第一篇：中國華能集團公司煤炭產業基本建設工作管理暫行規定

中國華能集團公司 煤炭產業基本建設工作管理暫行規定

第一章 總 則 第一條 為進一步規范中國華能集團公司（以下簡稱“集團公司”）煤炭產業基本建設（以下簡稱“煤炭基建”）管理程序，明確各級管理主體的職責及分工，切實做好煤炭基建管理工作，特制定本規定。第二條 集團公司煤炭部是集團公司煤炭基建管理的歸口管理部門，負責集團公司煤炭基建項目準備及開工、項目實施、聯合試運轉及竣工驗收等階段的管理。第三條 集團公司對煤炭基建實行三級管理，按照不同權限實施對工程建設的全面管理。煤炭基建項目單位是項目實施主體，產業公司、區域子公司（煤業公司）是煤炭基建管理的責任主體，集團公司對煤炭基建項目實施監督、協調、指導。第四條 集團公司每年年初組織召開煤炭基建工作會議；每月月初組織召開煤炭基建視頻會議；不定期召開工程現場辦公會及煤炭基建協調會。第五條 各級煤炭基建管理單位應當建立健全工程建設管理體系，規范工程建設的安全、質量、進度、造價管控 1

和設計、技術、招標、合同、設備和檔案管理。結合本單位實際情況，應當建立健全或修訂完善以下管理制度： 一 基本建設管理辦法； 二 工程招標及合同管理制度； 三 圖紙會審及技術交底制度； 四 基本建設財務管理辦法； 五 工程造價管理辦法； 六 工程質量及驗收管理制度； 七 工程建設安全管理制度； 八 工程建設考核制度； 九 工程建設應急預案； 十 基建工程開竣工管理制度； 十一 基建工程初步設計審查（設計變更）管理制度； 十二 基建工程施工組織設計編制和審查管理制度； 十三 基建工程檔案資料管理制度。第二章 項目準備及開工 第六條 經集團公司批準開展前期工作的煤炭基建項目，產業公司、區域子公司（煤業公司）應將項目可行性研究報告報集團公司審查優化，并將最終版的可行性研究報告報集團公司備案。2

第七條

經政府部門審批，項目取得國家發改委同意開展前期工作的函（路條）后，產業公司、區域子公司（煤業公司）可向集團公司申請開展施工準備，經集團公司審核批準，方可開展施工準備工作。第八條

產業公司、區域子公司（煤業公司）負責組織開展項目初步設計及施工圖設計工作，并及時報送集團公司。第九條

集團公司對項目初步設計進行優化審查（內審）。待項目完成政府煤炭行業主管部門初步設計審查及煤礦安全監察機構安全專篇審查后，集團公司批復項目初步設計及初步設計概算。批復后的初步設計及概算將作為項目執行及考核的依據。第十條 經核準的項目，在完成政府部門初步設計審查、安全專篇審查以及開工備案手續后，產業公司、區域子公司（煤業公司）應及時向集團公司提交項目開工申請報告，經集團公司批準后開工建設。第三章 項目實施 第十一條 工程建設安全管理

一、工程建設安全管理貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，堅持“以人為本”的理念，保障從業人員 3 的安全與健康，保證工程建設安全，改善施工環境，使工程建設安全生產管理工作實現科學化、規范化。

二、集團公司檢查、監督產業公司、區域子公司（煤業公司）及項目單位制訂并貫徹落實基建安全管理制度和應急預案，監督、檢查應急演練情況；組織煤炭基建工程安全檢查，協調解決工程建設中有關安全管理方面的重大問題；負責產業公司、區域子公司（煤業公司）工程建設安全管理目標的績效考核；參與較大及以上基建安全事故的調查處理工作。

三、產業公司、區域子公司（煤業公司）是煤炭基建項目安全監管的責任主體。要嚴格執行批準的初步設計、安全專篇以及施工組織設計，嚴格執行安全設施“三同時”；要建立健全安全管理制度體系及相應的組織機構，落實項目參建各方的安全管理責任，并監督執行；負責基建礦井領導帶班下井制度的落實；組織項目單位做好工程項目應急管理工作；負責對所轄項目的安全和文明施工進行監督、檢查、考核；參與工程建設一般安全事故的調查、分析和處理；及時上報基建安全事故報告。第十二條 工程質量管理

一、工程質量管理應貫徹“百年大計，質量第一”的方針。

二、集團公司檢查、監督產業公司、區域子公司（煤業 4

公司）及項目單位制訂并貫徹落實基建工程質量管理制度；按照集團公司工程質量管理的總體目標，制定集團公司年度工程質量管理和監督工作計劃，并予以落實；組織開展工程質量檢查，協調解決工程建設過程中重大工程質量問題；組織或參與工程重大質量事故的調查處理工作；負責產業公司、區域子公司（煤業公司）工程質量管理目標的績效考核。

三、區域、產業公司(煤業公司)建立健全工程建設全過程質量管理體系，明確提出工程質量目標；督促工程建設各方完善質量管理制度、措施并監督執行；負責工程建設一般質量事故的調查、分析和處理；及時上報工程質量事故報告；負責檢查、考核項目單位的工程質量管理。第十三條

工程進度管理

一、集團公司檢查、監督產業公司、區域子公司（煤業公司）及項目單位制訂并貫徹落實基建工程進度管理制度；審查項目總體施工組織設計；審查、批復基本建設計劃；負責產業公司、區域子公司（煤業公司）工程進度管理目標的績效考核。

二、產業公司、區域子公司（煤業公司）負責組織編寫項目總體施工組織設計，報集團公司備案，并根據工程進展，不斷優化；負責編制并審查匯總年度基本建設計劃，組織落實集團公司下達的基本建設計劃；檢查、考核項目單位的項目進度管理。5

第十四條 工程造價管理

一、煤炭基建工程造價管理應貫徹“安全可靠、技術領先、經濟適用”的原則，樹立成本管理和風險控制意識，切實控制工程造價。按照“靜態控制、動態管理”的要求，實行從項目設計、招標采購、建設實施到竣工投產的全過程造價控制和管理。

二、集團公司檢查、監督產業公司、區域子公司（煤業公司）及項目單位制訂并貫徹落實基建工程造價管理制度；審核批復項目概算調整、項目重大設計變更、概算范圍外項目、政策性調整等費用；負責對煤炭基建項目的竣工決算報告進行批復；負責產業公司、區域子公司（煤業公司）工程造價管理目標的績效考核；適時提出集團公司煤炭基建建設標準。

三、產業公司、區域子公司（煤業公司）做好所轄煤炭基建項目各階段造價控制的管理工作，分解細化工程項目造價控制目標；對項目單位工程造價控制進行績效考核；負責組織項目概算調整、項目重大設計變更、概算范圍外項目、政策性調整等費用的申報工作；審批費用增減在1000萬元以下的設計變更；負責做好工程竣工決算和項目后評價工作。第十五條 招標及合同管理

一、集團公司煤炭基建項目招標實行市場準入機制。

二、集團公司檢查、監督產業公司、區域子公司（煤業公司）及項目單位制訂并貫徹落實基建工程招標及合同管理制度；監督、檢查、指導工程招標及工程合同管理工作；根據項目建設及集團公司管理的需要，必要時組織或參與重要標段和主體設備的招標工作；建立集團公司煤炭基建承包商（供應商）數據庫（包括設計、施工、監理、材料設備供應等單位數據庫）；負責年度招標計劃、重要標段和主體設備招標結果的核備。對產業公司、區域子公司（煤業公司）報送的招標結果及合同草案進行審核備案，如有異議的，相關部門應在10個工作日內提出處理意見。

三、產業公司、區域子公司（煤業公司）是煤炭基建工程招標管理的責任主體。負責所轄煤炭項目的工程招標及合同管理工作。依據批準的初步設計，施工組織設計、年度基建計劃，編制項目擬開工工程設計、施工、監理、設備等年度招標計劃，于每年一季度內報集團公司備案；審查批準工程項目的招標方案、評標辦法和評標人員組成，監督招投標全過程；依據集團公司煤炭基建承包商（供應商）數據庫，對承包商（供應商）進行準入資格審查；定期組織考評所管轄工程項目承包商（供應商）的信用及業績情況，及時報告其不良行為；及時將煤礦主體設備、重要標段的招標結果及合同草案報集團公司核備，集團公司在10個工作日內無異議的，方可簽署合同；負責對招投標文件、評標報告、定標

會議紀要和技術協議、合同等重要文件，按照檔案、合同等有關管理要求存檔或備案。

第四章 聯合試運轉及竣工驗收 第十六條

煤炭基建項目單位應制定詳盡的聯合試運轉方案，具備聯合試運轉條件后，及時向集團公司提出聯合試運轉申請，取得集團公司批復后，向政府部門提交聯合試運轉申請，待批準后正式進行聯合試運轉。產業公司、區域子公司（煤業公司）負責組織項目的單項驗收以及項目總體驗收工作，并將項目竣工工作計劃及總體竣工驗收資料報集團公司備案。集團公司督促并參加項目的綜合驗收工作。第十七條

產業公司、區域子公司（煤業公司）及時安排項目竣工決算工作，竣工決算報集團公司審批。第五章 信息管理及基建考核 第十八條 集團公司制定煤炭基建項目信息報表，匯總集團公司煤炭基建項目建設信息。產業公司、區域子公司（煤業公司）應按照集團公司統一格式要求，及時審核匯總并報送煤炭基建項目信息報表。8

第十九條

工程建設過程中出現包括透水預兆、瓦斯異常等較大地質條件變化以及發生重大突發事件時，應立即上報。第二十條

基建考核分為年度考核及基建項目竣工考核。集團公司制定煤炭基建項目考核辦法，負責對產業公司、區域子公司（煤業公司）煤炭基建工程安全、質量、進度、造價管理和日常綜合管理進行年度考核和基建項目竣工考核。產業公司、區域子公司（煤業公司）應結合實際情況，完善約束與激勵機制，提高煤炭基建項目的管理水平。第六章 附則 第二十一條 本規定由集團公司負責解釋。第二十二條 本規定自發布之日起實施。附件：

1、中國華能集團公司煤炭基建管理流程圖

2、名詞解釋 9

附件1:

中國華能集團公司煤炭基建管理流程 總部區域、產業公司項目單位集團公司審查資源開發建議（投資機（煤炭部會研究）規劃部）項目可資源獲取地質勘探行性研究編制可研報告審查（規劃部可研優化煤炭部）集團公取得施工準司批準路條備申請審查準備條件并申請施工準備施工準備批復現場五(煤炭部）通一平可研備案項目核準（煤炭部）初步設計及申請初步初步設初步設概算審查設計審查計優化計編制（煤炭部）政府安全專篇審查初步設計政府初步及概算批復設計審查（煤炭部）施工組織施工組織設計編制施工組織設設計備案計審查批復（煤炭部）招標結果及政府開合同備案工程招標 工備案（煤炭部）項目開工申請項目開工批復開工條件（煤炭部）審核及申報項目正式項目實施開工設計工程管理變更重大設計設計變更審重大設計變更審批定或申請變更申請（煤炭部）工程實施聯合試運聯合試運聯合試運轉批復轉請示轉方案（煤炭部）聯合試政府運轉政批準府申請竣工工作計劃竣工驗收批準驗聯合單項備案申請運轉收申請運轉（煤炭部）政府單項轉正式政府綜竣工驗收生產合驗收驗收備案（煤炭部）10

附件2: 名詞解釋：

一、項目重大設計變更：是指工程建設過程中工程規模、設計標準、工藝、總體布局、工程布置、主要建筑物結構型式、重要機電設備、重大技術問題的處理措施等方面，對工程的工期、安全、投資、效益產生重大影響，單項變更費用增減超過1000萬元的設計變更。

二、主體設備： 1.固定機械：主提升機、主排水泵、主要通風機、主要壓風機、變電設備、主要洗選設備、井架、固定膠帶運輸設備等;2.采煤工作面采煤機、刮板運輸機、轉載機、破碎機、液壓支架、乳化液泵站、移動變電站、膠帶運輸設備、綜掘機等;3.露天煤礦專用設備：礦用重型汽車、挖掘機、破碎機、轉載機、吊斗鏟、牙輪鉆機、銨油炸藥混裝車及工程機械等。

三、重要標段：對整個項目安全、質量、工期、造價及建成后使用效果產生重大影響的標段。包括設計、監理、主要生產系統、輔助生產系統的土建施工單位的招標，礦建施工單位的招標等。

四、項目概算調整：在建設過程中由于價格變化、政策調整、地質條件發生重大變化等原因導致原批復的初步設計 11

概算不符合工程實際情況，由原設計單位對原概算進行的調整。

五、安全事故等級劃分：參考《生產安全事故報告和調查處理條例》，中華人民共和國國務院令第493號。

六、工程質量事故等級劃分：參考《關于做好房屋建筑和市政基礎設施工程質量事故報告和調查處理工作的通知》，中華人民共和國住房和城鄉建設部，建質[2010]111號。

七、單項工程質量達到優良標準：單位工程質量合格率100％，單項工程質量認證得分≥80分，參建各方責任主體的質量行為符合要求，且所含主要單位工程的優良品率不低于50%。參考《煤炭工業建設工程質量認證辦法》，煤炭工業建設工程質量監督總站文件，煤建監字（2008）03號。

第二篇：中國華能集團公司安全性評價工作管理規定

中國華能集團公司安全性評價工作管理規定

第一章 總 則

第一條 為規范中國華能集團公司安全性評價工作，保證安全性評價能科學、客觀、真實、準確地反映安全生產水平，建立健全安全生產的自我約束、持續改進機制，提高安全管理水平，提高設備健康水平，改善勞動作業環境，夯實安全生產基礎，制定本規定。

第二條 本規定適用于中國華能集團公司系統（以下簡稱公司系統）所有區域公司、產業公司及其所管理的基層發電、煤礦企業（以下統稱各企業）。

第三條 各企業在開展安全性評價工作中，應認真做好安全性評價的宣傳和動員工作，提高對安全性評價的認識，鼓勵員工發現安全生產中的各類問題，并提出相應改進措施，使安全性評價工作通過員工的自覺行動深入到企業安全生產管理之中。

第四條 各企業應注意吸收國內外先進的安全管理理念與方法，將安全性評價與建立華能安全生產管理體系、安全質量標準化、技術監督、可靠性管理、反事故措施、危險點辯識、現場作業程序標準化等行之有效的安全管理方法相融合。

第五條 安全性評價工作實行規范化、制度化管理，各企業應建立安全性評價的自查和整改考核、專家建議的反饋、定期通報、內部交流、動態跟蹤、評估分析等機制，使安全性評價工作貫穿到整個安全生產管理過程之中。

第六條 安全性評價工作必須堅持“貴在真實，重在整改”，實行評價結果不與獎金掛鉤、不與評比掛鉤、不與領導班子業績掛鉤的“三不掛鉤”原則，評價結果不作為對被評價單位和人員安全生產考核的依據，以保證評價結果客觀真實地反映企業安全生產狀況和存在問題。

第二章 內容和要求

第七條 安全性評價的對象是基層發電企業、基層煤礦企業。

第八條 安全性評價應包括生產設備評價、勞動安全和作業環境評價、安全生產管理評價三個方面。安全性評價內容應覆蓋安全生產有關的各個環節、各個方面，并隨生產發展、技術進步和環境變化不斷完善和更新。

第九條 安全性評價查評標準包含查評項目、查評方法、查評依據。

第十條 各企業在開展安全性評價工作時，應結合本企業實際將查評標準沒有涉及到的生產設備、生產管理范圍等及時納入，制定相應的查評標準；而對于查評標準所列項目沒有對應評價對象的內容可予以剔除。第十一條 安全性評價分為企業自查、專家查評和復查評估三種形式。

第十二條 安全性評價工作實行閉環動態管理，以四年為一個周期。在一個評價周期內，基層企業應進行企業自查一次及專家查評一次。各企業應合理安排，一般情況下保證每二年進行一次企業自查或專家查評。

第十三條 每一次的企業自查、專家查評、復查評估工作均應形成評價報告書。評價報告書應包括評價情況、存在問題、原因分析、整改建議及需要列入下一輪評價工作的內容等相關材料。

第十四條 對評價過程中發現的問題應進行分析，根據危害程度對發現問題進行評估和分類，發現問題分為一般問題和重大問題。一般問題，是指危害程度較小，發現后能夠立即整改排除的設備缺陷及安全生產保證體系、監督體系的問題。重大問題，是指危害程度較大，需經過技術改造方能排除的設備隱患及可能直接影響生產安全的管理問題。

第十五條 企業自查、專家查評后的整改計劃應落實整改項目、完成時間、整改責任人、整改復查人。

第十六條 被評價企業在專家查評后一個月內應將評價報告書、整改計劃書一起報上級公司。

第十七條 發電企業安全性評價標準分為火電（含核電常規島）、水電、風電等三類。

第十八條 煤礦企業安全性評價標準分為井工礦、露天礦二類。煤礦企業安全性評價標準必須以國家以及各省、自治區、直轄市制定的煤礦安全質量標準化標準為基礎，并涵蓋其全部內容。

第十九條 企業自查和專家查評要嚴格按查評依據和評分標準進行評分；危險因素尚未消除或尚未徹底消除，都應按標準扣分。

第二十條 各企業可結合生產設備狀況和安全工作需要組織開展各專業、各種層次的安全性評價。

第三章 評價程序

第二十一條 安全性評價工作以企業自查形式及整改為一個階段，或以專家查評形式及整改為一個階段。

第二十二條 企業自查形式是各基層企業按照查評標準組織本企業內部管理和技術人員開展的評價。生產設備部分以生產技術部門為主組織查評，勞動安全與作業環境、安全生產管理部分以安全監督部門為主組織查評。

第二十三條 專家查評形式是在企業自查及整改階段的基礎上，由區域公司、產業公司組織專家組進行的查評。按專業分工，根據企業自查報告和查評標準進行核實性查評，最終形成專家查評的專業報告。專家查評形式的組織、程序及要求與企業自查形式相同。

第二十四條 復查評估形式是在專家查評及整改階段后，由集團公司組織的核查評估工作。核查評估的主要內容是對基層企業安全性評價工作 開展情況，企業自查、專家查評的查評項目及重大問題整改情況進行核查，對企業自查、專家查評的評價報告書進行評估。

第二十五條 基層企業在企業自查、專家查評后，應組織有關部門，按評價報告書提出的問題和整改建議，制定和下發安全性評價查評問題的整改計劃。

第二十六條 基層企業在企業自查及整改階段完成后，向上級公司申請專家查評，各區域公司、產業公司在組織專家查評形成評價報告書后，向集團公司備案，并負責監督整改工作的落實。

第二十七條 集團公司在各區域公司、產業公司專家查評評價報告書備案后，選擇性組織對基層企業進行復查評估。

第四章 專 家

第二十八條 安全性評價專家組成員以系統內的在（退）職專家為主，也可聘請公司系統外的專家。

第二十九條 集團公司建立安全性評價專家庫。專家庫實行動態管理，根據實際情況及時調整專家庫成員。

第三十條 入選專家庫的專家應符合以下基本條件： ㈠ 具有電力或煤礦相關專業中級及以上技術職稱；

㈡ 具有豐富的專業知識和工作經驗，熟悉安全性評價程序及相 關的技術標準、導則、規程、規定等； ㈢ 工作認真、公正、誠實，責任心強； ㈣ 有較好的文字和語言表達能力；

㈤ 能夠熟練掌握評價過程中的操作要點、程序、評分方法、評 價報告資料格式等；

㈥ 身體健康，適應查評工作；

㈦ 聘請的退職專家年齡原則上不超過66周歲。

第五章 職 責

第三十一條 安全性評價工作由各企業行政正職負責，分管生 產、安全的副職組織實施，做到責任明確，查評工作落實到位。

第三十二條 集團公司職責

㈠ 組織、指導公司系統開展安全性評價工作，下達安全性 評價工作計劃；

㈡ 組織編制、修訂安全性評價查評標準；

㈢ 監督安全性評價中發現的重大問題的整改落實工作； ㈣ 組織研究安全性評價工作中存在的共性問題，并提出對策； ㈤ 負責管理安全性評價專家庫，及時調整并公布； ㈥ 備案各區域公司、產業公司的專家評價報告書。

第三十三條 區域公司、產業公司職責 ㈠ 編制安全性評價專家查評工作計劃，備案基層企業安全 性評價自查報告；

㈡ 組織專家實施基層企業的安全性評價專家查評工作； ㈢ 監督基層企業安全性評價工作暨查評問題整改計劃的制定、執行情況，并對整改完成情況進行考核；

㈣ 組織研究各基層企業開展安全性評價工作中存在的共性問 題，審查查評中發現的重大問題的整改方案；

㈤ 對安全性評價查評標準的改進和完善提出意見和建議； ㈥ 對基層企業推薦的安評專家予以篩選，及時向集團公司推薦 專家。

第三十四條 基層企業職責

㈠ 根據上級公司的安排，成立安全性評價工作領導小組及查評 專業組，具體實施本企業的安全性評價工作；

㈡ 組織本企業的有關人員根據本企業生產設備、生產流程的特 點，修訂本企業實施安全性評價的查評項目；

㈢ 組織自查，組織本企業的有關人員對查評結果進行分析，制 定整改工作計劃并予以實施；

㈣ 組織本企業專業人員配合專家組進行專家查評和復查評估，對專家組的查評意見組織制定整改工作計劃并予以實施； ㈤ 對安全性評價標準的改進和完善提出意見和建議； ㈥ 向上級公司推薦安全性評價專家人選。

第三十五條 查評專家職責 ㈠ 堅持原則，認真、客觀、公正、廉潔地開展查評工作； ㈡ 依查評標準對被查評單位進行查評，提出查評問題的整改意 見，不受任何單位或者個人的干預； ㈢ 對查評結果的真實性、客觀性負責； ㈣ 對提出的整改意見和建議負責。

第三十六條 基層企業查評人員職責 ㈠ 堅持原則，認真、客觀地開展查評工作；

㈡ 依查評標準對相關專業進行查評，提出查評問題的整改意見，不受自身專業、崗位的影響；

㈢ 對查評結果的真實性、客觀性負責；

㈣ 根據企業的實際情況，在重大問題整改計劃完成前提出相應 的防范措施或建議。

第六章 考 核

第三十七條 開展安全性評價工作，應客觀真實，工作的重點是查評問題的整改。是否認真執行安全性評價全過程動態管理、問題整改落實與完成情況作為對企業和人員安全生產考核的依據。

第三十八條 集團公司對區域公司、產業公司和基層企業完成安全性評價工作計劃的情況進行考核。

第三十九條 區域公司、產業公司按對基層企業查評問題中重大問題的整改情況進行考核。

第四十條 在安全性評價查評、整改工作中弄虛作假的行為，一經查出，各企業對行為責任人給予通報，并考核。

第四十一條 安全性評價工作的開展情況可作為評比集團公司安全生產先進單位的重要依據。

第七章 附 則

第四十二條 發電企業并網安全性評價工作按照電監會相關規定及電網經營企業的有關要求進行，各發電企業應予積極配合。

第四十三條 在專家查評、復查評估環節，被評價企業承擔專家組成員的辦公費用、交通費、食宿費及其他雜項費用。

第四十四條 各企業可結合自身情況制訂本規定的實施細則。

第四十五條 本規定由集團公司負責解釋。

第四十六條 本規定自二○一○年一月一日起執行。

第三篇：中國華能集團公司小金庫專項治理工作實施方案

中國華能集團公司 “小金庫”專項治理實施方案

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深入開展“小金庫”治理工作的意見》（以下簡稱《意見》）和中央紀委、監察部、財政部、審計署、國務院國資委《國有及國有控股企業“小金庫”專項治理實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）、《國有及國有控股金融企業“小金庫”專項治理試點實施方案》（以下簡稱《金融企業實施方案》）等文件以及曹培璽總經理、黃永達書記在7月26日集團公司“小金庫”專項治理工作視頻會上的講話精神，按照國資委統一安排部署，結合公司工作實際，制定本實施方案。

一、專項治理的范圍 本次“小金庫”專項治理范圍： 1．集團總部各部門； 2．直屬單位；

3．產業公司本部及其所屬單位； 4．區域公司本部及其所屬單位； 5．公司管理的其他單位。

集團公司所屬金融企業專項治理工作同時應按照銀監會、證監會、保監會統一要求開展。

二、專項治理的內容

（一）凡違反法律法規及其他有關規定，應列入而未列入符 合規定的單位賬薄的各項資金（含有價證券）及其形成的資產，均屬于“小金庫”。

本次治理重點是2008年以來各項“小金庫”資金的收支數額，以及2007年底“小金庫”資金滾存余額和形成的資產。對設立“小金庫”數額較大或情節嚴重的，應追溯到以前。

“小金庫”主要表現形式包括： 1．隱匿收入設立的“小金庫”

(1)用電力熱力銷售收入、煤炭銷售收入、提供勞務收入等營業收入設立的“小金庫”；

(2)用資產的處置、出租、使用收入設立的“小金庫”；(3)用股權投資、債權投資取得的投資收益設立的“小金庫”；(4)用政府獎勵資金、政府補貼，社會捐贈，返還性收入等其他收入設立的“小金庫”。

2．虛列支出設立的“小金庫”

(1)虛列產品成本、工程成本、采購成本、勞務成本等營業成本設立的“小金庫”；

(2)虛列研究與開發費、業務招待費、會議費、辦公費、利息支出等期間費用設立的“小金庫”；

(3)虛列職工工資、福利費用、社會保險費用、工會經費、管理人員職務消費、住房費用等人工成本設立的“小金庫”。

3．轉移資產設立的“小金庫”

(1)以虛假會計核算方式轉移原材料、產成品等資產設立的“小 金庫”；

(2)以虛假股權投資、虛假應收款項壞賬核銷等方式轉移資產設立的“小金庫”；

(3)以虛假資產盤虧、毀損、報廢方式轉移資產設立的“小金庫”；

(4)以虛假關聯交易方式轉移資產設立的“小金庫”。4．以其他各種形式設立的“小金庫”

(1)以假發票、假合同、假票據等手段騙取資金等設立“小金庫”；(2)以其他各種形式設立的“小金庫”。

（二）金融企業“小金庫”主要表現形式見附件1。

（三）按照國資委統一部署，在本次“小金庫”治理工作中，將不屬于“小金庫”范圍但存在管理隱患的下列特殊管理資金或資產，也一并列入清理排查范圍：留存海外的投資收益、BVI公司運作資金、未納入財務決算合并范圍的表外企業和表外資產、從成本費用中提取并由企業管理的各類基金、工會管理資金、職工持股會投資及分紅資金、企業代管的社保資金、其他存在管理隱患的資金或資產。

三、專項治理工作組織領導

為確保工作順利開展，集團公司成立“小金庫”專項治理工作領導小組，負責領導公司系統各單位開展“小金庫”專項治理工作。

（一）領導小組負責專項治理工作的總體協調和指導，研究工作中的重大事項和問題。組

長：曹培璽 公司總經理

黃永達 公司黨組書記 副組長：郭珺明 公司黨組成員、總會計師

馬

晶 公司黨組成員、紀檢組組長

（二）領導小組下設辦公室（具體名單及聯系方式見附件2）。主要職責是貫徹落實集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組的決策部署，負責集團公司“小金庫”專項治理日常組織協調工作。

（三）本次“小金庫”專項治理工作實行分級負責、分口把關，按照誰主管、誰負責的原則，加強分工協作，落實工作責任。

各單位要根據集團公司統一領導，黨政齊抓共管，部門各負其責的要求，建立“小金庫”專項治理工作領導機構和辦事機構，加強組織領導。各單位主要負責人要親自掛帥，組織財務、審計、紀檢監察、組織人事等業務部門共同參與，明確任務分工，加強統籌協調，落實責任主體。

四、專項治理工作安排

專項治理工作從集團公司“小金庫”專項治理工作會議召開之日起至2010年底結束，采取自查自糾和重點檢查相結合的方式，分四個階段進行：

（一）動員部署（7月26日至8月13日）

各單位要迅速做好思想發動、政策宣傳、機構組建、方案制訂等工作，認真組織干部職工學習中央有關文件和會議精神，掌握工作要求和政策界限，提高對“小金庫”專項治理工作的認識。

各單位主要負責人要親自抓“小金庫”專項治理工作，制定本單位實施方案，明確專項治理的范圍、內容、步驟、政策規定和要求，分解落實具體措施，及時進行精心部署、周密安排，一級抓一級，層層抓落實，確保“小金庫”治理工作扎實有效開展。

各單位應分別于8月13日前將本企業“小金庫”領導機構人員名單及辦事機構聯系方式，8月13日前將 “小金庫”專項治理工作實施方案報集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組辦公室。

（二）自查自糾（8月14日至9月9日）

各單位要結合實際，按照《意見》、《實施辦法》和本實施方案等要求，組織對本單位范圍內所有下屬企業和單位進行全面自查，確保自查工作面達到100%。為保證自查自糾效果，各單位專項治理領導機構要有重點地進行督促指導，及時做好政策解釋和培訓工作，確保自查自糾工作落到實處。

對自查發現的問題，必須自覺糾正，及時整改。一旦發現“小金庫”必須立即封存，停止運作，并在9月底以前納入本單位法定賬簿管理或者按照國家有關規定處理，不得以任何借口拒絕清繳或拖延。自查中發現“小金庫”，應立即向上一級管理機關報告，不得以任何借口、任何理由拖延處理或隱瞞不報。

要建立自查自糾工作承諾制和公示制。各單位應當將自查自糾情況在本單位內部以不同形式進行公示，接受職工群眾監督。

自查自糾工作結束后，各單位要撰寫自查自糾總結報告，并按照要求及時、準確填報《國有及國有控股企業“小金庫”自查自糾情 況報告表》，金融企業填報《國有及國有控股金融企業“小金庫”自查自糾情況統計表》（相關報表格式及填報要求另行下發）。各單位法定代表人、總會計師或主管財務負責人分別在自查報告及統計表上簽字蓋章，對其真實性和可靠性負責。金融企業于8月25日前，其他單位于9月20日前將“小金庫”自查自糾總結報告、相關報表和特殊管理資金或資產排查情況一并上報集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組辦公室。

（三）重點檢查（9月10日至9月30日）

集團公司將根據各單位自查自糾情況，組織若干個專項檢查組對部分企業進行重點檢查。重點檢查面按照不低于集團公司管理二級單位戶數的20%，每戶被重點檢查企業所屬子企業戶數的20%比例確定。金融企業重點檢查面按照被重點檢查企業所屬子企業的總資產或主營收入合計不低于上一級單位總資產或主營收入的10%原則確定。集團公司將根據專項治理工作實際和群眾舉報情況，對各單位“小金庫”專項治理情況進行現場督查和重點檢查，檢查面將覆蓋被查單位各個層級。檢查的重點內容包括：是否按《實施辦法》和本方案要求，制定并執行具體的實施方案；自查是否按照要求全面開展；對查出的問題是否認真整改；對群眾舉報的問題是否認真核實等。

各單位應比照上述要求，在集團公司派出專項檢查組前，切實做好對所屬子企業的重點檢查工作。

集團公司專項治理辦公室匯總各單位自查自糾總結報告及自查自糾情況報告表，并將自查自糾總結報告及自查自糾情況報告表報送國資委。

同時，認真做好國資委重點檢查的配合工作。

（四）整改落實（截至12月31日）

各單位要堅持邊清理、邊整改、邊處理、邊規范的原則，對“小金庫”問題做到及時發現，及時整改。對于專項治理過程中發現的“小金庫”，各單位要在全面清繳的基礎上，按照中央和國資委政策標準，堅持從嚴治企，采取有效措施，認真落實整改意見，確保整改到位。

各單位要認真做好“小金庫”資金及其形成資產的處理。對于“小金庫”資金余額、使用“小金庫”形成的資產以及追回的私分“小金庫”資金，要及時納入法定賬簿核算或按照國家有關規定處理。對專項治理工作中發現的“小金庫”,要按自查和被查政策規定，分別處理，對被查出的“小金庫”要追究相關人員的責任。

各單位要認真落實集團公司的整改意見和本企業的整改方案，完善相關制度，堵塞管理漏洞，建立健全防治“小金庫”的長效機制，從源頭上防止“小金庫”問題的再次產生。

各單位要認真分析本企業“小金庫”產生的原因，結合管理隱患排查結果，組織制訂整改落實方案，將“小金庫”專項治理工作情況形成書面總結報告，并于12月1日前將報送集團公司專項治 7 理工作辦公室。集團公司專項治理工作辦公室將于12月15日前向國資委報送“小金庫”專項治理工作情況總結報告。

五、“小金庫”專項治理工作政策和處理原則

根據《意見》和《實施辦法》，以及《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違紀行為適用<中國共產黨紀律處分條例>若干問題的解釋》、《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違法違紀行為政紀處分暫行規定》，對 “小金庫”問題遵循“依紀依法，寬嚴相濟”的原則進行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴”。

（一）對自查發現的問題從輕從寬處理。凡自查認真、糾正及時的，對責任單位可從輕、減輕或免予處罰，對有關責任人員可從輕、減輕或免予處分。

1．對在自查階段主動暴露和報告的“小金庫”，各單位要按照國家財務會計法規，將尚未使用的余額轉入符合規定的單位賬簿，并依法納稅。

2．對主動申報的用于生產經營或集體福利的“小金庫”、主動申報的小團體私設私用但及時組織退回的“小金庫”，并已轉入規定單位賬簿的，對責任單位根據情節和金額大小，可從輕、減輕或免予處罰，對相關責任人員根據情節和金額大小從輕、減輕或免予處分。

3．在集團公司或國資委派出檢查組之前，各單位對所屬單位組織的檢查視同自查，對檢查出來的“小金庫”采取從輕從寬處 8 理的政策。但對于2008年以來企業自行糾正的“小金庫”問題隱瞞不上報的，將視同為被查“小金庫”進行處理。

4．在“小金庫”清理過程中，無論“小金庫”是哪一任領導設立的，現任領導都要按規定積極予以糾正，否則將追究現職相關領導的責任。

（二）對被查發現的問題（包括自查中未報后被群眾舉報查實的），從重從嚴處理。對集團公司檢查組或國資委檢查組發現的“小金庫”，除依法進行財務、稅務等相關處理外，集團公司還將會同有關執法部門從重從嚴進行處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關進行處理。

1．在重點檢查中被發現“小金庫”的，對設立“小金庫”負有領導責任和直接責任的人員，依照《設立“小金庫”違紀行為適用〈中國共產黨紀律處分條例〉若干問題的解釋》、《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違法違紀行為政紀處分暫行規定》以及集團公司有關規定嚴肅處理，并給以扣發個人獎金、所在單位業績考核扣分等處罰。

2．對被查發現“小金庫”數量較多、金額較大，對負有領導責任和直接責任的人員一律先予停職，再按照相關程序進行調查核實，作出組織處理。同時，還將按照集團公司績效管理規定進行相應處理；對造成國有資產損失的，還要按照資產損失責任追究的有關規定，追究相關責任人的責任。

3．各單位所屬各級企業（部門）被查出“小金庫”的，既要追究該企業（部門）負責人和直接責任人的責任，還要追究上一級 單位的領導責任。

（三）嚴懲新設“小金庫”的不法行為。根據《意見》精神，自《意見》下發后再設立“小金庫”的，視為新設“小金庫”，要對主要領導、分管領導和直接責任人嚴肅處理，按照組織程序先予以免職，再依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任。今后，集團公司將把查處“小金庫”問題作為業績考核、內部審計、紀檢監察、人事任免等工作的重要內容，一旦發現企業仍存在“小金庫”，不論何時設立，都視為新設“小金庫”，均要按照有關規定予以嚴肅處理，（四）對專項治理工作中自查不認真、工作走過場的單位，將給予通報批評并責令整改；對問題嚴重的單位，要追究主要負責人的責任。

（五）對在專項治理工作中弄虛作假、壓案不查、對抗檢查、拒不糾正、銷毀證據、突擊花錢、打擊報復舉報人的，或重點檢查中發現“小金庫”數額巨大、情節嚴重的單位和個人，要按照有關規定從重從快處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

（六）對專項治理工作中發現的其他違反法律法規的問題，按照國家有關法律法規進行處理。

六、專項治理工作要求

（一）做好宣傳發動

各單位要通過信息網站、公告欄、刊物簡報等大力宣傳中央部署開展“小金庫”專項治理工作的重要意義和政策規定，要認真組 10 織員工學習了解專項治理工作有關精神要求、領導講話、工作方案等，把思想認識統一到集團公司黨組的決策部署上來。要充分利用一些“小金庫”案例，開展警示教育，增強領導干部和財務人員的責任意識與法紀觀念，筑牢思想道德防線。

（二）把握專項治理工作政策原則，確保把問題解決在自查自糾階段

自查自糾是確保專項治理取得成效的關鍵環節。各單位務必按照要求，全面覆蓋、徹底排查，橫向到邊、縱向到底、不留死角、不走過場。自查范圍包括各公司本部各部門及所屬各子企業，涵蓋全部表內表外企業、賬內賬外資金資產，特別是對于主輔業關聯交易、輔業收入確認、各項返還性收入、期間費用列支等，要進行重點自查。各單位對自查發現的問題一定要如實上報，爭取主動，準確把握 “自查從輕從寬，被查從重從嚴”的總體原則，要力爭將全部問題消滅在自查自糾階段。

（三）落實舉報制度

集團公司總部設立了“小金庫”專項治理工作舉報電話和舉報信箱（見附件3）。各級專項治理日常工作機構要設立并公布舉報電話和電子信箱，認真做好舉報的受理工作。采取有效措施保護舉報人合法權益，確保舉報事項得到及時查實和處理。對舉報有功人員按照國家有關政策規定進行物質獎勵,并采取有效措施保護舉報人合法權益。對存在打擊報復舉報人行為的和泄露舉報人信息的進行嚴肅處理。

（四）建立工作聯系機制

在開展專項治理工作期間，集團公司專項治理辦公室將與各單位專項治理辦事機構加強工作聯系，及時解決專項治理工作中的問題，做好政策解釋和咨詢答復工作，并組成督查組進行督導和檢查（具體檢查時間另行通知）。建立專項治理工作定期報告制度，各單位要及時向集團公司專項治理辦公室報告“小金庫”專項治理工作開展情況。

（五）抓好整改落實，建立長效機制

對專項治理中查出的問題各單位要徹底整改，不留隱患，并根據排查結果，深入剖析產生問題的原因，注重源頭治理，形成“標本兼治、糾建并舉”的治理工作體系。各單位要以專項治理工作為契機，摸清“小金庫”產生的根源，通過加強教育、完善制度、責任追究等方式，使其不想、不能、不敢設立“小金庫”。

各單位要全面排查在生產經營管理、財務和資產管理等方面存在的各類隱患，完善相關制度，規范權力運行，堵塞容易和有可能形成“小金庫”的管理漏洞，采取有效措施從源頭上防范和杜絕新的“小金庫”發生，建立防治“小金庫”的長效機制。通過加強思想與法制教育，完善體制機制，健全內控制度，強化責任追究，形成綜合防治體系，從根本上消除“小金庫”的思想根源、制度根源和資金來源。附件：1.金融企業“小金庫”主要表現形式

2.華能集團 “小金庫”專項治理工作領導小組辦公室名單及聯系方式

3.華能集團 “小金庫”專項治理工作舉報電話、電子郵箱

第四篇：中國華能集團公司物資采購管理辦法

中國華能集團公司物資采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強中國華能集團公司（以下簡稱集團公司）物資采購管理，規范采購行為，保證采購質量，降低采購成本，嚴格執行“三重一大”決策制度，根據國家有關法律法規和《中國華能集團公司采購管理指導意見》《中國華能集團公司采購管理規定》《中國華能集團公司物資管理規定》制定本辦法。

第二條 本辦法中直屬單位、區域公司、產業公司、直管企業統稱二級單位，集團公司、二級單位及基層企業以下統稱各單位。

第三條 本辦法中物資是指除燃料和系統內貿易公司的交易貨物以外，與電力、煤礦、供熱、交通運輸企業相關的基本建設、生產維護、大小修、技術改造和科技環保等項目的設備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動保護用品和低值易耗品等。

第四條 物資采購工作按照“計劃統領、兩級集中、三級采購、統一規則、分級管理”的管理方式，實行集團公司一級物資集中采購（以下簡稱一級集中采購），二級單位二級物資集中采購（以下簡稱二級集中采購）和基層企業采購。

第五條 物資采購遵循“公開、公平、公正和誠實信用”的原則，通過集團公司電子商務平臺進行陽光采購，注重維護企業利益和加強風險防控。

— 40 — 第六條 本辦法適用于各單位的物資采購工作。

第二章 管理職責

第七條 集團公司物資采購的領導機構為采購領導小組，主要職責包括：

（一）審定集團公司采購管理規章制度和規范性文件；

（二）審議采購計劃，根據管理權限，審議或審定集團公司直接管理范圍內的采購結果；

（三）指導、監督集團公司采購工作；

（四）根據“三重一大”決策管理有關要求，將采購管理中的重要事項提交集團公司決策會議審議。

第八條 集團公司物資部作為物資管理的歸口部門，履行物資采購相關管理職能。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實國家關于有關法律法規,擬定集團公司物資采購管理相關制度和標準化文件；

（二）負責具體組織集團公司采購領導小組例會;

（三）負責匯編物資集中采購需求計劃，編制和季、月度集中采購計劃；組織實施招標文件的標準化工作，審定招標文件商務部分；

（四）根據批準的和季、月度集中采購計劃組織開展集團公司物資領域的集中采購工作；配合有關部門做好相關業務領域集中采購工作；根據有關部門委托，組織開展相關業務領域集中采購工作；

（五）負責組建和管理物資招標評標專家庫；

— 41 —

（六）建立集團公司供應商評估管理體系，指導、監督和考核集團公司系統的物資采購工作；

（七）開展電子商務平臺的推廣和深化應用；

（八）指導檢查系統內集中采購工作的執行情況，負責對公司系統內采購進行管理和考核；

（九）負責管理招標代理工作（管理華能招標公司）。第九條 二級單位負責本單位及所管基層企業的采購管理及實施工作，按照集團公司相關規定設立采購領導小組，明確采購歸口管理部門。其主要職責是：

（一）執行國家法律法規和集團公司有關規定，制定本單位物資采購管理相關制度、細則和流程；

（二）按照集團公司管理規定編報物資集中采購需求計劃和相關采購文件；配合集團公司開展集中采購項目的招標評標工作；

（三）組織開展本單位二級集中采購范圍內的采購及相關基礎工作，報備二級物資集中采購信息；

（四）組織落實集中采購合同的簽訂和執行，配合對集中采購的執行情況進行監督和檢查。

（五）組織實施電子商務平臺在本單位的推廣和深化應用，指導、監督和考核所轄企業的物資采購工作。

第十條 基層企業根據集團公司及二級單位的要求開展本單位的采購工作，成立相應的物資采購決策機構，并明確物資采購工作歸口管理部門。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實上級單位物資采購的管理制度和— 42 —

標準化文件；

（二）編制報送本企業的物資集中采購需求計劃；

（三）參與集團公司、二級單位物資采購的相關工作;

（四）組織實施電子商務平臺在本企業的推廣和深化應用。

第三章 計劃管理

第十一條 物資采購實行計劃管理，物資采購計劃應根據物資需求計劃進行編制，滿足工程建設和安全生產的需要。

第十二條 基層企業應及時、準確地編制物資需求計劃，按照物資計劃管理的要求向二級單位報送一級和二級集中采購需求計劃，配合執行一級和二級集中采購計劃，組織實施本企業負責的物資采購工作。

第十三條 二級單位按照物資計劃管理的要求匯總編報本單位一級集中采購需求計劃，配合執行一級集中采購計劃，組織實施本單位負責的二級集中采購工作。

第十四條 集團公司根據二級單位提報的一級集中采購需求計劃制訂一級集中采購計劃，并組織實施。

第四章 采購方式

第十五條 物資采購方式包括招標采購和非招標采購兩種。招標采購分為公開招標和邀請招標，非招標采購分為競爭性談判、詢價采購和單一來源等采購方式。公開招標是集

— 43 — 團公司物資采購的主要方式。

第十六條 依法必須招標的物資采購應嚴格執行國家關于招標投標的法律法規以及集團公司的有關規章制度。

第十七條 不屬于依法必須招標的物資采購原則上仍應采用公開招標采購的方式，在集團公司電子商務平臺上發布招標公告，給予投標人編制文件所需要的合理時間，并在招標文件中明示評標辦法和中標原則。

招標人可以在評標委員會推薦的前三名候選人中選取中標人，當選擇非排名第一的中標候選人時，應有充分的理由并書面說明。

第十八條 物資采購采用公開招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用邀請招標；采用招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等方式；但不得違反國家法律法規和集團公司相關規定。

第十九條 物資采購采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等非招標采購方式的，應滿足《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》規定的競爭性談判、詢價采購或單一來源采購適用條件。

第二十條 物資招標和非招標采購工作分別遵照《中國華能集團公司物資招標采購管理辦法》和《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》執行。

第二十一條 在符合國家法律法規和集團公司相關規定的情況下，對于技術標準統一、采購頻次高、具有一定需求— 44 —

規模、供求市場相對穩定的物資品種，為提高工作效率、降低采購成本，可通過簽訂框架協議、訂單確認來訂立物資采購的單價（計價或調價機制）、質量、服務、協議有效期、付款方式、違約責任等內容。

框架協議采購的協議有效期一般不超過一年。第二十二條 框架協議采購一般采用招標的方式，確定兩家及以上的簽約供應商進行有序競爭。物資集中采購已簽訂框架協議的，不得在協議有效期內另行采購。

第二十三條 在符合國家法律法規的條件下，加強集團公司科技創新和成果轉化，發揮科技引領的示范作用，注重產業協同發展，可以優先選用集團公司系統內產品。

第二十四條 任何單位和個人不得將應當以招標方式進行的物資采購化整為零，或以其他方式規避招標采購。

第五章 評標專家管理

第二十五條 集團公司對評標專家實行統一管理，集團公司物資部負責在電子商務平臺建立評標專家庫，對評標專家進行動態管理，二級單位及基層企業應根據要求配合對評標專家的管理。

第二十六條 電子商務平臺詳細記錄評標專家的有關信息，各使用單位應及時對評標專家進行評價。

第六章 供應商管理

第二十七條 集團公司對供應商實行統一管理，按照同

— 45 — 庫分級、信息共享、動態管理的原則建立物資供應商評估管理體系。

第二十八條 各級采購歸口管理部門負責對供應商進行評估和管理，并與物資采購工作有效結合。

第七章 電子商務平臺應用

第二十九條 各級物資采購活動原則上均應在集團公司電子商務平臺上統一實施。

第三十條 各單位通過電子商務平臺實現“陽光化”采購，降低采購成本。

第八章 采購紀律

第三十一條 采購紀律包括遵守采購程序、維護公平競爭、履行公正義務、履行保密義務、執行采購結果等內容。

第三十二條 參與采購的機構及相關工作人員嚴禁出現違反國家法律法規及集團公司規定的行為。

第三十三條 對違反采購紀律的，依據有關規定給予組織處理或者紀律處分。

第九章 異議與處理

第三十四條 物資采購活動的異議處理實行分級管理。異議提出人可以就物資采購中存在的問題向物資管理部門申請復議。集團公司負責受理對一級和二級集中采購活動提出的異議，二級單位負責受理對基層企業物資采購活動提出的異議。

— 46 —

第三十五條 異議提出人就以下事項向物資管理部門申請復議的。物資管理部門接受和答復異議的時限規定如下：

（一）對物資采購招標資格預審文件有異議的應在提交資格預審文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的應當在投標截止時間10日前提出。物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（二）對物資采購招標的開標有異議的，應在開標現場提出，招標人應當場做出答復，并制作記錄。

（三）對采購結果有異議的，應在采購結果公示期間提出，物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（四）認為物資采購活動不符合法律、法規規定的，應當自知道或應當知道之日起10日內提出，物資管理部門應在收到異議起3個工作日內決定是否受理，并在受理之日起30個工作日內做出處理決定。

第三十六條 異議的提出應當有明確的請求和必要的證明材料。有下列情形之一的異議，不予受理：

（一）異議提出人不是有關物資采購活動的參與者，或者無任何利害關系；

（二）所提異議不具體，未明確具體異議事項的；

（三）請求和證明材料未署具異議提出人真實姓名、簽字和有效聯系方式的；以法人名義提出異議時，未經法定代表人簽字并加蓋公章的；

（四）異議提出人故意捏造事實、偽造證明材料或者以非法手段取得證明材料的；

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（五）超過異議受理時效的；

（六）已做出處理決定，且異議提出人沒有提出新的證明材料的。

第三十七條 物資管理部門在受理異議過程中，應暫停有關物資采購項目的后續工作，并要求采購人以書面形式匯報有關情況。

第三十八條 物資管理部門負責對有關物資采購的異議進行調查、處理和答復，在調查清楚的基礎上，根據有關規定對異議事項進行處理。

第十章 監督與考核

第三十九條 物資采購管理納入集團公司物資管理績效考核范圍，集團公司物資部會同相關業務管理部門對物資采購工作進行定期或專項監督和檢查。

第四十條 紀檢監察部門履行專責監督職能，對違紀問題進行執紀問責。

第十一章 附則

第四十一條 本辦法由集團公司負責解釋。

第四十二條 本辦法自印發之日起施行，原《中國華能集團公司物資采購管理辦法》（華能物資?2015?397號）同時廢止。

— 48 —

第五篇：中國華能集團公司2012年工作會議工作報告

中國華能集團公司2012年工作會議工作報告（摘要）

一、2011年工作回顧

2011年，面對復雜嚴峻的經營發展形勢，公司系統在黨中央、國務院的正確領導下，認真落實公司、年中工作會議精神，按照“四個進一步”、“五個突出抓”的總體要求，攻堅克難，奮力拼搏，較好地完成國資委業績考核指標和各項目標任務，為促進國民經濟平穩較快發展做出了重要貢獻。

一是安全生產總體平穩。公司狠抓安全生產責任制落實，全面推進安全生產管理體系建設，安全管理制度化和規范化水平進一步提高。深入開展安全性評價和隱患排查治理，組織反違章百日整治、施工安全事故專項預防整治等活動，安全管理工作向縱深推進。強化設備綜合治理，狠抓檢修質量和技術監督管理，公司等效可用系數和非計劃停運系數在五大發電集團中處于領先水平。應急保障能力進一步提高，圓滿完成大運會、世園會保電任務，有效應對自然災害。強化煤礦安全管理，加強煤礦安全文化建設，煤礦生產技術和現場管理水平不斷提高。

二是經營工作卓有成效。營銷工作不斷加強，效益調電成效明顯，結算電量結構進一步優化。燃料管理水平進一步提升，努力鞏固燃料主渠道供應，加大采購進口煤、內部市場供煤力度，加強下水煤集約化管理，建立燃料全過程閉環管理指標體系，較好地實現了燃料的保供控價。資金管理和保障工作得到加強。通過公司上下的不懈努力，經營工作取得了突出成績，水電、風電、煤炭、交通運輸、金融產業均實現盈利。

三是調整優化深入推進。發展全過程管理進一步加強。積極推進發展方式轉變，全面實施公司《產業發展戰略及“十二五”規劃》。嚴格執行項目投資決策程序，更加注重對項目的經濟評價。推進基建標準化建設，工程造價得到較好控制，機組移交質量不斷提高。低碳清潔能源發展積極推進，全年投產新機中低碳清潔能源裝機比重達到32%，年底低碳清潔能源裝機比重同比提高1.4個百分點。火電結構繼續優化，公司60萬千瓦等級及以上火電機組容量占火電裝機比重達同比提高2個百分點。

四是產業協同不斷加強。煤炭產能、產量和內部供煤比例進一步提高。金融產業的服務功能和業績支持作用得到較好發揮。科技產業在節能減排、設備安全、技術創新、技術培訓等方面，為公司系統提供了較好的技術支持；科技產業化工作積極推進。

五是資本運營和實施“走出去”戰略取得重要進展。積極培育市場自我發展主體，發揮資本市場融資功能。加強與外部股東合作，拓展資本金來源。推進中央企業內部資源整合，促進了央企之間的資源優化配置。繼續實施“走出去”戰略，強化海外項目管理，生產經營保持穩定。成功收購國際電力公司（InterGen）50%的股權，管理對接工作順利完成。

六是科技創新邁出新的步伐。實施“十二五”重大科技項目規劃，明確了發展目標和任務。推進示范工程建設。加強發電技術研究。積極推進科技成果轉化。加強科技創新平臺建設。

七是節能減排取得新的成績。深入推進節約環保型企業創建工作，健全節能減排統計、監測、分析和考核體系，加強精細化管理，優化機組運行，公司總體能耗指標保持領先水平。實施節能提效攻關行動，狠抓新建機組環保“三同時”，加強脫硫設施運行維護管理，二氧化硫排放總量繼續下降，氮氧化物排放總量得到有效控制。

八是企業管理扎實推進。深入開展總部建設“效率年”活動，總部工作效率和服務水平不斷提高。推進科技、煤炭、物資、煤化工等專業體制改革。加大全方位對標力度，開展國際對標體系研究。完善績效管理機制，加強EVA管理，強化成本管控。推進標準化建設。推進全面風險管理。強化審計監督和整改。信息化建設進一步加強。行政、外事、離退休人員管理工作得到加強。

九是黨的建設得到進一步加強。深入開展創先爭優活動，大力選樹典型。隆重慶祝建黨90周年，組織開展了“六個一”系列紀念活動。完善干部“兩化”管理，加強領導干部和后備干部隊伍建設。開展競爭性選拔“重點推廣年”活動。加大干部交流力度。認真落實黨風廉政建設責任制，全面推進廉潔風險防控工作，具有華能特點的懲防體系建設取得新的進展。加強思想政治工作、精神文明建設和企業文化建設。新聞宣傳工作得到進一步加強。認真履行社會責任，積極參與公益事業和社會主義新農村、新牧區建設。公司獲“全國文明單位”、中國企業文化研究會“企業文化建設30年十大典范組織”榮譽稱號，2010年可持續發展報告被聯合國全球契約中國網絡中心評為典范報告。

二、加快創建具有國際競爭力的世界一流企業步伐

2012年，是黨的十八大召開之年，也是實施“十二五”規劃、推進公司科學發展的重要一年。關于今年的形勢，中央經濟工作會議和中央企業負責人會議進行了全面深刻的分析，我們要認真學習領會、全面貫徹落實，把思想統一到中央對國內國際經濟形勢的科學判斷上來，統一到中央關于今年經濟工作的總體要求和決策部署上來，既要緊緊抓住和用好各種機遇，又要高度重視外部形勢變化帶來的不利影響，積極謀劃當前和今后一個時期的工作，做到揚長避短、趨利避害，牢牢把握工作的主動權，努力開創公司科學發展新局面。

一要高度重視經濟形勢變化帶來的影響。二要高度重視電力市場變化帶來的影響。三要高度重視煤炭市場變化帶來的影響。四要高度重視資金市場變化帶來的影響。與此同時，我們更要看到，做好今年的工作有許多有利條件和積極因素。一是宏觀經濟政策基調明確。二是電力行業外部環境總體向好。三是轉變發展方式在公司形成了廣泛共識。四是科學發展、攻堅克難的能力明顯提高。

根據中央經濟工作會議的總體部署，按照中央企業負責人會議的具體安排，結合當前經濟形勢和公司自身實際，公司2012年工作的總體要求是：全面貫徹落實黨的十七大和十七屆歷次全會精神，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以創建具有國際競爭力的世界一流企業為引領，以提高發展質量和效益為中心，以加快轉型升級為主導，著力轉變發展方式，著力推進做強做優，全面提升安全、經營、發展、黨建績效水平，為經濟社會發展做出新的更大貢獻，以優異成績迎接黨的十八大勝利召開。

做好今年和今后一個時期的工作，要堅持“一個引領”、“一個中心”和“一個主導”。

“一個引領”，就是創建具有國際競爭力的世界一流企業。“一個中心”，就是提高發展質量和效益。

“一個主導”，就是加快轉型升級。

三、2012年的目標任務和重點工作

根據2012年工作的總體要求，今年的主要任務是：圓滿完成績效目標，獲得國資委業績考核A級，全面推進創建世界一流企業工作。

重點做好以下工作：

（一）進一步加強安全管理。一是認真落實各級安全生產責任制。二是強化安全生產監督體系和保障體系。三是加強外包工程安全管理。四是強化全員安全教育培訓。五是加強應急保障體系建設。六是強化設備綜合治理和運行管理。七是抓好煤炭產業安全。

（二）進一步強化經營管理。一是加強市場營銷。二是加強燃料管理。三是加強資金管理。四是加強精細化管理。五是努力增收增效。

（三）進一步提升發展質量。要按照創建世界一流企業的要求，把以提高發展質量和效益為中心的要求貫穿到公司發展的全過程，推進結構調整，加強產業協同，實現“三有”發展。一是做好戰略規劃實施和發展全過程管理。二是加快推進電源結構調整。三是加大產業結構調整力度。四是加強產業協同能力建設。

（四）進一步加強資本運營和“走出去”工作。堅持有進有退、有所為有所不為，創新思路、開拓渠道，加大股權融資力度，推進資本布局調整。一是積極引進外部資本金。二是加大上市融資力度。三是積極盤活存量資產資源，優化資源配置。四是加強資產并購管理和優選比較。五是積極實施“走出去”戰略。

（五）進一步推進科技創新。深入實施科技創新戰略，健全技術創新體系，完善技術創新機制，提高自主創新能力，研發國際前沿高精尖技術，引領電力行業技術進步，為國爭光。一是加快示范工程建設。二是實施重大科技項目規劃。三是加強科研平臺和人才隊伍建設。

（六）進一步加強節能減排。認真落實“十二五”節能減排指標，扎實推進優秀節約環保型企業創建工作，確保總體能耗水平及主力機型能耗指標保持行業領先。一是深入推進節能降耗。二是努力減少污染物排放。三是加強碳資產管理，跟蹤國際碳減排機制，深入研究CDM項目開發模式。

（七）進一步推進改革創新。以創一流為抓手，進一步健全體制機制，完善管理方法和流程，不斷提高企業管理水平。一是扎實推進創一流工作。二是健全管理體系。三是加強績效管理。四是加強內控和風險管理。五是推進信息化建設。

（八）進一步加強黨的建設。要以迎接黨的十八大召開為契機，進一步探索和把握黨建

工作規律，扎實推進黨建各項工作，努力提升黨建工作科學化水平。一是創新黨建工作。二是加強干部隊伍建設。三是加強職工隊伍建設。四是深入推進反腐倡廉建設。五是加強企業文化建設、群團工作和思想政治工作。六是認真履行社會責任。