第一篇：不合格品管理辦法

不合格品管理辦法

目的

確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，防止非預期的使用或交付。2 適用范圍

本辦法適用于產品制造過程以及出廠發生不合格（包括超保存期的產品）時的識別、標識、記錄、隔離和評審、處置和報告等環節的控制。3引用文件

FTCX.10001.09 產品標識和可追溯性控制程序 4 術語

4.1不合格品：未滿足要求的產品。

4.2返工：為使不合格的產品符合要求而對其所采取的措施。

4.3返修：為使不合格的產品滿足預期用途而對其采取的措施，包括未滿足使用要求而對以前的合格產品所采取的修復措施。

4.4報廢：為避免不合格的產品原有的預期用途而對其采取的措施（可采取回收、銷毀）。

4.5改制品：指按原技術要求檢驗合格入庫，而后因設計更改或質量改進需改制才能使用的產品，亦屬于不合格品范疇。

4.6讓步接收：對使用或放行不符合規定要求的產品的許可。

4.7Ⅰ類讓步接收:指嚴重不合格品；整車超過5臺份的不合格品；Ⅱ類讓步連續辦理了兩批不合格品;一般不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。4.8Ⅱ類讓步接收:指一般不合格品；整車在5臺份以內(含5臺)的不合格品；Ⅲ類讓步連續辦理了兩批不合格品;輕微不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。4.9Ⅲ類讓步接收:指輕微不合格品;整車在5臺份以內(含5臺)的不合格品，輕微不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。

4.10處置：對不合格品的具體處理方式的總稱，包括退貨、挑選使用、讓步接收、返工(修)、報廢等。

4.11授權人員：指由相關部門按要求提名，質量控制部部長審核，品牌質量副經理審定，品牌質量經理審批，明確其職責權限范圍的人員。包括：質量、工藝、設計、制造、采購部門的主管師或副科長以上人員。

職責

5.1質量控制部是全廠不合格品控制的歸口管理部門 5.1.1質管科

負責全廠不合格品審理人員資格的初步確認并提交領導審批。5.1.2外檢科

5.1.2.1負責采購產品進貨檢驗不合格品的識別、標識、記錄、評審并出具結論；負責挑選使用及返工(修)后采購產品的復檢；參與生產過程不合格品的評審。5.1.2.2負責自制車架總成轉序過程不合格品的識別、標識、記錄和評審。5.1.4質檢科

負責生產過程，包括：自制總成、整車裝配、整車調試和檢測等不合格品的識別、標識、記錄、評審及返工(修)后的復檢(包括整車Audit評審不合格品的復檢)。5.1.5質量分析與改進科負責質量改進零部件委外檢測和整車AUDIT評審不合格品的處置建議的提出和整車處置后的評審驗收。5.2車架部

5.2.1負責車架散件進貨檢驗過程不合格品的識別、標識、記錄、評審和返工(修)及挑選使用后的復檢。

5.2.2負責車架總成制造過程不合格品的識別、標識、記錄、評審、處置或提交廠級評審。

5.2.3負責車架制造過程不合格品返工(修)后的復檢。5.3沖壓生產部

負責外協、自制沖壓件不合格品的識別、標識、記錄、評審、處置和返工(修)后產品的復檢。

5.4生產作業部(車身、涂裝、總裝)5.4.1承擔生產過程中自制不合格品控制的主體責任。

5.4.2負責生產過程不合格品的識別并將有關信息反饋質量部門進行處理。5.4.3負責組織生產過程不合格品評審及評審單的流轉。5.4.4負責不合格工序產品及整車的返工(修)并提交復檢。5.5技術中心

負責嚴重不合格品技術風險分析評審。5.6制造技術部

負責制(修)訂不合格品返工(修)的作業指導書（必要時），參與自制產品不合格品評審。

5.7采購部

負責根據質量部門進貨檢驗不合格品的處置建議進行處置，參與不合格品評審。5.8制造部

5.8.1負責參與嚴重不合格品評審。

5.8.2負責對影響正常生產的嚴重不合格品進行生產評估。5.8.3負責不合格品評審單的流轉。

5.8.4負責不合格品(包括:自制產品和采購零部件)的返工(修)計劃的下達和組織。5.8.5負責采購零部件評審結論的執行，過渡使用申請單的提報。5.8.6負責庫存不合格品的及時隔離、標識、保管和清退。5.8.7負責組織不合格零部件供應商的返工(修)及挑選使用。5.8.8負責不合格品管理臺帳的建立。5.9財務部

5.9.1負責讓步使用不合格品降價的兌現。5.9.2負責對加蓋“待處理”印章的財務控制。

5.10品牌質量副經理負責組織工廠級不合格品評審，并對檢查員和授權人員的評審結論具有否決權。

5.11工廠廠長負責不合格品審理人員的授權；負責軍品不合格品處置結論改變申請的審批；對檢查員和授權人員的評審結論具有否決權。6 培訓和資格

負責不合格品的識別、標識、記錄、隔離、評審、處置和報告的人員應經過本辦法相應內容的培訓，熟悉不合格品的控制流程和要求。7 程序/內容和要求 7.1不合格品的分級

7.1.1嚴重不合格品：指產品的關鍵、重要質量特性不符合規定或產品的質量特性極嚴重不符合規定，影響到產品的使用性能、可靠性或產品的可見部位外觀存在明顯用戶不可接受的缺陷。

7.1.2一般不合格品：產品的一般質量特性不符合規定，可能增加裝配困難，但不影響使用性能、可靠性的不合格品或不可見部位零部件外觀的明顯缺陷。7.1.3輕微不合格品：產品的一般質量特性不符合規定，可能對下道工序有影響，但不會影響裝配、使用性能、可靠性的不合格品或不可見部位零部件外觀的不明顯缺陷。7.2不合格品的識別、標識、記錄

各過程檢查員負責依據相應的檢驗標準對不合格品進行有效的識別。7.2.1采購零部件

7.2.1.1進貨檢驗發現采購零部件不合格時，檢查員(外檢科、車架部、沖壓質檢科)需在相應的檢驗記錄中給予記錄，填寫“不合格品評審單”(附表A)對不合格品進行標識，并提交本單位授權人員進行評審。

7.2.1.2采購零部件入庫發現不合格時，由物流管理部門進行識別、標識并填寫“庫房不合格品管理臺帳”(附表B)。

7.2.1.3生產作業部負責轉運和接收過程采購零部件（庫房取件）不合格品的識別并及時退庫更換。

7.2.1.4生產過程中專職檢查員和作業人員負責不合格采購零部件的識別，同時檢查員做好相應標識，對于個性且較直觀問題過程檢查員填寫“生產過程不合格品報告單”(附表C)和“不合格采購零部件標牌”(附表D)。

對于批量、異常問題，整車裝配過程由班線長填寫“問聯書”提交響應辦公室，由響應辦公室質檢科人員做好不合格標識，對于已裝車現場無法拆換要求同時在記錄跟單中給予記錄，沖壓、車架、車身、涂裝作業過程填寫 “不合格品評審單”。7.2.2自制件

7.2.2.1整車當檢查員發現不合格時，在其相應的檢驗記錄表或跟單中給予記錄，作業人員發現問題后在跟單上給予記錄，當發生批量或異常問題時，整車裝配班線長填寫“問聯書”提交響應辦公室，調試、整車檢測填寫“不合格品評審單”。7.2.2.3沖壓、車架、車身、涂裝發現不合格在其相應記錄中給予記錄，并由檢查員做好標識(裝焊、涂裝車身實物上可不做標識)，一般自制件不合格不能返工(修)的，檢驗單位開具“生產過程不合格品報告單，批量問題填寫“不合格品評審單”。7.2.3不合格品的標識按《產品標識和可追溯性控制程序》執行。7.3不合格品的隔離

7.3.1制造部物流管理科、沖壓生產計劃科應按庫區設置不合格品區域和專用工位器具，庫房暫存不合格品均由庫房負責采取定置隔離措施。

7.3.2制造部物流管理科、沖壓生產計劃科對庫存改制品和需質量仲裁的零部件應設置待處理品區。

7.3.3個作業部應以生產班組為單位，在其轄區內，根據現場實際情況設置不合格品區或專用工位器具，工序檢驗發現的不合格品由生產作業班班長負責采取隔離措施。

7.3.4個環節出現的不合格整車，相關責任單位負責集中隔離存放，做好區域標識，保證不被誤用、誤發交（或轉發）。

7.3.5其隔離標識具體按《產品標識和可追溯性控制程序》的相關規定執行。7.4不合格品的評審 7.4.1不合格品的評審結果

a)挑選使用； b)返工(修)； c)讓步接收； d)過渡使用； e)退貨； f)報廢,等。

(注：經挑選、返工（修）后的產品，由挑選、返工（修）的責任單位提交檢驗單位檢查員復檢合格后，變更標識、轉序)。7.4.2不合格品評審的級別

不合格品的評審級別分檢查員、授權人員和廠級評審(品牌質量副經理負責)。7.4.3不合格品評審的權限 7.4.3.1檢查員評審

檢查員只有權評審生產過程輕微不合格品。7.4.3.2授權人員評審

7.4.3.2.1進貨檢驗授權人員負責實施輕微、一般、嚴重不合格品評審。7.4.3.2.2技術中心負責嚴重不合格品的技術風險分析評審。

7.4.3.2.3制造部和生產作業部負責影響生產嚴重不合格品的生產評估。7.4.3.3廠級評審

當授權人員評審存在爭議難以做出評審結論或嚴重不合格品影響到正常生產時，生產過程發生重大、批量質量問題；整車AUDIT評審和確認檢驗、售后等環節發生嚴重、批量不合格品時的評審。

7.4.3.2.4車架嚴重不合格品評審由車架部提交進行廠級評審。

7.4.3.4對于參與軍品不合格審理的人員，包括過程檢查員、授權人員應經質控部部長審核、軍方代表的會簽、主管質量副廠長審定、廠長審批，并提交復印件給軍方備案，人員調整時需重新審批、備案。7.4.4不合格品評審的時間要求

7.4.4.1進貨檢驗發現的不合格品在2個小時內完成評審(如影響生產需及時評審)。7.4.4.2生產線上發現的不合格品應在半個小時內完成評審。7.4.4.3下線后發現的不合格品應在半個工作日內完成評審。7.4.4.4入庫后的產品發現不合格時應在一個工作日內完成評審。7.4.5不合格品評審

7.4.5.1采購產品不合格品評審 7.4.5.1.1進貨檢驗

7.4.5.1.1.1進貨檢驗發現的不合格品,輕微、一般不合格品由進貨檢驗單位授權人員評審，填寫“不合格品評審單”中處置意見欄，一般不合品提交科長確認簽字。7.4.5.1.1.2嚴重不合格品經進貨檢驗單位授權人員、科長評審確認簽字后，采購業務員提交技術中心進行技術風險分析，質量部門領導簽署意見。

7.4.5.1.1.3當嚴重不合格品影響到正常生產時，按7.4.5.1.1.2條款經技術風險分析后，提交制造部部長評估并經質量部門領導簽署意見，當意見不一致時，提交進行廠級評審。

7.4.5.1.1.4各級別不合格品讓步使用均應提交質量部門領導和品牌質量副經理簽署意見，確定降價比例。

7.4.5.1.1.5當同一采購零部件連續兩批發生不合格時實施暫停供貨整改。7.4.5.1.2生產過程

7.4.5.1.2.1生產過程采購產品不合格由過程檢驗單位負責，輕微或一般單一不合格品過程檢查員評審填寫“生產過程不合格品報告單”和“不合格采購零部件標牌”，一般小批量和嚴重的填寫“不合格品評審單”，按上述7.4.5.1.1.2、7.4.5.1.1.3實施控制。

7.4.5.1.2.2當整車裝配過程發生批量、異常問題時，由響應辦公室組織進行不合格品評審，并將評審結論填寫在“問聯書”的臨時措施欄。

7.4.5.1.3當采購產品的關鍵特性不合格或涉及到整車的安全環保項、影響到整車的使用性能和可靠性時不得做讓步接收。

7.4.5.1.4對嚴重影響到整車外觀質量的塑料和橡膠產品及嚴重影響到整車安全、環保項、可靠性和使用性能又無返(工)修價值或無法返(工)修的需直接作報廢處置。

7.4.5.1.5對于不合格品評審意見為讓步使用的，要求零部件采購部門在一個工作日內完成流轉，提交檢驗單位，否則檢驗單位加蓋“待處理”印章后實物入庫，對于獨家供貨等影響到正常生產的檢驗單位及時加蓋“待處理”印章后實物入庫，零部件采購單位做好“不合格品評審單”和產品實物的追溯，確保產品質量得到有效的控制。

7.4.5.2自制不合格品評審

7.4.5.2.1自制不合格品對不能實施在線返工并復檢的均填寫“不合格品評審單”，其輕微、一般不合格品由檢驗單位授權人員進行評審，科長確認，嚴重不合格品需提交技術中心進行風險分析后提交質量部門領導簽署意見。

7.4.5.2.2當嚴重不合格品影響到正常生產時，需經技術中心技術分險分析，作業部進行生產評估后提交質量部門領導簽署意見，如各部門結論不一致時，由作業部提交進行廠級評審。

7.4.5.3整車調試、終檢不合格品評審

對不能通過調試返工(修)復檢的,由作業部按7.4.5.2.2條款的相應規定提交廠級評審，其檢測人員無權處理不合格車輛。7.4.5.4入庫車不合格品評審

7.4.5.4.1對市場返回車輛由歐曼營銷公司服務管理部組織相關人員進行不合格品評審，工廠根據評審結果進行處置。

7.4.5.4.2對AUDIT評審車輛，由質控部組織進行評審，提出處置措施。7.4.5.5已出庫整車(年度確認檢驗)不合格品評審

由質量分析與改進科按質量信息的相關要求進行處置，必要時反饋領導決策，確保質量問題的有效關閉和產品質量。

7.4.5.6不合格品評審的結果，僅對當時被評審的不合格品有效，不能作為以后不合格品評審結論的依據，任何人不得隨意更改不合格品評審的結論。

7.4.5.7對于軍品不合格品評審結論發生更改需由提出部門提出書面申請闡明原因并經廠長審批后生效，同時軍方可不受工廠的處置結論的影響根據軍方的要求獨立的做出判定，工廠嚴格按軍方的要求實施不合格品控制。7.5不合格品的處置 7.5.1采購產品

7.5.1.1進貨檢驗不合格品采購單位按“不合格品評審單”的最終簽字人意見進行處置。

7.5.1.2采購零部件入庫時發現不合格品由主管庫管員負責及時清退（不得接收入庫）。

7.5.1.3生產作業部轉運過程發現不合格品由轉運工及時進行清退，庫房管理單位負責隔離、標識、清退。

7.5.1.4生產過程發現的不合格品由各作業班組于當日內進行退庫,退庫時一律到過程檢驗單位開具“生產過程不合格品報告單”、“不合格采購零部件標牌”。7.5.1.5庫房(制造部物流管理科、沖壓生產計劃科)只接收帶有產品狀態標識、“生產過程不合格品報告單”、“不合格采購零部件標牌”（當經授權人員或廠級評審時需攜帶“不合格品評審單”）且與“單”、“卡”內容相符的零部件，否則不予以接收，當供方對“料廢”提出異議時，及時提請進貨檢驗單位進行不合格責任(工廢或料廢)的仲裁。

7.5.1.6對于需返(工)修或挑選使用的由制造部或沖壓生產部組織廠內單位實施并提交進貨檢驗單位進行復檢,合格后方可使用,對挑選使用的需在送驗單上注明合格數量與退貨數量,其費用由責任供應商承擔,如安排供應商實施需經品牌質量副經理書面批準。

7.5.2.7對于批量或返（工）修存在一定難度的問題，由制造部下發返工(修)計劃，必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返（工）修方案（方案需經主管科長審核、質控部會簽、主管部長批準）。

7.5.1.8對經評審讓步使用的由品牌質量副經理確定降價比例,采購單位將“不合格品評審單”同時傳遞到財務部進行財務兌現。降價標準如下： a)Ⅰ類讓步接收按本批貨物價格的5％--8％的比例降價； b)Ⅱ類讓步接收按本批貨物價格的3％--5％的比例降價； c)Ⅲ類讓步接收按本批貨物價格的2％--3％的比例降價；

7.5.1.9工廠財務部負責對加蓋“待處理”印章的送檢單進行單獨處理，待提交相應的“不合格品評審單”方可進行供應商此批零部件貨款結算。

7.4.5.10對經評審做報廢處置的由物流管理單位集中進行破壞性處置，并將處置完成情況形成報告并經部門領導審批后提交外檢科。

7.4.5.11對設計更改或產品改進申請過渡使用的,制造部根據調貨訂單和在制品數量申請過渡使用，填寫“采購零部件過渡使用申請單”(附表E)，當過渡使用時需提請有關單位領導進行會簽。

7.5.1.12進貨檢驗單位分管檢查員負責建立“過渡使用采購零部件管理臺帳”(附表F)對過渡使用的執行情況進行質量控制，同時過渡數量到期后，隨機性進行2批跟蹤驗證。

7.5.2生產過程自制件不合格品的處置 7.5.2.1返工(修)7.5.2.1.1工序產品(裝焊、涂裝、車架等)、半成品車(整車裝配、調試)不合格，一般、輕微不合格品由各作業部自行組織返工(修)，檢驗單位進行復檢合格轉序。7.5.2.1.2工序產品(裝焊、涂裝、車架等)、半成品車(整車裝配、調試)嚴重不合格由制造部下發返工(修)計劃并組織進行返工（修），必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返工（修）方案，返修后需經檢驗單位復檢合格。相應的檢查員進行復檢，復檢合格后方可轉序。

7.5.2.1.3沖壓產品由沖壓工藝科下發“沖壓件返工（修）通知單”(附表G)，沖壓質檢科進行復檢。7.5.2.2報廢

工序產品有明顯缺陷又不能返工(修)或不經濟時，由制造單位進行隔離，放入廢品區，并辦理報廢手續。

7.5.2.3讓步使用：對于經評審讓步使用的由制造單位進行記錄以備追溯。7.5.3改制品：由制造部（或沖壓生產部）根據技術部門的有關通知組織進行改制，改制后提交檢驗單位進行復檢。7.5.4整車不合格品的處置

7.5.4.1整車調試、檢測、入庫不合格時，一般、輕微不合格品由總裝部進行處置，質檢科進行復檢，批量或返工（修）存在一定難度的質量問題由制造部下發返工(修)計劃并組織進行返工（修），必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返工（修）方案，返修后需經質檢科復檢合格。

7.5.4.2各級組織的整車Audit評審和整車確認檢驗發現不合格品，由制造部根據評審結論組織進行處置，質檢科負責返工(修)后的復檢。

7.5.4.3試制車、庫存超期車、展銷車、試驗車或改作它用整車的處置一般由試制車、庫存超期車、展銷車、試驗車發生或保管單位提請進行廠級領導進行處置或提報“專項報告”，按主管領導的審批意見處置。7.5.4.4市場車輛由營銷公司負責組織進行處置。7.5.5返工(修)記錄

返工(修)單位需建立相應的記錄,包括:產品名稱、產品編號、質量問題簡述、返(工)修完成情況、復檢單位、復檢人等(附表H)7.6不合格品的統計、分析

7.6.1進貨檢驗發現的不合格品檢驗單位做好相關記錄的同時需填寫“零部件進貨檢驗不合格品管理臺帳(包括:自檢報告不合格的統計)”(附表I)(每周發放采購、物流、質量控制部領導等相關單位和領導)，7.6.2物流管理科負責建立健全退庫采購產品不合格品管理臺帳，并每月底提報分析改進科等單位。

7.6.3總裝部負責建立整車調試、整修過程不合格品管理臺賬(不包括退庫不合格零部件),并每月底前提報分析改進科（內容同進貨檢驗臺賬）。

7.6.4質量分析與改進科負責根據不合格品發生的頻次、比例、嚴重程度、發展趨勢和損失大小等進行月度的統計、分析、組織整改并提報公司質量管理部。8 考核 8.1對未及時進行不合格品的識別、標識、隔離，造成不合格品使用或交付的單位每發現一起考核責任單位領導200元，責任單位500-1000元。

8.2對未及時進行不合格品評審、處置的單位，每發現一起考核責任單位領導200元，責任單位200-1000元

8.3對經評審需組織進行返(工)修的，但未返(工)修或未提交檢驗，仍上線裝車的每發現一次考核制造部或作業部500-2000元。8 附錄

附表A 不合格品評審單 附表B 庫房不合格品管理臺帳 附表C 生產過程不合格品報告單 附表D 不合格采購零部件標牌 附表E 采購零部件過渡使用申請單 附表F 過渡使用采購零部件管理臺帳 附表G 沖壓件返工（修）通知單 附表H 不合格品返(工)修記錄

附表I 零部件進貨檢驗不合格品管理臺帳

第二篇：不合格品管理辦法

不合格品管理辦法

1.目的：

通過對不合格品的認識和控制，防止不合格品的非預期使用和交付。2.適用范圍：

適用于本公司對原材料、半成品、成品及交付后的產品發生不合格控制。3.不合格品分類：

依據本公司產品情況及不合格品的性質和嚴重程度，將不合格品分為兩類。

a）一般不合格品（對產品質量影響不大，造成的經濟損失較小）

b）嚴重不合格品（嚴重影響產品質量，造成較大經濟損失的后果）

4.對不合格品，由生產廠質檢員直接評定并在《不合格品通知單》上填寫評定結果，通知責任部門采取糾正或預防措施。5.不合格品處置：

a）返工返修：經評審經返工返修達到規定要求或預期用途的產品，由責任部門相關人員負責立即返工返修，返工返修后的產品必修重新檢驗，并記錄檢測結果。

b）讓步接收：產品雖不符合要求，但不影響合格使用時，經授權人批準，可辦理讓步接收。評定為讓步接收的產品在轉到下道工序或入庫時，應作適當的標識和記錄，以便追 溯。有規定時，讓步接收應取得顧客同意。

c）報廢或拒收：評定為報廢或拒收的不合格品，由質檢員填寫《廢品通知單》并對不合格品作明顯的標識，由責任部門進行統一處理。

6.不合格品的標識和隔離

對不合格品由質檢員對此作明確的標識，并由責任部門配合對其進行適當的隔離，避免不合格品的非預期使用或交付。

7.交付或開始使用后發現的不合格品

對以交付或開始使用后發現的不合格品，市場開發部應及時與顧客協調處理的辦法，責任部門應立即采取相應的糾正或改進措施以滿足顧客要求。

第三篇：不合格品管理辦法

不合格品管理辦法 目的

為使不合格/待處理物料盡快得到處理，對不合格/待處理物料進行原因分析，降低發生率。2 適用范圍

程序一適用于整批不合格的生產原料、包裝材料及任何數量的成品及半成品。

程序二適用于經檢驗合格但在生產使用過程中發現的有缺陷的原材料(即零散不合格包裝材料，原輔材料)。3 責任者

1質檢員，2質檢部主管，處置負責人：廠長、車間主任、庫房主管、采購部。4 定義

不合格：可依據檢驗標準明確判定為不合格，交由處置負責人處理的事項。

待處理：有疑問且暫不能給出明確結論，需由處置負責人提供進一步調查結果及提請有關部門討論的事項。5 規程

1.當車間領用生產物料、原輔料、包裝材料、出現不合格或需待情況時，質檢驗員應立即填寫不合格/待處理通知單，在通知單上選擇不合格或待處理項，按順序編號記錄，部分項目解釋如下：

批量：指該批的物料總量。

庫存數量：指當前該產品的原材料庫存總量。

此通知單涉及的數量：指本通知單涉及到的不合格或待處理數量。

質檢主管填寫處置方法及要求，由生產車間主任退回庫房，必要時質檢部提供調查報告及預防措施，以防止類似事件再發或發生混亂。

2.庫管員應立即將不合格/待處理物料轉移到不合格區。

3.由庫房主管與庫管員將物品的不合格/待處理通知單及原因發給采購部負責人(指外協外購產品)。

4.采購部收到不合格/待處理通知單后應立即進行處理。不合格原輔材料、半成品及包裝材料在退貨處理前，由庫房和采購部共同清點物料總量/批號。如因庫房保管不當造成，由庫房自行處理。6 不合格/待處理物料具體處理方法

1、對處置方法已定的不合格/待處理物料(即退貨，返工或報廢等)，從處置負責人接到不合格/待處理通知單之日起一般規定處理周期為5天，特殊情況需經處置負責人所在部門批準，以便對異常物料進行跟蹤監查。

2、半成品材料整批不合格，不合格物料退回廠家挑選，挑選后殘次品由廠家負責處理。

3、舊版物料報廢，過期物料報廢，要將物料轉移至倉庫，由庫房會同相關部門負責處理，應在7天內完成。

4.對由于儲存原因，影響使用的材料，由庫房同采購部協商處理。

5.所有不合格/待處理的物品，在相關責任部門處理完畢后；應將處理結果報總經辦存檔。6.質檢部每月對不合格/待處理通知做統計，分析報告。

7.生產過程中零散包裝材料/原輔料的不合格/待處理物料由備料人員存放在不合格區，備料庫每日交將前一天將不合格/待處理品清單傳遞給質檢員，由領料員將物品退回給庫房，庫房與采購部協商此部分物料的處置方法，并報總經辦備案。(1)需報廢：由庫房與采購部負責報廢。

(2)需退貨：應及時將不合格物料轉移至原材料庫不合格區，由采購部負責處置。不合格品原因分析

(1)不合格品分析，由質檢組長主持，按質檢標準進行。

(2)不合格品分析，依據購進物資及工序成品完工不合格的檢驗報告或市場反饋的不合格品的信息。

(3)分析的目的，防止不合格品再次出現，控制不合格品流通。(4)認真分析不合格材料、半成品、成品的形成原因。(5)分析是否材料更替造成不合格。

(6)分析是否因設備、工裝、檢測器具造成不合格。(7)分析是否因操作人員違章作業不認真負責造成。

2006寶雞市盟發汽車部件有限責任公司．4

第四篇：不合格品管理辦法

不合格品管理辦法

一、目的

對不合格產品進行識別和控制，防止不合格品混入合格品中交付或使用。

二、適用范圍

適用于對原材料、半成品、成品的不合格的控制。

三、職責

1、質檢人員負責不合格品的檢測和識別，并對不合格品出具處理意見，并采取糾正措施后進行驗證；

2、生產科負責對不合格品采取糾正措施。

四、管理內容

1、產品檢驗人員必須認真學習產品標準，掌握了解檢驗技能，堅持原則，不受行政干擾，獨產的行使職權，科學公正的對產品進行檢驗；

2、各級崗位檢驗人員發現不符合產品標準或合同要求的產品，認真判定，分為合格品、不合格品，做好標識，隔離存放，填寫檢驗記錄，不合格品做技術處理后應進行重新檢驗，仍不合格的做其他處理；

3、檢驗人員發現不合格品及時提出糾正處理，發現批次的不合格品，應及時通知生產部及公司相關領導，由生產部及技術人員分析原因，查找根源，解決和糾正問題，防止不合格品的繼櫝出現，制定出研究不合格品的補救措施；

4、質檢人員對出現不合格提出處理意見，匯報主管領導批準，如果責任車間和責任人對處理意見有異意時，由品管部負責解釋、答復；

5、建立不合格品管理檔案，對不合格品補救后的質量狀態標識準確清楚，避免與合格品混在一起；

6、不合格品出現在哪里，哪里負責，并且落實到人，誰生產的誰負責；檢驗員沒發現，由檢驗員負責；車間沒有標識，造成混亂，由車間負責；庫中混放由庫管員負責。凡是不合格品必須認真統計管理，進行綜合分析，查找原因進行補救措施，返工的產品重新檢驗判定；杜絕一切漏洞，確保產品質量合格。

鄭州凱帝生物科技有限公司

第五篇：不合格品管理辦法

不合格品管理辦法 1 目的 確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，防止非預期的使用或交付。適用范圍 本辦法適用于產品制造過程以及出廠發生不合格（包括超保存期的產品）時的識別、標識、記錄、隔離和評審、處置和報告等環節的控制。3引用文件 FTCX.10001.09 產品標識和可追溯性控制程序 4 術語 4.1不合格品：未滿足要求的產品。4.2返工：為使不合格的產品符合要求而對其所采取的措施。4.3返修：為使不合格的產品滿足預期用途而對其采取的措施，包括未滿足使用要求而對以前的合格產品所采取的修復措施。4.4報廢：為避免不合格的產品原有的預期用途而對其采取的措施（可采取回收、銷毀）。4.5改制品：指按原技術要求檢驗合格入庫，而后因設計更改或質量改進需改制才能使用的產品，亦屬于不合格品范疇。4.6讓步接收：對使用或放行不符合規定要求的產品的許可。4.7Ⅰ類讓步接收:指嚴重不合格品；整車超過5臺份的不合格品；Ⅱ類讓步連續辦理了兩批不合格品;一般不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。4.8Ⅱ類讓步接收:指一般不合格品；整車在5臺份以內(含5臺)的不合格品；Ⅲ類讓步連續辦理了兩批不合格品;輕微不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。4.9Ⅲ類讓步接收:指輕微不合格品;整車在5臺份以內(含5臺)的不合格品，輕微不合格品（指零部件）超過20臺份的不合格品。4.10處置：對不合格品的具體處理方式的總稱，包括退貨、挑選使用、讓步接收、返工(修)、報廢等。4.11授權人員：指由相關部門按要求提名，質量控制部部長審核，品牌質量副經理審定，品牌質量經理審批，明確其職責權限范圍的人員。包括：質量、工藝、設計、制造、采購部門的主管師或副科長以上人員。職責

5.1質量控制部是全廠不合格品控制的歸口管理部門 5.1.1質管科 負責全廠不合格品審理人員資格的初步確認并提交領導審批。

5.1.2外檢科 5.1.2.1負責采購產品進貨檢驗不合格品的識別、標識、記錄、評審并出具結論；負責挑選使用及返工(修)后采購產品的復檢；參與生產過程不合格品的評審。5.1.2.2負責自制車架總成轉序過程不合格品的識別、標識、記錄和評審。5.1.4質檢科 負責生產過程，包括：自制總成、整車裝配、整車調試和檢測等不合格品的識別、標識、記錄、評審及返工(修)后的復檢(包括整車Audit評審不合格品的復檢)。5.1.5質量分析與改進科負責質量改進零部件委外檢測和整車AUDIT評審不合格品的處置建議的提出和整車處置后的評審驗收。5.2車架部 5.2.1負責車架散件進貨檢驗過程不合格品的識別、標識、記錄、評審和返工(修)及挑選使用后的復檢。5.2.2負責車架總成制造過程不合格品的識別、標識、記錄、評審、處置或提交廠級評審。5.2.3負責車架制造過程不合格品返工(修)后的復檢。5.3沖壓生產部 負責外協、自制沖壓件不合格品的識別、標識、記錄、評審、處置和返工(修)后產品的復檢。5.4生產作業部(車身、涂裝、總裝)5.4.1承擔生產過程中自制不合格品控制的主體責任。

5.4.2負責生產過程不合格品的識別并將有關信息反饋質量部門進行處理。5.4.3負責組織生產過程不合格品評審及評審單的流轉。5.4.4負責不合格工序產品及整車的返工(修)并提交復檢。5.5技術中心

負責嚴重不合格品技術風險分析評審。5.6制造技術部 負責制(修)訂不合格品返工(修)的作業指導書（必要時），參與自制產品不合格品評審。5.7采購部 負責根據質量部門進貨檢驗不合格品的處置建議進行處置，參與不合格品評審。5.8制造部 5.8.1負責參與嚴重不合格品評審。

5.8.2負責對影響正常生產的嚴重不合格品進行生產評估。

5.8.3負責不合格品評審單的流轉。5.8.4負責不合格品(包括:自制產品和采購零部件)的返工(修)計劃的下達和組織。5.8.5負責采購零部件評審結論的執行，過渡使用申請單的提報。5.8.6負責庫存不合格品的及時隔離、標識、保管和清退。5.8.7負責組織不合格零部件供應商的返工(修)及挑選使用。5.8.8負責不合格品管理臺帳的建立。

5.9財務部

5.9.1負責讓步使用不合格品降價的兌現。

5.9.2負責對加蓋“待處理”印章的財務控制。5.10品牌質量副經理負責組織工廠級不合格品評審，并對檢查員和授權人員的評審結論具有否決權。5.11工廠廠長負責不合格品審理人員的授權；負責軍品不合格品處置結論改變申請的審批；對檢查員和授權人員的評審結論具有否決權。培訓和資格 負責不合格品的識別、標識、記錄、隔離、評審、處置和報告的人員應經過本辦法相應內容的培訓，熟悉不合格品的控制流程和要求。7 程序/內容和要求 7.1不合格品的分級 7.1.1嚴重不合格品：指產品的關鍵、重要質量特性不符合規定或產品的質量特性極嚴重不符合規定，影響到產品的使用性能、可靠性或產品的可見部位外觀存在明顯用戶不可接受的缺陷。7.1.2一般不合格品：產品的一般質量特性不符合規定，可能增加裝配困難，但不影響使用性能、可靠性的不合格品或不可見部位零部件外觀的明顯缺陷。7.1.3輕微不合格品：產品的一般質量特性不符合規定，可能對下道工序有影響，但不會影響裝配、使用性能、可靠性的不合格品或不可見部位零部件外觀的不明顯缺陷。7.2不合格品的識別、標識、記錄 各過程檢查員負責依據相應的檢驗標準對不合格品進行有效的識別。7.2.1采購零部件 7.2.1.1進貨檢驗發現采購零部件不合格時，檢查員(外檢科、車架部、沖壓質檢科)需在相應的檢驗記錄中給予記錄，填寫“不合格品評審單”(附表A)對不合格品進行標識，并提交本單位授權人員進行評審。

7.2.1.2采購零部件入庫發現不合格時，由物流管理部門進行識別、標識并填寫“庫房不合格品管理臺帳”(附表B)。

7.2.1.3生產作業部負責轉運和接收過程采購零部件（庫房取件）不合格品的識別并及時退庫更換。7.2.1.4生產過程中專職檢查員和作業人員負責不合格采購零部件的識別，同時

檢查員做好相應標識，對于個性且較直觀問題過程檢查員填寫“生產過程不合格

品報告單”(附表C)和“不合格采購零部件標牌”(附表D)。

對于批量、異常問題，整車裝配過程由班線長填寫“問聯書”提交響應辦

公室，由響應辦公室質檢科人員做好不合格標識，對于已裝車現場無法拆換要求

同時在記錄跟單中給予記錄，沖壓、車架、車身、涂裝作業過程填寫 “不合格

品評審單”。7.2.2自制件 7.2.2.1整車當檢查員發現不合格時，在其相應的檢驗記錄表或跟單中給予記

錄，作業人員發現問題后在跟單上給予記錄，當發生批量或異常問題時，整車裝

配班線長填寫“問聯書”提交響應辦公室，調試、整車檢測填寫“不合格品評審 單”。

7.2.2.3沖壓、車架、車身、涂裝發現不合格在其相應記錄中給予記錄，并由檢

查員做好標識(裝焊、涂裝車身實物上可不做標識)，一般自制件不合格不能返工

(修)的，檢驗單位開具“生產過程不合格品報告單，批量問題填寫“不合格品評

審單”。7.2.3不合格品的標識按《產品標識和可追溯性控制程序》執行。7.3不合格品的隔離 7.3.1制造部物流管理科、沖壓生產計劃科應按庫區設置不合格品區域和專用工位器具，庫房暫存不合格品均由庫房負責采取定置隔離措施。7.3.2制造部物流管理科、沖壓生產計劃科對庫存改制品和需質量仲裁的零部件應設置待處理品區。7.3.3個作業部應以生產班組為單位，在其轄區內，根據現場實際情況設置不合格品區或專用工位器具，工序檢驗發現的不合格品由生產作業班班長負責采取隔離措施。7.3.4個環節出現的不合格整車，相關責任單位負責集中隔離存放，做好區域標識，保證不被誤用、誤發交（或轉發）。7.3.5其隔離標識具體按《產品標識和可追溯性控制程序》的相關規定執行。7.4不合格品的評審 7.4.1不合格品的評審結果

a)挑選使用； b)返工(修)； c)讓步接收； d)過渡使用； e)退貨； f)報廢,等。(注：經挑選、返工（修）后的產品，由挑選、返工（修）的責任單位提交檢驗單位檢查員復檢合格后，變更標識、轉序)。7.4.2不合格品評審的級別

不合格品的評審級別分檢查員、授權人員和廠級評審(品牌質量副經理負

責)。7.4.3不合格品評審的權限

7.4.3.1檢查員評審

檢查員只有權評審生產過程輕微不合格品。

7.4.3.2授權人員評審 7.4.3.2.1進貨檢驗授權人員負責實施輕微、一般、嚴重不合格品評審。

7.4.3.2.2技術中心負責嚴重不合格品的技術風險分析評審。

7.4.3.2.3制造部和生產作業部負責影響生產嚴重不合格品的生產評估。7.4.3.3廠級評審 當授權人員評審存在爭議難以做出評審結論或嚴重不合格品影響到正常生產時，生產過程發生重大、批量質量問題；整車AUDIT評審和確認檢驗、售后等環節發生嚴重、批量不合格品時的評審。7.4.3.2.4車架嚴重不合格品評審由車架部提交進行廠級評審。7.4.3.4對于參與軍品不合格審理的人員，包括過程檢查員、授權人員應經質控部部長審核、軍方代表的會簽、主管質量副廠長審定、廠長審批，并提交復印件給軍方備案，人員調整時需重新審批、備案。7.4.4不合格品評審的時間要求 7.4.4.1進貨檢驗發現的不合格品在2個小時內完成評審(如影響生產需及時評

審)。

7.4.4.2生產線上發現的不合格品應在半個小時內完成評審。

7.4.4.3下線后發現的不合格品應在半個工作日內完成評審。

7.4.4.4入庫后的產品發現不合格時應在一個工作日內完成評審。7.4.5不合格品評審

7.4.5.1采購產品不合格品評審

7.4.5.1.1進貨檢驗

7.4.5.1.1.1進貨檢驗發現的不合格品,輕微、一般不合格品由進貨檢驗單位授

權人員評審，填寫“不合格品評審單”中處置意見欄，一般不合品提交科長確認 簽字。7.4.5.1.1.2嚴重不合格品經進貨檢驗單位授權人員、科長評審確認簽字后，采 購業務員提交技術中心進行技術風險分析，質量部門領導簽署意見。

7.4.5.1.1.3當嚴重不合格品影響到正常生產時，按7.4.5.1.1.2條款經技術風

險分析后，提交制造部部長評估并經質量部門領導簽署意見，當意見不一致時，提交進行廠級評審。

7.4.5.1.1.4各級別不合格品讓步使用均應提交質量部門領導和品牌質量副經

理簽署意見，確定降價比例。

7.4.5.1.1.5當同一采購零部件連續兩批發生不合格時實施暫停供貨整改。

7.4.5.1.2生產過程

7.4.5.1.2.1生產過程采購產品不合格由過程檢驗單位負責，輕微或一般單一不

合格品過程檢查員評審填寫“生產過程不合格品報告單”和“不合格采購零部件

標牌”，一般小批量和嚴重的填寫“不合格品評審單”，按上述7.4.5.1.1.2、7.4.5.1.1.3實施控制。7.4.5.1.2.2當整車裝配過程發生批量、異常問題時，由響應辦公室組織進行不

合格品評審，并將評審結論填寫在“問聯書”的臨時措施欄。

7.4.5.1.3當采購產品的關鍵特性不合格或涉及到整車的安全環保項、影響到整

車的使用性能和可靠性時不得做讓步接收。7.4.5.1.4對嚴重影響到整車外觀質量的塑料和橡膠產品及嚴重影響到整車安全、環保項、可靠性和使用性能又無返(工)修價值或無法返(工)修的需直接作報廢處置。

7.4.5.1.5對于不合格品評審意見為讓步使用的，要求零部件采購部門在一個工

作日內完成流轉，提交檢驗單位，否則檢驗單位加蓋“待處理”印章后實物入庫，對于獨家供貨等影響到正常生產的檢驗單位及時加蓋“待處理”印章后實物入庫，零部件采購單位做好“不合格品評審單”和產品實物的追溯，確保產品質量得到

有效的控制。7.4.5.2自制不合格品評審 7.4.5.2.1自制不合格品對不能實施在線返工并復檢的均填寫“不合格品評審單”，其輕微、一般不合格品由檢驗單位授權人員進行評審，科長確認，嚴重不合格品需提交技術中心進行風險分析后提交質量部門領導簽署意見。7.4.5.2.2當嚴重不合格品影響到正常生產時，需經技術中心技術分險分析，作

業部進行生產評估后提交質量部門領導簽署意見，如各部門結論不一致時，由作業部提交進行廠級評審。7.4.5.3整車調試、終檢不合格品評審 對不能通過調試返工(修)復檢的,由作業部按7.4.5.2.2條款的相應規定提交廠級評審，其檢測人員無權處理不合格車輛。7.4.5.4入庫車不合格品評審 7.4.5.4.1對市場返回車輛由歐曼營銷公司服務管理部組織相關人員進行不合格品評審，工廠根據評審結果進行處置。7.4.5.4.2對AUDIT評審車輛，由質控部組織進行評審，提出處置措施。7.4.5.5已出庫整車(確認檢驗)不合格品評審 由質量分析與改進科按質量信息的相關要求進行處置，必要時反饋領導決策，確保質量問題的有效關閉和產品質量。7.4.5.6不合格品評審的結果，僅對當時被評審的不合格品有效，不能作為以后不合格品評審結論的依據，任何人不得隨意更改不合格品評審的結論。7.4.5.7對于軍品不合格品評審結論發生更改需由提出部門提出書面申請闡明原因并經廠長審批后生效，同時軍方可不受工廠的處置結論的影響根據軍方的要求獨立的做出判定，工廠嚴格按軍方的要求實施不合格品控制。

7.5不合格品的處置 7.5.1采購產品 7.5.1.1進貨檢驗不合格品采購單位按“不合格品評審單”的最終簽字人意見進行處置。7.5.1.2采購零部件入庫時發現不合格品由主管庫管員負責及時清退（不得接收入庫）。7.5.1.3生產作業部轉運過程發現不合格品由轉運工及時進行清退，庫房管理單位負責隔離、標識、清退。7.5.1.4生產過程發現的不合格品由各作業班組于當日內進行退庫,退庫時一律

到過程檢驗單位開具“生產過程不合格品報告單”、“不合格采購零部件標牌”。7.5.1.5庫房(制造部物流管理科、沖壓生產計劃科)只接收帶有產品狀態標識、“生產過程不合格品報告單”、“不合格采購零部件標牌”（當經授權人員或廠級評審時需攜帶“不合格品評審單”）且與“單”、“卡”內容相符的零部件，否則不予以接收，當供方對“料廢”提出異議時，及時提請進貨檢驗單位進行不合格責任(工廢或料廢)的仲裁。7.5.1.6對于需返(工)修或挑選使用的由制造部或沖壓生產部組織廠內單位實施并提交進貨檢驗單位進行復檢,合格后方可使用,對挑選使用的需在送驗單上 注明合格數量與退貨數量,其費用由責任供應商承擔,如安排供應商實施需經品牌質量副經理書面批準。7.5.2.7對于批量或返（工）修存在一定難度的問題，由制造部下發返工(修)計劃，必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返（工）修方案（方案需經主管科長審核、質控部會簽、主管部長批準）。7.5.1.8對經評審讓步使用的由品牌質量副經理確定降價比例,采購單位將“不合格品評審單”同時傳遞到財務部進行財務兌現。降價標準如下： a)Ⅰ類讓步接收按本批貨物價格的5％--8％的比例降價； b)Ⅱ類讓步接收按本批貨物價格的3％--5％的比例降價； c)Ⅲ類讓步接收按本批貨物價格的2％--3％的比例降價；

7.5.1.9工廠財務部負責對加蓋“待處理”印章的送檢單進行單獨處理，待提交

相應的“不合格品評審單”方可進行供應商此批零部件貨款結算。

7.4.5.10對經評審做報廢處置的由物流管理單位集中進行破壞性處置，并將處

置完成情況形成報告并經部門領導審批后提交外檢科。7.4.5.11對設計更改或產品改進申請過渡使用的,制造部根據調貨訂單和在制品數量申請過渡使用，填寫“采購零部件過渡使用申請單”(附表E)，當過渡使用時需提請有關單位領導進行會簽。

7.5.1.12進貨檢驗單位分管檢查員負責建立“過渡使用采購零部件管理臺帳”(附表F)對過渡使用的執行情況進行質量控制，同時過渡數量到期后，隨機性進 行2批跟蹤驗證。7.5.2生產過程自制件不合格品的處置 7.5.2.1返工(修)7.5.2.1.1工序產品(裝焊、涂裝、車架等)、半成品車(整車裝配、調試)不合格，一般、輕微不合格品由各作業部自行組織返工(修)，檢驗單位進行復檢合格轉序。7.5.2.1.2工序產品(裝焊、涂裝、車架等)、半成品車(整車裝配、調試)嚴重不合格由制造部下發返工(修)計劃并組織進行返工（修），必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返工（修）方案，返修后需經檢驗單位復檢合格。相應的檢查員進行復檢，復檢合格后方可轉序。7.5.2.1.3沖壓產品由沖壓工藝科下發“沖壓件返工（修）通知單”(附表G)，沖壓質檢科進行復檢。

7.5.2.2報廢 工序產品有明顯缺陷又不能返工(修)或不經濟時，由制造單位進行隔離，放入廢品區，并辦理報廢手續。

7.5.2.3讓步使用：對于經評審讓步使用的由制造單位進行記錄以備追溯。7.5.3改制品：由制造部（或沖壓生產部）根據技術部門的有關通知組織進行改制，改制后提交檢驗單位進行復檢。7.5.4整車不合格品的處置 7.5.4.1整車調試、檢測、入庫不合格時，一般、輕微不合格品由總裝部進行處置，質檢科進行復檢，批量或返工（修）存在一定難度的質量問題由制造部下發返工(修)計劃并組織進行返工（修），必要時計劃中要求技術中心明確技術狀態、制造技術部制定返工（修）方案，返修后需經質檢科復檢合格。7.5.4.2各級組織的整車Audit評審和整車確認檢驗發現不合格品，由制造部根據評審結論組織進行處置，質檢科負責返工(修)后的復檢。7.5.4.3試制車、庫存超期車、展銷車、試驗車或改作它用整車的處置一般由試制車、庫存超期車、展銷車、試驗車發生或保管單位提請進行廠級領導進行處置或提報“專項報告”，按主管領導的審批意見處置。7.5.4.4市場車輛由營銷公司負責組織進行處置。

7.5.5返工(修)記錄

返工(修)單位需建立相應的記錄,包括:產品名稱、產品編號、質量問題簡述、返(工)修完成情況、復檢單位、復檢人等(附表H)7.6不合格品的統計、分析

7.6.1進貨檢驗發現的不合格品檢驗單位做好相關記錄的同時需填寫“零部件進貨檢驗不合格品管理臺帳(包括:自檢報告不合格的統計)”(附表I)(每周發放采購、物流、質量控制部領導等相關單位和領導)，7.6.2物流管理科負責建立健全退庫采購產品不合格品管理臺帳，并每月底提報 分析改進科等單位。7.6.3總裝部負責建立整車調試、整修過程不合格品管理臺賬(不包括退庫不合 格零部件),并每月底前提報分析改進科（內容同進貨檢驗臺賬）。7.6.4質量分析與改進科負責根據不合格品發生的頻次、比例、嚴重程度、發展趨勢和損失大小等進行月度的統計、分析、組織整改并提報公司質量管理部。8 考核 8.1對未及時進行不合格品的識別、標識、隔離，造成不合格品使用或交付的單位每發現一起考核責任單位領導200元，責任單位500-1000元。8.2對未及時進行不合格品評審、處置的單位，每發現一起考核責任單位領導200元，責任單位200-1000元 8.3對經評審需組織進行返(工)修的，但未返(工)修或未提交檢驗，仍上線裝車的每發現一次考核制造部或作業部500-2000元。

附錄 附表A 不合格品評審單 附表B 庫房不合格品管理臺帳 附表C 生產過程不合格品報告單 附表D 不合格采購零部件標牌 附表E 采購零部件過渡使用申請單 附表F 過渡使用采購零部件管理臺帳 附表G 沖壓件返工（修）通知單 附表H 不合格品返(工)修記錄 附表I 零部件進貨檢驗不合格品管理臺帳