第一篇：新三板股票的ST、暫停交易、退市規定

新三板，我們都用犀牛之星

新三板股票的ST、暫停交易、退市規定

全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）規定

4.2.8掛牌公司出現下列情形之一的，全國股份轉讓系統公司對股票轉讓實行風險警示，在公司股票簡稱前加注標識并公告：

（一）最近一個會計年度的財務會計報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（二）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值；

（三）全國股份轉讓系統公司規定的其他情形。

4.4.1掛牌公司發生下列事項，應當向全國股份轉讓系統公司申請暫停轉讓，直至按規定披露或相關情形消除后恢復轉讓：

（五）未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告；

4.5.1掛牌公司出現下列情形之一的，全國股份轉讓系統公司終止其股票掛牌：

（三）未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內仍未披露年度報告或半年度報告；新三板，我們都用犀牛之星

簡單來說:

1、年報被出具否定意見、無法表示意見的，會被ST；

2、年報中凈資產為負的，會被ST；

3、不能在4月底之前公告年報，暫停轉讓；公告后可恢復轉讓。

4、不能在6月底之前公告年報，終止掛牌，也就是退市了。

新三板企業普遍規模比較小，很多公司從有限責任公司改制后時間并不長，信息披露的意識和主板、創業板還是有很大區別。從市場上現在的信息披露來看，出錯的很多，每天都能看到大量公司發出“更正公告”來更正之前錯誤。

目前已經披露年報的企業有700多家，有三分之二的企業還沒有披露年報，進入到4月下旬，會迎來年報披露的集中期，會不會有企業因為年報的問題而“猝死”我們不得而知，但很顯然，已經披露年報的這700多家企業是安全的。

第二篇：新三板如何協議交易

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新三板如何協議交易

摘要：什么是新三板協議交易?新三板的交易范圍?我相信這是在新三板交易市場日益火爆的今天，有更多投資者心中的不解與困惑。接下來律伴小編就為您詳細解讀新三板如何協議交易。

一、新三板的交易范圍

新三板交易范圍：

(1)新三板交易機構投資者，包括法人、信托、合伙企業等。

(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)

(3)通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東。

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

(5)協會認定的其他投資者。

二、新三板的交易條件

新三板交易條件：

(1)依法設立且存續滿兩年(有限公司整體改制可以連續計算);

(2)業務明確，具有持續經營能力;

(3)公司治理機制健全，合法規范經營;

(4)股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;

(5)主辦券商推薦并持續督導;

(6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

三、什么是新三板協議轉讓

所謂協議轉讓，即當事人雙方通過協商的方式確定價格，然后再通過新三板交易。具備相應的專業知識，才可以避免不必要的損失。

四、新三板如何協議轉讓

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(1)委托種類.股份報價轉讓的委托分為報價委托和成交確認委托兩類。報價委托和成交確認委托當日有效，均可撤銷，但成交確認委托一經報價系統確認成交的，則不得撤銷或變更。

1.報價委托：報價委托是買賣的意向性委托，其目的是通過報價系統尋找買賣的對象，達成轉讓協議。報價委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、聯系方式等內容。投資者也可不通過報價系統尋找買賣對手，而通過其他途徑尋找買賣對手，達成轉讓協議。

2.成交確認委托：成交確認委托是指買賣雙方達成轉讓協議后，向報價系統提交的買賣確定性委托。成交確認委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、擬成交對手方席位號等內容。

(2)申報的時間

報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五，報價系統接受申報的時間為上午9:15至11:30，下午1:00至3:00。

(3)申報的類型

全國股份轉讓系統接受意向申報、定價申報和成交確認申報。需要注意以下幾點：

1.意向申報不具備成交功能，只向市場發布。

2.定價申報報送時，無須填寫約定號，主機系統接受后自動分配約定號。

3.成效確認申報報送時，必須填寫約定號。全國股份轉讓系統收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統中無對應的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。

(4)協議轉讓成交確認時間

1.每個轉讓日的9：30至11：30、13：00至15：00為協議轉讓的成交確認時間。

2.9：15—9：30，全國股份轉讓系統僅接受申報，但不對申報進行匹配成效。

(5)成交方式

1.點擊成交：成交確認申報與指定定價申報的成交。

成交原則：

<1>投資者擬與定價申報成交的，可委托主辦券商進行成交確認申報。

<2>全國股份轉讓系統按照“時間優先”原則，將成交確認申報和與該成交確認申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反及成交約定號一致的定價申報進行確認成交。

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<3>定價申報之間在15:00之前不能成交。

注意：成交確認申報與定價申報可以部分成交

<1>成交確認申報股票數量小于定價申報的，以成交確認的股票數量為成交的股票數量。

<2>成交確認申報股票數量大于定價申報的，以定價申報的股票數量為成交的股票數量。

<3>定價申報未成交部分繼續有效。

<4>成交確認申報未成交部分以撤單處理。

2.互報成交：成交確認申報與成交確認申報之間的成交。

成交原則：

<1>買賣雙方達成轉讓協議后，各自委托主辦券商進行成交確認申報，通過全國股份轉讓確認成交。

<2>全國股份轉讓系統對證券代碼、申報價格和申報數量相同，買賣方向相反，指定對手交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認申報進行確認成效。

3.定價申報收盤匹配成交：收盤前，系統對未成交的定價申報進行自動匹配，買賣股票相同、價格相同、方向相反的定價申報可以匹配成交。

成交原則：

<1>每個轉讓日15：00，全國股份轉讓系統按照時間優先原則，將證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反且尚未成交的定價申報進行匹配成交。

<2>增加收盤自動匹配功

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第三篇：新三板股票認購協議

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新三板股票認購協議

從新三板出現至今，越來越多企業借由“資金短缺”向定向增發，募集企業發展資金。那么定向增發的股權怎么認購？認購協議包含哪些具體內容呢？下面，就由贏了網的小編為你講解一則合同范本吧-以上海KWM科技股份有限公司為例！

新三板定向增發：附條件生效的股份認購協議

本協議由以下雙方于年月日市簽署

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人：

地址：

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乙方：

注冊號：

執行事務合伙人：

注冊地址：

鑒于：

1.甲方為一家在中華人民共和國境內注冊成立、并于2017年5月25日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的非上市公眾公司(證券代碼：，證券簡稱：KWM)。甲方擬在全國中小企業股份轉讓系統定向發行不超過XXX萬股(包括XXX萬股)人民幣普通股股票，募集資金額度不超過XXXX萬元人民幣(包括XXXX萬元人民幣)。

2.乙方擬認購甲方本次發行的部分股票，甲方同意乙方作為本次發行特定對象之一，向乙方發行部分股票。

基于上述情形，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》等相關法律法規及規范性文件

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贏了網s.yingle.com 的規定，甲乙雙方就乙方認購甲方本次發行股票的有關事宜，經協商一致達成如下協議，以資共同遵守：

第一條甲方本次發行方案

1.1擬發行種類及面值：人民幣普通股，每股面值人民幣X元。

1.2擬發行數量：不超過XXX萬股。

1.3發行價格：每股4.50元。

1.4發行前滾存未分配利潤安排：在本次發行股票完成后，由公司新老股東共享本次發行前公司的滾存未分配利潤。

1.5限售安排：本次發行的股份均為無限售條件的人民幣普通股，且不做自愿限售安排。

第二條乙方認購方案

2.1擬認購的數量：乙方同意認購甲方本次發行股票中XXX萬股的股票。

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2.2認購價格：每股4.50元。

2.3認購方式：乙方同意全部以現金認購本條所約定的股票。

2.4認購資金總額及支付方式：本次發行乙方認購資金總額為XXX萬元。甲方指定下述賬戶為繳款賬戶，乙方應于甲方在全國中小企業股份轉讓系統公示的發行認購公告規定的期限內，向下述繳款賬戶支付全部認購資金。

戶名：上海KWM科技股份有限公司

開戶行：

賬號：

2.5限售安排：無限售安排。

第三條生效條件

3.1雙方同意，本協議在經甲、乙雙方法定代表人/執行事務合伙人或授權代表簽字并加蓋公章后，并滿足下列所有條件時生效：

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(1)甲方董事會及股東大會批準本次發行股票;

(2)甲方董事會及股東大會審議通過甲方、乙方簽訂的本附條件生效的股份認購協議的議案。

第四條雙方的陳述與保證

4.1甲方的陳述與保證：

4.1.1甲方為合法設立且有效存續的股份有限公司，具有簽署及履行本協議項下義務的合法主體資格，本協議系甲方真實的意思表示;

4.1.2甲方簽署及履行本協議不會導致甲方違反有關法律、法規、規范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的協議或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形;

4.1.3甲方將按照有關法律、法規及規范性文件的規定，與乙方共同妥善處理本協議簽署及履行過程中的任何未盡事宜;

4.1.4甲方保證按本協議約定承擔應當由其承擔的相關稅項和費用。

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4.2乙方的陳述與保證：

4.2.1乙方具備簽署及履行本協議項下義務的合法主體資格，本協議系乙方真實的意思表示，乙方已取得簽署及履行本協議所需的一切必要的授權及批準，本協議一經生效即對乙方具有法律約束力;

4.2.2乙方簽署及履行本協議不違反其合伙協議、內部規章制度的規定，不會導致乙方違反有關法律、法規及規范性文件，也不存在與乙方既往已簽訂的協議或已經向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突的情形;

4.2.3乙方用于本次認購的資金來源合法，且有充足的資金履行其在本協議項下的出資義務;

4.2.4乙方將按照有關法律、法規及規范性文件的規定，與甲方共同妥善處理本協議簽署及履行過程中的任何未盡事宜;

4.2.5乙方在本協議生效后嚴格按照協議約定履行本協議的義務;

4.2.6乙方保證按本協議約定承擔應當由其承擔的相關稅項和費用。

第五條保密條款

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5.1在甲方本次發行相關信息未經甲方依法披露前，任何一方均不得以任何方式、途徑披露或公開該等信息。

5.2甲乙雙方保證對相互間提供及獲知的無須依法披露的相關資料負保密責任，未經對方允許不得向任何第三方提供。

第六條違約責任

6.1本協議各方應本著誠實、信用的原則自覺履行本協議。

6.2任何一方違反其在本協議中所作的聲明與保證或本協議項下的任何其他義務，視為該方違約，對方有權要求其賠償由此產生的損失(包括因請求而發生的合理費用)，賠償金額以給對方造成的實際損失為限。

第七條爭議解決

本協議項下所產生的任何爭議，應先由雙方友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出此項爭議之日起15日內未能協商解決，任何一方有權將爭議提交甲方住所地有管轄權的法院處理。

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第八條協議效力

8.1本協議自甲、乙雙方法定代表人/執行事務合伙人或授權代表簽字并加蓋公章之日成立，自滿足本協議3.1條約定之日起生效。

8.2本協議未盡事宜，由甲乙雙方協商簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

第九條協議正本

本協議正本一式六份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力，其余作為甲方本次發行的申報材料及備查文件。

【本頁以下無正文，后一頁為簽字頁】

【本頁為《附條件生效的股份認購協議》的簽字頁】

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人或授權代表人：

乙方：

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執行事務合伙人或授權代表人：

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還

需

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擔

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可

以

起

訴

債

務

人

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第四篇：新三板股票開戶介紹

新三板股票開戶介紹

新三板業務屬營運基礎業務，可跨網點受理客戶本人臨柜的申請。

滿足以下條件的客戶可申請新三板交易權限開通：

（1）機構投資者：

1）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；

2）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。

集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

（2）自然人投資者：

1）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值300萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

2）具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

滿足條件的客戶須提供有效身份證明文件及復印件并簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》（一式兩份）、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》（一式兩份）。

第五篇：新三板-關聯交易管理制度

XXX股份有限公司 關聯交易管理制度

第一章 總則

第一條 為了規范XXX股份有限公司（以下簡稱“公司”）的關聯交易，保證公司與各關聯人所發生的關聯交易的合法性、公允性、合理性；為了保證公司各項業務能夠通過必要的關聯交易順利地開展，保障股東和公司的合法權益，依據《公司法》、《公司章程》及其它有關法律、法規、部門規章和規范性文件的規定，制定本制度。

第二條 公司在確認和處理有關關聯人之間關聯關系與關聯交易時，應遵循并貫徹以下原則：

（一）盡量避免或減少與關聯人之間的關聯交易。

（二）確定關聯交易價格時，應遵循“自愿、平等、誠實信用以及等價有償”的原則，并以書面協議方式予以確定。

（三）關聯董事和關聯股東回避表決。

（四）必要時聘請獨立財務顧問或專業評估機構發表意見和報告。

第三條 公司在處理與關聯人之間的關聯交易時，不得損害其他股東的合法權益。

第二章 關聯人

第四條 關聯人主要指在公司的財務和經營決策中，能夠直接或間接控制公司或對公司施加重大影響的企業或個人。第五條 公司應當根據對公司控制和影響的方式、途徑、程序及可能的結果等方面對關聯人作出實質性判斷，并作出不損害公司利益的選擇。

第六條 第七條 公司的關聯人包括關聯法人和關聯自然人。具有以下情形之一的法人，為公司的關聯法人：

（一）直接或者間接控制公司的法人；

（二）由本條第（一）項法人直接或者間接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（三）由本制度第八條所列公司的關聯自然人直接或者間接控制的，或者由關聯自然人擔任董事、高級管理人員的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（四）持有公司5%以上股份的其他法人或者一致行動人；

（五）公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的法人。

第八條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯自然人:

（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、監事和高級管理人員；

（三）本制度第七條

（一）所列法人的董事、監事和高級管理人員；

（四）本條第（一）項和第（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能導致公司利益對其傾斜的自然人。

第九條 關聯人:

（一）根據與公司關聯人簽署的協議或者作出的安排，在協議或者安排生效后，或在未來十二個月內，將具有本制度第七條或者第八條規定的情形之一；

（二）過去十二個月內，曾經具有本制度第七條或者第八條規定的情形之一。

第三章 關聯交易

第十條 關聯交易是指公司及公司直接或間接控股子公司與具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關聯人之間發生的轉移資源或義務的事項，而不論是否收受價款。包括以下交易：

（一）購買或者出售資產；

（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

（三）提供財務資助；

（四）提供擔保；

（五）租入或者租出資產；

（六）委托或者受托管理資產和業務；

（七）贈與或者受贈資產；

（八）債權、債務重組；

（九）研究與開發項目的轉移；

（十）簽訂許可使用協議；

（十一）購買原材料、燃料、動力；

（十二）銷售產品、商品；

（十三）提供或者接受勞務；

（十四）委托或者受托銷售；

（十五）與關聯人共同投資；

（十六）其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。

第四章 關聯交易的決策

第十一條 公司與關聯人發生的交易金額在1000萬元以上，或占公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易（以金額低者為準），應當經二分之一以上獨立董事同意后提交董事會討論，并由董事會審議通過后將該交易提交公司股東大會審議通過，方可實施。在討論該交易時，應當聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的中介機構，對交易標的進行審計或者評估。

公司與關聯法人發生的關聯交易總額在100萬元以上、不滿1000萬元，或占公司最近一期經審計凈資產值0.5%以上、不滿5%（以金額低者為準）的關聯交易，由二分之一以上獨立董事發表同意意見，并經董事會審議通過，方可實施。關聯交易金額符合上述總額和凈資產值比例的任何一項標準的，均應提請董事會審議。

公司與關聯自然人發生的關聯交易總額在30萬元以上、不滿1000萬元，或占公司最近一期經審計凈資產值0.5%以上、不滿5%（以金額低者為準）的關聯交易，由二分之一以上獨立董事發表同意意見，并經董事會審議通過，方可實施。關聯交易金額符合上述總額和凈資產值比例的任何一項標準的，均應提請董事會審議。

除前三款以外的關聯交易，除《公司章程》另有規定外，由總經理批準，方可實施。總經理批準的程序，本制度未作規定的，按《總經理工作細則》的規定執行。

構成關聯交易的對外擔保，除應當符合本制度之外，還應當符合《對外擔保管理制度》的規定。

第十二條 關聯交易事項屬本制度第十條

（一）至

（十）項所述事項的，應當以發生額作為計算標準，并以交易類別為單位在連續十二個月內累計計算，如經累計計算的發生額達到本制度第十一條所述標準的，應將該交易提交公司股東大會審議。

公司在連續十二個月內發生的交易標的相關的同類關聯交易，應當按照累計計算的原則，適用本制度第十一條的規定。

公司與關聯人進行的上述關聯交易已經按照本制度第十一條的規定履行相關義務的，不再納入相關的累計計算范圍。

第十三條 公司與關聯人在一個內首次進行本制度第十條(十一)項至

（十四）項所列與日常經營相關的關聯交易時，應當按照實際發生的關聯交易金額或者以相關標的為基礎預估的全年累計發生的同類關聯交易總金額，適用本制度第十一條的規定。

在同一內，公司與關聯人之間在前款所述的總金額之外，還需再進行新的關聯交易的，應當另行根據前款及本制度第十一條的規定履行相關義務，但無需重復計算已經納入累計計算范圍的總金額。

第十四條 公司總經理決定關聯交易事項時，如總經理與該關聯交易有關聯關系，該關聯交易事項由董事會審議決定。

前款所稱“總經理與該關聯交易有關聯關系”，是指總經理具有下列情形之一：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或間接控制人；

（三）在交易對方或者能直接或間接控制該交易對方的法人單位任職；

（四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員（包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，下同）；

（五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監事或高級管理人員的關系密切的家庭成員；

（六）公司基于其他理由認定的，總經理獨立商業判斷可能受到影響。

第十五條 公司董事會審議關聯交易事項時，關聯董事應當回避表決。

前款所稱“關聯董事”，是指具有下列情形之一的董事：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或者間接控制人；

（三）在交易對方或者能直接或間接控制該交易對方的法人單位任職；

（四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員；

（五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監事或高級管理人員的關系密切的家庭成員；

（六）公司基于其他理由認定的，董事獨立商業判斷可能受到影響。

第一款所稱“回避表決”，是指關聯董事不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由無關聯關系董事過半數出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。關聯董事回避表決后出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應當由全體董事(含關聯董事)就將該關聯交易提交公司股東大會審議等程序性問題作出決議，由股東大會對該關聯交易作出決議。

第十六條 公司股東大會審議關聯交易事項時，關聯股東應當回避表決。

前款所稱“關聯股東”，是指具有下列情形之一的股東：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或者間接控制人；

（三）被交易對方直接或者間接控制；

（四）與交易對方受同一法人或者自然人直接或間接控制；

（五）因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制和影響的股東；

（六）公司基于其他理由認定的，可能造成公司利益對其傾斜的股東。

第一款所稱“回避表決”，是指該關聯股東不參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入該議案的有效表決總數。如表決時，全體股東均構成關聯股東，則本條規定的回避表決不適用。

第五章 附則

第十七條 公司直接或間接控股子公司擬進行關聯交易，公司應按該直接或間接控股子公司的章程及本制度的規定執行。

第十八條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定執行。本制度的規定如與國家日后頒布或修訂的法律、法規、部門規章、規范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》的規定不一致時，按后者的規定執行，并應當及時修改本制度。

第十九條 本制度由董事會制訂，經股東大會通過后生效，修改時亦同。

第二十條 本制度由公司董事會負責解釋。

XXX股份有限公司 2014年 月 日