第一篇：私募基金產品備案完整教程

新規后產品備案最完整教程---強烈建議收藏

七月底成立的私募產品較多，且首次發行的私募管理人居多，備案過程中很多問題無從下手，導致產品備案申請被退回重新修改，從而影響效率，本文通過介紹最普遍形式的產品（自主發行的且有托管外包機構的私募證券投資基金）備案流程，爭取讓管理人行政人員按照本文操作時一次通過備案。

產品備案是產品打款結束且成立后需要做的，管理人向基金業協會提交的（關于該產品的一些細節，讓協會再后臺能知曉你的規模、投向、投資者信息等）產品備案前需要的準備材料是：簽署好的基金合同、外包協議、資金到賬證明或募集規模證明、TA登記表、外包人信息及營業執照電子版；將以上文件掃描成PDF文件。

小貼士：在備案填寫資料的過程中過一會點擊一下臨時保存按鈕。備案的網站是https://pf.amac.org.cn/login 登陸后的界面是這樣的：首先點擊外包機構信息，添加上外包機構，一般產品合作的外包機構都會給你他們的營業執照信息等，此處無難點；

然后點擊基金備案，進去后右上方有個添加，點擊后是彈出下面界面：

需要注意的是成立日期可以就寫當天（后期可以更改），管理類型-受托型，組織形式-0契約型，申請編碼-是；基金類型-帶期貨和證券的話要選擇混合型，基金狀態-正在運作，份額類型--根據需要填寫，管理型的是無特殊。

填寫后點擊保存，會自動出現產品編碼，點擊最后面的附表（由于附表信息較多，下文以繼續上圖X。。來表明是附表的界面）如果需要修改成立日期及投資類型等信息，可以點擊上圖紅圈的地方； 繼續上圖2.。。

上圖中到期日在基金合同中看存續期多久，以成立日加上存續期就是到期日； 招募說明書，如果沒有可以選擇不適用，或者直接上傳一份基金合同掃描件也可以；

風險揭示書，基金合同簽署前一般都會有，如果是和合同是一起的，建議使用PDF編輯工具（Foxit_PDF_Editor）將其導出來再上傳；

投資者承諾函，客戶簽署合同的時候都有，有的名字可能叫合格投資者承諾書 機構承諾函，7月18號新增加的內容，需要模板的朋友可以公共號后臺留下郵箱，大概內容如下圖所示：

目標募集規模和實際募集規模可以都寫成實際的數字，后面的募集證明或實繳出資證明，需要由托管人或者外包人給你發送PDF文件，有他們的蓋章； 繼續上圖3。。

主要投資方向，直接從合同中找到投資范圍，然后粘貼上去即可； 基金合同，將任意一個客戶的三方簽署好的合同（切記要日期，所有簽字蓋章的地方都要完整）掃描成一本PDF上傳；此處容易問題點在于合同大于20M無法上傳，老木都是使用“pdfshrink”這個小工具去壓縮PDF的，大家也可以自己百度如何壓縮pdf；

委托管理協議：如果是自主發行的產品直接選擇不適用； 是否存在保底 保收益情形：都選擇否；

托管人：選擇合同上的托管銀行或托管券商（如果是綜合服務資質的券商就選擇不適用）；后面上傳托管協議的地方可以直接上傳基金合同； 銷售歸集/托管賬戶信息：點擊添加，然后按下圖選擇

繼續上圖4。。上面信息從合同中或者外包協議中都能找到，凈值和累計凈值就寫1，更新日期可以寫當天，財務杠桿倍數和合成倍數管理型產品都是1，結構化的產品需要自己計算；是否掛牌選擇否； 繼續上圖5。。投資者信息可以看著TA登記表中的投資者情況，在下面的自然人，機構投資者等選擇人數以及計算他們的出資比例；

投資者信息一欄最下面的投資者明細，需要上傳外包機構反饋的TA業務登記表，一般是蓋有外包業務章的PDF文件，直接上傳即可； 繼續上圖6。。是否由管理人自行辦理銷售業務選擇是，然后按照上圖內容選擇對應選項；監督機構名字寫外包機構，監督協議上次外包協議，部門信息填寫外包機構的信息；對銷售業務的管理制度，上傳私募管理人的銷售制度蓋章后的掃描件，沒有的話可以自己網上搜索； 繼續上圖7。。

是否由管理人自行辦理份額登記：選擇否；

是否有外包業務：是，后面有個添加選項，點擊后會彈出來對話框，如下圖外包機構：選擇你的外包機構（如果沒有下拉菜單，說明沒有提前添加外包機構信息，請在本文開始的時候添加外包機構的地方重新添加上即可）

委托外包協議：上傳和外包機構簽字蓋章的外包協議掃描件，不大于20M； 外包業務：根據實際的外包事項，一般必填份額登記和估值核算； 基金經理是否高管：是，選擇對應的基金經理；

其他需要說明的問題及上次文件：一般沒有必要的話就空著； 聯系人信息電話：如實填寫即可。

最后檢查無誤后保存提交，靜候消息，一般三個工作日左右會給通知。不明白的地方歡迎留言咨詢

第二篇：私募基金募集流程及產品備案要點

私募基金募集流程及產品備案

目錄

一、私募基金的募集......................................................................................2

（一）募集主體資格--前提.......................................................................2

（二）公開宣傳機構品牌--步驟1...........................................................2

（三）特定對象確定--步驟2....................................................................3

（四）投資者適當性匹配--步驟3...........................................................5

（五）基金風險揭示--步驟4....................................................................5

（六）合格投資者確認--步驟5...............................................................6

（七）簽署基金合同--步驟6....................................................................7

（八）募集結算資金專用賬戶.................................................................8

（九）投資冷靜期--步驟7......................................................................11

（十）回訪確認--步驟8...........................................................................11

（十一）投資運作--步驟9......................................................................13

二、私募基金產品的備案...........................................................................14

（一）相關法規..........................................................................................14

（二）簡要流程..........................................................................................15

（三）信息公示..........................................................................................15

一、私募基金的募集

（一）募集主體資格--前提 相關法規：

第二條 在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

第四條 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。

合規要點：

根據《募集辦法》，私募基金募集人員應當具備基金從業資格。建議具備相應條件的私募基金管理人，申請私募基金銷售資格，開拓私募基金銷售業務。

（二）公開宣傳機構品牌--步驟1 相關法規：

第十六條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。合規要點：

私募基金管理人對外宣傳所使用的宣傳資料，應當統一、合規，必要時，可以委托律師對公開宣傳的媒介渠道、宣傳內容、推介尺度進行合規把控。

針對私募基金產品名稱重復度日益提高的情況，可預先在登記備案系統中“基金備案”頁面提前創建基金產品名稱，錄入預保留的產品名稱并臨時保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點擊“提交辦理”）。

（三）特定對象確定--步驟2 相關法規：

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。

投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。

投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。合規要點：

通過問卷調查等書面形式確定投資者的，調查問卷務必與風險揭示書、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開簽署，調查問卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類調查文件務必要有調查結論（評分結果）。

所需文件：

1、私募基金管理人簡要介紹：以私募基金管理人名義發出，內容可包括機構品牌、投資策略、高管團隊、過往業績（過往業績披露限于已備案的私募基金）等可公開宣傳信息，并附《私募投資基金投資者風險調查問卷》（“投資者調查問卷”）。

2：私募基金投資者調查問卷：投資者調查問卷的內容范本可參考基金業協會《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引（個人版）》，包括“投資者基金信息+財務狀況+投資知識+投資目標+風險偏好”等模塊，并根據擬募集基金產品的情況進行調整，以便于區分客戶的投資偏好。需要注意的是，投資者調查問卷中不能描述產品，但可以該產品的風險結構接受度作為調查問卷內容。投資者調查問卷設置有效期，最長不得超過三年。針對其他私募基金管理人提供的問卷調查結果，需謹慎處理，結合實際情況綜合評估能否直接使用。

建議私募基金管理人，將“投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估”作為自我披露事項，列示在投資者調查問卷中。

（四）投資者適當性匹配--步驟3 相關法規：

第十九條 募集機構應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限于以下方面：……

私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引（個人版）： [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定] 第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。

募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

合規要點：

私募基金產品也可以分為“保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型”，募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。

所需文件：

1、私募基金風險評級文件：確認私募基金風險級別。并根據私募基金風險級別與問卷調查結果，進行投資者適當性匹配。

（五）基金風險揭示--步驟4 相關法規： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

所需文件：

1、《致投資者的一封信》：以募集人員（需具備基金從業資格）名義發出，內容包括投資流程說明、文件簽署要求、投資者重要權利告知（如冷靜期、回訪確認安排等），以及要求投資者提供合格投資者資產證明或收入證明文件和其他相關資料。

2、招募說明書：注意與基金合同主要條款內容保持一致，但內容要盡量簡練，將重要條款通過字體、字號、加粗、下劃線等顯著方式標注出來。

3、風險揭示書：相關內容以《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》為最低要求，尤其注意基金產品的特殊風險揭示（如基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險等），建議委托律師進行審查。

4、無托管確認函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無托管確認函，屆時備案基金產品時，在“基金備案—附表”界面中的“其他問題文件描述上傳”窗口上傳。

5、投資者承諾函：承諾符合合格投資標準+其他應承諾內容。

（六）合格投資者確認--步驟5 相關法規： 第十八條 投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。第二十七條 在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。

募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。

合規要點：

私募基金管理人對于資產證明、收入證明要進行合理的真實性審查。

私募基金管理人不能僅根據投資金額（超過人民幣100萬元）、投資者承諾來判定合格投資者，亦需要投資者提供相應文件來證明其符合私募基金合格投資者條件。

所需文件：

1、自然人投資者金融資產證明或機構投資者凈資產證明文件：如銀行對帳單、股票證明，機構的審計報告等。

（七）簽署基金合同--步驟6 相關法規：

第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。

所需文件：

1、基金合同：需按照《私募投資基金合同指引》相關內容及標 準進行制定。2016年07月15日前的存量基金在新規生效后吸收新投資者的，適用于新規（《募集辦法》及《私募投資基金合同指引》），可簽訂《補充協議》或新版基金合同，以落實新規相關要求。

2：如基金產品為合伙制或公司制，簽訂基金合同可同步簽訂工商登記變更文件，同時，無需等待工商變更登記手續完成，即可進行基金產品備案（產品的備案時點是資金募集完畢后二十個工作日內）。

（八）募集結算資金專用賬戶 相關法規：

第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以 在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。

私募基金管理人應當向中國基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。

第十四條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。

《基金業務外包服務指引（試行）》：

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務。辦理基金銷售、銷售支付業務的機構應設置有效機制，切實保障銷售結算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。第十三條 基金管理人可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權益）登記業務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業銀行。

私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

第十四條 第十二條和第十三條所述監督機構為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司。

合規要點：

基金合同簽署后，投資者即可繳納投資款，將其自有資金劃轉至募集結算資金專用賬戶（“募集專戶”）。需要注意的是，由于募集資金不允許代付代繳，投資者應用自己的賬戶進行打款。

募集機構應當與監督機構簽訂募集專戶監督協議，同時，私募基金管理人自行辦理份額登記也需要與監督機構簽訂監督協議（在產品備案時需要上傳兩份監督協議）。

（九）投資冷靜期--步驟7 相關法規：

第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；

（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。

合規要點：

私募基金管理人應當保存投資者投資款劃轉憑證，精確記錄投資者認購款項的劃轉時間，以確定冷靜期的起算時點。私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同的冷靜期，可以約定起算時間，但是冷靜期不得短于24小時。

（十）回訪確認--步驟8 相關法規：

中國基金業協會鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一條的規定實施回訪制度，正式實施時間在評估相關實施效果后另行通知。

第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行 投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

回訪應當包括但不限于以下內容：

（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；

（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；

（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；

（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；

（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；

（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。所需文件：

1、冷靜期確認書

2、回訪確認書：應注意確認回訪時間已超過冷靜期。私募基金管理人可以進行回訪確認，留存回訪記錄，由投資者簽署回訪確認書，以書面形式確認各項回訪內容。

進行回訪確認的主體應當是本機構從事本基金產品銷售推介業務以外的人員。

（十一）投資運作--步驟9 相關法規：

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》：

第十五條 私募基金應當按照規定向中國基金業協會履行基金備案手續。基金合同中應約定私募基金在中國基金業協會完成備案后方可進行投資運作。

合規要點：

完成回訪確認后即可將投資款項劃轉至基金賬戶，并提交產品備 案。備案完成后，基金便可進行投資運作，基金的募集過程至此完畢。同時需要注意，募集機構應保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

對于基金產品的募集合規確認，律師可提供整體的私募基金產品合規意見，包括合格投資者確認、基金產品風險評級、投資者適當性匹配、募集行為/文件合規、回訪確認等。在綜合服務方面，可以為每個基金產品建立私募基金產品合規檔案，囊括基金產品評級、合格投資者確認、回訪確認書、募集過程的合規意見等，由律師事務所履行檔案保存義務。

二、私募基金產品的備案

（一）相關法規

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

1、主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

2、基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

3、采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；

4、基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

（二）簡要流程

登錄中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）私募基金登記備案系統，進行私私募基金備案。

（三）信息公示

登記備案后，基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業協會官網。

第三篇：私募證券投資基金產品招募說明書(備案參考)

XXXXX基金產品說明書

XXXXX基金

產品說明書

基金管理人: XXXXX管理有限公司 資產托管人:國信證券股份有限公司

XXXXX基金產品說明書

目錄

第一節前言......................................................................................................1 第二節釋義......................................................................................................1 第三節基金概況..............................................................................................3 第四節基金份額的初始銷售..........................................................................4 第五節基金的申購與贖回..............................................................................6 第六節基金的投資..........................................................................................7 第七節投資風險揭示....................................................................................10 第八節基金登記機構....................................................................................14

XXXXX基金產品說明書

第一節前言

XXXXX基金產品說明書(以下簡稱“本說明書”)依據《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)及其他有關規定和《XXXXX基金基金合同》編寫。

本說明書闡述了XXXXX基金的認購、申購、贖回、登記有關的必要事項, 基金份額持有人在作出投資決策前應仔細閱讀本說明書。

本基金管理人承諾本說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏, 并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

XXXXX基金根據本說明書所載明資料申請募集。本說明書由XXXXX管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本說明書中載明的信息, 或對本說明書作出任何解釋或者說明。

第二節釋義

在本說明書中, 除上下文另有規定外, 下列用語應當具有如下含義:

1.2.3.4.法律法規: 指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知和行業協會的自律規則等

5.6.基金或本基金: 指XXXXX基金 基金管理人: 指XXXXX管理有限公司

基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

《基金法》: 指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

合格投資者: 指依據《基金法》等法律法規及基金合同規定, 符合相關資

XXXXX基金產品說明書

產、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業法人、事業法人、社會團體、其他組織與合格境外機構投資者

7.8.9.登記機構: 指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為國信證券股份有限公司 基金份額持有人: 指依基金合同合法取得基金份額的合格投資者 銷售機構: 指基金管理人以及基金管理人依法委托辦理基金銷售業務的機構

10.基金合同生效日: 指基金募集期結束, 或因達到基金合同規定的條件而提前結束募集, 基金管理人向基金業協會辦理備案手續完畢之日

11.工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

12.T日: 指銷售機構在規定時間受理合格投資者申購、贖回或其他業務申請的開放日

13.T+n日: 指自T日起第n個工作日(不包含T日)

14.開放日: 指為合格投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

15.開放時間: 指開放日基金接受申購、贖回或其他業務的時間段

16.認購: 指在基金募集期內, 合格投資者根據基金合同和產品說明書的規定申請購買基金份額的行為

17.申購: 指基金合同生效后, 合格投資者根據基金合同和產品說明書的規定申請購買基金份額的行為

18.贖回: 指基金合同生效后, 基金份額持有人按基金合同和產品說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

19.元: 指人民幣元

20.不可抗力: 指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

XXXXX基金產品說明書

件。

第三節基金概況

(一)基金的名稱

XXXXX基金。

(二)基金的類型

非公開募集證券投資基金。

(三)基金的運作方式

本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放日。

(四)基金的類別

混合型。

(五)基金的投資目標

本基金以追求絕對收益為目標，在嚴格控制風險的基礎上追求長期持續增值。

(六)基金的存續期限

自基金合同生效之日起5年, 期滿后基金管理人可決定是否予以展期。基金展期的, 基金管理人可安排贖回的開放期以供不同意繼續持有的基金份額持有人贖回份額。

(七)基金的最低資產要求

單個基金份額持有人的初始基金財產不得低于100萬元人民幣, 所有基金份額持有人的初始基金財產合計不得低于2000萬元人民幣。

(八)基金份額初始面值

人民幣1.00元。

XXXXX基金產品說明書

第四節基金份額的初始銷售

(一)基金份額的募集期

本基金自2014年12月8日起開始募集, 募集期間自募集起始之日起最長不超過2個月。

如果在此期間提前滿足基金合同第四章規定的最低資產要求且認購的合格投資者的人數不超過200人的, 基金管理人可提前終止募集, 并以基金合同約定的方式告知投資者, 即視為履行完畢提前終止募集的程序。

基金管理人提前結束募集的, 本基金自以基金合同約定的方式告知投資者之時起不再接受認購申請。

(二)基金份額的銷售方式

本基金將通過基金管理人的直銷網點和指定的銷售機構進行銷售。具體銷售機構名單、聯系方式如下: 名稱：XXXXX管理有限公司 法人代表：

辦公地址： 聯系人：

聯系電話：

(三)基金募集賬戶

本基金募集賬戶 戶名： 賬號： 開戶機構：

(四)基金份額的銷售對象

指依據《基金法》等法律法規及基金合同規定, 符合相關資產、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業法人、事業法人、社會團體、其他組織與合格境外機構投資者。

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(五)基金份額的認購和持有限額

本基金采取全額繳款認購的方式。單個合格投資者在募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣(不含認購費用)。并可多次認購, 認購期間追加投資金額不低于10萬元。

本基金不設單個賬戶的持有限額或累計持有限額。

(六)基金份額的認購費用

本基金無認購費。

(七)募集期利息的處理方式及認購份額的計算:

認購資金在募集期發生的利息收入按銀行活期存款利率計算。該利息收入在基金合同生效后折合成份額, 歸基金份額持有人所有。利息轉份額以注冊登記機構的記錄為準。

認購份額 =(認購金額+認購利息)/計劃份額發售面值

計算方式均保留到小數點后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財產。

示例: 如投資者認購金額為1000萬元, 假設其在募集期內產生的利息為30元整, 則其取得的份額為:

(10,000,000 + 30)/ 1.00 =10,000,030.00份

(八)募集期合格投資者資金的管理

基金管理人應當將基金募集期間合格投資者的資金存入專門賬戶, 在基金募集結束前, 任何人不得動用。本基金募集期結束后符合基金備案條件的, 基金管理人應及時將本基金的全部有效初始認購資金, 即合格投資者的認購款項(不含認購費用)加計其在募集期形成的利息, 劃入銀行托管專戶中。

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第五節基金的申購與贖回

(一)申購、贖回的場所

(二)本基金將通過基金管理人的直銷網點和指定的銷售機構依法進行申購、贖回。基金管理人的具體聯系方式與第四節相同。

(三)開放期頻率

本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放期。

合格投資者及基金份額持有人應關注基金管理人關于開放期的信息報告, 妥善行使自身權利、處置基金份額。

合格投資者可在開放期內的每一開放日辦理基金份額的申購、基金份額持有人可以在開放期內的每一開放日辦理基金份額的贖回。開放期內每一開放日中具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間, 但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后, 基金管理人有權在不損害屆時基金份額持有人權益的前提下對開放期、開放日即開放時間進行調整并進行信息報告。

(四)申購、贖回的原則

本基金申購、贖回的原則及規則由基金管理人在告知基金開放期的有關報告中一并向投資者說明。

本基金申購、贖回申請應當在每次開放日5個工作日前提出。在此之后提出的申購或贖回申請，銷售機構有權不予受理。銷售機構受理申購、贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認, 而僅代表銷售機構確實收到了申購、贖回申請。

(五)申購和贖回的數量限制

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1.2.初次申購不低于100萬元，之后每次申購不低于1萬元。

基金份額贖回時，每個基金交易賬戶的基金份額余額不低于100萬份

基金管理人可在法律法規允許的情況下, 調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制并公告。

(六)申購、贖回的方式、價格及程序

申購份額 = 申購金額/申購申請日凈值

贖回金額 = 贖回申請份額 * 贖回申請日凈值

計算方式均保留到小數點后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財產。

示例:

如投資者T日投資1000萬元申購基金份額, T日份額凈值為2.00元/份, 則投資者可得份額為 10,000,000 / 2.00 = 500,0000 份。

如投資者T日申請贖回500萬份基金份額, T日份額凈值為1.50元/份, 則投資者可得份額為 5,000,000 * 1.50 = 750,0000 元

(七)申購、贖回的費用

1.2.本基金贖回時按照“先進先出”原則計算持有期，即認購、申購在先的份額先于在后的份額辦理贖回。份額持有人按贖回總金額的1%贖回費率向基金管理人支付贖回費用。本基金無申購費用。

第六節基金的投資

(一)投資目標

本集合計劃以追求絕對收益為目標，在嚴格控制風險的基礎上追求長期持續增值。

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(二)投資范圍

1.權益類金融產品：包括股票（含一級市場申購、上市公司新股增發和二級市場買賣）、融資融券、權證、股票基金、混合基金、ETF基金、上市開放式基金（LOF）、分級基金（含優先級、次級）等品種；

2.固定收益類金融產品：包括國債、地方政府債、央行票據、政策性金融債券、一般金融機構債券等；企業債券、中小企業集合債券、中小企業私募債、創業板私募債、小微企業扶持債券等；公司債券、可分離債券；超短期融資券、短期融資券、中期票據、項目收益票據、中小企業集合/集優票據、非公開定向債務融資工具等非金融企業債務融資工具；可轉換債券、可交換債券、中小企業可交換私募債券；受益憑證、資產支持票據、資產支持證券；債券回購；其它允許上市流通的債券品種以及其他監管部門允許發行的債券品種；其他債券/固定收益類資產：債券/固定收益型基金（包括分級基金）、債券/固定收益型私募基金（包括分級私募基金）、債券/固定收益型券商資產管理計劃（包括分級產品）、債券/固定收益型信托計劃（包括分級產品）、債券/固定收益型有限合伙企業；信用風險緩釋工具；優先股、銀行理財產品、分級基金優先級等金融工具等；以及其他國家法律法規、監管機構允許的其他固定收益類產品等；

3.4.其他可投資品種：包括商業銀行理財計劃、證券公司資產管理計劃、信托公司信托計劃、基金資產管理計劃、私募投資基金、有限合伙企業，以及上述分級產品（含優先級、次級）等；

5.金；

6.國家有關法律法規、監管機構允許的其他金融投資產品。在滿足法律法規和監管部門要求的前提下，并履行以下程序后可以相應調整本基金的投資范圍：經基金托管人同意后，基金管理人至少提前一個開放日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開放日申請贖回基金份額。投資范圍的調整自該開放日的下一個交易日起生效。金融衍生品：包括銀行間和交易所上市交易的期貨、期權；利率、匯率遠期和互換等金融衍生品；

現金類金融產品：現金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協議存款、大額可轉讓存單等各類存款）、證券回購、貨幣市場基

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(三)投資策略

動態地配置各種金融工具的投資比例，最大化組合收益。

(四)投資限制

1.本基金持有一家上市公司所發行的單一股票不得達到或超過其總股本的5%；本基金持有一家上市公司所發行的單一股票不得超過其流通股本（即上市公司股本－限售股本，除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“流通股本”均以此定義為準）的10%；本基金參與新股申購（除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“新股申購”均不含私募股權投資、新股網下配售及定向增發股票、非上市公司股權）、債券申購及上市公司增發（除上下文義推測有其他含義外，本基金的基金文件中所稱“上市公司增發”均不含定向增發）不受上述比例限制，但由于新股申購及上市公司增發而持有的股票自該等股票上市之日起仍應遵守上述比例限制。如因參與新股申購及上市公司增發而持有股票的比例超過上述比例限制，應于該等股票上市流通日起五個交易日內調整使之符合上述比例限制。如果國家相關法律法規對該項規定作出調整，則本條款隨之調整；

2.本基金投資運作嚴格遵守上述投資限制，如因證券市場波動、上市公司合并、基金財產規模變動等因素致使投資比例不符合相關限制的要求，應在五個交易日內予以調整至符合相關限制的要求；基金份額持有人代表未在規定期限內予以調整的，由基金管理人自行決定采取以不低于交易日跌停板價格拋售相關股票等措施，直至符合基金文件規定的投資比例限制，由此造成的損失，基金管理人不負任何責任；

3.4.5.6.7.基金不得投資于解禁日在本基金到期日之后的股票。本基金存續期間，如果國家相關法律法規對上述投資限制規定作出調整，則相應條款隨之調整；

遵守相應法律、法規和規章以及監管部門的通知、決定等；

本基金不得投資于受托人自身發行的股票，也不得投資于與受托人存在關聯關系的上市公司股票。

基金屆滿前3個月內，不得認購新發行的開放日在基金到期日之后的開放式基金；

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(五)預警和止損

1.預警：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.85（“預警線”）且高于0.8，則基金管理人自T日起立即停止“證券買入”及其他投資品種的買入權利，直至基金份額凈值回升至0.85以上，基金管理人恢復“證券買入”及其他投資品種的買入權利；

2.止損：如某一工作日（T日）披露的前一工作日（T-1日）的基金份額凈值不高于0.8（“止損線”），則無論T日及以后，基金份額凈值是否回升，基金管理人應當在T日將全部基金財產進行連續地、不可撤銷且不可逆的變現操作，并在T+1日完成全部基金財產的變現。如因法律法規、中國證監會的要求以及投資品種交易結算規則使得全部或部分基金財產不能在T＋1日完成變現的，基金管理人應當在法律法規、中國證監會的要求以及投資品種交易結算規則允許的最快時間內完成變現。基金財產全部變現之日，本基金合同終止。

(六)業績比較基準

本基金在有效控制風險的前提下以追求穩健收益為投資目標, 不設業績比較基準。

(七)風險收益特征

本基金為混合型產品, 屬于高預期風險、高預期收益的投資品種。

(八)投資政策的變更

經基金合同全體當事人之間協商一致并簽訂書面補充合同可對投資政策進行變更, 變更投資政策的決定應以書面形式作出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。

第七節投資風險揭示

基金可能涉及風險, 投資者在決定認購前, 應謹慎衡量下文所述的風險因素和承擔方式, 以及基金文件的所有其他資料。

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(一)風險揭示

1.證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動, 將使本基金財產面臨潛在的風險。市場風險主要包括股票投資風險和債券投資風險。

(1)股票投資風險主要包括:

a)基金投資標的風險

國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響, 導致市場價格水平波動的風險。

b)

宏觀經濟運行周期性波動, 對股票市場的收益水平產生影響的風險。

c)

上市公司的經營狀況受多種因素影響, 如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發生變化, 從而導致股票價格變動的風險。

(2)債券投資風險主要包括:

a)

市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化的風險。

b)

c)

債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息, 或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降的風險。

2.(1)法律及違約風險

在本基金的運作過程中, 因基金托管人、證券經紀商、期貨經紀商等合作方違反國家法律規定或者相關合同約定而可能對基金財產帶來風險。基金本身面臨的風險

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(2)購買力風險

本基金的目的是基金財產的保值增值, 如果發生通貨膨脹, 則投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消, 從而影響到基金財產的保值增值。

(3)流動性風險

a)

本基金后續開放期的安排并不確定, 因此基金財產在流動性方面會受一定影響, 基金份額持有人和受益人需合理規劃自身資金安排。

b)

在出現巨額贖回的情況下, 基金份額持有人(受益人)可能無法及時贖回全部基金單位。同時在巨額贖回的過程中, 基金單位凈值的波動也可能對基金財產產生不利影響。

c)

基金終止時, 受市場環境或特殊原因影響, 基金財產可能部分或者全部不能變現, 因此基金份額持有人可能面臨基金終止時無法及時收到變現后的基金利益的情況。

(4)基金終止的風險

如果發生基金合同所規定的基金終止的情形, 基金管理人將賣出基金財產所投資之全部品種, 并終止基金, 由此可能導致基金財產遭受損失。

3.(1)管理風險

在本基金的管理運作過程中, 基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷, 其選擇的投資標的業績表現不一定優于市場表現。

(2)操作或技術風險 管理和操作風險

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基金管理人以及基金相關服務機構在業務各環節操作過程中, 因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險, 例如, 數據傳輸錯誤、交易錯誤、IT系統故障等風險。

另外, 在本基金管理運作過程中, 可能因為數據傳輸的不及時或者計算過程中出現的誤差而導致基金單位凈值的誤差。

4.(1)基金托管人經營風險

雖基金托管人相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管條例。如在基金存續期間托管人無法繼續從事保管業務, 則可能會對基金產生不利影響。

(2)證券、期貨經紀商經營風險

按照我國金融監管法規規定, 證券、期貨公司須獲得中國證監會核準的證券經營資格方可從事證券、期貨業務。雖證券、期貨經紀商相信其本身將按照相關法律法規的規定進行營運及管理, 但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管條例。如在基金存續期間證券、期貨經紀商無法繼續從事證券、期貨業務, 則可能會對基金產生不利影響。

(3)其他機構的經營風險

在基金的存續期限內, 基金管理人因履行受托職責的需要可能聘請其他機構為基金提供估值、核算、注冊登記等相關的服務。如果該其他機構在基金的存續期限內無法從事相應的業務, 則可能對基金財產帶來風險。

5.相關機構的經營風險

其他風險

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(1)戰爭、自然災害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預知的意外事件可能導致基金財產遭受損失。

(2)金融市場危機、行業競爭等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險, 可能導致基金財產遭受損失。

(二)風險承擔

1.2.第八節基金登記機構

登記機構是辦理登記業務的機構。基金的登記機構為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業務的機構。

本基金登記機構:

國信證券股份有限公司 法定代表人：

辦公地址：

聯系人：

聯系電話：

投資者請詳細閱讀登記機構有關份額登記的業務規則。基金管理人不承諾基金財產不受損失, 亦不承諾基金資金的最低收益。基金管理人根據基金文件的約定管理運用或處分基金財產導致基金財產遭受損失的, 其損失由基金財產承擔。

第四篇：私募基金等級備案提示

私募基金管理人（股權類）信息披露及更新指引

余能軍 余能軍 9 個月前

上海信和安律師事務所 金融業務組

私募股權（含創業）投資基金管理人通過基金業協會審核登記后，便開始積極準備基金產品備案。值得提醒的是，基金管理人同時也要注意基金業協會的要求，按時進行相關信息披露和更新填報，以便向投資者進行信息披露并使基金業協會能夠更好的對基金管理人及基金產品進行監管。否則，隨時有可能被基金業協會加入黑名單或被注銷的風險。

一、私募基金管理人（私募股權（含創業）投資基金）信息披露指引

（一）報告類型

1報告（必須）

2半報告（必須）3季度報告（鼓勵）

4月度報告（股權類基金不要求）

5重大事項臨時報告（發生時披露）

（二）信息披露要求

1、時間要求：信息披露報告應在次年6月底之前完成，信息披露半報告應在當年9月底之前完成。協會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告，季度報告不做強制要求；

2、披露對象：例如私募基金產品備案時間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應當披露2016年報告；私募基金產品備案時間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應打給當披露2017年報告；

3、披露平臺：自2017年1月1日起，相關機構應按照《信披指引2號》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統（https://pfid.amac.org.cn）進行信息披露文件備份。

4、披露內容概要：

（1）報告披露內容：①基金產品概況，包含基金基本情況、基金產品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機構情況；②基金運營情況，包含累計運營情況、持有項目說明表、所投基金情況；③主要財務指標、基金費用及利潤分配情況，包含主要會計數據和財務指標、基金費用明細、過去三年基金的利潤分配情況；④基金投資者變動情況；⑤管理人報告；⑥托管人（如有）報告；⑦經審計財務報告。

（2）半報告披露內容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況，包含所投項目情況、所投基金情況）；④基金費用明細等。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。

（3）季度報告披露內容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況；④基金費用明細。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。

（4）重大事項臨時報告披露內容：

二、私募投資基金管理人登記信息報送指引

（一）填報更新信息平臺

私募基金管理人仍需在相應時間在資產管理業務綜合報送平臺資產管理業務綜合報送平臺進行相關信息的填報及更新。

（二）相關時間節點及要求

1、私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

2、私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的財務報告。【公司成立不滿一年不需填報】

3、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

4、私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告:

⑴私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更;

⑵私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更;

⑶私募基金管理人分立或者合并;

⑷私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

⑹可能損害投資者利益的其他重大事項。

5、私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告:

⑴基金合同發生重大變化;

⑵投資者數量超過法律法規規定;

⑶基金發生清盤或清算;

⑷私募基金管理人、基金托管人發生變更;

⑸對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

第五篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監管部門對于私募基金行業的監督管理工作從未松懈，并且嚴格規定了私募基金各項業務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印

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件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協議原件及復印件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件未發生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料

當發生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續;未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統計監測。

私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結

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算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協議，對多邊凈額結算業務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規定為準。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經營.相關法律知識

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