第一篇：鐵礦石期貨交割程序及有關規定

鐵礦石期貨交割程序及有關規定

一、交割基本規定

1.鐵礦石期貨可采用提貨單交割或標準倉單交割，采用實物交割方式，交割單位為10000噸。

2.客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

3.個人客戶持倉及費交割單位整數倍持倉不允許交割。

4.最后交易日閉市后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約。交易所按“最小配對數”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。

5.增值稅發票流轉過程為：交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅發票，客戶開具的增值稅發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督。

二、交割方式及流程

鐵礦石交割包括期貨轉現貨交割（以下簡稱期轉現交割）、一次性交割和提貨單交割。

1.期轉現交割流程

申請日11: 30之前流程：買賣雙方提出期轉現申請，并提交《期轉現申請表》。

申請日11: 30之前注意事項：標準倉單期轉現提出申請時需交齊貨款、倉單。

標準倉單期轉現收取交割手續費，當日審批；非標準倉單期轉現 收取交易手續費，三日內審批。期轉現的期限為該合約上市之日起至交割月份前月倒數第三個交易日（含當日）。

申請日收市后流程：對合格的買賣申請方的 對應持倉按協議價格予以平倉。

申請日收市后注意事項：平倉記入持倉量，不記入結算價和交易量；可以在大商所網站的交割信息中查詢相關的期轉現信息。

批準日結算后流程：非標準倉單期轉現，貨款、貨物的劃轉由交易雙方自行協商解決。標準倉單期轉現：交易所將80% 的貨款付給賣方會員，并給買方會員直接開具《標準倉單持有憑證》；清退買賣方對應的月份合約持倉的全額交易保證金。

申請日收市后注意事項：增值稅發票的規定，按《大連商品交易所結算細則》中的有關規定處理。

2.一次性交割流程

最后交易日結算后流程：交易所按“最少配對數原則”對未平倉合約進行配對。

最后交易日結算后注意事項：自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對應部分的持倉按交割結算價給予平倉；配對后，會員可以在會員服務系統和大商所網站的“數據服務/統計數據”中 查詢對應的《交割配對表》。

最后交割日15時前流程：買方補足全額貨款；賣 方交齊對應的標準倉單和增值稅發票。

最后交割日15時前注意事項：賣方根據《交割配對表》提供 的買客戶名稱開具增值稅發票；交易所盤上交易的商品的價格是含稅價，包裝物價格也是含稅價格。

最后交割日15時流程：交易所進行倉單分配，將未發生違約的買賣雙方的貨款和標準倉單進行轉移。

最后交割日15時注意事項：當天標準倉單對應的倉儲費由買方承擔；發生違約的按大商所交割細則中的對交割違約的相關規定處理。

最后交割日15時后流程：未違約買方持結算部開具的貨款收據到交割部領取《倉單持有憑證》；未違約且已交對 應增值稅發票的賣方收到全額貨款。

最后交割日15時后注意事項：賣方未交增值稅發票的按大商所結算細則中相關規定處理。

3.提貨單交割流程

申請日流程：買方首先提出包含地點的交割申請，閉市后交易所匯總公布；次日賣方申請，閉市后交易所按最大交割量原則為雙方平倉。

申請日注意事項：自然人不允許申請；可提出多筆申請每筆申請數量4萬噸及其整數倍；申請數量；賣方申請中可包含兩個地點；平倉價為當日結算價；交易所發送相應配對信息。

通知日流程：賣方提前通知，規定時間內，雙方補足相應保證金。

通知日注意事項：船預計到港或在港貨物驗收前3日，賣方提前通知；通知日后三日內，保證金比例提升至 20%；最后通知日為交割月前一月倒數第3個交易日。

現場交收流程：買賣雙方到場監收；委托第三方質檢機構進行水分、質量確認 ；交收數量允許3%溢短；依據港口磅單，提交并確認交收明細。

現場交收注意事項：買方委托質檢機構，并支付質檢費用；按裝船水分折算重量，足量稱重，依據水分檢驗 結果進行最終確認。

最后交易日閉市前流程：賣方完成報關；買方提交質檢報告，并按規定補足貨款；買賣雙方及港口確認交收；交 易所劃轉相應貨款。

最后交易日閉市前注意事項：賣方如對品質檢驗有異議，應在規定時間內提出；交易所結算品質升貼水及溢短；結算 時，先劃轉80%的貨款，其余貨款隨增值稅專用發票后結算。

三、交割費用

1.鐵礦石交割手續費為0.5元/噸。

2.鐵礦石倉儲費收取標準為0.5元/噸天。

3.鐵礦石檢驗費由客戶與指定質檢機構協商確定。

4.鐵礦石的入出庫費用實行最高限價，收費標準由交易所核準后公布。

四、倉單流轉方式

鐵礦石標準倉單由指定交割倉庫簽發。根據簽發倉庫的不同性質，標準倉單分為倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。鐵礦石標準倉單在每年3月份最后一個交易日集中注銷。

1.倉庫倉單流程

交割預報：賣方發貨前，必須通過會員到交易所辦理交割預報，并繳納20元/噸的交割預報定金。已交割過并注銷為現貨的商品如果再原指定交割倉庫繼續交割，不需要再辦理交割預報，但必須按要求重新檢驗。

注冊倉單：由指定質檢機構進行檢驗，交割倉庫驗收合格后，由交割倉庫向交易所提交注冊材料，會員憑注冊材料在交易所辦理倉單注冊。

交收倉單：進行交割時，賣方交付倉單和增值稅發票，并領取貨款，買方交付貨款并領取倉單。

注銷倉單：倉單持有者到交易所辦理倉單注銷手續，領取《提貨通知單》。

提取貨物：鐵礦石出庫時，貨主在實際提貨日3天前，平《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關出庫事宜。

2.廠庫倉單流程：

注冊倉單：買方將購買鐵礦石的款項和相關費用付給廠庫，廠庫向賣方出具《標準倉單注冊申請表》，交易所核實該廠庫提交的銀行保函或現金保證金等項目后予以注冊。

交收倉單：進行交割時，賣方交付倉單和增值稅發票，并領取貨款，買方交付貨款并領取倉單。

注銷倉單：倉單持有者到交易所辦理倉單注銷手續，領取《提貨通知單》。

提取貨物：廠庫須在《提貨通知單》開具日后（不含開具日）的4天內發貨。

（具體詳見《大連商品交易所豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤、鐵礦石標準倉單管理辦法》）。

五、交割地點

鐵礦石交割倉庫設在環黃渤海的青島、連云港等主要港口，廠庫設在內陸礦山及港口，不設地域升貼水。

第二篇：期貨 交割流程

第二章 交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約。客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

不能交付或者接收增值稅專用發票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

第五條 實物交割應當在合約規定的交割期內完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內，向交易所提交所需商品的意向書。內容包括品種、牌號、數量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標準倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標準倉單）。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

廠庫標準倉單的有關規定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優先、數量取整、就近配對、統籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。交易所應當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發票。

第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下：

（一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業務；

（二）賣方會員將標準倉單提交給交易所；

（三）交易所將標準倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（見附件一，鉛指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質量、數量異議相關要求本條第二款另有規定的，從其規定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（螺紋鋼、線材指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質量鑒定結論不合格，賣方對該批交割商品的實際質量仍需承擔全部責任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規定重新辦理有關手續。

第三章 入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。

入庫申報的內容包括品種、等級（牌號）、商標、數量、發貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發貨。未經過交易所批準入庫或未在規定的有效期內入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結果輸入標準倉單管理系統。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到指定交割倉庫監收；貨主不到庫監收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結果。

第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發運，但委托指定交割倉庫代為發運時貨主應當到庫監發。貨主不到庫監發，視為認可指定交割倉庫發貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執一份），同時將收到的相應標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第三篇：蘋果期貨交割相關知識

倉單類型：非通用標準倉單

《入庫通知單》有效期（公歷日）：蘋果為15天

倉單有效期：每年5月第12個交易日（不含該日）之前注冊的倉庫標準倉單，應在5月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年5月第12個交易日（含該日）至7月第12個交易日（不含該日）之間注冊的倉庫標準倉單，應在7月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年7月第12個交易日（含該日）至9月最后1個交易日（含該日）不受理蘋果倉單注冊申請。

交割方式：車（船）板交割和倉庫交割 交割單位： 20 噸 基準交割品： 符合《中華人民共和國國家標準鮮蘋果》（GB/T10651-2008）(以下簡稱《蘋果國標》)一等及以上等級質量指標且果徑≥80mm的紅富士蘋果，其中質量容許度不超過5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求。替代品及升貼水：

符合《蘋果國標》一等及以上等級質量指標且75mm≤果徑＜80mm 的紅富士蘋果，其中質量容許度不超過 5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求，貼水 2000 元/噸。入出庫硬度指標規定如下：

入庫時，硬度不得低于 6.5kgf/cm2；

出庫時，硬度不得低于6kgf/cm2。車(船)板交貨時按出庫處理。

蘋果車（船）板信息包括：品種、果徑、等級、產地、數量、交割計價點（蘋果在交割計價點交割）等。

蘋果交割品采用抽筐（箱）檢斤方式驗重,按以下公式計算貨物重量：

貨物重量=（抽取蘋果總毛重-抽取裝果容器的總重量）/抽取件數×貨物件數。

蘋果重量檢驗采用發貨地抽筐（箱）檢斤或雙方認可的其他計量方式驗重。

同一客戶同一批次交割的裝果容器要求規格統一。交割基準價：

蘋果期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割計價點或基準交割倉庫散果出庫時汽車板交貨的含稅價格（不含包裝物）。

蘋果買賣雙方發生質量爭議時，應協商解決。協商不一致的，應 當在貨物未離開指定車（船）板交割場所情況下向交易所提出復檢申請，并說明需要復檢的質量指標，爭議提出方預交相關費用（檢驗費和差旅費等）。交易所指定質檢機構進行檢驗，復檢機構自收到交易所復檢通知之日（不含該日）起 5個工作日內應當做出復檢結果，復檢結果為解決爭議的依據。復檢費用由過錯方承擔。費用：

蘋果運達倉庫指定貨位前的一切費用和貨物裝到汽車板的出庫費用由賣方客戶承擔，貨物出庫裝到汽車板后的一切費用由買方客戶承擔。

車板蘋果交割時，自指定交割計價點或雙方協商的其它交割地點裝至車（船）板之前的一切費用（不含包裝）由賣方客戶承擔，之后的一切費用由買方客戶承擔。雙方協商買方自行提貨或賣方送貨的，可根據距離交割計價點的遠近協商各自承擔的運費。

蘋果入庫檢驗費用由交割倉庫承擔。蘋果無包裝物。蘋果入庫：

蘋果入庫時的裝果容器采用塑料筐或木（鐵）筐的形式。

重量驗收：采用抽筐檢斤方式。

質量驗收：質量檢驗由倉庫負責，倉庫可全部或部分委托質檢機構進行檢驗，檢驗費用由倉庫承擔。檢驗結果符合以下情況之一的，可以申請注冊倉單：

（一）入庫蘋果符合交割質量標準；

（二）入庫蘋果未經充分整理，但其中符合交割質量標準的蘋果比例不低于交易所公布的折算比例時，貨主可按照以下計算方式提供入庫貨物申請注冊倉單，入庫貨物數量=倉單數量×交割單位/交易所規定的折算比例，倉單數量須為整數。折算比例由交易所另行公布。采用不同方式注冊的倉單貨物應當分開存放。

以折算方式注冊的蘋果倉單，在對應倉單注銷前，倉單注冊人不 得對超出倉單數量的貨物進行處置。其中，超出倉單數量的貨物按照 現貨收取倉儲費，由倉庫與貨主自行結算。

自每批貨物樣品抽取結束時起，倉庫應于24小時內做出檢驗結果，并及時通知貨主。蘋果出庫：

出庫數量發生損耗造成短少的，倉庫應及時補足。不能及時補足的，倉庫按《提貨通知單》開具日之前（含當日）蘋果期貨最近交割月最高交割結算價核算短少商品價款，賠償貨主。

采用折算方式注冊的標準倉單出庫時，倉庫應提前通知倉單注冊人，注冊人按照交割質量標準要求進行整理。注冊人未到場整理的，倉庫代為整理，整理費用由注冊人承擔，倉庫與注冊人自行結算。采用折算方式注冊的標準倉單出庫后，整理后余留的蘋果由倉單注冊人自行處置。注冊人未到場的，視為對整理結果沒有異議，整理后余留的蘋果由倉庫轉交注冊人。注冊人未向倉庫支付整理費用的，倉庫可以依法對余留蘋果進行處置并優先受償。蘋果提貨單：

蘋果《提貨通知單》對應的貨物以折算方式注冊的，如提貨人逾 期未辦理相關手續，在接到倉庫通知后，倉單注冊人有權要求倉庫配 合對貨物先行整理，并處置超出倉單數量的貨物，提貨人與注冊人協 商一致的除外。蘋果期貨限倉規定： 非期貨公司會員和客戶限倉規定見下表：

第四篇：期貨交割流程標準

期貨交割

交割流程

1、交割前準備

企業與交割倉庫溝通，選擇指定交割倉庫，確定入庫費用、時間（附期貨交易所指定交割倉庫名錄）

提交交割預報（提交確認之后在40日內注冊倉單，否則視為違約）（附交割預報）

聯系物流安排商品入庫事項

入庫、檢驗、注冊倉單（一般不超過7個工作日）

2、交割日

通過期貨公司提交倉單

與買方溝通確定買方單位名稱、購買數量等詳細信息，開具增值稅發票 交割費用

賣方所需交割費用如下：

1、交割預報定金，在企業提交交割預報后期貨交易所收取10元/噸的交割預報定金，在企業商品入庫注冊成倉單之后返還

2、運輸費，企業把商品運輸到指定交割倉庫所需運費

3、入庫費，各交割倉庫規定不盡相同8-30元最高限價不等

4、倉儲費，11月1日-4月30日為0.5元/噸天，5月1日-10月31日為0.6元/噸天，包含高位熏蒸費

5、交割費，4元/噸 交割效果

1、通過交割可實時鎖定企業利潤

2、交割可做為企業一項穩定的銷售渠道

3、通過交割可防止現貨價格波動對企業經營的影響 注意事項

1、在提交交割預報前應與倉庫溝通好入庫費、入庫數量及時間

2、物流安排時間要掌握準確，提前容易造成倉儲費用增加，滯后造成倉單注冊失敗。

3、確保擬交割商品符合期貨交易所交割標準，提前做好水分、重量、霉變應對措施

交割標準

大連商品交易所玉米交割質量標準(FC/DCE D001-2009)1 范圍

本標準規定了用于大連商品交易所交割的黃玉米質量指標、分級標準及檢驗方法。本標準適用于大連商品交易所玉米期貨合約交割標準品和替代品。2 引用標準

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB 1353-2009 玉米

GB/T 20570-2006 玉米儲存品質判定規則 定義

本標準采用的定義按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解釋。4 質量指標

4.1玉米期貨合約交割標準品品質技術要求：

4.2玉米期貨合約質量差異扣價：

4.3 玉米儲存品質技術要求：入庫指標，宜存；出庫指標，宜存或輕度不宜存。4.4 散糧交割玉米出庫不完善粒總量允許范圍為≤11%。4.5 衛生檢驗和植物檢疫按國家有關標準和規定執行。5 檢驗方法

按照GB 1353-2009和GB/T 20570-2006執行。6 附加說明

本標準由大連商品交易所負責解釋。

倉單生成

（一）交割預報

1．交割預報流程圖

2．注意事項

（1）貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》，交易所在3個工作日內予以答復。

（2）會員辦理交割預報時，必須按10元/噸（線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯為20元/噸）向交易所繳納交割預報定金。

（3）交割預報自辦理之日起有效，有效期為40天。交易所將對超過40天未執行部分的預報定金進行罰沒。

（4）辦理完交割預報的貨主在發貨前，須將車船號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

（5）貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。

（6）商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應到庫監收監發。

（7）未辦理交割預報的貨物不能交割。

（8）已經交割過的商品如在原指定交割倉庫進行交割，不需辦理交割預報。

（二）商品檢驗

1．委托復檢

（1）定義

交易所或交易所委托質檢機構對指定交割倉庫檢驗合格的商品進行核查的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取委托復檢方式的有黃大豆1號、黃大豆2號（國產）、玉米（在北良港、大窯灣交割的除外）、倉庫交割的豆粕、倉庫交割的豆油。

2．倉庫一次性檢驗

（1）定義

指定交割倉庫按交易所有關規定對入庫商品進行檢驗的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取一次性檢驗方式的有玉米（在北良港、大窯灣交割）、倉庫交割的棕櫚油。

3．質檢機構一次性檢驗

（1）定義

貨主委托交易所指定的質檢機構對入庫商品進行質量檢驗的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取質檢機構一次性檢驗方式的有黃大豆2號（進口）、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯。

4．注意事項

（1）采取委托復檢的品種，以倉庫檢驗結果為準，復檢結果只起否決作用。

（2）達不到期貨標準的商品，貨主如提出委托處理，指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實際情況處理，處理費用由貨主承擔。

（3）交易所認可的檢驗機構： 檢驗機構名稱檢驗品種

大連市產品質量監督檢驗所黃大豆1號、黃大豆2號、玉米

中國檢驗認證集團檢驗有限公司黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

中國檢驗認證集團檢驗有限公司遼寧公司黃大豆1號、黃大豆2號、玉米 南通出入境檢驗檢疫局檢驗檢疫綜合技術中心豆粕 連云港出入境檢驗檢疫局綜合技術中心豆粕

上海市質量監督檢驗技術研究院豆粕

通標標準技術服務有限公司大連分公司線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

（三）倉單注冊

1．倉單注冊流程

2．注意事項

（1）開具《標準倉單注冊申請表》前，客戶與倉庫結清相關費用，包括入庫費、現貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質量升貼水等。

（2）倉庫與客戶結清費用后，在《標準倉單注冊申請表》上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后到交易所進行注冊。

（3）《標準倉單注冊申請表》未到交易所注冊的，可以作為現貨提貨單。

（4）在《標準倉單注冊申請表》上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。

實物交割

實物交割是指交易雙方按照合約和規則的規定通過該期貨合約所載商品所有權的轉移,了結未平倉合約的過程。個人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強制平倉。

（一）期貨轉現貨交割

1．定義 期貨轉現貨（以下簡稱期轉現）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協商達成現貨買賣協議，并按照協議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數量相當的貨款和實物交換。

2．交割流程

期轉現種類申請及批復提交材料雙方義務貨款交收交割費用

標準倉單期轉現交易日11：30前提出申請，交易所在申請的當日內予以審批期轉現申請；現貨買賣協議；相關的貨款證明；相關的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準日結算前，賣方提交相應數量的標準倉單、增值稅專用發票；買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負責辦理按該品種交割手續費標準收取

非標準倉單期轉現交易所在收到申請后的三個交易日內予以審批期轉現申請；現貨買賣協議；相關的貨款證明；相關的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現貨交易結束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權進行監督和核查貨物交收和貨款支付由交易雙方自行協商確定，交易所不承擔保證責任按該品種交易手續費標準收取

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用期轉現交割。

（2）提出期轉現申請的客戶必須是單位客戶，期轉現的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數第三個交易日（含當日）。

（3）期轉現批準日結算時，交易所將交易雙方的期轉現持倉按協議價格進行結算處理，產生的盈虧計入當日平倉盈虧。

（4）期轉現的持倉從當日持倉量中扣除，交易結果不計入當日結算價和成交量。每個交易日結束后，交易所將當日執行的期轉現有關信息予以公布。

（二）滾動交割 1．定義

滾動交割是指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規定時間完成交割的交割方式。

2．交割流程 交割步驟買方賣方

貨款發票倉單持倉發票倉單 配對日

（第一日）配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款提供增值稅專用發票信息-配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除索取增值稅專用發票信息提交對應持倉的標準倉單 交收日

（第三日）支付剩余交割貨款最快當日可拿到賣方開具的增值稅專用發票當日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發票合格后可收到余下20%貨款配對后7日內提交增值稅專用發票-

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油合約可采用滾動交割。

（2）滾動交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理。辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。

（3）進入交割月后，同時持有標準倉單（已辦理充抵保證金的倉單除外）和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會員提出交割申請，提出交割申請的相應持倉和倉單予以凍結，其賣持倉對應的交易保證金不再收取。持有交割月單向買持倉的買方可以通過會員向交易所申報交割意向，配對日閉市后，買方會員的配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款。

（4）滾動交割結算價為配對日結算價。配對日結算時，交易所對買賣雙方會員配對持倉按配對日結算價進行結算處理，產生的盈虧在當日的《大連商品交易所會員資金結算表》中單獨列示。

（三）一次性交割 1．定義

在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結算價計算。

2．交割流程 操作步驟買方賣方

貨款發票倉單貨款發票倉單 最后交易日

配對日配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款提供增值稅專用發票信息--索取增值稅專用發票信息-最后交割日收市前支付剩余交割貨款最快當日可拿到賣方開具的增值稅專用發票當日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發票，最遲不超過當月收市前交齊全部標準倉單

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用一次性交割。

（2）交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權平均價。

玉米指定交割倉庫

大連商品交易所玉米指定交割倉庫名錄序號交割倉庫名稱辦公地址郵編聯系人聯系電話裝運站/港交割專區存放地址基準庫/非基準庫與基準庫升貼水（元/噸）1吉糧集團大連運銷總公司大連市甘井子區甘海路4號116031李柏芳0411-8212***1911鐵路：甘井子站吉糧集團大連運銷總公司甘井子港庫區專用線船舶：甘井子港大連市甘井子區甘海路4號非基準庫-102遼寧大連吳家國家糧食儲備庫大連北良港務有限公司大連北海儲運有限責任公司大連華騰物流有限公司大連金禾倉儲有限公司大連經濟技術開發區灣港儲運有限公司大連市金州區站前街道吳家村大連經濟技術開發區海青島柳柴溝大連市甘井子區革鎮堡棋盤村116100田振濱0411-87700836－8012***0411-39898***3880411-864280950411-86428607***0411-86458082***0411-87602442***0411-826278660411-826276770411-87598928***鐵路：金州站鐵路：金州站北良港專用線船舶：北良港鐵路：革鎮堡站北海專用線吳家庫庫區大連市金州區站前街道吳家村大連經濟技術開發區海青島柳柴溝大連市甘井子區革鎮堡棋盤村大連甘井子區革鎮堡大連甘井子區大連灣鎮毛瑩子村甘井子區大連灣鎮新街四號大連市開發區新華路1號營口市鲅魚圈區新港大路1號營口經濟技術開發區青龍山大街北段營口經濟技術開發區蘆屯鎮哈大鐵路東側非基準庫-103116600黃振華北良港庫區基準庫04116035鄭學文北海庫庫區非基準庫-105大連甘井子區革鎮堡116035敬偉鐵路：革鎮堡站五礦革鎮堡五礦庫專用線庫區非基準庫-106大連甘井子區大連灣鎮毛瑩子村甘井子區大連灣鎮新街四號116113鄒紅艷鐵路：金州站鐵路：金州站大連灣專用線船舶：大連灣港金禾庫庫區非基準庫-107116113張偉和尚島庫區基準庫08大連港集團有限公大連市開發區新華路1司號116113段明峰鐵路：金橋站大窯灣港專用線大窯灣港庫區船舶：大窯灣港鲅魚圈港庫區基準庫0營口港鴻德庫庫區營口港農墾庫庫區9營口港務集團有限公司營口市鲅魚圈區新港大路1號115007高寶星0417-6268751***鐵路：鲅魚圈站船舶：鲅魚圈港營口經濟技術開營口港博豐庫發區港務局2號門庫區路南側營口港通遼庫庫區營口港神井庫庫區營口經濟技術開發區疏港路北側營口經濟技術開發區黃河路中段北側錦州經濟技術開發區錦港大街一段1號錦州港內非基準庫-5錦州港庫區鐵路：高橋鎮高天地鐵轉錦港專線錦州港良豐物船舶：錦州港流庫區10錦州港股份有限公司錦州經濟技術開發區錦港大街一段1號121007顧梅松0416-3586***961非基準庫-10錦州港恒大物錦州市經濟技術流庫區開發區碧海街1號遼寧錦州錦陽國家糧食儲備（中轉）庫錦州中孚倉儲有限公司錦州經濟技術開發區興海路西段錦州經濟技術開發區阜新路0416-358***56680416-3579578***鐵路：高橋鎮錦陽糧庫專用線鐵路：高橋鎮中孚專用線錦州經濟技術開發區興海路西段錦州經濟技術開發區阜新路11121007吳海財錦陽庫庫區非基準庫-2012121007張曉東中孚庫庫區非基準庫-20

交割相關費用

套期保值

1．申請時間

套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。

2．建倉期限

套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準的交易部位和額度建倉。在規定期限內未建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。

3．自動轉倉

交易所批準的套期保值建倉期限的第一日收市時，交易所按照套期保值額度將對應交易編碼客戶的投機持倉自動轉為套期保值持倉。交易所轉倉時，按照當日結算價將投機持倉進行平倉，同時按照當日結算價重新建立套期保值持倉，不收取交易手續費。

4．注意事項

（1）申請套期保值交易的客戶和非經紀會員必須具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。

（2）套期保值額度在進入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復使用，已建立的套期保值持倉只能平倉或實物交割。

交割違約

1．具有下列行為之一的，構成交割違約:（1）在規定期限內，賣方未能如數交付標準倉單的；（2）在規定期限內，買方未能如數解付貨款的。2．買、賣方交割違約合約數量的公式為：

（1）賣方交割違約合約數量（手）=應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）（2）買方交割違約合約數量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷（1-20%）÷交割結算價（元/噸）÷交易單位（噸/手）3．交割違約處理流程 時間流程注意事項

最后交割日（交收日）閉市后交易所通知違約方和對應守約方違約通知通過會員服務系統隨當日結算數據發送，會員服務系統一經發送，即視為已經送達

最后交割日（交收日）結算后確定違約情況后，交易所收取違約方違約部分合約價值5%的違約金滾動交割的交收日只有買方違約

下一交易日11點以前守約方向交易所遞交終止交割或繼續交割的意向書面逾期未遞交意向的，按終止交割處理

后續處理終止交割交易所返還買方貨款或退還賣方倉單交易所交割擔保責任了結；雙方違約的，按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款 繼續交割交易所在最后交割日后的三個交易日內發布公告，并在第七個交易日組織征購、競賣，征購、競賣成功的支付給守約買方、賣方標準倉單或貨款；征購、競賣失敗的，由違約方支付給對應守約方違約部分合約價值15%的賠償金征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

第五篇：雞蛋期貨交割交易規則

【標準合約】

交易品種 :鮮雞蛋 交易單位 :5噸/手

報價單位 :元（人民幣）/500千克 最小變動價位 漲跌停板幅度 :1元/500千克

:上一交易日結算價的5% 合約月份 :1、2、3、4、5、6、9、10、11、12月

交易時間 :每周一至周五上午9:00～11:30，下午13:30～15:00 最后交易日 最后交割日 :合約月份第10個交易日 :最后交易日后第3個交易日

交割等級 :大連商品交易所雞蛋交割質量標準 交割地點 :大連商品交易所雞蛋指定交割倉庫 最低交易保證金 交易代碼 :JD 上市交易所 【交易規則】

雞蛋期貨交易風險管理辦法

（一）保證金制度

雞蛋期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%。新開倉交易保證金按前一交易日結算時交易保證金收取。交易保證金實行分級管理，隨著期貨合約交割期的臨近和持倉量的增加，交易所將逐步提高交易保證金比例。雞蛋期貨合約持倉量變化時保證金收取標準： 交易時間段

交易保證金比例 交割月份前一個月第十個交易日

合約價值的10% 交割月份第一個交易日

合約價值的20%

合約月份雙邊持倉量（N）

交易保證金比例 N≤8萬手

合約價值的5% N>8萬手

合約價值的7%

（二）漲跌停板制度

雞蛋合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的4%，交割月份的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的6%。

（三）限倉制度

限倉是指交易所規定會員或者客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合:大連商品交易所 :合約價值的8% 交割方式 :實物交割

計數，不得超出一個客戶的限倉數額。不同時期雞蛋期貨限倉比例持倉限額：

期貨公司會員

非期貨公司會員

客戶 單邊持倉量

≥1.5萬手

交易時間段限倉單位

%

手

手 合約一般月份

25% X N

300

300 交割月前一個月第一個交易日起

25% X N

交割月前一個月第十個交易日起

25% X N

交割月份

25% X N

交易所可以根據期貨公司會員的相關情況調整其持倉限額比例，辦法另行公布。

雞蛋期貨交割有關規定及流程

（一）交割基本規定

1.雞蛋期貨合約的交割采用實物交割方式。

2.客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

3.個人客戶不允許交割。

4.最后交易日閉市后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結算價計算。交易所按“最少配對數”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。

5.增值稅發票的流轉過程為：交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅普通發票，客戶開具的增值稅普通發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督。

（二）標準倉單管理

1.標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、檢驗、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

2.賣方發貨前，必須到交易所辦理交割預報，并交納30元/噸的交割預報定金。

3.為了保障賣方入庫前有足夠的庫容，賣方貨主應在到貨3個自然日前將到貨方式、數量、時間通知指定交割倉庫。

4.雞蛋入庫時，貨主應提供防疫證、來自非疫區證明和車輛消毒證，并將三證提交倉庫保管。

5.商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。在入庫時，賣方應將重量損耗部分以實物或貨款的形式提交給交割倉庫，出庫時，交割倉庫轉交買方。

6.入庫商品質量由貨主委托交易所指定的質檢機構檢驗。其中，衛生指標在出庫時根據買方意愿選擇性檢驗。

7.指定交割倉庫對入庫商品驗收合格后報交易所。

8.交易所收到完整的報送材料后，由指定交割倉庫給會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

9.會員或客戶憑《標準倉單注冊申請表》到交易所辦理標準倉單注冊手續。

10.雞蛋期貨倉單最早生成日期規定為合約月份首個交易日，倉單注冊日距檢驗報告出

具日期不應超過2個交易日。

11.為了保證雞蛋質量的可溯源性，雞蛋期貨標準倉單不允許交易和轉讓。由于雞蛋存在衛生指標不合格的風險，因此，雞蛋期貨的倉單也不允許用于質押和沖抵。

12.標準倉單交到交易所后，不清退賣方交割保證金。

13.雞蛋期貨的標準倉單在每個合約月份最后交割日的后一個交易日內全部注銷。交易所注銷雞蛋標準倉單時，結清相關費用，并為貨主開具《提貨通知單》，貨主必須在《提貨通知單》開具后3個交易日內到指定交割倉庫辦理提貨手續。

14.雞蛋期貨出庫采取不留樣制度，貨主對雞蛋質量有異議的，應在發貨日當天提出，向交易所書面說明需要復檢的質量指標，并由交易所選擇指定質檢機構到場檢驗。

廠庫倉單的注冊、注銷等環節的相關規定參照倉庫倉單和我所其他品種廠庫倉單規則執行。

（三）交割方式及流程

雞蛋交割包括非標準倉單期貨轉現貨交割（以下簡稱期轉現）和進入交割月后的一次性交割兩種方式。1.期轉現

期轉現指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協商達成現貨買賣協議，并按照協議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數量相當的貨款和實物交換，雞蛋期貨僅允許非標準倉單期轉現。雞蛋品種非標準倉單期轉現的期限為該合約上市之日起至最后交易日倒數第四個交易日（含當日）。

時間

流程

注意事項

申請日

買賣雙方提出期轉現申請，收取交易手續費，三個交易日

11:30之前

并提交《期轉現申請表》。

內審批。

批準日

對合格的買賣申請方的對

每個交易日結束后，交易所將

結算時

應持倉按協議價格予以平

當日執行的期轉現有關信息予

倉，產生的盈虧記入當日

以公布。平倉記入持倉量，不

平倉盈虧。

記入結算價和交易量。

批準日

貨款交收和貨款支付由交

交易雙方應在現貨交易結束后

結算后

易雙方自行協商確定，交

向交易所提交貨物交收和貨款

易所對此不承擔保證責任。

支付證明。交易所有權對交易雙

方的現貨行為進行監督和核查。

2.一次性交割

一次性交割指在最后交割日，賣方把標準倉單、買方把貨款全部交到交易所，由交易所一次性集中完成期貨合約所載商品所有權的轉移，了結買賣雙方到期未平倉合約的交割形式。

（四）交割地點

雞蛋指定交割倉庫分為基準交割倉庫和非基準交割倉庫，包括倉庫和廠庫。河南、河北、山東、遼寧等產地設為基準交割地，湖北、江蘇等產地以及北京、上海、廣東等銷地為非基準交割地。交易所可視情況對指定交割倉庫進行調整。指定交割倉庫名錄由交易所另行公布。

（五）交割費用

1.交割手續費為1元/噸

2.倉儲費為6元/噸·天

3.每天損耗費為重量的0.2%

4.出入庫費用為60元/噸 【影響因素】

（一）宏觀環境及政策影響

宏觀環境以及國家相關產業政策、進出口政策的調整，農產品收儲政策等均會對雞蛋價格產生直接或者間接的影響。

（二）供給對價格的影響

雞蛋產量的變動、生產規模的變化以及生產的季節性特征，均影響著雞蛋的供給，進而影響雞蛋價格。

（三）需求對價格的影響

雞蛋需求量的變化影響供求關系，進而引起雞蛋價格的變化。影響需求的長期因素主要有：①人口數量的變化；②地區經濟的發展速度；③雞蛋商品本身的價格、其他相關商品的價格；④消費者的收入水平；⑤消費者的飲食習慣；⑥消費者未來消費的傾向等。影響需求的季節性因素主要有：①學校假期或開學；②重大節日備貨；③農民工季節性大規模流動等。

（四）成本因素

雞蛋的成本包括蛋雞的飼料成本，雛雞費以及其他成本，其中飼料成本和雛雞費占總成本的75-90%。飼料成本占總支出的 60-70%，是決定雞蛋價格的主要因素。

（五）天氣因素及運輸成本的影響

天氣變化會影響到雞蛋儲運情況，直接關系到雞蛋價格的變化。同時，國際油價的波動影響運輸成本，進一步對雞蛋價格產生影響。

（六）其它影響因素

除了以上因素之外，疫病，進出口數量變化等均會對雞蛋價格產生影響。