第一篇：X706項目監理檔案審核報告

雷州市縣道X706沈陳線路面大修工程檔案質量 的審核情況報告

一、工程概況

1、工程建設相關單位 建設單位：雷州市地方公路局

設計單位：北京特希達交通勘察設計院有限公司 監理單位：河南中交路通工程監理咨詢有限公司 施工單位：河南省大成建設工程有限公司

2、主要工程項目及工程量

根據設計文件，該大修工程主要項目及工程量有： 一：主要工程項目：

（1）路基寬度：10m，路基標準橫斷面為：

?K0+000~~K0+548段：0.8m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.8m（硬路肩）；

?K0+548~~K1+200段：1.0m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.0m（土路肩）；

?K1+200~~K10+921段：2.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+2.25m（土路肩）；

④K10+921~~K10+957段：橋梁；

⑤K10+957~~K11+044段：1.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行車道）+0.25m(硬路肩）+1.25m（土路肩）；

安全標志工程在施工過程中形成的監理文件。主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理記錄，并按檔案要求歸檔。

監理部負責督促、審核工程施工過程形成的施工文件。尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、質量檢查和評定材料以及竣工圖等，都應收集并歸檔保存。

工程建設前期，監理部結合工程建設實際情況，分別制定了監理部內部工作規章制度，明確了各監理人員的崗位職責及監理工作程序。

工程檔案資料管理工作按“統一領導，分級負責”原則，現場監理人員對所涉及監理范圍內的工程文件，按規定要求及時完成收集、整理，做到分類有序，對真實完整性負責。同時，總監理工程師指定了監理部專職檔案資料管理人員，集中系統地實施檔案管理。

2、工程檔案與工程建設同步管理情況

工程建設開展前，建設單位組織各參建單位召開了第一次會議，提出在工程建設過程中要加快工程建設檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理用表給各有關單位使用執行。

施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、機械設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃、施工平面布置圖等，經監理機構審核后簽發開工令。

分部工程開工前，施工單位根據工程具體情況編制詳細的施工技術

面清潔，簽字手續完備，基本能真實反映工程實況。

三、檔案審核情況

各參建單位將案卷報送監理部，由監理部對檔案質量進行審查，并對質量提出審核意見。監理審核的范圍如下：

1、施工類（1）開工材料

（2）施工計劃、安全措施、施工組織設計報批及審核文件（3）建筑原材料出廠證明、合格證、質量鑒定、原材料及見證取樣復驗報告

（4）設計變更通知、工程更改洽談單等

（5）施工定位（水準、導線、基準、控制點等）測量、放樣記錄及相關材料

（6）水泥砂漿、混凝土配合比試驗通知單、水泥砂漿、混凝土抗壓強度及鋼筋連接試驗報告等）

（7）基礎處理、基礎工程施工、地基驗槽記錄等

（8）道路工程單位工程、分部工程、分項工程的質量檢驗評定資料

（9）機電設備與金屬結構安裝檢查、檢驗與評定資料（10）施工管理工作報告

（11）竣工圖編制說明、竣工(含工程基礎地質素描圖等)（12）施工記錄（日記）

2、監理類

四、審核結果

監理負責審核的施工類、監理類資料，現已驗收系統工程檔案的內容與質量符合《中華人民共和國檔案法》的規定要求，基本達到規范化、標準化要求，內容真實、準確、完整齊全。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續完備，能真實反映工程實際。目前已經具備檔案專項驗收的條件，可提請上級檔案部門驗收。

五、結束語

由于監理部對檔案整理歸檔認識理解有限，在檔案整編和管理過程中難免存在一些不足，我們將根據檢查意見，在今后的工程管理中，進一步完善檔案整理制度、手段，提前謀劃，制定詳細方案，貫徹實施。

河南中交路通工程監理咨詢有限公司

二〇一五年六月

第二篇：竣工檔案監理審核報告

合肥市軌道交通1號線一、二期工程

綜合監控系統集成項目

項目檔案驗收監理審核報告

上海天佑工程咨詢有限公司

合肥市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統施工項目監理部

二零一六年十一月 1.工程概況 1.1 工程簡介

合肥市軌道交通1號線一、二期工程北起合肥站，南至徽州大道站，本工程線路全長24.58km，全地下線，設車站23座，最大站間距2462m，最小站間距714.5m，平均站間距1106m，其中換乘站6座，分別為合肥站與3號線換乘、大東門站與2號線換乘、高鐵站與4、5號線換乘、紫云路站與7號線換乘、太湖路站與6號線換乘、徽州大道站與5號線換乘。設濱湖車輛段及綜合維修基地1座和控制中心。

1.2 工程建設相關單位

建設單位：合肥城市軌道交通有限公司

設計單位：北京城建設計發展集團股份有限公司 咨詢單位：中鐵第四勘察設計院集團有限公司 巡查單位：上海地鐵咨詢監理科技有限公司 檢測單位：安徽省產品質量監督檢驗研究院 監理單位：上海天佑工程咨詢有限公司 施工單位：深圳市賽為智能股份有限公司 1.3 主要工程項目及工程量

綜合監控系統分為綜合監控、環境與設備監控、門禁三個子系統。

綜合監控系統主要由實時/歷史冗余服務器、前置通信處理器、工作站、交換機及IBP盤等設備構成。通過傳輸系統提供的兩路單模光纖接口，利用通信專業提供的傳輸通道構成全線ISCS骨干網。本系統集成了電力監控系統（PSCADA）、火災自動報警系統（FAS）、環境與設備監控系統（BAS）及門禁系統（ACS）共4個系統；互聯了屏蔽門系統（PSD）、廣播系統（PA）、視頻監控系統（CCTV）、時鐘系統（CLK）、自動售檢票系統（AFC）、感溫光纖（GWG）、乘客信息系統（PIS）及信號系統共8個系統。

BAS系統主要設備由冗余PLC、IBP盤PLC、一體化工控機、遠程I/O模塊、通信接口模塊、電源轉換及配電設備、傳感器及線纜等組成。在車站兩端環控電控室內各設一套冗余的PLC控制器，車站控制室IBP盤設置一套非冗余PLC控制器，以靠近車站控制室一端的PLC為主控制器，另一端的PLC為從控制器。兩端PLC和IBP盤內的PLC通過光纖組成光纖以太環網。主控制器與車站級ISCS系統交換機采用以太網連接。兩端PLC下設置現場級光纖工業以太網將各類RI/O、具有智能通信口的現場設備和就地現場小型控制器等設備統一接入，分別對車站兩端的機電設備進行監控管理。

門禁系統（ACS）由交換機、主控制器、就地級控制器、讀卡器、磁力鎖、開門按鈕、緊急開門按鈕等設備組成。ACS分為中心、車站兩級管理，中心、車站和就地三級控制。中心設置在濱湖車輛段控制中心大樓內。

2.審核依據

《城市軌道交通綜合監控系統工程施工與質量驗收規范》GB/T 50732-2011 《建筑工程施工質量驗收統一標準》 GB50300-2013 《建筑電氣工程施工質量驗收規范》GB50303-2011 《自動化儀表工程施工及驗收規范》GB 50093-2013 《綜合布線系統工程驗收規范》GB 50312-2007 《智能建筑工程質量驗收規范》GB 50339-2013 《合肥市軌道交通工1號線工程檔案編制及驗收移交實施細則》

施工圖紙、設計交底、圖紙會審紀要及有關設計文件

合肥市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目合同

軌道公司相關管理辦法等 3.監理檔案管理組織情況 3.1 管理組織及人員分工

根據檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則，上海天佑工程咨詢有限公司合肥市軌道交通1號線一、二期工程弱電系統施工項目監理部對檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織，實行總監理工程師負責制，監理工程師督促指導，由專職資料員具體負責工程項目資料的收集與整理歸檔工作。

監理部負責收集工程材料進場材料抽檢、所有接口測試、系統功能調試、隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試及單機調試等關鍵部位或關鍵工序中形成的監理文件。主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理記錄，并按檔案要求歸檔。

監理部負責督促、審核施工過程形成的施工文件。主要指具有保存價值的文字、圖紙、圖表、影像、電子文件等不同形式與載體的各種歷史記錄材料，尤其是施工記錄、隱蔽工程檢查驗收記錄、質量檢查和評定材料以及竣工圖等材料，都應收集并歸檔保存。

工程建設前期，監理部結合工程建設實際情況，分別制定了監理部內部工作規章制度，明確了各監理人員的崗位職責及監理工作程序。工程檔案資料管理工作按“統一領導，分級負責”原則，現場監理人員對所涉及監理范圍內的工程文件，按規定要求及時完成收集、整理，做到分類有序，對真實完整性負責。同時，總監理工程師指定了專職檔案資料管理人員，集中系統地實施檔案管理。

3.2 工程檔案與工程建設同步管理情況

工程建設開展前，合肥城市軌道交通有限公司組織各參建單位召開了第一次會議，提出在工程建設過程中要加快工程建設檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理用表給各有關單位使用執行。

施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、材料設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃等，經監理機構審核后簽發開工令。單位工程開工前，施工單位根據工程具體情況編制詳細的施工技術方案，進場原材料、構配件及設備質量證明和檢測試驗報告文件，收集設備、材料合格證等。

3.3 嚴格審核，提高檔案質量

對已完工程應歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準確、系統，手續是否完備等。審核過程中，各監理部嚴把審核檔案資料的“收集關”、“質量關”、“準確關”。

由于本工程建設時間較長，如不及時記錄、收集、歸檔，對工程建設和運行管理將會造成不可彌補的損失。在資料收集上由于各單位領導重視及平時的積累和一線人員的認真負責，資料收集比較齊全。

加強文檔質量上審查工作，經檢查，對案卷資料出現涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續不全等要求進行整改；對出現破損的案卷要求進行更換。對案卷題名不準確、文件排列不合理的進行了整改，確保了檔案資料的質量。在檔案資料的準確性上，監理部對檔案中的資料進行逐份檢查，本著認真負責的態度，認真查閱原始資料，根據工程現場的記錄、監理日志、監理日記等對檔案資料進行了詳細核對，確保歸檔資料的準確性。

工程竣工圖是對完建工程的客觀反映，竣工圖編制質量的好壞直接影響工程的運行管理及今后的維修、改造，是監理檢查現場項目部、材料設備資料整編工作的要點。監理部對竣工圖嚴格把關。竣工圖均加蓋竣工圖章，并由相關技術負責人簽字，監理部予以確認并審核簽字認可。對有設計變更的，均標出了設計變更文號并進行修改，竣工圖與實際相符，圖樣清晰，圖面清潔，簽字手續完備，基本能真實反映工程實況。

綜合監控項目部工程資料整理根據相關文件中要求的歸檔范圍進行組卷，并編制案卷目錄。卷內目錄按文件號或文件時間排列，卷內目錄、卷內備考表、脊背題名一律打印，圖紙折疊按照國家標準 《技術制圖復制圖的折疊方法》（GB10609.3-2009）折疊成 A4幅面，標題欄形成手風琴式。標題欄外露于右下角，案卷采用線裝訂，裝訂整齊、結實。

4.檔案審核情況

施工單位將案卷報送監理部，由監理部對檔案質量進行審查，并對質量提出審核意見。

4.1 監理審核的范圍

本監理審核報告關于檔案資料的審核范圍涉及施工、監理兩大類，主要包括以下內容：

（一）施工類（1）開工材料

（2）施工計劃、施工組織設計報批及審核文件（3）材料設備出廠證明、合格證、報關單、檢測報告（4）設計變更通知、設計交底記錄、圖紙會審記錄（5）單機調試與系統功能聯調的記錄及相關材料

（6）隱蔽工程、接地電阻測試、絕緣測試的記錄等

（7）施工過程中，形成的工地例會紀要、監理通知單、監

理聯系單等相關資料

（8）工程驗收報告及相關文件材料（分部工程驗收申請報告、單位工程預驗收申請報告、單位工程驗收申請報告)（9）竣工圖編制說明、竣工圖紙（10）施工記錄

（11）施工過程中的影像材料（照片）

（二）監理類

（1）監理大綱、監理規劃、監理細則（2）設計交底、技術要求、圖紙會審材料

（3）監理審核設備材料，監理檢查、復檢、工程材料與檢測報告

（4）監理通知，監理會議紀要（5）開工令（含開工申請）等（6）監理日志、監理周報、監理月報（7）質量檢驗、抽查記錄(8）審核單位工程及施工單位情況 4.3 對檔案內容與整理質量的審核

經過我監理部認真審核，施工單位檔案內容與整理質量情況如下：

（1)檔案文件的內容符合實際、準確性要求，記錄基本反映了工程建設實際情況。

(2)檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續基本齊全。(3)竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續基本完備。

(4）歸檔工程文件的整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯系，具有成套特點；工程檔案符合系統性、完整性要求，組卷合理。

5.發現的主要問題及建議 5.1 發現的主要問題

（1）合肥市城市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目檔案資料雖然較為完善，但相對合肥城市軌道交通的要求還有一定的差距，存在部分漏缺資料現象，尤其是影像資料比較欠缺。

（2）由于行業習慣和行業管理的差別，廠家不能提供詳細材料和設備制造資料，從審查的結果看，施工單位提供的安裝資料基本能說明設備質量情況，基本滿足工程運行管理要求。

6.審核結果

合肥市軌道交通1號線一、二期工程綜合監控系統集成項目工程檔案資料包括從項目提出、可行性研究、設計、招（投）標、施工、監理到驗收、試運行等各階段的內容，根據國家有關部門對檔案工作的有關規定，結合工程特點，在參建各方密切配合下，經系統整理，已經完成檔案組卷、案卷編制等工作。我監理部負責審核的施工類、監理類資料，現已驗收單位工程檔案的內容與質量符合《合肥市軌道交通工1號線工程檔案編制及驗收移交實施細則》等相關要求，基本達到規范化、標準化要求，內容基本真實、準確。已歸檔的資料組卷基本合理，材料排列有序，竣工圖與實物相符，竣工圖紙清晰，圖面整潔，簽字手續基本完備，能真實反映工程實況。目前已經具備檔案專項驗收的條件，可提請上級檔案部門驗收。

第三篇：項目檔案驗收審核報告

項目檔案質量監理審核報告

一、工程概況

（1）項目建設規模及標準 略

（2）項目建設主要內容

（1）船閘主體：船閘布置在右岸岸坡 ,上閘首與現有船閘下閘首相連,左側結構外緣線與現有船閘齊平。上閘首為整體空箱式結構，長度30米，寬 53.0m，口門寬度14.4米，頂高程為 26.2m；閘室為分離式結構，向右單側拓寬成不對稱廣腹式，總長度為 300m，凈寬 23m，左側閘室墻為空箱重力式結構，右側閘室墻標準段為扶壁式結構，閘室墻頂高程為25.0m（胸墻頂為26.2m）；下閘首為整體空箱式結構，長度34米，寬 61.6m，口門寬度23.0米。輸水系統采用閘底長廊道側支孔出水明溝消能的輸水方式。

（2）上游引航道及導航靠船建筑物：上游引航道長565m，寬 50m。上游導航及靠船建筑物設置在右岸，其中導航墻為岸壁式結構，長115m，靠船建筑物為重力墩和樁基墩式結構，長 454.1m，上游引航道左側布置 227.6 長浮式導航設施，采用鋼管嵌巖樁固定導航浮箱型式。

（3）下游引航道及導航靠船建筑物：下游引航道長1047m，寬 90m，開挖土石方約51.1萬方。下游導航及靠船建筑物設置兩側，左側為空箱重力式連續墻結構，其導航段長251.5m、靠船段長450m、隔流墻長186.7m，在隔流墻下游設置 4個導流墩；右側設置 91.9m 長導航翼墻、在下閘首下游約 250m 位置設置 169m長墩式靠船段，采用空箱重力墩式結構。

（4）節制分水閘：孔口 3×12m（開敞式）

（5）老船閘加固改造：包括閘室水工建筑加固、上閘首工作門及其啟閉機更換、輸水系統改造等。

（6）浮式檢修門：新建船閘上游檢修閘門采用浮式檢修門。（7）河道工程：壩下唐家洲左側河道切灘疏浚約48.2萬方。（8）閘閥門及啟閉機安裝工程：上、下閘首工作閘門均采用人字門，工作閥門采用反弧型閥門，上游檢修閘門采用浮式檢修門，下游檢修閘門采用疊梁門型式，檢修閥門采用平板門。

船閘控制系統主要建設內容為：船閘控制系統（電氣設備安裝工程、工業電視監控、過閘調度和收費系統）的采購、制作、安裝、調試、編程、培訓等。

安全監測及原型觀測自動化系統主要建設內容為：提供用于為控制和體現各種不利情況下工程性能的評價和施工期、運行初期、正常運行期對工程安全進行連續評估所需要的資料或數據（不包括圍堰和混凝土溫控部分）。主要工作內容為施工期安全監測，包括高邊坡防護監測和爆破監測；原型觀測內容包括老船閘、新船閘、節制分水閘、臨近或附屬建筑物等；按照合同約定的觀測時限及后期的人員培訓、自動觀測系統維護等；施工期所有觀測均不納入到自動化系統，運營期納入自動化系統的主要有揚壓力或滲壓力、土壓力、應力、測 斜、水位觀測。

船閘房建及室外附屬工程主要建設內容為：富春江船閘擴建改造工程船閘房建及室外附屬工程的土建（含裝修）、安裝（水、電、暖、弱電）、道路及綠化等，總建筑面積8184.9 ㎡，室外道路面積 10290 ㎡，綠化面積 19676 ㎡。

航道監控及信息化管理系統工程主要建設內容為：監控分中心系統（建德和桐廬各1套）、航道視頻監控系統（桐廬富春江航段監控點位33個，建德富春江航段監控點位9個）、水文信息系統、LED信息發布系統、網絡通道及供電系統（桐廬富春江航段監控點位29個，建德富春江航段監控點位3個）的采購、制作、安裝、調試、編程、培訓等。

助航標志及三江口航標燈塔工程主要建設內容為：實施建設船閘標志23塊，建德梅城三江口至富春江船閘段航標志11塊，上游錨泊服務區及遠方調度站標志7塊，燈塔航標1套等施工，以及拆除標志12塊，航標燈1個，項目全長27.724km。

上游錨泊服務區及遠方調度站工程主要建設內容為：建設5O0噸級泊位8個(結 構按1000噸 級設計),可 滿足16艘單船同時錨泊(雙排錨泊)，靠船墩泊位通過2O0m長 的人行棧橋與后方陸域相接。9號泊位為海事艇泊位。工程疏浚土方量 5115m3。

景觀及綠化工程主要建設內容為：富春江船閘擴建改造工程船閘閘區范圍內的綠化及景觀設計、施工。（3）工程變更情況 本工程在工程實際實施過程中根據實際情況經承包人、監理、設計、業主等四方同意發生了以下主要變更：

1、疏通杭千高速下游左側主河道變更；

2、光圓鋼筋HPB300代替HPB235，螺紋鋼HRB400代替HRB335；

3、船閘地基處理施工圖設計變更；

4、下游引航道開挖實際地質與設計地質不符變更；

5、船閘主體灌漿孔加密變更；

6、富春江船閘擴建改造工程上游引航道的調整；

7、富春江船閘擴建改造工程老船閘加固改造施工圖設計變更；

8、富春江船閘上、下閘首及下游引航道部分圖紙調整；

9、閘室左側塊石護底問題；

10、富春江船閘擴建改造工程增設3臺閘室水泵；

11、上游引航道直立式襯砌靠船墻施工變更；

12、老船閘1#水位觀測井位置變更，費用不發生變化；

13、雷達液位計型號變更；（4）工程建設參建單位：

建設單位：富春江船閘擴建改造工程建設指揮部 設計單位：浙江省交通規劃設計研究院 監理單位：江蘇科興項目管理有限公司

施工單位：中交第二航務工程局有限公司（船閘主體結構及引航道工程部分；閘、閥門及啟閉機安裝工程）

武昌船舶重工有限責任公司（閘、閥門及啟閉機制作）浙江浙大中控信息技術有限公司（船閘控制系統工程）

浙江興江建設工程有限公司（助航標志及三江口航標燈塔工程）

浙江華是科技股份有限公司（航道監控及信息化管理系統工程）

江蘇省交通科學研究院股份有限公司（安全監測及原型觀測服務）

二、審核依據

《浙江省航道工程竣（交）工驗收辦法實施細則（試行）》（浙交[2013]70號）、《浙江省水運工程竣工文件編制辦法》（2011年版）（浙交[2012]6號）

三、檔案管理組織情況

1、管理組織及人員分工

為確保檔案資料管理的規范性和科學性，加大檔案管理工作力度，確保檔案資料的及時、完整、準確、系統，有效保護和利用檔案資料，我總監辦在組建初便成立了工程檔案資料管理機構，根據檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則富春江船閘擴建改造工程總監辦對檔案管理及審核高度重視，成立了檔案管理組織，實行總監理工程師負責制制定了《檔案管理制度》。檔案管理組長由總監高建楠擔任，各專業監理工程師為成員，實行統一領導，分級管理原則。各專業監理工程師負責收集整理相關專業檔案資料后由辦公室檔案資料專人負責整理目錄和歸檔管理，積極維護檔案的完整和安全。監理 單位負有對施工單位上報資料的審核，并負責監督、檢查工程建設中文件收集、積累和文件的完整性、準確性、真實性。審核簽署相關文件以及向建設單位提交專項報告和監理文件。

因為本項目施工單位較多，交叉工程較多，加上工程檔案的內容本身比較繁多，在一定程度上給建立檔案管理帶來一定的困難，但我總監辦一直以來把信息管理，工程檔案管理當作監理辦的首要任務，從進場開工初就開始重視其作用，經過整個項目不斷推進，我總監辦也不斷補充完善其相關資料。

本項目主要由船閘主體、老船閘加固改造工程、上游引航道及靠船建筑物、下游引航道及靠船建筑物、節制分水閘及左側河道、船閘及航道運行管理用房、船閘啟閉機房、上游錨泊服務區及遠方調度站、助航安全保障設施等、其他配套工程及附屬設施等單位組成。在施工中堅持資料與施工進度同步，我總監辦主要包括在監理過程中形成的對工程有保存價值的文字、圖紙、圖表等不同形式的各種監理監理記錄，并按檔案要求歸檔。在交工驗收前將所有工程技術檔案資料進行了歸檔整理。

2、工程檔案與工程建設同步管理

工程建設開展前，由總監辦組織各參建單位召開了第一次工作會議，提出在工程建設過程中要加強工程建設檔案收集管理的總結要求。后期總監辦專門召開了關于工程檔案收集整理的監理工作會議，提出了工程檔案管理的目標、任務和要求。明確了工程建設監理文件和施工文件資料的管理程序，并提供符合相關標準規范的施工、監理 用表供給各單位使用執行。施工單位在合同項目開工前編制施工組織設計文件，其中包括組織機構及人員構成、機械設備進場報告、施工技術方案、施工進度計劃、施工平面布置圖等，經我辦審批后簽發開工令。分部工程開工前，施工單位根據根據工程量具體情況編制詳細的施工技術方案，必要的工藝試驗，進場原材料、構配件及設備質量證明和檢測試驗報告文件，收集測量與試驗設備、儀器合格證或計量部門的率定證明文件等。重要或技術復雜的分部工程，施工單位還進行相應技術交底并編制技術交底文件，作為重要單元工程或關鍵工序施工的具體指導文件。監理機構審核相關工程技術文件合格后簽發分部工程開工通知。

四、檔案質量審核情況

各參建單位將案卷報送總監辦，由我辦主持對檔案質量進行審查，并對檔案質量提出審核意見。

1、審核檔案范圍

本監理審核報告關于檔案資料的審核范圍涉及施工、監理二大類，主要包括以下內容：

（一）、施工類

（1）開工報告、施工組織設計、技術交底、圖紙會審紀要、施工計劃、試驗段總結報告、首件工程資料；（2）材料配比、配料單試驗數據

（3）地基基礎、隱蔽工程驗收記錄和船閘施工監控資料

（4）所有原材料、半成品、成品、混凝土預制件合格證及試驗記錄（5）永久性水準坐標圖、建筑物坐標高程測量記錄（6）測量成果、沉降位移觀測記錄和分析（7）樁基和構建安裝記錄、檢測報告

（8）機電設備及金屬結構的產品說明書與合格證、安裝檢查、檢驗與評定資料

（9）分部工程、單位工程、合同段工程和建設項目質量鑒定表（10）中間交工等驗收記錄及相關材料（11）工程及設計變更

（12）施工過程中遇到的非正常情況記錄及工程質量影響分析（13）施工過程中發生質量事故，經處理補救后，達到設計要求的認可證明文件

（14）施工過程各方面指出較大質量問題、交工驗收遺留問題及試運營期出現的質量問題處理情況資料

（15）竣工圖紙、施工過程中形成的聲像資料

（二）、監理類（1）監理規劃、細則

（2）監理機構組建人員報備情況、各專業人員責任劃分、監理工作制度

（3）設備材料審核、工程材料監理檢查、復查、實驗記錄、報告（4）監理通知，監理例會紀要，專題會議紀要，監理工程師指令、（5）開（停、復、返）工令（含開工申請）許可證等（6）施工進度、延長工期、索賠及付款報審材料（7）監理日志、巡視記錄、混凝土澆注及其他旁站記錄（8）各項控制、測量成果及復核文件（9）質量檢測、抽查記錄

（10）變更價格審查、支付審批、索賠處理文件

（11）單元工程檢查及開工簽證，工程分部分項質量認證，評估（12）原材料、零配件的質量證明文件和檢驗報告

2、審核檔案數量

監理共審核富春江船閘擴建改造工程六個標段六家施工單位和監理單位自身檔案資料。具體審核數量以檔案形成卷數為準。

3、檔案審核內容和整理質量

經過各監理部認真審核，各施工單位檔案內容與整理質量情況如下：

（1）各單位工程竣工文件符合交通工程檔案組卷的要求。（2）檔案工程文件內容符合真實、準確性要求，記錄與反映了工程建設實際況。

（3）檔案文件系統、客觀地反應出檢查項目頻率、質量指標滿足有關標準、規范要求。

（4）工程文件字跡清楚、圖表整潔，簽字蓋章手續完備。（5）竣工圖完、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽章手續完備。

（6）歸檔工程文件整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯系，具有成套性特點；工程檔案符合系統性、完整性要求，組卷合 理。

五、存在的主要問題及建議

個別單位形成的卷內目錄表格尺寸沒有按照要求、竣工圖章尺寸、字號大小不統一，建議各施工單位認真學習交通運輸工程竣工文件歸檔管理辦法，做好資料歸檔工作。

六、審核結果

根據國家交通運輸部對檔案管理的有關規定，結合工程特點，在參建各方密切配合下，經系統整理，已經完成檔案組卷、案卷編制等工作。

七、監理檔案管理心得

1、我總監辦秉乘“高度重視，加強管理”的精神，高度重視工程檔案資料，加強對檔案管理工作的領導，真正做到了認識到位，組織到位，措施到位。配備了具有較高專業素質工作人員任檔案管理人員，建立檔案管理工作網絡，形成了以總監負責、專監分管、檔案室具體負責、三四級檔案管理網絡。我辦專門設立資料檔案室，購置檔案柜，配置了計算機等專用設備使檔案管理在硬件上有了保障，適應了現代化管理的需要。

2、加強制度建設，規范檔案管理。總監辦制定了具體的檔案管理制度，明確了檔案工作職責和任務，以及的歸檔范圍及整理要求，使各有關單位對文件材料的形成、積累、收集、整理有據可依。

3、采取有力措施，做好檔案和利用工作。按照交通工程檔案和浙江省竣工資料編制辦法要求，利用《富春江船閘擴建改造工程檔案 管理資料匯編》等文件，為檔案工作的開展提供了科學依據。

八、工作中的不足和打算

1、加強宣傳工作力度，提供全員檔案意識。由于對檔案法規宣傳力度不夠，缺乏全員檔案意識。因此，造成部分歸檔不規范，今后，我們將進一步加強法規學習，不斷強化檔案安全意識。

2、在檔案管理中，大事記記錄相對欠缺，今后在檔案形成中注意加強對大事記整理和歸檔管理。

3、加強檔案管理信息化學習，運用計算機應用技術，加強現代化檔案管理。

4、加大檔案管理人員培訓力度，提高檔案管理人員的業務素質。加大培訓工作力度，提高檔案管理專業人員的素質。

5、總結經驗教訓，不斷創新，進一步做好檔案管理工作。

第四篇：工程項目監理檔案審核報告hzz

監理單位對45萬噸/a煤礦新建工程

檔案質量的審核情況報告

一、工程概況

1、工程建設相關單位 建設單位： 設計單位： 監理單位： 施工單位：

2、主要工程項目及工程量

根據設計文件，該新建工程主要項目有：

（1）井巷工程共16個系統工程，設計工程量19109m，實際完成29260m及巷道掘進、支護、水溝、梯步、軌道鋪設。

（2）機安工程19個系統工程，設備安裝設計1419臺/套，實際1419臺/套。

（3）地面土建工程共8個系統工程，設計建筑面積34951m2，實際完成33189m2，其中生產性建筑面積7856m2，框架結構和磚混結構。

二、監理檔案管理組織情況

1、管理組織及人員分工

根據檔案管理“誰形成、誰收集、誰整理”的原則，監理項目對檔案管理及審核非常重視，成立了檔案組織機構，實行總監理工程師負責制，監理工程師督促指導，由專職資料員具體負責工程項目資料的收集

施工平面布置圖等，經監理機構審核后簽發開工令。

分部工程開工前，施工單位根據工程具體情況編制詳細的施工技術方案，進場原材料、構配件及設備質量證明和檢測試驗報告文件。涉及安全和重要結構部位及技術復雜的分部工程，施工單位還須進行相應技術交底并編制技術交底文件，作為關鍵工序施工的具體指導文件。

3、嚴格審核，提高檔案質量

對已完工程應歸檔的文件資料，主要審查檔案資料是否完整齊全、準確、系統，手續是否完備等。審核過程中，各監理部嚴把審核檔案資料的“收集關”、“質量關”、“準確關”。

由于本工程建設時間較長，如不及時記錄、收集、歸檔，對工程建設和運行管理將會造成不可彌補的損失。在資料收集上由于各單位領導重視及平時的積累和一線人員的認真負責，資料收集比較齊全。

加強文檔質量上審查工作，經檢查，對案卷資料出現涂改、模糊不清、污漬、審核簽字手續不全等要求進行整改；對出現破損的案卷要求進行更換。對案卷題名不準確、文件排列不合理的進行了整改，確保了檔案資料的質量。

在檔案資料的準確性上，監理部對檔案中的資料進行逐份檢查，本著認真負責的態度，認真查閱原始資料，根據工程現場的記錄、監理日志、監理日記等對檔案資料進行了詳細核對，確保歸檔資料的準確性。

工程竣工圖是對完成實體的客觀反映，竣工圖編制質量的好壞直接影響工程的運行管理及今后的維修、改造，是監理檢查現場項目部工作的要點。監理部對竣工圖嚴格把關。竣工圖均加蓋竣工圖章，并由相關

（12）施工記錄（日記）

2、監理類

（1）監理規劃、細則

（2）設計交底、技術要求、圖紙會審材料

（3）監理審核設備材料，監理檢查、復檢、工程材料與試驗報告（4）監理通知，監理會議紀要、監理工程師指令、指示（5）開工令

（6）監理日志、巡視記錄、月報表及其他旁站記錄（7）質量檢驗、抽查記錄

（8）監理工程師通知單、監理工作聯系單（9）監理工作報告、監理大事記（10）監理審核檔案資料的數量

監理共審核43個系統施工檔案資料。其中井巷工程共審核16個系統工程，機安工程審核19個系統工程，土建工程共審核8個系統工程。

（11）對檔案內容與整理質量的審核

經過各監理部認真審核，施工單位 檔案內容與整理質量情況如下： ① 檔案文件的內容符合實際、準確性要求，記錄基本反映了工程建設實際情況。

② 檔案文字字跡清楚、圖表清晰整潔、簽字蓋章手續基本齊全。③ 竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續基本完備。

④ 歸檔工程文件的整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯

第五篇：結算審核報告(_監理方)

xxx工程

結算審核報告

xxx工程咨詢有限公司

xxx年xx月

審核報告

一、審核依據：

1、本工程設計圖紙、相關設計說明、本工程施工合同文件及補充協議；

2、本工程合同預算書、招標文件；

3、Xx省xxx年建設工程預算定額及其費用定額；

4、施工期xxx省工程造價信息及市場價格；

5、本工程變更、洽商記錄及施工過程中甲乙雙方來往的有關文件；

6、經建設單位確認的材料、設備價格單及其他資料。

二、審核內容;

1、合同內的工程量及單價；

2、洽商變更的內容及現場發生的工程量。

三、審核結果：

xxx公司就xxx工程上報結算金額為￥xx,xxx.xx元，其中合同內金額為￥xx,xxx.xx元，洽商部分金額為￥x,xxx.xx元。

1、施工方已完成合同內所約定的工程量；

2、洽商、變更單（xx-xx-xx-001、xx-xx-xx-002、xx-xx-xx-003）上的內容已實施完成。