第一篇：10年驗廠審廠工作稽核經驗總結

驗廠工作經驗總結FACTORY AUDIT LIST 概述：

1． 驗廠內容：品質、工廠環境、社會責任、反恐4方面；

2． 驗廠步驟：先期會議→現場參觀→文件審核→員工面談→總結；

文件和資料準備：

1． 營業執照； 2． 組織結構圖；

3． 聯絡方式（電話，傳真，郵件）； 4． 工廠建筑平面LAYOUT圖；

5． 主要生產設備清單：名稱，型號，數量等； 6． 生產設備保養計劃和保養記錄；

7． 潛在危險設備（如鍋爐，空壓機，氣罐，電梯等）檢測記錄； 8． 計量/測試儀器清單及校準證書；

9． 公司管理規章制度，員工手冊（包括對工作時間，加班補貼，法定福利制度等）；

10． 質量手冊和程序文件；（顧客提供產品的控制、產品標識和可追溯性，過程控制，檢驗和檢驗，檢驗/測量/試驗設備的控制，不合格品的控制，糾正和預防措施，搬運/包裝/儲存/防護和交付，統計技術，培訓，內部質量審核等）

11． 質量檢查和測試標準及抽樣計劃；來料檢驗記錄，制程檢驗記錄，出貨檢驗記錄，產品測試記錄，質量統計報表，缺陷分析和質量改善記錄，不良品返工重驗/銷毀記錄，客戶退貨和客戶投訴處理記錄； 12． 品管人員培訓計劃和培訓記錄；

13． 員工檔案（身份證復印件，入職表，請假申請表，辭職記錄）； 14． 考勤記錄；

15． 當地部門所發之最低工資通告； 16． 工資發放記錄； 17． 社會保險繳費證明； 18． 勞動合同； 19． 食堂衛生許可證；

20． 食堂工作人員衛生許可證； 21． ISO證書（如有）； 22． 消防器材安全檢查合格證；

23． 特種作業操作證：電工作業、鍋爐司爐，壓力容器操作，起重操作機械作業，金屬焊接及氣割作業，機動車輛駕駛等；

24． 危險物料安全資料卡（MSDS）

25． 工廠安全評估程序及最近兩次的安全評估報告；

FACTORY INFORMATION：

PRELIMINARY INFORMATION： 1．FACTORY NAME： 2．FACTORY ADDRESS：

（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION： 4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）

POSITION： 5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：

①．US CONTACT PERSON：

POSITION：

②．US CONTACT TELEPHONE：

FAX： ③．US BRANCH ADDRESS AND NAME： ④．US CUSTOMER SERVICE IN US：

MANUFACTURER PROFILE： 1． 產品范圍：

2． 工廠性質（資金注冊）： 3． 年銷售額：

4． 工廠總人數和管理（工人，管理人員，文員，工程師，QC，維修保養人員）構成： 5． 廠房面積和建筑物數量：

MARKET BREAKDOWN：

1．主要客戶：

市場：

占生產份額比率%： 2．主要客戶：

市場：

占生產份額比率%： 3．主要客戶：

市場：

占生產份額比率%：

SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE： 1．型號： 2．特性：（包括顏色，尺寸，材料，功能等）3．專利情況及專利所有者情況：

PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY: 1．是否有R&D部門； 2．研發工程師人數：

3．研發設備，工具及軟件等：

QUALITY ASSURANCE：

1．是否通過ISO9000，如是，列出任證機構和認證時間和認證范圍： 2．是否有過其它第三方認證或驗廠： 3．是否有內部實驗室： 4．是否有送第三方實驗：

PRODUCTION CAPACITY：

1．產品

月產能

給SS產能 2．產品

月產能

給SS產能 3．產品

月產能

給SS產能 4．交貨期：

MANUFACTURING： 1． 生產流程圖：

2． 分包商或承包商生產流程： 3． 生產的瓶頸： 4． 旺季月份：

PACKAGING：

1． 工廠有無包裝圖形設計能力： 2． 工廠是否有包裝結構設計能力： 3． 工廠包裝設計人員構成：

CONCLUSION：

1． 你是否滿意工廠的當前狀況：

2． 你是否覺得工廠能夠成為SSM的供應商： 3． 改善建議和其它評論：

SOCIAL RESPONSIBILITY： 1． 是否存在童工：

2． 是否存在威迫或恐嚇員工：

上下班考勤記錄；工資發放記錄；員工簽收工資記錄等審查如下3—7問題： 3． 員工上班時間：

4． 員工加班時間是否超時： 5． 員工最低工資記錄：

6． 員工加班工資是否按照勞動法支付： 7． 每周是否至少一天休息： 8． 員工是否均簽定勞動合同： 9． 員工是否都有購買社會保險：

10.檢查工廠規定、保安規定等工廠規定，是否有紀律性扣款： 11.員工檔案登記是否完整： 12.工廠、食堂是否有藥箱： 13．工人是否有足夠的衛生間： 14．工人是否可獲得足夠的飲用水： 15．工人居住條件是否合適：

16．食堂衛生許可證，廚工的健康證明，廚房的衛生狀況：

17．工人是否有口罩，手套，耳塞，頭盔等必要的衛生安全保障用品。

QUESTIONNAIRE INCOMING GOODS AND MATERIAL：

1． 所有原材料是否有檢驗記錄和庫存管理記錄； 2． 來料檢驗的書面根據； 3． 庫存量是否足夠；

4． 材料擺放是否清晰，有無標識；

5． 危險品是否分開隔離放置，并提供第二容器； 6． 待檢區，良品和不良品是否良好分類并標識清楚；

PRODUCTION PROCESS：

1． 每個工序是否都有作業指示書和簽板并擺在明顯的位置； 2． 每個流程是否都有檢驗指示書和QC人員； 3． QC人員是否能良好識別；

4． 產品品質是否在每一個環節都得到控制；

5． 從原材料到車間，到成品入庫的物流是否合理； 6． 員工是否知道下一工序； 7． 員工是否都操作熟練；

8． 缺陷標準和接收標準是否都有清晰界定；

9． 設備（電梯，工具，機器，消防器材）保養程序和記錄； 10． 化學品容器是否都有明顯標識并有足夠的滅火器；

11． 是否有有毒物質安全資料表（MADS）并放置在對應的地方； 12． 是否有產品規格書和包裝規格書； 13． 是否有生產線異常反饋程序；

14． 工程變更程序，如技術通知更改書；

POST-PRODUCTION：

1． 是否有足夠的成品庫存；

2． 包裝作業指示書和裝卸貨作業指示書； 3． 包裝是否符合SSMG的要求； 4． 成品入庫記錄；

QUALITY CONTROL SYSTEM： 1．QC人數；

2．是否有巡查記錄，檢查記錄，抽檢記錄，最終成品檢查記錄等； 3．不良品的處理流程；

4．是否有很好的隔離并標識； 5．返工記錄；

6．成品檢查標準和檢查記錄； 7．工廠內部實驗報告；

8．內部定期質量審核會議，有無會議記錄； 9．是否有糾正和預防措施及記錄； 10．產品功能測試記錄；

PRODUCT TESTING/MEASUREMENT： 1． 所有的實驗設備是否都有保養和校準記錄； 2． 產品性能測試標準； 3． 測試或實驗結果記錄；

TRAINING：

1．有無培訓計劃和記錄；

2．員工是否都具備上崗資格認證；

4． QC是否均有受過培訓并具備上崗資格認證；

5． 內部校準人員是否有受過專門培訓并具備上崗資格； 6．

OVERVIEW：

1． 工廠是否整潔有序，并保養良好；

2． 工廠、宿舍、食堂的逃生路線圖，出口標識，緊急照明燈是否完備及良好； 3． 所有滅火器是否都有懸掛，所有消防設施是否有保養記錄確保未過期； 4． 有無火警鈴系統；

5． 工廠通風設施是否良好； 6． 有無洗眼臺；

7． 工廠危險設備是否都有保養計劃和記錄； 8． 危險設備是否都有防護措施；

9． 工廠機器是否有緊急制動裝置或開關；

10． 工廠是否有網絡，傳真，電話并操作正常； 11． 是否有書面的質量方針，質量手冊，程序文件；

12． 標識系統是否完整，整個生產流程是否都有很好的標識；

13． 是否熱情接待并介紹工廠布局，生產能力，主要產品和主要客戶等； 14． 樣本是否妥善保管，有無明顯的缺陷； 15． 樣本是否有標識以可追溯；

16． 是否有圖表展示當前最新的生產狀況，品質狀況，不良率及處理情況等； 17． 是否有持續改善的事例和記錄； 18． 你是否愿意購買此工廠產品；

C-TPAT 是否有包含以下內容的書面安全程序：

1． 樓宇保安；

2． 進出入控制程序； 3． 安全程序； 4． 人員管理； 5． 教育和培訓； 6． 防恐意識。

PHYSICAL SECURITY： 1． 工廠是否有圍墻；

2． 是否有超過一個進出門；

3． 進出口處、包裝區、倉庫、裝貨區、圍墻等是否有足夠的燈光照明； 4． 是否有閉路電視在圍墻、裝貨區、進出門、包裝區、倉庫等； 5． 保安是否有沿廠區巡邏；

6． 所有建筑是否能夠抵抗非法外力入侵和防御外界侵擾； 7． 緊急備用安全照明電源；

PHYSICAL ACCESS CONTROLS： 1． 來訪者是否有登記；

2． 登記表上是否有身份號碼；

3． 訪客是否有訪客證，訪客證上是否有編號； 4． 員工上班是否佩帶廠牌，廠牌是否有照片； 5． 員工識別牌是否在員工入職當天就發放； 6． 客人在工廠內是否全程有陪同；

7． 出入送貨或郵件者是否和訪客同樣對待； 8． 工廠大門是否24小時均有保安崗；

9． 保安是否1天24小時，一周七天在職；

10． 是否有程序處理辭職員工的廠牌，鑰匙，工服，密碼等等； 11． 是否有程序處理員工丟失廠牌，鑰匙，工服，密碼等等；

VEHICLE ENTRENCE/EXIT： 1． 所有車輛進出是否都有檢查； 2． 載貨單是否有檢查；

3． 客人或私人車輛是否和收發貨場在不同地方； 4． 停車場是否有足夠照明；

5． 集裝箱存儲地方是否離柵欄足夠遠； 6． 暫放的集裝箱是否上鎖； 7． 車輛進出登記； 8． 封條狀況記錄；

BUILDING SECURITY： 1． 建筑物照明是否良好； 2． 是否有閉路電視；

3． 倉庫及裝貨區是否有足夠照明； 4． 門窗是否有上鎖； 5． 保安是否有鑰匙；

6． 要是分配和歸還是否受控及記錄； 7． 包裝及成品倉庫是否有進出入限制；

INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY： 1． 電腦系統是否都有密碼；

2． 每個雇員是否只有唯一的密碼； 3． 電腦密碼是否需要定期更換；

4． 雇員辭職，其電腦系統是否立即終止使用； 5． 是否有人能夠進入公司密碼系統；

6． 如有員工濫用電腦系統，是否立即終止該員工的電腦使用權限并作出處理； 7． 是否安裝防火墻以確保網絡安全；

PROCEDURE SECRURITY：

1． 貨車上裝卸的是否為采購清單上的貨物； 2． 是否有檢查送貨/發貨清單和貨物一致； 3． 所有貨物清單是否有點子存檔；

4． 所有貨物清單在發出去之前是否有核準； 5． 貨柜編號和封條編號是否和清單上相符； 6． 裝貨區是否禁止無關人員進內； 7． 裝貨區是否有保安監控；

8． 有無進行貨柜稱重，貨物點數；

PERSONNEL SECURITY：

1． 員工招聘程序是否有詳細的申請計劃；

2． 是否有進行面試和額外核查，以便查證其身份及之前的雇傭程序； 3． 員工是否有作背景調查；

EDUCATION AND TRAINING AWARNESS： 1． 是否有防恐培訓程序；

2． 是否所有員工都有參加反恐培訓； 3． 培訓是否每年進行。

第二篇：驗廠-工廠稽核審核工作之要點(多年工作經驗總結)

工廠稽核審核工作之要點（經驗總結）

隨著我國正逐步與國際結軌和全球經濟一體化的到來, 我國許多企業為了開拓國際市場需要接收國外客商的評估審核, 接受評估審核對完善公司的管理是一個契機, 對企業的發展起到了一個非常大的促進作用。

我先后在保麗（中國）公司、德爾惠集團工作五年, 曾任企劃專員、總助之職, 按不同客商的要求及TQA標準負責策劃、組織和監督實施公司的整改工作, 先后多次接受了PSS、W.M、SPEEDO、BBC、DICK’S、美福等客商的評估, 取得了比較好的成績。總結兩年來的工作實際, 結合不同客戶的不同要求, 歸納出一套符合所有客商的標準； 一：人 權 1： 工 資

A：工廠應持有地方政府最低工資標準文件之正本備查。B：工廠應有工資架構文件和工資計算辦法, 并讓每位員工熟知。

C: 1.正常工作日(周一至周五的白天8小時)的工資按公司規定的1倍發放。2.正常工作日加班(周一至周五的晚上加班時數)的工資按公司規定的1.5倍發放。3.休息日加班(周六和周日的白天及晚上工作時數)的工資按公司規定的2倍發放。4.法定假日(元旦, 五.一至五.三, 十.一至十.三, 大年初一至初三共十天的白天及晚上工作時數)的工資按公司規定的3倍發放。

5.其它假日(年休假, 產假, 病假, 工傷假, 婚假, 喪假)的工資按個人前三個月的正常工作日的平均日工資發放, 但不得低于地方政府規定的最低工資標準。D：最低工資標準須以平均每月20.92天的日工作時間8小時計算； 最低工資標準(元)20.92天X 8 H E：正常工作日的工資之和 20.92天× 8 H ×計時工資(其中不包含各種補貼, 職務津貼, 各項獎勵等)須≥地方政府定的最低工資標準。

F: 工廠必須將每個員工的工資以工資表的形式由員工本人簽名領取, 以現金或銀行代理的形式發放。

G: 代扣款項要合理, 除借支、伙食費、水電費、損壞物品賠償費、保險費外再不得扣除其它款項。

H: 工廠須保存至少一年的工時、工資記錄備查。2： 工 時

A: 工廠實行每天8小時的工作制度

B: 員工上班工時應以機械或電子打卡記錄為準, 嚴禁由干部或工友代打卡。C: 加班時間每個月不超過36小時的可由工廠自由掌握, 無須向地方勞動機關申請加班批文。超過此標準的必須向地方勞動機關申請加班批文﹙加班申請批文分為不定時工作時間制和綜合工時工作時間制﹚。D: 每個月的加班時間總數最高不得超過72小時。3： 員工福利

A: 醫 藥 費: 凡是工廠正式招聘的員工遇有疾病需治療的, 工廠應酌情報銷其醫藥費。

B: 工 傷: 員工發生工傷事故時, 工廠應積極治療直至康復并要承擔其間的誤工工資、護理費用、交通費, 并酌情發給營養費。

C: 社會保險: 工廠應為正式招聘的員工辦理社會保險﹙養老、工傷、失業等﹚。4： 人身權利 A: 所有工廠嚴禁雇傭禁制勞工(監獄勞工和未成年工), 不得解雇懷孕婦女。B: 所有工廠嚴禁收取進廠員工的任何押金, 嚴禁扣押和“集體保管” 員工的身份證件。

C: 工廠員工應不分國籍、地區、種族、年齡、性別、宗教信仰、政治傾向或因性的關系而岐視虐待員工, 應同工同酬和享受同等權利。D: 員工在正常工作時間之外可自由出入廠區、宿舍。

E: 員工在正常工作日的上班時間因事可向工廠請假, 工廠不得采取威脅、恐嚇、降職、處罰、打罵和其它限制人身自由的辦法強迫員工從事勞動。

F: 員工應享有夜晚、休息日及假日休息的權利, 在正常工作日之外的時間因事不能加班無須向工廠請假, 工廠亦不得用任何手段強迫員工加班。

G: 員工因事須向工廠辭職時應與工廠妥善協商, 如雙方達成共識可當即離職并結清全部工資, 工廠不應以任何其它借口克扣辭職員工工資。如雙方不能達成共識則應按《勞動法》的規定或勞動合同的約定提前遞交辭職報告, 期滿后才可結算工資并離職﹙勞動合同未約定違約經濟責任者除外﹚。

H: 自動離職人員在勞動合同中未約定違約經濟責任的工廠應結算全部工資, 工廠應保留二年的此記錄備查。

I: 工廠員工有享受年休假、婚假、產假、喪假、工傷假、病假的權利。

J:不能提供免費食、宿的工廠應向員工發放生活和住宿補助, 對上深夜班的員工提供夜餐或夜霄補助。

K: 違紀員工的處罰: 工廠應嚴格遵循法規和工廠文件對違紀員工實行處分, 處分應分為訓誡、警告、記過、除名等, 不得給予現金罰款。員工的違紀違規行為給工廠造成重大經濟損失, 證據確鑿員工本人無異議的可以追究違紀違規員工的過錯責任, 在其工資中扣款, 但每月的工資扣款額不得大于工資總額的80%, 且扣除后的工資余額不得低于地方政府規定的最低工資標準。L: 工廠應廢除現金罰款制度, 違紀扣款只能在獎金里扣。5： 安 全 A: 安全保衛

1: 工廠必須制定自已的安全管理制度和監督機制。2: 工廠必須設有專職的保安部門或保安隊伍。

3: 保安部門或保安隊伍的職責就是要確保公司員工免受不法侵害和公司財產不受損失。

4.員工宿舍應設保安值班保護員工的人身和財產安全并有值班記錄備查。5: 保安部門應存有各項安檢和值班記錄備查。B: 安全生產

1: 應有安全生產的培訓教育機制和培訓教材并有培訓記錄。2: 工廠所有工作站的照明光度要達到400LUX。

3: 工廠車間及倉庫宿舍所有電器開關均有標示, 電線接駁嚴禁外露。維修時要有鎖斷電源／掛停機牌等辦法。

4: 高風險工序均應有隔離的獨立作業區。

5: 所有機器設備均有安全切斷機制, 有齒輪或皮帶傳動的地方要安裝護蓋, 禁止員工穿著寬松衣服, 長發女工應束發。

6: 高溫、高壓處及所有機器設備均有護罩和安全提示。

7: 危險化學品應有獨立的專用倉庫, 并有制度限制其最高存放量。8: 易泄露的危險化學品應有第二次防泄露設施。

8: 接觸危險化學品的員工工廠應免費配發護目鏡、活性碳口罩、橡膠手套, 其它高風險工種還應視其需要免費配發頭部、耳部、手部、腳部、呼吸系統保護器具和專用工作服。

9: 使用危險化學品作業的車間應設置洗眼臺。10: 有毒氣體和粉塵應有抽風設備將其抽出室外。11: 所需個人防護設備清單和免費發放記錄。

12: 化學品／危險品安全處理程序、物料安全性資料表(MSDS, 表上應有急救辦法)、及相關培訓記錄。13: 意外事故／隱患調查報告。14: 機器設備清單。

15: 機器保養、維修程序, 包括機器保養、維修卡或記錄。16: 相關機器維修人員(機修或受影響員工)培訓記錄。17: 作業環境危害的評估報告及整改記錄。C: 消防安全 1: 安全出口

a: 工廠每個車間和每個宿舍樓層至少有兩個安全出口, 且不得上鎖。

b: 每個安全出口的正上方懸掛熒光指示燈, 有拐彎的通道還應在拐彎處懸掛帶箭頭的熒光指示燈, 指示逃生方向。所有熒光指示燈要明顯, 能讓所有人看得到。c: 每個安全出口的旁邊必須懸掛本車間的消防疏散圖, 且有文字說明, 能明確指引員工在災害事故發生時疏散逃生。

d: 每個消防疏散圖除標明“我在此” 圖標﹙即我現在所處的位置﹚和方向圖標﹙上北下南﹚外, 還應標本車間所有消防器材的類型、數量、編號和存放位置并讓每個員工熟知。2: 安全通道

a: 每個車間、公共走廊和物料倉庫除用黃色油漆劃定的工作區域、物料存放區域外, 還須將員工進出的活動區域用黃色油漆劃定消防通道, 此通道平常供員工行走, 嚴禁堆放雜物成擠占該通道, 一旦發生火險可供所有員工順利地疏散逃生, 安全通道的黃色油漆線寬度應≥12CM。

b: 所有逃生指示箭頭均應劃在安全通道的中央并正確指向安全出口, 每20M長的安全通道不得少于一個指示箭頭, 每個箭頭的寬度應≥15CM, 長度應≥80CM。c: 有條件的工廠可使用熒光油漆。3.應急照明燈

a: 工廠所有的辦公區域、生活區域、生產車間、物料倉庫、公共場所、公共走廊均應安裝應急照明燈。

b: 每個應急照明燈均應安裝在安全通道上方, 照射方向應與逃生箭頭指示的方向一致﹙指方安全出口﹚, 且每個應急照明燈的照明距離原則上不得大于30M, 總數應≥安全出口的數量。3: 火警警鈴

a: 工廠應保證每個車間或每個樓層設有1個火警警鈴。

b: 工廠應保證每個月均有專職人員負責火警警鈴的檢測和維修, 以保證火警警鈴時刻處于完好狀態, 并存有檢測和維修記錄備查。

c: 工廠應保證培訓課程中設有此項知識培訓, 并使每個員工熟知火警警鈴的使用方法和作用。4: 消防栓

a: 工廠應保證每個消防栓的器材完整、箱體完好并至少每月有專職人員檢查一次, 如箱內器材丟失或箱體破損要及時補充和修繕并存有檢查、補充和修繕記錄備查。

b: 每個消防栓的門上應用紅色油漆標明“消防栓” , 正下方地面應用紅色油漆劃定禁放區, 嚴禁堆放雜物并保持通道暢通。

c: 工廠的每個消防栓內水帶的長度應保證在出現火險時能噴射到每個死角。d: 每個消防栓每月由專職人員檢查一次后須貼上封條, 以保證箱內器材完好無損。5: 滅火器

a: 每確定一個需要安裝滅火器的地方至少要安裝2個滅火器﹙應≥2個≤5個﹚。b: 每個安裝點所安裝的滅火器如大于8KG時離地距離應大于0.15M小于1M, 如小于8KG時離地距離應大于0.15M小于1.4M。

c: 每個滅火器安裝點的正上方應用紅色油漆劃一條長30CM寬15CM的紅線, 并標明“滅火器”。正下方地面應用紅色油漆劃定禁放區, 嚴禁堆放雜物以方便消防人員存取滅火器。

d: 每個滅火器應保持干凈、氣壓充足, 至少每月有專職人員檢查一次并存有檢查和換藥記錄備查。

e: 化學品倉庫應按庫房面積安裝煙感式自動滅火器。

6: 沙桶、沙包 , 有特殊需要的地方還應設置消防沙桶和沙包。7: 消防知識培訓和消防、逃生演習

a: 工廠必須定期舉行消防知識講座和培訓, 并設置消防宣傳專欄讓每個員工都知道各種消防器材的工作原理, 知道其使用方法。b: 消防知識講座和培訓都必須存有記錄和圖片備查。

c: 工廠必須定期每個月或每個季度舉行一次消防演習和逃生演習, 訓導每一個員工掌握消防知識和災難來臨時的逃生技巧。

d: 消防演習和逃生演習都必須存有記錄和圖片備查。8: 義務消防隊伍的建設 a: 工廠必須成立消防工作委員會或消防工作領導小組, 并組建義務消防隊伍, b: 明確以法定代表人為第一責任人為原則和各級義務消防人員的崗位責任制。c: 制定緊急事故預案, 以應對緊急事故的發生。9: 消防設施清單

a: 工廠應制作每個車間、倉庫、宿舍或樓層的消防設施清單。

b: 每個車間、倉庫、宿舍或樓層的消防設施清單須張貼, 讓每個員工熟知。二：現場管理

1：生產現場管理﹙按5S要求﹚

1: 現場環境干凈、衛生, 天花板無蜘蛛網和污垢。2: 地板完整、平滑, 劃定作業區域。3: 有安全飲用水和受管控的急救藥品箱。

4: 己受訓急救員名單和急救箱藥品使用、填充記錄。5: 洗手間數目(男及女,包括廠房及宿舍)合理。6: 現場物品擺放井然有序。

7: 所有機器設備分布合理、整齊, 并每天擦試干凈, 無灰塵和油污。8: 機器設備日常保養、檢查記錄等。9: 有分隔使用的新員工培訓場所。10: 車間溫度監控制度、及相關監測記錄。

11: 所有倉庫和包裝車間均須有干、濕溫度查核和防霉措施。

12: 員工上班紀律化, 著裝干凈整潔、佩戴廠牌準時上下班, 不打架、不鬧事、不偷竊。

13: 生產作業標準化, 要訓導員工嚴格按照操作規程和作業指導書作業, 求安全, 提效率 ,講質量。14: 系統掌控數字化﹙生產系統要有每日和每月的生產統計報表﹚。2：品質管理

1: 有合乎要求的組織結構和崗位工作職責。

2: 有各部門、各工序的品檢工作流程和符合國際標準的抽驗標準﹙品管手冊或質量手冊﹚。

3: 有最新型的測試和試驗設備和符合國際標準的先進檢測手段。

4: 有每一種成品或半成品的檢測報告, 包括供應商提供的各種原材料的檢測報告。5: 對每道工序須有品質標準和質量容忍范圍﹙在作業指導書上注明﹚, 有對產品質量持續改進的監管措施。

6: 對工廠的生產有每日的質量檢測統計報表和每月的質量檢測統計報表并有何工廠最高領導反饋的機制。

7: 有品管部門各個工種QC的培訓計劃、培訓教材和培訓記錄備查。三：環境保護

1: 有符合《中華人民共和國環境保護法》的環境保護制度。2: 有環境保護責任人任命書。3: 工廠的衛生制度和監管措施。4: 環衛人員的組織結構和崗位工作職責。5: 預防職業病和傳染病的制度。6: 后勤服務人員的健康證。

7: 最近的廢料／危險廢料／圾垃轉移單或回收單據證書。四: 其它文件 1: 法規文件

1: 《中華人民共和國勞動法》正本。2: 《法定最低工齡文件》正本。3: 《中華人民共和國義務教育法》正本。4: 《中華人民共和國環境保護法》正本。5: 《中華人民共和國大氣污染防治法》正本。6: 《中華人民共和國噪音防治法》正本。7.《中華人民共和國消防法》正本。8.《中華人民共和國安全生產法》正本。2: 政府管理機關批文﹙均需正本﹚

1: 營業執照。2: 稅務登記證書。3: 進出口許可證書。4 加班申請批文。5: 排污證。6: 空氣、噪音檢測報告。

7: 飲用水檢測報告。8: 衛生許可證﹙如車間不適用則食堂要有﹚。9: 消防許可﹙合格﹚證。10: 消防年檢報告。11: 未成年工上崗批文。3: 自身文件﹙均需正本﹚ A: 工廠制度 1: 員工守則。

2: 商業原則和商業原則主管任命書。

3: 質量手冊﹙按ISO9001-2000標準, 要有質量方針、質量目標、各工序品檢標準、品檢流程和反饋機制﹚。

4:部門管理制度 ﹙分各部門, 要求齊全﹚。

5: 外發加工管理制度﹙成品嚴禁外發, 征得客商同意才能允許半成品外發加工, 還應有知識產權和技術機密的保護措施﹚。6: 緊急事故處理辦法。7: 反恐應急預案﹙如有必要﹚。8: 公司及各部門組織結構圖。9: 各部門崗位職責。B: 人力資源

1: 公司簡介(如有)和工資結構文件。

2: OHSAS 18001證書、SA8000、或其它質量體系認可證書(如有)。3: 員工招聘程序和制度。

4: 員工檔案﹙入廠登記表、身份證復印件﹚, 員工考核記錄。5: 勞動合同﹙每個員工須持有副本﹚。6: 工會組織及其相關文件。7: 員工體檢報告﹙每年一次﹚。8: 員工培訓計劃﹙分工種﹚。9: 員工培訓教材﹙分工種﹚。10: 員工培訓記錄﹙分工種、有實物﹚。11: 工時、工資記錄﹙最少一年﹚。12: 未成年工(16至18歲工人)名冊。

13: 未成年工識別、及未成年工保護政策、體檢證明及檔案。14: 工廠平面圖(生產廠房、及宿舍生活區等廠房樓面面積資料)。15: 宿舍房間面積、總數量、入住工人人數。16: 醫療室/醫生執照、廠內急救員名單和培訓記錄。

17: 醫療緊急應變措施、醫護人員／急救員守則(如有必要還應有關于血液、及醫療廢品的處理辦法)。18: 工傷/疾病、意外事件等統計、趨勢分析、及相關糾正措施記錄。19: 環境健康安全事務統籌員／安全主任證書。20: 政府部門查廠記錄(消防、衛生、勞動局等)。21: 工人社會保險名冊，年檢證明、繳費收據等相關記錄。C: 安全保衛、消防 1: 保安值班、安檢記錄。2: 保安人員培訓記錄。3: 義務消防員培訓教材。4: 義務消防員培訓記錄。5: 消防器材檢查、維修記錄。6: 消防、逃生演習報告。7: 義務消防隊組織結構圖。8: 義務消防員崗位職責。9: 義務急救員培訓教材。10: 義務急救員培訓記錄。

11: 加熱及動火作業審批和監管辦法。

12: 各車間、倉庫、宿舍或樓層消防設施布置圖﹙須張貼﹚。13: 《建筑物及廠房設施驗收合格證》。D: 生產部門

1: 各工種、工序作業指導書。2: 各種機器的設備操作規程。3: 各工序安全標示。4: 危險化學品安全標簽。5: 交、接和出、入庫單據。6: 生產日報表, 月報表。7: 外發加工單據和記錄。8: 生產設備清單。

9: 員工獎懲制度及相關記錄。

10: 員工投訴機制和合理化建議管理辦法。E: 品管部門

1: 品管部門組織結構圖。2: 品管部門崗位職責。3: 各部門QC培訓教材。4: 各部門QC培訓記錄。5: 各部門品檢記錄和報表。6: 各種原材料、成品測試檢驗報告。F: 倉庫

1: 半成品、成品進、出倉單據。

2: 劃分物料存放區域，建立物料卡。3: 原材料進倉檢驗記錄。4: 不合格品退貨記錄。5: 先進先出顏色管理辦法。6: 過期化學品處理記錄。7: 干、濕溫度查核記錄。8: 防霉措施和辦法。H: 財務部門 1: 報關單據。2: 進出口記錄。I: 特種設備

1: 電梯檢測報告。2: 電梯操作員資質證書。3: 鍋爐檢測報告﹙如適用﹚。4: 鍋爐工資質證書﹙如適用﹚。5: 電焊工資質證書。

6: 其它特種設備的檢測和人員資質證書(如吊蘆、吊索、機動鏟車等)。

第三篇：驗廠輔導

驗廠輔導

一個企業的運營必須考慮社會公平工作條件,卓越的健康和安全條款,以及環保的生產狀況,利用SA8000認證,即社會責任標準可以展示企業的社會責任.這將強化社會職責(CSR),改善員工,客戶和公眾對企業的信心.驗廠輔導教師主要解讀了SA8000的標準要求;SA8000認證的優勢及如何進行認證.SA8000的標準要求

1.禁止招聘兒童和禁止使用強迫勞動.2.不允許涉及種族,性別和宗教歧視等

3.擁有自由結社,組建工會和就薪資進行集體談判的權利

4.承諾每周最長工作48小時,帶薪休息一天,工作時間要嚴格遵守當地法律要求.5.基本生活工資保障.企業支付給員工的工資不應低法律或行業最低標準.6.根據需求提供人性化的工作條件.不得使用支持使用強迫性勞動,也不得要求員工在受顧起紿時交納押金或寄存身份證件;

7.系統改善工作條件,不得從事或支持體罰,精神或肉體脅迫以及言語侮辱;應具備避免各種工業與特定危害的知識,為員工提供安全健康的工作環境,采取足夠的措施降低工作中的危險因素,盡量防止意外或健康傷害的發生,為所有員工提供安全衛生的生活環境,包括干凈的浴室,潔凈安全的宿舍,衛生的食品存儲設備等;

8.高層管理階層應根據本標準制定公開透明,各個層面都能了解

并實施符合社會責任與勞工條件的公司政策.9.員工辭工需要提前一個月寫出書面申請.10.通過外部認證取得證書

SA8000認證使企業能夠

1.贏得合作伙伴和公眾和信任

2.獲得競爭優勢,超越不采取社會責任的公司

3.確保生產場所的社會和諧

提高企業健康和安全的六個步驟

1.預審(可選)

審核人員進行預審,以確定與該標準有關的任何需求是否已經在企業中實施,如果已實施,則確定具體需求.2.文件審查

審核小組確定企業社會管理文件與SA8000要求的一致程度

3.審核

企業要證明該如何實踐并應用社會標準,而審核員則評審其符合必和有效性

4.簽發證書

一旦滿足了所有的標準,企業將獲得相關證書,以證明SA8000社會標準的合規性

5.監督審核

SA8000的監督審核周期是半年一次

6.證書更新

三年后將進行復評審核

除了SA8000之外,還有其他社會責任方面的認證如EICC.ECTI.WRAP.BSCI等;

SA8000認證;證明你的公司符合國家和地方的法律法則;對照SA8000規定自測公司情況,一年內進入申請程序.一旦認證評估機構接受了你的申請,你就成為SA8000申請者,當你對SA8000做好完全準備之后,可著手按排一次評估前的預測,如需要采取改進措施,會給你充足時間按SA8000標準改善人力資源,安全和管理措施.如有必要可延長申請人狀態至2年.預測通過后準備進入認證評估,一個經特別培訓的當地評估小組會來到你的工廠,他們了解當地法律,社會,與你的管理人員和工人說相同的語言,你要全面提供工廠的歷史記錄,評估人員可自由地與記雇員談話.如果工廠運營的某些方面需要改進,會給你機會補救.評估小組肯定你的工廠完全符合標準后,發給SA8000證書,證書有效期為3年;每6個月復查一次,每3年需申請延長一次.SA8000是什么?

即社會責任標準,是SOCIALACCOUNTABILITY8000 的英文簡稱.是全球首個道德規范國際標準,其宗旨是確保供應商所供應的產品,皆符合社會責任標準的要求,SA8000適用于世界

各地,任何企業,不同規模的公司,其依據與ISO9000質量管理體系及ISO1400環境管理體系一樣,皆為一套可被第三方認證機構審核之國際標準.1997年,總部設在美國的社會責任國際組織發起并聯合歐美跨國公司和其他國際組織,制定了SA8000社會責任國際標準,它是全球首個道德規范國際標準,其宗旨是確保供應商所供應的產品,皆符合社會責任標準的要求,SA8000標準適用于世界各地,任何行業,不同規模的公司,其依據與ISO9000質量管理體系及ISO1400環境管理體系一樣,是一套可被第三方認證機構審核之國際標準.SA8000頒布后,在國際社會尤其是西文發達國家很快獲得了廣泛支持,一些在的購銷商都極力促使此標準的實施.國際知名的認證機構,如SGS,BVQX,DNV,VL,ITS等,已向CEPAA提出申請,正式開展SA8000認證業務.經過認證的公司會獲得證書,并有權在公司介紹手冊和公司信箋抬頭處印上SGS-ICS認證標志.和CERAA標志,此外,它們還可得到SA8000的證書的副本用于促銷,歐洲在推行SA8000上走在前列,美國緊隨其后,歐美地區的采購商對該標準已相當熟悉,目前全球大的采購集團非常青睞有SA8000認證企業的產品,這迫使很多企業投入巨大的人力,物力和財力去申請與維護這一認證體系, 這無疑會大大增加參與認證公司的經營成本,特別是發展中國家,勞工成本雖然是其最大的比較優勢,但國際認證的社會

壁壘大大削弱了發展中國家在勞動力成本方面的比較優勢.SA8000作為社會責任方面的一個認證體系,不僅明確了社會責任規范,而且也提出了相應的管理體系要求,將社會責任和企業管理結合起來,在一定的程度上可以規范組織尤其是企業的道德行為,有助于改善勞動條件,保障勞工權益,盡管SA8000的宗旨是好的,但是在關稅和一般非關稅壁壘不斷被削減的今天,非常容易被貿易保護主義者所利用,成為限制發展中國家勞動密集型產品出口的有力工具,實際上,某些貿易保護主義者已與人權組織聯手,以SA8000的名義,對發展中國家的紡織品服裝,鞋類,玩具及皮制品,小家電等行業的出口進行全方位的限制.如近期國外一些人權機構經常借此對進口商施加壓力,要求其進口獲得SA8000認證的企業生產的產品;還有一些社會團體也要求限制進口達不到勞工標準要求的企業所生產的產品.我國作為紡織服裝,玩具,鞋類等勞動密集型產品的生產大國,經濟發展水平低,對勞工的保護雖已開始并做了很多工作,但由于起步較晚,與發達國家相差較大,對大多數企業來說,一旦被要求實施SA8000,則原有的競爭優勢將大打折扣或者不復存在.

第四篇：驗廠考核辦法[范文模版]

客戶評估驗廠考核辦法

1.目的

提升公司內部管理，滿足客戶需求，強化適應市場能力，使得客戶評估驗廠順利通過，以及在客戶驗廠前、中、后期對公司執行客戶驗廠標準進行改善、評估和追蹤，特制訂本辦法。2.職責

2.1業務部門人員負責銜接客戶的評估驗廠事項； 2.2辦公室、生產部門負責評估驗廠的各項準備和操作； 2.3各處室和車間負責驗廠需要的各項資料、現場、問答等； 2.4驗廠負責人負責組織、協調、跟蹤及整改落實。3.運行控制

3.1業務人員在接收到客戶驗廠要求后，詳細記錄整理好評估驗廠要求、時間、范圍、目的、人員、接待等內容，將信息傳遞到辦公室和生產部門驗廠人員。3.2負責驗廠人員接收到信息后，與來公司評估驗廠人進行聯系，接收評估驗廠標準，對其進行充分評估和理解。

3.3根據評估評估驗廠時間要求，驗廠負責人至少提前一周召集相關部門，對所有評估驗廠標準資料進行溝通，確認信息完成后進行傳達和布置，已具備的資料和現場按照要求進行收集和整理，臨時未具備的資料和現場進行限時整理，并在規定時間內收集整理完成，對現場提問的內容應給予明確的要求和規范，必要時予以文字傳遞。

3.4驗廠負責人對所有資料收集后集中，對現場進行查看，對未完成或不足的進行及時整改。

3.5驗廠負責人在評估驗廠人來公司后，根據身份證到辦公室進行登記，領取參觀證，全程負責評估驗廠接待事項。

3.6根據評估驗廠要求，公司及時準確提供各項符合要求的資料，對驗廠過程中的各項問題，及時給予回復，對理解歧義的，要耐心詳細進行解釋，并提供合適資料。

3.7評估驗廠人在進行現場評估時，驗廠負責人全程陪同，根據評估驗廠需要，準確提供符合要求的現場資料、設施；現場提問時，部門人員要及時找到該人員進行規范回復。

3.8驗廠負責人要技巧性獲知評估驗廠情況，以便能及時掌握驗廠通過情況。3.9評估驗廠總結會上，驗廠負責人及時記錄存在的各項問題，對有歧義的進行解釋和分析，以便獲得諒解。

3.10評估驗廠結束，驗廠負責人在接收到評估驗廠報告后，根據存在的問題，安排進行整改，符合評估驗廠需求，并在要求整改時間內，將整改資料匯總發送給評估驗廠人。4.考核

4.1業務人員接收、傳遞信息不全或未傳遞，造成評估驗廠未通過的，考核該部門-5分；

4.2驗廠負責人對評估驗廠標準內容理解錯誤、布置失誤造成評估驗廠未通過的，考核該部門-5分。

4.3責任部門未按照評估驗廠標準要求進行整理和執行造成評估驗廠未通過的，考核該部門-5分。

4.4評估驗廠過程中，因準備不足、未整理到位、提供資料失誤等在評估驗廠中減分的，每項考核-1分，嚴重的考核-3分。

4.5因個人原因造成評估驗廠檢查減分或不通過的，視情況在月度或年終考核中扣罰100-1000元，在年終考核中-1~-3分。

4.6評估驗廠順利通過的，給予負責驗廠人員200-1000元獎勵。

4.7評估驗廠順利通過的，對全部完成各項要求的部門給予500-2000元獎勵。5.支持性文件 《管理手冊》 《程序文件》 《評估驗廠標準》 《各項管理規定》 6.記錄

《評估驗廠信息記錄》 《信息溝通交流記錄》

第五篇：驗廠總結報告

C&A驗廠總結報告

尊敬的領導！

CA客戶于2016年11月25日對公司作了一次審核，在本次審核中存在問題，作為一名直接主導驗廠負責人是有不可推卸的責任。通過本次審廠對我起了一個深刻的教訓，自己在工作中考慮問題還不夠周密、細致導致了問題發生。為此，我深刻檢討自己在工作中存在不足之處，并且誠懇虛心接受領導批評教育。吸取這次經驗教訓，在今后的工作中我會更加努力，細致把工作做好，為公司的發展盡一份微薄之力。

本次驗廠存在問題多方面，其中最主要問題涉及工時、工資、工傷、消防安全、員工培訓，根據CA客人對社會責任驗廠要求:

1、工時、工資，客戶對工時要求一周6天工作制，周日休息。沒有明確文件規定平常加班時間限制，加班工資必須按照當地區最低工資標準計算。計件工資沒有達到當地區最低工資標準，必須按照當地區計時工資最低工資標準計算或補給。工傷，公司實際已通過了社保或商業保險給傷者報銷了醫療費，而部門根本就沒有提供一份工傷申請報告，導致CA客戶對我司工資產生疑質，不認可我公司工資。

2、消防安全，本次驗廠存在消防安全問題點，消防警鈴、應急燈、安全巡查不夠仔細及質量上問題。客戶巡查宿舍消防警鈴、應急燈啟動應急措施時有兩個警鈴音量不夠大，其主要原因是消防警鈴里面彈簧力度不夠，導致敲擊音量小。第一次啟動應急燈時所有應急燈正常使用，第二次啟動應急燈時有兩個應急燈不亮，其主要原因是公司買應急燈儲存電力不夠導致第二次啟動不夠電源。

3、員工培訓，我天天從公司群發出培訓通知，要求各部門領導加強對員工重點培訓，我與體系專員還親自到各部門對員工進行了工資發放、周日不上班、童工、未成年工等重點事項培訓。并且還專程到每個部門抽查了一些員工、未成年工訪談過，最終CA驗廠客人抽查員工訪談還是出現了問題，其主要原因是員工心理素質差，部門培訓力度不夠。

對于上述重要問題點，行政部做了一個驗廠會議總結，每個人也都做了一個自我總結。在本次會議總結中，行政部把每個人工作崗位職責從新作了細致分工。把以前模糊不清交接不明了工作做了一個細致調節，讓每個人很清晰知道自己崗位職責，在今后驗廠時能快速提供資料，煩得大家又到時相互搪塞推卸責任。這樣責任分明，到驗廠時誰出現了問題就由誰來承擔自己的責任。

驗廠是面對整個公司，為了高效率配合驗廠順利通過，更需要各高層管理高度重視，各部門緊密協助去完成。不要把驗廠只看作一個部門工作去對待，社會責任驗廠幾乎90%資料都是由行政部來完成，有一些輔助資料還需要部門按時提供，就如一張請假單這么一件小的事情來說，要是沒有按時提供給行政部或是請假單上寫成病假就給驗廠造成隱患。很多事情是人為完全可以避免控制發生。一張請假單要是寫成病假、產假就會直接牽涉到病假、產假工資，要是延時提交行政部就直接導致整個驗廠考勤系統錯誤。之所以需要公司全體人員高度重視相互共同配合協作完成，只要我們“眾志成城、團結一心”再大困難也難不倒我們，全力以赴為公司的發展盡自己一份微薄力量，一定能實現企業和個人互贏。