第一篇：蘋果期貨交割相關知識

倉單類型：非通用標準倉單

《入庫通知單》有效期（公歷日）：蘋果為15天

倉單有效期：每年5月第12個交易日（不含該日）之前注冊的倉庫標準倉單，應在5月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年5月第12個交易日（含該日）至7月第12個交易日（不含該日）之間注冊的倉庫標準倉單，應在7月的第15個交易日（含該日）之前全部注銷；每年7月第12個交易日（含該日）至9月最后1個交易日（含該日）不受理蘋果倉單注冊申請。

交割方式：車（船）板交割和倉庫交割 交割單位： 20 噸 基準交割品： 符合《中華人民共和國國家標準鮮蘋果》（GB/T10651-2008）(以下簡稱《蘋果國標》)一等及以上等級質量指標且果徑≥80mm的紅富士蘋果，其中質量容許度不超過5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求。替代品及升貼水：

符合《蘋果國標》一等及以上等級質量指標且75mm≤果徑＜80mm 的紅富士蘋果，其中質量容許度不超過 5%，磨傷、碰壓傷、刺傷不合格果之和占比不作要求，貼水 2000 元/噸。入出庫硬度指標規定如下：

入庫時，硬度不得低于 6.5kgf/cm2；

出庫時，硬度不得低于6kgf/cm2。車(船)板交貨時按出庫處理。

蘋果車（船）板信息包括：品種、果徑、等級、產地、數量、交割計價點（蘋果在交割計價點交割）等。

蘋果交割品采用抽筐（箱）檢斤方式驗重,按以下公式計算貨物重量：

貨物重量=（抽取蘋果總毛重-抽取裝果容器的總重量）/抽取件數×貨物件數。

蘋果重量檢驗采用發貨地抽筐（箱）檢斤或雙方認可的其他計量方式驗重。

同一客戶同一批次交割的裝果容器要求規格統一。交割基準價：

蘋果期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割計價點或基準交割倉庫散果出庫時汽車板交貨的含稅價格（不含包裝物）。

蘋果買賣雙方發生質量爭議時，應協商解決。協商不一致的，應 當在貨物未離開指定車（船）板交割場所情況下向交易所提出復檢申請，并說明需要復檢的質量指標，爭議提出方預交相關費用（檢驗費和差旅費等）。交易所指定質檢機構進行檢驗，復檢機構自收到交易所復檢通知之日（不含該日）起 5個工作日內應當做出復檢結果，復檢結果為解決爭議的依據。復檢費用由過錯方承擔。費用：

蘋果運達倉庫指定貨位前的一切費用和貨物裝到汽車板的出庫費用由賣方客戶承擔，貨物出庫裝到汽車板后的一切費用由買方客戶承擔。

車板蘋果交割時，自指定交割計價點或雙方協商的其它交割地點裝至車（船）板之前的一切費用（不含包裝）由賣方客戶承擔，之后的一切費用由買方客戶承擔。雙方協商買方自行提貨或賣方送貨的，可根據距離交割計價點的遠近協商各自承擔的運費。

蘋果入庫檢驗費用由交割倉庫承擔。蘋果無包裝物。蘋果入庫：

蘋果入庫時的裝果容器采用塑料筐或木（鐵）筐的形式。

重量驗收：采用抽筐檢斤方式。

質量驗收：質量檢驗由倉庫負責，倉庫可全部或部分委托質檢機構進行檢驗，檢驗費用由倉庫承擔。檢驗結果符合以下情況之一的，可以申請注冊倉單：

（一）入庫蘋果符合交割質量標準；

（二）入庫蘋果未經充分整理，但其中符合交割質量標準的蘋果比例不低于交易所公布的折算比例時，貨主可按照以下計算方式提供入庫貨物申請注冊倉單，入庫貨物數量=倉單數量×交割單位/交易所規定的折算比例，倉單數量須為整數。折算比例由交易所另行公布。采用不同方式注冊的倉單貨物應當分開存放。

以折算方式注冊的蘋果倉單，在對應倉單注銷前，倉單注冊人不 得對超出倉單數量的貨物進行處置。其中，超出倉單數量的貨物按照 現貨收取倉儲費，由倉庫與貨主自行結算。

自每批貨物樣品抽取結束時起，倉庫應于24小時內做出檢驗結果，并及時通知貨主。蘋果出庫：

出庫數量發生損耗造成短少的，倉庫應及時補足。不能及時補足的，倉庫按《提貨通知單》開具日之前（含當日）蘋果期貨最近交割月最高交割結算價核算短少商品價款，賠償貨主。

采用折算方式注冊的標準倉單出庫時，倉庫應提前通知倉單注冊人，注冊人按照交割質量標準要求進行整理。注冊人未到場整理的，倉庫代為整理，整理費用由注冊人承擔，倉庫與注冊人自行結算。采用折算方式注冊的標準倉單出庫后，整理后余留的蘋果由倉單注冊人自行處置。注冊人未到場的，視為對整理結果沒有異議，整理后余留的蘋果由倉庫轉交注冊人。注冊人未向倉庫支付整理費用的，倉庫可以依法對余留蘋果進行處置并優先受償。蘋果提貨單：

蘋果《提貨通知單》對應的貨物以折算方式注冊的，如提貨人逾 期未辦理相關手續，在接到倉庫通知后，倉單注冊人有權要求倉庫配 合對貨物先行整理，并處置超出倉單數量的貨物，提貨人與注冊人協 商一致的除外。蘋果期貨限倉規定： 非期貨公司會員和客戶限倉規定見下表：

第二篇：期貨 交割流程

第二章 交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約。客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

不能交付或者接收增值稅專用發票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

第五條 實物交割應當在合約規定的交割期內完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內，向交易所提交所需商品的意向書。內容包括品種、牌號、數量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標準倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標準倉單）。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

廠庫標準倉單的有關規定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優先、數量取整、就近配對、統籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。交易所應當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發票。

第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下：

（一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業務；

（二）賣方會員將標準倉單提交給交易所；

（三）交易所將標準倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（見附件一，鉛指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質量、數量異議相關要求本條第二款另有規定的，從其規定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（螺紋鋼、線材指定的質量監督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質量鑒定結論不合格，賣方對該批交割商品的實際質量仍需承擔全部責任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規定重新辦理有關手續。

第三章 入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。

入庫申報的內容包括品種、等級（牌號）、商標、數量、發貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發貨。未經過交易所批準入庫或未在規定的有效期內入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結果輸入標準倉單管理系統。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到指定交割倉庫監收；貨主不到庫監收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結果。

第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發運，但委托指定交割倉庫代為發運時貨主應當到庫監發。貨主不到庫監發，視為認可指定交割倉庫發貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執一份），同時將收到的相應標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第三篇：期貨交割流程標準

期貨交割

交割流程

1、交割前準備

企業與交割倉庫溝通，選擇指定交割倉庫，確定入庫費用、時間（附期貨交易所指定交割倉庫名錄）

提交交割預報（提交確認之后在40日內注冊倉單，否則視為違約）（附交割預報）

聯系物流安排商品入庫事項

入庫、檢驗、注冊倉單（一般不超過7個工作日）

2、交割日

通過期貨公司提交倉單

與買方溝通確定買方單位名稱、購買數量等詳細信息，開具增值稅發票 交割費用

賣方所需交割費用如下：

1、交割預報定金，在企業提交交割預報后期貨交易所收取10元/噸的交割預報定金，在企業商品入庫注冊成倉單之后返還

2、運輸費，企業把商品運輸到指定交割倉庫所需運費

3、入庫費，各交割倉庫規定不盡相同8-30元最高限價不等

4、倉儲費，11月1日-4月30日為0.5元/噸天，5月1日-10月31日為0.6元/噸天，包含高位熏蒸費

5、交割費，4元/噸 交割效果

1、通過交割可實時鎖定企業利潤

2、交割可做為企業一項穩定的銷售渠道

3、通過交割可防止現貨價格波動對企業經營的影響 注意事項

1、在提交交割預報前應與倉庫溝通好入庫費、入庫數量及時間

2、物流安排時間要掌握準確，提前容易造成倉儲費用增加，滯后造成倉單注冊失敗。

3、確保擬交割商品符合期貨交易所交割標準，提前做好水分、重量、霉變應對措施

交割標準

大連商品交易所玉米交割質量標準(FC/DCE D001-2009)1 范圍

本標準規定了用于大連商品交易所交割的黃玉米質量指標、分級標準及檢驗方法。本標準適用于大連商品交易所玉米期貨合約交割標準品和替代品。2 引用標準

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB 1353-2009 玉米

GB/T 20570-2006 玉米儲存品質判定規則 定義

本標準采用的定義按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解釋。4 質量指標

4.1玉米期貨合約交割標準品品質技術要求：

4.2玉米期貨合約質量差異扣價：

4.3 玉米儲存品質技術要求：入庫指標，宜存；出庫指標，宜存或輕度不宜存。4.4 散糧交割玉米出庫不完善粒總量允許范圍為≤11%。4.5 衛生檢驗和植物檢疫按國家有關標準和規定執行。5 檢驗方法

按照GB 1353-2009和GB/T 20570-2006執行。6 附加說明

本標準由大連商品交易所負責解釋。

倉單生成

（一）交割預報

1．交割預報流程圖

2．注意事項

（1）貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》，交易所在3個工作日內予以答復。

（2）會員辦理交割預報時，必須按10元/噸（線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯為20元/噸）向交易所繳納交割預報定金。

（3）交割預報自辦理之日起有效，有效期為40天。交易所將對超過40天未執行部分的預報定金進行罰沒。

（4）辦理完交割預報的貨主在發貨前，須將車船號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

（5）貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。

（6）商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應到庫監收監發。

（7）未辦理交割預報的貨物不能交割。

（8）已經交割過的商品如在原指定交割倉庫進行交割，不需辦理交割預報。

（二）商品檢驗

1．委托復檢

（1）定義

交易所或交易所委托質檢機構對指定交割倉庫檢驗合格的商品進行核查的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取委托復檢方式的有黃大豆1號、黃大豆2號（國產）、玉米（在北良港、大窯灣交割的除外）、倉庫交割的豆粕、倉庫交割的豆油。

2．倉庫一次性檢驗

（1）定義

指定交割倉庫按交易所有關規定對入庫商品進行檢驗的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取一次性檢驗方式的有玉米（在北良港、大窯灣交割）、倉庫交割的棕櫚油。

3．質檢機構一次性檢驗

（1）定義

貨主委托交易所指定的質檢機構對入庫商品進行質量檢驗的過程。

（2）檢驗流程

（3）采取質檢機構一次性檢驗方式的有黃大豆2號（進口）、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯。

4．注意事項

（1）采取委托復檢的品種，以倉庫檢驗結果為準，復檢結果只起否決作用。

（2）達不到期貨標準的商品，貨主如提出委托處理，指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實際情況處理，處理費用由貨主承擔。

（3）交易所認可的檢驗機構： 檢驗機構名稱檢驗品種

大連市產品質量監督檢驗所黃大豆1號、黃大豆2號、玉米

中國檢驗認證集團檢驗有限公司黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

中國檢驗認證集團檢驗有限公司遼寧公司黃大豆1號、黃大豆2號、玉米 南通出入境檢驗檢疫局檢驗檢疫綜合技術中心豆粕 連云港出入境檢驗檢疫局綜合技術中心豆粕

上海市質量監督檢驗技術研究院豆粕

通標標準技術服務有限公司大連分公司線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯

（三）倉單注冊

1．倉單注冊流程

2．注意事項

（1）開具《標準倉單注冊申請表》前，客戶與倉庫結清相關費用，包括入庫費、現貨倉儲費、雜費、地域升貼水及質量升貼水等。

（2）倉庫與客戶結清費用后，在《標準倉單注冊申請表》上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后到交易所進行注冊。

（3）《標準倉單注冊申請表》未到交易所注冊的，可以作為現貨提貨單。

（4）在《標準倉單注冊申請表》上注明的倉儲費付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。

實物交割

實物交割是指交易雙方按照合約和規則的規定通過該期貨合約所載商品所有權的轉移,了結未平倉合約的過程。個人客戶不允許交割。自交割月第一個交易日起，交易所對個人客戶的交割月份持倉予以強制平倉。

（一）期貨轉現貨交割

1．定義 期貨轉現貨（以下簡稱期轉現）是指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協商達成現貨買賣協議，并按照協議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數量相當的貨款和實物交換。

2．交割流程

期轉現種類申請及批復提交材料雙方義務貨款交收交割費用

標準倉單期轉現交易日11：30前提出申請，交易所在申請的當日內予以審批期轉現申請；現貨買賣協議；相關的貨款證明；相關的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明批準日結算前，賣方提交相應數量的標準倉單、增值稅專用發票；買方付全額貨款倉單交收和貨款支付由交易所負責辦理按該品種交割手續費標準收取

非標準倉單期轉現交易所在收到申請后的三個交易日內予以審批期轉現申請；現貨買賣協議；相關的貨款證明；相關的標準倉單、入庫單、存貨單等貨物持有證明交易雙方在現貨交易結束后向交易所提交貨物交收和貨款支付證明,交易所有權進行監督和核查貨物交收和貨款支付由交易雙方自行協商確定，交易所不承擔保證責任按該品種交易手續費標準收取

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用期轉現交割。

（2）提出期轉現申請的客戶必須是單位客戶，期轉現的期限為該合約上市之日起至交割月份前一個月倒數第三個交易日（含當日）。

（3）期轉現批準日結算時，交易所將交易雙方的期轉現持倉按協議價格進行結算處理，產生的盈虧計入當日平倉盈虧。

（4）期轉現的持倉從當日持倉量中扣除，交易結果不計入當日結算價和成交量。每個交易日結束后，交易所將當日執行的期轉現有關信息予以公布。

（二）滾動交割 1．定義

滾動交割是指在合約進入交割月以后，由持有標準倉單和賣持倉的賣方客戶主動提出，并由交易所組織匹配雙方在規定時間完成交割的交割方式。

2．交割流程 交割步驟買方賣方

貨款發票倉單持倉發票倉單 配對日

（第一日）配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款提供增值稅專用發票信息-配對持倉從交割月合約的持倉量中扣除索取增值稅專用發票信息提交對應持倉的標準倉單 交收日

（第三日）支付剩余交割貨款最快當日可拿到賣方開具的增值稅專用發票當日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發票合格后可收到余下20%貨款配對后7日內提交增值稅專用發票-

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油合約可采用滾動交割。

（2）滾動交割由客戶提出交割申請，會員代客戶辦理。辦理時間為交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日。

（3）進入交割月后，同時持有標準倉單（已辦理充抵保證金的倉單除外）和交割月單向賣持倉的客戶可以通過會員提出交割申請，提出交割申請的相應持倉和倉單予以凍結，其賣持倉對應的交易保證金不再收取。持有交割月單向買持倉的買方可以通過會員向交易所申報交割意向，配對日閉市后，買方會員的配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款。

（4）滾動交割結算價為配對日結算價。配對日結算時，交易所對買賣雙方會員配對持倉按配對日結算價進行結算處理，產生的盈虧在當日的《大連商品交易所會員資金結算表》中單獨列示。

（三）一次性交割 1．定義

在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結算價計算。

2．交割流程 操作步驟買方賣方

貨款發票倉單貨款發票倉單 最后交易日

配對日配對買持倉的交易保證金轉為交割預付款提供增值稅專用發票信息--索取增值稅專用發票信息-最后交割日收市前支付剩余交割貨款最快當日可拿到賣方開具的增值稅專用發票當日收市后即可拿到標準倉單收到80%的交割貨款，增值稅專用發票合格后可收到余下20%貨款收市前提交發票，最遲不超過當月收市前交齊全部標準倉單

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

3．注意事項

（1）黃豆1號、黃大豆2號、玉米、豆粕、豆油、線型低密度聚乙烯、棕櫚油、聚氯乙烯合約均可采用一次性交割。

（2）交割結算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權平均價。

玉米指定交割倉庫

大連商品交易所玉米指定交割倉庫名錄序號交割倉庫名稱辦公地址郵編聯系人聯系電話裝運站/港交割專區存放地址基準庫/非基準庫與基準庫升貼水（元/噸）1吉糧集團大連運銷總公司大連市甘井子區甘海路4號116031李柏芳0411-8212***1911鐵路：甘井子站吉糧集團大連運銷總公司甘井子港庫區專用線船舶：甘井子港大連市甘井子區甘海路4號非基準庫-102遼寧大連吳家國家糧食儲備庫大連北良港務有限公司大連北海儲運有限責任公司大連華騰物流有限公司大連金禾倉儲有限公司大連經濟技術開發區灣港儲運有限公司大連市金州區站前街道吳家村大連經濟技術開發區海青島柳柴溝大連市甘井子區革鎮堡棋盤村116100田振濱0411-87700836－8012***0411-39898***3880411-864280950411-86428607***0411-86458082***0411-87602442***0411-826278660411-826276770411-87598928***鐵路：金州站鐵路：金州站北良港專用線船舶：北良港鐵路：革鎮堡站北海專用線吳家庫庫區大連市金州區站前街道吳家村大連經濟技術開發區海青島柳柴溝大連市甘井子區革鎮堡棋盤村大連甘井子區革鎮堡大連甘井子區大連灣鎮毛瑩子村甘井子區大連灣鎮新街四號大連市開發區新華路1號營口市鲅魚圈區新港大路1號營口經濟技術開發區青龍山大街北段營口經濟技術開發區蘆屯鎮哈大鐵路東側非基準庫-103116600黃振華北良港庫區基準庫04116035鄭學文北海庫庫區非基準庫-105大連甘井子區革鎮堡116035敬偉鐵路：革鎮堡站五礦革鎮堡五礦庫專用線庫區非基準庫-106大連甘井子區大連灣鎮毛瑩子村甘井子區大連灣鎮新街四號116113鄒紅艷鐵路：金州站鐵路：金州站大連灣專用線船舶：大連灣港金禾庫庫區非基準庫-107116113張偉和尚島庫區基準庫08大連港集團有限公大連市開發區新華路1司號116113段明峰鐵路：金橋站大窯灣港專用線大窯灣港庫區船舶：大窯灣港鲅魚圈港庫區基準庫0營口港鴻德庫庫區營口港農墾庫庫區9營口港務集團有限公司營口市鲅魚圈區新港大路1號115007高寶星0417-6268751***鐵路：鲅魚圈站船舶：鲅魚圈港營口經濟技術開營口港博豐庫發區港務局2號門庫區路南側營口港通遼庫庫區營口港神井庫庫區營口經濟技術開發區疏港路北側營口經濟技術開發區黃河路中段北側錦州經濟技術開發區錦港大街一段1號錦州港內非基準庫-5錦州港庫區鐵路：高橋鎮高天地鐵轉錦港專線錦州港良豐物船舶：錦州港流庫區10錦州港股份有限公司錦州經濟技術開發區錦港大街一段1號121007顧梅松0416-3586***961非基準庫-10錦州港恒大物錦州市經濟技術流庫區開發區碧海街1號遼寧錦州錦陽國家糧食儲備（中轉）庫錦州中孚倉儲有限公司錦州經濟技術開發區興海路西段錦州經濟技術開發區阜新路0416-358***56680416-3579578***鐵路：高橋鎮錦陽糧庫專用線鐵路：高橋鎮中孚專用線錦州經濟技術開發區興海路西段錦州經濟技術開發區阜新路11121007吳海財錦陽庫庫區非基準庫-2012121007張曉東中孚庫庫區非基準庫-20

交割相關費用

套期保值

1．申請時間

套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的第一個交易日之前提出，逾期交易所不再受理該交割月份的套期保值申請。

2．建倉期限

套期保值的最后建倉日期是交割月前一個月的第十個交易日。按批準的交易部位和額度建倉。在規定期限內未建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。

3．自動轉倉

交易所批準的套期保值建倉期限的第一日收市時，交易所按照套期保值額度將對應交易編碼客戶的投機持倉自動轉為套期保值持倉。交易所轉倉時，按照當日結算價將投機持倉進行平倉，同時按照當日結算價重新建立套期保值持倉，不收取交易手續費。

4．注意事項

（1）申請套期保值交易的客戶和非經紀會員必須具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。

（2）套期保值額度在進入交割月份前一月份的第一個交易日起不得重復使用，已建立的套期保值持倉只能平倉或實物交割。

交割違約

1．具有下列行為之一的，構成交割違約:（1）在規定期限內，賣方未能如數交付標準倉單的；（2）在規定期限內，買方未能如數解付貨款的。2．買、賣方交割違約合約數量的公式為：

（1）賣方交割違約合約數量（手）=應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）（2）買方交割違約合約數量（手）=[應交貨款（元）-已交貨款（元）]÷（1-20%）÷交割結算價（元/噸）÷交易單位（噸/手）3．交割違約處理流程 時間流程注意事項

最后交割日（交收日）閉市后交易所通知違約方和對應守約方違約通知通過會員服務系統隨當日結算數據發送，會員服務系統一經發送，即視為已經送達

最后交割日（交收日）結算后確定違約情況后，交易所收取違約方違約部分合約價值5%的違約金滾動交割的交收日只有買方違約

下一交易日11點以前守約方向交易所遞交終止交割或繼續交割的意向書面逾期未遞交意向的，按終止交割處理

后續處理終止交割交易所返還買方貨款或退還賣方倉單交易所交割擔保責任了結；雙方違約的，按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款 繼續交割交易所在最后交割日后的三個交易日內發布公告，并在第七個交易日組織征購、競賣，征購、競賣成功的支付給守約買方、賣方標準倉單或貨款；征購、競賣失敗的，由違約方支付給對應守約方違約部分合約價值15%的賠償金征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%

注：詳見《大連商品交易所交割細則》

第四篇：雞蛋期貨交割交易規則

【標準合約】

交易品種 :鮮雞蛋 交易單位 :5噸/手

報價單位 :元（人民幣）/500千克 最小變動價位 漲跌停板幅度 :1元/500千克

:上一交易日結算價的5% 合約月份 :1、2、3、4、5、6、9、10、11、12月

交易時間 :每周一至周五上午9:00～11:30，下午13:30～15:00 最后交易日 最后交割日 :合約月份第10個交易日 :最后交易日后第3個交易日

交割等級 :大連商品交易所雞蛋交割質量標準 交割地點 :大連商品交易所雞蛋指定交割倉庫 最低交易保證金 交易代碼 :JD 上市交易所 【交易規則】

雞蛋期貨交易風險管理辦法

（一）保證金制度

雞蛋期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%。新開倉交易保證金按前一交易日結算時交易保證金收取。交易保證金實行分級管理，隨著期貨合約交割期的臨近和持倉量的增加，交易所將逐步提高交易保證金比例。雞蛋期貨合約持倉量變化時保證金收取標準： 交易時間段

交易保證金比例 交割月份前一個月第十個交易日

合約價值的10% 交割月份第一個交易日

合約價值的20%

合約月份雙邊持倉量（N）

交易保證金比例 N≤8萬手

合約價值的5% N>8萬手

合約價值的7%

（二）漲跌停板制度

雞蛋合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的4%，交割月份的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的6%。

（三）限倉制度

限倉是指交易所規定會員或者客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合:大連商品交易所 :合約價值的8% 交割方式 :實物交割

計數，不得超出一個客戶的限倉數額。不同時期雞蛋期貨限倉比例持倉限額：

期貨公司會員

非期貨公司會員

客戶 單邊持倉量

≥1.5萬手

交易時間段限倉單位

%

手

手 合約一般月份

25% X N

300

300 交割月前一個月第一個交易日起

25% X N

交割月前一個月第十個交易日起

25% X N

交割月份

25% X N

交易所可以根據期貨公司會員的相關情況調整其持倉限額比例，辦法另行公布。

雞蛋期貨交割有關規定及流程

（一）交割基本規定

1.雞蛋期貨合約的交割采用實物交割方式。

2.客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

3.個人客戶不允許交割。

4.最后交易日閉市后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約，同一客戶號買賣持倉相對應部分的持倉視為自動平倉，不予辦理交割，平倉價按交割結算價計算。交易所按“最少配對數”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進行交割配對。

5.增值稅發票的流轉過程為：交割賣方客戶給對應的買方客戶開具增值稅普通發票，客戶開具的增值稅普通發票由雙方會員轉交、領取并協助核實，交易所負責監督。

（二）標準倉單管理

1.標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、檢驗、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

2.賣方發貨前，必須到交易所辦理交割預報，并交納30元/噸的交割預報定金。

3.為了保障賣方入庫前有足夠的庫容，賣方貨主應在到貨3個自然日前將到貨方式、數量、時間通知指定交割倉庫。

4.雞蛋入庫時，貨主應提供防疫證、來自非疫區證明和車輛消毒證，并將三證提交倉庫保管。

5.商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。在入庫時，賣方應將重量損耗部分以實物或貨款的形式提交給交割倉庫，出庫時，交割倉庫轉交買方。

6.入庫商品質量由貨主委托交易所指定的質檢機構檢驗。其中，衛生指標在出庫時根據買方意愿選擇性檢驗。

7.指定交割倉庫對入庫商品驗收合格后報交易所。

8.交易所收到完整的報送材料后，由指定交割倉庫給會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

9.會員或客戶憑《標準倉單注冊申請表》到交易所辦理標準倉單注冊手續。

10.雞蛋期貨倉單最早生成日期規定為合約月份首個交易日，倉單注冊日距檢驗報告出

具日期不應超過2個交易日。

11.為了保證雞蛋質量的可溯源性，雞蛋期貨標準倉單不允許交易和轉讓。由于雞蛋存在衛生指標不合格的風險，因此，雞蛋期貨的倉單也不允許用于質押和沖抵。

12.標準倉單交到交易所后，不清退賣方交割保證金。

13.雞蛋期貨的標準倉單在每個合約月份最后交割日的后一個交易日內全部注銷。交易所注銷雞蛋標準倉單時，結清相關費用，并為貨主開具《提貨通知單》，貨主必須在《提貨通知單》開具后3個交易日內到指定交割倉庫辦理提貨手續。

14.雞蛋期貨出庫采取不留樣制度，貨主對雞蛋質量有異議的，應在發貨日當天提出，向交易所書面說明需要復檢的質量指標，并由交易所選擇指定質檢機構到場檢驗。

廠庫倉單的注冊、注銷等環節的相關規定參照倉庫倉單和我所其他品種廠庫倉單規則執行。

（三）交割方式及流程

雞蛋交割包括非標準倉單期貨轉現貨交割（以下簡稱期轉現）和進入交割月后的一次性交割兩種方式。1.期轉現

期轉現指持有同一交割月份合約的交易雙方通過協商達成現貨買賣協議，并按照協議價格了結各自持有的期貨持倉，同時進行數量相當的貨款和實物交換，雞蛋期貨僅允許非標準倉單期轉現。雞蛋品種非標準倉單期轉現的期限為該合約上市之日起至最后交易日倒數第四個交易日（含當日）。

時間

流程

注意事項

申請日

買賣雙方提出期轉現申請，收取交易手續費，三個交易日

11:30之前

并提交《期轉現申請表》。

內審批。

批準日

對合格的買賣申請方的對

每個交易日結束后，交易所將

結算時

應持倉按協議價格予以平

當日執行的期轉現有關信息予

倉，產生的盈虧記入當日

以公布。平倉記入持倉量，不

平倉盈虧。

記入結算價和交易量。

批準日

貨款交收和貨款支付由交

交易雙方應在現貨交易結束后

結算后

易雙方自行協商確定，交

向交易所提交貨物交收和貨款

易所對此不承擔保證責任。

支付證明。交易所有權對交易雙

方的現貨行為進行監督和核查。

2.一次性交割

一次性交割指在最后交割日，賣方把標準倉單、買方把貨款全部交到交易所，由交易所一次性集中完成期貨合約所載商品所有權的轉移，了結買賣雙方到期未平倉合約的交割形式。

（四）交割地點

雞蛋指定交割倉庫分為基準交割倉庫和非基準交割倉庫，包括倉庫和廠庫。河南、河北、山東、遼寧等產地設為基準交割地，湖北、江蘇等產地以及北京、上海、廣東等銷地為非基準交割地。交易所可視情況對指定交割倉庫進行調整。指定交割倉庫名錄由交易所另行公布。

（五）交割費用

1.交割手續費為1元/噸

2.倉儲費為6元/噸·天

3.每天損耗費為重量的0.2%

4.出入庫費用為60元/噸 【影響因素】

（一）宏觀環境及政策影響

宏觀環境以及國家相關產業政策、進出口政策的調整，農產品收儲政策等均會對雞蛋價格產生直接或者間接的影響。

（二）供給對價格的影響

雞蛋產量的變動、生產規模的變化以及生產的季節性特征，均影響著雞蛋的供給，進而影響雞蛋價格。

（三）需求對價格的影響

雞蛋需求量的變化影響供求關系，進而引起雞蛋價格的變化。影響需求的長期因素主要有：①人口數量的變化；②地區經濟的發展速度；③雞蛋商品本身的價格、其他相關商品的價格；④消費者的收入水平；⑤消費者的飲食習慣；⑥消費者未來消費的傾向等。影響需求的季節性因素主要有：①學校假期或開學；②重大節日備貨；③農民工季節性大規模流動等。

（四）成本因素

雞蛋的成本包括蛋雞的飼料成本，雛雞費以及其他成本，其中飼料成本和雛雞費占總成本的75-90%。飼料成本占總支出的 60-70%，是決定雞蛋價格的主要因素。

（五）天氣因素及運輸成本的影響

天氣變化會影響到雞蛋儲運情況，直接關系到雞蛋價格的變化。同時，國際油價的波動影響運輸成本，進一步對雞蛋價格產生影響。

（六）其它影響因素

除了以上因素之外，疫病，進出口數量變化等均會對雞蛋價格產生影響。

第五篇：鄭州商品交易所期貨交割細則

鄭州商品交易所期貨交割細則

（2009年3月28日第五屆鄭州商品交易所理事會會議審議通過）第一章 總則

第一條 為保證鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業務的正常進行，規范期貨交割行為，根據《鄭州商品交易所交易規則》，制定本細則。

交易所交割業務按本細則進行，交易所、會員、客戶、指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）及指定質檢機構必須遵守本細則。

第二條 期貨交割指期貨合約到期時，按照交易所的規則和程序，交易雙方通過該期貨合約標的物所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。期貨交割實行三日交割法。

第三條 客戶的期貨交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進行，交割結果由客戶承擔。

第四條 不能交付或者接收增值稅專用發票的客戶不得交割；持倉量為非交割單位整數倍的相應持倉不得交割。

進入交割月前，不得交割的客戶應當將交割月份的相應持倉予以平倉。自進入交割月第一個交易日起，自然人客戶不得開新倉，交易所有權對自然人客戶的交割月份持倉予以強行平倉。不得交割的持倉被配對的，交易所對其處以合約價值（按配對日交割結算價計算）10%的違約金，違約金支付給對方，終止交割；買賣雙方均屬上述情況的，交易所按本條規定比例核算的金額對雙方進行處罰，終止交割。第二章 期貨交割標準 第一節 小麥

第五條 小麥包括硬白小麥（以下簡稱硬麥）和優質強筋小麥（以下簡稱強麥）第六條 交割單位：10噸。第七條 硬麥交割適用國家標準。

基準交割品：符合GB 1351-2008《小麥》的三等硬白小麥。交割硬麥入庫時的降落數值應在260-420S之間。替代品及升貼水：

（一）不完善粒≤8.0%（其中，生芽粒小于等于2.0%，生霉粒小于等于2.0%），其他指標符合GB1351-2008的二等以上硬白小麥可替代交割，不升水；

（二）水分超12.5%，但在13.0%以內的，交割倉庫應接收，每超0.1%扣量0.2%；

（三）雜質超1.0%，但在1.2%以內的，交割倉庫應接收，每超0.1%扣量0.2%。第八條 強麥交割標準由交易所依法自行制定。

基準交割品：符合鄭州商品交易所《期貨交易用優質強筋小麥標準》（Q/ZSJ 001-2003）（以下簡稱《強麥所標》，見附件一）的二等優質強筋小麥。替代品及升貼水：

（一）符合《強麥所標》的一等強麥升水30元/噸；

（二）同等級強麥不完善粒大于6.0%小于10.0%的（其中霉變粒小于等于2.0%），貼水10元/噸。第九條 硬麥接收、儲存、發運采用散糧方式。強麥接收、發運采用散糧方式；儲運采用麻袋包儲與散糧存儲相結合的方式。第二節 棉花

第十條 棉花合約按序號排列，分為一號棉和交易所公告的其他序號棉花。第十一條 一號棉交割單位：185包±5包(227±10公斤/包)，對應8手期貨合約。第十二條 一號棉交割適用國家標準。

基準交割品：符合《中華人民共和國國家標準 棉花 細絨棉》（GB1103－2007）規定的328B級國產鋸齒細絨白棉。

期貨交割棉實行分級計價。分級計價按重新檢驗的結果計算：

（一）有主體品級的棉花，各品級棉花分級計價。主體品級確定方法：按批檢驗時，占80%及以上的品級，其余品級僅與其相鄰。

（二）無主體品級的棉花，以累計方式產生結算品級，累計棉花按結算品級與未累計棉花分級計價。結算品級確定方法：根據按批檢驗結果，從高品級起依次降級累計，直至累計比例大于等于80%的品級，且未累計品級僅與其相鄰。

替代品及升貼水：符合《中華人民共和國國家標準 棉花 細絨棉》（GB1103-2007）規定的，主體品級和按本條第三款第（二）項累計產生的結算品級為四級及以上，長度級為28毫米及以上，馬克隆值級為A級和C2級的國產鋸齒細絨白棉，可以替代交割。

（一）品級升貼水：符合GB1103-2007規定的國產鋸齒細絨白棉一級升水450元/噸，二級升水300元/噸；四級貼水500元/噸；五級貼水1300元/噸。

（二）長度升貼水：棉花的平均長度大于或等于30毫米以上的，升水100元/噸。

（三）主體馬克隆值級為A級的棉花，升水50元/噸；主體馬克隆值級為C2級的棉花，貼水100元/噸。

（四）每交割單位棉花中，抽樣檢驗時發現異性纖維的包數為1包的，正常交割；超過1包的，每發現一包增加貼水200元/噸。

第十三條 N年產鋸齒細絨白棉從N+1年8月1日期每日歷日貼水4元/噸，至N+2年3月最后一個工作日止。

第十四條 棉花包裝及包裝物應符合國家有關棉花包裝規定。第三節 白糖

第十五條 交割單位：10噸。

第十六條 白糖交割適用國家標準及本細則規定。

基準交割品：符合《中華人民共和國國家標準 白砂糖》（GB317—2006）（以下簡稱《白糖國標》）規定的一級白糖。

替代品及升貼水：

（一）符合《白糖國標》的一級和二級（色值小于等于170IU）的進口白糖（含進口原糖加工而成的白糖）可以交割；

（二）色值小于等于170IU，其他指標符合《白糖國標》的二級白糖，可以在本制糖（每年的10月1日至次年的9月30日）的9月和該制糖結束后的當年11月合約替代交割，貼水標準為50元/噸；

第十七條 N制糖生產的白糖，只能交割到N制糖結束后的當年11月份，且從當年9月合約交割起（包括9月合約交割）每交割月增加貼水20元/噸，即9月貼水20元/噸，11月貼水40元/噸，貼水隨貨款一并結算。

第十八條 白糖包裝應符合《白糖國標》的規定。

進口白糖的標志、標簽，除應含有產品名稱、凈含量、生產廠商名稱、生產日期等內容外，其他內容不作要求。

白糖包裝有霉變、嚴重污染或者出現潮包、流包、真結塊、有異味的，不得入庫。第四節 精對苯二甲酸 第十九條 交割單位：5噸。

第二十條 精對苯二甲酸（以下統稱PTA）交割質量標準適用《工業用精對苯二甲酸》（SH/T 1612.1-2005）。基準交割品：符合SH/T 1612.1-2005質量標準的優等品PTA。

基準交割品必須是經交易所認定的PTA生產廠家生產的商品。具體生產廠家由交易所公告。交易所有權調整交割品生產廠家。

第二十一條 出現破包、潮包、結塊、嚴重污染等情況的，不得入庫。第五節 菜籽油

第二十二條 交割單位：5噸。

第二十三條 菜籽油交割標準由交易所依法自行制定。基準交割品：符合鄭州商品交易所《期貨交易用菜籽油標準》（Q/ZSJ 003-2007）（以下簡稱《菜籽油所標》，見附件二）四級質量指標的菜籽油。替代品及升貼水：

（一）符合菜籽油所標三級、二級、一級質量指標的菜籽油可以替代交割，無升貼水。

（二）“加熱試驗（280℃）”項目中，僅0.5≤藍色增加值≤1.0，其他指標符合基準交割品質量要求的菜籽油，可以替代交割，貼水30元/噸。該菜籽油須以菜籽原油標示。

第二十四條 自每年6月1日（含該日）起至當年12月1日止（不含該日）入庫的菜籽油，其酸值不得超過2.3mg/g，過氧化值不得超過3.5mmol/kg，色澤黃35 紅不超過6.0。

自每年12月1日（含該日）起至次年6月1日止（不含該日）入庫的菜籽油，其酸值不得超過2.5mg/g，過氧化值不得超過4.0mmol/kg，色澤黃35 紅不超過6.5。菜籽油出庫時，應符合《菜籽油所標》及本細則規定。第六節 早秈稻

第二十五條 交割單位：10噸。

第二十六條 早秈稻交割適用國家標準、國家相關規定及本細則規定。

基準交割品：符合《中華人民共和國國家標準 稻谷》（GB1350－1999）及本細則規定的三等及以上等級早秈稻谷。

替代品及升貼水：

（一）早秈稻的整精米率小于50%但不小于44%的，無升貼水。

（二）早秈稻入庫時，水分≤13.5%的，足量入庫。13.5%<水分≤14.5%的，以13.5%為基準，水分每超0.1%，扣量0.2%（僅適用于江西、湖南、湖北等主產區）。

（三）早秈稻出庫時，水分<13.5%的，水分減量部分由提貨人承擔。水分>13.5%的，以13.5%為基準，水分每超0.1%，補量0.1%，由交割倉庫承擔（僅適用于江西、湖南、湖北等主產區）。

（四）早秈稻雜質超過1.0%但不超過1.5%的，扣量0.5%。

第二十七條 早秈稻生產為每年的8月1日至次年的7月31日（以下同）。

入庫早秈稻的脂肪酸值不得超過以下規定：本生產產早秈稻脂肪酸值不得高于21mg/100g（干基），高于21mg/100g（干基）的，視為非本生產產早秈稻。非本生產產早秈稻脂肪酸值不得高于25mg/100g（干基）。

本生產產早秈稻入庫時，黃粒米不得超過0.5％；非本生產產早秈稻入庫時，黃粒米不得超過0.7％。出庫早秈稻的黃粒米不得超過1.0％。

第二十八條 非本生產產早秈稻交割時貼水由交易所另行公告。第三章 交割基準價與升貼水

第二十九條 硬麥、強麥、一號棉、白糖各期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割倉庫交貨的含稅價格。

PTA期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割倉庫出庫時的汽車板交貨的含稅價格。菜籽油期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割倉庫出庫時的車船（汽車、火車、輪船）板交貨的含稅價格。

早秈稻期貨合約的交割基準價為該期貨合約的基準交割品在基準交割倉庫的散糧交貨（不含包裝物）含稅價格。

第三十條 交割倉庫升貼水由交易所確定并公告。

第三十一條 通用倉單的重量溢短的計價標準由交易所每年公告一次。

適用通用標準倉單品種的替代品升貼水、交割倉庫升貼水和重量溢短價款在倉單注冊、注銷時劃轉，相應的增值稅專用發票由標準倉單注冊人向標準倉單注銷人開具，交割倉庫負責監督。交割倉庫按照增值稅適用稅率收取押金，增值稅發票開具后押金應予退還。第四章 交割流程 第三十二條 一號棉期貨合約在最后交易日之前的配對原則：

（一）自進入交割月第一個交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合約和標準倉單的賣方會員可在每個交易日下午2時30分之前，通過會員服務系統提出交割申請。賣方提出棉花期貨交割申請時，需同時提交相應的棉花倉單信息。

（二）買方會員在會員服務系統響應賣方會員的交割申請（選擇棉花倉單）；買方會員響應的，即視為確認，買賣雙方均不得撤銷。未得到買方會員響應的，賣方會員可于申請當日下午2時30分之前撤銷交割申請；沒有撤銷的，由計算機系統判為作廢。當日閉市后，交易所按確認結果進行配對（即配對日）。一號棉期貨合約在最后交易日的配對原則：

（一）最后交易日下午，該棉花合約不再進行交易。上午閉市后，同一會員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應部分由計算機自動平倉，平倉價按當日結算價計算。其他未平倉合約，一律視為交割合約。

（二）下午1時30分之前，賣方應主動公布用于該棉花合約交割的倉單信息。賣方未主動公布的，交易所于下午1時30分公布賣方所有棉花有效倉單信息供買方挑選；買方挑選賣方倉單的總數量不超過賣方該合約的持倉量。

（三）下午1時30分到2時30分，買方根據賣方的倉單信息，自主選擇倉單并確認。

（四）當日閉市后，交易所按確認結果進行配對；其他仍未配對的持倉，由計算機按數量取整、最少配對數原則予以配對（即配對日）。一號棉合約之外的其他品種配對原則：

（一）自進入交割月第一個交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合約的買方會員和持有交割月合約、標準倉單的賣方會員均可在每個交易日下午2時30分之前的交易時間內，通過會員服務系統提出交割申請。

（二）買方會員在會員服務系統響應賣方會員的交割申請；未得到買方會員響應的，賣方會員可于申請當日下午2時30分之前撤銷交割申請，沒有撤銷的，由計算機系統判為作廢；買方會員響應的，即視為確認，買賣雙方均不得撤銷。申請當日閉市后，交易所依據買賣雙方相對應的持倉量、買賣雙方確認申請量和賣方持有標準倉單量，取最小數進行配對（即配對日）。

（三）最后交易日閉市后，同一會員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應部分由計算機自動平倉，平倉價按當日結算價計算；其他未平倉合約，一律視為交割合約，由計算機按數量取整、最少配對數原則予以配對（配對日）。

配對后, 賣方相應的標準倉單予以凍結,相應的交易保證金予以釋放。第三十三條 交割關系一經確定，買賣雙方不得擅自調整或者變更。

第三十四條 配對日后的下一交易日（即通知日），買賣雙方通過交易所會員服務系統確認《交割通知單》。會員未收到《交割通知單》或者對《交割通知單》有異議的，應在通知日下午5時之前以書面形式通知交易所；規定時間內沒有提出異議的，視為對《交割通知單》的認可。

第三十五條 通知日后的下一交易日（即交割日）上午9時之前，買方會員應當將尚欠貨款劃入交易所賬戶，賣方會員應當持有可流通的標準倉單。交易所結算部門為買賣雙方辦理交割結算手續，買賣雙方在《交割通知單》注明的時間通過交易所會員服務系統查收交割結算結果，同時，買方會員把客戶名稱和稅務登記證號等事項提供給賣方會員。

交易所收取買方會員全額貨款后，于交割日將全額貨款的80%劃轉給賣方會員，同時將賣方會員的倉單交付買方會員。余款在買方會員確認收到賣方會員轉交的增值稅專用發票時結清。對發票的傳遞、余款的結算，會員均應按本細則第四、五章規定辦理。

第三十六條 交割結算價為期貨合約配對日前10個交易日（含配對日）交易結算價的算術平均價。第五章 增值稅專用發票的流轉

第三十七條 期貨交割由交割賣方向對應的買方開具增值稅專用發票。增值稅專用發票由雙方會員轉交、領取并協助核實。第三十八條 自交割日（不含該日）起7個交易日內，賣方應當提供增值稅專用發票。延遲1至10日（公歷日）的，賣方會員應當每天支付貨款金額0.5‰的滯納金；超過10日（公歷日）仍未提供增值稅專用發票的，視為拒絕提供增值稅專用發票，賣方會員應當按貨款金額的規定比例支付違約金。硬麥、強麥、菜籽油、棉花和早秈稻的違約金比例為13%；白糖和PTA的違約金比例為17％。滯納金或者違約金從貨款余額中扣除，補償給買方會員，剩余貨款屬于賣方會員。賣方會員先行支付滯納金或者違約金后，有權向客戶追償。

因買方會員提供資料有誤，致使發票作廢的，買方會員責任自負；買方會員提供資料延遲的，賣方會員提供發票時間可以順延。

自交割日（不含該日）起超過7個交易日，買方會員仍未提供有關資料的，交易所劃轉剩余20%貨款至賣方會員，由此造成的后果由買方自負。

第三十九條 交易所可根據國家稅收政策變化，對違約金比例作相應調整。第六章 期貨轉現貨

第四十條 期貨轉現貨（以下簡稱期轉現）是指持有同一交割月份合約的多空雙方之間達成現貨買賣協議后，變期貨部位為現貨部位的交易。

第四十一條 達成期轉現協議的雙方共同向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持倉按雙方達成的平倉價格由交易所代為平倉（現貨的買方在期貨市場應當持有多頭部位，現貨的賣方在期貨市場應當持有空頭部位）。同時雙方按達成的現貨買賣協議進行與期貨合約標的物種類相同、數量相當的現貨交換。第四十二條 期轉現流程：

（一）期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進行期轉現。一號棉期貨合約的最后交易日，交易所不辦理一號棉的期轉現業務；

（二）買賣雙方可通過交易所會員服務系統發布期轉現意向。持有同一交割月份合約的買賣雙方達成協議后，在每個交易日（一號棉最后交易日除外）的下午2時30分之前向交易所提交期轉現申請；

（三）交易所批準后，期轉現的買賣雙方持有的期貨持倉，由交易所在審批日的下午閉市之后，按買賣雙方達成的平倉價格平倉。買賣雙方達成的平倉價格應當在審批日合約價格限制的范圍內；

（四）用標準倉單進行期轉現，可由交易所進行貨款劃轉；

1.買方提交期轉現申請前應當有20%以上的貨款，貨款不足的不予批準或者辦理。

2.期轉現申請批準后的下一交易日，交易所為平倉成功的期轉現買賣雙方辦理倉單過戶。貨款的劃轉參照本細則第三十五條執行。

3.增值稅專用發票由賣方客戶向買方客戶按照雙方商定的交貨價格開具，具體辦法按照本細則第三十八條的有關規定執行。

4.買賣雙方的相應持倉平倉后，辦理標準倉單過戶手續時，賣方未能如數交付標準倉單或者買方未能如數解付貨款的，由交易所按照買賣雙方達成的交貨價格代扣違約方違約部分20%的違約金支付給守約方。

（五）非標準倉單的期轉現，貨款劃轉方式由雙方協商確定。1.買賣雙方應當提供相關現貨買賣協議。

2.貨物交收和貨款劃轉由買賣雙方自行協商確定，由此產生的糾紛自行解決，交易所不承擔責任。

（六）交易所適時公布期轉現的有關信息。

第四十三條 買賣雙方各自負擔標準倉單期轉現中倉單轉讓環節的手續費。

第四十四條 交易所發現會員或者客戶在期轉現中弄虛作假的，按《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關規定予以處罰。第七章 交割費用

第四十五條 硬麥、強麥、一號棉、白糖和早秈稻運達交割倉庫指定貨位前的一切費用由賣方客戶承擔；從指定貨位到裝上車、船（汽車、火車、輪船）板的費用由買方客戶承擔。

PTA和菜籽油運達交割倉庫指定貨位前的一切費用由賣方客戶承擔，貨物裝到汽車板（菜籽油包括火車、輪船）后的一切費用由買方客戶承擔。出入庫費用由賣方客戶承擔，貨物入庫時向交割倉庫支付。第四十六條 交割商品出入庫費用收取標準，每年由各交割倉庫申報，經交易所審核批準后公告執行；當沒有公告新標準的，沿用上標準。

第四十七條 各品種出入庫費用、交割手續費、倉儲費及檢驗費等標準由交易所公告。菜籽油、早秈稻入庫檢驗費用由交割倉庫承擔；其他品種的入庫檢驗費由賣方貨主承擔。

自標準倉單注冊之日起至交易所開出《提貨通知單》前一日止，交易所代交割倉庫收取倉儲費，交易所在每月第一個交易日按月計算劃轉上個月發生的倉儲費；交易所代收之外的費用，交割倉庫直接向貨主收取。第四十八條 硬麥、強麥無包裝物。棉花、白糖、PTA、早秈稻包裝物不另行計價。第四十九條 根據國家政策規定和市場變化，交易所需要調整有關費用標準時，另行公告。第八章 交割違約處理

第五十條 具有下列行為之一的,構成交割違約：

（一）規定期限內，賣方未能如數交付標準倉單的;

（二）規定期限內，買方未能如數解付貨款的;

（三）交易所認定的其他違約行為。

第五十一條 計算買方交割違約合約數量時，交易所應對違約部分預扣合約價值30%的違約金和賠償金。計算買、賣方交割違約合約數量的公式為：

賣方交割違約合約數量（手）=[應交標準倉單數量（張）-已交標準倉單數量（張）]×交割單位÷交易單位 買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款-已交貨款）÷（1-30%）÷（交割結算價+包裝物單價）÷交易單位

第五十二條 發生交割違約的，交易所于違約發生當日上午9時30分以前通知違約方和對應的守約方。守約方應當在當日上午10時30分以前將終止交割或者繼續交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未遞交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第五十三條 構成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價值（按交割結算價計算）10%的違約金。違約金支付后，根據違約主體的不同另行處理。第五十四條 賣方違約的,買方可作如下一項選擇：

（一）終止交割: 交易所退還買方貨款；

（二）繼續交割:交易所在認定賣方違約的下一交易日發布標準倉單征購公告，并在7個交易日內組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單；征購失敗，賣方支付給買方違約部分（此處指征購失敗部分）合約價值10%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產生的一切經濟損失和費用。第五十五條 買方違約的,賣方可作如下的一項選擇：

（一）終止交割:交易所退還賣方標準倉單；

（二）繼續交割: 交易所在認定買方違約的下一交易日發布標準倉單競賣公告，并在7個交易日內組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款；競賣失敗，買方支付給賣方違約部分（此處指競賣失敗部分）合約價值10%的賠償金，交易所退還賣方標準倉單后終止交割。買方承擔因競賣產生的一切經濟損失和費用。

第五十六條 征購價格不高于交割結算價的120%，競賣價格不低于交割結算價的80%。

第五十七條 買賣雙方同時違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第五十八條 會員發生部分交割違約時,違約會員所接標準倉單或者所得貨款可用于違約處理。第五十九條 按本細則規定出現終止交割情形時，交易所的擔保責任了結。附 則

第六十條 違反本細則規定的，交易所按《鄭州商品交易所違規處理辦法》有關規定處理。第六十一條 本細則解釋權屬于鄭州商品交易所。