第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論框架

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)家理論框架

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沿用傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，形成了以交易費用為核心的企業(yè)理論。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)邊界的觀點是與企業(yè)產(chǎn)生原因的觀點一脈相承的。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對于企業(yè)的邊界并沒有統(tǒng)一的觀點，但是他們都認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模和交易費用有關(guān)。

科斯認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大是企業(yè)內(nèi)部交易取代了市場交易，企業(yè)的邊界決定于在企業(yè)內(nèi)部組織一項交易的成本和在公開市場組織同一交易的成本相等的一點上。

威廉姆森在科斯理論的基礎(chǔ)上認(rèn)為，當(dāng)資產(chǎn)專用性程度達(dá)到一定限度時，實行一體化就可以節(jié)約交易費用，然而，企業(yè)內(nèi)部也有一定的交易費用，企業(yè)的邊界就決定于企業(yè)內(nèi)部交易費用和市場交易費用在邊際上相等的一點上。

張五常更是提出了市場和企業(yè)只是不同的契約形式，因此，企業(yè)并沒有明確的界限。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)采用個體主義的方法研究企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)承以效率為標(biāo)準(zhǔn)來對企業(yè)的內(nèi)部控制及分配問題進(jìn)行研究。

科斯認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部的調(diào)節(jié)取代市場交易可以節(jié)約交易者之間討價還價、簽訂契約、監(jiān)督執(zhí)行等交易費用，企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威和命令不是權(quán)力關(guān)系，而是效率的體現(xiàn)。

威廉姆森認(rèn)為，勞動者的利益是否會受到侵蝕，和勞動者所具有的人力資本的性質(zhì)有關(guān)，勞動者所具有的人力資本的專用性越強，他的利益受到侵蝕的可能性就大；反之亦然。但是，勞動組織或工會組織加強了勞動者的力量，從而解決了勞動者利益被侵占的問題。所以，勞動組織或工會組織是一種解決利益沖突和提高效率的制度機(jī)制。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家還提出了談判力的問題，由于企業(yè)主在初始的時候無法判斷個體勞動者的能力，因此會向勞動者施加限制性條件和報酬方面的壓力，但經(jīng)過一段時間后，個體雇員的能力被證實，個體雇員就增加了談判力，從而得到較高的人力資本價格（當(dāng)然這也只限于較高層次的雇員）。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三個核心理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三個核心理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象是是制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。其中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三個核心理論包括：

產(chǎn)權(quán)理論，交易費用理論，委托代理理論。

產(chǎn)權(quán)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)理論的主導(dǎo)思想：產(chǎn)權(quán)分配方式?jīng)Q定個體行為，因為它決定對個體的獎勵和懲罰機(jī)制。以濟(jì)南華電國際電力股份有限公司為例：

濟(jì)南華電國際電力股份有限公司及其附屬公司是中國最大型的上市發(fā)電公司之一。1999年6月30日首次公開發(fā)行了約14.31億股H股，并在香港聯(lián)合交易所有限公司掛牌上市。公司于2005年初在境內(nèi)成功發(fā)行了7.65億A股，并于2005年2月3日在上海證券交易所掛牌上市。目前公司總股本為60.21億股，其中包括H股約14.31億股，約占總股本的23.77%；內(nèi)資股（A）約45.9億股，約占總股本的76.23%。

產(chǎn)權(quán)比例情況：中國華電集團(tuán)公司持股比例為47.21%，香港中央結(jié)算有限公司持股比例為20.76%，山東省國際信托有限公司持股比例為11.83%，中國建設(shè)銀行股份有限公司持股比例為1.26%，青島國信發(fā)展有限責(zé)任公司持股比例為1.18%，青島華通國有資本運營(集團(tuán))有限責(zé)任公司持股比例為1.03%，山東魯能發(fā)展集團(tuán)有限公司持股比例為0.98%，航天神舟投資管理有限公司持股比例為0.84%，中廣核財務(wù)有限責(zé)任公司持股比例為0.59%，博時價值增長證券投資基金持股比例為0.53%。

產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。各個公司持持有不同的股份，當(dāng)然也擁有著所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等。再例如其中的收益權(quán)，各公司根據(jù)持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益權(quán)。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本觀點之一。

產(chǎn)權(quán)的好處為可以迅速地實現(xiàn)資本集中。股份公司的資本劃分為若干股份，由出資人認(rèn)股，出資人可以根據(jù)自己的資金能力認(rèn)購一股或若干股。這樣，較大的投資額化整為零，使更多的人有能力投資，大大加快了投資速度。產(chǎn)權(quán)界定清晰是產(chǎn)權(quán)交易的前提。上例則體現(xiàn)了一種經(jīng)濟(jì)效率，不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效率不同。

交易費用理論

交易費用理論主要內(nèi)容是揭示交易費用的含義、決定因素和性質(zhì)等問題。其主動思想為為各種交易類型找到合適的控制和監(jiān)督結(jié)構(gòu)。

其中交易費用由搜尋和傳遞信息成本，價格談判的成本，擬訂合同的成本，監(jiān)督和執(zhí)行合同的成本，防止第三方侵權(quán)的成本構(gòu)成。以購買蘇寧商場志高空調(diào)機(jī)為例，其搜尋和傳遞信息的成本主要包括以下幾個方面：租用柜臺的費用，此項費用與場地地理位置及大小有關(guān)；宣傳材料費，包括各種傳單，海報，店面裝修費等；如在節(jié)假日，為滿足顧客需求擴(kuò)大宣傳，將根據(jù)具體情況聘用臨時促銷員，另外，也將支付給正促基本工資外，根據(jù)空調(diào)售出情況分配相應(yīng)提成。

空調(diào)機(jī)價格談判的成本主要體現(xiàn)在與顧客打價方面，一般將為顧客準(zhǔn)備桌椅茶水等，這部分費用視顧客購買情況不同而不同。

擬訂合同成本：此項為訂約成本，即當(dāng)雙方達(dá)成共識而進(jìn)行交易時，簽訂契約所投入的成本。部分商品在節(jié)假日會推出相應(yīng)贈品或舉辦打折活動吸引顧客購買，因此這部分費用也是不可忽略的。監(jiān)督和執(zhí)行合同的成本包括發(fā)票扣稅、售后維修保養(yǎng)費用等，部分商品還擁有保險費。防止第三方侵權(quán)的成本是將該產(chǎn)品的核心技術(shù)申請專利保護(hù)產(chǎn)權(quán)等，其中將支付一定的維權(quán)費用。

交易費用產(chǎn)生的原因包括不完全市場，經(jīng)濟(jì)主體的有限性，經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會主義行為。上例，志高空調(diào)交易費用是由交易的頻率，空調(diào)交易的不確定性和資產(chǎn)專用性決定的。為此降低交易費用，制度和技術(shù)是降低交易費用的兩種主要力量。正如諾斯所說，“制度所提供的交換結(jié)構(gòu)，加上所用的技術(shù)決定了交易費用與轉(zhuǎn)化費用?！?/p>

委托代理理論

委托代理理論是研究解決委托人與代理人間主要因高計量成本而導(dǎo)致出現(xiàn)的契約問題。其中，委托代理理論的基本假設(shè)有有限理性經(jīng)濟(jì)人，外部性，目標(biāo)沖突和信息不對稱。2008年唐駿以身價10億元跳槽至新華都集團(tuán)，成為新華都的經(jīng)理，即新華都股東委托唐駿代理管理新華都的管理實務(wù)，唐駿作為職業(yè)經(jīng)理人接受了新華都的委托代理。職業(yè)經(jīng)理人作為委托代理理論的實例，是指在一個所有權(quán)、法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)中承擔(dān)法人財產(chǎn)的保值增值責(zé)任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，對法人財產(chǎn)擁有絕對經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場（包括社會職業(yè)經(jīng)理人市場和企業(yè)內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理人市場）中聘任，而其自身以受薪、股票期權(quán)等為獲得報酬主要方式的職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營管理專家。

上例中，唐駿與新華都集團(tuán)屬于簡單的委托代理關(guān)系，即一個委托人與一個代理人的一期關(guān)系，唐駿作為代理人將承擔(dān)這一項任務(wù)。新華都知道代理人唐駿的效用函數(shù)、風(fēng)險態(tài)度、保留效用及產(chǎn)出函數(shù)。代理成本（其自身以受薪、股票期權(quán)等）反映了新華都因利益沖突、環(huán)境不確定以及信息不對稱而承擔(dān)的效用損失。上例，新華都面臨著如何才能更好地選約束和激勵作為經(jīng)濟(jì)人的代理人唐駿，以是其最大限度為新華都服務(wù)。唐駿的工作效益不僅取決于其努力水平，也取決于新華都和他都無法控制的外生隨機(jī)因素，如不穩(wěn)定的市場等。因產(chǎn)出具有不穩(wěn)定性，所以報酬也必然具有不穩(wěn)定性，即代理人承擔(dān)了產(chǎn)出風(fēng)險。

新華都集團(tuán)與唐駿間存在典型委托代理關(guān)系，前者一般可認(rèn)為風(fēng)險中性，后者風(fēng)險厭惡。從激勵角度，唐駿的報酬應(yīng)完全隨業(yè)績浮動，從風(fēng)險安排角度，唐俊應(yīng)領(lǐng)取固定報酬，業(yè)績波動完全由總部承擔(dān)。因這對不可調(diào)和矛盾，故實踐中唐駿的報酬只能折中為固定報酬加浮動報酬。

正如科斯所說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟(jì)運行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當(dāng)交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力?？傊?，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮?，實用性強，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷