第一篇：中國華能集團公司關于招投標工作專項檢查情況的通報

中國華能集團公司

關于招投標工作專項檢查情況的通報

趙建明 2015年7月13日

同志們：

為深入貫徹中央全面從嚴治黨要求，落實集團公司采購及招投標管理工作會議精神，持續深化中央專項巡視整改，進一步規范招標采購行為，2016年5月中旬至6月底，集團公司開展了招投標工作整改情況“回頭看”，對中央專項巡視整改情況“回頭看”，重點檢查了系統各單位2015年7月1日至2016年4月30日期間的采購及招投標工作情況，在自查的基礎上，集團公司紀檢監察部、物資部牽頭組織對15個二級單位進行了重點抽查。7月7日，集團公司黨組會議聽取了檢查情況的匯報。根據黨組要求，現將有關情況通報如下：

一、總體情況

2015年7月以來，集團公司深入開展招標采購專項巡視整改，加強頂層設計，強化宏觀管理和制度建設，明確采購管理的目標理念、體制機制、管理模式、權責界面，建立采購歸口管理體制，實行“兩級集采、三級管理”機制，公司系統采

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購及招投標領域的中央專項巡視整改取得了階段性成效。

（一）主體責任在采購領域進一步落實。

公司系統大多數單位領導班子思想重視，態度端正，能夠從全面從嚴治黨的高度、從落實深化中央專項巡視整改的要求、從企業降本增效的需要出發，充分認識依法全面公開招標的重要性和必要性，認真落實黨風廉政建設責任制，講政治、講紀律、講法治，圍繞中央專項巡視指出招投標管理存在的突出問題，認真落實主體責任、監督責任和“一崗雙責”。各單位主要領導親自抓采購和招投標工作，成立以主要領導為組長的采購領導小組，加強對招投標工作的領導和組織協調，層層傳導壓力，強化責任擔當。各單位強化宣傳教育引導，加強制度建設和宣貫，各級人員依法全面公開招標的思想認識不斷提高，遵章守紀的觀念不斷深入，過去一些不符合法規制度要求的采購行為和習慣做法得到有效遏制。北方公司作為中央巡視組點名的問題突出單位，領導班子下狠功夫抓巡視整改，一把手帶頭抓責任落實，抓體系完善，抓制度執行，抓過程監督，抓風險防控，強化主體責任和一崗雙責，領導干部帶頭做出廉潔承諾,先后組織4次全公司規模的學習培訓活動和3次物資管理會議，加強對基層單位落實公司“三個絕對不允許”情況的監督檢查，確保公司采購管理的要求落實到位。公司系統各單位普遍反映，深化巡視整改促進了企業依法經營，規范了管理，降低了成本、規避了風險，消除了以往采購過程中面臨的––18––

各方面壓力，有利于形成風清氣正的良好環境，營造廉潔從業的良好氛圍。

（二）應招標不招標、應公開招標不公開招標問題得到有效整治。

公司把“應招標不招標、應公開招標不公開招標”作為一個重點問題，下大力氣強化整治。公司向系統各單位發出通知，規定50萬元及以上的服務、100萬元及以上的設備、200萬元及以上的工程，自2015年7月1日起必須依法全面公開招標，要求不具備招標資格的單位必須委托招標代理機構，規范開展招標工作。各單位嚴格按照公司要求，基本能夠做到限額以上項目首先進行公開招標，確因實際情況兩次公開招標失敗后，再采用其他采購方式，并上報公司備案。通過采取強有力的措施，公司系統應招標不招標、應公開招標不公開招標問題得到了有效整治。據統計，今年上半年，公司招標采購率83%、公開招標率95%，達到國資委“先進水平”標準。今年上半年，北方公司招標采購率99.6%，同比上升13.6個百分點，公開招標率達到了100%。財務公司領導班子落實集團公司部署態度堅決，限額以上項目100%實現公開招標，有的項目第一次招標失敗后，能夠認真總結失敗原因，加強宣傳、完善方案，確保第二次公開招標成功。

（三）采購管理的體制機制進一步規范完善。

公司針對中央專項巡視組反饋意見，進一步深化采購及招

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投標體制改革，加強頂層設計，總部成立物資部，作為采購和物資管理的歸口管理部門，制定了《采購及物資管理體系規劃》等4個文件，發布了《采購管理指導意見》《采購管理規定》等重要制度，持續強化自上而下的管理，系統各單位能夠遵循公司頂層設計的要求，在整合采購資源的基礎上，對工程、物資、服務采購及招投標工作實施統一管理，明確分管領導和歸口管理部門，建立了采購歸口管理新體制。通過制度逐級明確公司、二級單位及基層企業的采購管理界面和權限，實施了“兩級集采、三級管理”新機制。大力推行陽光采購，公司系統電子商務平臺已經在電力、煤礦產業183家基層企業實現全覆蓋。據統計，今年上半年，公司電子商務平臺上線采購率超過50%的單位已達13家；北方公司線上采購率99.7%，同比提高48.6個百分點；公司線上采購率81%，達到國資委“先進水平”標準。通過采購行為的陽光化，實現了公司內部和社會公眾的廣泛監督，有效防控了風險。在管理機制上，各單位基本實現了流程化操作，能夠按照需求、執行、決策、監督相分離原則，合理設臵內部職能機構，實現專業化分工。

（四）制度建設得到進一步加強。

公司印發了《采購管理指導意見》，作為公司規范采購管理的綱領性文件，《采購管理指導意見》明確了制度分類制定、分工負責的原則，把《采購管理規定》《采購監督管理規定》作為一類制度，由歸口管理部門負責制定；把集中采購管理辦––20––

法、各類招投標管理辦法等作為二類制度，把不同業務板塊招投標實施細則、評標細則、供應商評價細則等作為三類制度，由相關業務部門負責制定，按規定履行審批手續后實行。公司層面共制定了《采購管理規定》《物資集中采購招標管理辦法》《電力基建工程招投標管理辦法》《電力生產外包工程招標管理辦法》等36項管理制度。各單位加強與集團公司制度的銜接，共修訂完善制度720項，其中二級單位277項，基層單位443項，通過制度建設構建了管理體系，明確了管理責任，規范了管理流程，堵塞了管理漏洞，為規范采購招標管理提供了制度保障。

（五）采購對標工作力度進一步加大。

按照國資委對標要求，公司系統全面推行采購對標管理。集團公司建立了“月度報送基礎數據，季度發布對標通報，年度開展對標總結”的常態化對標機制，將公開招標率、上網采購率、集中采購率等12項指標納入對標管理，通過采購對標，查找不足，改進工作，使相關重要指標穩步提升，采購管理水平不斷提高。據統計，今年上半年，公司招標采購率83%，同比上升10個百分點；公開招標率95%，同比上升 24個百分點；集中采購率87%，同比上升42個百分點；電子商務平臺線上采購率81%，同比上升44個百分點，均達到國資委“先進水平”標準，為實現采購管理、爭領先的年度工作目標奠定了良好基礎。

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（六）降本增效成效顯著。

通過發揮公開招標采購的充分競爭作用和集中采購的規模效應，有力促進了降本增效。吉林公司認真吸取中央巡視組指出的問題教訓，深化巡視整改，所有生產外包工程、服務、物資類項目全部實行公開招標。在2016年火電生產運行與維護外包項目招標采購中，加強公司層面的集約采購，整合所屬火電廠同類項目，設定攔標價公開招標，實現外包費用同比降低3619萬元，降幅37%。根據各單位自查情況統計，2015年7月1日至2016年4月30日期間，公司系統各單位共發生限額以上工程類、物資類、服務類采購項目2835個，概算金額462.27億元，合同金額384.58億元，其中：工程采購項目654個，合同金額185.70億元；物資采購項目1276個，合同金額128.78億元；服務采購項目905個，合同金額70.10億元。與概算相比，公司系統各單位限額以上采購項目共節約資金77.69億元，其中，瀾滄江公司、山東公司、股份公司3家單位分別節約資金19.92億元、19億元、18.11億元，降本增效成效顯著。

二、存在問題

一年來，公司系統采購及招投標工作成績很大，但巡視整改的任務依然艱巨。部分單位仍然存在思想認識不到位、法規執行不嚴格、流程操作不規范等諸多問題。

（一）部分黨員干部還沒有從全面從嚴治黨的高度認識招––22––

投標整改工作。

去年6月中央巡視組在反饋意見中指出，公司應招標不招標、應公開招標不公開招標問題突出，近幾年平均每年項目投資960億元，很少公開招標，普遍采用邀請招標方式，有時采取議標、續標、詢價，或直接委托方式確定合作方，并具體指出了石島灣公司、北方公司、西藏公司和吉林公司4個單位的突出問題，以及有些分公司操作不規范，違反推薦、評標、定標三分離原則，評標和監督走過場等問題。對中央巡視組指出的這些突出問題，公司系統部分領導干部還沒有真正上升到全面從嚴治黨、依法依規治企的高度來認識，沒有把依法全面公開招標作為各級黨組織落實管黨治黨、依法治企的重要任務。對全面從嚴治黨在國有企業沒有特殊、沒有例外的認識不深，在招投標領域履行主體責任、監督責任、第一責任和“一崗雙責”的意識不強，落實中央專項巡視整改和集團公司決策部署不到位，執行集團公司“三個絕對不允許”的要求不嚴,存在強調客觀、解釋理由多，自我加壓、嚴格要求不夠的問題，在有的單位應招標未招標、應公開招標未公開招標的問題依然突出。個別單位整改不主動、不積極，仍沿用過去的習慣做法。

（二）部分單位實際完成的公開招標率較低。

從專項檢查填報數據統計看,2015年7月1日至2016年4月30日期間，公司系統各單位限額以上應公開招標采購的項目共有2835項，采購合同額共計384.58億元；實際通過公開

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招標采購的項目只有1998項，占70.48%，實際公開招標采購的合同額281.79億元，占采購合同總額的73.27%。有的單位限額以上實際公開招標的合同金額，僅占應公開招標項目總金額的10.17%。有的單位應公開招標項目16項，其中15項未公開招標，全部采用邀標方式，并且沒有按規定履行審批備案程序。還有的單位承攬的公司系統內項目，限額以上75%的服務類合同、14.3%的產品類合同、11%的工程類合同，由非公開招標形式獲得。

（三）部分單位執行招投標制度不嚴。

一是兩次公開招標失敗轉為非招標采購方式，把握適用條件不嚴格、不規范。連續兩次公開招標失敗轉為非招標方式，雖然形式上合規，但根據國家招投標有關規定，第一次招標失敗后，應分析招標失敗的原因并采取相應措施后，再依法重新招標。公司系統各單位兩次公開招標失敗的主要原因，絕大多數是第一次公告失敗后沒有改進招標方案，便直接進行第二次招標公告。據不完全統計，公司系統各單位2015年7月至2016年4月期間，兩次公開招標失敗轉為其他采購方式的項目共有109項，合同額共計8.06億元，占采購合同總額的2.1%。有的單位合同金額中21.6%的限額以上物資采購，均為經過二次公開招標失敗后轉為邀請招標或非招標采購方式；還有的單位60%限額以上邀請招標及非招標采購項目都是兩次公告失敗后變更了采購方式。公開招標失敗轉為非招標采購方式的，絕大––24––

部分沒有按規定履行審批和報備程序。

二是單一來源采購方式運用不審慎。有的單位采用單一來源采購項目超過了應公開招標項目的一半，大多數項目單一來源采購的理由不充分；有的單位以“廠家指定”“技術協議指定”等為由，限額以上物資項目直接采用單一來源采購，需要指出的是這種做法不符合《招投標法實施條例》第32條規定。

三是邀請招標、應急采購等方式規范性有待提升。有的單位限額以上邀請招標和非招標采購項目缺乏制度依據，還有的單位應公開招標的服務、物資類項目采取應急采購方式，未按規定向集團公司備案。

四是存在以續標、合同續簽等方式采購的問題。續標、合同續簽等方式不是集團公司規定的一種采購方式，這種習慣做法不符合招標采購的規定要求，中央巡視反饋意見也明確指出了這一問題。檢查發現，不少單位仍存在續標、合同續簽情況。

五是仍以項目特殊為由繼續應招未招。比如，個別單位曲解國家有關規定，以涉密為由未公開招標，部分干部把執行國家《保密法》與《招投標法》對立起來，把招標采購說成是泄密，把不招標采購說成是為了保密。但檢查中我們發現這家單位在招標工作中保密制度不健全，多數合同沒有保密條款，也沒有進行保密培訓。這實際上是違反國家保密規定的。同時，國家發改委批復的招標方式要求：如有調整應申請確認或重新審批，但也沒有嚴格執行。有的單位援引國家要求和承包合同

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規定，不公開招標采購，但實際上無論是國家要求還是承包合同規定，都有著嚴格的適用范圍，因此這不能成為應招不招、放松管控的理由。

六是執行招標采購流程不嚴格，招標所必須具備的文件資料不完善。部分單位的招標工作缺乏招標方案編制環節，按規定立項后，應及時編制招標文件。還有的單位把招標采購方案與招標文件合二為一。一些單位在招標采購方案中缺少投標人資質條件、資格審查方式、評標辦法、推薦中標原則等關鍵內容。有的單位合同簽訂滯后，發出中標通知書3個月后才簽訂，這些都不符合《招投標法實施條例》規定。

（四）部分單位“兩級集采、三級管理”落實不到位。一是部分單位采購體制不統一，沒有實現有效的歸口管理。工程、物資、服務等招投標業務分散在不同職能部門，沒有明確由哪一個部門歸口管理，沒有達到職能分立制約的要求，不便于集中、對口管理，也不利于采購對標和信息收集。

二是部分單位未能做到“兩級集采”。個別單位落實本部權限內招標采購責任不夠，實際操作中限額以上項目多由基層企業組織實施。有的單位將應由本部負責的限額以上采購項目，委托基層企業、分支機構代為履行，授權基層單位組織招標采購的項目，占全部項目的57.7%。還有的單位采購工作領導小組按需要臨時設立，領導班子對招投標工作的領導和組織作用發揮不夠，公司招投標工作流程、制度規范化亟需加強。

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三是采購決策職能不明確、執行不規范。各單位對采購和招投標重大事項的決策程序五花八門。有些單位所有招標采購事項均通過采購領導小組作最后決策；有些單位均通過總辦會決策定標；還有的單位或以專題會議決策，或以簽報簽字代替決策會議。從各單位上報集團公司“三重一大”季度臺賬來看，有些單位上報了招投標決策事項，有些單位并沒有上報。另外，決策內容的記錄也不規范，有的單位領導小組會議紀要中只記錄預中標單位，未列明采購項目的金額及數量。

（五）部分單位采購及招投標制度建設滯后。

一是管理制度沒有及時修訂。少數單位仍在執行集團公司已廢止的2005年版《招投標管理辦法》，沒有根據2015年集團公司頒布的采購和招投標制度及時修訂。

二是制度條款與集團公司制度不符。有的單位對可采用非招標方式采購的規定中，還有“執行地方政府政策要求”條款，這不符合集團公司制度要求；有的單位規定非招標方式采購的條件，與《招投標法實施條例》相違背；還有的單位規定的招標范圍不全，未包含生產設備運行維護項目，項目分類不符合要求，將檢修和運行維護作為服務類項目進行招標。

三是制度制訂有缺項，在管理上形成了盲區。有的單位對競爭性談判、單一來源采購等非招標采購的適用條件、工作流程沒有在制度中規定，存在制度空白，招標采購工作中或直接援引國家法規，或套用“定向選擇”等無法律依據的概念。有

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的單位招投標管理制度中未明確應公開招標項目采用非招標采購方式的條件和程序，實際執行時也沒有上報備案。

四是制度體系不完善。有的單位對標管理、限額以下采購管理、非招標采購管理、電力生產外包工程招標管理等制度，均未制定，沒有形成采購制度體系。有的單位制度規定“形嚴實散”，沒有與集團公司《采購管理規定》有效銜接，一些主題內容模糊、職責不清。

（六）部分單位招投標項目計劃和預算管理剛性不足。項目計劃、立項、概算、預算等工作存在審批不規范、立項分類不準確、變更隨意性大等問題，沒有發揮應有的統領效應。有的單位物資類項目預算額比合同額高90%。確定的項目及其預算未嚴格執行，發生變更不經審批，實際執行時不嚴格。有的項目在沒有編報計劃的情況下開展招標工作。還有的單位招標采購項目分類不規范，服務類、工程類項目界限不清晰，技改與搶修相混雜，導致選擇采購方式不準確。

（七）部分單位采購合同執行不嚴肅。

一是大合同之外又有新立項。按采購流程訂立獨立小合同，存在履約風險，影響工程造價。

二是合同管理合法性審核不夠。有的項目合同到期未組織招標采購而采取了續簽方式，并在原合同到期后3個多月才續簽，空檔期存在安全生產風險。

三是合同變更規范性不足。一些項目未嚴格執行合同變更––28––

審批程序，以簽報代替專題會審查。還有的單位存在設計變更多、補充協議多的問題，一些項目的補充協議迎合了對方利益，損害了企業自身利益。

（八）部分多經企業與主業關聯交易不合規。

部分單位未嚴格執行集團公司《關于規范多經企業經營管理的指導意見》《關于組織機構設臵的規定》以及《主業與多經企業交易事項管理辦法》，多經企業設臵及關聯交易不合規。有的單位未經集團公司審批，由工會投資成立多經公司，與主業資產關系不清晰，在無經營資質情況下，以過低價格承攬主業業務，有的項目承攬后又整體轉包，他人從中獲利。同時，新成立的多經公司在未經逐級審批的情況下，又投資成立新公司，無償拆借主業資金，低價承攬主業鋼材運輸。有的單位多經企業改制后，由辭職后的原單位員工成立公司全資收購，主業與改制后的多經企業又簽訂《服務供應框架協議》，主業大量限額以上項目以單一來源采購方式，由多經企業承攬。這些關聯交易，以“采購人依法能夠自行建設、生產或者提供的”為由，采用單一來源采購方式，其理由并不充分，并且有的多經企業承攬業務不具備資質條件。

（九）部分單位對招投標工作的監督管理薄弱。不少單位沒有制訂采購監督管理辦法，歸口部門監督職責不明確。一些單位招標項目均沒有按規定寫出《監督報告》，也沒有上報季度、年度《采購監督工作報告》。

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（十）個別單位存在不符合中央八項規定精神的問題。這次專項檢查中，經延伸檢查還發現，有的單位培訓住宿服務項目經公開招標失敗后，以單一來源方式采購了相當于四星級酒店的住宿服務，不僅采購招標有瑕疵，而且長達593天培訓期間，25名學員住四星級酒店單間，采購結果不符合勤儉辦企業的精神。檢查還發現個別單位領導班子成員家中與辦公區域一并安排擺放花卉綠植，存在公私不分之嫌。還有的單位存在超標準報銷差旅費和違規報銷家屬探親費用的問題，業務招待費報銷也不規范，未注明來賓人數、陪同人員、就餐人員級別、就餐事由、就餐明細等，導致無法判斷是否存在超標準接待的情況。

三、整改要求

通過這次巡視整改“回頭看”發現的問題依然不少，可以說，沒有不存在問題的單位，有些單位問題還比較突出。比如，石島灣公司、西藏公司作為中央專項巡視點名的問題突出單位，一年來招投標工作整改不夠到位，仍存在以核電項目特殊、跨界河流項目保密為由，限額以上應公開招標項目未公開招標的問題，存在單一來源采購項目比例過高的問題，審計整改也不到位，并存在不符合中央八項規定精神的問題，反映出履行主體責任、監督責任和“一崗雙責”存在失責問題。經集團公司黨組決定，對石島灣公司、西藏公司給予通報批評，限期整改，對其相關責任人嚴肅追責，以體現落實中央專項巡視整改––30––

的嚴肅性。希望總部各部門、系統各單位要引以為戒，認真扎實地抓好這次檢查發現問題的整改工作。提出三點要求：

（一）要提高思想認識，增強“四種意識”。

以“兩學一做”學習教育為契機，進一步深入學習黨章黨規，認真貫徹總書記重要講話精神，切實增強“四種意識”，從全面從嚴治黨的高度認識招投標整改工作，把依法全面公開招標作為各級黨組織落實全面從嚴治黨、落實巡視整改、落實依法治企要求的重要任務，從思想上和行動上真正把依法全面公開招標當作一項紀律來對待，確保做到“三個絕對不允許”。

（二）要強化責任追究，倒逼責任擔當。

日前，中央政治局已審議通過《中國共產黨問責條例》，強調讓失責必問成為常態，釋放出有責必問、問責必嚴的強烈信號。招投標問題是中央專項巡視集團公司時明確指出的三大問題之一，這次檢查發現的問題反映在表面，但根子還在全面從嚴治黨的責任擔當上。權力就是責任，責任就要擔當。各單位要針對這次檢查發現的問題，開展一次專題紀律談話工作，對達到問責條件的，要啟動問責，以問責倒逼責任擔當，督促公司招投標領域的各級黨員干部按制度規范用權，切實把責任扛起來，進一步提高公司采購管理的水平。

（三）要堅持問題導向，抓好問題整改。

對本次招投標專項檢查發現的問題，各單位要堅決貫徹落

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實中央巡視整改和集團公司決策部署，正確認識，端正態度，深入剖析根源，制定有效措施，認真抓好整改，以問題整改的實際行動和效果，來體現思想認識、工作態度和責任擔當的到位。各單位要認真制定整改方案，明確責任、落實措施，確保7月底之前完成本單位的整改工作，并將整改情況、問責情況連同整改方案一并報集團公司。各單位要樹立強烈的問題導向意識，這次沒被抽查到的單位要以此為鏡，舉一反三，對照檢查一下本單位是否存在類似問題，對發現的問題立行立改，通過自查自糾，不斷鞏固深化巡視整改成果，為公司持續健康發展提供保障。

通報完畢。

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第二篇：中國華能集團公司小金庫專項治理工作實施方案

中國華能集團公司 “小金庫”專項治理實施方案

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深入開展“小金庫”治理工作的意見》（以下簡稱《意見》）和中央紀委、監察部、財政部、審計署、國務院國資委《國有及國有控股企業“小金庫”專項治理實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）、《國有及國有控股金融企業“小金庫”專項治理試點實施方案》（以下簡稱《金融企業實施方案》）等文件以及曹培璽總經理、黃永達書記在7月26日集團公司“小金庫”專項治理工作視頻會上的講話精神，按照國資委統一安排部署，結合公司工作實際，制定本實施方案。

一、專項治理的范圍 本次“小金庫”專項治理范圍： 1．集團總部各部門； 2．直屬單位；

3．產業公司本部及其所屬單位； 4．區域公司本部及其所屬單位； 5．公司管理的其他單位。

集團公司所屬金融企業專項治理工作同時應按照銀監會、證監會、保監會統一要求開展。

二、專項治理的內容

（一）凡違反法律法規及其他有關規定，應列入而未列入符 合規定的單位賬薄的各項資金（含有價證券）及其形成的資產，均屬于“小金庫”。

本次治理重點是2008年以來各項“小金庫”資金的收支數額，以及2007年底“小金庫”資金滾存余額和形成的資產。對設立“小金庫”數額較大或情節嚴重的，應追溯到以前。

“小金庫”主要表現形式包括： 1．隱匿收入設立的“小金庫”

(1)用電力熱力銷售收入、煤炭銷售收入、提供勞務收入等營業收入設立的“小金庫”；

(2)用資產的處置、出租、使用收入設立的“小金庫”；(3)用股權投資、債權投資取得的投資收益設立的“小金庫”；(4)用政府獎勵資金、政府補貼，社會捐贈，返還性收入等其他收入設立的“小金庫”。

2．虛列支出設立的“小金庫”

(1)虛列產品成本、工程成本、采購成本、勞務成本等營業成本設立的“小金庫”；

(2)虛列研究與開發費、業務招待費、會議費、辦公費、利息支出等期間費用設立的“小金庫”；

(3)虛列職工工資、福利費用、社會保險費用、工會經費、管理人員職務消費、住房費用等人工成本設立的“小金庫”。

3．轉移資產設立的“小金庫”

(1)以虛假會計核算方式轉移原材料、產成品等資產設立的“小 金庫”；

(2)以虛假股權投資、虛假應收款項壞賬核銷等方式轉移資產設立的“小金庫”；

(3)以虛假資產盤虧、毀損、報廢方式轉移資產設立的“小金庫”；

(4)以虛假關聯交易方式轉移資產設立的“小金庫”。4．以其他各種形式設立的“小金庫”

(1)以假發票、假合同、假票據等手段騙取資金等設立“小金庫”；(2)以其他各種形式設立的“小金庫”。

（二）金融企業“小金庫”主要表現形式見附件1。

（三）按照國資委統一部署，在本次“小金庫”治理工作中，將不屬于“小金庫”范圍但存在管理隱患的下列特殊管理資金或資產，也一并列入清理排查范圍：留存海外的投資收益、BVI公司運作資金、未納入財務決算合并范圍的表外企業和表外資產、從成本費用中提取并由企業管理的各類基金、工會管理資金、職工持股會投資及分紅資金、企業代管的社保資金、其他存在管理隱患的資金或資產。

三、專項治理工作組織領導

為確保工作順利開展，集團公司成立“小金庫”專項治理工作領導小組，負責領導公司系統各單位開展“小金庫”專項治理工作。

（一）領導小組負責專項治理工作的總體協調和指導，研究工作中的重大事項和問題。組

長：曹培璽 公司總經理

黃永達 公司黨組書記 副組長：郭珺明 公司黨組成員、總會計師

馬

晶 公司黨組成員、紀檢組組長

（二）領導小組下設辦公室（具體名單及聯系方式見附件2）。主要職責是貫徹落實集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組的決策部署，負責集團公司“小金庫”專項治理日常組織協調工作。

（三）本次“小金庫”專項治理工作實行分級負責、分口把關，按照誰主管、誰負責的原則，加強分工協作，落實工作責任。

各單位要根據集團公司統一領導，黨政齊抓共管，部門各負其責的要求，建立“小金庫”專項治理工作領導機構和辦事機構，加強組織領導。各單位主要負責人要親自掛帥，組織財務、審計、紀檢監察、組織人事等業務部門共同參與，明確任務分工，加強統籌協調，落實責任主體。

四、專項治理工作安排

專項治理工作從集團公司“小金庫”專項治理工作會議召開之日起至2010年底結束，采取自查自糾和重點檢查相結合的方式，分四個階段進行：

（一）動員部署（7月26日至8月13日）

各單位要迅速做好思想發動、政策宣傳、機構組建、方案制訂等工作，認真組織干部職工學習中央有關文件和會議精神，掌握工作要求和政策界限，提高對“小金庫”專項治理工作的認識。

各單位主要負責人要親自抓“小金庫”專項治理工作，制定本單位實施方案，明確專項治理的范圍、內容、步驟、政策規定和要求，分解落實具體措施，及時進行精心部署、周密安排，一級抓一級，層層抓落實，確保“小金庫”治理工作扎實有效開展。

各單位應分別于8月13日前將本企業“小金庫”領導機構人員名單及辦事機構聯系方式，8月13日前將 “小金庫”專項治理工作實施方案報集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組辦公室。

（二）自查自糾（8月14日至9月9日）

各單位要結合實際，按照《意見》、《實施辦法》和本實施方案等要求，組織對本單位范圍內所有下屬企業和單位進行全面自查，確保自查工作面達到100%。為保證自查自糾效果，各單位專項治理領導機構要有重點地進行督促指導，及時做好政策解釋和培訓工作，確保自查自糾工作落到實處。

對自查發現的問題，必須自覺糾正，及時整改。一旦發現“小金庫”必須立即封存，停止運作，并在9月底以前納入本單位法定賬簿管理或者按照國家有關規定處理，不得以任何借口拒絕清繳或拖延。自查中發現“小金庫”，應立即向上一級管理機關報告，不得以任何借口、任何理由拖延處理或隱瞞不報。

要建立自查自糾工作承諾制和公示制。各單位應當將自查自糾情況在本單位內部以不同形式進行公示，接受職工群眾監督。

自查自糾工作結束后，各單位要撰寫自查自糾總結報告，并按照要求及時、準確填報《國有及國有控股企業“小金庫”自查自糾情 況報告表》，金融企業填報《國有及國有控股金融企業“小金庫”自查自糾情況統計表》（相關報表格式及填報要求另行下發）。各單位法定代表人、總會計師或主管財務負責人分別在自查報告及統計表上簽字蓋章，對其真實性和可靠性負責。金融企業于8月25日前，其他單位于9月20日前將“小金庫”自查自糾總結報告、相關報表和特殊管理資金或資產排查情況一并上報集團公司“小金庫”專項治理工作領導小組辦公室。

（三）重點檢查（9月10日至9月30日）

集團公司將根據各單位自查自糾情況，組織若干個專項檢查組對部分企業進行重點檢查。重點檢查面按照不低于集團公司管理二級單位戶數的20%，每戶被重點檢查企業所屬子企業戶數的20%比例確定。金融企業重點檢查面按照被重點檢查企業所屬子企業的總資產或主營收入合計不低于上一級單位總資產或主營收入的10%原則確定。集團公司將根據專項治理工作實際和群眾舉報情況，對各單位“小金庫”專項治理情況進行現場督查和重點檢查，檢查面將覆蓋被查單位各個層級。檢查的重點內容包括：是否按《實施辦法》和本方案要求，制定并執行具體的實施方案；自查是否按照要求全面開展；對查出的問題是否認真整改；對群眾舉報的問題是否認真核實等。

各單位應比照上述要求，在集團公司派出專項檢查組前，切實做好對所屬子企業的重點檢查工作。

集團公司專項治理辦公室匯總各單位自查自糾總結報告及自查自糾情況報告表，并將自查自糾總結報告及自查自糾情況報告表報送國資委。

同時，認真做好國資委重點檢查的配合工作。

（四）整改落實（截至12月31日）

各單位要堅持邊清理、邊整改、邊處理、邊規范的原則，對“小金庫”問題做到及時發現，及時整改。對于專項治理過程中發現的“小金庫”，各單位要在全面清繳的基礎上，按照中央和國資委政策標準，堅持從嚴治企，采取有效措施，認真落實整改意見，確保整改到位。

各單位要認真做好“小金庫”資金及其形成資產的處理。對于“小金庫”資金余額、使用“小金庫”形成的資產以及追回的私分“小金庫”資金，要及時納入法定賬簿核算或按照國家有關規定處理。對專項治理工作中發現的“小金庫”,要按自查和被查政策規定，分別處理，對被查出的“小金庫”要追究相關人員的責任。

各單位要認真落實集團公司的整改意見和本企業的整改方案，完善相關制度，堵塞管理漏洞，建立健全防治“小金庫”的長效機制，從源頭上防止“小金庫”問題的再次產生。

各單位要認真分析本企業“小金庫”產生的原因，結合管理隱患排查結果，組織制訂整改落實方案，將“小金庫”專項治理工作情況形成書面總結報告，并于12月1日前將報送集團公司專項治 7 理工作辦公室。集團公司專項治理工作辦公室將于12月15日前向國資委報送“小金庫”專項治理工作情況總結報告。

五、“小金庫”專項治理工作政策和處理原則

根據《意見》和《實施辦法》，以及《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違紀行為適用<中國共產黨紀律處分條例>若干問題的解釋》、《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違法違紀行為政紀處分暫行規定》，對 “小金庫”問題遵循“依紀依法，寬嚴相濟”的原則進行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴”。

（一）對自查發現的問題從輕從寬處理。凡自查認真、糾正及時的，對責任單位可從輕、減輕或免予處罰，對有關責任人員可從輕、減輕或免予處分。

1．對在自查階段主動暴露和報告的“小金庫”，各單位要按照國家財務會計法規，將尚未使用的余額轉入符合規定的單位賬簿，并依法納稅。

2．對主動申報的用于生產經營或集體福利的“小金庫”、主動申報的小團體私設私用但及時組織退回的“小金庫”，并已轉入規定單位賬簿的，對責任單位根據情節和金額大小，可從輕、減輕或免予處罰，對相關責任人員根據情節和金額大小從輕、減輕或免予處分。

3．在集團公司或國資委派出檢查組之前，各單位對所屬單位組織的檢查視同自查，對檢查出來的“小金庫”采取從輕從寬處 8 理的政策。但對于2008年以來企業自行糾正的“小金庫”問題隱瞞不上報的，將視同為被查“小金庫”進行處理。

4．在“小金庫”清理過程中，無論“小金庫”是哪一任領導設立的，現任領導都要按規定積極予以糾正，否則將追究現職相關領導的責任。

（二）對被查發現的問題（包括自查中未報后被群眾舉報查實的），從重從嚴處理。對集團公司檢查組或國資委檢查組發現的“小金庫”，除依法進行財務、稅務等相關處理外，集團公司還將會同有關執法部門從重從嚴進行處理，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關進行處理。

1．在重點檢查中被發現“小金庫”的，對設立“小金庫”負有領導責任和直接責任的人員，依照《設立“小金庫”違紀行為適用〈中國共產黨紀律處分條例〉若干問題的解釋》、《設立“小金庫”和使用“小金庫”款項違法違紀行為政紀處分暫行規定》以及集團公司有關規定嚴肅處理，并給以扣發個人獎金、所在單位業績考核扣分等處罰。

2．對被查發現“小金庫”數量較多、金額較大，對負有領導責任和直接責任的人員一律先予停職，再按照相關程序進行調查核實，作出組織處理。同時，還將按照集團公司績效管理規定進行相應處理；對造成國有資產損失的，還要按照資產損失責任追究的有關規定，追究相關責任人的責任。

3．各單位所屬各級企業（部門）被查出“小金庫”的，既要追究該企業（部門）負責人和直接責任人的責任，還要追究上一級 單位的領導責任。

（三）嚴懲新設“小金庫”的不法行為。根據《意見》精神，自《意見》下發后再設立“小金庫”的，視為新設“小金庫”，要對主要領導、分管領導和直接責任人嚴肅處理，按照組織程序先予以免職，再依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任。今后，集團公司將把查處“小金庫”問題作為業績考核、內部審計、紀檢監察、人事任免等工作的重要內容，一旦發現企業仍存在“小金庫”，不論何時設立，都視為新設“小金庫”，均要按照有關規定予以嚴肅處理，（四）對專項治理工作中自查不認真、工作走過場的單位，將給予通報批評并責令整改；對問題嚴重的單位，要追究主要負責人的責任。

（五）對在專項治理工作中弄虛作假、壓案不查、對抗檢查、拒不糾正、銷毀證據、突擊花錢、打擊報復舉報人的，或重點檢查中發現“小金庫”數額巨大、情節嚴重的單位和個人，要按照有關規定從重從快處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

（六）對專項治理工作中發現的其他違反法律法規的問題，按照國家有關法律法規進行處理。

六、專項治理工作要求

（一）做好宣傳發動

各單位要通過信息網站、公告欄、刊物簡報等大力宣傳中央部署開展“小金庫”專項治理工作的重要意義和政策規定，要認真組 10 織員工學習了解專項治理工作有關精神要求、領導講話、工作方案等，把思想認識統一到集團公司黨組的決策部署上來。要充分利用一些“小金庫”案例，開展警示教育，增強領導干部和財務人員的責任意識與法紀觀念，筑牢思想道德防線。

（二）把握專項治理工作政策原則，確保把問題解決在自查自糾階段

自查自糾是確保專項治理取得成效的關鍵環節。各單位務必按照要求，全面覆蓋、徹底排查，橫向到邊、縱向到底、不留死角、不走過場。自查范圍包括各公司本部各部門及所屬各子企業，涵蓋全部表內表外企業、賬內賬外資金資產，特別是對于主輔業關聯交易、輔業收入確認、各項返還性收入、期間費用列支等，要進行重點自查。各單位對自查發現的問題一定要如實上報，爭取主動，準確把握 “自查從輕從寬，被查從重從嚴”的總體原則，要力爭將全部問題消滅在自查自糾階段。

（三）落實舉報制度

集團公司總部設立了“小金庫”專項治理工作舉報電話和舉報信箱（見附件3）。各級專項治理日常工作機構要設立并公布舉報電話和電子信箱，認真做好舉報的受理工作。采取有效措施保護舉報人合法權益，確保舉報事項得到及時查實和處理。對舉報有功人員按照國家有關政策規定進行物質獎勵,并采取有效措施保護舉報人合法權益。對存在打擊報復舉報人行為的和泄露舉報人信息的進行嚴肅處理。

（四）建立工作聯系機制

在開展專項治理工作期間，集團公司專項治理辦公室將與各單位專項治理辦事機構加強工作聯系，及時解決專項治理工作中的問題，做好政策解釋和咨詢答復工作，并組成督查組進行督導和檢查（具體檢查時間另行通知）。建立專項治理工作定期報告制度，各單位要及時向集團公司專項治理辦公室報告“小金庫”專項治理工作開展情況。

（五）抓好整改落實，建立長效機制

對專項治理中查出的問題各單位要徹底整改，不留隱患，并根據排查結果，深入剖析產生問題的原因，注重源頭治理，形成“標本兼治、糾建并舉”的治理工作體系。各單位要以專項治理工作為契機，摸清“小金庫”產生的根源，通過加強教育、完善制度、責任追究等方式，使其不想、不能、不敢設立“小金庫”。

各單位要全面排查在生產經營管理、財務和資產管理等方面存在的各類隱患，完善相關制度，規范權力運行，堵塞容易和有可能形成“小金庫”的管理漏洞，采取有效措施從源頭上防范和杜絕新的“小金庫”發生，建立防治“小金庫”的長效機制。通過加強思想與法制教育，完善體制機制，健全內控制度，強化責任追究，形成綜合防治體系，從根本上消除“小金庫”的思想根源、制度根源和資金來源。附件：1.金融企業“小金庫”主要表現形式

2.華能集團 “小金庫”專項治理工作領導小組辦公室名單及聯系方式

3.華能集團 “小金庫”專項治理工作舉報電話、電子郵箱

第三篇：中國華能集團公司安全性評價工作管理規定

中國華能集團公司安全性評價工作管理規定

第一章 總 則

第一條 為規范中國華能集團公司安全性評價工作，保證安全性評價能科學、客觀、真實、準確地反映安全生產水平，建立健全安全生產的自我約束、持續改進機制，提高安全管理水平，提高設備健康水平，改善勞動作業環境，夯實安全生產基礎，制定本規定。

第二條 本規定適用于中國華能集團公司系統（以下簡稱公司系統）所有區域公司、產業公司及其所管理的基層發電、煤礦企業（以下統稱各企業）。

第三條 各企業在開展安全性評價工作中，應認真做好安全性評價的宣傳和動員工作，提高對安全性評價的認識，鼓勵員工發現安全生產中的各類問題，并提出相應改進措施，使安全性評價工作通過員工的自覺行動深入到企業安全生產管理之中。

第四條 各企業應注意吸收國內外先進的安全管理理念與方法，將安全性評價與建立華能安全生產管理體系、安全質量標準化、技術監督、可靠性管理、反事故措施、危險點辯識、現場作業程序標準化等行之有效的安全管理方法相融合。

第五條 安全性評價工作實行規范化、制度化管理，各企業應建立安全性評價的自查和整改考核、專家建議的反饋、定期通報、內部交流、動態跟蹤、評估分析等機制，使安全性評價工作貫穿到整個安全生產管理過程之中。

第六條 安全性評價工作必須堅持“貴在真實，重在整改”，實行評價結果不與獎金掛鉤、不與評比掛鉤、不與領導班子業績掛鉤的“三不掛鉤”原則，評價結果不作為對被評價單位和人員安全生產考核的依據，以保證評價結果客觀真實地反映企業安全生產狀況和存在問題。

第二章 內容和要求

第七條 安全性評價的對象是基層發電企業、基層煤礦企業。

第八條 安全性評價應包括生產設備評價、勞動安全和作業環境評價、安全生產管理評價三個方面。安全性評價內容應覆蓋安全生產有關的各個環節、各個方面，并隨生產發展、技術進步和環境變化不斷完善和更新。

第九條 安全性評價查評標準包含查評項目、查評方法、查評依據。

第十條 各企業在開展安全性評價工作時，應結合本企業實際將查評標準沒有涉及到的生產設備、生產管理范圍等及時納入，制定相應的查評標準；而對于查評標準所列項目沒有對應評價對象的內容可予以剔除。第十一條 安全性評價分為企業自查、專家查評和復查評估三種形式。

第十二條 安全性評價工作實行閉環動態管理，以四年為一個周期。在一個評價周期內，基層企業應進行企業自查一次及專家查評一次。各企業應合理安排，一般情況下保證每二年進行一次企業自查或專家查評。

第十三條 每一次的企業自查、專家查評、復查評估工作均應形成評價報告書。評價報告書應包括評價情況、存在問題、原因分析、整改建議及需要列入下一輪評價工作的內容等相關材料。

第十四條 對評價過程中發現的問題應進行分析，根據危害程度對發現問題進行評估和分類，發現問題分為一般問題和重大問題。一般問題，是指危害程度較小，發現后能夠立即整改排除的設備缺陷及安全生產保證體系、監督體系的問題。重大問題，是指危害程度較大，需經過技術改造方能排除的設備隱患及可能直接影響生產安全的管理問題。

第十五條 企業自查、專家查評后的整改計劃應落實整改項目、完成時間、整改責任人、整改復查人。

第十六條 被評價企業在專家查評后一個月內應將評價報告書、整改計劃書一起報上級公司。

第十七條 發電企業安全性評價標準分為火電（含核電常規島）、水電、風電等三類。

第十八條 煤礦企業安全性評價標準分為井工礦、露天礦二類。煤礦企業安全性評價標準必須以國家以及各省、自治區、直轄市制定的煤礦安全質量標準化標準為基礎，并涵蓋其全部內容。

第十九條 企業自查和專家查評要嚴格按查評依據和評分標準進行評分；危險因素尚未消除或尚未徹底消除，都應按標準扣分。

第二十條 各企業可結合生產設備狀況和安全工作需要組織開展各專業、各種層次的安全性評價。

第三章 評價程序

第二十一條 安全性評價工作以企業自查形式及整改為一個階段，或以專家查評形式及整改為一個階段。

第二十二條 企業自查形式是各基層企業按照查評標準組織本企業內部管理和技術人員開展的評價。生產設備部分以生產技術部門為主組織查評，勞動安全與作業環境、安全生產管理部分以安全監督部門為主組織查評。

第二十三條 專家查評形式是在企業自查及整改階段的基礎上，由區域公司、產業公司組織專家組進行的查評。按專業分工，根據企業自查報告和查評標準進行核實性查評，最終形成專家查評的專業報告。專家查評形式的組織、程序及要求與企業自查形式相同。

第二十四條 復查評估形式是在專家查評及整改階段后，由集團公司組織的核查評估工作。核查評估的主要內容是對基層企業安全性評價工作 開展情況，企業自查、專家查評的查評項目及重大問題整改情況進行核查，對企業自查、專家查評的評價報告書進行評估。

第二十五條 基層企業在企業自查、專家查評后，應組織有關部門，按評價報告書提出的問題和整改建議，制定和下發安全性評價查評問題的整改計劃。

第二十六條 基層企業在企業自查及整改階段完成后，向上級公司申請專家查評，各區域公司、產業公司在組織專家查評形成評價報告書后，向集團公司備案，并負責監督整改工作的落實。

第二十七條 集團公司在各區域公司、產業公司專家查評評價報告書備案后，選擇性組織對基層企業進行復查評估。

第四章 專 家

第二十八條 安全性評價專家組成員以系統內的在（退）職專家為主，也可聘請公司系統外的專家。

第二十九條 集團公司建立安全性評價專家庫。專家庫實行動態管理，根據實際情況及時調整專家庫成員。

第三十條 入選專家庫的專家應符合以下基本條件： ㈠ 具有電力或煤礦相關專業中級及以上技術職稱；

㈡ 具有豐富的專業知識和工作經驗，熟悉安全性評價程序及相 關的技術標準、導則、規程、規定等； ㈢ 工作認真、公正、誠實，責任心強； ㈣ 有較好的文字和語言表達能力；

㈤ 能夠熟練掌握評價過程中的操作要點、程序、評分方法、評 價報告資料格式等；

㈥ 身體健康，適應查評工作；

㈦ 聘請的退職專家年齡原則上不超過66周歲。

第五章 職 責

第三十一條 安全性評價工作由各企業行政正職負責，分管生 產、安全的副職組織實施，做到責任明確，查評工作落實到位。

第三十二條 集團公司職責

㈠ 組織、指導公司系統開展安全性評價工作，下達安全性 評價工作計劃；

㈡ 組織編制、修訂安全性評價查評標準；

㈢ 監督安全性評價中發現的重大問題的整改落實工作； ㈣ 組織研究安全性評價工作中存在的共性問題，并提出對策； ㈤ 負責管理安全性評價專家庫，及時調整并公布； ㈥ 備案各區域公司、產業公司的專家評價報告書。

第三十三條 區域公司、產業公司職責 ㈠ 編制安全性評價專家查評工作計劃，備案基層企業安全 性評價自查報告；

㈡ 組織專家實施基層企業的安全性評價專家查評工作； ㈢ 監督基層企業安全性評價工作暨查評問題整改計劃的制定、執行情況，并對整改完成情況進行考核；

㈣ 組織研究各基層企業開展安全性評價工作中存在的共性問 題，審查查評中發現的重大問題的整改方案；

㈤ 對安全性評價查評標準的改進和完善提出意見和建議； ㈥ 對基層企業推薦的安評專家予以篩選，及時向集團公司推薦 專家。

第三十四條 基層企業職責

㈠ 根據上級公司的安排，成立安全性評價工作領導小組及查評 專業組，具體實施本企業的安全性評價工作；

㈡ 組織本企業的有關人員根據本企業生產設備、生產流程的特 點，修訂本企業實施安全性評價的查評項目；

㈢ 組織自查，組織本企業的有關人員對查評結果進行分析，制 定整改工作計劃并予以實施；

㈣ 組織本企業專業人員配合專家組進行專家查評和復查評估，對專家組的查評意見組織制定整改工作計劃并予以實施； ㈤ 對安全性評價標準的改進和完善提出意見和建議； ㈥ 向上級公司推薦安全性評價專家人選。

第三十五條 查評專家職責 ㈠ 堅持原則，認真、客觀、公正、廉潔地開展查評工作； ㈡ 依查評標準對被查評單位進行查評，提出查評問題的整改意 見，不受任何單位或者個人的干預； ㈢ 對查評結果的真實性、客觀性負責； ㈣ 對提出的整改意見和建議負責。

第三十六條 基層企業查評人員職責 ㈠ 堅持原則，認真、客觀地開展查評工作；

㈡ 依查評標準對相關專業進行查評，提出查評問題的整改意見，不受自身專業、崗位的影響；

㈢ 對查評結果的真實性、客觀性負責；

㈣ 根據企業的實際情況，在重大問題整改計劃完成前提出相應 的防范措施或建議。

第六章 考 核

第三十七條 開展安全性評價工作，應客觀真實，工作的重點是查評問題的整改。是否認真執行安全性評價全過程動態管理、問題整改落實與完成情況作為對企業和人員安全生產考核的依據。

第三十八條 集團公司對區域公司、產業公司和基層企業完成安全性評價工作計劃的情況進行考核。

第三十九條 區域公司、產業公司按對基層企業查評問題中重大問題的整改情況進行考核。

第四十條 在安全性評價查評、整改工作中弄虛作假的行為，一經查出，各企業對行為責任人給予通報，并考核。

第四十一條 安全性評價工作的開展情況可作為評比集團公司安全生產先進單位的重要依據。

第七章 附 則

第四十二條 發電企業并網安全性評價工作按照電監會相關規定及電網經營企業的有關要求進行，各發電企業應予積極配合。

第四十三條 在專家查評、復查評估環節，被評價企業承擔專家組成員的辦公費用、交通費、食宿費及其他雜項費用。

第四十四條 各企業可結合自身情況制訂本規定的實施細則。

第四十五條 本規定由集團公司負責解釋。

第四十六條 本規定自二○一○年一月一日起執行。

第四篇：關于集團公司上半年大型機械專項檢查情況的通報

中鐵三局集團有限公司文件

中鐵三機?2014?222號

關于集團公司上半年大型機械

專項檢查情況的通報

集團公司各單位：

為了加強集團公司大型機械運行管理，掌握大型機械管理和運行狀態，保證大型機械設備安全生產，根據中鐵三機?2013?338號文件規定，集團公司于2014年5月25日-7月3日對正在施工的的北京、天津、石家莊、鄭州、杭州、蘇州、廣州、深圳、成都地鐵的16臺盾構機（含5臺外部租賃或分包隊伍自帶盾構機），滬昆客專（云南段）1臺900噸運架一體機（租賃機械），寶蘭客專1臺節段梁架橋機，寶蘭、鄭徐客專3臺套900噸箱梁提、運、架等大型機械進行了專項檢查。本次專項檢查的重點主

第五篇：中國華能集團公司物資采購管理辦法

中國華能集團公司物資采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強中國華能集團公司（以下簡稱集團公司）物資采購管理，規范采購行為，保證采購質量，降低采購成本，嚴格執行“三重一大”決策制度，根據國家有關法律法規和《中國華能集團公司采購管理指導意見》《中國華能集團公司采購管理規定》《中國華能集團公司物資管理規定》制定本辦法。

第二條 本辦法中直屬單位、區域公司、產業公司、直管企業統稱二級單位，集團公司、二級單位及基層企業以下統稱各單位。

第三條 本辦法中物資是指除燃料和系統內貿易公司的交易貨物以外，與電力、煤礦、供熱、交通運輸企業相關的基本建設、生產維護、大小修、技術改造和科技環保等項目的設備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動保護用品和低值易耗品等。

第四條 物資采購工作按照“計劃統領、兩級集中、三級采購、統一規則、分級管理”的管理方式，實行集團公司一級物資集中采購（以下簡稱一級集中采購），二級單位二級物資集中采購（以下簡稱二級集中采購）和基層企業采購。

第五條 物資采購遵循“公開、公平、公正和誠實信用”的原則，通過集團公司電子商務平臺進行陽光采購，注重維護企業利益和加強風險防控。

— 40 — 第六條 本辦法適用于各單位的物資采購工作。

第二章 管理職責

第七條 集團公司物資采購的領導機構為采購領導小組，主要職責包括：

（一）審定集團公司采購管理規章制度和規范性文件；

（二）審議采購計劃，根據管理權限，審議或審定集團公司直接管理范圍內的采購結果；

（三）指導、監督集團公司采購工作；

（四）根據“三重一大”決策管理有關要求，將采購管理中的重要事項提交集團公司決策會議審議。

第八條 集團公司物資部作為物資管理的歸口部門，履行物資采購相關管理職能。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實國家關于有關法律法規,擬定集團公司物資采購管理相關制度和標準化文件；

（二）負責具體組織集團公司采購領導小組例會;

（三）負責匯編物資集中采購需求計劃，編制和季、月度集中采購計劃；組織實施招標文件的標準化工作，審定招標文件商務部分；

（四）根據批準的和季、月度集中采購計劃組織開展集團公司物資領域的集中采購工作；配合有關部門做好相關業務領域集中采購工作；根據有關部門委托，組織開展相關業務領域集中采購工作；

（五）負責組建和管理物資招標評標專家庫；

— 41 —

（六）建立集團公司供應商評估管理體系，指導、監督和考核集團公司系統的物資采購工作；

（七）開展電子商務平臺的推廣和深化應用；

（八）指導檢查系統內集中采購工作的執行情況，負責對公司系統內采購進行管理和考核；

（九）負責管理招標代理工作（管理華能招標公司）。第九條 二級單位負責本單位及所管基層企業的采購管理及實施工作，按照集團公司相關規定設立采購領導小組，明確采購歸口管理部門。其主要職責是：

（一）執行國家法律法規和集團公司有關規定，制定本單位物資采購管理相關制度、細則和流程；

（二）按照集團公司管理規定編報物資集中采購需求計劃和相關采購文件；配合集團公司開展集中采購項目的招標評標工作；

（三）組織開展本單位二級集中采購范圍內的采購及相關基礎工作，報備二級物資集中采購信息；

（四）組織落實集中采購合同的簽訂和執行，配合對集中采購的執行情況進行監督和檢查。

（五）組織實施電子商務平臺在本單位的推廣和深化應用，指導、監督和考核所轄企業的物資采購工作。

第十條 基層企業根據集團公司及二級單位的要求開展本單位的采購工作，成立相應的物資采購決策機構，并明確物資采購工作歸口管理部門。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實上級單位物資采購的管理制度和— 42 —

標準化文件；

（二）編制報送本企業的物資集中采購需求計劃；

（三）參與集團公司、二級單位物資采購的相關工作;

（四）組織實施電子商務平臺在本企業的推廣和深化應用。

第三章 計劃管理

第十一條 物資采購實行計劃管理，物資采購計劃應根據物資需求計劃進行編制，滿足工程建設和安全生產的需要。

第十二條 基層企業應及時、準確地編制物資需求計劃，按照物資計劃管理的要求向二級單位報送一級和二級集中采購需求計劃，配合執行一級和二級集中采購計劃，組織實施本企業負責的物資采購工作。

第十三條 二級單位按照物資計劃管理的要求匯總編報本單位一級集中采購需求計劃，配合執行一級集中采購計劃，組織實施本單位負責的二級集中采購工作。

第十四條 集團公司根據二級單位提報的一級集中采購需求計劃制訂一級集中采購計劃，并組織實施。

第四章 采購方式

第十五條 物資采購方式包括招標采購和非招標采購兩種。招標采購分為公開招標和邀請招標，非招標采購分為競爭性談判、詢價采購和單一來源等采購方式。公開招標是集

— 43 — 團公司物資采購的主要方式。

第十六條 依法必須招標的物資采購應嚴格執行國家關于招標投標的法律法規以及集團公司的有關規章制度。

第十七條 不屬于依法必須招標的物資采購原則上仍應采用公開招標采購的方式，在集團公司電子商務平臺上發布招標公告，給予投標人編制文件所需要的合理時間，并在招標文件中明示評標辦法和中標原則。

招標人可以在評標委員會推薦的前三名候選人中選取中標人，當選擇非排名第一的中標候選人時，應有充分的理由并書面說明。

第十八條 物資采購采用公開招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用邀請招標；采用招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等方式；但不得違反國家法律法規和集團公司相關規定。

第十九條 物資采購采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等非招標采購方式的，應滿足《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》規定的競爭性談判、詢價采購或單一來源采購適用條件。

第二十條 物資招標和非招標采購工作分別遵照《中國華能集團公司物資招標采購管理辦法》和《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》執行。

第二十一條 在符合國家法律法規和集團公司相關規定的情況下，對于技術標準統一、采購頻次高、具有一定需求— 44 —

規模、供求市場相對穩定的物資品種，為提高工作效率、降低采購成本，可通過簽訂框架協議、訂單確認來訂立物資采購的單價（計價或調價機制）、質量、服務、協議有效期、付款方式、違約責任等內容。

框架協議采購的協議有效期一般不超過一年。第二十二條 框架協議采購一般采用招標的方式，確定兩家及以上的簽約供應商進行有序競爭。物資集中采購已簽訂框架協議的，不得在協議有效期內另行采購。

第二十三條 在符合國家法律法規的條件下，加強集團公司科技創新和成果轉化，發揮科技引領的示范作用，注重產業協同發展，可以優先選用集團公司系統內產品。

第二十四條 任何單位和個人不得將應當以招標方式進行的物資采購化整為零，或以其他方式規避招標采購。

第五章 評標專家管理

第二十五條 集團公司對評標專家實行統一管理，集團公司物資部負責在電子商務平臺建立評標專家庫，對評標專家進行動態管理，二級單位及基層企業應根據要求配合對評標專家的管理。

第二十六條 電子商務平臺詳細記錄評標專家的有關信息，各使用單位應及時對評標專家進行評價。

第六章 供應商管理

第二十七條 集團公司對供應商實行統一管理，按照同

— 45 — 庫分級、信息共享、動態管理的原則建立物資供應商評估管理體系。

第二十八條 各級采購歸口管理部門負責對供應商進行評估和管理，并與物資采購工作有效結合。

第七章 電子商務平臺應用

第二十九條 各級物資采購活動原則上均應在集團公司電子商務平臺上統一實施。

第三十條 各單位通過電子商務平臺實現“陽光化”采購，降低采購成本。

第八章 采購紀律

第三十一條 采購紀律包括遵守采購程序、維護公平競爭、履行公正義務、履行保密義務、執行采購結果等內容。

第三十二條 參與采購的機構及相關工作人員嚴禁出現違反國家法律法規及集團公司規定的行為。

第三十三條 對違反采購紀律的，依據有關規定給予組織處理或者紀律處分。

第九章 異議與處理

第三十四條 物資采購活動的異議處理實行分級管理。異議提出人可以就物資采購中存在的問題向物資管理部門申請復議。集團公司負責受理對一級和二級集中采購活動提出的異議，二級單位負責受理對基層企業物資采購活動提出的異議。

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第三十五條 異議提出人就以下事項向物資管理部門申請復議的。物資管理部門接受和答復異議的時限規定如下：

（一）對物資采購招標資格預審文件有異議的應在提交資格預審文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的應當在投標截止時間10日前提出。物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（二）對物資采購招標的開標有異議的，應在開標現場提出，招標人應當場做出答復，并制作記錄。

（三）對采購結果有異議的，應在采購結果公示期間提出，物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（四）認為物資采購活動不符合法律、法規規定的，應當自知道或應當知道之日起10日內提出，物資管理部門應在收到異議起3個工作日內決定是否受理，并在受理之日起30個工作日內做出處理決定。

第三十六條 異議的提出應當有明確的請求和必要的證明材料。有下列情形之一的異議，不予受理：

（一）異議提出人不是有關物資采購活動的參與者，或者無任何利害關系；

（二）所提異議不具體，未明確具體異議事項的；

（三）請求和證明材料未署具異議提出人真實姓名、簽字和有效聯系方式的；以法人名義提出異議時，未經法定代表人簽字并加蓋公章的；

（四）異議提出人故意捏造事實、偽造證明材料或者以非法手段取得證明材料的；

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（五）超過異議受理時效的；

（六）已做出處理決定，且異議提出人沒有提出新的證明材料的。

第三十七條 物資管理部門在受理異議過程中，應暫停有關物資采購項目的后續工作，并要求采購人以書面形式匯報有關情況。

第三十八條 物資管理部門負責對有關物資采購的異議進行調查、處理和答復，在調查清楚的基礎上，根據有關規定對異議事項進行處理。

第十章 監督與考核

第三十九條 物資采購管理納入集團公司物資管理績效考核范圍，集團公司物資部會同相關業務管理部門對物資采購工作進行定期或專項監督和檢查。

第四十條 紀檢監察部門履行專責監督職能，對違紀問題進行執紀問責。

第十一章 附則

第四十一條 本辦法由集團公司負責解釋。

第四十二條 本辦法自印發之日起施行，原《中國華能集團公司物資采購管理辦法》（華能物資?2015?397號）同時廢止。

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