第一篇：HSE例會支持操作說明(新)

HSE例會支持

“HSE例會支持”功能模塊，是根據各分公司的人員角色不對，有相對應的功能操作模塊。下面就根據各分公司的人員角色不同，對“HSE例會支持”模塊進行操作說明;1.各分（子）公司中心的安全員。

1）各分（子）公司中心的安全員，主要的操作菜單有：中心安全月報、企業月度事故統計表、年月度直接作業環節監督管理統計表、安全教育培訓統計表，如圖：

2）各分（子）公司中心的安全員每月上報安全數據，就在這幾個功能模塊中添加。中心安全月報添加步驟如下：

點擊“中心安全月報”，進入中心安全月報頁面，如圖：

注：各中心 每月只能 添加一條數據，不能添加多條

點擊“添加”按鈕，進行月報添加。如圖：

添加月報附件，在“安全月報”功能里最后邊添加附件，如圖：

點擊“添加附件”，選擇要上傳的月報文件，可以添加多個附件。

添加 完成月報的相關信息后，點擊“保存”或者“保存返回” 按鈕即可。

3）對 企業月底事故統計、安全教育培訓統計、事故隱患排查治理情況統計、直接作業環節監督管理統計 的信息的添加，這些統計數據添加的 步驟與方法 和“安全月報”的添加步驟一致，有不明白的，請參照“中心安全月報”的添加步驟進行添加。

注：企業月底事故統計、安全教育培訓統計、事故隱患排查治理情況統計、直接作業環節監督管理統計，這些統計數據，中心必須添加。由于分公司的上報數據來源于此，所以若中心不添加，分公司上報的數據就為空.各分（子）公司 安建環專工。

1）各分（子）公司 安建環的專工操作的菜單主要有：分（子）公司安全月報和建設項目三同時報表。如圖：

安建環專工根據 “中心安全月報”上報的內容，進行填寫 分公司的月報，并上報給總部。

2）專工填寫分公司安全月報步驟如下,點擊“分（子）公司安全月報”，進入分公司安全月報頁面，如圖：

點擊“添加”按鈕，進入添加頁面，如圖：

相關內容添加完之后（注：簽發人請選擇需要審批月報的領導，不要選擇自己，否則審批領導無法進行審批），點擊“保存”按鈕，然后進行月報審批，點擊“領導審批”按鈕，如圖：

選擇送交的領導，寫上審批意見，進行審批，如圖：

點擊“確定”，該月報就送交到領導那里了，領導登錄系統能看到該月報審批的提醒。領導同意該月報的上報，就審批通過，否則退回該月報。

在 “分（子）公司安全月報”中，安建環可以查看到 各中心上報的 安全數據，如圖：

選擇

年、月，點擊“運行”按鈕，即可查看 各中心 在本月上報的安全數據。

3）生成分子公司的安全月報，打印和導出電子版的月報步驟如下

進入“分（子）公司安全月報”頁面。例如：需要生產 包頭分公司 2012 年2月份 的月報，勾選中包頭分公司2012年2月的數據，點擊 “生產月報” 按鈕，就可生產月報報表。如圖：

生成月報 格式 如圖：

注：只有審核后的月報，本部及分公司的領導才能看見其數據。

4）建設項目三同時報表

建設項目三同時報表是根據項目名稱和負責單位就行匯總的，由各分子公司安健環部專工進行填寫。每個項目添加一條信息，每月上報月報時針對建設項目三同時變化情況進行補充填寫即可，沒有變化的項目不用維護。具體操作界面及添加過程如下:

創建新的項目時點“添加”按鈕進行添加。已經存在的項目雙擊這條記錄進入，進行三同時內容的維護。

初次創建時進行建設項目基本信息的填寫，之后進行建設項目三同時內容的補充，每月上報時，針對項目三同時各階段變化情況進行維護，點擊“添加”按鈕填寫三同時具體內容。3．本部的安全專工

本部的安全專工的操作菜單主要有：本部安全月報。如圖：

本部添加安全月報信息、生成月報、導出、打印，與“分（子）公司的月報”添加步驟相同，有不明白的地方，請參照“分（子）公司安全月報”的添加步驟進行添加。

第二篇：HSE工作例會記錄

HSE工作例會記錄

（第一期）

會議名稱：HSE工作例會

會議時間：2012年1月16日14時

會議地點：廠調度室一樓會議室

主 持 人：***

參 加 人：******

會議內容：

一、安全經驗分享：

1．分享人：安全科**

2．分享內容：1月1日，青海油田天然氣處理廠一臺壓縮機發生故障，處理過程中發生爆炸，閥蘭封頭崩出，造成一人死亡。

二、近階段安全環保工作匯報

各單位及相關科室匯報了上兩周安全環保工作情況、隱患排查活動開展情況、需要廠里協調解決的問題以及本單位下步安全環保工作重點，具體內容見各單位、科室匯報材料。

三、科室工作要求

1．安全科：

（1）各單位要加強節前安全檢查和隱患整改工作，不能整改的落實切實可行的防范措施，保證各項安全工作和安全生產措施落實到位。

（2）各單位要加強節前安全教育，教育員工執行各項安全管理規定，做到思想上不放松。

（3）各單位要加強節日期間安全監管工作，各項工作白班要組織完成，不能有遺留問題留給夜班，把危險留在夜間，保證節日期間平穩、安全。

（4）各單位要加強住所、辦公室、職工宿舍、駐地等生產以外場所的安全管理，保證節日安全。

（5）各單位節日期間沒有生產急需的危險施工要暫停。急特殊需要組織的工作量，一定要從人員上、安全防范措施上落實到位，保證不出問題。另外，要嚴格執行施工作業許可管理。

（6）各單位要加強節日期間員工的巡檢和監督管理，嚴格執行節日干部值班制度、跟班作業，妥善安排素質較高、責任心較強的人員上崗值班。

四、副廠長***講話

春節臨近，各單位要切實加強安全生產管理，做好節日期間的安全生產工作，進一步落實安全強化措施，保證節日期間安全形勢穩定。

一是采油各單位實事求是錄取資料、反映問題。

二是各單位要保證節日期間生產管理處于科學嚴謹的正常狀態，加強節日期間上崗人員的責任心和執行力，保證安全平穩生產。

三是節前各單位領導，尤其是正職領導要深入聯系點開展活動，切實解決生產和生活問題。

五、基層反饋問題

1．關于“采油作業二區、采油作業三區抽油機井配電箱外沒有作業區用電插座”的問題。

答復：由水電大隊負責解決。

2．關于“采油作業三區齊29#站∮1600mm油氣分離器傘帽壞需大修”的問題。

答復：由采油管理科負責解決。

3．關于“采油作業四區水淹井無備用泵”的問題。答復：由資產管理中心負責解決。

4．關于“采油作業四區18#、19#、20#站風光互補裝置的蓄電設備安裝在更衣室內，建議重建簡易更衣室”的問題。

答復：由基建管理中心看現場，節后拿出方案協調解決。

5．關于“運輸一大隊大門口路燈不亮待維修”的問題。答復：由水電大隊、生產運行科負責解決。

6．關于“運輸三大隊車庫門壞待維修”的問題。

答復：由**集團有限公司負責解決。

六、上次會議基層反饋問題落實情況

1．關于“采油作業三區在歡四聯北墻外有兩條稀油干線需改在明面”的問題。

落實情況：已制定防范措施。

2．關于“準備二大隊有9臺車安全帶損壞”的問題。落實情況：資產管理中心正在聯系解決。

第三篇：一季度HSE工作例會材料

一季度HSE工作例會材料

一季度以來，中隊在強化冬季崗位大練兵工作基礎上，進一步規范隊伍與業務訓練標準化，強化人員思想政治教育、業務培訓，注重重點單位部位預案修訂工作，總體各項工作運行平穩，現將中隊一季度開展的主要工作，存在問題及下一步工作計劃匯報如下：

一、開展的主要工作 1、3月下旬，在大隊工作的部署下，中隊對冬訓及一季度業務情況進行了驗證考核；通過考核情況來看，中隊指戰員基本完成了日常訓練任務，指戰員體能業務動作規范標準，成績良好；車操拳術考核中精神面貌良好，隊列動作整齊、拳術氣勢及動作良好；其次，根據中隊業務薄弱項目慎重制定了二季度業務訓練大綱，加強訓練培訓；

2、中隊加強全體值班和執勤人員對消防車的技術性能和實用范圍的學習，并制作了消防車輛和隨車裝備技術參數卡，下發到各消防員手中，使他們能夠隨時學習掌握。

3、重點加強重點部位滅火預案修訂工作；今年我中隊對滅火預案的修訂非常嚴格，大隊戰訓干部帶頭與中隊干部、防火員深入轄區搜集資料，假設最大、最難、最復雜的情況，精心制定滅火預案，并多次組織在中隊進行桌面演練，現場演練后對新預案欠缺的地方及時進行修改。現已初步修訂完善滅火預案5份；

4、重點落實執勤備戰工作，提高滅火救援能力；為保證人員的在為率，我們按照大隊要求每月進行不少于兩次的執勤備戰抽查，對裝備器材、人員在位率進行抽查；一季度，中隊共進行戰備抽查8次；受理火警3次，地方火災3次，處置成功率100%。

5、中隊將安全教育培訓工作貫穿于中隊各項工作的始終，利用安全講話、安全宣傳、安全討論等多種形式，多方面開展教育培訓，引導中隊安全工作深入發展。全面開展《六條禁令》、“三禁一反”、“三違”的管理與實施等活動，通過學習、培訓確保安全意識深入人心，安全操作按章進行，安全管理常抓不懈。

6、加強駕駛員安全培訓，通過理論學習使新駕駛員熟悉掌握消防車輛的基本構造和基本性能，從而更好的進行實地訓練；其次實地操作培訓，使新駕駛員更熟練的領會到駕駛消防車輛的基本方法；最后強化鞏固訓練，使新駕駛員能更好的掌握駕駛特種車輛。

7、一季度，中隊利用春暖三月“學雷鋒、樹新風”活動，積極為責任區員工開展“消防安全送平安”活動；開展宣傳培訓4次，累計培訓人員67人次；

8、定期對消防設施進行檢查，對于檢查過程中出現的問題以下發《消防安全檢查通知書》的形式，下發責任單位相關負責人并限期整改。一季度，檢查重點部位3個、公眾聚集場所1個，檢查問題24項，立即整改24項；

二、存在問題

1、一季度業務項目，中隊員工考核成績雖基本達到良好，但仍存在對技能訓練科目操作流程、檢查流程的規范性較差，操作程序混亂有待加強；

2、長骨干管理不夠大膽，每周值日安排、業務訓練管理有一定的局限性。

3、雖然經常強調安全，但是個別駕駛員對安全工作重視不夠，在外出行車時思想依然麻痹大意。

4、滅火救援歸隊后，對處置與滅火的成功經驗和存在問題未開展討論總結； 三、二季度工作安排

1、繼續加強新預案的修訂完善工作，做到邊演練邊完善，最大限度的滿足火場需要。

2、加強指戰員業務訓練力度，采取“傳幫帶”訓練方式，加強各個崗位體能、技戰術訓練，提高隊伍整體業務能力。

3、將業務訓練的重點逐步轉化為標準化、程序化，嚴格按照《消防業務技能應用訓練教材》從場地器材放置、人員站位、訓練動作進行規范。

4、將員工消防業務培訓工作落實到實處，根據大隊戰訓股要求，針對中隊業務薄弱項目，要制定出符合實際的《業務培訓計劃》，培訓工作做到有教案、有成績、有記錄、有簽到。

5、充分發揮消防隊防火職能、加強防火宣傳力度，做到邊宣傳、邊培訓、邊講解。

6、加強日常訓練過程安全工作，做到訓練前安全講話，安全員要充分發揮安全監督職責，強化人員自我保護意識教育工作。

7、維護保養好車輛裝備器材，對車輛器材存在的問題做到及時整改，杜絕影響到中隊執勤與滅火工作。

8、全力完成大隊安排的各項工作任務，指標完成率要達到100%

蘇里格氣田消防大隊二中隊

二零一三年四月十八日

第四篇：燃氣鍋爐操作說明

燃氣鍋爐操作說明

簡介：

燃氣常壓熱水鍋爐是指利用燃氣加熱介質的常壓熱水鍋爐。屬于生活鍋爐范圍，它包括燃氣常壓熱水鍋爐，主要用于采暖洗浴，由于它不屬于國家定義的鍋爐范疇，所以不受技術監督部門管理，因為它常壓運行沒有安全隱患，絕大多數的用戶采暖洗浴采用這種鍋爐。

特點：

1.本鍋爐配置進口品牌燃燒器，自動化程度高。按照控制器指令自動吹掃，電子自動點火，自動燃燒，風氣自動調節比例。性能安全穩定，燃燒效果好，并有熄火保護裝置，保證安全運行。

2.控制系統根據爐水溫度控制循環泵的啟停，爐水達到設定溫度上限水溫時水泵啟動，低于下限水溫時水泵停止。

3.鍋爐采用三回程設計，全濕背結構，采用大爐膛，細煙管設計，增大爐膛輻射吸熱量，有效地節能降耗。采用螺紋煙管和波紋爐膽，大大加強了傳熱效果，大大的節省了燃料耗量。

4.采用高級玻璃棉多層保溫，用名優不銹鋼板做外包，熱損失少，美觀抗銹。

5.鍋爐采用常壓結構設計，鍋爐永遠處于無壓狀態，毫無安全危險。

操作：

按照鍋爐控制器的使用說明進行操作，可根據實際情況來調節溫度和時間。水泵的操作可參照水泵說明和實際使用情況操作。

具體操作如下：

1.檢查所用燃氣管道和閥門是否有無漏氣，燃氣的壓力是否達到使用要求，使用水質是否符合使用標準。

2.檢查所用設備的各部位是否正常，閥門是否全部打開，鍋爐里和膨脹水箱水是否加滿。

3.一切正常后，用螺絲刀撬動水泵葉輪使之運動，防止高速啟動損毀水封。然后推合電閘，輕點電機按鈕調整反正轉，正常后啟動水泵，進行冷循環，觀察出回水壓力是否在額定工作狀態。

4.冷循環正常后，打開燃氣總閥待10分鐘后檢查沒有漏氣現象后。合閘啟動燃燒機，燃燒機自動掃堂后，數秒后點火燃燒。

5.鍋爐水溫升到所需溫度時，手動或自動啟動循環水泵，正常運行，觀察供回水壓力和溫度。

維護：

1.在鍋爐維護保養時，應切斷所有電源，燃燒機，水泵的電源，和總控制電源。

2.關閉供氣閥門，和管路各閥門，清洗各級過濾器，然后打開供氣管路閥門，在確保供氣管路無泄漏時，關閉供氣管路閥

門。

3.清潔燃燒機點火電極, 穩焰器，火焰監測器，拆下燃燒機控制盒放置于干燥安全的地方。

4.清掃爐膛及煙管積碳（灰）的同時，要查看爐門耐火材料與石棉繩的使用情況。

5.清洗水循環系統確保無水垢無泄漏，清洗回水系統除污器，開啟排水管閥門，檢查是否能閉嚴。

保養：

1.濕法保養適用于停爐時間不超過一個月的情況，又稱堿液保養。

2.堿液配置可以在以下方案中任選一種。

? 每噸水配：燒堿（NaOH）1kg；磷酸鹽0.1kg； 硫酸鈉(HaSO)0.25kg;Q/Sygp-200Y。

? 每噸水配：燒堿(NaoH)2kg;磷酸三鈉(Napo)55kg。

3.將配好的堿液注入鍋爐，點火煮2—3小時，目的是使外壁干燥，使鍋爐里的堿液分布均勻。

4.常壓鍋爐在加了堿液以后，關閉鍋爐進出水閥門，把膨脹水箱加滿，始終保持鍋爐本體處于滿水狀態。

5.干法保養適用于停爐一個月以上。

? 放凈鍋爐內的水，對鍋爐內進行徹底清洗。

? 可選用的干燥劑有氯化鈣.硅膠.生石灰等。

? 按鍋爐水.煙道各自的空間，每立方米用干燥劑1—3kg。

? 將干燥劑分若干個布袋分別放入鍋爐水.煙道兩側空間，然后將鍋爐密封，使其進入保養狀態。

? 采用干法保養應每30---45天檢查一次，并更換干燥劑。注意事項：

1.燃燒機用電壓應穩定，否則會損壞燃燒機部分組件，并影響燃燒機的正常操作。降低控制盒提供的安全保障。

2.本燃燒機使用壓力低壓（小于5kpa）中壓（5—15kpa）不宜使用高壓（0.3—0.8mpa）系統。

3.鍋爐房內溫度不應高，否則會影響燃燒器正常操作，特別是損壞程控盒。

4.燃燒器啟動不應太頻繁，程控器保護狀態下，最少需要30秒后才能按下復位按鈕，重新啟動燃燒器。

包頭市雙菱鍋爐制造有限公司

第五篇：新股申購操作說明

新股申購操作說明（通達信獨立交易）

根據深交所、上交所和中國結算公司聯合發布的《深圳市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》及《上海市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》，現為方便廣大投資者順利申購新股，我公司于2014年1月3日進行系統升級，通達信獨立交易系統新增了新股申購查詢、配號查詢和中簽查詢功能。

一、新股申購交易規則：

在新股申購前，滬、深交易所根據T-2日（T日為申購日）清算后客戶所持有的非限售A股股份市值（不包括優先股、B股、基金、債券或其他證券）計算客戶在滬、深市場的新股可申購額度（滬、深市場分別計算），有額度的客戶可在T日進行新股申購。詳細交易規則請見附件1和附件2。

二、通達信獨立交易的相關操作說明：

1、新股申購額度查詢： 操作菜單：【查詢】——【新股申購額度查詢】。客戶可通過此菜單查詢當日在滬、深交易所的新股可申購額度。如下圖1所示：

圖1

2、新股申購

操作菜單：【買入】。和普通交易一樣，輸入新股代碼、買入價格和數量即可。如下圖2：

圖2

3、配號查詢：

操作菜單：【查詢】——【配號查詢】。客戶可通過此菜單查詢相應的配號信息。如下圖3所示：

圖3

3、中簽查詢：

操作菜單：【查詢】——【中簽查詢】。客戶可通過此菜單查詢相應的中簽信息。如下圖4所示：

圖4

華龍證券信息工程中心

2014年1月6日 附件1：

上海市場首次公開發行股票網上按市值申

購實施辦法

第一章總則

第一條為規范投資者按持有的上海市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”)參與首次公開發行股票網上資金申購業務，根據《證券發行與承銷管理辦法》、《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》和《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》，制定本辦法。

第二條通過上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)交易系統并采用網上按市值申購方式首次公開發行股票，適用本辦法。

第二章市值計算規則

第三條投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。

第四條投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發行公告確定的網上申購日(T日，下同)前兩個交易日(T-2日)日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員交易限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。

第八條投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。

第三章基本規則

第九條根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為1000股，申購數量應當為1000股或其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

第十條投資者可以根據其持有市值對應的網上可申購額度，使用所持上海市場證券賬戶在T日申購在上交所發行的新股。申購時間為T日9:30-11:30、13:00-15:00.投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網上可申購額度部分為無效申購。

第十一條投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

第十二條 T日有多只新股發行的，同一投資者參與當日每只新股網上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十三條申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在指定交易的證券公司開立的資金賬戶。申購時間內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

第十四條中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)上海分公司負責申購資金的結算。

結算參與人應使用其在中國結算上海分公司開立的資金交收賬戶(即結算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。

第十五條如果結算參與人在規定的資金到賬時點資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。由中國結算上海分公司配合具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：

證券公司在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所(對于通過托管銀行(行情 專區)結算的基金公司等機構，由托管銀行向上交所申報并由基金公司蓋章確認)，其上報的資金不實申購總額須與不到位資金總額相等；T+1日由上交所根據會計師事務所的驗資結果并核實證券公司、托管銀行上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購；如證券公司、托管銀行未在規定時間內將資金不實的賬號告知上交所；T+1日，上交所根據會計師事務所的驗資情況，選取其所屬交易單元中申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至其申購總量對應的資金與實際到位資金相符；如其申購不足金額對應的申購量超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購；同時，按照申購量從大到小的順序選擇其所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購(對于同一日網上發行的多只新股，如其未在規定時間內提交確認情況，則對未到位資金在各只新股之間按申購資金比例分配)。由此產生的一切法律責任，由證券公司、托管銀行承擔。上交所可以根據有關規定，對相關機構實施口頭警示、書面警示、監管談話等監管措施或者通報批評、限制交易等紀律處分。

第四章業務流程

第十六條 T-1日，中國結算上海分公司將納入網上可申購額度計算的賬戶持有的T-2日市值及賬戶組對應關系數據發給上交所。

第十七條 T日，投資者可以通過其指定交易的證券公司查詢其T-2日的市值或可申購量。

第十八條 T日，投資者根據其持有的市值數據，在申購時間內通過指定交易的證券公司進行申購委托，并根據發行人發行公告規定的發行價格以及申購數量足額繳納申購款。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在指定交易的證券公司開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

第十九條 T+1日，中國結算上海分公司根據上交所發送的申購數據對申購資金進行凍結處理。T+1日16:00前，申購資金須全部到賬。中國結算上海分公司配合具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結束后當天(T+1日)，上交所根據實際到賬的新股申購資金對應的申購總量確認有效申購總量。上交所根據有效申購總量，按以下辦法配售新股：

(一)當有效申購總量等于該次股票網上發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

(二)當有效申購總量小于該次股票網上發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按發行公告辦理。

(三)當有效申購總量大于該次股票網上發行量時，上交所按照每1000股配一個號的規則對有效申購進行統一連續配號。

第二十條主承銷商于T+2日公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+3日公布中簽結果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業部應于T+3日在顯著位置公布搖號中簽結果。

第二十一條 T+2日，中國結算上海分公司根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

第二十二條 T+3日，中國結算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結算上海分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。結算參與人在收到中國結算上海分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

T+1日至T+3日的前一自然日，網上發行申購資金由中國結算上海分公司予以凍結，申購凍結資金產生的利息收入由中國結算上海分公司按照相關規定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網上發行結束后，中國結算上海分公司完成網上發行新股股東的股份登記。

第五章網上發行與網下發行的銜接

第二十四條新股按市值申購網上發行日與網下申購繳款截止日為同一日。

第二十五條對于通過網下初步詢價確定股票發行價格的，網下配售和網上發行均按照定價發行方式進行。

對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條發行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網上、網下發行公告。

第二十七條對每只新股發行，凡參與網下發行報價或申購的投資者，不得再參與網上新股申購。

第二十八條發行人和主承銷商可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，最終確定對網上投資者和對網下投資者的股票分配數量。

發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發行與網下發行之間的回撥數量通知上交所。發行人和主承銷商未在規定時間內通知上交所的，發行人和主承銷商應根據發行公告確定的網上、網下發行量進行股票配售。

第二十九條網下發行結束后，發行人向中國結算上海分公司提交相關材料(行情 專區)申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結算上海分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算上海分公司將新股股東名冊交發行人。

第六章附則

第三十條因使用多個證券賬戶申購同一只新股、以同一證券賬戶多次申購同一只新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據中國結算相關規定管理其證券賬戶。

第三十一條對同一只新股發行，參與網下發行報價或申購的投資者再參與網上新股申購，導致其網上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

第三十二條本辦法自發布之日起施行。

原由上交所、中國結算頒布的涉及首次公開發行股票申購的相關規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

附件2：

深圳市場首次公開發行股票網上按市值申

購實施辦法

第一章 總則

第一條 為規范投資者按持有的深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）參與首次公開發行股票網上資金申購業務，根據《證券發行與承銷管理辦法》、《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》和《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》，制定本辦法。

第二條 通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統并采用網上按市值申購方式首次公開發行股票，適用本辦法。

第二章 市值計算規則

第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進行計算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算。

第四條 投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。

確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以發行公告確定的網上申購日（T日，下同）前兩個交易日（T-2日）日終為準。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。

第五條 證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。

第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。

第七條 投資者相關證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。

第八條 投資者相關證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。

第三章 基本規則

第九條 根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一，且不得超過999,999,500股。

第十條 投資者可以根據其持有市值對應的網上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶申購在深交所發行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。

投資者在進行申購委托前需足額繳款，投資者申購量超過其持有市值對應的網上可申購額度部分為無效申購。

對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對于申購量超過按市值計算的網上可申購額度，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）深圳分公司將對超過部分作無效處理。

第十一條 新股申購一經深交所交易系統確認，不得撤銷。

投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。

每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均被自動撤銷。

第十二條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監控。

第十三條 T日有多只新股發行的，同一投資者參與當日每只新股網上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有的市值確定。

第十四條 申購委托前，投資者應把申購款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購時間內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

第十五條 中國結算深圳分公司對新股申購實行非擔保交收。

結算參與人應使用其在中國結算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在規定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

第十六條 如果結算參與人在規定的資金到賬時點資金不足以完成新股申購的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購。中國結算深圳分公司將根據以下原則進行無效申購處理：同一日內有多只新股進行申購的，按證券代碼從大到小進行無效處理；同一新股的申購，根據深交所主機確認申購的時間先后，逆序從最晚一筆申購開始，對該結算參與人的申購逐筆進行無效處理，直至滿足實際資金余額為止。

第四章 業務流程

第十七條 T-2日，中國結算深圳分公司計算該日所有深圳市場證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購額度，并于申購日前一個交易日（T-1日）將可申購額度向各證券公司發送。

各證券公司須做好其投資者網上申購數量的前端監控。

第十八條 T日，投資者根據其持有的市值數據，在申購時間內通過與深交所聯網的各證券公司進行申購委托，并根據發行人發行公告規定的發行價格以及申購數量足額繳納申購款。如投資者繳納的申購款不足，證券公司不得接受相關申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購前，根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在與深交所聯網的證券公司開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金。

第十九條 申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結算深圳分公司對申購資金進行凍結處理。T+1日15︰00前，申購資金須全部到賬。T+1日16︰00后，發行人及其主承銷商會同中國結算深圳分公司和具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。發行人應當向負責申購凍結資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

驗資結束后當天（T+1日），中國結算深圳分公司根據實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續配號，直到最后一筆有效申購，并按以下辦法配售新股：

（一）如有效申購量小于或等于本次網上發行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。

（二）如有效申購量大于本次網上發行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

第二十條 如有效申購量大于本次網上發行量，申購日后的第二個交易日（T+2日），在公證部門的監督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于申購日后的第三個交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結果。

第二十一條 T+2日，中國結算深圳分公司根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結算參與人發送中簽數據。

第二十二條 T+3日，中國結算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。中國結算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國結算深圳分公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。結算參與人在收到中國結算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。

申購日后第一個交易日（T+1日）至網上申購資金解凍日（T+3日）的前一自然日，網上發行申購資金由中國結算深圳分公司予以凍結，申購凍結資金產生的利息收入由中國結算深圳分公司按照相關規定劃入證券投資者保護基金。

第二十三條 T+3日，網上發行結束后，中國結算深圳分公司完成網上發行新股股東的股份登記。

第五章 網上發行與網下發行的銜接

第二十四條 新股按市值申購網上發行與網下申購繳款同時進行。

第二十五條 對于通過網下初步詢價確定股票發行價格的，網下配售和網上發行均按照定價發行方式進行。

對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購價格與發行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

第二十六條 發行人和主承銷商應在T-1日之前刊登網上發行公告，網上發行公告與網下發行公告可以合并刊登。

第二十七條 對每只新股發行，凡參與網下發行報價或申購的投資者，不得再參與網上新股申購。中國結算深圳分公司根據主承銷商提供的已參與網下發行報價或申購的投資者名單對其網上申購作無效處理。

第二十八條 如發行人和主承銷商擬在網上與網下發行之間安排回撥，在確定網下發行流程時應將網下發行申購凍結資金的解凍安排在網上申購資金驗資日以后，并安排在網下申購結束后刊登網下配售初步結果公告。

如發行人擬啟動網上與網下發行之間的回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知深交所；未在規定時間內通知深交所的，發行人和主承銷商應根據發行公告確定的網上、網下發行量進行股票配售。

第二十九條 網下發行結束后，發行人向中國結算深圳分公司提交相關材料申請辦理股份登記。材料齊備的，中國結算深圳分公司在兩個交易日內完成登記。

網上與網下股份登記完成后，中國結算深圳分公司將新股股東名冊交發行人。

第六章 附則

第三十條 因使用多個證券賬戶申購同一只新股、同一證券賬戶多次申購同一只新股、無市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導致部分申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。

投資者應根據中國結算相關規定管理其證券賬戶。

第三十一條 各證券公司未按規定做好投資者新股申購前端監控的，中國結算深圳分公司可以根據相關業務規則對失職證券公司予以處理。

第三十二條 對同一只新股發行，參與網下發行報價或申購的投資者再參與網上新股申購，導致其網上申購無效的，由投資者自行承擔相關責任。深交所可以對此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監管措施，并提請有權部門作出處罰。

第三十三條 發行人通過深交所交易系統發行股票，深交所不向發行人收取手續費。

第三十四條 本辦法自發布之日起施行。原由深交所、中國結算頒布的涉及首次公開發行股票申購的相關規定與本辦法不一致的，以本辦法為準。