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第一篇：私募基金登記備案流程

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私募基金登記備案流程

私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。

登記信息內(nèi)容

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登記時限

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

公示內(nèi)容

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私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

注銷登記

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

私募基金備案時點

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案時限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備

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案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

信息報送

(1)每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

(2)每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(3)每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每年度4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

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以下重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

以下私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

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(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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第二篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴格規(guī)定了私募基金各項業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構(gòu)證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印

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件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負責(zé)人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負責(zé)人)證明書及法定代表人(或負責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責(zé)人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料

當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

私募基金參與本公司負責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)

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算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對于同一托管人負責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

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第三篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機構(gòu)代碼證； 4）稅務(wù)登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財務(wù)信息： 1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負責(zé)人、是否為信息填報負責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見書

由從事相關(guān)事項的專業(yè)律師事務(wù)所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應(yīng)填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別，對應(yīng)提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務(wù)機構(gòu)情況表

外包機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權(quán)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項更新

（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務(wù)變更

A.外包業(yè)務(wù)機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權(quán)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結(jié)算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

第四篇：私募基金管理人登記備案詳解

私募基金管理人登記備案流程詳解

從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個年頭，起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個規(guī)定并和協(xié)會開始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會關(guān)注協(xié)會的動態(tài)，對于協(xié)會出臺的各項政策也是逐條研究，對于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專業(yè)的基金團隊；對于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會開始試試，管理人登記備案后在6個月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒有失敗案例；對于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗整理如下，總結(jié)來說就是，其實私募備案很簡單；

首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；

截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下：一：主體公司

1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；

2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；

3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；

4.5.6.注冊資金建議1000萬及以上實繳25%及以上；

不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)；制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；

二：人員

1.股權(quán)類要求2名及以上有從業(yè)資格的人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；

2.3.4.5.6.高管人員要求必須在該管理人公司上社保；高管必須有從業(yè)資格；高中以上學(xué)歷；

要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗；

高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗也不行；

7.風(fēng)控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

三：備案流程

對于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實際操作中還會遇到很多細節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；

私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；

按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號

之前備案這幾項都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案；

好了，小編今天就寫這么多，關(guān)于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細介紹；如果您覺得文章還不錯，一定要為小編點贊哦

作者：今運陽光王雪元

第五篇：私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)

私募投資基金登記備案的問題解答

（七）日期：2015-11-23 問：開展民間借貸、小額理財、眾籌等業(yè)務(wù)的機構(gòu)，同時開展私募基金管理業(yè)務(wù)的，如何進行私募基金管理人登記？

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構(gòu)將不予登記。上述機構(gòu)可以設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)后申請私募基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

同時，為落實《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進行整改，下一步協(xié)會將對不符合要求的私募基金管理人進行自律管理。

問：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求？

答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。基金從業(yè)資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（六）》中進行了解答。對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

已登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格，下一步中國基金業(yè)協(xié)會將按照《基金法》的規(guī)定，對基金從業(yè)人員進行資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要求不符合要求的機構(gòu)整改。

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私募基金登記備案流程（合集）

第一篇：私募基金登記備案流程

第二篇：私募基金登記備案材料有哪些

第三篇：私募基金登記備案材料清單

第四篇：私募基金管理人登記備案詳解

第五篇：私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)

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