第一篇：2012年證券投資基金及答案理論考試試題及答案

1、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A．禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B．禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C．分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D．非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門

2、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

3、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

4、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

5、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

7、全國銀行間同業拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業務，參與主體有（）。A．商業銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

8、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告 C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

9、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

10、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務

C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

11、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監管機構調查且有立功表現 C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產

12、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

13、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

14、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

15、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

16、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

17、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A．銀行存款 B．購買國債

C．購買中央銀行債券

D．購買中央級金融機構發行的金融債券

18、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營（）。A．證券經紀業務 B．證券投資咨詢業務 C．證券承銷與保薦業務 D．證券資產管理業務

19、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

20、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發行股票發行數額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

21、上市公司董事會秘書的職責包括（）。A．負責公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責公司股權管理

D．辦理信息披露事務等事宜

22、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

23、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

24、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

25、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

26、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

27、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。

A．公司營業執照 B．公司章程 C．發起人協議

D．代收股款銀行的名稱及地址

28、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

29、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員 30、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責

31、證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

32、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

33、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務 B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準 C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理 D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

34、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

35、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。A．委托人的高級管理人員 B．委托人的董事 C．委托人的監事 D．委托人

36、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

37、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

38、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

39、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有（）。A．責令改正 B．給予警告

C．沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款 D．撤銷任職資格或者證券從業資格

40、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

41、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A．身份證 B．學歷證書

C．中國證監會同意印制的申請表

D．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

42、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

43、對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

44、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

45、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

46、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

47、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A．證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票 B．基金 C．債券 D．央行票據

48、期貨監督管理的基本內容包括（）。A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間 C．適應多元化需要，調整業務規則 D．強化期貨公司的信息披露義務

49、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

50、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

51、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

52、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A．出示警示函

B．責令清理違規業務 C．監督談話 D．責令改正

53、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監事會

55、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

56、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

57、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業務營銷資格的人員

58、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括（）。A．合法經營原則 B．自主經營原則 C．自負盈虧原則

D．實現資產保值增值的原則

59、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

60、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守（）等法律法規和中國證監會的有關規定。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C．《中華人民共和國公司法》 D．《證券交易管理條例》

61、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

62、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

63、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A．高級管理人員 B．中國證監會 C．董事會

D．中國證券業協會

64、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

65、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

66、為了防范發布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業務之間的利益沖突，中國證監會《發布證券研究報告暫行規定》作出的規定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業務項目的非公開信息發布研究報告

D．要求從事研究報告業務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發布證券研究報告靜默期制度和實施機制

67、下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

68、有限責任公司的監事會行使的職權包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

69、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

70、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務 B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

71、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

72、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

73、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

74、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

75、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

76、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監管機構調查且有立功表現 C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產 77、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

A．發行人 B．證券公司 C．證券服務機構 D．投資者

78、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點 79、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

80、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

81、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任 82、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

83、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

第二篇：2011證券《投資基金》第七章試題及答案

第七章 證券投資基金的發起設立

一、單項選擇題

1.我國基金設立實行的是（）。

A.審批制

B.注冊制

C.審批制和注冊制

D.核準制

[答]

A

2.目前發達國家和地區的基金設立一般采用的是（）。

A.審批制

B.注冊制

C.審批制和注冊制

D.核準制

[答]

B

3.設計一個基金品種，首先要確定（）。

A.基金的投資群體

B.投資標的

C.投資目的D.投資策略和投資地區

[答]

A

4.發起設立基金的發起人，每個發起人的實收資本不少于（）億元。

A.1B.2C.3D.4

[答]

C

5.除了基金管理公司，基金的主要發起人要求有（）年以上從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答]

C

6.封閉式基金的募集期限是（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.3

[答]

D

7.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的（）時，該基金不得成立。

A.50％

B.60％

C.30％

D.80％

[答]

D

8.證券投資基金發起后不能成立，基金發起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在（）天內退還給基金認購者。

A.1

5B.30

C.60

D.90

[答]

B

9.下列不是基金契約當事人的是（）。

A.基金發起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答]

B

10.下列不是基金契約的特征的是（）。

A.基金契約是要式契約

B.基金契約設立的信托是他益信托

C.基金契約是諾成合同

D.基金契約是實現合同

[答]

D

11.（）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.發起人協議

[答]

C

12.（）是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.發起人協議

[答]

D

13.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.發起人協議

[答]

A

14.（）不是托管協議的特征。

A.托管協議是要式合同

B.托管協議是派生合同

C.托管協議是一種實踐合同

D.托管協議是諾成合同

[答]

D

15.托管協議在（）起生效。

A.雙方當事人簽字蓋章之日

B.基金成立之日

C.基金募集期滿之日

D.中國證監會批準托管協議之日

[答]

B

16.（）是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.發起人協議

[答]

A

17.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內不得贖回或轉讓。

A.1B.2C.3D.15

[答]

A

18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.90％

[答]

C

19.披露基金信息技術報告應該在基金會計結束后的（）日內公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答]

B

20.披露基金信息中期報告應該在基金會計前6個月結束后的（）日公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答]

C

21.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的（）個工作日內公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答]

D

22.基金管理公司應該在每周的（）公告上周結束時的資產凈值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三 考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

[答]

A

23.基金管理人公告基金經理的變更是（）。

A.定期公告

B.中期報告

C.臨時公告

D.季度報告

[答]

C

24.（）是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.登記制

[答]

B

25.（）是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.登記制

[答]

B

26.開放式基金在批準之日起3個月內凈銷售額少于（）億元時，該基金不得成立。

A.2B.1C.3D.4

[答] A 來源:考試大-證券從業資格考試

二、多項選擇題

1.基金的發起設立的基本管理模式有（）。

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.登記制

[答] A B

2.審批制要對基金進行實質性的檢查，這里的實質性的檢查指的是（）。

A.對內容的真實與否進行檢查

B.對程序的合法性進行檢查

C.對形式的合法性進行檢查

D.不對內容的真實性與否進行檢查

[答] A B C

3.我國目前規定對下列（）內容作實質性的檢查。

A.文件內容是否符合法律規定

B.其它相關內容

C.申報文件是否有虛假陳述

D.申報文件是否全面

[答] A C D

4.下列國家和地區的基金設立采用注冊的是（）。

A.英國

B.美國

C.中國香港

D.中國臺灣

E.中國大陸

[答] A B C D

5.我國證券投資基金主要投資于（）。

A.國內A股

B.國內B股

C.債券

D.海外證券考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)

E.短期商業票據

[答] A C

6.我國基金品種設計的制約因素有（）。

A.我國金融工具及其衍生產品的種類較少，規模有限

B.我國居民總體收入水平較低

C.我國基金管理水平不高

D.我國基金投資者的素質不高

E.我國法律體系有待完善，金融監管水平有待提高

[答] A B C E

7.基金設立的步驟有（）。

A.申請前的準備工作轉載自:考試大-[Examda.Com]

B.提交申請設立基金的主要文件

C.申請的審核和批準

D.公告

[答] A B C

8.申請設立基金的主要發起人有（）。

A.商業銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

[答] B C D

9.基金契約的當事人有（）。

A.基金發起人

B.基金管理人 C.基金持有人

D.基金托管人

[答] A B C

10.基金契約涉及（）。

A.基金發起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答] B C D

11.基金契約的特征有（）。

A.基金契約是要式契約請訪問考試大網站/

B.基金契約設立的信托是他益信托

C.基金契約是諾成合同

D.基金契約是實現合同

[答] A B C

12.托管協議的特征有（）。

A.托管協議是要式合同

B.托管協議是派生合同

C.托管協議是一種實踐合同

D.托管協議是諾成合同

[答] A B C

13.美國證監會要求投資公司的招募說明書分為（A.招募說明書主體部分

B.附加信息說明

C.基本信息

D.細節

[答] A B

14.招募說明書的主要職能是（）。

A.推銷基金證券

B.保護投資者的利益

C.信息披露

D.指導投資

[答] A B

15.基金信息披露的定期報告包括（）。

A.報告

B.中期報告

C.基金投資組合報告

D.基金凈值報告

[答] A B C D

16.下列是審批制缺陷的是（）.A.降低效率，孳生腐敗

B.既檢查文件的內容又檢查文件的形式，難度很大 C.強調政府一面，容易造成對市場的漠視

D.甄別了虛假的信息。）

[答] A B 來源:考試大-證券從業資格考試

三、判斷題

1.我國基金的設立實行的是注冊制。

[答]

非 來源：考試大的美女編輯們

2.注冊制是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

[答]

非

3.在注冊制下，證券監管當局會檢查材料的真實、完整性和準確性。

[答]

非

4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。

[答]

是

5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關系。

[答]

是

6.設計一個基金品種，首先要確定投資策略。

[答]

非

7.每個基金發起人的實收資本不少于3億元。

[答]

是

8.基金管理公司申請設立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

[答]

是

9.封閉式基金的募集期限是6個月。

[答]

非

10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的50％時，該基金不得成立。

[答]

非

11.開放式基金在批準之是起3個月內凈銷售額少于2億元、[答]

是

12.證券投資基金發起后不能成立，基金發起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內退還給基金認購者。

[答]

非

13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。

[答]

非

14.基金契約的當事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

[答]

非

15.基金受益人本身不是基金契約的當事人。

[答]

是

16.基金發起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創設的信托帶有他益性質。

[答]

是

17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現契約。

[答]

是

18.基金契約是托管協議的一部分。

[答]

非

19.托管協議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權利和義務的規定。

[答]

非

20.托管協議調整信托人內部關系的協議，基金契約是調整外部關系的協議。

[答]

是

21.沒有基金契約就沒有托管協議，基金契約終止，托管協議就終止。

[答]

是

22.基金托管人對基金設立和運作不承擔民事責任。

[答]

是

23.托管協議只有在托管資金交付給托管人后才發生法律效力。

[答]

是

24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。

[答]

非

25.除了根據基金管理人的指令或基金契約的規定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產。

[答]

非

26.托管協議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效。

[答]

非

第三篇：2011年證券投資基金及答案最新考試試題庫(完整版)

1、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

2、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

3、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

4、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有（）。A．在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

5、股東有權查閱、復制的內容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

6、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經紀人的姓名

7、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

8、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

9、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

10、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

11、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。A．弄虛作假 B．徇私舞弊

C．故意刁難有關當事人 D．不按規定履行報告義務

12、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

13、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

14、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

15、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

16、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為

B．未按照公司債券募集辦法履行義務

C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D．公司最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利

17、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

18、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

19、國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

20、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

21、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

22、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

23、下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

24、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設合并 C．派生合并 D．創設合并

25、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

26、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

27、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

28、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

29、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

30、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A．簡單 B．復雜 C．真實 D．準確

31、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

32、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品 B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

33、按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發起人認購股份 C．募股程序 D．召開創立大會

34、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

35、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有（）。A．證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

B．動用募集資金投資虧損的處罰

C．基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰 D．擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

36、證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的（），應當報中國證監會批準。A．證券業從業資格考試辦法 B．考試大綱

C．執業證書管理辦法 D．執業行為準則

37、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

38、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

39、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A．業務資質 B．管理能力 C．業績 D．財務狀況

40、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

41、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

42、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

43、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

44、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

45、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

46、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。

A．證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業執業證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

47、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。

A．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制 B．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排 C．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

48、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

49、下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業銀行 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

50、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．解釋期貨交易的方式、流程及風險 C．作獲利保證、共擔風險等承諾 D．作虛假宣傳

51、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

D．與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制

52、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

53、發行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發行價格 B．籌資金額 C．發行數量 D．籌資費用

54、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

55、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

56、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

57、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業財務公司 D．母公司

58、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

59、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 60、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

61、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》 62、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。A．真實性 B．有效性 C．完整性 D．一致性

63、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度 64、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的有（）。A．停業整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

65、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失 66、（）依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。A．證監會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業協會

67、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

68、設立證券公司，應當具備（）規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

69、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續虧損

D．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 70、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（）。

A．融資融券業務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

71、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

72、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

73、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

74、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

75、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶 76、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 77、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

78、下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業部應當將證券經營機構營業許可證放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

B．證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行考核，考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

D．證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

79、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 D．中國證券業協會確定的其他職責 80、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員 81、下列屬于證券經紀業務特點的有（）。A．證券經紀商的中介性 B．業務對象的針對性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

82、根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

C．數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

D．數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產 83、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

84、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 85、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

86、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

87、證券公司按照監管部門和證券交易所的要求報送的自營業務信息包括（）。A．自營業務賬戶 B．風險限額 C．資產配置 D．席位情況

88、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

第四篇：2010年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

3、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設（），行使公司章程規定的職權。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規避委員會

4、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

5、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

6、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

7、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

8、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

9、對于證券交易所的從業人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業資格 B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

10、證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有（）。

A．如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 B．向客戶充分提示證券投資的風險

C．清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D．要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

11、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業務報 C．利潤表

D．財務會計報表

12、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B．配合查處違法行為有立功表現的

C．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 D．其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

13、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員 B．部門基金業務負責人

C．基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

14、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

15、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。

A．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為 B．本罪的主體主要是單位

C．行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為 D．本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

16、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括（）。A．依法設立的驗資機構出具的驗資證明 B．發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件

C．載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明 D．公司法定代表人簽署的設立登記申請書

17、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

18、經紀業務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

19、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

20、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

21、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

22、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和執業道德，按規定和約定履行義務

B．證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

C．中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

D．中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯關系

25、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發行公司債券作出決議

26、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員 B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員 D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

27、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

28、《公司法》保護的（）的合法權益。A．股東 B．總經理 C．債權人 D．職工

29、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

30、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

31、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價 C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

32、融資融券業務合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度 B．保證金比例 C．擔保債權范圍

D．融資買入證券和融券賣出證券的權益處理

33、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

34、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業從業人員有關規定

B．被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年 C．被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

35、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

36、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

37、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

38、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

39、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

40、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

41、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

42、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關系

D．客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

43、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

44、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

45、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

46、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

47、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

48、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

49、證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立（）。A．定向資產管理計劃

B．限定性集合資產管理計劃 C．集合資產管理計劃 D．非限定性集合資產管理計劃

50、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業資質證明 C．年齡

D．所在營業網點

51、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

52、下列屬于變相公開發行證券特征的有（）。

A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

53、“薦股軟件”可實現的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

54、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

55、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

56、基金監督機構包括（）。A．中國證監會 B．商業銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

57、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

58、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

59、證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

60、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執業注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明 61、證券、期貨投資咨詢業務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業協會認定的其他形式

62、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯網 D．QQ 63、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括（）。A．融資融券業務資格申請書

B．股東會關于經營融資融券業務的決議

C．負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D．中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件 64、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（）。A．董事會秘書 B．經理 C．職工代表 D．獨立董事

65、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 C．從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 D．從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

66、證券公司參與區域性市場，應（）。A．合理確定參與的數量和地域 B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監管的方案

67、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有（）。A．規范運作 B．審慎工作 C．信守承諾 D．信息披露

68、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行 69、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

70、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是（）。

A．公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為 B．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

C．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 D．交易所有權決定暫停和終止股票上市

71、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務

72、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

73、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

74、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

75、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業申請變更 D．創業投資企業申請變更

76、為保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業場所公示

77、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

78、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 B．使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資 C．為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經中國證監會認可開展的其他業務 79、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

80、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 C．技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 D．風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

81、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模 B．證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報，由交易系統予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報 82、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

83、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（A．責令停止發行

B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C．處以1萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 84、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

85、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

86、欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件。）

第五篇：2011年證券投資基金及答案最新考試題庫(完整版)

1、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數股東權

2、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

3、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

4、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

5、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質 C．發行依據 D．投資安排

6、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

7、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

8、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創新 B．業務或者產品創新 C．組織創新

D．激勵約束機制創新

9、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。A．業務復雜程度 B．業務能力 C．業務時間長短 D．承擔的責任與風險

10、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發行數額在100萬元以上的

11、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括（）。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國刑法》 D．《中華人民共和國勞動合同法》

12、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的（）的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩健

13、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。A．指定商業銀行 B．證券登記結算機構 C．資產托管機構 D．證券交易所

14、證券交易所的監管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業進行集中統一監管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

15、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業銀行 B．客戶變更指定商業銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

16、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A．證券交易所的從業人員 B．期貨經紀公司的從業人員 C．證券業協會的工作人員

D．證券、期貨監督管理部門的工作人員

17、證券經紀業務的特點有（）。A．業務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

18、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

19、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的 B．證券交易成交額累計在30萬元以上的

C．獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的

D．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

20、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

21、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。A．發行人

B．上市公司的董事 C．上市公司的監事

D．上市公司的一般工作人員

22、符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案 C．技術系統準備就緒 D．具有財務顧問業務資格

23、違反《證券公司監督管理條例》的規定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。A．證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券 C．資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

D．資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

24、從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

25、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．獨立客觀 D．專業審慎

26、發行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發行股票并上市

B．上市公司發行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監會認定的其他情形

27、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

28、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

29、證券經營機構從事證券自營業務不得有（）行為。A．將自營業務與代理業務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

30、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

31、財務顧問可通過（）等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調查 D．事后追究

32、證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任