值，通過對兩組證券雙邊下注來博取相對價值變化所帶來的收益。包括股票市場中性策略、可轉(zhuǎn)換套利和固定收益套利等。股票市場中性的投資者會同時進(jìn)行多頭和空頭方向的買賣活動，同時通過調(diào)整多空頭比例來確保投資組合是中性、甚至是部門和行業(yè)中性的?？赊D(zhuǎn)換套利則是針對可轉(zhuǎn)換債券而言的，可持有債券的多頭，同時以持有可轉(zhuǎn)換的股票或者以該股票為標(biāo)的的權(quán)證或期權(quán)來對沖風(fēng)險(xiǎn)。固定收益套利策略則是尋找、挖掘所有固定收益證券之間微弱的價差變化規(guī)律從而獲利。方向性策略：需要對相關(guān)市場的價格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股、不同風(fēng)格（大盤/小盤、成長/價值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會，買入低估的股票組合，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復(fù)到合理的基差，同時平倉出場，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化，順利的開展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運(yùn)作每一個產(chǎn)品的時候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

四、對沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。二.資金募集：1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。四．資金成本：

1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1% 五.募集期：1個月

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式： 基金采用滾動發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購費(fèi)用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長?；饦I(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動性合作的渠道。

預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表： 第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表（注：凈收益：預(yù)期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計(jì)提-銀行計(jì)提）篇二：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月

aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由

******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下：aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。

aaa – fund raising plan confidential第二章 公司概況

一、公司簡介

******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價格為企業(yè)和個人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系

******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。

******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。

aaa – fund raising plan confidential在此發(fā)展過程中，將得到美**公司技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控及市場技術(shù)動向信息的支持，并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區(qū)原有的銷售渠道。

母公司--美國總部（）：

總部位于美國加利福尼亞州的北部城市，距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術(shù)合作者。

******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.)，由現(xiàn)任總裁在1998年1月創(chuàng)立，產(chǎn)銷pc用數(shù)碼相頭、網(wǎng)路視頻通話影相機(jī)、數(shù)碼兩用(影像、照相)相機(jī)。產(chǎn)品設(shè)計(jì)以一般人均可輕松使用為原則，推出后廣受歡迎，自1999年起即為美國市場此產(chǎn)品領(lǐng)域的前三大品牌之一。

總公司發(fā)行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元，后續(xù)成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達(dá)電及部分vc基金。

在過去2年(2000年及2001年)，業(yè)務(wù)收入都維持在1200萬左右，現(xiàn)總公司的凈資產(chǎn)為309萬美元。******臺灣：

***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立，業(yè)務(wù)范圍主要包括oem的協(xié)調(diào)和質(zhì)量保證、以及產(chǎn)品銷售。臺灣公司在實(shí)現(xiàn)亞洲地區(qū)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)廣泛的業(yè)務(wù)聯(lián)系方面產(chǎn)生了重大作用，同時以優(yōu)越有利的條件與代工商合作，使公司突破資金約束，擴(kuò)大生產(chǎn)以及時滿足市場需求。

四、公司現(xiàn)有產(chǎn)品及未來研發(fā)方向

e過去以簡單、易用的網(wǎng)上即時、面對面談話(包括軟/硬件)為主，現(xiàn)將逐步擴(kuò)大到游戲、教育、企業(yè)所用的實(shí)時視頻通訊軟件。

e 相信應(yīng)用是任何網(wǎng)絡(luò)通信成功的關(guān)鍵，因此投入大量的資源到軟件開發(fā)，使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創(chuàng)建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現(xiàn)有產(chǎn)品

公司已完成研發(fā)并進(jìn)入市場的產(chǎn)品主要為: 1.實(shí)時視頻通訊應(yīng)用軟件: a.server 1.0(零售版、企業(yè)版及網(wǎng)吧版)b.server 2.0(多服務(wù)器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三：基金管理有限公司商業(yè)計(jì)劃書概要 基金管理有限公司商業(yè)計(jì)劃書概要

（一）企業(yè)介紹

a公司是經(jīng)國家工商行政管理總局核準(zhǔn)，在天津市濱海新區(qū)工商部門登記注冊，經(jīng)天津市金融辦備案的私募股權(quán)基金管理企業(yè)。公司主要經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

a公司遵循股權(quán)投資特有的創(chuàng)新理念，以股權(quán)投資為中心，對極具成長潛力的公司進(jìn)行股權(quán)收購、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及上市操作；堅(jiān)持區(qū)域化與國際化相結(jié)合的發(fā)展戰(zhàn)略，依托良好的知名企業(yè)及政府間合作關(guān)系，聯(lián)手境內(nèi)外股權(quán)投資資本，通過風(fēng)險(xiǎn)投資的引進(jìn)、管理和咨詢，引領(lǐng)國內(nèi)股權(quán)投資發(fā)展的特色之路。

a公司依托國家相關(guān)法規(guī)，一方面專注于高成長性特別是高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)投資，另一方面大力開辟融資渠道，穩(wěn)健而積極地增強(qiáng)自身的投資能力。企業(yè)愿景：成為行業(yè)內(nèi)最具影響力的私募股權(quán)基金管理公司。

企業(yè)使命：推動中國私募基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展；為客戶創(chuàng)造價值，為股東創(chuàng)造回報(bào)，為員工創(chuàng)造空間，為社會創(chuàng)造財(cái)富。

企業(yè)價值觀：誠信、專業(yè)、尊重、合作、分享、創(chuàng)新。

（二）組織架構(gòu)

公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會，公司最高決策機(jī)構(gòu)為董事會。董事會擬設(shè)董事長一名，董事會成員名。董事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生，董事長由董事會成員選舉產(chǎn)生。具體組織架構(gòu)圖：

（三）運(yùn)營模式

1、基金管理公司運(yùn)營流程

2、基金的運(yùn)作模式

在基金的運(yùn)作模式上，a公司擬采用有限合伙制進(jìn)行運(yùn)作。如下圖：

3、項(xiàng)目投資流程

（四）盈利模式 a公司的盈利點(diǎn)主要有以下三個方面：

1、管理費(fèi)用。按照國家政策規(guī)定，a基金管理公司可以根據(jù)基金總額，提取一定比例的管理費(fèi)，作為管理公司日常運(yùn)營費(fèi)用和人員支出費(fèi)用，提取比例一般在2%左右。

2、固定分紅。在每支基金中，基金管理公司均以普通合伙人的角色進(jìn)行基金的管理運(yùn)作，當(dāng)一個投資周期結(jié)束后參與分紅，一般為基金投資收益的20%。

3、收益獎勵。當(dāng)基金的凈資產(chǎn)收益率和現(xiàn)金分紅回報(bào)率達(dá)到一個約定指標(biāo)時，基金要按約定比例，將盈利分配給基金管理公司。如果收益率超過約定指標(biāo)時，基金管理公司獲得的分配比例會更高。

第三篇：《私募》讀后感

《私募》讀后感

偶然從書堆中看到郭現(xiàn)杰寫的有花山文藝出版社在2009.8月出版的《私募》，堪稱資本圈啟示錄，一個私募經(jīng)理人的道路和夢想。

以賞梅酒館的“坐而論道”開篇，十年后潭拓寺梅園重游“以道之道，非常道”結(jié)尾，在簡簡單單之間，已經(jīng)把金融私募是什么？怎么做？如何做？以及成功后如何回饋社會、承擔(dān)責(zé)任的精髓一一點(diǎn)明。開篇潭拓寺的無塵道長的《道德經(jīng)》與《紅樓夢》里的瘋掉癲和尚和跛足道人又把中華古典文化與當(dāng)代現(xiàn)實(shí)生活做了時空的穿越?！叭擞兄T相，世人昏睡在紅塵，彼此迷惑，忘記前世而不知今生。我在紅塵之外，逍遙虛幻之間，自然明白一二。再者，福至心靈，機(jī)緣巧合才會有所感悟?！?/p>

無塵道長十年前為譚援朝算的一卦：人之生，皆由無而至有也，由無至有，必由有而返無也。窮則獨(dú)善其身，達(dá)則兼濟(jì)天下。所以你要多做善事，這樣會更富貴。譚援朝：道長說的極是，這些年我一直在做善事，為貧困地區(qū)失學(xué)兒童和孤寡老人捐款捐物。第二卦：人生于世，有情有智。自然萬物都是平衡統(tǒng)一。

在股市無股不莊，莊家控制漲跌。散戶害怕技術(shù)派，技術(shù)派害怕莊家，莊家害怕惡莊，惡莊害怕上市公司高管。這是資本界的生物鏈，講究的是弱肉強(qiáng)食，強(qiáng)者生存的叢林法則。股市里講究三個字：快，準(zhǔn)，狠。快，市場機(jī)會稍縱即逝，所以要有敏銳的洞察力和判斷力，對政策理解快，對消息反應(yīng)快，思維快，買與賣絕不猶豫。準(zhǔn)，沒有把握絕不輕易出手，講究命中率，蓄而不發(fā)，快如閃電，抓住幾次大行情就可以了。狠，行情來時，全倉出擊。此外，還要有廣泛的關(guān)系，與食物鏈中金字塔頂上的上市公司高管達(dá)成統(tǒng)一陣線，共同進(jìn)退，你才可能生存。對數(shù)字要敏感，學(xué)數(shù)學(xué)對金融有先天優(yōu)勢。

私募，林父的大國崛起與文藝復(fù)興：林父愛看《大國崛起》，中國要崛起，文藝和思想的解放的前提下，政治，軍事，經(jīng)濟(jì)相輔相成缺一不可。

中國股市要振興：要樹立尊重資本，尊重股民，尊重市場，保護(hù)中小投資者的觀念，只有這樣股市才有希望。

家種玉棠富貴：玉蘭，牡丹，桂花。

崇文門基督教堂，從西藏回來就依了林母皈依了基督教。

紐約大學(xué)商學(xué)院，同住房，打工。中國留學(xué)生聯(lián)誼會，華爾街，大摩操盤手。美國不是天堂，也不是地獄，是車站，我們只是過客。國際賬戶，將一套完整的資料寄給了史考特證券服務(wù)中心，研究美國很多股票。

譚援朝成立慈善基金會，掛靠在宋慶齡基金會名下。賺100萬捐10萬，這點(diǎn)與基督教徒的捐款比例是一致的，我想這不是巧合，一切將跟隨，學(xué)習(xí)，創(chuàng)新中前進(jìn)。想到邵文的媽媽讓兒子去西藏建學(xué)校的理念是一致的，這是一個成功后必做的規(guī)則?；仞伾鐣呢?zé)任。國家興亡，匹夫有責(zé)！北京，基金。以及惡人終將被嚴(yán)懲的暗示。

這真是一本不可多得的資本圈啟示錄，看后深得啟發(fā)，希望在今后的工作和生活中可以用到。這本書值得每一位金融人事學(xué)習(xí)，總結(jié)，思考，分析，吸收。從人生到信仰，專業(yè)，信息量是巨大的。

第四篇：某私募基金發(fā)行的招股計(jì)劃書

某私募基金發(fā)行的招股計(jì)劃書

基金初期規(guī)模為5000萬元人民幣，最低股份為100萬元人民幣/份，募集至2/3即可成立，歡迎各大資本所有者加盟合作。根據(jù)私募基金行業(yè)管理慣例，基金所有人和管理人嚴(yán)格分開：

一、基金層面：

1、投資公司形式：成立投資公司，優(yōu)點(diǎn)是出資方股東之間有股權(quán)關(guān)系，聯(lián)系緊密，缺點(diǎn)是產(chǎn)生效益后所得稅無法規(guī)避。

2、信托基金形式：發(fā)起成立信托計(jì)劃，各出資人把資金交給信托公司，信托公司根據(jù)出資人的指令進(jìn)行投資。優(yōu)點(diǎn)是稅收很低，缺點(diǎn)是關(guān)系不緊密。

3、上述兩種組織方式選一種

4、基金投資管理班子入股基金公司，做小股東。

5、基金公司負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資金管理，投資決策，投資管理。

二、基金管理層面：

1、設(shè)立基金投資管理公司。

2、主要任務(wù)是篩選投資項(xiàng)目，報(bào)基金公司投資決策委員會決策。

3、另一任務(wù)是募集基金。

4、主要費(fèi)用來源：基金公司提供的基金管理費(fèi)，一般每年為基金總額的2-4%。

5、基金管理費(fèi)包括管理人的報(bào)酬，辦公費(fèi)，差旅費(fèi)等。不包括開辦費(fèi)。

三、運(yùn)營機(jī)制

1、基金公司下?lián)芄芾碣M(fèi)---管理公司選項(xiàng)目---報(bào)基金公司---投資決策委員會審核表決---如否決，則項(xiàng)目結(jié)束---如決定投資，則安排資金---投資管理公司協(xié)助辦理入股手續(xù)----日常監(jiān)管---上市套現(xiàn)---基金分紅

2、基金投資的主要方向和原則

（1）以pre-IPO項(xiàng)目為基本投資方向

1）所投資項(xiàng)目必須具備完整的IPO計(jì)劃。

·此等計(jì)劃必須于我方風(fēng)險(xiǎn)投資加入之前形成，并獲得原有股東特別是原有控制人共識。必要時，我方可協(xié)助擬投資企業(yè)控制人開展此項(xiàng)工作。

·此等計(jì)劃必須是切實(shí)可行的，并已開始或即將開始的，比如必須有具備從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)正在或即將進(jìn)行IPO工作。

·完整的IPO計(jì)劃必須有切實(shí)的時間進(jìn)度要求。一般來說，自我方風(fēng)險(xiǎn)投資加入至IPO完成的預(yù)估時間超過三年的項(xiàng)目不予考慮。

·任何境外IPO計(jì)劃更應(yīng)切實(shí)遵守上述原則，并完整地評估上市證券規(guī)則，及可能涉及的外匯、身份等方面的限制。

2）利用主要基金管理人在中國資本市場的資源，對IPO市場的了解、把握，將投資盈利的主要來源限定于IPO帶來的資本增值。在投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)IPO后的1年－3年內(nèi)完成退出。

3）投資之前，必須對IPO失敗后的退出時間底限進(jìn)行約定，并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，對于IPO失敗后的退出途徑需預(yù)先經(jīng)過評估及探討，并切實(shí)執(zhí)行。

（2）日常短期投資行為

為提高資金的使用效率，允許主要管理成員利用公司資金進(jìn)行短期投資，但短期投資僅限于：

1）申購無禁售限制的IPO新股

2）申購禁售限制6個月以內(nèi)的IPO新股

3）買賣距到期日不足一年的在交易所上市交易之債券

4）參與交易所之債券回購交易，期限不得長于182天

5）在投資方一致同意下的其他短期投資行為

6）嚴(yán)禁進(jìn)行股票及其他金融衍生品種的二級市場交易

（3）基本原則

1）長期投資期限平均不長于3年，任何單個項(xiàng)目投資期不長于6年

2）短期投資期限不長于182天

3）項(xiàng)目除法規(guī)之限制性規(guī)定外，不得允諾任何限制性條款

（4）投資管理

1）公司資金的存管銀行和證券托管交易機(jī)構(gòu)由董事會決定，未經(jīng)董事會同意，投資管理人不得更改銀行和證券托管機(jī)構(gòu)。

2）投資管理人有權(quán)決策公司投資金額不超過公司資產(chǎn)的15％的單個項(xiàng)目。投資前需通報(bào)投資決策委員會,超過該限額的投資項(xiàng)目為重大投資項(xiàng)目，投資管理人需報(bào)公司董事會下設(shè)的投資決策委員會批準(zhǔn)。

3）公司對外借貸需經(jīng)投資決策委員會批準(zhǔn)。

4）當(dāng)項(xiàng)目可投資金額超出公司擬投資額時，投資管理人可將項(xiàng)目推薦給股東,邀請股東同公司共同投資,當(dāng)股東意向投資額超過可投資額時,由股東協(xié)商或按持股比例分配投資額度.三、公司架構(gòu)

1、注冊資本、注冊地、經(jīng)營地

（1）公司為一家公司制私募投資基金，法律形式采取有限責(zé)任公司，注冊為投資公司

（2）公司發(fā)起成立的注冊資本最低5000萬元人民幣，資本上限為3億人民幣；

（3）注冊地待定，由股東協(xié)商確定；

（4）經(jīng)營地： ；

（5）資本募集開放期:公司成立后，發(fā)起股東委托經(jīng)理人繼續(xù)募集資金。資本上限為3億元，第一年募集價格為凈資產(chǎn)價.從第二年開始按公司公允資產(chǎn)價格＋溢價發(fā)行股本。

2、股東構(gòu)成轉(zhuǎn)為有限合伙制基金時公司管理人出資不少于60-100萬人民幣，其余部分由投資者出資。

3、董事會

董事會由5－7名成員構(gòu)成，原則上投資者少于7人時，投資者各派一名董事；多于7名時，由發(fā)起投資者各方協(xié)商確定，二位投資管理者擔(dān)任董事，任何董事會決議須由2/3以上多數(shù)通過。（2）董事會選舉3個董事組成投資決策委員會，負(fù)責(zé)審批投資管理人提交的投資額超過公司資產(chǎn)15％的戰(zhàn)略投資項(xiàng)目。投資管理人不出任投資決策委員會成員。

四、公司期限

根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行周期，公司期限暫定為6－7年。到期后, 經(jīng)51％以上股東同意，公司期限可延長.不同意延長的股東有權(quán)退出公司。

五、運(yùn)營

1、經(jīng)營體制

（1）公司采取基金經(jīng)理制，設(shè)立兩位投資管理人，實(shí)施投資管理人負(fù)責(zé)制。投資管理人采取業(yè)績報(bào)酬制，由基本工資加業(yè)績報(bào)酬構(gòu)成。

（2）由于公司投資項(xiàng)目運(yùn)行周期在1－6年，公司同基金管理人簽訂工作合同。期限同公司期限相等，未經(jīng)2/3股東同意，投資管理人不得離開公司。

（3）在下列情況，經(jīng)2/3股東同意，董事會有權(quán)解聘投資管理人：

·投資管理人出現(xiàn)重大違法、違規(guī)行為，導(dǎo)致公司資產(chǎn)的重大損失； ·投資管理人在項(xiàng)目投資中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致公司資產(chǎn)的重大損失。

2、人員架構(gòu)

（1）日常工作人員5名：

·2名投資管理人

·2名投資助理

·1名行政人員

（2）財(cái)務(wù)、出納第一年擬采取兼職方式，可由股東方人員兼任或派出。

（3）其他技術(shù)性工作可外聘兼職專業(yè)人員解決。

（4）隨公司業(yè)務(wù)發(fā)展,需調(diào)整人員安排時,由董事會制定計(jì)劃,報(bào)股東大會批準(zhǔn)

3、運(yùn)營成本估計(jì)(第一年)

（1）人員工資費(fèi)用

·投資管理人24*2=48萬/年

·投資助理6*2=12萬/年（含四金）

·行政人員5*1=5萬/年（含四金）

·財(cái)務(wù)、出納（補(bǔ)貼）2*2=4萬/年（含四金）

·外聘兼職專業(yè)人員8萬/年

（2）辦公場所租金（含水、電）20萬/年

（3）辦公費(fèi)用5萬/年

（4）出差及招待費(fèi)用20萬/年

（5）前期開辦費(fèi)用

辦公家具5萬

辦公用品（電腦、復(fù)印、打?。?萬

裝修10萬

房租押金10萬

注冊開戶等費(fèi)用5萬

4、特別支出(項(xiàng)目相關(guān)費(fèi)用)

（1）委托專業(yè)機(jī)構(gòu)，包括會計(jì)師、律師、投資銀行、專家進(jìn)行評估或咨詢的必要費(fèi)用。

（2）給予項(xiàng)目介紹人、特殊人才的報(bào)酬、項(xiàng)目投資直接公關(guān)費(fèi)用。

（3）上述特別支出事項(xiàng)具有較大的不確定性，報(bào)酬的形式也可能多種多樣,在核算上將計(jì)入投資成本。

5、費(fèi)用目標(biāo)

（1）力爭在第一年將運(yùn)營成本控制在200萬以內(nèi)（不含開辦費(fèi)用）。

（2）在投資期內(nèi)（主要是第二年、第三年）將運(yùn)營成本控制在250萬以內(nèi)。

（3）在回收期內(nèi)（主要是第四年、第五年、第六年）將運(yùn)營成本控制在250萬以內(nèi)。

（4）公司運(yùn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整或資產(chǎn)擴(kuò)大時,上述成本目標(biāo)將重新確定。

六、分配

1、盈利目標(biāo)

（1）根據(jù)對中國資本市場預(yù)期，公司的基本盈利目標(biāo)定在年收益率30%-50%。

（2）第一、二年盈利目標(biāo)為通過短線投資保持盈虧平衡，爭取最大收益率，（基于當(dāng)前市場預(yù)期，短線投資預(yù)期收益率在4％－8％）。

（3）公司從第三年起，逐步進(jìn)入投資回收期，實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)。

2、收益分配

（1）投資管理人采取業(yè)績報(bào)酬制度，每年的利潤首先提取管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績報(bào)酬，按以下比例提取20％：

·年稅前股本投資收益率 ≦ 30%部分,業(yè)績報(bào)酬提取比例為20％

·年稅前股本投資收益率在30％－50％之間部分,業(yè)績報(bào)酬提取比例為25％ ·年稅前股本投資收益率 > 50%部分,業(yè)績報(bào)酬提取比例為30％

（2）凈利潤由股東根據(jù)出資比例進(jìn)行分配。

（3）盈利分配采取按分配機(jī)制，每年分配后，股東可選擇提取紅利，或?qū)⑺棉D(zhuǎn)為股本。當(dāng)股本達(dá)到上限后，不再實(shí)施紅利轉(zhuǎn)增股本。

（4）未經(jīng)2/3以上股東同意，管理團(tuán)隊(duì)業(yè)績報(bào)酬抽離公司的比例不得超過其業(yè)績報(bào)酬的20％，其余部分必須留在公司轉(zhuǎn)為股本。

（5）為減少公司所得稅支出，管理團(tuán)隊(duì)業(yè)績報(bào)酬在稅前提取，其應(yīng)承擔(dān)的稅負(fù)由管理團(tuán)隊(duì)自行承擔(dān)。

（6）為減少股東稅負(fù)，公司將采取靈活方式分配股息，具體方式由公司董事會審定。

第五篇：私募投行商業(yè)計(jì)劃書

附件：

1、昌平區(qū)科技發(fā)展計(jì)劃申報(bào)指南

昌平區(qū)科技發(fā)展計(jì)劃申報(bào)指南

為進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新能力，整合區(qū)域科技資源，根據(jù)“昌平區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃”提出的各項(xiàng)任務(wù)，結(jié)合區(qū)委區(qū)政府提出的京北創(chuàng)新中心，國際科教新城的發(fā)展戰(zhàn)略，本著支持技術(shù)創(chuàng)新與成果推廣為主，兼顧區(qū)域發(fā)展重大課題研究的原則，設(shè)立昌平區(qū)科技發(fā)展計(jì)劃。

一、預(yù)期目標(biāo)和任務(wù)：

預(yù)期目標(biāo)：有效整合區(qū)域科技資源，建設(shè)良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，突出技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用和科技成果推廣規(guī)模效應(yīng)，提升科技在推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的戰(zhàn)略主導(dǎo)地位。

主要任務(wù)：

1、支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與創(chuàng)新，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新、行業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)及實(shí)用技術(shù)研究。

2、支持區(qū)域發(fā)展重大問題及政策的研究、行業(yè)發(fā)展和重點(diǎn)工程的論證。

3、支持科技成果推廣，推動重大創(chuàng)新性成果實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。重點(diǎn)作好實(shí)用技術(shù)成果的引進(jìn)消化，提升行業(yè)技術(shù)水平和競爭力。

4、支持依靠科技手段促進(jìn)社會公益事業(yè)的發(fā)展。

5、支持科技人員在理論和實(shí)用技術(shù)方面開展的研究和探索，促進(jìn)科技人員科研業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

6、加強(qiáng)國內(nèi)外的科技交流與合作。

7、支持鎮(zhèn)域科技工作，尤其是科技創(chuàng)新和服務(wù)能力的建設(shè)。

二、科技發(fā)展計(jì)劃分類：

科技發(fā)展計(jì)劃以七個科技專項(xiàng)形式進(jìn)行組織與管理，其中包括技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展專項(xiàng)；軟科學(xué)研究專項(xiàng)；鎮(zhèn)域科技管理能力建設(shè)專項(xiàng)；

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技專項(xiàng)；可持續(xù)發(fā)展科技專項(xiàng)；國際交流與合作專項(xiàng)；科技促進(jìn)人民生活質(zhì)量改善專項(xiàng)。

-------技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展專項(xiàng)

1、總體目標(biāo)：

圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，利用項(xiàng)目帶動、政策促進(jìn)等手段，營造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好環(huán)境，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；引領(lǐng)區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的突破；培育一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的龍頭企業(yè)和產(chǎn)品。

2、主要內(nèi)容：

支持企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)與產(chǎn)品；支持龍頭企業(yè)的示范與帶動作用，培育行業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，加強(qiáng)企業(yè)間信息及資源的共享，促進(jìn)行業(yè)間的交流與合作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展；支持具有自主知識產(chǎn)權(quán)高新技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化，提升企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的競爭力。

-------軟科學(xué)研究專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

以實(shí)現(xiàn)決策科學(xué)化、民主化和管理現(xiàn)代化為宗旨，針對決策和管理實(shí)踐中提出的復(fù)雜、系統(tǒng)性課題，綜合運(yùn)用自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)的多門類多學(xué)科知識，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展提供理論依據(jù)。

2、主要內(nèi)容

支持與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的前瞻性產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究；支持社會發(fā)展與城市管理的基礎(chǔ)性工作需求研究；支持面向區(qū)域功能定位、面向公共事業(yè)的政策性研究等。

-----------鎮(zhèn)域科技管理能力建設(shè)專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

以建設(shè)社會主義新農(nóng)村理念為指導(dǎo)，整合鎮(zhèn)域資源，創(chuàng)建科技活動中心、培訓(xùn)農(nóng)村各類人才，搭建鎮(zhèn)域科技創(chuàng)新、科技成果推廣、科學(xué)技術(shù)普及平臺，不斷提升鎮(zhèn)級科技管理能力和水平。

2、主要內(nèi)容：

支持鎮(zhèn)村制定發(fā)展規(guī)劃；在有條件的鎮(zhèn)創(chuàng)建科技活動中心，并與“一校帶一鎮(zhèn)，科普進(jìn)村鎮(zhèn)”相結(jié)合開展活動；支持鎮(zhèn)村科技管理、實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)；支持農(nóng)村科技推廣、科普傳播體系建設(shè)；支持區(qū)域內(nèi)特色產(chǎn)業(yè)和特色科技的發(fā)展。

-------現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

以現(xiàn)代都市農(nóng)業(yè)和有機(jī)農(nóng)業(yè)為重點(diǎn)，發(fā)揮小湯山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技示范園的帶動和輻射作用，培育農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織，完善新型農(nóng)村科技推廣服務(wù)體系建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，推動社會主義新農(nóng)村建設(shè)。

2、主要內(nèi)容：

支持昌平區(qū)農(nóng)業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研究與推廣；支持有機(jī)食品產(chǎn)

業(yè)基地的建設(shè)；支持農(nóng)業(yè)資源有效利用技術(shù)和農(nóng)業(yè)廢棄物的無污染利用技術(shù)的研究與推廣；支持以提高農(nóng)民生活質(zhì)量為目標(biāo)的技術(shù)研究與推廣。

-------可持續(xù)發(fā)展專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

以山區(qū)生態(tài)村建設(shè)為示范，啟動一批發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的科技項(xiàng)目；開展控制水土流失、風(fēng)沙危害技術(shù)研究與開發(fā)；利用科技手段促進(jìn)資源的高效和循環(huán)利用；初步建設(shè)生態(tài)、節(jié)能型小城鎮(zhèn)和農(nóng)村社區(qū)，以科技引導(dǎo)、支撐我區(qū)節(jié)約型社會建設(shè)。

2、主要內(nèi)容：

支持可持續(xù)發(fā)展試驗(yàn)村鎮(zhèn)建設(shè)；支持能源、水資源高效利用技術(shù)研究與示范；支持污水、垃圾無害化綜合處理與利用；支持沙荒地合理利用技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)開發(fā)及示范。

-------國際交流與合作發(fā)展專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

建立多渠道、多層次、多種合作形式的國際合作模式，深化與美國、澳大利亞、獨(dú)聯(lián)體及東歐等國家的合作。以重大項(xiàng)目實(shí)施為契機(jī)，促進(jìn)企業(yè)與國際上擁有先進(jìn)技術(shù)的組織、研究機(jī)構(gòu)合作。通過學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目合作、人員培訓(xùn)等方式，引進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)的管理理念，采取措施吸引重點(diǎn)研究領(lǐng)域優(yōu)秀留學(xué)人員回國工作。

2、主要內(nèi)容：

依托上級部門的信息與政策支持，啟動一批列入國家或地方政

府間、地方民間以及國際組織間的國際科技合作項(xiàng)目；建設(shè)和依托國際化服務(wù)平臺，拓寬區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入國際市場的渠道，提高區(qū)內(nèi)企業(yè)的國際競爭力；開展國際和地區(qū)間的科技合作與交流，引進(jìn)人才和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和方法；培育本地人才。

-------科技促進(jìn)人民生活質(zhì)量改善專項(xiàng)

1、預(yù)期目標(biāo)：

針對涉及人民生活的方方面面，有重點(diǎn)地開展研究與開發(fā)、示范推廣體系建設(shè)，努力在醫(yī)療衛(wèi)生、交通、食品安全、人居環(huán)境、園林綠化和全民健身（體育）等領(lǐng)域，推動并完成一批研究成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，建立1-2個重大科技示范工程；

2、主要內(nèi)容：

支持醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收、臨床示范和應(yīng)用，提高疾病預(yù)防和社區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)能力和水平；支持為“食品放心工程”提供科技支撐；支持現(xiàn)代化交通體系的建立；支持科技創(chuàng)安及其它提高人民生活質(zhì)量的科技項(xiàng)目。