第一篇：《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》(2009年

《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》

(2009年3月)第一章總則

第一條為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）鋼材期貨交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范廠庫交割行為，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》和有關實施細則，制定本辦法。

第二條交易所指定鋼材廠庫（以下簡稱廠庫）交割業(yè)務按本規(guī)定進行，交易所、會員、客戶及指定鋼材廠庫必須遵守本規(guī)定。

第三條廠庫是指鋼材生產企業(yè)的倉庫經交易所批準并指定為鋼材期貨履行實物交割的地點。

第四條廠庫標準倉單是指經過交易所批準的指定廠庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標準倉單管理系統(tǒng)生成的實物提貨憑證。

第二章廠庫標準倉單的生成

第五條申請

廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單前，須向交易所提交簽發(fā)申請。申請內容包括品種、牌號、商標、會員單位、貨主名稱、擬申請簽發(fā)倉單數量等。

第六條廠庫提供擔保

廠庫在提交簽發(fā)廠庫標準倉單申請之前或同時，須按有關規(guī)定向交易所提供經交易所認可的與核定庫容相對應的擔保。

當鋼材價格發(fā)生較大波動時，交易所可根據市場變化情況要求指定廠庫調整先前確定的擔保。

第七條交易所審核

交易所在核定庫容允許并且廠庫提供了符合規(guī)定的擔保情況下，在三個交易日內決定是否批準廠庫簽發(fā)廠庫標準倉單。

廠庫核定庫容是指廠庫可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫標準倉單的最大數量。

每一廠庫核定庫容的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。

第八條簽發(fā)

廠庫接到交易所批準簽發(fā)廠庫標準倉單指令后，在標準倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫標準倉單。

第三章廠庫標準倉單的流轉

第九條廠庫標準倉單可用于交割、轉讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。但廠庫以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫標準倉單不得充抵保證金使用。

第十條廠庫標準倉單用于交割的流程，與上海期貨交易所交割細則中有關交割流程相同。

第十一條廠庫標準倉單的合法持有人在倉單持有期間，須向廠庫支付倉儲費；在貨物出庫時，須向廠庫支付出庫費。具體收費標準由交易所另行公布和調整。

第四章廠庫標準倉單的注銷

第十二條廠庫標準倉單注銷是指廠庫標準倉單合法持有人通過上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)向廠庫申請?zhí)嶝浕蜣D為一般現貨提單，并由廠庫辦理廠庫標準倉單退出流通手續(xù)的過程。

第十三條日發(fā)貨量的規(guī)定

廠庫的日發(fā)貨量是指廠庫在24時之內安排期貨商品發(fā)貨的最低數量。廠庫日發(fā)貨量的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。

第十四條提貨申請

（一）貨主應在擬提貨日七個工作日前通過標準倉單管理系統(tǒng)向廠庫提交提貨申請，申請內容包括規(guī)格、數量、擬提貨日、提貨方式、提貨計劃（每日提貨量）、提貨人身份證號碼、聯系電話等相關內容。

（二）廠庫在貨主提交提貨申請后的三個工作日內、參照貨主提交的提貨日、規(guī)格及企業(yè)的生產計劃等，確認貨主的提貨申請。

如果貨主提交的擬提貨日有多個持有廠庫標準倉單的貨主同時申請?zhí)嶝洠胰仗嶝浛偭砍鰪S庫的日發(fā)貨量時，廠庫可參照各個貨主申請?zhí)嶝浫盏南群蟆⑻嶝浻媱澕吧a計劃等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在貨主提交提貨申請后的三個工作日內，向貨主提供一個可供選擇的提貨時間范圍和發(fā)貨計劃（每日發(fā)貨量）。貨主如無異議，可選擇并確定其中一天為提貨日，并確定發(fā)貨計劃。如有異議，可重新和廠庫協商直至雙方確定一致的提貨日和發(fā)貨計劃。

（三）由上款所述多個貨主同時申請?zhí)嶝浂斐韶浿魈嶝洉r間的延遲，廠庫不承擔經濟責任。但廠庫應及時報交易所書面?zhèn)浒福U明原因。

第十五條出庫商品生產日期的規(guī)定

出庫商品的生產日期應在貨主和廠庫之間已經確定的提貨日之前的四十五天之內。

第十六條溢短結算

出庫商品重量以廠庫檢重為準。商品出庫時發(fā)生的溢短由廠庫按照商品出庫當日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對應期貨合約的結算價與貨主進行結算。

第十七條貨主可自行到庫提貨或委托廠庫代為發(fā)運，委托廠庫代為發(fā)運時貨主應到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可廠庫發(fā)貨無誤。

第十八條貨主提貨時，應與廠庫結清有關費用。

第十九條廠庫應保證出庫鋼材的質量符合交易所鋼材合約規(guī)定的質量標準。

第二十條廠庫應將每天向各貨主發(fā)出的期貨商品數量上報交易所，以備核查。

第二十一條廠庫和貨主應妥善保管商品發(fā)貨和提貨的單據，作為解決糾紛的依據。

第二十二條貨主應按約定的提貨日和發(fā)貨計劃到廠庫提貨。過了提貨日但在約定的提貨日后15日內（含第十五日）到廠庫提貨，或因非廠庫過錯的原因而無法按約定的日發(fā)貨計劃提貨，廠庫仍應按期貨標準承擔有關商品質量的責任，并按當時各貨主的提貨情況統(tǒng)一安排發(fā)貨計劃，直至全部發(fā)完。貨主應向廠庫支付滯納金。

滯納金金額=2元/噸?天×應提而未提的商品數量×該批商品的滯留天數

對因貨主原因而造成發(fā)貨延遲的處理，如雙方約定另行協商處理，則按雙方協商而定。

第二十三條貨主未在約定的提貨日后15日內（含第十五日）到廠庫提貨，廠庫標準倉單被注銷，貨主須向廠庫支付滯納金，對應商品轉為現貨，具體提貨事宜由雙方自行協商。

滯納金金額=35元/噸×應提而未提的商品數量

第二十四條貨主在提貨日到庫提貨，廠庫未按約定的發(fā)貨計劃發(fā)貨，但在約定的提貨日后15日內（含第十五日）完成了相應商品的發(fā)貨，廠庫應向貨主支付賠償金。

賠償金金額=50元/噸×按日發(fā)貨計劃應發(fā)而未發(fā)的商品數量

第二十五條廠庫在約定的提貨日后15日（含第十五日）內未完成按日發(fā)貨計劃相應商品的發(fā)貨，貨主可做如下選擇：

（一）貨主在約定提貨日后的第15日向廠庫提出自約定提貨日后的第16日起，終止接受廠庫應發(fā)而未發(fā)的剩余商品，廠庫須向貨主返還貨款并支付追加賠償金。

返還貨款和追加賠償金的金額=賠償結算價×應發(fā)而未發(fā)的商品數量×130%

賠償結算價為約定提貨日后的第16日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對應期貨合約的結算價。

（二）貨主在約定提貨日后的第15日未向廠庫提出終止接受廠庫應發(fā)而未發(fā)的剩余商品，則剩余商品具體提貨事宜由雙方自行協商。

第二十六條當廠庫發(fā)生第二十四條、第二十五條中的違約行為時，首先由廠庫直接向貨主支付賠償金。廠庫未支付的或支付數額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：

（一）動用廠庫提供的保證方式支付；

（二）交易所代為墊付，并通過包括法律程序在內的其他手段向廠庫追索。

第二十七條當貨主發(fā)生第二十二條、第二十三條中的違約行為時，首先由貨主直接向廠庫支付賠償金。貨主未支付的或支付數額不足的，廠庫可通過包括法律程序在內的其他手段向貨主追索。

第二十八條當發(fā)生第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條所述情況而給廠庫或貨主其中一方造成損失，如雙方約定另行協商處理，則按雙方協議而定，書面協議報交易所備案。

第二十九條因不可抗力導致無法發(fā)貨或提貨時，廠庫和貨主無需支付滯納金或賠償金。

第三十條廠庫和貨主經雙方協商同意，可以在提交提貨申請的時候選擇協商提貨的方式，由雙方另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨計劃，廠庫標準倉單被注銷，視同轉為現貨，不再按本辦法中的有關規(guī)定辦理。但雙方應保留好相關協議。

第三十一條廠庫標準倉單交割有效期的規(guī)定

廠庫標準倉單的交割有效期為廠庫標準倉單生成之日起六個月，廠庫標準倉單超過交割有效期即失效，不得用于期貨交割，貨主提交提貨申請的時候應選擇協商提貨的方式，由貨主和廠庫雙方另行確定發(fā)貨時間和發(fā)貨計劃，貨主到庫提貨同時，廠庫標準倉單被注銷，對應商品轉為現貨，不再要求按本辦法的有關規(guī)定辦理。

第三十二條廠庫標準倉單被注銷后，廠庫可向交易所申請調整擔保數額。

第三十三條質量爭議處理

若提貨方對交割商品的質量有異議的，須在實物交收完成后二十個工作日內，向交易所提出書面申請，并須同時提供交易所指定檢驗機構出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為提貨方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。

第五章附則

第三十四條本規(guī)定的解釋權屬于上海期貨交易所。

第三十五條本規(guī)定未盡事宜，參照上海期貨交易所倉庫標準倉單和交割相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本規(guī)定自2009年3月27日起實施。

第二篇：上海期貨交易所指定交割倉庫簡介

交割環(huán)節(jié)作為聯系期貨市場與現貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一

交割地點是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的進行實物交割的指定交割倉庫。

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣，因此，統(tǒng)一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數量與質量等級，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。期貨交易所在指定交割倉庫的時候主要考慮的因素是：指定交割倉庫所在地區(qū)的生產或消費集中程度，指定交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質檢條件等

期貨的交割倉庫是指在期貨交易的最后環(huán)節(jié)---實物交割環(huán)節(jié)中為買方按照期貨合約提取現貨提供地方的

商品期貨交易大多涉及大宗實物商品的買賣。投資者手中的商品期貨合約到期時如果還未進行對沖平倉，則會進行標的物的實物交割環(huán)節(jié)。期貨交易是一種標準化的交易，能夠進入實物交割環(huán)節(jié)的標的物必須滿足期貨交易所規(guī)定的相關交割等級，這種標準化的規(guī)定能夠使得期貨交易雙方在交易時無須對標的物的質量等級進行協商，從而統(tǒng)一按照交易所規(guī)定的質量等級進行交割，節(jié)約了交易的時間成本。同時在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權的標準倉單。標準倉單是指有交易所統(tǒng)一制定的，交易所制定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效，可用于交割、轉讓、提貨、質押等

期貨的交割倉庫是指為期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)能夠順利進行而通過交易所直接指定滿足相關條件的大型倉庫、物流基地等。該類倉庫或基地一般在生產或消費集中程度，交割倉庫的儲存條件、運輸條件和質檢條件上都必須具備明顯優(yōu)勢。目前中國的三大商品期貨交易所均在全國范圍內有自己的指定期貨交割倉庫，主要負責商品現貨的入庫驗收、集中保管及實物交割。

商品現貨入庫期貨指定交割倉庫必須滿足期貨交易所指定的標準化條件，一般對商品的質量等級、產品規(guī)格有較為嚴格的規(guī)定。商品入庫必須通過指定交割倉庫的統(tǒng)一驗收，合格后簽發(fā)給貨主實物提貨憑證。實物提貨憑證經交易所注冊生效即標準倉單，可用于交割、轉讓、提貨、質押等。

期貨指定交割倉庫一般在硬件設施上必須達到交易所指定的相關要求，必須具備安全保管商品的基本條件。其中主要要求倉庫所在地區(qū)必須是交通較為發(fā)達，自然環(huán)境較為良好，便于商品的質量檢驗及轉入庫的地區(qū)。具體期貨指定倉庫申請條件具體以各大期貨交易所出臺的《指定交割倉庫管理辦法》為準。期貨指定交割倉庫在提貨程序上也必須符合標準化程序，提貨人必須持有經交易所認可的標準倉單方可提貨。標準倉單可以依法進行轉讓、注銷，客戶的標準倉單的轉讓和注銷必須通過期貨交易所會員（有席位的期貨公司）進行。

在實物交割過程中如果出現買方或是賣方違約情況的，交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任，對不履行交割責任的，交易所有權強制執(zhí)行。交易所可以采用征購和競賣的方式處理違約事故，違約事故中的引起的損失和費用由違約會員承擔。具體實施辦法參見各大交易所出臺的具體實物交割違約處理辦法。

通過期貨交易所指定符合相關條件的企業(yè)作為指定交割倉庫能大大的節(jié)約期貨實物交割的時間成本，增加了期貨交易效率。同時通過指定符合標準的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫也能大大的保證倉儲商品在倉儲階段的質量。最后，指定交割倉庫制度也能使得期貨交易雙方在交易過程中節(jié)約了客戶洽談和討價還價的環(huán)節(jié)，為交易雙方也提供了極大的便利性，增加了企業(yè)的運轉效率。

選取符合交易所條件的企業(yè)作為期貨指定交割倉庫能給當地參與期貨交易的企業(yè)帶來巨大的經濟成本的節(jié)約和效率的提高有利于企業(yè)的持續(xù)經營和未來發(fā)展。

第三篇：上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點。

第三條 交易所依據本辦法對指定交割倉庫期貨業(yè)務進行監(jiān)管，指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(二)固定資產和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數額；

(三)財務狀況良好，具有較強的抗風險能力；

(四)具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

(五)承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

(六)倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍；

(七)有嚴格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

(八)堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件；

(九)交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫須提供下列材料：

(一)申請書；

(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

(三)注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；

(四)申請單位倉庫土地使用證復印件及相關文件；

(五)申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件及有關單位出具的擔保函；

(六)倉庫管理制度及簡介；

(七)交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉庫的審批程序：

(一)交易所根據前條所列材料進行初審；

(二)交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估；

(三)指定交割倉庫需根據本辦法，制定相應的操作規(guī)程或細則，經交易所審定后方可開展有關期貨合約的實物交割業(yè)務；

(四)交易所根據實地調查和評估結果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

第七條 指定交割倉庫經交易所核定批準后須辦理以下事宜：

(一)指定交割倉庫簽發(fā)標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

(二)期貨交割業(yè)務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案；

(三)繳納風險抵押金；

(四)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務培訓；

(五)交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經交易所審核批準。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：

(一)交割商品全部出庫或全部變成現貨；

(二)結清與交易所的債權債務；

(三)按交易所規(guī)定清退風險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 權利和義務

第十一條 指定交割倉庫的權利：

(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單；

(二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用；

(三)對交易所制定的有關實物交割的規(guī)定享有建議權；

(四)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規(guī)定的其他權利。

第十二條 指定交割倉庫的義務：

(一)遵守交易所的交割細則和其他有關規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關情況；

(二)根據期貨合約規(guī)定的標準，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

(三)按規(guī)定保管好庫內的商品，確保商品安全；

(四)按標準倉單要求提供商品，積極協助貨主安排交割商品的運輸；

(五)保守與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

(六)參加交易所組織的年審；

(七)繳納風險抵押金；

(八)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權結構、倉儲場地、授權業(yè)務人員等事項，應及時向交易所報告；

(九)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規(guī)定的其他義務。

第四章 日常業(yè)務

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 商品入庫是商品進入儲存的第一階段，商品入庫依次經過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

(一)商品接運。接運工作的主要任務是及時而準確地向運輸部門接收入庫商品，手續(xù)要清楚，責任要分明，遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數量短缺、商品殘損、包裝損壞等現象的，一要摸清情況；二要分清責任，向承運部門索要商務記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗收記錄。

(二)商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質量和數量進行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項工作。交易所指定交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標、規(guī)格、數量，必備的入庫資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質量狀況(問題較多，直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。

(三)商品入庫和簽發(fā)標準倉單。商品驗收無誤(或在驗收中發(fā)現的問題已處理完畢)方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標準倉單。

第十六條 商品經驗收入庫后，即進入儲存階段，在整個儲存期間倉庫應做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉庫應根據各種商品不同的性能、特點，結合當地的自然條件選擇合適儲存場所和科學合理的堆碼方式，對商品進行不同的保管、維護和保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。

第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標志著儲存階段結束。

第十八條 商品出庫應核對出庫憑證、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當日登銷料帳、清理單據證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運的物資應提前向承運部門提出運輸計劃；收回標準倉單加蓋“貨訖”章與倉庫留底配對后保存。

第十九條 商品過戶。過戶必須做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進出庫手續(xù)時，應及時將相應數據錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數據傳送工作。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

第二十二條 指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、投資者的服務質量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

(一)自查制度。各指定交割倉庫根據本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查，并做好記錄。

(二)交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、投資者的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

(三)年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一的要求，對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所可以取消其指定交割倉庫的資格。

交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內容。

第二十四條 指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發(fā)生經濟賠償的，交易所將其利息返還給倉庫(利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算)；若發(fā)生經濟賠償的，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償的，交易所有權向指定交割倉庫追索。

風險抵押金的具體數額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉庫的協議書上載明。第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的，指定交割倉庫應當承擔賠償責任；賠償不足的部分由交易所按有關規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權對指定交割倉庫進行追償。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2006年7月26日起實施。

第四篇：上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)

第一章 總則

第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨保稅交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范交割行為，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。

第二條 交易所期貨保稅交割業(yè)務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定保稅交割倉庫(以下簡稱保稅交割倉庫)必須遵守本細則。

第三條 期貨保稅交割是指以海關特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作為交割標的物進行期貨交割的過程。

第四條 某一期貨商品的實物交割可實行保稅狀態(tài)下或完稅狀態(tài)下的單一交割或混合交割。實物交割包括到期交割和期轉現交割。

第五條 保稅交割倉庫是指經交易所指定的、具有保稅功能、履行期貨保稅交割的地點。

第六條 保稅標準倉單是指由保稅交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標準倉單管理系統(tǒng)中生成的用于提取保稅商品的憑證。

第二章 保稅標準倉單的生成 第七條 入庫申報(交割預報)

貨主向保稅交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報(交割預報)。

入庫申報的內容包括品種、等級(牌號)、商標、數量、發(fā)貨單位、貨主名稱、及擬入保稅交割倉庫名稱等，并提供各項單證。

客戶應當委托期貨公司會員辦理入庫申報(交割預報)手續(xù)。

第八條 入庫申報審批

交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的保稅交割倉庫發(fā)貨。未經過交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內入庫的商品不能用于保稅交割。

第九條 簽發(fā)保稅標準倉單

商品運抵保稅交割倉庫后，保稅交割倉庫按交易所有關規(guī)定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收合格后方可簽發(fā)保稅標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到保稅交割倉庫監(jiān)收;貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意保稅交割倉庫驗收結果。

第三章 保稅標準倉單的流轉

第十條 保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金及提貨。

第十一條 保稅標準倉單在交易所進行實物交割的流轉程序與完稅標準倉單在交易所進行實物交割的流轉程序相同。

第四章 保稅標準倉單的注銷

第十二條 保稅標準倉單注銷是指保稅標準倉單合法持有人通過上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)向保稅交割倉庫申請?zhí)嶝?出關、出境)或轉為一般現貨提單，并由保稅交割倉庫辦理保稅標準倉單退出流通手續(xù)的過程。

第十三條 提貨

保稅標準倉單合法持有人提貨時，保稅交割倉庫在對保稅標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托保稅交割倉庫代為發(fā)運，但委托保稅交割倉庫代為發(fā)運時貨主應當到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可保稅交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 保稅標準倉單進口報關手續(xù)的辦理

保稅標準倉單持有人需要對保稅貨物辦理報關進口的，按照海關的相關規(guī)定辦理。報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單在保稅標準倉單注銷的同時向倉單持有人開具。報關商品與數量應當與所持有的保稅交割結算單、保稅標準倉單清單保持一致。第五章 保稅交割結算及發(fā)票流程

第十五條 保稅標準倉單的交割結算

(一)買方到期交割取得保稅標準倉單，以當月該合約的保稅交割結算價進行貨款結算。當月到期合約的保稅交割結算價為含稅交割結算價扣除相關稅費，含稅交割結算價為各品種最后交易日后按照現有規(guī)則產生的含稅的交割結算價。保稅標準倉單的交割貨款根據交割數量和保稅交割結算價計算。

保稅交割結算價=[(含稅交割結算價-相關費用)/(1+進口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進口關稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進口增值稅稅率)]/(1+進口關稅稅率)

保稅交割貨款=(保稅交割結算價+保稅升貼水)×保稅交割數量

(二)期轉現保稅交割結算價的計算

期轉現保稅交割結算價=[(期轉現申請日前一交易日交割月份合約的結算價-相關費用)/(1+進口增值稅稅率)-消費稅]/(1+進口關稅稅率)

保稅升貼水=[升貼水/(1+進口增值稅稅率)]/(1+進口關稅稅率)

期轉現保稅交割貨款=(期轉現保稅交割結算價+保稅升貼水)×保稅交割數量

(三)以上公式適用于消費稅從量計征的期貨品種，公式中升貼水為考慮交割品級、品質和倉庫地區(qū)分布等因素對交割結算價的調整。公式中升貼水及相關費用由交易所另行發(fā)文通知。

遇國家稅收政策調整的，交易所可對保稅交割結算價的計算公式進行調整，并適時予以公布。

第十六條 對實行保稅交割的期貨品種，交易所在每個合約到期后，同時公布當月合約含稅交割結算價和保稅交割結算價。

第十七條 保稅標準倉單的交割發(fā)票流程

(一)客戶開發(fā)票給賣方期貨公司會員;

(二)賣方期貨公司會員或賣方非期貨公司會員開發(fā)票給交易所;

(三)交易所開發(fā)票給買方期貨公司會員或買方非期貨公司會員;

(四)買方期貨公司會員開發(fā)票給客戶;

(五)發(fā)票的格式和內容應當符合交易所的規(guī)定。

第六章 附則

第十八條 本細則的解釋權屬于上海期貨交易所。

第十九條 本細則未盡事宜，參照上海期貨交易所章程、交易規(guī)則及實施細則有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 本細則所稱完稅標準倉單、含稅交割結算價是指上海期貨交易所章程、交易規(guī)則和實施細則中的標準倉單、交割結算價。

第二十一條 本細則自2010年 12月24日起實施。

鏈接

上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)主要內容的說明

《上海期貨交易所保稅交割實施細則(試行)》(以下簡稱《保稅交割實施細則》)分為總則、保稅標準倉單的生成、保稅標準倉單的流轉、保稅標準倉單的注銷、保稅交割結算及發(fā)票流程和附則，共六章二十一條。現就保稅交割實施細則的主要內容說明如下：

一、開展保稅交割業(yè)務的政策依據和法規(guī)依據

為落實《國務院關于推進上海加快發(fā)展現代服務業(yè)和先進制造業(yè)，建設國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發(fā)[2009]19號)提出的“支持境內期貨交易所在海關特殊監(jiān)管區(qū)內探索開展期貨保稅交割業(yè)務”，上海期貨交易所與上海市金融辦、上海海關、外管局、財政局、稅務局、商委、證監(jiān)局、綜合保稅區(qū)等部委和機構共同研究、推動期貨保稅交割工作，現已達成了開展期貨保稅交割業(yè)務試點的一致意見。海關總署已就保稅交割相關海關政策做出正式批復，財政部、國家稅務總局已就增值稅的免征范圍正式批復，中國證監(jiān)會已批復同意上海期貨交易所開展期貨保稅交割業(yè)務試點，為開展保稅交割提供了政策依據。《期貨交易管理條例》以及配套的《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》均未對期貨保稅交割有禁止性或者限制性的規(guī)定，開展保稅交割業(yè)務與現行法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則不相抵觸。在試運行期間，若涉及相關章程、交易規(guī)則及其實施細則調整的，待試點成功后一并修訂。

二、明確期貨保稅交割的含義

期貨保稅交割，是指以保稅監(jiān)管區(qū)域或保稅倉庫內處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為期貨交割的標的物進行實物交割。現行狀態(tài)下，海關總署同意在洋山保稅港區(qū)對進口保稅儲存的銅和鋁兩個品種通過上海期貨交易所開展保稅交割業(yè)務試點。簡單講，保持現有交易規(guī)則體系不變，保持完稅貨物進行實物交割不變，在交割環(huán)節(jié)，新增保稅貨物進行實物交割。原來進口的貨物需要進口報關后才能進入期貨交割，開展保稅交割后，保稅貨物利用保稅倉庫在完成進口報關前就可以進入交割環(huán)節(jié)，不必先行辦理報關手續(xù)、繳納進口關稅和相關稅費。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第3條。

三、新增保稅標準倉單交割模式

進入實物交割環(huán)節(jié)，在現有完稅標準倉單的基礎上，增加保稅標準倉單。《保稅交割實施細則》規(guī)定，某一期貨商品到期合約的實物交割模式，可以是現行完稅狀態(tài)下的實物交割，也可以是保稅狀態(tài)下的實物交割，還可以是兩種狀態(tài)下的混合交割同時進行。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第4條。

四、明確保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金、提貨。

考慮到保稅交割業(yè)務是試點業(yè)務，《保稅交割實施細則》明確保稅標準倉單用于實物交割、充抵保證金和提貨三種用途。現行模式下的完稅標準倉單可以在交易所所外轉讓、所外質押等。考慮到保稅標準倉單在交易所外轉讓之后，買賣雙方又不通過交易所進行結算，其轉讓的價格以及轉讓后保稅標準倉單的有效性能否被海關確認，較難以把握，因此暫不對保稅標準倉單所外轉讓等其他用途做出規(guī)定。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第10條。

五、明確保稅標準倉單持有人需要辦理報關進口的，按照海關的相關規(guī)定辦理，同時強調報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單的開具時間

海關總署關于在海關特殊監(jiān)管區(qū)域開展保稅交割業(yè)務試點的批復中明確規(guī)定，納稅義務人或其代理人向海關申報時應提交期貨交易所出具的銷售憑證(保稅交割結算單和保稅標準倉單清單)等報關隨附單證。對于保稅貨物在交割完成后，保稅標準倉單持有人用于國內最終消費的，需要辦理報關進口手續(xù)，應當按照海關的相關規(guī)定辦理。為便于對保稅標準倉單的監(jiān)管，《保稅交割實施細則》明確，報關所需的保稅交割結算單和保稅標準倉單清單在倉單注銷的同時向倉單持有人開具。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第14條。

六、明確保稅交割結算價和期轉現保稅交割結算價的計算依據

我國商品期貨現行的交易價格都是含稅價格，都是以完稅狀態(tài)下的貨物作為期貨交易和交割的標的物，而國際主要商品期貨市場的交易價格都是不含稅價格。引入保稅交割模式后，交易價格仍舊維持含稅價格，含稅交割結算價就是各品種最后交易日后根據現有規(guī)則產生的含稅的交割結算價，然后扣除關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅，即為保稅貨物交割結算價。因為保稅交割貨物經過多次轉手，原始價格獲取較為復雜。《保稅交割實施細則》規(guī)定，以期貨市場各品種最后交易日后根據現有規(guī)則產生的含稅交割結算價作為基準價，較為合理。

在完稅狀態(tài)下，期轉現的交割結算價為買賣雙方的協議價。《保稅交割實施細則》規(guī)定，保稅標準倉單也可用于期轉現交割，在保稅狀態(tài)下，期轉現的交割結算價則以期轉現申請日前一交易日交割月份合約的結算價為計算依據，更能體現交割結算價的權威性和公正性，以實現與海關的有效對接。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第15條。

七、明確保稅標準倉單的交割發(fā)票流程

引入保稅交割后，財政部、國家稅務總局聯合發(fā)文明確規(guī)定，通過上海期貨交易所交易的期貨保稅交割標的物，按保稅貨物免征增值稅。因此，《保稅交割實施細則》規(guī)定了開具保稅標準倉單交割發(fā)票的流程。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第17條。

八、增加對完稅標準倉單和含稅交割結算價的解釋

現行有效的章程、交易規(guī)則和實施細則沒有“完稅標準倉單”、“含稅交割結算價”的概念，但此概念實際上與現行有效的章程、交易規(guī)則及其實施細則中的標準倉單、交割結算價為同一涵義，只是為區(qū)分保稅標準倉單和含稅交割結算價，添加了“完稅”和“含稅”二字。因此，《保稅交割實施細則》在附則中作出相應解釋。

此項內容涉及《保稅交割實施細則》第20條。

第五篇：上海期貨交易所交割細則

《上海期貨交易所交割細則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業(yè)務的正常進行，規(guī)范實物交割行為，根據《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。

第二條 交易所交割業(yè)務按本細則進行，交易所、會員、客戶及指定交割倉庫應當遵守本細則。

第二章

交割流程

第三條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者應當以實物交割方式履約。客戶的實物交割應當由會員辦理，并以會員名義在交易所進行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉應當為0手。自最后交易日前

第二個交易日起，對自然人客戶的交割月份持倉直接由交易所強行平倉。

第五條 實物交割應當在合約規(guī)定的交割期內完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個工作日。該五個交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報意向。買方在第一交割日內，向交易所提交所需商品的意向書。內容包括品種、牌號、數量及指定交割倉庫名等。

2、賣方交標準倉單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫標準倉單）。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統(tǒng)將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。

廠庫標準倉單的有關規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標準倉單。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優(yōu)先、數量取整、就近配對、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。

不能用于下一期貨合約交割的標準倉單，交易所按所占當月交割總量的比例向買方分攤。

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應當在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標準倉單。

2、賣方收款。交易所應當在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長交割貨款給付時間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下：

（一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務；

（二）賣方會員將標準倉單提交給交易所；

（三）交易所將標準倉單分配給買方會員；

（四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶。

第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構（見附件二，鉛指定的質量監(jiān)督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。但螺紋鋼和線材交割商品的質量、數量異議相關要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的15日之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構（螺紋鋼、線材指定的質量監(jiān)督檢驗機構名單由交易所另行公告）出具的質量鑒定結論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應當涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質量異議期的提交截止時間，如果該批商品的質量鑒定結論不合格，賣方對該批交割商品的實際質量仍需承擔全部責任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應當按規(guī)定重新辦理有關手續(xù)。

第三章

入庫與出庫

第十條 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應當辦理入庫申報（交割預報）。入庫申報的內容包括品種、等級（牌號）、商標、數量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉庫名稱等，并提供各項單證等。

客戶應當委托期貨公司會員辦理交割預報（入庫申報）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個交易日內決定是否批準入庫。貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。未經過交易所批準入庫或未在規(guī)定的有效期內入庫的商品不能用于交割。

第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規(guī)定對到貨及相關憑證進行驗核。驗收完畢后，指定交割倉庫應當將入庫驗收的結果輸入標準倉單管理系統(tǒng)。會員向交易所提交制作標準倉單申請在獲得交易所批準后，指定交割倉庫方可簽發(fā)標準倉單。

商品到庫驗收時，貨主應當到指定交割倉庫監(jiān)收；貨主不到庫監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉庫驗收結果。

第十三條 標準倉單合法持有人提貨時，指定交割倉庫在對標準倉單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫提貨或委托指定交割倉庫代為發(fā)運，但委托指定交割倉庫代為發(fā)運時貨主應當到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉庫發(fā)貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執(zhí)一份），同時將收到的相應標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級見《上海期貨交易所陰極銅標準合約》。

第十七條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅固程度相當的鋼帶捆扎方式），捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的商品標志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十條 溢短和磅差：每張標準倉單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標準合約》。

第二十五條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、生產爐批編號及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進口鋁的形狀應當為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經本交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十八條 溢短：每張標準倉單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級見《上海期貨交易所鋅期貨標準合約》。

第三十四條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應當是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品商品標志、批號及捆重。

（二）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鋅錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級見《上海期貨交易所鉛期貨標準合約》。

第四十二條 交割商品

應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產企業(yè)生產、同一注冊商標、同一質量品級、同一塊形、同一包裝數量（捆重近似）的商品組成。注冊生產企業(yè)自行選定注冊產品捆重，但要利于組手，每捆包裝應用相應強度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應當堅固，同時標有醒目的、不易脫落的產品標識，注明生產廠名稱、產品名稱、牌號、批號、凈重和生產日期。

（二）到庫商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費用由貨主承擔。

（三）國產鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國產商品：應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

（二）進口商品：應當提供產品質量證明書、產地證明書、商檢證書、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書，經交易所審定合格為有效。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標準倉單所列鉛錠的重量為25噸，實物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點：交易所指定交割倉庫（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內庫房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標準合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質量規(guī)定

交割螺紋鋼應當是在交易所注冊的生產廠生產的注冊商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

在指定交割倉庫交割的螺紋鋼其長度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標志及質量證明書等應當符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉單的螺紋鋼，應當是同一生產企業(yè)生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑、同一長度的商品組成，并且組成每一倉單的螺紋鋼的生產日期應當不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

第五十三條 計量和溢短

交割螺紋鋼以實際稱重方式計量。每張螺紋鋼標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級見《上海期貨交易所線材期貨標準合約》。

第五十八條 交割線材質量規(guī)定

交割線材應當是在交易所注冊的生產廠生產的的注冊商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產日起的90天內，并且應在生產日起的30天內入指定交割倉庫方可制作倉單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應盤卷交貨，包裝、標志及質量證明書應當符合國標GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

每一倉單的線材，應當是同一生產企業(yè)生產、同一牌號、同一注冊商標、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉單的線材的生產日期應當不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉單的生產日期。

用于交割的線材每一倉單的標的實物應當作為一個堆放垛位進行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應當提供注冊生產企業(yè)出具的產品質量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實際稱重方式計量。每張線材標準倉單的實物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內，如當日14:00之前辦妥標準倉單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當日即清退其相應的交割部位保證金。如當日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫和廠庫（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級見《上海期貨交易所天然橡膠標準合約》。

第六十六條 交割商品的產地及升貼水標準，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）的外包裝應當用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應標志注明：標準橡膠級別代號、凈重、生產廠名或廠代號、生產日期和生產許可證編號等內容。

（二）進口３號煙膠片為膠片復蓋的膠包，每個交貨批次的膠包重量應當一致，標準件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標準件重可以按實計量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在實物交割時應當提供與實物一致的交易所指定的國家法定檢驗機構（附件二）出具的質檢證（或檢測/鑒定報告）原件。

（二）進口３號煙膠片在實物交割時應當提供進口貨物報關單、商檢證書正本或副本原件、外貿合同、海關進口關稅專用繳款書、海關代征增值稅專用繳款書的復印件。

（三）檢驗方法為抽樣檢驗，抽樣地點應當入庫完畢后在指定交割倉庫內，嚴禁在車站、碼頭等運輸途中抽樣。檢驗批量以100噸以下（包括100噸）為一個檢驗批次，超過100噸應當分若干批次檢驗。

國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規(guī)定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第六十九條 有效期：

（一）國產天然橡膠（SCR WF）在庫交割的有效期限為生產年份的第二年的最后一個交割月份，超過期限的轉作現貨。當年生產的國產天然橡膠如要用于實物交割，最遲應當在第二年的六月份以前（不含六月）入庫完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進口3號煙膠片在庫交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個月，超過期限的轉作現貨。用于實物交割的3號煙膠片應當在商檢證簽發(fā)之日起六個月內進庫，否則不得用于交割。

（三）在庫天然橡膠的商檢證、質檢證（或檢測/鑒定報告）自簽發(fā)之日起90天內有效。期滿后，其相應的商品應當重新檢驗合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫天然橡膠應當干燥、清潔。指定交割倉庫在驗收時應當對整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標準倉單所列標的物應當是同一批次、同一產地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認為本次交割貨物可能有質量異議的，有權在交割月份的下一月份的15日以后的第一個工作日對本次交割中沒有產生異議的賣方會員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點：交易所指定交割倉庫，見附件三。

第十一章

期貨轉現貨

第七十四條 期轉現是指持有方向相反的同一月份合約的會員（客戶）協商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協議價格進行與期貨合約標的物數量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

第七十五條 期轉現的期限為欲進行期轉現合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個交易日起至交割月份最后交易日前二個交易日（含當日）止。但欲進行期轉現合約的交割月前第一月的最后三個交易日不得辦理期轉現申請。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會員（客戶）達成協議后，在上述期限內的交易日的14:00前，到交易所申請辦理期轉現手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉現申請單（見附件四）。

用非標準倉單交割的，應當提供相關的買賣協議和提單復印件。

第七十六條 期轉現僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉，不適用在申請日的新開倉。

第七十七條 期轉現的交割結算價為買賣雙方會員（客戶）達成的協議價。

第七十八條 申請期轉現的買賣雙方原持有的相應交割月份期貨頭寸，由交易所在申請日的15:00之前，按申請日前一交易日交割月份合約的結算價平倉。

第七十九條 期轉現的交易保證金按申請日前一交易日交割月份期貨合約結算價計算。

第八十條 期轉現的票據交換（包括貨款、倉單）在申請日后一交易日14:00前在本交易所內完成。

第八十一條 期轉現的交割貨款一律采用內轉方式劃轉。

第八十二條 賣出方應當在辦理期轉現手續(xù)后七日內向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當月倒數第三個交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經復核無誤后，交易所退付賣方相應的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結算時清退相應的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個工作日內向買方開具增值稅專用發(fā)票。

未按時提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結算細則》中的有關規(guī)定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細則中有關交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實物質量糾紛的，買方應當在票據交換日后的25天內提出質量異議申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監(jiān)督檢驗機構出具的質量鑒定結論。

涉及非標準倉單交割實物質量糾紛的，由相關會員協調處理，交易所對此不承擔擔保責任。

第八十四條 對非善意的期轉現行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關規(guī)定處理。

第八十五條 交易所將及時公布期轉現的有關信息。

第十二章

交割費用

第八十六條 進行實物交割的雙方應當分別向交易所交納交割手續(xù)費。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫和在庫儲存期間發(fā)生的費用項目和標準由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉庫正常收費項目和費用計收方法如下：

（一）進庫費、出庫費、裝卸費、打包（裝袋）費、分揀（整理）費、過戶費、代辦費、加急費及需特殊處理的勞務作業(yè)費用、紙質標準倉單打印費以及經交易所核定的其他費用，由指定交割倉庫根據實際發(fā)生的項目及勞務，按規(guī)定標準出具合法結算憑證，交貨主核對后，由貨主向指定交割倉庫一次付清。

（二）倉儲費按日收取。最后交割日以前（含當日）的倉儲費用由賣方承擔，最后交割日以后的倉儲費用由買方承擔。收費后，由指定交割倉庫在標準倉單上注明倉儲費付止日期。貨主應當在每月月底前到指定交割倉庫辦理付費手續(xù)，可以預付。

天然橡膠指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉庫的收費標準由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內賣方未能如數交付標準倉單的；

（二）在規(guī)定交割期限內買方未能如數解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標準的。

第九十條 在計算買方交割違約合約數量時，違約部分應當預留合約價值20%的違約金和賠償金。

計算買、賣方交割違約合約數量的公式為:

賣方交割違約合約數量（手）= 應交標準倉單數量（手）-已交標準倉單數量（手）

買方交割違約合約數量（手）=（應交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結算價÷ 交易單位

第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日16:30以前通知違約方和相對應的守約方。

守約方應當在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值5%的違約金，同時按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標準倉單征購公告，并在七個交易日內組織征購。征購成功，交易所支付給買方標準倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔因征購產生的一切經濟損失和費用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標準倉單；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標準倉單競賣公告，并在七個交易日內組織競賣。競賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價值15%的賠償金，交易所退還賣方標準倉單后終止交割。買方承擔因競賣產生的一切經濟損失和費用。

終止交割后，交易所交割擔保責任終止。

第九十三條 征購價格不高于交割結算價的125%，競賣價格不低于交割結算價的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對雙方分別處以違約部分合約價值5%的罰款。

第九十五條 會員發(fā)生部分交割違約時，違約會員所接標準倉單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會員在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第九十七條 發(fā)生違約行為的會員當事人及指定交割倉庫有義務提供與違約行為相關的證據材料。會員拒不提供證據的，不影響對違約事實的認定。

第九十八條 貨主與指定交割倉庫就交收的商品檢驗結果發(fā)生爭議時，一般通過雙方會驗的方式解決。也可以提請交易所指定的質量檢驗機構復驗，復驗結果為解決爭議的依據。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。

第一百條 有關即期合約交易、標準倉單交易的組織和實施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第一百零二條 本細則的解釋權屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細則自2011年3月24日起實施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產地及升貼水標準

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質量檢驗機構

附件三：上海期貨交易所指定交割倉庫

附件四：上海期貨交易所期轉現申請單