第一篇：不合格品管理制度

不合格品管理制度

第一章 總則

第1條 目的

規范不合格品管理工作程序，提高質量管理工作質量，以利生產和財務相關管理工作的開展。

第2條 適用范圍

本制度適用于錨具產品生產過程中的不合格品的管理，也適用于公司其它機械加工類零件的質量管理。

第2條 相關定義

（一）不合格品指任何具有一個或一個以上不符合技術文件要求之特性的產品。不合格品分為廢品、返修品、超差品三類。

（二）廢品指不能按預定要求使用或不能經濟地進行返修的不合格品。

（三）返修品指不符合技術文件，但可修復的不合格品。

（四）超差品指經按規定程序批準認可的不再返修而直接使用的不合格品。1.對于錨具產品的超差品又分為一類超差品和二類超差品。

（1）一類超差品：技術指標和性能符合行業和國家相關標準，但一些不重要的尺寸不符合圖紙要求的零件。

（2）二類超差品：技術指標和性能符合行業和國家相關標準，但一些相對重要的尺寸偏離設計圖紙，但經技術、質量鑒定不影響技術指標和使用性能的零件。

第二章 不合格品的處理

第3條 不合格品的處理原則

1.檢驗人員正確判明產品合格與否，對不合格品做出標記或隔離，填寫不合格品報告單。

2.處理不合格品緊持“三不放過”原則，即原因找不出不放過；責任查不清不放過；糾正措施不落實不放過。

3.不合格品的處理結論僅本次、本批一次有效，不能作為以后不合格品處理和驗收的依據。

4.不合格品必須按規定權限分級處理，辦理手續后才能轉放下工序。5.當不合格品的范圍涉及已入庫的零組件或涉及其它車間的在制品時，發現車間或質檢人員應及時通知相關單位質檢人員進行復查處理。

6.下列情況不作為不合品處理：上級通知設計更改造成的不能繼續使用的在 1 制品；技術試驗、攻關消耗的成品、零組件；工裝試模用的試驗件；丟失或短缺的產品、零組件。

第4條

不合格品的處理程序

發現不合格品時，由檢驗員及時做出標記并按規定隔離，檢驗人員即時開具不合格品報告單。由班組或責任車間分析原因，查明責任，并簽字確認。報質量部審核，質量部根據故障情況，確定質量、技術、工藝處理程序。

第5條 廢品管理

明確產品報廢后，不合格品報告單經簽審確認，廢品交檢驗室隔離保管后，不合格品報告單復印三份（共四份）。質量部自存一份，車間檢驗室組長存一份，生產部、責任車間各一份。確認廢品交檢驗室隔離保管后，不合格品報告單需加蓋廢品收訖章。

第6條 廢品處理期限

廢品按照當月發現當月處理、當月核算、當月統計的原則。屬本單位責任的應在二日內辦理統計完畢，屬外車間（部門）責任的應在四日內辦理統計完畢。未經質量部長同意的不得跨月處理。

第7條 廢品的統計

開具廢品的不合格報告單后，廢品的數量由檢驗人員核準數量，并填寫廢品標箋或標記，交檢驗室組長集中于廢品庫分類存放。根據不合格品報告單，質量部和生產車間單位統計人員應即時錄入廢品數據信息，并按月整理、匯總、編制廢品統計月報。

廢品經濟損失計入責任單位，進行統計、計算、考核。第8條 廢品處理的權限和責任

工廠承擔責任的，一般由質量部長簽字，損失較大的由總經理簽字。屬于錯檢、漏檢的廢品，由生產工人和檢驗人員共同負責承擔責任。由于責任心不強而造成大批報廢或重大質量事故的，視情節輕重和經濟損失程度給予相應的處罰和賠償。

對于生產中出現的廢品，如果不是人為因素造成（如工藝系統的不穩定造成）的，操作工人能主動報告，可以視情況從輕或不處罰。

對于抽檢造成的廢品流轉，且與下道工序質量保證相關，操作工人還繼續進行本工序的加工，本工序操作者要承擔相應的責任。

對于全檢工序出現的廢品流轉，檢驗員要承擔全部責任。

對于抽檢工序出現的廢品流轉量，也要作為檢驗員月份考核的重要指標。第9條 返修品管理

1.不合格品的返修由檢驗員開出不合格品報告單，經質量、技術部簽審，明 2 確返修方法，生產部門核定返修費用（工時），責任單位負責組織返修。

2.對簽審核定已完成的不合格品報告單復印三份（共四份），質量部和檢驗 組長各存一份，發生產部和生產車間各一份。車間一份作為返修品返修流轉卡、完工交檢單使用。返修損失計入廢品損失，數據即時錄入，按月份分類匯總統計。

3.返修品由責任者負責返修時，不得計算工時。

第三章 超差品管理

第10條 超差品處理的權限

超差品實行分級分權處理。處理單位為質量部、和技術部。質量管理部處理時需技術部會簽，技術部處理時需質量部會簽。必要時需總工程師或總經理批準。程序由質量部判定。

第11條 一類超差品

對于技術指標和性能符合行業和國家相關標準，但一些不重要的尺寸不符合圖紙要求的零件（包括非配合尺寸、非工作面、非成批性、工序超差和不影響外觀的輕微表面缺陷，或者在出車間前能通過其余加工工序可以排除的）。原則上一類超差品，可不開具不合格品報告單，檢驗人員只需做好相應檢驗記錄，由檢驗組長審核簽字。

一類超差品按正常合格品流轉入庫。第12條 二類超差品

對于技術指標和性能符合行業和國家相關標準，但一些相對重要的尺寸偏離設計圖紙，但經技術、質量鑒定不影響技術指標和使用性能的零件，能保證產品性能、強度、安全、壽命、互換性。二類超差品必須開具不合格品報告單，復印二份（共三份）。由質量部主管或技術部技術員審核，質量部長批準。必要時由總工程師或總經理批準。質量部、檢驗室組長、技術部各存一份。

二類超差品由檢驗員做標識，是否集中流轉、包裝、入庫隔離保管、和發貨，由質量部判定。

第四章 附則

第13條 附則

本制度報總經理審批后，自頒布之日起開始執行，之前其它類似的規定自行失效，均以本制度為準。與之需要配套的生產與財務管理制度，由職能部門自行制定。

第二篇：不合格品管理制度

營口經濟技術開發區張兄弟酒業有限公司

不合格品管理制度

目的：對不合格產品進行識別和控制，防止不合格品的非預期使用和交付。

適用范圍：適用于對原材料、半成品、成品及交付的產品發生的不合格品的控制。

職責：

1.品控部負責不合格品的識別，并跟蹤不合格品的處理結果。

2.公司經理、相關部門經理負責在各自職責范圍內，對不合格

品進行處置。

3.生產車間負責對本車間發生的不合格品采取糾正措施。

4.其他相關部門配合控制。

控制程序：

1.不合格品的分類：

1.1嚴重不合格：經檢驗判定的批量的不合格，或造成較大經濟損失的不合格；

1.2一般不合格：個別或少量不影響整體產品質量的不合格。

2.進貨不合格的識別和處理

2.1對品控部確認的不合格品，質檢員做出“不合格品”標識，并放置于不合格品區內，檢驗員將《進貨驗證記錄》報供應部經理，供應部負責退換貨。

2.2一般不合格品需做讓步接收時，由主管副總批準后，在原不合格標簽上加注“讓步接收”。對重要物資，不允許讓步接收。

2.3生產過程中發現的不合格原料，經品控部確認后，按上述條款執行。

3.不合格半成品、成品的識別和處理

3.1檢驗員能判定立即返工的少量一般不合格品，可要求加工者立即返工。返工后的產品必須重新檢驗。需報廢產品由各車間執行，并填寫相應的處置記錄。

3.2檢驗員檢驗判定的嚴重不合格，需貼上“不合格品”標簽放置于不合格品區，由品控部經理在相應的檢驗記錄上簽字確認，并填寫《不合格品報告》交主管副總經理處置決定。

4.交付后發現的不合格品

對于已交付后發現的不合格品，應按照重大質量問題對待，應盡可能將產品召回。并由質檢部組織采取相應的糾正措施，執行《糾正和預防措施控制程序》有關規定。銷售部應及時與顧客協商，滿足顧客的正當要求。

第三篇：不合格品管理制度

不合格品的控制與管理

1、不合格品的確定

質量檢查人員在對工程質量監督、抽查過程中，發現任一分項或分部質量達不到合格要求時，該分項或分部即為不合格品。

上級質量監督部門在對工程質量監督、抽查過程中，發現任一分項或分部質量不合格，該分項或分部即為不合格品。

采購物資的進貨檢驗和試驗報告中，任一項經確定不合格的，均應認為該批物資為不合格品。

2、不合格物資的標識、評審和處理

進場的物資經檢驗和試驗發現不合格，材料設備科采購人員負責在《材料物資驗收報告單》上作好記錄，并按《檢驗和試驗狀態》的規定，對該批物資掛“不合格”標識牌，嚴禁投入使用。

對判定為不合格的物資，由項目總工程師召集工程部、物資部及安質部的相關人員作出評審，提出處置意見。

拒收的不合格物資由物資設備部負責處理，原則上24小時內撤離現場，降級使用的物資需經規定程序批準。

根據處置意見，物資設備部負責填寫《供應商不良記錄表》，并按照合同或協議的規定，對供應商作出處理，嚴重的取消供應商對本項目的供貨資格。

3、不合格品的標識、評審和處置

施工過程中發現不合格品，由項目質檢工程師進行記錄。

一般不合格品由質檢工程師組織相關人員和作業隊負責人進行評審，確定處置方法，分析不合格品產生的原因，制定糾正措施，項目總工程師應確認；糾正措施組織實施后，質檢工程師重新核定，符合糾正措施及質量要求后方可轉入下一道工序，全過程由質檢工程師填寫“不合格品處理匯總表”并記錄在案。

較大不合格品，由項目總工程師組織相關部門進行評審，分析不合格品產生的原因，制定糾正措施，經項目總工程師明確后，對糾正措施組織實施落實，并按照規定程序重新核定，符合糾正措施及質量要求后方可轉入下一道工序，全過程由質檢工程師填寫“不合格品處理匯總表”，并記錄在案。

按返修、返工處置的不合格品應有重新檢驗的書面記錄。

第四篇：不合格品管理制度

不合格藥品、藥品銷毀管理制度 有下列情況之一者為不合格品 1.1 國家命令禁止使用或淘汰的藥品。

1.2 無批準文號；無注冊商標；無生產日期；無產品批號；無有效期；進口品種無注冊證號、無中文標識的藥品。

1.3 名稱、成分、含量與藥品質量標準不符的藥品。1.4 外觀性狀與質量標準不符的藥品。1.5 已霉變、破損、污染、不能藥用的藥品。1.6 超過有效期。

1.7 其他不符合藥品標準規定的藥品。1.8 發生嚴重不良反應的追回藥品。

1.9 冷藏商品冷鏈斷鏈的、運輸溫度不符合要求評估未通過的。收貨人員收貨過程中發現藥品不合格的應當場拒收，做好拒收記錄，并報質量管理部。如供應商是委托第三方物流送貨的，無法當場拒收，則由收貨人員將信息反饋采購部門，由采購員聯系退貨事宜，實物移至退貨庫區。驗收員驗收購進藥品時發現藥品質量可疑的的不得驗收入庫，填寫“不合格藥品確認表”，報告質量管理部，經確認為質量不合格的藥品直接拒收，并報告質量管理部門及采購部門處理。養護員在養護藥品養護過程發現不合格藥品的，應立即懸掛黃牌暫停銷售，并在ERP系統中進行鎖定，填寫“不合格藥品確認表”，報告質量管理部確認；質量管理部接到不合格情況報告后應對不合格情況進行復查，必要時應委托藥品檢驗所進行檢驗，依據檢驗結果進行質量確認；經質量管理部確認為藥品不合格的應簽發“停售通知書”，停止銷售，移入不合格品區。保管員、復核員在出庫、復核過程中發現不合格藥品的，應停止出庫和發運，并在ERP系統中進行鎖定，由養護員填寫“不合格藥品確認表”，報告質量管理部確認；質量管理部接到不合格情況報告后應對不合格情況進行復查，必要時應委托藥品檢驗所進行檢驗，依據檢驗結果進行質量確認；經質量管理部確認為不合格的藥品應簽發“停售通知書”，停止銷售，移入不合格區。發現已銷售的藥品不合格的，應立即通知購貨單位停止銷售、使用，并及時追回。不合格藥品、藥品銷毀管理制度 銷后退回藥品驗收不合格的，移入不合格庫區。銷售部門接到購貨單位藥品質量投訴時，應立即向質量管理部報告，質量管理部接到報告后應立即通知購貨單位停止銷售、使用，并到購貨單位對質量情況進行復查，確認為不合格藥品的，若非對方儲運原因造成的，應及時追回，同時按銷售記錄追回其他已銷出的同批號不合格藥品。質量管理部在檢查藥品的過程中發現不合格藥品，應簽發“停售通知書”停止銷售；同時按銷售記錄追回其他已銷出的同批號不合格藥品；并將不合格藥品移入不合格區。上級藥監部門抽查、檢驗判定為不合格藥品時，或上級藥監、藥檢部門公告、發文、通知查處發現的不合格藥品時，質量管理部應立即簽發“停售通知書”停止銷售；同時按銷售記錄追回其他已銷出的同批號不合格藥品；并將不合格藥品移入不合格庫區。質量可疑的藥品應當立即采取停售措施，并在計算機系統中鎖定，同時報告質量管理部門確認。對存在質量問題的藥品應當采取以下措施：

（1）存放于標志明顯的專用場所，并有效隔離，不得銷售；（2）懷疑為假藥的，及時報告藥品監督管理部門；（3）不合格藥品的處理過程應當有完整的手續和記錄；（4）對不合格藥品應當查明并分析原因，及時采取預防措施。12 “不合格藥品確認表”報質量管理部確認，由質量管理部經理審批。不合格藥品確認、停售后應在ERP系統中進行鎖定，移入不合格區，并建立不合格藥品專賬。

12.1 不合格藥品應存放在不合格藥品區，由專人管理并明顯標志。13 判定為不合格的藥品禁止銷售出庫。

13.1 采購部將ERP不合格庫存中屬供應商責任的品種的處置方式與供應商聯系，確定處置方式。需要退回供應商的由采購員下達采退指令，儲運部憑指令出庫。

13.2 過期藥品不得退回生產企業，需要做賬務處理的可在ERP中做退貨處理，但實物不得退回生產企業，由生產企業出具銷毀委托書委托我司銷毀。14 不合格藥品需報損的由保管員提出申請，并填寫“溢損審批表”，經儲運部、不合格藥品、藥品銷毀管理制度

采購部、質管部、財務部、總經理審批后在ERP系統中報損。報損后不合格藥品存放在不合格藥品區，由儲運部門定期按季組織人員銷毀，質量管理部派人監督銷毀。藥品銷毀應填寫“藥品銷毀記錄”，銷毀記錄應列明銷毀藥品清單、時間、地點、方法銷毀現場拍照等內容。銷毀執行人、監督人等相關責任人員應簽字。供貨單位委托本公司銷毀不合格藥品的，由供貨單位出具由供貨單位法人代表簽字并加蓋供貨單位原印章的委托本公司進行銷毀的書面委托書，由儲運部門組織銷毀，并填寫銷毀記錄，銷毀記錄復印件加蓋公司質量管理部原印章后寄委托銷毀的供貨單位存檔備查。質量管理部每季度對不合格商品情況進行匯總分析，填寫《不合格藥品匯總分析表》，查找不合格原因，分清責任，及時制定與采取糾正或預防措施。

第五篇：不合格品管理制度

****************有限公司

不合格品管理制度

文件編號：版號：

編

制：審

核：批

準：生效日期：

發放號：

修改號：

年

月 年

月 年

月 年

月 受控狀態：

日 日 日 日

1.目的

建立和保持對不合格的原輔料、包裝材料、退回及收回產品的有效管理程序，防止不合格品的使用，確保公司產品質量符合質量要求。

2.范圍：適用于不合格的原輔料、包裝材料、半成品、成品的管理。3.責任：生產部、質控部、物流部。4.內容：

4.1 不合格原輔料的管理 4.1.1 不合格原輔料的來源：

4.1.1.1 進廠后經檢驗不合格的原輔料。

4.1.1.2 在庫房貯存保管過程中由于養護不當或超過有效期不合格的原輔料。4.1.1.3 生產剩余物料在生產過程中被污染，產生不合格物料。

4.1.2 進入倉庫的原料、輔料、包材等，經檢驗判為不合格的，由QA質檢員貼 上不合格證。將不合格的原輔材料轉入不合格區，置紅色狀態牌。

4.1.3 不合格原輔料由物料所在部門填寫《不合格品處理報告單》，提出書面處 理意見報質控部審核。

4.1.4 不合格原輔料的處理方法：

4.1.4.1 通報生產廠家，退回原供應商或換貨。

4.1.4.2 降級使用：僅限于外包裝輕微不合格，經處理后不影響產品質量。4.1.4.3 報廢銷毀。

4.1.4.3.1 價值在500元以下（含500元）由生產部和質控部負責人分別簽字，實施報廢處理。

4.1.4.3.2 已報廢，并手續齊全的原輔料，由生產部采購員、質控部有關人員會 同倉庫管理員協調。

4.1.4.3.3 生產部負責對不合格品的銷毀工作并填寫銷毀記錄，質控部監督、審 核。

4.1.5 質控部登記不合格品檢驗臺帳，生產部登記不合格品臺帳。4.2 不合格的包裝材料的管理

4.2.1 有以下情況的包裝材料一律不準投入生產使用： 4.2.1.1 經質控部檢測不合格的內包材料。4.2.1.2 將品名、規格等項目印錯的標簽等。4.2.1.3 在運輸途中已損壞或可能破損的。

4.2.2 經檢驗不合格的包裝材料，由物流部填寫《不合格品處理報告單》報質控 部審核后執行。

4.2.3 采購部門將不合格的情況向廠家通報。

4.2.3.1 對不合格的標簽等包裝材料一律銷毀不得退回生產廠家。4.3 不合格半成品的管理

4.3.1 生產過程發現不合格半成品（中間產品）時，QA質檢員發放不合格證，將不合格品與合格品分開存放，分別掛置相應的狀態標志。

4.3.2 生產部與質控部應組織對不合格半成品（中間產品）進行分析，查明原因。生產車間書面提出銷毀申請，質控部審批后，生產車間組織半成品（中間產品）的銷毀工作，并填寫銷毀記錄。QA部門進行監督、審核。

4.3.3 對數量較大或整批不合格半成品，生產車間根據質量情況、事故或差錯發 生的原因寫出書面報告，采取的補救方法，制定防止今后再發生的措施。4.3.4 不合格的半成品（中間產品）不得流入下道工序。4.4 不合格成品的管理

4.4.1 質控部在成品檢驗中發現不合格時，QC人員填寫不合格報告單，通知相 關部門隔離放置，掛置不合格標志。

4.4.2 質控部與生產部組織對不合格成品進行分析，查明原因，生產車間書面提 出銷毀申請，質控部審批后，生產車間組織成品的銷毀工作，并填寫銷毀記錄。QA部門進行監督、審核。

4.4.3 對損耗大、數量大或整批不合格成品，生產車間負責寫出書面報告，分析 事故或差錯發生的原因，采取補救方法和整改措施，防止再此發生。4.4.4 不合格的成品不準出廠銷售。4.5 不合格的退回及收回產品的處理

4.5.1 退回及收回的產品經質控部檢驗不合格的，應做銷毀處理。

4.5.2 物流部填寫《不合格品處理報告單》，提出書面處理意見報質控部審核。4.5.3 生產部負責銷毀工作并填寫銷毀記錄，質控部監督、審核。5.相關文件 5.1 《產品監視和測量控制程序》 5.2 《不合格品控制程序》 5.2 《糾正措施控制程序》 5.3 《預防措施控制程序》 6．質量記錄

6.1 《原輔料驗收記錄》 6.2 《成品檢驗記錄》 6.3 《退貨產品處理記錄》 6.4 《產品報廢記錄》 6.5 《不合格品處理報告單》