第一篇：上海期貨交易所交割細則

《上海期貨交易所交割細則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業務的正常進行，規范實物交割行為，根據《上海期貨交易所交易規則》，制定本細則。

第二條 交易所交割業務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應當遵守本細則。

第二章

交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約。客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

不能交付或者接收增值稅專用發票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前

第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

第五條 實物交割應當在合約規定的交割期內完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內，向交易所提交所需商品的意向書。內容包括品種、牌號、數量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標準倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標準倉單）。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

廠庫標準倉單的有關規定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優先、數量取整、就近配對、統籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。交易所應當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發票。

第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下：

（一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業務；

（二）賣方會員將標準倉單提交給交易所；

（三）交易所將標準倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（見附件二，鉛指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質量、數量異議相關要求本條第二款另有規定的，從其規定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（螺紋鋼、線材指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質量鑒定結論不合格，賣方對該批交割商品的實際質量仍需承擔全部責任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規定重新辦理有關手續。

第三章

入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。入庫申報的內容包括品種、等級（牌號）、商標、數量、發貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發貨。未經過交易所批準入庫或未在規定的有效期內入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結果輸入標準倉單管理系統。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到指定交割倉庫監收；貨主不到庫監收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結果。

第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發運，但委托指定交割倉庫代為發運時貨主應當到庫監發。貨主不到庫監發，視為認可指定交割倉庫發貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執一份），同時將收到的相應標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標準合約》。

第十七條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應當是同一生產企業生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產企業自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅固程度相當的鋼帶捆扎方式），捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的商品標志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。

第二十條 溢短和磅差：每張標準倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標準合約》。

第二十五條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應當是同一生產企業生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業自行選定注冊產品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、生產爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進口鋁的形狀應當為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經本交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。

第二十八條 溢短：每張標準倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨標準合約》。

第三十四條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應當是同一生產企業生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、批號及捆重。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級見《上海期貨交易所鉛期貨標準合約》。

第四十二條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產企業生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝應用相應強度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品標識，注明生產廠名稱、產品名稱、牌號、批號、凈重和生產日期。

（二）到庫商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鉛錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點：交易所指定交割倉庫（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內庫房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標準合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質量規定

交割螺紋鋼應當是在交易所注冊的生產廠生產的注冊商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

在指定交割倉庫交割的螺紋鋼其長度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標志及質量證明書等應當符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉單的螺紋鋼，應當是同一生產企業生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑、同一長度的商品組成，并且組成每一倉單的螺紋鋼的生產日期應當不超過連續兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

第五十三條 計量和溢短

交割螺紋鋼以實際稱重方式計量。每張螺紋鋼標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級見《上海期貨交易所線材期貨標準合約》。

第五十八條 交割線材質量規定

交割線材應當是在交易所注冊的生產廠生產的的注冊商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應盤卷交貨，包裝、標志及質量證明書應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規定。

每一倉單的線材，應當是同一生產企業生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉單的線材的生產日期應當不超過連續兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的線材每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業出具的產品質量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實際稱重方式計量。每張線材標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級見《上海期貨交易所天然橡膠標準合約》。

第六十六條 交割商品的產地及升貼水標準，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）的外包裝應當用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應標志注明：標準橡膠級別代號、凈重、生產廠名或廠代號、生產日期和生產許可證編號等內容。

（二）進口３號煙膠片為膠片復蓋的膠包，每個交貨批次的膠包重量應當一致，標準件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標準件重可以按實計量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在實物交割時應當提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機構（附件二）出具的質檢證（或檢測/鑒定報告）原件。

（二）進口３號煙膠片在實物交割時應當提供進口貨物報關單、商檢證書正本或副本原件、外貿合同、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書的復印件。

（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點應當入庫完畢后在指定交割倉庫內，嚴禁在車站、碼頭等運輸途中抽樣。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應當分若干批次檢驗。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。

第六十九條 有效期：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在庫交割的有效期限為生產年份的第二年的最后一個交割月份，超過期限的轉作現貨。當年生產的國產天然橡膠如要用于實物交割，最遲應當在第二年的六月份以前（不含六月）入庫完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進口3號煙膠片在庫交割的有效期限為商檢證簽發之日起十八個月，超過期限的轉作現貨。用于實物交割的3號煙膠片應當在商檢證簽發之日起六個月內進庫，否則不得用于交割。

（三）在庫天然橡膠的商檢證、質檢證（或檢測/鑒定報告）自簽發之日起90天內有效。期滿后，其相應的商品應當重新檢驗合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫天然橡膠應當干燥、清潔。指定交割倉庫在驗收時應當對整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發現有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發黑、污染嚴重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標準倉單所列標的物應當是同一批次、同一產地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認為本次交割貨物可能有質量異議的，有權在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第十一章

期貨轉現貨

第七十四條 期轉現是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按交易所規定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協議價格進行與期貨合約標的物數量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

第七十五條 期轉現的期限為欲進行期轉現合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當日）止。但欲進行期轉現合約的交割月前第一月的最后三個交易日不得辦理期轉現申請。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會員（客戶）達成協議后，在上述期限內的交易日的14:00前，到交易所申請辦理期轉現手續，填寫交易所統一印制的期轉現申請單（見附件四）。

用非標準倉單交割的，應當提供相關的買賣協議和提單復印件。

第七十六條 期轉現僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉，不適用在申請日的新開倉。

第七十七條 期轉現的交割結算價為買賣雙方會員（客戶）達成的協議價。

第七十八條 申請期轉現的買賣雙方原持有的相應交割月份期貨頭寸，由交易所在申請日的15:00之前，按申請日前一交易日交割月份合約的結算價平倉。

第七十九條 期轉現的交易保證金按申請日前一交易日交割月份期貨合約結算價計算。

第八十條 期轉現的票據交換（包括貨款、倉單）在申請日后一交易日14:00前在本交易所內完成。

第八十一條 期轉現的交割貨款一律采用內轉方式劃轉。

第八十二條 賣出方應當在辦理期轉現手續后七日內向交易所提交增值稅專用發票，但不得遲于當月倒數第三個交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發票的，經復核無誤后，交易所退付賣方相應的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結算時清退相應的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發票的下一個工作日內向買方開具增值稅專用發票。

未按時提交增值稅發票的，按《上海期貨交易所結算細則》中的有關規定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規定的期限完成交割的，按本交割細則中有關交割違約的規定執行;發生交割實物質量糾紛的，買方應當在票據交換日后的25天內提出質量異議申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構出具的質量鑒定結論。

涉及非標準倉單交割實物質量糾紛的，由相關會員協調處理，交易所對此不承擔擔保責任。

第八十四條 對非善意的期轉現行為，按《上海期貨交易所違規處理辦法》中的有關規定處理。

第八十五條 交易所將及時公布期轉現的有關信息。

第十二章

交割費用

第八十六條 進行實物交割的雙方應當分別向交易所交納交割手續費。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續費由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫和在庫儲存期間發生的費用項目和標準由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉庫正常收費項目和費用計收方法如下：

（一）進庫費、出庫費、裝卸費、打包（裝袋）費、分揀（整理）費、過戶費、代辦費、加急費及需特殊處理的勞務作業費用、紙質標準倉單打印費以及經交易所核定的其他費用，由指定交割倉庫根據實際發生的項目及勞務，按規定標準出具合法結算憑證，交貨主核對后，由貨主向指定交割倉庫一次付清。

（二）倉儲費按日收取。最后交割日以前（含當日）的倉儲費用由賣方承擔，最后交割日以后的倉儲費用由買方承擔。收費后，由指定交割倉庫在標準倉單上注明倉儲費付止日期。貨主應當在每月月底前到指定交割倉庫辦理付費手續，可以預付。

天然橡膠指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構成交割違約：

（一）在規定交割期限內賣方未能如數交付標準倉單的；

（二）在規定交割期限內買方未能如數解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規定標準的。

第九十條 在計算買方交割違約合約數量時，違約部分應當預留合約價值20%的違約金和賠償金。

計算買、賣方交割違約合約數量的公式為:

賣方交割違約合約數量（手）= 應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）

買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結算價÷ 交易單位

第九十一條 發生交割違約后，交易所于違約發生當日16:30以前通知違約方和相對應的守約方。

守約方應當在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金，同時按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發布標準倉單征購公告，并在七個交易日內組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產生的一切經濟損失和費用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標準倉單；

2、繼續交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發布標準倉單競賣公告，并在七個交易日內組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標準倉單后終止交割。買方承擔因競賣產生的一切經濟損失和費用。

終止交割后，交易所交割擔保責任終止。

第九十三條 征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第九十五條 會員發生部分交割違約時，違約會員所接標準倉單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會員在實物交割環節上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第九十七條 發生違約行為的會員當事人及指定交割倉庫有義務提供與違約行為相關的證據材料。會員拒不提供證據的，不影響對違約事實的認定。

第九十八條 貨主與指定交割倉庫就交收的商品檢驗結果發生爭議時，一般通過雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質量檢驗機構復驗，復驗結果為解決爭議的依據。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規定由交易所另行發布。

第一百條 有關即期合約交易、標準倉單交易的組織和實施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細則規定的，交易所按《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第一百零二條 本細則的解釋權屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細則自2011年3月24日起實施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產地及升貼水標準

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質量檢驗機構

附件三：上海期貨交易所指定交割倉庫

附件四：上海期貨交易所期轉現申請單

第二篇：上海期貨交易所指定交割倉庫簡介

交割環節作為聯系期貨市場與現貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環節之一

交割地點是指由期貨交易所統一規定的進行實物交割的指定交割倉庫。

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣，因此，統一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規定的數量與質量等級，保證買方收到符合期貨合約規定的商品。期貨交易所在指定交割倉庫的時候主要考慮的因素是：指定交割倉庫所在地區的生產或消費集中程度，指定交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質檢條件等

期貨的交割倉庫是指在期貨交易的最后環節---實物交割環節中為買方按照期貨合約提取現貨提供地方的

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣。投資者手中的商品期貨合約到期時如果還未進行對沖平倉，則會進行標的物的實物交割環節。期貨交易是一種標準化的交易，能夠進入實物交割環節的標的物必須滿足期貨交易所規定的相關交割等級，這種標準化的規定能夠使得期貨交易雙方在交易時無須對標的物的質量等級進行協商，從而統一按照交易所規定的質量等級進行交割，節約了交易的時間成本。同時在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權的標準倉單。標準倉單是指有交易所統一制定的，交易所制定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等

期貨的交割倉庫是指為期貨交易的實物交割環節能夠順利進行而通過交易所直接指定滿足相關條件的大型倉庫、物流基地等。該類倉庫或基地一般在生產或消費集中程度，交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質檢條件上都必須具備明顯優勢。目前中國的三大商品期貨交易所均在全國范圍內有自己的指定期貨交割倉庫，主要負責商品現貨的入庫驗收、集中保管及實物交割。

商品現貨入庫期貨指定交割倉庫必須滿足期貨交易所指定的標準化條件，一般對商品的質量等級、產品規格有較為嚴格的規定。商品入庫必須通過指定交割倉庫的統一驗收，合格后簽發給貨主實物提貨憑證。實物提貨憑證經交易所注冊生效即標準倉單，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

期貨指定交割倉庫一般在硬件設施上必須達到交易所指定的相關要求，必須具備安全保管商品的基本條件。其中主要要求倉庫所在地區必須是交通較為發達，自然環境較為良好，便于商品的質量檢驗及轉入庫的地區。具體期貨指定倉庫申請條件具體以各大期貨交易所出臺的《指定交割倉庫管理辦法》為準。期貨指定交割倉庫在提貨程序上也必須符合標準化程序，提貨人必須持有經交易所認可的標準倉單方可提貨。標準倉單可以依法進行轉讓、注銷，客戶的標準倉單的轉讓和注銷必須通過期貨交易所會員（有席位的期貨公司）進行。

在實物交割過程中如果出現買方或是賣方違約情況的，交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任，對不履行交割責任的，交易所有權強制執行。交易所可以采用征購和競賣的方式處理違約事故，違約事故中的引起的損失和費用由違約會員承擔。具體實施辦法參見各大交易所出臺的具體實物交割違約處理辦法。

通過期貨交易所指定符合相關條件的企業作為指定交割倉庫能大大的節約期貨實物交割的時間成本，增加了期貨交易效率。同時通過指定符合標準的企業作為期貨指定交割倉庫也能大大的保證倉儲商品在倉儲階段的質量。最后，指定交割倉庫制度也能使得期貨交易雙方在交易過程中節約了客戶洽談和討價還價的環節，為交易雙方也提供了極大的便利性，增加了企業的運轉效率。

選取符合交易所條件的企業作為期貨指定交割倉庫能給當地參與期貨交易的企業帶來巨大的經濟成本的節約和效率的提高有利于企業的持續經營和未來發展。

第三篇：上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)

第一章 總則

第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨保稅交割業務的正常進行，規范交割行為，根據《上海期貨交易所交易規則》，制定本細則。

第二條 交易所期貨保稅交割業務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定保稅交割倉庫(以下簡稱保稅交割倉庫)必須遵守本細則。

第三條 期貨保稅交割是指以海關特殊監管區域或保稅監管場所內處于保稅監管狀態的、期貨合約所載商品作為交割標的物進行期貨交割的過程。

第四條 某一期貨商品的實物交割可實行保稅狀態下或完稅狀態下的單一交割或混合交割。實物交割包括到期交割和期轉現交割。

第五條 保稅交割倉庫是指經交易所指定的、具有保稅功能、履行期貨保稅交割的地點。

第六條 保稅標準倉單是指由保稅交割倉庫按照交易所規定的程序簽發的在交易所標準倉單管理系統中生成的用于提取保稅商品的憑證。

第二章 保稅標準倉單的生成 第七條 入庫申報(交割預報)

貨主向保稅交割倉庫發貨前，應當辦理入庫申報(交割預報)。

入庫申報的內容包括品種、等級(牌號)、商標、數量、發貨單位、貨主名稱、及擬入保稅交割倉庫名稱等，并提供各項單證。

客戶應當委托期貨公司會員辦理入庫申報(交割預報)手續。

第八條 入庫申報審批

交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的保稅交割倉庫發貨。未經過交易所批準入庫或未在規定的有效期內入庫的商品不能用于保稅交割。

第九條 簽發保稅標準倉單

商品運抵保稅交割倉庫后，保稅交割倉庫按交易所有關規定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收合格后方可簽發保稅標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到保稅交割倉庫監收;貨主不到庫監收的，視為貨主同意保稅交割倉庫驗收結果。

第三章 保稅標準倉單的流轉

第十條 保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金及提貨。

第十一條 保稅標準倉單在交易所進行實物交割的流轉程序與完稅標準倉單在交易所進行實物交割的流轉程序相同。

第四章 保稅標準倉單的注銷

第十二條 保稅標準倉單注銷是指保稅標準倉單合法持有人通過上海期貨交易所標準倉單管理系統向保稅交割倉庫申請提貨(出關、出境)或轉為一般現貨提單，并由保稅交割倉庫辦理保稅標準倉單退出流通手續的過程。

第十三條 提貨

保稅標準倉單合法持有人提貨時，保稅交割倉庫在對保稅標準倉單審核無誤后予以發貨。貨主可以自行到庫提貨或委托保稅交割倉庫代為發運，但委托保稅交割倉庫代為發運時貨主應當到庫監發。貨主不到庫監發，視為認可保稅交割倉庫發貨無誤。

第十四條 保稅標準倉單進口報關手續的辦理

保稅標準倉單持有人需要對保稅貨物辦理報關進口的，按照海關的相關規定辦理。報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單在保稅標準倉單注銷的同時向倉單持有人開具。報關商品與數量應當與所持有的保稅交割結算單、保稅標準倉單清單保持一致。第五章 保稅交割結算及發票流程

第十五條 保稅標準倉單的交割結算

(一)買方到期交割取得保稅標準倉單，以當月該合約的保稅交割結算價進行貨款結算。當月到期合約的保稅交割結算價為含稅交割結算價扣除相關稅費，含稅交割結算價為各品種最后交易日后按照現有規則產生的含稅的交割結算價。保稅標準倉單的交割貨款根據交割數量和保稅交割結算價計算。

保稅交割結算價=[(含稅交割結算價-相關費用)/(1+進口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進口關稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進口增值稅稅率)]/(1+進口關稅稅率)

保稅交割貨款=(保稅交割結算價+保稅升貼水)×保稅交割數量

(二)期轉現保稅交割結算價的計算

期轉現保稅交割結算價=[(期轉現申請日前一交易日交割月份合約的結算價-相關費用)/(1+進口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進口關稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進口增值稅稅率)]/(1+進口關稅稅率)

期轉現保稅交割貨款=(期轉現保稅交割結算價+保稅升貼水)×保稅交割數量

(三)以上公式適用于消費稅從量計征的期貨品種，公式中升貼水為考慮交割品級、品質和倉庫地區分布等因素對交割結算價的調整。公式中升貼水及相關費用由交易所另行發文通知。

遇國家稅收政策調整的，交易所可對保稅交割結算價的計算公式進行調整，并適時予以公布。

第十六條 對實行保稅交割的期貨品種，交易所在每個合約到期后，同時公布當月合約含稅交割結算價和保稅交割結算價。

第十七條 保稅標準倉單的交割發票流程

(一)客戶開發票給賣方期貨公司會員;

(二)賣方期貨公司會員或賣方非期貨公司會員開發票給交易所;

(三)交易所開發票給買方期貨公司會員或買方非期貨公司會員;

(四)買方期貨公司會員開發票給客戶;

(五)發票的格式和內容應當符合交易所的規定。

第六章 附則

第十八條 本細則的解釋權屬于上海期貨交易所。

第十九條 本細則未盡事宜，參照上海期貨交易所章程、交易規則及實施細則有關規定執行。

第二十條 本細則所稱完稅標準倉單、含稅交割結算價是指上海期貨交易所章程、交易規則和實施細則中的標準倉單、交割結算價。

第二十一條 本細則自2010年 12月24日起實施。

鏈接

上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)主要內容的說明

《上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)》(以下簡稱《保稅交割實施細則》)分為總則、保稅標準倉單的生成、保稅標準倉單的流轉、保稅標準倉單的注銷、保稅交割結算及發票流程和附則，共六章二十一條。現就保稅交割實施細則的主要內容說明如下：

一、開展保稅交割業務的政策依據和法規依據

為落實《國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業，建設國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發[2009]19號)提出的“支持境內期貨交易所在海關特殊監管區內探索開展期貨保稅交割業務”，上海期貨交易所與上海市金融辦、上海海關、外管局、財政局、稅務局、商委、證監局、綜合保稅區等部委和機構共同研究、推動期貨保稅交割工作，現已達成了開展期貨保稅交割業務試點的一致意見。海關總署已就保稅交割相關海關政策做出正式批復，財政部、國家稅務總局已就增值稅的免征范圍正式批復，中國證監會已批復同意上海期貨交易所開展期貨保稅交割業務試點，為開展保稅交割提供了政策依據。《期貨交易管理條例》以及配套的《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所交易規則》均未對期貨保稅交割有禁止性或者限制性的規定，開展保稅交割業務與現行法規、規章和交易所業務規則不相抵觸。在試運行期間，若涉及相關章程、交易規則及其實施細則調整的，待試點成功后一并修訂。

二、明確期貨保稅交割的含義

期貨保稅交割，是指以保稅監管區域或保稅倉庫內處于保稅監管狀態的期貨合約所載商品作為期貨交割的標的物進行實物交割。現行狀態下，海關總署同意在洋山保稅港區對進口保稅儲存的銅和鋁兩個品種通過上海期貨交易所開展保稅交割業務試點。簡單講，保持現有交易規則體系不變，保持完稅貨物進行實物交割不變，在交割環節，新增保稅貨物進行實物交割。原來進口的貨物需要進口報關后才能進入期貨交割，開展保稅交割后，保稅貨物利用保稅倉庫在完成進口報關前就可以進入交割環節，不必先行辦理報關手續、繳納進口關稅和相關稅費。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第3條。

三、新增保稅標準倉單交割模式

進入實物交割環節，在現有完稅標準倉單的基礎上，增加保稅標準倉單。《保稅交割實施細則》規定，某一期貨商品到期合約的實物交割模式，可以是現行完稅狀態下的實物交割，也可以是保稅狀態下的實物交割，還可以是兩種狀態下的混合交割同時進行。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第4條。

四、明確保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金、提貨。

考慮到保稅交割業務是試點業務，《保稅交割實施細則》明確保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金和提貨三種用途。現行模式下的完稅標準倉單可以在交易所所外轉讓、所外質押等。考慮到保稅標準倉單在交易所外轉讓之后，買賣雙方又不通過交易所進行結算，其轉讓的價格以及轉讓后保稅標準倉單的有效性能否被海關確認，較難以把握，因此暫不對保稅標準倉單所外轉讓等其他用途做出規定。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第10條。

五、明確保稅標準倉單持有人需要辦理報關進口的，按照海關的相關規定辦理，同時強調報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單的開具時間

海關總署關于在海關特殊監管區域開展保稅交割業務試點的批復中明確規定，納稅義務人或其代理人向海關申報時應提交期貨交易所出具的銷售憑證(保稅交割結算單和保稅標準倉單清單)等報關隨附單證。對于保稅貨物在交割完成后，保稅標準倉單持有人用于國內最終消費的，需要辦理報關進口手續，應當按照海關的相關規定辦理。為便于對保稅標準倉單的監管，《保稅交割實施細則》明確，報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單在倉單注銷的同時向倉單持有人開具。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第14條。

六、明確保稅交割結算價和期轉現保稅交割結算價的計算依據

我國商品期貨現行的交易價格都是含稅價格，都是以完稅狀態下的貨物作為期貨交易和交割的標的物，而國際主要商品期貨市場的交易價格都是不含稅價格。引入保稅交割模式后，交易價格仍舊維持含稅價格，含稅交割結算價就是各品種最后交易日后根據現有規則產生的含稅的交割結算價，然后扣除關稅和進口環節增值稅，即為保稅貨物交割結算價。因為保稅交割貨物經過多次轉手，原始價格獲取較為復雜。《保稅交割實施細則》規定，以期貨市場各品種最后交易日后根據現有規則產生的含稅交割結算價作為基準價，較為合理。

在完稅狀態下，期轉現的交割結算價為買賣雙方的協議價。《保稅交割實施細則》規定，保稅標準倉單也可用于期轉現交割，在保稅狀態下，期轉現的交割結算價則以期轉現申請日前一交易日交割月份合約的結算價為計算依據，更能體現交割結算價的權威性和公正性，以實現與海關的有效對接。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第15條。

七、明確保稅標準倉單的交割發票流程

引入保稅交割后，財政部、國家稅務總局聯合發文明確規定，通過上海期貨交易所交易的期貨保稅交割標的物，按保稅貨物免征增值稅。因此，《保稅交割實施細則》規定了開具保稅標準倉單交割發票的流程。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第17條。

八、增加對完稅標準倉單和含稅交割結算價的解釋

現行有效的章程、交易規則和實施細則沒有“完稅標準倉單”、“含稅交割結算價”的概念，但此概念實際上與現行有效的章程、交易規則及其實施細則中的標準倉單、交割結算價為同一涵義，只是為區分保稅標準倉單和含稅交割結算價，添加了“完稅”和“含稅”二字。因此，《保稅交割實施細則》在附則中作出相應解釋。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第20條。

第四篇：上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理，規范交割行為，保證交割正常進行，根據《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規則》的有關規定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點。

第三條 交易所依據本辦法對指定交割倉庫期貨業務進行監管，指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門頒發的營業執照；

(二)固定資產和注冊資本須達到交易所規定的數額；

(三)財務狀況良好，具有較強的抗風險能力；

(四)具有良好的商業信譽，完善的倉儲管理規章制度；近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

(五)承認交易所的交易規則、交割細則等；

(六)倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經驗以及有一支訓練有素的專業管理隊伍；

(七)有嚴格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

(八)堆場、庫房有一定規模，有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規定要求以及良好的交通運輸條件；

(九)交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫須提供下列材料：

(一)申請書；

(二)工商行政管理部門頒發的營業執照復印件；

(三)注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；

(四)申請單位倉庫土地使用證復印件及相關文件；

(五)申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件及有關單位出具的擔保函；

(六)倉庫管理制度及簡介；

(七)交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉庫的審批程序：

(一)交易所根據前條所列材料進行初審；

(二)交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估；

(三)指定交割倉庫需根據本辦法，制定相應的操作規程或細則，經交易所審定后方可開展有關期貨合約的實物交割業務；

(四)交易所根據實地調查和評估結果擇優選用倉儲企業，并與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

第七條 指定交割倉庫經交易所核定批準后須辦理以下事宜：

(一)指定交割倉庫簽發標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

(二)期貨交割業務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案；

(三)繳納風險抵押金；

(四)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓；

(五)交易所規定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經交易所審核批準。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：

(一)交割商品全部出庫或全部變成現貨；

(二)結清與交易所的債權債務；

(三)按交易所規定清退風險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監會備案。

第三章 權利和義務

第十一條 指定交割倉庫的權利：

(一)按交易所規定簽發標準倉單；

(二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用；

(三)對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權；

(四)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利。

第十二條 指定交割倉庫的義務：

(一)遵守交易所的交割細則和其他有關規定，接受交易所的監管，及時向交易所提供有關情況；

(二)根據期貨合約規定的標準，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

(三)按規定保管好庫內的商品，確保商品安全；

(四)按標準倉單要求提供商品，積極協助貨主安排交割商品的運輸；

(五)保守與期貨交易有關的商業秘密；

(六)參加交易所組織的年審；

(七)繳納風險抵押金；

(八)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權結構、倉儲場地、授權業務人員等事項，應及時向交易所報告；

(九)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他義務。

第四章 日常業務

第十三條 指定交割倉庫的日常業務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應保證期貨交割商品優先辦理入庫、出庫。

第十五條 商品入庫是商品進入儲存的第一階段，商品入庫依次經過下列作業環節：

(一)商品接運。接運工作的主要任務是及時而準確地向運輸部門接收入庫商品，手續要清楚，責任要分明，遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數量短缺、商品殘損、包裝損壞等現象的，一要摸清情況；二要分清責任，向承運部門索要商務記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗收記錄。

(二)商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續，對某項商品的外觀質量和數量進行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規定的一項工作。交易所指定交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標、規格、數量，必備的入庫資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質量狀況(問題較多，直觀難見或已有規則規定按比例抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。

(三)商品入庫和簽發標準倉單。商品驗收無誤(或在驗收中發現的問題已處理完畢)方可辦理入庫手續，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據貨主要求按交易所的具體規定簽發標準倉單。

第十六條 商品經驗收入庫后，即進入儲存階段，在整個儲存期間倉庫應做好商品的保管保養工作。指定交割倉庫應根據各種商品不同的性能、特點，結合當地的自然條件選擇合適儲存場所和科學合理的堆碼方式，對商品進行不同的保管、維護和保養，以確保儲存商品完好。

第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據貨主的要求，用發貨、送貨、代運等方式將商品發送出庫。商品出庫標志著儲存階段結束。

第十八條 商品出庫應核對出庫憑證、檢查無誤方可發貨；發貨完畢當日登銷料帳、清理單據證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運的物資應提前向承運部門提出運輸計劃；收回標準倉單加蓋“貨訖”章與倉庫留底配對后保存。

第十九條 商品過戶。過戶必須做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進出庫手續時，應及時將相應數據錄入倉單管理系統，并做好數據傳送工作。

第五章 監督管理

第二十一條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

第二十二條 指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業務。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、投資者的服務質量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

(一)自查制度。各指定交割倉庫根據本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查，并做好記錄。

(二)交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、投資者的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規定的執行情況。

(三)年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一的要求，對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所可以取消其指定交割倉庫的資格。

交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業務能力、業務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內容。

第二十四條 指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發生經濟賠償的，交易所將其利息返還給倉庫(利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算)；若發生經濟賠償的，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償的，交易所有權向指定交割倉庫追索。

風險抵押金的具體數額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉庫的協議書上載明。第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的，指定交割倉庫應當承擔賠償責任；賠償不足的部分由交易所按有關規定補充賠償，補充賠償后交易所有權對指定交割倉庫進行追償。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規定的，交易所按《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第二十七條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2006年7月26日起實施。

第五篇：上海黃金交易所現貨交易交割細則

上海黃金交易所現貨交易交割細則

上海黃金交易所是全球最大的場內現貨交易所，所有業務都圍繞現貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規則 第三章 入庫管理 第四章 出庫管理 第五章 費 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質量糾紛處理 第九章 質押、租借業務 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關費用明細表

第一章 總 則

第一條 為規范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）實物交割管理工作，維護交易當事人合法權益，確保實物交割倉儲系統安全運行，根據《上海黃金交易所現貨交易規則》，制訂本細則。第二條 本細則適用于交易所交易合約的實物交割，交易所、會員、客戶及指定倉庫應當遵守本細則。實物交割是指為履行交易合約，交易所進行的相應實物所有權的轉移行為。

第二章 交割規則

第三條 交易所實物交割清算實行一戶一碼制，會員及客戶開戶成功即獲得各自的實物賬戶代碼。實物交割處理到每個會員及客戶的實物賬戶。

第四條 會員及客戶的現貨實盤交易、現貨即期交易、現貨延期交收交易的實物實行同一賬戶管理。

實物賬戶分剩余庫存賬戶及買入貨權賬戶，會員及客戶存入指定倉庫的實物記入其剩余庫存賬戶，會員及客戶買入的實物記入其買入貨權賬戶。

【即礦山企業產出的精煉好了存進去的準備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權；一般人進去買的話叫做買入貨權，之所以區分，主要是因為：交割順序和倉儲費用的不同】

實物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫存賬戶及買入貨權賬戶。

第五條 交易所指定倉庫負責為會員及客戶辦理實物出入庫手續。其中金錠實行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，可提取地區為上海、北京和深圳，其他指定倉庫有金條庫存的也可提取；鉑錠實行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取地區為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區為上海；Ag99.99交割實物存取地區為上海、廣州和濟源。【注意：金錠類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因為數量相對少，因此任意倉庫可以存入，只能在有限的地點提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經交易所認定的可提供標準金錠、金條企業生產的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質量標準的實物，及交易所認可的國際相關市場認定的合格供貨商生產的標準實物。

交易所交割的鉑錠為交易所認可的國際相關市場認定的或經交易所認定的合格鉑錠供貨商生產的標準實物。

交易所交割的銀錠為經交易所認定的可提供標準銀錠企業生產的符合國家銀錠GB/T4135-2002標準的實物，及交易所認可的國際相關市場認定的合格供貨商生產的標準實物。

【不是誰家的金條、任意規格的都可以入庫，管理非常嚴格】

第七條 現貨實盤交易合約、現貨即期交易合約、現貨延期交收交易合約與交割品種對應如下：

理解為【一一對應,即掛牌的交易品種和倉庫實物一一對應】

對于Au50g交易合約，交割品種為標準重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au100g交易合約，交割品種為標準重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于Au99.99交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于Au99.95交易合約，交割品種為標準重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對于Au99.5交易合約，交割品種為標準重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對于Pt99.95交易合約,交割品種為標準重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對于iAu100g交易合約，交割品種為標準重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對于iAu99.99交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對于iAu99.5交易合約，交割品種為標準重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現貨延期交收交易合約，基準交割品種為標準重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標準重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對于mAu（T+D）現貨延期交收交易合約，交割品種為標準重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實物交割品種目前暫不執行升貼水制度。

對于Ag99.9現貨即期交易合約，交割品種為標準重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對于Ag99.99現貨即期交易合約及Ag（T+D）現貨延期交收交易合約，交割品種為標準重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對應的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對應的交割品種為國際板交割品種。

合約對應的交割品種調整以及新增交割品種根據交易所的公告執行。【重點注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實物交割。第九條 交易所實物交割次序為現貨實盤交易、現貨即期交易、現貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實物交割次序為Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會員及客戶參與黃金、鉑金現貨實盤交易，實物交割時間為成交時間，實物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現貨即期交易，交易所以成交當日為T+0日，實物交割時間為第T+2日交易所日終交割清算時，實物交割量為成交日凈買賣量；參與現貨延期交收交易，實物交割時間為申報日交易所日終交割清算時，實物交割量為申報成交量。

【這條規則可以看出，現貨實盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數倍交割。白銀現貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數倍交割。

第十一條 會員及客戶參與現貨即期交易及現貨延期交收交易實物交割時，買方資金賬戶上應有足額資金（交易結束前30分鐘，客戶資金不足，由會員填寫買方違約申報，按交割違約處理），賣方實物賬戶應有足額實物，若不能滿足以上條件，則構成實物交割違約。

第十二條 若實物交割單方違約，交易所根據違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據違約金比例向守約方支付被違約部分的補償金，同時實物交割終止。違約金比例根據交易所公告執行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實物交割雙方違約，交易所根據違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風險基金，同時實物交割終止。違約金比例根據交易所公告執行。第十四條 對于白銀現貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時間順序進行履約配對；對于現貨延期交收交易合約交割，交易所按申報時間順序進行履約配對。

【延期交易品種，按照申報順序配對，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結束后，會員及客戶應及時查詢核對“庫存結算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認。

第十六條 交易所對賣方會員及客戶進行實物交割時，按成交流水先買入貨權賬戶，后剩余庫存賬戶逐筆扣除實物。多個剩余庫存賬戶有實物時，先扣除庫存數量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進去的。要考慮很多企業其實都是來買貨的，采購原料的；只有礦山和銀行可能會存金錠進來】

第十七條 交易所系統根據銀錠塊號代碼升序原則扣除賣方會員及客戶庫存，同時根據數量相近、先多后少、時間優先原則向買方會員及客戶進行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個、企業品牌多，數量相近原則可以減少交收對手方的負擔，開票上和實物運輸都方便】

第十八條 會員及客戶參與黃金、鉑金現貨實盤交易成交后即可申請提貨，參與現貨即期交易及現貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結束后可以申請提貨。交易所日終交割清算時不能申請提貨。

【黃金交易所還是很有優勢的，買了隨時可以提貨。畢竟是現貨主導的市場，這一點特征比較明顯】 第十九條 會員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請單時，應根據需要選擇交提、自提、部分交提項，其中自提指會員及客戶提取其剩余庫存賬戶的實物，交提指會員及客戶提取其買入貨權賬戶的實物，部分交提是指會員及客戶提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權賬戶上的實物。會員填寫銀錠提貨申請單時，必須選擇提取銀錠的條塊號碼。

第二十條 會員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實物，則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實物儲存不能以會員及客戶單獨擺放，若自提出庫的實物與原存入實物產生重量溢短差，通過二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標準，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請提貨量均須為最小提貨量的整數倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數倍；若會員申請鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時，通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標重解決。

交易所提取實物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實物的指定倉庫，申請提貨當日可提取實物。申請提貨當日無實物的指定倉庫，交易所負責統一調運的，提貨時間為提貨申請日后3個工作日內，最多不超過5個工作日。交易所不承擔統一調運的，會員通過重新填寫提貨申請單更改提貨地或通過交易所與賣出方會員協商解決。

第二十三條 會員及客戶提取的黃金實物，不能再入庫交易。【非常重要的一條，原來的條塊不能再重新入庫，跟發票政策配套學習就明白了，簡單說提貨的要有真實用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對于Ag99.99現貨即期交易合約，會員及客戶實物交割前，必須填寫交割地意向申報，明確提貨地點，不填寫的，按提貨地為上海地區進行交割。

第三章 入庫管理

第二十五條 入庫是指會員及客戶將實物存入交易所指定倉庫。

第二十六條 交易所認定的可提供標準金錠、金條企業及開展進口金錠、金條、鉑錠業務的單位應填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時通知變更狀況。

【倉庫是金庫啊，不是誰都能進的】

第二十七條 會員及客戶存入實物時，應提前一個工作日通知指定倉庫相關存貨信息，對于在途實物不能在指定倉庫當日工作時間內存入，應及時與交易所及指定倉庫取得聯系，確定解決辦法，保證實物安全。

【打個電話，方便內部準備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫手續必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會員及客戶辦理入庫手續時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫申請單》（原件，一式三聯，加蓋會員單位業務用章，國際會員可由負責人簽字）、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實物的質量證明書及裝箱單。進口實物沒有“質量證明書”的，需提供實物清單、裝箱單。

【發個傳真，把金錠的具體信息傳輸過去】

第二十九條 指定倉庫負責對存貨會員及客戶的實物進行毛重核對，指定倉庫所稱實物毛重與質量證明書所標明該塊實物毛重秤差在交易所規定范圍內，指定倉庫應接收，交易所按質量證明書所標該塊實物的重量結算，超出規定范圍，指定倉庫應當拒收，并填寫“問題報告單”，由指定倉庫與存貨會員共同簽字確認后報交易所。

交易所入庫秤差規定范圍：金條±0.05克（含）內，金錠為±0.1克（含）內，鉑錠為±0.2克（含）內，銀錠為±1克（含）內。

第三十條 指定倉庫辦理實物入庫手續，會員及客戶交納本批實物入庫費，指定倉庫在實物入庫申請單第二聯加蓋指定倉庫收訖章作為存貨回單。會員可實時查詢當前庫存狀況。

【入庫之后，實物黃金就變成電子產品啦】

第三十一條國內會員及國內客戶可以在主板指定倉庫存入主板交割品種，不可以在主板指定倉庫存入國際板交割品種，不可以在國際板指定倉庫存入實物。

【目前自貿區業務還是有內外之別的】

第三十二條 經交易所批準的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫存入國際板交割品種，經批準的國際會員及國際客戶可以在給定的額度內在國際板指定倉庫存入主板交割品種。國際會員及國際客戶不可以在主板指定倉庫存入實物。

第四章 出庫管理 第三十三條 出庫是指會員到指定倉庫提取相應實物。

第三十四條 會員及客戶提取實物應由會員填寫提貨申請，申請時須明確提貨人、提貨倉庫等信息，同時輸入提貨密碼（自行設定10位以內）。提貨單有效提貨日期為申請日后5個工作日內。

第三十五條 提貨申請單可撤單，若會員申請提取實物后未在交易所規定的有效提取期限內提取，系統將于有效期后一個工作日的交易所日終交割清算時自動撤消本筆提貨申請。

第三十六條 國內會員及國內客戶可以在主板指定倉庫提取主板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取國際板交割品種。除具備黃金進出口資格的會員及客戶外，國內會員及國內客戶不可以在國際板指定倉庫提取實物。具備黃金進出口資格的國內會員及國內客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種。

第三十七條 國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫提取國際板交割品種，不可以在主板指定倉庫提取實物。經批準的國際會員及國際客戶可以在國際板指定倉庫自提主板交割品種。

第三十八條 會員及客戶從國際板指定倉庫提取實物須向交易所和海關申報實物流向。會員及客戶從主板指定倉庫提取實物無須申報實物流向。

第三十九條 會員辦理出庫手續時，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫申請單》（原件，一式三聯，加蓋會員單位業務用章，國際會員可由負責人簽字）、上海黃金交易所提貨申請單、USB-KEY（國際會員及國際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經辦人員必須掌握的業務】 第四十條 指定倉庫辦理實物出庫手續，會員輸入USB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫費，指定倉庫在出庫申請單第二聯加蓋指定倉庫付訖章作為發貨回單。

第四十一條 會員對出庫實物進行毛重核對，核對時所稱實物毛重與質量證明書所標明該塊實物的毛重秤差在交易所規定范圍內，提貨會員應接收，交易所按質量證明書所標該塊實物的重量結算，超出規定范圍的，會員應拒收，指定倉庫負責填寫“問題報告單”，由指定倉庫與會員共同簽字確認后報交易所。

出庫秤差范圍與入庫秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫申請單》、《上海黃金交易所出庫申請單》由交易所統一制定格式，會員可通過交易所網站下載打印使用或根據標準格式自行印制使用。

第五章 費 用

第四十三條 倉儲費是指定倉庫保管實物產生的保管費用。交易所指定倉庫執行統一倉儲費率，清算重量為實物標準重量。

第四十四條 倉儲費由交易所代收代付，倉儲費結算日為每月的25日（遇法定節假日提前到上一工作日）。交易所在倉儲費結算日向每個會員及客戶收取倉儲費，并在規定時間統一向指定倉庫支付。

第四十五條 倉儲費的計算方法為： 剩余庫存倉儲費＝剩余庫存積數×倉儲費率 買入貨權倉儲費＝買入貨權積數×倉儲費率 實物出庫日倉儲費＝出庫量×倉儲費率 第四十六條 積數的計算方法為： 買入：買入貨權積數＝原買入貨權積數＋買入量×（倉儲費天數－1）買入貨權賣出：買入貨權積數＝原買入貨權積數－賣出量×（倉儲費天數－1）交提：買入貨權積數＝原買入貨權積數－交提出庫量×（倉儲費天數－1）存入：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數＋存入量×倉儲費天數 自提：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數－自提出庫量×倉儲費天數

剩余庫存賣出：剩余庫存積數＝原剩余庫存積數－賣出量×（倉儲費天數－1）質押、質押注銷、處置質物、租借、劃轉等業務參照買賣計算積數方法計算，積數按每月30日計算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計算。

第四十七條 倉儲費天數計算公式如下：

1.當月1日到結算日，倉儲費天數＝結算日日期－當天日期＋1 2.上月結算日后第二天到月末，倉儲費天數＝每月計算積數的天數－（當天日期－結算日日期）＋1 第四十八條 運保費是指交易所統一調撥各指定倉庫實物產生的費用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負責統一調運，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運保費由買賣雙方共同承擔，50克金條運保費由賣方承擔。

第四十九條 金錠、金條運保費的計算節點為：會員及客戶實物賬戶中剩余庫存賣出交割；會員及客戶實物賬戶中買入貨權交提出庫；會員及客戶申請交提，申請日次日撤單；系統自動撤消交提申請單。Ag99.99銀錠運保費計算節點為實物交割時。

第五十條 金錠、金條運保費的計算公式為：運保費=運保費率×標準重量。Ag99.99運保費計算公式為：運保費=運保費率×實物交割量。第五十一條 對交易所負責統一調運的實物交割品種，申請交提當日撤單的不收運保費，申請交提次日起撤單及系統到期自動撤單的，對交提部分收取運保費。會員及客戶申請自提出庫的實物不收取運保費。

第五十二條 會員及客戶在指定倉庫存入實物或提取實物時，需向指定倉庫支付入庫費和出庫費。出入庫費由指定倉庫直接收取。

第五十三條 交割費是指參與實物交割的會員及客戶向交易所交納的交割手續費。交割費計算公式為：交割費=交割費率×實物交割標準重量。

第五十四條 倉儲費、運保費、入庫費、出庫費及交割費收費標準參見《上海黃金交易所交割相關費用明細表》（附表1）。收費標準調整根據交易所的公告執行。【這個表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對實物溢短差重量用資金進行的清算，實物溢短差重量為實物實際重量與標準重量的差額。

金錠的實際重量是指每類實物標準條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實際重量是指每類實物標準條塊的稱量重量。標準重量是指每類實物標準條塊的基本重量。

【提貨、存貨會遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫清算及出庫清算兩種，入庫清算順序為：現貨實盤交易、現貨即期交易、現貨延期交收交易。

第五十七條 對于金錠及鉑錠，入庫溢短差重量根據會員及客戶賣出實物交割時從剩余庫存中扣除的數量占該會員及客戶該實物交割品種扣除前庫存總量比例分攤其當前未清算入庫溢短量計算。出庫溢短差重量根據出庫時實際溢短差重量計算，包括會員及客戶交提、自提。對于銀錠，溢短差重量根據買方、賣方實際交割溢短差重量計算。

第五十八條 溢短差重量計算公式為：

金錠、鉑錠入庫溢短差重量=（從剩余庫存中扣除的賣出實物交割數量÷該實物交割品種扣除前庫存總量）×當前未清算入庫溢短量

金錠、鉑錠出庫溢短差重量=出庫標準重量-出庫實際重量 銀錠溢短差重量=交割標準重量-交割實際重量

未清算入庫溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫時結清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據會員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價格分別計算，具體計算公式如下：

金錠、鉑錠現貨實盤入庫溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現貨實盤交易合約加權平均價；

金錠、鉑錠出庫溢短差重量金額=溢短差重量×出庫日該現貨實盤交易合約加權平均價；

現貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現貨即期交易品種成交日加權平均價；

現貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實物交割日該現貨延期交收合約結算價。

第六十條 若遇當日交易無成交，各品種及合約加權平均價及結算價以上一交易日交易所公布的當日相應加權平均價及結算價計算。

第六十一條 本細則中所稱金錠實際重量、標準重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實物出入庫手續由會員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時，應清空實物庫存，并結清與代理會員的所有實物費用。

第八章 質量糾紛處理

第六十四條 會員及客戶提取實物后，如果對實物質量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個工作日內向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個工作日內向交易所書面提出，并提供質量鑒定結論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質量異議，須提供交易結算憑證、金條質量證明書。客戶由會員代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質量不出事維護聲譽】

第六十五條 會員及客戶對其存入指定倉庫的實物質量承擔全部責任。實物提取過程中因質量產生異議和糾紛，交易所選擇指定的國內質檢機構或國際貴金屬市場認可的國際權威質檢機構進行仲裁檢驗。

金錠及金條質檢機構：國家金銀及制品質量監督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質量監督檢驗中心（沈陽）。

鉑錠質檢機構：國家金銀制品質量監督檢驗中心（南京）。

銀錠質檢機構：國家金銀及制品質量監督檢驗中心（長春）、國家金銀及制品質量監督檢驗中心（沈陽）、國家金銀制品質量監督檢驗中心（南京）、國家金銀制品質量監督檢驗中心（上海）。第六十六條 經過交易所指定質檢機構檢驗，質量糾紛中的責任方應承擔以下責任：

（一）支付質檢及相關費用；

（二）承擔由此發生的經濟損失。

第六十七條 經核查質量糾紛責任方違反交易所相關規定的，按《上海黃金交易所違規違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標準金錠企業及其金錠品級資格注冊認定準則》、《上海黃金交易所可提供標準金條企業及其金條品級資格注冊認定準則》、《上海黃金交易所可提供標準銀錠企業及其銀錠品級資格注冊認定準則》執行。

第九章 質押、租借業務

第六十八條 交易所提供質押、租借業務服務，為會員及客戶辦理質物及租借實物庫存的過戶轉移。

第六十九條 會員及客戶可參與質押業務，其中質權方為交易所金融類會員、外資金融類會員和銀行類國際會員，質物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十條 會員及客戶可參與租借業務，租借實物為黃金、鉑金、白銀等實物。

第七十一條 國內會員、國內客戶可以辦理主板交割品種的租借、質押業務。國際會員、國際客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質押業務。

經交易所批準，國內會員、國內客戶可以辦理國際板交割品種的租借、質押業務，國際會員、國際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質押業務，國內會員、國內客戶與國際會員、國際客戶之間可以辦理租借、質押業務。

第七十二條 會員及客戶參與質押及租借業務根據《上海黃金交易所協助辦理質押管理辦法》、《上海黃金交易所實物租借管理辦法》相關內容執行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會員到指定倉庫辦理實物出入庫手續的身份驗證。USB-KEY的使用及保管由會員自行負責并承擔相應的責任。

第七十四條 會員可根據自身需要，申請辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時會員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細則以中文書寫，任何其他語種和版本之間產生歧義的，以最近的中文文本為準。

第七十七條 本細則解釋權及修改權屬交易所。第七十八條 本細則自發布之日起實施。