第一篇：2.中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》

期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見

中國期貨業(yè)協(xié)會 2011年08月31日

經(jīng)過中國期貨業(yè)協(xié)會第三屆理事會第五次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布:

根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券期貨市場誠信建設(shè)實施綱要》和《資本市場十二五規(guī)劃》（征求意見稿）的要求，我會制定了《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），作為全行業(yè)誠信建設(shè)工作的指導(dǎo)性文件。

一、加強期貨業(yè)誠信建設(shè)的意義和作用

期貨業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè)，是面向公眾投資者服務(wù)的行業(yè)，是一個以信用為基礎(chǔ)的行業(yè)，同時也是一個風(fēng)險管理行業(yè)。守法合規(guī)經(jīng)營是期貨公司生存發(fā)展之本，誠實守信是行業(yè)發(fā)展的基石。近幾年，隨著法律法規(guī)制度的逐步完善尤其是分類監(jiān)管制度的實施，我國期貨業(yè)的合規(guī)經(jīng)營意識不斷增強，行業(yè)誠信水平明顯提升。

但是，隨著期貨行業(yè)競爭日益激烈，各市場主體的不誠信行為仍時有發(fā)生。這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業(yè)正常的經(jīng)營秩序，損害投資者的合法權(quán)益和投資信心，損害行業(yè)形象。當(dāng)前，我國期貨市場正處于從量的擴張向質(zhì)的提 1 升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，期貨市場的發(fā)展客觀上要求期貨業(yè)不斷提升自身的誠信水平。

加強期貨市場誠信建設(shè)的重要意義和作用主要體現(xiàn)在： 1.期貨業(yè)誠信建設(shè)是資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分，是期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石。

期貨業(yè)作為資本市場的重要組成部分，客觀上要求有高度發(fā)達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，實現(xiàn)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》明確將穩(wěn)步發(fā)展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內(nèi)容，期貨行業(yè)誠信建設(shè)因而成為資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分。誠信建設(shè)是保障期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石，推進誠信建設(shè)，有利于保護投資者的合法權(quán)益，強化市場主體的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范市場行為，有利于夯實市場信用基礎(chǔ)，為期貨市場健康發(fā)展提供保障。

2.加強誠信建設(shè)是推進期貨業(yè)發(fā)展的一項重要任務(wù)，是增強市場發(fā)展“軟實力”的內(nèi)在要求。

“軟實力”是一種能力，它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預(yù)期目的，其核心在于文化和制度優(yōu)越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發(fā)展路徑。尚福林主席在全國期貨監(jiān)管工作座談會上的講話中明確指出，要創(chuàng)新服務(wù)理念，著力維護市場公信力和保護投資者合法權(quán)益；期貨業(yè)協(xié)會等 自律組織要承擔(dān)起行業(yè)人才培養(yǎng)、培訓(xùn)、投資者教育、理論研究等基礎(chǔ)工作，不斷優(yōu)化市場發(fā)展軟環(huán)境，提升市場發(fā)展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規(guī)范運作和誠信意識。

加強誠信建設(shè)，一方面要通過完善行業(yè)誠信體系，強化內(nèi)部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業(yè)人員在業(yè)務(wù)開展過程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場約束機制，提高市場整體規(guī)范運作水平；另一方面，通過推動誠信建設(shè)工作，倡導(dǎo)誠實守信、勤勉盡責(zé)的專業(yè)精神和職業(yè)操守，提高誠信合規(guī)意識，樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業(yè)風(fēng)氣。

3.誠信建設(shè)是期貨市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的必然要求。

誠信建設(shè)作為一項長期性、系統(tǒng)性工程，其落實首先體現(xiàn)在基礎(chǔ)性制度建設(shè)上，建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監(jiān)督、失信懲戒為內(nèi)容的誠信制度體系，同時通過法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的不斷完善，為誠信建設(shè)提供強有力的制度保障，從而使合規(guī)誠信成為市場普遍認同，共同遵守的行為規(guī)范。

4.加強誠信建設(shè)，提高行業(yè)誠信水平，有利于進一步提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟的廣度和深度。

充分發(fā)揮期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理的功能，服務(wù)國民經(jīng)濟，是期貨市場存在的基礎(chǔ)。加強誠信建設(shè)，保證期貨市場公平、規(guī)范、有序地運行，吸引更多產(chǎn)業(yè)客戶參與，是實現(xiàn)該基礎(chǔ)功能的重要保障，也是期貨行業(yè)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新的前提。只有將合規(guī)誠 信培育成為行業(yè)文化的核心價值，期貨行業(yè)才能自覺地以投資者利益為導(dǎo)向，不斷提升專業(yè)化服務(wù)水平，進而提升期貨行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟的廣度和深度。

二、期貨業(yè)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想、主要目標和工作原則

（一）指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十七大關(guān)于加強社會信用體系建設(shè)的要求，堅持科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌安排，分步實施，以弘揚和培育“合規(guī)守法、誠實守信、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神為核心，以保護投資者合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點，以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實守信的行業(yè)文化與社會氛圍，切實維護各類市場主體的誠信利益，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實力，推進期貨市場的健康發(fā)展。

（二）主要目標

總體目標： 建立健全期貨行業(yè)誠信體系，優(yōu)化市場發(fā)展的軟環(huán)境，增強市場發(fā)展的軟實力，努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠信體系，從整體上提高期貨行業(yè)誠信道德水平，樹立期貨行業(yè)誠信形象，加快我國期貨市場從量的擴張向質(zhì)的提升。

近期目標： 在一年內(nèi)，出臺行業(yè)誠信建設(shè)指導(dǎo)意見，成立誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)，啟動誠信宣傳教育活動，初步建立有 4 關(guān)規(guī)章制度，做好各項基礎(chǔ)性工作，為誠信體系建設(shè)這一長期系統(tǒng)性工程奠定堅實的基礎(chǔ)。

中期目標： 利用二至三年的時間，大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設(shè)的輿論氛圍；以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，初步建立誠信信息采集、共享機制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規(guī)和誠信經(jīng)營的理念；健全有關(guān)規(guī)章制度，進一步改善市場秩序，逐步減少行業(yè)存在的失信問題或現(xiàn)象，使行業(yè)的整體誠信水平明顯提高。

遠期目標： 爭取通過三至五年的努力，基本建立與我國期貨業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，與期貨誠信體系相配套的規(guī)章制度體系；期貨行業(yè)誠信環(huán)境和市場秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機制得以建立；期貨行業(yè)的信譽和形象得到全面提升；依法合規(guī)和誠實守信的期貨市場經(jīng)營環(huán)境基本形成，期貨業(yè)誠信體系基本建成。

（三）工作原則

1.自律管理與行政監(jiān)管相結(jié)合。充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，強化行業(yè)協(xié)會自律管理，促進期貨公司加強內(nèi)部管理，切實提高行業(yè)整體自律水平，使自律管理成為行政監(jiān)管的有機補充，促進期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2.制度建設(shè)和宣傳教育相結(jié)合。在推進誠信建設(shè)過程中，既要建立健全行業(yè)約束和激勵機制，又要注重職業(yè)道德教育，提 5 高從業(yè)人員道德修養(yǎng)，綜合運用教育、輿論和法律等手段，有效引導(dǎo)期貨公司、從業(yè)人員自覺地規(guī)范經(jīng)營行為。

3.激勵與懲戒機制相結(jié)合。堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)和平臺，對守信公司和從業(yè)人員進行表彰和獎勵，引導(dǎo)樹立健康規(guī)范的行業(yè)風(fēng)氣；同時，對失信行為進行懲處，充分體現(xiàn)“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀念深入人心。

4.統(tǒng)籌安排和分步實施相結(jié)合。誠信建設(shè)是一項較為復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，在實施過程中，應(yīng)以中期協(xié)為主導(dǎo)，積極發(fā)揮地方協(xié)會的作用，充分調(diào)動期貨公司的主動性，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，上下聯(lián)動，整體推進，分步實施，確保建設(shè)工作抓緊抓實。

三、期貨業(yè)誠信建設(shè)的主要任務(wù)

（一）建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系

1.中期協(xié)制定出臺誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見，并結(jié)合行業(yè)誠信建設(shè)的相關(guān)要求，進一步完善符合期貨業(yè)實際的、科學(xué)的行業(yè)誠信自律規(guī)則。

2.各地方協(xié)會可以研究建立適合本地區(qū)情況的自律機制，創(chuàng)新誠信建設(shè)的活動方式，推進本地區(qū)誠信建設(shè)不斷深入，取得實效，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。

3.各期貨公司結(jié)合本單位的實際情況，制定有針對性和可操作性的誠信建設(shè)方案和獎懲措施，將誠信建設(shè)制度化、長期化，并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準則。

（二）建立健全行業(yè)誠信信息系統(tǒng)，完善信息系統(tǒng)管理機制

1.中期協(xié)建立健全期貨行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫和投資者風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，完善行業(yè)誠信信息體系。

2.加強誠信信息的有效使用，實現(xiàn)信息采集、共享機制，方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。

3.期貨公司和從業(yè)人員應(yīng)按照有關(guān)要求，準確、完整、及時地向中期協(xié)報送誠信信息。

（三）建立誠信文化宣傳和教育的長效機制

1.加強誠信文化宣傳。通過組織誠信研討會、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動，以及開辟報紙專欄、制作專題電視訪談節(jié)目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動，普及誠信理念，增強期貨市場參與各方的誠信意識。

2.開展誠信文化教育。通過 專題培訓(xùn)、講座等多種形式，加強對從業(yè)人員的合規(guī)誠信教育，面向從業(yè)人員、高層管理人員開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓(xùn)，增強從業(yè)人員的誠信意識，并將 誠信教育納入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（四）建立完善的激勵與懲戒機制

1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業(yè)人員要給予鼓勵和獎勵，充分體現(xiàn)誠信受益的原則，使講誠信的期貨公司和從業(yè)人員真正獲益，在同行中樹立典范，起到示范效應(yīng)。

2.建議各期貨公司將從業(yè)人員誠信考核結(jié)果與相應(yīng)崗位責(zé)任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。

四、期貨業(yè)誠信建設(shè)的方法和措施

（一）完善行業(yè)誠信自律規(guī)則

首先，中期協(xié)逐步建立相對完善的自律規(guī)則體系，進一步強化對期貨公司誠信、合規(guī)行為的引導(dǎo)和約束；其次，中期協(xié)進一步強化對期貨從業(yè)人員的資格管理，實行定期檢查制度，提升從業(yè)人員誠實守信、合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性。

（二）開展誠信評優(yōu)活動

中期協(xié)組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動，通過樹立誠信立業(yè)的典型案例和榜樣，對行業(yè)誠信建設(shè)進行正面引導(dǎo)。

（三）查處失信行為

中期協(xié)完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進各主體失信行為的投訴和舉報，對期貨公司的誠信情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的突出問題及時處理并向監(jiān)管部門匯報。

（四）舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動

中期協(xié)、各地方協(xié)會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓(xùn)工作，開展形式多樣的誠信建設(shè)活動，加大媒體合作宣傳，營造氛圍，積極培育誠信文化。

五、期貨業(yè)誠信建設(shè)的工作步驟和安排

（一）宣傳發(fā)動階段（2011年）

中期協(xié)制定并公布期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見，確立行業(yè)誠信建設(shè)工作的近、中、遠期目標與任務(wù)，大力開展宣傳活動，動員全行業(yè)積極參與。

期貨公司應(yīng)結(jié)合實際，認真學(xué)習(xí)并貫徹指導(dǎo)意見精神，制定具體的誠信建設(shè)實施方案，并做好基礎(chǔ)性工作。同時，大力開展期貨誠信宣傳教育活動，營造良好的輿論氛圍。

各地方協(xié)會可以依照各自的職責(zé)和權(quán)限，成立組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，制定相關(guān)規(guī)章制度，推動誠信建設(shè)工作。

（二）組織實施階段（2012年-2014年）

在未來二至三年內(nèi)，各方主體積極參與，切實推進誠信建設(shè)活動，建立健全誠信建設(shè)工作體系。

根據(jù)指導(dǎo)意見的精神，中期協(xié)統(tǒng)一組織，每年確立工作重點與具體要求。加強檢查督導(dǎo)，樹立誠信典型，查處失信行為，促進行業(yè)合規(guī)誠信理念的形成。

期貨公司按照目標與任務(wù)安排的要求，切實推進誠信建設(shè)實施方案，建立健全誠信工作體系。

各地方協(xié)會可以根據(jù)地區(qū)情況，開展形式多樣的誠信建設(shè)活動，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。

（三）總結(jié)提升階段（2014年-2016年）

總結(jié)并繼續(xù)深化前幾年工作情況，爭取在 5年內(nèi)讓該項工作深入行業(yè)的方方面面，建立起較為完備和系統(tǒng)的誠信建設(shè)督導(dǎo)體系，起到指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的實效。

六、期貨業(yè)誠信建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和保障

推進期貨業(yè)誠信建設(shè)，需要市場各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設(shè)的組織、落實、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，應(yīng)著力做好以下幾方面的工作：

1.高度重視，增強責(zé)任感。各參與主體應(yīng)充分認識到誠信建設(shè)工作的重要性、長期性與緊迫性，注重時效，穩(wěn)步推進，扎實落實，不斷開拓期貨業(yè)誠信建設(shè)工作的新局面。

2.健全組織機構(gòu)，加強領(lǐng)導(dǎo)。建立健全誠信建設(shè)工作的各級組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動，整體推進，分步實施。

中期協(xié)負責(zé)統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo)全國期貨業(yè)誠信建設(shè)工作，具體指導(dǎo)各地方協(xié)會誠信建設(shè)工作的開展，并予以支持。

各地方協(xié)會可以根據(jù)中期協(xié)的統(tǒng)一安排，指導(dǎo)所在地區(qū)誠信建設(shè)工作的貫徹落實，并結(jié)合自身實際，以多種形式組織推進行業(yè)誠信建設(shè)工作。

各期貨公司作為誠信建設(shè)的主要實施單位，應(yīng)由公司主要負責(zé)人親自掛帥，并根據(jù)各級協(xié)會的要求，結(jié)合本公司實際，做好本公司誠信建設(shè)項目的組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和貫徹落實。

3.加強經(jīng)費保障，合力推進各項工作。各級誠信建設(shè)單位應(yīng)積極協(xié)商，著力解決在實施誠信建設(shè)規(guī)劃方案等活動中產(chǎn)生的 人力、宣傳、信息系統(tǒng)設(shè)施建設(shè)等費用保障方面的問題，切實保障各項工作的順利開展。

第二篇：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（試行）第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責(zé)，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設(shè)立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責(zé)受理會員和從業(yè)人員的申訴。第四條 當(dāng)事人認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的7日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。第二章 立案

第六條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能給予紀律懲戒的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以立案：

（一）接到投訴、舉報；

（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（四）其他渠道。

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)接待投訴、舉報的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后7日內(nèi)作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后7日內(nèi)向涉案的會員或者從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因和依據(jù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后7日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。第三章 調(diào)查

第九條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后7日內(nèi)提交書面申辯。

第十條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé)，無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十一條 申辯期滿后，協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)指定至少兩名工作人員進行調(diào)查。調(diào)查人員在調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示有效身份證明文件。第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：

（一）進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；

（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料。第十三條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報告。案情復(fù)雜確需延長調(diào)查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十四條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。第十五條 調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況；

（二）經(jīng)調(diào)查核實的事實；

（三）提出處理建議及依據(jù)。

第十六條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調(diào)解。

雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。第四章 紀律懲戒決定

第十七條 紀律委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料 進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認當(dāng)事人有違規(guī)行為的，作出予以紀律懲戒的決定；

（二）確認當(dāng)事人違規(guī)事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；

（三）依法移送中國證監(jiān)會。

第十八條 協(xié)會對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；

（三）通過媒體公開譴責(zé)；

（四）取消會員資格并公告。

前款第（三）、（四）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。第十九條 協(xié)會對違反協(xié)會自律性規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。

第二十條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應(yīng)由三名委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第二十一條 擬對當(dāng)事人做出紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯和聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十二條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項：

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所機構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權(quán)利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第二十四條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十五條 協(xié)會對會員作出取消會員資格紀律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利，會員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀律懲戒意見告知書之日起7日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十六條 申請聽證的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。第二十七條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。

聽證會記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第二十八條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時參加聽證。當(dāng)事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。第二十九條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

第三十條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用法律及有關(guān)情況進行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十一條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當(dāng)事人及其代理人陳述申辯意見并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當(dāng)事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會場。

第三十二條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委員會。第三十三條 協(xié)會舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費用。

第六章 申訴

第三十四條 當(dāng)事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之次日起15日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十五條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當(dāng)?shù)模蜂N原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，作出不予紀律懲戒的決定。審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

第三十六條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應(yīng)由三名委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第三十七條 申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30日內(nèi)作出審議決定。

第三十八條 在申訴委員會就案件作出審議結(jié)論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。第三十九條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當(dāng)事人時即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)則中的“日”均為工作日，不含法定節(jié)假日。第四十一條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。

第三篇：中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

附件6：

中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

系統(tǒng)管理規(guī)則（修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）是指：

（一）期貨公司；

（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；

（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。

第三條 協(xié)會負責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)和日常運行的管理及維護。

第四條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的填報、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第二章數(shù)據(jù)庫類別和內(nèi)容

第五條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)由考試成績數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)數(shù)據(jù)庫（以下簡稱機構(gòu)數(shù)據(jù)庫）和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）三個子庫構(gòu)成。

第六條 考試成績數(shù)據(jù)庫是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的數(shù)據(jù)庫。

第七條 機構(gòu)數(shù)據(jù)庫是采集和保存經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫。機構(gòu)數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括機構(gòu)基本信息、經(jīng)營信息、財務(wù)信息、誠信信息等內(nèi)容。

第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個人信息的數(shù)據(jù)庫。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號、獲取資格時間，培訓(xùn)信息、工作履歷、誠信信息等內(nèi)容。

第三章 信息報送和整理

第九條 機構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的數(shù)據(jù)庫標準和有關(guān)要求，準確、完整、及時地向數(shù)據(jù)庫報送信息。

第十條 機構(gòu)和個人填報的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

第十一條機構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責(zé)。協(xié)會有權(quán)對所填報信息進行核查，并督促有關(guān)機構(gòu)對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。

第十二條機構(gòu)和個人發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應(yīng)當(dāng)及時更正并報告協(xié)會。

第十三條協(xié)會認為機構(gòu)和個人報送的信息不準確時，可以要求機構(gòu)和個人進行復(fù)核。機構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起5個工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第十四條機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

（一）變更法定代表人；

（二）變更名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）變更或者終止分支機構(gòu)；

（六）變更聯(lián)系方式；

（七）協(xié)會認為需要報告的其他情形。

第十五條期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

（一）機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；

（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

（三）期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；

（四）協(xié)會認為需要報告的其他情形。

第十六條期貨從業(yè)人員或機構(gòu)因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)等部門的行政處罰的，受到司法機關(guān)的刑事處罰的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定或處罰之日起10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中進行相關(guān)信息填報。同時，由所在機構(gòu)向協(xié)會出具經(jīng)該機構(gòu)負責(zé)人簽字和加蓋公章的書面報告，并附上處罰機關(guān)出具的處罰證明材料復(fù)印件。

第四章 信息公示及查詢

第十七條協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。

第十八條協(xié)會通過網(wǎng)站對期貨從業(yè)人員的信息進行公示。公

示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協(xié)會認為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第十九條協(xié)會通過網(wǎng)站對機構(gòu)的信息進行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、主要經(jīng)營信息以及協(xié)會認為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第二十條機構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)提供。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實性、準確性和完整性負責(zé)，并保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的后果，由負責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機構(gòu)承擔(dān)。

第二十一條期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。

第二十二條任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會進行反映。協(xié)會應(yīng)予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第二十三條參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以通過考試成績數(shù)據(jù)庫查詢考試成績。

第二十四條社會公眾可以通過機構(gòu)數(shù)據(jù)庫和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫查詢機構(gòu)和個人的公開信息。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)以及其他相關(guān)機構(gòu)可以按照規(guī)定查詢、使用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的非公開信息，必要時，應(yīng)監(jiān)管部門的要求由協(xié)會數(shù)據(jù)庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。

從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構(gòu)數(shù)據(jù)庫中涉及到誠信評價的相關(guān)數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)入。

第五章 數(shù)據(jù)庫管理及安全維護

第二十五條機構(gòu)應(yīng)指定專門管理員代表機構(gòu)使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構(gòu)數(shù)據(jù)庫。機構(gòu)專門管理員履行以下職責(zé)：

（一）對本機構(gòu)的賬號和密碼進行管理；

（二）負責(zé)本機構(gòu)及其從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地將審核確認并報本機構(gòu)負責(zé)人核準后的信息填報到數(shù)據(jù)庫。

第二十六條機構(gòu)可以擁有兩個賬號和相應(yīng)密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽賬號具有瀏覽本機構(gòu)信息的權(quán)限。

第二十七條機構(gòu)獲得本機構(gòu)數(shù)據(jù)庫賬號和密碼后，即可依相應(yīng)權(quán)限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格的申請。

第二十八條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構(gòu)和使用人員應(yīng)遵守下列安全操作規(guī)定：

（一）嚴格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴禁越權(quán)操作，操作員應(yīng)對自己賬號下的所有操作負責(zé)；

（二）在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)按照系統(tǒng)提供的功能進行修改。

第二十九條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：

（一）采取嚴密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的計算機系統(tǒng)；

（二）首次使用數(shù)據(jù)庫時，必須更改本機構(gòu)賬號的密碼；

（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

（四）管理員的密碼按權(quán)限級別嚴格控制，應(yīng)定期或不定期更換密碼。

第三十條協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)對數(shù)據(jù)庫中的非公開信息履行保密義務(wù)。

第六章 紀律懲戒

第三十一條任何機構(gòu)和個人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢或使用協(xié)會數(shù)據(jù)庫。

第三十二條協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停會員資格；

（四）撤銷會員資格。

第三十三條非協(xié)會會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。

第七章附則

第三十四條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。

第四篇：中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

第一條為加強期貨行業(yè)自律，規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提高會員商業(yè)道德，維護期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競爭的發(fā)展環(huán)境，促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員經(jīng)共同協(xié)商，制定本公

約，并承諾共同遵守。

第二條堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，進行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和

服務(wù)水準，維護客戶合法權(quán)益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

第三條守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)政策規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定，嚴格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機構(gòu)的各項規(guī)定；

（二）嚴禁從事內(nèi)幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動；

（三）不得在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中從事或允許工作人員從事接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易等超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；

（四）加強工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期

貨業(yè)務(wù)；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時、準確、完整地公示期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，接受社會公眾的監(jiān)督；

（六）主動制止并及時舉報有關(guān)期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠實信用，勤勉盡責(zé)。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護客戶合法權(quán)益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權(quán)益的行為，禁

止在業(yè)務(wù)活動中為本單位或他人謀取不當(dāng)利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關(guān)風(fēng)險，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制，加強對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險管理能力和職業(yè)

道德水準；

（四）不得在業(yè)務(wù)招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承

擔(dān)損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導(dǎo)客戶，或勸誘客戶從事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確保客戶的利益得到公平對待；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權(quán)機關(guān)進行調(diào)查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨

交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任和行業(yè)責(zé)任，珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽，損害會員共同利益的行

為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當(dāng)競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當(dāng)方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當(dāng)

競爭行為；

（五）不得以不正當(dāng)手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀律懲

戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為志愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

第八條本公約經(jīng)第三次會員大會審議通過后生效，自

2010年9月20日施行。

第九條本公約的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第五篇：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(試行)

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）

（2007年12月26日中國期貨業(yè)協(xié)會第二屆理事會第四次會議通過；2010年12月22日第三屆理事會第三次會議修訂。）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責(zé)，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設(shè)立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

第四條 受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教

育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的，郵件寄出后，市內(nèi)3個工作日，市外7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的，可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達。

第二章 立案

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案：

(一)接到書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；

(二)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

(三)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

(四)其他渠道。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)接待投訴、舉報的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠

道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后20個工作日內(nèi)作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后5個工作日向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后5個工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調(diào)查

第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后7個工作日內(nèi)提交書面申辯。

第十一條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé)，無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施

(一)進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

(二)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；

(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料。

第十三條 需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應(yīng)至少指定兩名

工作人員進行調(diào)查，調(diào)查時應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示調(diào)查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報告。確需延長調(diào)查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十五條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責(zé)人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。

第十六條 調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況；

(二)經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況；

(三)提出處理建議及依據(jù)。

第十七條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調(diào)解。

雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

(一)確認當(dāng)事人違反自律性規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。

(二)確認當(dāng)事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；

(三)涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機關(guān)處理。

第十九條 自立案之日起，紀律委員會應(yīng)當(dāng)在四個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)紀律委員會主任決定，可以延長二個月。

第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；

(二)公開譴責(zé)；

(三)暫停會員部分權(quán)利；

(四)暫停會員資格；

(五)取消會員資格。

會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會對違反自律性規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；

(三)暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

(四)撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。

第二十三條 擬對當(dāng)事人做出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括

以下內(nèi)容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項：

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權(quán)利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀律委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實，依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的。

紀律委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格等紀律懲戒決定的，不再組織聽證。

第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予

紀律懲戒決定書送達當(dāng)事人即發(fā)生效力。

第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十八條 協(xié)會對會員作出暫停會員部分權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利，會員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知 從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀律懲戒意見告知書之日起7個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在聽證的7個工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。

第三十條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽

證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。

聽證會記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第三十一條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時參加聽證。當(dāng)事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第三十二條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

第三十三條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

（一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯；

（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十四條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代

理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當(dāng)事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當(dāng)事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會場。

第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委

員會。

第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費用。

第六章 申訴

第三十七條 當(dāng)事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)模S持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當(dāng)?shù)模蜂N原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議

至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。

第四十條 申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個工作日內(nèi)作出審議決定。

第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結(jié)論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。

第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當(dāng)事人時即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。第四十四條 本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會第四次會議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。