第一篇：2011年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

2、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

3、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

4、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

5、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

6、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

7、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

8、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

9、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

10、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

11、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

12、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健

13、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

14、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

15、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

16、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

17、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

18、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

19、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

20、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

21、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

22、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

23、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

24、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

25、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

26、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

27、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

28、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

29、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

31、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

32、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

第二篇：2010年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

3、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規避委員會

4、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

5、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

6、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

7、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

8、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

9、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格 B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

10、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

11、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

12、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

13、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

14、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

15、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

16、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構出具的驗資證明 B．發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

C．載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

17、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

18、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

19、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

20、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

21、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

22、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

26、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

27、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

28、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

29、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

30、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

31、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

32、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

33、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

34、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

35、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

36、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

37、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

38、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

39、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

40、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

41、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

42、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

43、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

44、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

45、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

46、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

47、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

48、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

49、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃 D．非限定性集合資產管理計劃

50、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

51、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

52、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。

A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

53、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

55、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

56、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

57、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

58、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

59、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

60、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明 61、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

62、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯網 D．QQ 63、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件 64、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

65、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

66、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

67、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

68、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行 69、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

70、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

71、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

72、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

73、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

74、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

75、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

76、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

77、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

78、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務 79、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

80、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

81、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報 82、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

83、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 84、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

85、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

86、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件。）

第三篇：證券投資基金銷售管理辦法考試題庫

一、單選題

1、基金銷售機構在獲得基金銷售業務資格后，（）年內未開展基金銷售業務的，終止其基金銷售業務資格。A、2年 B、1年 B、3年 D、半年 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條

2、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。A、2011年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年1月1日 D、2006年1月1日 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起，7需將銷售協議報送（）A、中國證監會 B、中國證券業協會 C、中國人民銀行

D、主要經營活動所在地中國證監會派出機構 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條

4、基金銷售機構應當根據（）的要求履行信息報送義務。A、基金銷售支付結算機構

日內B、中國證監會派出機構 C、中國證券業協會 D、中國證監會 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、（）對基金銷售機構從事基金銷售活動情況進行定期或者不定期檢查，基金銷售機構應當予以配合 A、中國證券業協會 B、中國證監會及其派出機構 C、基金銷售支付結算機構 D、中國登記結算公司 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

二、多選題

1、未取得基金銷售業務資格，擅自開辦基金銷售業務的，責令改正，并處以（）。

A、監管談話 B、警告 C、出具警示函 D、罰款 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

2、基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動有（）。A、簽訂新的銷售協議 B、宣傳推介基金 C、發售基金份額 D、辦理基金份額申購 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形（），責令改正，單處或者并處警告、罰款；

A、未按照規定開立與基金銷售有關的賬戶； B、未按照規定使用基金宣傳推介材料；

C、違反《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業務資格的人員宣傳推介基金； D、未按照規定簽訂書面銷售協議； 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十九條

4、基金銷售機構違反《證券投資基金銷售管理辦法》規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取（）等行政監管措施。A、監管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務

D、認定為不適宜擔任相關職務 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、基金銷售支付結算機構有以下（）情形之一的，責令暫停或者終止基金銷售支付結算業務。A、挪用基金銷售結算資金 B、高級管理人員調動 C、發生重大違法違規行為 D、變更經營范圍 答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

一、單選題

1、新修訂的《證券投資基金銷售管理辦法》自（）起施行。A、2010年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年10月1日 D、2006年1月1日 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

2、基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起（）日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。A、1 B、7 C、5 D、10 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十三條

3、基金銷售機構負責基金銷售業務的監察稽核人員應當及時檢查基金銷售業務的合法合規情況，并于結束（）內完成上監察稽核報告，予以存檔備查。A、一個月 B、一個季度 C、15個工作日 D、二個季度 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條

4、基金銷售機構應當根據（）的要求履行信息報送義務。A、基金銷售支付結算機構 B、中國基金業協會 C、中國證券業協會 D、中國證監會 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十四條

5、基金銷售機構應當建立相關人員的（）。A、離任審查制度

B、離任審計或者離任審查制度 C、離任審計 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條

二、多選題

1、基金銷售支付結算機構有以下（）情形之一的，責令暫停或者終止基金銷售支付結算業務。A、挪用基金銷售結算資金 B、高級管理人員 C、變更經營范圍 D、發生重大違法違規行為 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十二條

2、基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動有（）。A、簽訂新的銷售協議 B、宣傳推介基金 C、發售基金份額 D、辦理基金份額申購 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》九十一條

3、未取得基金銷售業務資格，擅自開辦基金銷售業務的，責令改正，并處以（）。

A、警告 B、監管談話 C、出具警示函 D、罰款 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十七條

4、基金銷售機構違反本辦法規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取（）等行政監管措施。A、監管談話 B、出具警示函 C、暫停履行職務

D、認定為不適宜擔任相關職務 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十五條

5、獨立基金銷售機構的（）離任或者執行事務合伙人退伙的，應當根據中國證監會的規定進行審計。A、財務經理 B、董事長 C、總經理 D、銷售部門負責人 答案：B、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》八十二條

一、單選題

1.從事基金銷售支付結算業務的支付機構除應當具備本辦法第二十四條規定的條件外，還應當取得（）頒發的《支付業務許可證》，且公司基金銷售支付結算業務賬戶應當與公司其他業務賬戶有效隔離。

A、中國銀監會 B、中國人民銀行 C、中國證券登記結算公司 D、中國證監會 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條 2.基金銷售結算專用賬戶的啟用、（）和撤銷應當按照規定向中國證監會及賬戶開立人所在地中國證監會派出機構備案。

A、修改 B、變更 C、轉移 D、更換 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 3.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）個工作日內報基金管理人主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

A、3 B、4 C、5 D、7 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 4.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A、1 B、4 C、5 D、6 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 5.基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監會核準內容的，應當特別聲明中國證監會的核準并不代表中國證監會對該基金的風險和（）做出實質性判斷、推薦或者保證。

A、收益 B、利潤 C、損失 D、效益 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十四條

二、多選題

1.以下有關基金宣傳材料說法正確的有（）

A、基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確。B、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。

C、基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較的，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間，并且有關數據來源、統計方法應當公平、準確，具有關聯性。

D、基金宣傳材料中推介保本基金的，可以宣傳本金安全。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條，第四十條，第三十八條，三十七條

2.基金宣傳推介材料登載過往業績的，說法正確的是（）： A、基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半的業績；

C、基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計的業績；

D、為控制風險，基金宣傳推介材料不能登載過往業績。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 3.基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（）

A、預測基金的證券投資業績； B、違規承諾收益或者承擔損失； C、登載單位或者個人的推薦性文字； D、登載過往業績。答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條 4.基金銷售機構應當選擇具備下列那些條件的商業銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業務：（）

A、取得中國證監會批文；

B、有安全、高效的辦理支付結算業務的信息系統。該信息系統應當具有合法的知識產權，且與合作機構及監管機構完成聯網測試，測試結果符合國家規定標準；

C、制訂了有效的風險控制制度； D、中國證監會規定的其他條件。答案：BCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十四條 5.基金銷售機構可以選擇商業銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業務。基金銷售支付結算機構應當確保基金銷售結算資金（）、（）、（）的劃付。A、安全 B、及時 C、準確 D、高效 答案：ABD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 單選：

1.基金銷售機構及基金銷售相關機構應當加入______,接受其自律管理。

A證券業協會 B 基金業協會 C 中國證監會 D銀行業協會 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七條

2.申請基金銷售業務資格的機構，應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起_____個工作日內向中國證監會提交更新材料。A 3 B 5 C 10 D 15 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

3．中國證監會依照______的規定，受理基金銷售業務資格的申請，并進行審查，做出決定。

A 公司法 B 證券法 C 行政許可法 D基金法 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條

4.取得基金銷售業務資格的基金銷售機構，應當將機構基本信息報中國證監會備案，將參與基金銷售業務的分支機構（網點）基本信息報_____備案，并予以定期更新。A 中國證監會 B 中國證券業協會

C 基金銷售機構所在地證監會派出機構 D 分支機構所在地中國證監會派出機構 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十一條

5．基金銷售機構新設合并的，新公司應當根據本辦法的規定申請基金銷售業務資格，在新公司未取得基金銷售業務資格前，合并方基金銷售業務資格部分終止，新公司_____個月內仍未取得基金銷售業務資格的，合并方基金銷售業務資格終止； A 2 B 3 C 6 D 12 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 多選：

1.證券投資基金（以下簡稱基金）銷售包括： A 基金銷售機構宣傳推介基金 B 發售基金份額 C 辦理基金份額申購 D 贖回 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二條

2.獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的, 其股東可以是_______：

A 企業法人 B 自然人 C 國家機關 D 事業單位 答案：AB 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 3．企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件： A 持續經營3個以上完整會計，財務狀況良好，運作規范穩定 B 最近2年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

C 最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

D 沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間 答案：ACD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條 4．自然人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件包括： A 有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員5年以上的工作經歷

B 最近三年沒有受到刑事處罰

C 最近兩年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

D 無到期未清償的數額較大的債務 答案：BD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條

5．基金銷售業務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理以下哪些業務：

A 開戶 B 銷戶 C 轉托管轉出 D 認購、申購 E贖回 答案：BCE 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條 單選：

1、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存（）年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。A.10 B.12 C.15 D.20 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

2、基金銷售機構收取增值服務費應（）。A、直接從認購（申購）費中扣除 B、包含在管理費中 C、應當單獨繳納 D、無需支付 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金銷售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統一印制的服務協議向（）備案。A、中國證監會 B、中國證券業協會 C、證券交易所 C、中國證券登記結算公司 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

（七）4、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人（）原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品

A、利益優先 B、時間優先 C、價格優先 D、業績優先 答案;A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金維護費主要用于（）A、支持基金公司日常開支 B、用于公司廣告及宣傳活動 C、用于基金的銷售

D、支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條

6、基金注冊登記機構應當確保基金份額的()業務處理安全、準確、及時、高效。A、交易 B、登記過戶 C、資金存取 D、結算 答案：BD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

7、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構總部與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：（）A.銷售費用分配的比例和方式

B.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式 C.對基金持有人的持續服務責任 D.反洗錢義務履行及責任劃分

E.基金銷售信息交換及資金交收權利義務 答案： A B C D E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

8、基金銷售機構不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的（）。

A、申購 B、贖回 C、轉換 D、過戶 答案：ABC 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十三條

9、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構總部與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容()A.銷售費用分配的比例和方式； B.了解基金持有人的基金資產比例 C.對基金持有人的持續服務責任； D.反洗錢義務履行及責任劃分； E.基金銷售信息交換及資金交收權利義務

答案：ACDE 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十四條

10、基金管理人與基金銷售機構應當在基金銷售協議或者其補充協議中約定，雙方在（）

等銷售費用的分成比例，并據此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。

A.申購（認購）費 B.贖回費 C.銷售服務費 D.手續費 E.廣告費

答案：A B C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十條

一、單選題

1、基金銷售機構收取增值服務費的，應當遵循合理、、質價相符的定價原則。

A、公開 B、公平C、公正 D、平等 答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

2、基金銷售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統一印制的服務協議向 備案。

A、中國證券業協會 B、中國證監會 C、滬深交易所 D、中國登記結算公司

答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條

3、基金業協會可以在自律規則中規定基金銷售費用的。A、最低標準 B、最高標準 C、統一標準 D、特殊標準 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一條

4、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持 利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

A、投資人 B、金融自營部門 C、機構大戶 D、基金公司 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條

5、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存 年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存 年。

A、10/10 B、10/15 C、15/10 D、15/15 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條

二、多選題

1、基金銷售機構辦理基金銷售業務，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取、、、和 等費用。基金銷售機構收取基金銷售費用的，應當符合中國證監會關于基金銷售費用的有關規定。

A、認購費 B、申購費 C、贖回費 D、轉換費 E、銷售服務費

答案： A、B、C、D、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十六條

2、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,以下哪些是正確的（）：

A、需要對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B、需要對基金產品的風險等級進行設臵、并且有對基金產品進行風險評價的方式和方法

C、無需對基金投資人風險承受能力進行調查

D、無需基金產品和基金投資人進行匹配，保守型依然可以購買高風險基金產品

答案： A、B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條

3、基金注冊登記機構主要職責包括：（）： A、建立并管理投資人基金份額賬戶； B、負責基金份額的登記； C、代理基金買賣交易； D、代理發放紅利；

E、建立并保管基金份額持有人名冊； F、登記代理協議規定的其他職責。答案： A、B、D、E、F 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十九條

4、投資人申購基金份額時，（）：

A、必須全額交付申購款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外；

B、可以分期交付申購款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外；

C、申購申請是否成功以基金注冊登記機構確認為準； D、申購申請是否成功以基金管理人和基金銷售機構共同確認為準。

答案： A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第七十四條

5、基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：（）A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

B、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

C、以低于成本的銷售費用銷售基金； D、募集期間對認購費打折（含網上、電話等自助交易模式的認購業務）；

E、承諾利用基金資產進行利益輸送； F、挪用基金銷售結算資金； 答案： A、B、C、D、E、F 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條 單選題：

1、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結算業務的支付機構應當取得（）頒發的《支付業務許可證》。A、中國證監會 B、中國證券登記結算公司 C、中國銀監會 D、中國人民銀行 答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條

2、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售結算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應當按照規定向（）及賬戶開立人所在地中國證監會派出機構備案。

A、中國證監會 B、中國證券登記結算公司 C、中國證券業協會 D、商業銀行 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條

3、通聯支付網絡服務股份有限公司是為基金管理公司網上直銷業務提供支付結算服務的第三方支付機構，根據《證券投資基金銷售管理辦法》，它的核心職責是（）。A、降低支付成本，提高銷售機構的競爭力 B、規范銷售結算賬戶體系，保護基金投資人利益 C、確保基金銷售結算資金安全、及時、高效的劃付 D、提升支付結算效率，為基金管理公司創造價值 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

4、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料應當由（）負責日常監管。

A、中國證監會 B、中國證監會當地派出機構 C、中國證券業協會 D、當地媒體監管部門 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條及解讀

5、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）的除外。

A、3個月 B、6個月 C、12個月 D、36個月 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

6、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，下列語言表述可以在基金宣傳推介材料中使用的是（）A、?凈值歸一? B、?投資需謹慎? C、?申購良機? D、?坐享財富增長? 答案：B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

7、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料登載過往業績的，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載（）A、最近五個會計的業績 B、最近十個會計的業績 C、從合同生效之日起計算的業績

D、自合同生效當年開始所有完整會計的業績 答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

9、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，對于推介對于推介定期定額投資業務等需要模擬歷史業績的，下列說法不正確的是（）A、應當采用我國證券市場具有代表性的指數

B、應當對其過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應的復合年平均收益率。

C、應當說明模擬數據的來源、模擬方法及主要計算公式 D、應當進行相應的風險提示； 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條第二點 出題營業部：農林下路營業部

10、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，以下有關基金宣傳推介材料風險揭示的表述，不正確的是（）

A、基金宣傳推介材料的風險提示和警示性文字必須醒目，方便投資者閱讀

B、有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風險提示函

C、電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少五分鐘的影像顯示

D、基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監會核準內容的，應當特別聲明中國證監會的核準并不代表中國證監會對該基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證。答案：C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條及第四十四條 多選題：

1、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說法不正確的是（）A、某保本基金是替代儲蓄的等效理財方式 B、基金業績表現數據應當經基金托管人復核

C、基金宣傳推介材料登載過往業績的，基金合同生效十年以上的，應登載最近五年業績

D、基金宣傳推介材料提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期 答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條（A選項）、第三十五條（B選項）、第三十四條（C選項）、第三十九條（D選項）出題營業部：農林下路營業部

2、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，下列應當具備基金銷售業務資格的包括（）

A、代銷基金的商業銀行 B、僅從事基金銷售支付結算業務的商業銀行 C、新浪基金超市的負責人 D、證券經紀人 E、基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員 答案：A、B、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條、第五十五條

3、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，從事基金銷售支付結算業務的商業銀行或者支付機構，應當具備下列條件（）。A、有安全、高效的辦理支付結算業務的信息系統 B、制訂了有效的風險控制制度

C、信息系統暫未與合作機構及監管機構完成聯網測試 D、信息系統具有合法的知識產權 答案：A、B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條

4、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，下列說法不正確的是（）A、王某因看好某基金，準備直接以現金申購

B、王某想申購某只基金，銀行的工作人員告知需先開一個貸記卡賬戶

C、王某開立了一個基金賬戶，準備用其妻子的銀行賬戶買基金 D、王某得知其開戶的證券公司在代售一只基金，準備在證券公司進行認購

E、王某是一證券公司的客戶，他的經紀人向其推薦銷售某只基金

答案：A、B、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

5、下列是基金管理公司、代理銷售機構宣傳A基金的短信廣告，其中不符合《證券投資基金銷售管理辦法》相關規定的有（）。A、經濟持續增長，分享牛市盛宴，A基金在B銀行銷售。基金投資需謹慎。

B、A基金自2月10日成立八個月以來，回報率達到26%。基金投資需謹慎

C、A貨幣市場基金具有本金安全性高、流動性強等特點。基金投資需謹慎。

D、A基金經中國證監會核準募集，B、C、D銀行有售。基金投資需謹慎。

答案：A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條（A選項）、第三十四條（B選項）、第四十一條（C選項）、第四十四條（D選項）

6、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，在基金銷售結算資金流轉過程中，對基金銷售相關機構開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結算資金劃轉流程承擔監督職責的基金銷售結算資金監督機構包括（）。

A、中國證監會 B、中國證券登記結算公司 C、中國證券業協會 D、商業銀行 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

7、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，以下含有基金宣傳推介材料的內容屬于基金宣傳推介材料的是（）。A、公開出版資料；

B、宣傳單、手冊、信函、傳真等面向公眾的宣傳資料； C、海報、戶外廣告；

D、電視、電影、廣播、互聯網資料及其他音像、通訊資料； 答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十條

8、根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理公司和基金代銷機構在基金宣傳材料中不得（）

A、使用?凈值歸一?等誤導基金投資人的表述 B、對行業公信力、公司品牌進行宣傳

C、利用大比例分紅等通過降低基金單位凈值來吸引基金投資人購買基金

D、突出顯示?分紅?信息促銷基金

答案：A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條及解讀

9、按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金宣傳推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明（）。A、基金的過往業績并不預示未來表現

B、基金的未來業績表現嚴格依據過往業績進行預測

C、基金管理人管理的其他基金的業績并不構成基金業績表現的保證 D、基金管理人管理的新基金業績表現的判斷主要參考了其他基金的業績

答案：A、C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條

10、某基金在其宣傳推介材料中如此表述：?五星債券基金，低風險也有好收益：榮獲2010同類基金評比中的眾多獎項，包括《21世紀經濟報道》的‘2010年中國開放式債券型基金最佳表現獎’等。2009年、2010年凈值增長率在同類基金中名列前茅，并被評為‘五星級債券基金’?，根據《證券投資基金銷售管理辦法》等規定，上述表述不規范的有（）A、相關獲獎未列明評獎時間

B、?在同類基金中名列前茅?未列明基金類型

C、?五星級債券基金?未列明評獎單位、評獎時間和幾年期 D、?在同類基金中名列前茅?未列明參與基金排名總數和期間

答案：A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十九條及解讀

一、證券投資基金銷售管理辦法試題

1.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）個工作日內報基金管理人主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。A.3個 B.5個 C.6個 D.10個（正確答案B）

2.基金宣傳推介材料登載過往業績的，基金合同生效10年以上的，應當登載最近（）個完整會計的業績。A.3個 B.5個 C.10個 D.15個（正確答案C）

3.電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

A.5秒 B.10秒 C.5分鐘 D.10分鐘（證券答案A）4.基金銷售機構可以選擇（）或者支付機構從事基金銷售支付結算業務。

A.商業銀行 B.證券公司 C.保險公司 D.基金公司（正確答案A）

5.基金銷售機構應當以（）的結算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金投資人 D.商業銀行（正確答案C）

二、多選

1.基金銷售機構應當選擇具備下列（）條件的商業銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業務：

A.有安全、高效的辦理支付結算業務的信息系統。該信息系統應當具有合法的知識產權，且與合作機構及監管機構完成聯網測試，測試結果符合國家規定標準； B.制訂了有效的風險控制制度；

C.從事基金銷售支付結算業務的商業銀行可以不具有基金銷售業務資格；

D.中國證監會規定的其他條件。（正確答案ABD）

2.基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息，包括： A.公開出版資料；

B.宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料； C.海報、戶內廣告；

D.電視、電影、廣播、互聯網資料、公共網站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料；

E.中國證監會規定的其他材料。（正確答案ABDE）

3.基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合以下要求：

A．基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半的業績；

C．基金合同生效10年以上的，應當登載最近5個完整會計的業績；

D．業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。(正確答案ABD)4.基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形： A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； B.預測基金的證券投資業績； C.違規承諾收益或者承擔損失； D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；

E.夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述；(正確答案ABCDE)5.對于推介定期定額投資業務等需要模擬歷史業績的，應當采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數，對其過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應的復合年平均收益率。此外，還應當說明 ,并進行相應的風險提示； A.數據的來源 B.模擬方法 C.主要計算公式 D.計算過程（正確答案ABC）

證券投資基金銷售管理辦法 出題 單項選擇題

1、基金銷售機構應當以（）的結算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

A、基金管理人 B、基金投資人 C、基金托管人 D、基金發起人 答案 B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條

2、基金銷售機構可以選擇（）或者支付機構從事基金銷售支付結算業務。A、商業銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、信托公司 答案 A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A、1 B、3 C、6 D、12 答案 C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

4、基金宣傳推介材料登載過往業績的，以下要求不符合的是：

A、基金合同生效3個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；

B、基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半的業績；

C、基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計的業績；

D、業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條

5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）個工作日內報基金管理人主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。A、5 B、10 C、12 D、30 答案：A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 多項選擇題

1、（）可以在具備基金銷售業務資格的商業銀行或者從事客戶交易結算資金存管的指定商業銀行開立基金銷售結算專用賬戶。A、基金管理機構 B、基金銷售機構 C、基金銷售支付結算機構 D、基金注冊登記機構 答案： B C D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條

2、（）形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。A、電視 B、電影、C、互聯網資料 D、公共網站鏈接 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十三條

3、基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較的，應當使用可比的（），A、數據來源 B、統計方法 C、機構評價 D、比較期間

答案：A B D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十七條

4、基金銷售機構可以選擇（）從事基金銷售支付結算業務。A、商業銀行 B、支付機構 C、證券公司 D、登記結算公司 答案：A B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條

5、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； B、預測基金的證券投資業績； C、違規承諾收益或者承擔損失；

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金； 答案：ABCD 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

一、單選題、關于商業銀行收取超出支付結算服務費用的，下列說法錯誤的是（）。

A、應當與基金銷售機構簽訂銷售協議 B、提供基金銷售相關服務

C、應當與基金銷售機構簽訂附加協議 D、履行基金銷售相關責任 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條 出題營業部：隆昌營業部

2、基金銷售機構應當以（）作為基金投資人申購資金的銀行賬戶。

A、基金公司的銀行賬戶 B、基金投資人的結算賬戶 C、基金公司的結算賬戶 D、基金投資人的銀行賬戶 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條 出題營業部：隆昌營業部

3、（）的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督查長檢查，出具合規意見書。A、基金銷售機構 B、基金托管人 C、基金管理機構 D、基金管理人 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十一條 出題營業部：隆昌營業部

4、基金宣傳推介材料登載基金的過往業績時，基金合同生效（），應當登載從合同生效之日起計算的業績。

A、不足6個月的 B、6個月以上但不足一年的 C、一年以上但不足10年的 D、10年以上的 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十四條 出題營業部：隆昌營業部

5、在宣傳推介貨幣市場基金時，對于投資人的提示，下列說法正確的是（）

A、基金管理人可以保證一定的盈利 B、購買貨幣市場基金是沒有風險的

C、購買貨幣市場基金與將資金存放銀行是一樣的 D、購買貨幣市場基金不保證最低收益 答案： D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十一條

二、多選題

1、基金銷售支付結算機構應當確保基金銷售結算資金（）的劃付。

A、安全 B、準確 C、高效 D、及時 E、完整 答案： A、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十三條 出題營業部：隆昌營業部

2、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金注冊登記機構開立基金銷售結算專用賬戶時，應當就（）等事項與基金銷售結算資金監督機構做出約定

A、賬戶性質 B、賬戶功能 C、賬戶使用的大致內容 D、稽核方式 E、賬戶錯誤處理 答案： A、B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十七條 出題營業部：隆昌營業部

3、基金銷售結算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應當按照規定向（）備案

A、中國證券業協會 B、中國證監會 C、賬戶開立人所在地中國證券業協會派出機構 D、賬戶開立人所在地中國證監會派出機構 E、賬戶所在地中國證券業協會派出機構 答案：B、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第二十八條 出題營業部：隆昌營業部

4、基金宣傳推介材料必須真實準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形 A、預測基金的證券投資業績

B、登載基金管理人的其他過往業績 C、登載該基金的過往業績 D、登載單位或者個人的推薦性文字 E、提及基金評價機構評價結果 答案：A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條

5、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，應當遵守下列（）規定

A、按照有關法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據

B、引用的統計數據和資料如果真實準確，可以不必說明出處。C、不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D、真實、準確、完整地表述基金業績和基金管理人的管理水平E、基金業績表現數據應當經基金托管人復核或者摘取自基金定期報告 答案：A、C、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條

一、單選題 1、2011年10月1日施行的《證券投資基金銷售管理辦法》，對比2004年頒布的《辦法》，在基金銷售費用方面增加了（）內容。

A、客戶維護費 B、風險管理費 C、增值服務費 D、銷售服務費

答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性題目，考點在于是否了解《辦法》修訂背景和內容）

2、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持（），注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

A、風險匹配原則 B、適當性原則 C、審慎性原則 D、投資人利益優先原則

答案：D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十七條（一般性題目，出題背景是《基金銷售適用性指導意見》的精神上升為部門規章；考點在于是否理解基金銷售適用性，但選項之間有一定的迷糊性）

3、基金銷售機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。對客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存()年。

A、15，10 B、15,15 C、10,10 D、10,15 答案： B 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六十三條（一般性題目，考點在于是否清楚檔案保存年限）

4、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據基金銷售機構銷售基金的（）按一定比例提取客戶維護費。

A、交易量 B、有效量 C、保有量 D、保底量 答案： C 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十九條（一般性題目，考點在于客戶維護費的計提方式）

5、基金銷售機構應當確保基金銷售信息系統符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，其中前臺業務系統應具有（）功能。

A、管理基金交易賬戶 B、修改費率 C、交易清算D、管理基金銷售人員

答案： A 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條（綜合性考題，考點延伸到《基金銷售業務信息管理平臺管理規定》）

二、多選題

1、關于基金銷售機構收取增值服務費，下列說法正確的是（）。A、增值服務費應從申購（認購）資金中扣除，不應單獨繳納 B、基金銷售機構提供的增值服務包括法定或基金合同約定服務 C、開辦增值服務的營業網點應當公示增值服務的內容 D、基金投資人享有自主選擇增值服務的權利 答案： C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第四十八條(理解記憶性題目，考點在于是否清楚增值服務費的內容）

2、基金銷售機構應建立的銷售業務制度包括（）A、基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 B、基金銷售人員持續培訓制度 C、基金投資人信息保密制度

D、基金份額持有人資金存取程序和授權審批制度。E、基金銷售適用性管理制度 答案： A、B、D、E 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第六章第五十五、五十六、五十八條（綜合性題目，考點在于是否系統理解基金銷售機構制度安排，選項C具有迷惑性）

3、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度,包括（）內容。

A、對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；

B、對基金產品的風險等級進行設臵、對基金產品進行風險評價的方式和方法；

C、對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法； D、對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。答案： A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十八條（一般性題目，考點在于是否掌握適當性管理制度的主要內容）

4、基金銷售機構從事基金銷售活動中，不得有下列情形（）。

A、用公募基金向專戶產品銷售承諾的交易量分倉

B、某基金公司開展尋找基金十年持有人活動，對持有該基金十年的投資人獎筆記本電腦

C、某基金公司與七喜公司合作，喝可樂中獎送貨幣市場基金份額

D、某證券公司為鼓勵投資者認購募集期間對認購費進行適當打折

E、證券公司開展非單獨針對基金的積分活動，積分送實物 答案： A、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十條（綜合性題目，需要進一步理解相關規定，但學習了培訓材料?中國證監會基金監管處對《證券投資基金銷售管理辦法》的解讀?，可以準備答題）

5、下列表述不正確的有（）。

A、投資人申購基金份額時，按規定提交申購申請并全額交付款項后，該申購申請即成功。

B、基金正常開放期，基金銷售機構辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的時間為9:30AM—15:30PM。C、基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業務，但可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料。

D、基金銷售機構任何情況下都不得向投資人收取額外費用或對不同投資人適用不同費率。

E、基金業協會可以在自律規則中規定基金銷售費用的最低標準。答案： A、B、C、D 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十一、六十六、七十三、七十四、七十六（綜合性題目，需要對《辦法》第六章有總體的了解。基金交易須杜絕盤后交易的現象，在基金正常開放期的情況下的委托有效時間為9:30am—15:00pm。）

一、單選

1、基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起（）日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

A 3日 B 5日 C 7日 D 15日 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條 答案 C

2、基金銷售機構負責基金銷售業務的監察稽核人員應當及時檢查基金銷售業務的合法合規情況，并于結束（）內完成上監察稽核報告，予以存檔備查。

A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 四個月 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條 答案 C

3、商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準，同時對其進行（）

A 罰款 B 警告 C 監管談話 D 并處警告、罰款 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條 答案 B 4、2010年10月，王某與某基金銷售機構簽訂了一份開放式基金合同，同時申購了該基金銷售機構代銷的一種開放式基金，2011年6月，王某由于急需用錢，想贖回該基金，但該基金銷售機構表示該基金暫停辦理贖回手續。王某通過其他渠道了解到該基金銷售機構暫停辦理此開放式基金的贖回手續并沒有經過中國證監會的審批。于是王某向中國證監會投訴該基金銷售機構，請問證監會應該對該基金銷售機構做出怎樣的處罰（）A 責令改正，單處或者并處警告、罰款 B 責令暫停基金銷售業務 C 責令終止基金銷售業務 D 責令終止基金銷售支付結算業務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A

5、基金銷售機構被責令暫停或者終止基金銷售業務的，（）應當配合中國證監會指定的中介機構妥善處理有關投資人基金份額的申購、贖回、轉托管等業務，并可按照銷售協議的約定，依法要求銷售機構賠償有關損失。

A 基金托管人 B 基金經理 C 基金評級機構 D 基金管理人

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 D

二、多選

1、基金銷售機構違反《證券投資基金銷售管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監管措施有（）

A 監管談話、出具警示函 B 暫停履行職務

C 認定為不適宜擔任相關職務者 D 罰款

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條 答案 A,B,C

2、基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列（）情形的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

A、在基金募集申請獲得中國證監會核準前向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額

B、基金銷售機構向公眾分發、公布的基金宣傳推介材料與備案的不一致

C、基金銷售機構將基金銷售業務資格的證明文件臵備于基金銷售網點的顯著位臵或者在其網站予以公示

D、基金銷售機構在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A,B,D

3、基金銷售機構有下列情形之一的，終止基金銷售業務資格（）A 挪用基金銷售結算資金；

B有意泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。C 獲得基金銷售業務資格后1年內未開展基金銷售業務 D 在基金募集申請獲得中國證監會核準前開始辦理基金銷售業務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條 答案 A,C

4、基金銷售機構應當建立相關人員的離任審計或者離任審查制度，下列哪些基金銷售機構管理人員離任應當根據中國證監會的規定進行審計（）

A 獨立基金銷售機構的董事長 B 獨立基金銷售機構的總經理

C 證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的高級管理人員 D 獨立基金銷售機構的執行事務合伙人退伙

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條 答案 A,B,D

5、基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列哪些活動（）

A 宣傳推介基金 B 發售基金份額 C 辦理基金份額贖回 D 辦理基金份額申購

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 A,B,D

一、單選

1、基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協議之日起（）日內，將銷售協議報送其主要經營活動所在地中國證監會派出機構。

A 3日 B 5日 C 7日 D 15日 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十一條 答案 C

2、基金銷售機構負責基金銷售業務的監察稽核人員應當及時檢查基金銷售業務的合法合規情況，并于結束（）內完成上監察稽核報告，予以存檔備查。

A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 四個月 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條 答案 C

3、商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準，同時對其進行（）

A 罰款 B 警告 C 監管談話 D 并處警告、罰款 題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十六條 答案 B 4、2010年10月，王某與某基金銷售機構簽訂了一份開放式基金合同，同時申購了該基金銷售機構代銷的一種開放式基金，2011年6月，王某由于急需用錢，想贖回該基金，但該基金銷售機構表示該基金暫停辦理贖回手續。王某通過其他渠道了解到該基金銷售機構暫停辦理此開放式基金的贖回手續并沒有經過中國證監會的審批。于是王某向中國證監會投訴該基金銷售機構，請問證監會應該對該基金銷售機構做出怎樣的處罰（）A 責令改正，單處或者并處警告、罰款 B 責令暫停基金銷售業務 C 責令終止基金銷售業務 D 責令終止基金銷售支付結算業務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A

5、基金銷售機構被責令暫停或者終止基金銷售業務的，（）應當配合中國證監會指定的中介機構妥善處理有關投資人基金份額的申購、贖回、轉托管等業務，并可按照銷售協議的約定，依法要求銷售機構賠償有關損失。

A 基金托管人 B 基金經理 C 基金評級機構 D 基金管理人

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十一條 答案 D

二、多選

1、基金銷售機構違反《證券投資基金銷售管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監管措施有（）

A 監管談話、出具警示函 B 暫停履行職務

C 認定為不適宜擔任相關職務者 D 罰款

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條 答案 A,B,C

2、基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列（）情形的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

A、在基金募集申請獲得中國證監會核準前向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額

B、基金銷售機構向公眾分發、公布的基金宣傳推介材料與備案的不一致

C、基金銷售機構將基金銷售業務資格的證明文件臵備于基金銷售網點的顯著位臵或者在其網站予以公示

D、基金銷售機構在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條 答案 A,B,D

3、基金銷售機構有下列情形之一的，終止基金銷售業務資格（）A 挪用基金銷售結算資金；

B有意泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。C 獲得基金銷售業務資格后1年內未開展基金銷售業務 D 在基金募集申請獲得中國證監會核準前開始辦理基金銷售業務

題目來源：《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條 答案 A,C

第四篇：2012年證券投資基金沖刺考試題庫

1、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

2、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

3、證券經紀人在執業過程中，不得有（）行為。A．在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物 B．代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字 C．向客戶充分提示證券投資的風險

D．向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

4、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

5、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

6、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

7、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

8、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息 D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

9、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

10、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

11、下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

13、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

14、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B．從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C．從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 D．從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

15、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監管制度

16、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

17、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

18、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

19、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限

20、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

21、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

22、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

23、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

24、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

25、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

26、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

27、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

28、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農產品期貨 B．金屬期貨 C．能源期貨 D．外匯期貨

29、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

30、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

31、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結算統一化 D．商品特殊化

32、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

33、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

34、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

35、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

36、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

37、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

38、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

39、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢 40、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

41、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

42、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

43、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

44、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

45、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

46、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。A．已取得證券從業資格

B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 C．具備良好的誠信記錄及職業操守

D．最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

47、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有（）。

A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

48、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監管機構調查且有立功表現 D．任職時間短、不了解情況

49、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

50、融資融券業務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發揮價格穩定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業務給投資者帶來機遇

51、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

52、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

53、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

54、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

55、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

56、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A．準確 B．客觀 C．完整 D．公平

57、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

58、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

59、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

60、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A．行為的合規性 B．服務的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務的適當性

61、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位 62、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

63、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

64、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

65、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

66、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

67、發行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發行價格 B．籌資金額 C．發行數量 D．籌資費用 68、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會 69、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執業地域范圍 D．代理權限

70、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A．行為的合規性 B．服務的效率性 C．客戶投訴情況 D．服務的適當性

71、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

72、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場

73、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的 74、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

75、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

76、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資 77、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

78、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的 79、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

80、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 81、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關當事人 D．不按規定履行報告義務

82、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內外機構、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的

83、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

84、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門

85、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

86、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

87、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

第五篇：2012年證券投資基金及答案包過題庫

1、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

2、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

3、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

4、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

5、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

7、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

8、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業務規模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

9、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

10、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。A．存續期限不同 B．規模可變性不同 C．可贖回性不同 D．市場主體不同

11、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人 B．在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經紀商有義務為客戶保密

D．證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

12、證券經營機構有（）行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業務半年至1年、取消自營業務資格，并在兩年內不受理自營業務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業務資格 B．將自營業務與代理業務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

13、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

14、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

15、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易 D．操縱市場

16、下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

17、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

18、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

19、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業人員 C．證券業協會工作人員 D．新聞傳播媒介從業人員

20、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

21、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

22、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（）。A．合法合規原則 B．集中管理原則 C．獨立運行原則 D．崗位分離原則

23、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

24、下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

25、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

26、在證券自營業務中，不得（）。

A．將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業務 D．超比例持倉或操縱市場

27、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

28、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

29、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發行上市保薦業務管理辦法》 C．《證券公司內部控制指引》 D．《證券投資顧問業務暫行規定》

30、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。

A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

31、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

32、財務顧問服務對象有（）。A．企業 B．個人 C．政府 D．上市公司

33、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括（）。A．商業銀行 B．國有企業 C．民營企業 D．證券交易所

34、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

35、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

36、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

37、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

38、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

39、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A．其他證券公司 B．商業銀行 C．證券交易所 D．中國證券業協會

40、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

41、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

42、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

43、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

44、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

45、監管部門對經紀業務的監管措施包括（）。A．中國證監會的自律管理 B．證券公司的內部控制 C．證券監管機構的監管 D．證券交易所的監督

46、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

47、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

48、期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農產品 D．金融工具

49、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

50、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

51、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

52、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

53、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

54、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯網 D．QQ

55、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

56、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

57、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

58、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

59、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監事 D．委托人 60、證券公司的（）應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

61、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

62、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續虧損

D．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 63、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金 64、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

65、我國現行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》 66、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

67、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

68、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A．電話 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

69、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

70、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的 B．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

71、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

72、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

73、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

74、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

75、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

76、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

D．與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制 77、下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

78、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協會會員基本信息

B．從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數 D．從業人員效力期限內受獎勵次數 79、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

80、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

81、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效 D．未負有數額較大到期未清償的債務