第一篇：~$思主義經濟學與新制度經濟學的所有制理論比較研究

馬克思主義經濟學與新制度經濟學的所有制理論比

較研究

摘 要：所有制是經濟學研究的重要問題，公有制與私有制是所有制的兩種基本形式。馬克思主義經濟學與新制度經濟學對公有制與私有制的研究思路、基本內涵及二者的制度效率各有不同的觀點。比較馬克思主義經濟學與新制度經濟學的所有制理論，能從深層次上認識和把握公有制與私有制的基本問題，在實踐中更好地把握社會主義市場經濟發展過程中公有制與私有制的關系。

關鍵詞：公有制，私有制，效率分析，比較研究

公有制與私有制作為人類社會發展至今出現的兩種所有制形式，是經濟學研究的重要課題。比較馬克思主義經濟學與新制度經濟學的所有制理論，能使我們以更寬廣的視野來研究現實中的所有制問題。

一、公有制與私有制的內涵與區別

（一）馬克思主義經濟學的觀點

馬克思、恩格斯認為，未來社會的公有制就是社會占有生產資料，它是在否定資本主義私有制的基礎上建立起來的。恩格斯指出，“私有制也必須廢除，而代之以共同使用全部生產工具和按照共同的協議來分配全部產品，即所謂財產公有。廢除私有制甚至是工業發展必然引起的改造整個社會制度的最簡明扼要的概括。”共產主義運動的“最終目的是工人階級奪取政權以便實現整個社會對一切生產資料——土地、鐵路、礦山、機器等等——的直接占有，供全體人民為了全體利益而共同利用”。馬克思指出，“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”

馬克思、恩格斯對未來社會公有制內涵的論述包含兩個基本思想：一是公有制是整個社會直接占有一切生產資料。二是這種公有制是建立在資本主義時代成就的基礎上，即建立在生產力高度發達的基礎上。應看到，馬克思、恩格斯對未來社會公有制的論述，是對未來社會的科學設想和預見，至于公有制在實踐中采取怎樣的形式并沒有做詳盡論述。他們對這些問題的研究遠沒有對資本主義經濟發展和運行規律的研究那樣深入和具體。原因很簡單，這就是在馬克思、恩格斯所處時代，還沒有社會主義制度的實踐，在缺乏實踐的基礎上，不可能對問題有具體、深入、充分的研究，更不可能窮盡未來，以所有可能的實踐為依據對理論進行豐富和發展。因此，關于公有制和社會主義經濟運行的一系列問題，從根本上說，要由馬克思、恩格斯以后的馬克思主義經濟學者在實踐中來研究和解決，馬克思主義經濟學理論也因此而不斷豐富和與時俱進地發展。

事實上，關于公有制和社會主義經濟運行問題的研究和理論發展，是由列寧和以后的馬克思主義經濟學者在實踐中完成的。蘇聯十月革命勝利，社會主義制度開始實踐，公有制經濟也在實踐中運行。由于歷史并沒有完全按馬克思、恩格斯所設想的進程發展，社會主義公有制經濟也在不同于馬克思、恩格斯設想的社會條件下運行。現實中的公有制經濟因此表現出許多新特征。列寧在總結了“戰時共產主義”經驗和“新經濟政策”實踐的基礎上，對現實中的公有制經濟有了更具體的認識。列寧認識到，“沒有建筑在現代科學最新成就上的資本主義技術，沒有一個使千百萬人在產品的生產和分配中最嚴格遵守統一標準的有計劃的國家組織，社會主義就無從設想。”

那么，這種過渡到底是什么意思呢？“它在經濟上是不是說，在這制度內既有資本主義的也有社會主義的成分、部分和因素呢？誰都承認是這樣的。但并不是所有承認這點的人都考慮到：俄國現有各種社會經濟結構的成分究竟是怎樣的。問題的全部關鍵就在這里。現在我們把這些成分列舉如下：（1）宗法式的，即在很大程度上是自然的農民經濟；（2）小商品生產（這里包括大多數出賣糧食的農民）；（3）私人資本主義；（4）國家資本主義；（5）社會主義。”

這些論述體現了列寧對馬克思、恩格斯設想的社會主義公有制在認識上有所變化。第一，能否建立馬克思、恩格斯所設想的公有制，根本在于生產力基礎，生產力對建立公有制具有決定意義。第二，在生產力水平還不具備條件的情況下，在社會主義經濟中可以存在受到一定限制的資本主義經濟，也可以存在多種不同的經濟成分。這意味著列寧對現實社會主義所有制結構的認識更具體了。

斯大林以社會主義經濟幾十年發展的實踐為依據，進一步推進社會主義公有制理論的發展。第一，斯大林在列寧合作社理論的基礎上，提出社會主義公有制有兩種基本形式：全民所有制和集體所有制，并從理論上論證了集體所有制這一形式存在的客觀性，突破了馬克思、恩格斯認為公有制就是社會直接占有生產資料這一種形式的局限。第二，斯大林把國家所有制作為全民所有制的實現形式，或者說，把國家所有制等同于全民所有制。這是對全民所有制經濟采取國家所有制形式來運行的具體化。第三，斯大林認為，全民所有制和集體所有制這兩種公有制經濟的主要區別在于產品的所有權不同，全民所有制企業的生產資料和產品都屬于國家，而集體所有制企業的生產資料（土地、機器）屬于國家，產品則屬于集體經濟組織所有。

隨著實踐的發展，馬克思主義經濟學對公有制內涵的認識不斷具體化，由此構成馬克思主義經濟學關于社會主義公有制的基本理論。對公有制認識的反面是對私有制的認識，或者說，必須明確公有制與私有制的實質區別是什么。馬克思主義經濟學認為，公有制的實質在于共同占有，這種共同占有具有以下兩方面內涵（同時也構成公有制經濟與私有制經濟的根本區別）：一是公有制的財產是一個整體，不能量化到個人，這是公有制的本質特征。如果把公有財產量化到個人，那么公有制也就不存在了。無論是全民所有制還是集體所有制，其每一個成員只有作為整體的一分子才是所有者，離開整體的單個人不能成為公有財產的所有者。而私有制的財產必須量化到個人，不能量化到個人的財產不能歸屬于成為私有財產的所有者。二是作為公有制經濟的所有者是自然生成的，只要在這個經濟體的范圍內，就自然成為它的所有者。進人這一經濟體成為所有者不需要付出任何代價。同樣，離開這一經濟體也不能帶走任何東西，只能自動放棄所有者的身份。而作為私有制經濟體中的所有者不是自然生成的，必須與自己的投人相聯系，否則不能成為私有制的所有者。當然，在他離開這一經濟體的時候也不會自動放棄所有者的身份，可以帶走屬于他自己的財產。

在現實生活中，所有制的形式是多樣化的，在這種情況下，公有制與私有制之間的區別變得模糊了。但只要用這兩條標準來判斷公有制經濟與私有制經濟，就能準確把握公有制經濟與私有制經濟的內涵和實質。公有制的本質特征是“公有”，而不是“共有”，“公有”與“共有”有著不同的內涵，不能把“共有”等同于“公有”。

（二）新制度經濟學的觀點

西方新制度經濟學的代表人物阿曼·阿爾奇安認為，競爭是社會成員之間利益沖突的形式，如何解決利益沖突問題，也就是采取怎樣的競爭形式問題。他認為，對于交換不能只當作協作行為來考察，不能只考慮每個買者或賣者都努力借助交換來達到更理想的境況。交換還涉及到競爭和產權方面的問題，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭。從而，社會成員能借以努力獲得更多商品的報價，競爭形式和行為（不然其他人就會得到這些商品）就成為人們注意的重點。”

阿爾奇安從交換引出競爭后，強調競爭是受約束的，而這種約束表現為私有財產的形態，即所有制問題。對于產權，他認為，“私人產權之所以是一種權利，不僅是因為國家正式對它們做了那樣的規定，而且因為個人也要求行使這樣的權利，至少對絕大多數人來說是如此，這似乎也是一個事實。”“在任何社會里，資源的個人使用權（即產權）都能得到解釋，即它們達到了社會風俗習慣、約束機制以及國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持。”

對于私人產權，阿爾奇安做出的進一步界定有他獨特的意義。他認為，“我擁有私人財產所有權，也就是說，任何其他人都無權對財物（這些財物包括在私人財產分類中）的使用做出選擇。這就意味著，如果我銷售被說成是屬于我的私人財產的財物的某種用途，那么這種選擇就不能影響你的財物的物理性能。如果我有一些鐵，我可以把它制成窗戶框或圍欄柱。但是如果我從‘你的’玻璃窗上掀下一塊鐵皮，那么我就否定了你對自己私有財產物質性能選擇的權利。然而，如果我把這些鐵變成別人愿意購買的某種特殊商品，并因而不再購買你正在銷售的東西，那么你就會發現，你的商品減少的交換價值而造成的交換能力（財富）的損失，比我只弄壞你的窗戶更大。”

在這里，阿爾奇安把對私人產權的界定限于不能影響別人財物的物理性能，但這并不影響你做出的行為選擇去影響別人的交換價值。或者說，使別人的財富受損失，盡管這時候你的損失要大于直接影響財物的物理性能時受到的損失，因為這種損失并不是對私人產權的否定。很顯然，阿爾奇安所指的私人產權受到保護，是指私人財產的物質性能不受別人的干擾，但不包括交換價值不受別人行為的影響。這也意味著，你對自己財物的使用，不會因為使別人的交換價值受到影響而停止。

阿爾奇安對私人產權的總結是，“總之，私人產權是所有者被約束于僅對物質屬性的選擇，不包括交換價值的影響，也不包括我以你認為不合適的行為（只要不改變你的財產的物質屬性）使你承受痛苦而給你帶來心理和感情上的影響。”

阿爾奇安認為，產權是可以分割的。一塊土地出租或租賃，就是對土地產權的分割。“這種分割不必是每個所有者對全部所有權進行等額的截面分割。相反，它是對與所有者并存的全部較低級權利和至少被臨時轉移給承租人的所有其他權利的一種有選擇的分配。盡管這被稱為出租或租賃契約，但它并不包括所有制中某些權利的轉換。所有權只是暫時分割的事實使我們在常規意義上很容易決定誰是所有者。”很明確，阿爾奇安所說的所有權分割，是指對所有權以外的權利的分割。產權是由多種權利組成的一組權利，這些權利相互之間是可以分割的，這種分割并不影響到所有者的改變，影響的只是其他較低級的權利的重新分配。

關于私有制和公有制區別的分析，是阿爾奇安產權理論中的一個重要內容。他認為，私有制與公有制的區別在于：一是有沒有將一份所有權賣給別人的權利，私有制具有這種權利，公有制不具有這種權利。二是是否需要支付報酬來獲得財產，私有制必須支付報酬來獲得財產，公有制不需要支付任何報酬就可以獲得公有財產。三是所有權是不是自愿的，私有制的所有權是自愿的，公有制的所有權不是自愿的，而是強制的。

對于私有制與公有制的這三點區別，阿爾奇安是這樣論述的，“公有制和私有制之間的差別產生于一個公有制的所有者不能出售公有財產中屬于他自己的股份（并且獲得這一股份也不需要購買它的所有權）”，“我們將試圖揭示的許多差別（公有制和私有制之間的行為差異確實存在），反映了所有制的差別——即有沒有將一份所有權賣給別人的權利。”“公有制必須由它的所有成員來承擔，沒有哪個成員能取走公有制中屬于自己的份額。公共財產的所有權不是自愿的；只要是公有制的一員，那么公有制對他就是強制的。”“在公有制下，某個人加入社區，在不需要向已有的所有者支付任何報酬的情況下就可獲得一份公有財產。這種所有權個人份額的稀釋在私有制下大體上是不可能的。”

（三）公有制與私有制內涵和區別的比較

比較馬克思主義經濟學與新制度經濟學關于公有制與私有制內涵和區別可知，兩者之間存在以下三點異同。

第一，對所有制的分析思路不同。馬克思主義經濟學對公有制與私有制的分析始終以生產力發展要求為基本線索。人類社會發展的不同階段出現的不同所有制形式，只有從生產力發展的客觀要求來解釋，才能得到充分說明。每一種所有制都有它自身的生產力基礎，當一種所有制與生產力發展要求不相適應的時候，這種所有制就需要進行變革，否則就不能適應和促進生產力的發展。生產力和所有制之間的這種矛盾運動，是推動生產力和所有制不斷發展的根本動力。由于生產力發展不會停止，發展的基本特征是高度的社會化，因此，所有制的形式也不是固定不變的，其變化的基本趨勢是占有形式的社會化。當然，這是一個隨生產力發展的漫長的歷史過程。阿爾奇安對所有制的分析不是以生產力發展要求為基本思路，他只是把公有制與私有制看作兩種不同的所有制，并不去說明為什么會有私有制和公有制，以及私有制與公有制各自產生的基礎是什么。他并不把生產力的發展看作是所有制變化的原因，而是認為產權與資源約束有關。他從資源稀缺性出發，導出社會成員之間的利益沖突，解決這種利益沖突的方式是競爭，應當采取什么樣的競爭形式，需要在社會成員之間進行利益區分，這種利益區分將形成對人們經濟行為的約束，而約束則表現為產權的形態。顯然，阿爾奇安遵循的是一條不同于馬克思主義經濟學的分析思路。

第二，對公有產權與私有產權理解的差異。馬克思主義經濟學是從財產的歸屬來界定公有制與私有制的性質。阿爾奇安從競爭引出產權，他把產權只看作對財物的物理性能具有的權利，即財物的物理性能不能受到侵害，但不包括對財物交換價值的權利，即產權擁有者并不能保證財物的交換價值不受侵害。比較馬克思主義經濟學和新制度經濟學對產權的理解，實際上他們是從兩個層次上分別界定產權的內涵，一個層次是產權的歸屬，另一個層次是產權權利涵蓋的范圍。產權首先是一個法律上的規范，是財產的歸屬問題。馬克思主義經濟學抓住這一本質，以財產的歸屬作為根本標準來界定公有制和私有制的性質。所以，界定公有制還是私有制不能看形式，而要看它的歸屬。阿爾奇安對產權的界定以法律上的歸屬為前提，更多的是從產權權利涵蓋范圍的層面上理解產權的內涵。他認為，產權權利涵蓋的范圍只包括財物的實物形態（物理性能），不包括財物的價值形態（交換價值）。這實際上已經不是說財物的歸屬問題了，而是分析在既定的歸屬條件下，財物的所有者是否能夠保證其財物不受侵害的問題。在現實經濟活動中，由于競爭關系的存在，各經濟主體之間必然要發生競爭關系，競爭關系的實質是相互之間的利益關系。不同經濟主體彼此之間的競爭行為會導致一部分人的利益受到影響，而一個經濟主體的競爭行為造成另一個經濟主體的損失，并不意味著他侵犯了另一個經濟主體的產權。或者說，你具有的產權權利并不能保證你的財產在價值形態上不受損失。阿爾奇安對產權權利涵蓋范圍的這一分析是符合實際的，是在競爭條件下對產權權利涵蓋范圍的正確界定，這一分析有助于我們進一步深化對產權權利的認識。

第三，對公有制與私有制區別分析的一致性。馬克思主義經濟學把是否共同占有（不能量化到個人）看作是公有制與私有制的根本區別。阿爾奇安從三個方面對公有制與私有制的區別做了具體分析。比較二者的分析內容，基本上是一致的。馬克思主義經濟學和阿爾奇安的分析都強調公有制最根本的特征是公有財產的整體性，作為公有制中的任何一個人，他是公有財產的所有者，但他不能出售屬于他個人的份額，因為屬于他的份額不能量化。而在私有制中，屬于個人的份額可以明確量化，私有財產的所有者有權而且能夠出售屬于他自己的份額。與此相關聯，阿爾奇安所分析的成為公有制或私有制所有者的途徑，也是判斷公有制與私有制區別的一個重要標準，而這一點經常被人們忽視。作為公有制所有者所擁有的財產是社會給予的，而且對于每一個人都是平等的，不需要自己去購買。作為私有制所有者擁有的財產是以自己的支付為前提的，或者通過某種特權得到的。所以，公有制體現的是財產占有關系上的平等，私有制體現的是財產占有關系上的不平等。

二、公有制與私有制的效率

（一）馬克思主義經濟學的觀點

馬克思主義經濟學以生產力與生產關系的矛盾運動作為人類社會發展的基本線索，把生產關系或所有制看作生產力發展的制度條件，作為制度條件的所有制會對生產力發展產生直接作用。從這一意義上說，不同的所有制會形成不同的生產力效率。因此，對不同所有制（公有制或者私有制）的分析，實際上是要說明所有制效率。當然，這一所有制效率是以生產力的發展要求為前提的，或者說，所有制效率不是抽象的，而是具體的，它總是在一定生產力水平下來談論的所有制效率，不能離開生產力發展水平抽象地判斷所有制效率。人類社會發展過程中出現的各種所有制，都曾經是高效率的所有制。但隨著生產力的發展，這些曾經是高效率的所有制都會轉化為低效率的所有制，這一轉化的根本原因在于生產力發展的客觀要求發生變化。正是由于生產力發展要求的變化，客觀上要有一種新的所有制來取代原有的所有制，這種新的所有制相對于原來的所有制來說，就是一種高效率的所有制。馬克思主義經濟學的這一分析思路符合人類社會發展的實際，是歷史唯物主義的分析思路。

按照這一分析思路，馬克思主義經濟學認為，物質生產活動是人類社會存在和發展的基礎，因而也是所有制的起源。所以，研究生產關系或所有制應以人們的物質生產活動為出發點。在人類社會生產力水平極其低下的階段，當人類的生產成果除了維持自身最基本的生存需要外，沒有任何多余的可以作為私有對象的時候，人類只能采取共同勞動、共同享有勞動成果的所有制形式。同時，一定的所有制形成后就與人們的社會生產活動密不可分地聯系在一起，構成社會生產不可缺少的一個組成部分。孤立的個人是無法進行社會生產活動的，人們的生產活動總是在一定的所有制規范下進行的。這樣，人類的生產活動必然涉及到兩方面關系：一方面是人與自然的關系；另一方面是人與人之間的關系。在人類生產活動包含的這兩方面關系中，人與人之間的關系就是通過一定的生產關系或所有制來體現的。因此，經濟學研究的基本內容是生產關系或所有制的問題。

在原始社會所有制條件下發展起來的生產力，又是導致自身所有制解體的決定性因素。當生產力水平提高到有了剩余產品以后，私有制生產關系的產生和發展就具備了物質條件。當一部分人成為社會財富的最初私有者，他就會利用所擁有的私有財產去生產更多的社會財富并占為已有，而大部分人因不占有財富而成為被統治的對象。奴隸社會私有制在一定歷史階段是一種高效率的所有制。但隨著生產力的進一步發展，具有更高效率的封建制私有制取代奴隸制私有制是歷史的必然。封建制私有制之所以比奴隸制私有制具有更高的效率，是因為封建制私有制改變了人與人之間的關系。同樣，封建制私有制具有的高效率也存在一個隨生產力的發展而走向低效率的過程。歷史發展的規律決定封建制私有制也必然被另一種具有更高效率的所有制——資本主義私有制所取代。

資本主義私有制之所以比封建制私有制具有更高的效率，是因為資本主義私有制進一步改變了人與人之間的關系。從生產資料私有者來看，他除了擁有生產資料所有權以外，不再擁有勞動者的所有權，他要得到勞動力的使用權必須按照市場經濟的原則，通過等價交換來購買。在流通領域，資本所有者與勞動力所有者的權利是平等的，他們都有決定是否購買或出賣勞動力的自主權。從勞動者來看，他除了不擁有生產資料以外，已經擁有了對自己勞動力的所有權，并且這種所有權是完全意義上所有權，他能在市場上按照自己的意愿來實現自身的價值。與資本主義私有制這一特征相聯系的是雇傭勞動制度，資本和勞動通過雇傭勞動制度而產生彼此的聯系。說資本主義私有制具有更高的制度效率，實際上是指雇傭勞動制度的效率。

馬克思主義經濟學認為，資本主義私有制同樣是一種歷史現象，在這一制度條件下發展起來的生產力，最終又是導致這一制度被一種更高形態的所有制——公有制所取代的根本原因。馬克思主義經濟學得出的這一結論是基于以下的分析。

第一，從生產力發展的客觀要求來看，高度社會化是現代生產力發展的基本特征，具體表現是發達的社會分工。對于高度社會化的生產力發展，單個資本已不能適應其發展的要求，社會資本的形式才能適應這種生產力的發展。因此，從資本形式變化趨勢來看，社會資本取代單個資本，以及股份資本成為企業資本的主要組織形式，都驗證了資本形式的這一變化。這一變化表明資本的私人性質正在逐步淡化，資本的社會性質正在不斷強化，其中包含的“公有”成分也在不斷增加。所以，馬克思主義經濟學得出的結論是公有制比私有制具有更高效率。

第二，從人與人之間的關系變化來看，公有制實現了人們在生產資料占有關系上的平等，實現了勞動者與生產資料占有者的統一，從根本上消除了雇傭勞動制度下勞動者與資本所有者之間的對立。因資本所有者占有勞動者的勞動成果而產生的二者之間的經濟對立不存在了，由此導致的其他經濟矛盾也不存在了。資本主義私有制在根本上不符合社會化大生產和社會全面進步的發展要求，是馬克思主義經濟學運用辯證唯物主義和歷史唯物主義觀點，對資本主義經濟制度做出的歷史進步性和局限性的分析。

（二）新制度經濟學的觀點

阿爾奇安認為，通常對比較優勢的闡述是在于“勞動”生產率，而沒有涉及到“所有制”生產率。考慮比較優勢，不僅要考慮勞動生產率的比較優勢，還需要考慮所有制的比較優勢。所有制的比較優勢體現在什么地方呢？阿爾奇安指出，所有制的比較優勢在于控制，這種控制又與所有權的專業化相聯系。因為作為一個所有者，其各方面能力是有限的，一個所有者如果將他的所有權集中在他自己能力具有優勢的領域，那么，這樣的所有權專業化將產生收益。按這樣的邏輯推論，私有產權制度能較好地實現所有權的專業化，而“公有制實際上消除了所有者（然而不是公有企業雇員）專業化的可能性”。

所有制方面的比較優勢除所有權專業化外，還有一個方面是風險承擔。阿爾奇安認為，“現代公司的聯合所有制已經把所有權和控制權區分開了。這就意味著：承擔風險與管理更加分離。每個所有者確實沒有他作為惟一的所有者才具有的那種控制權無疑是正確的。對資源的特定用途的風險承擔和管理或決策的專業化現在已經成為可能。實際上，?被動的?所有者是在?活躍的?所有者的決策上下賭注。”

阿爾奇安通過風險承擔來比較所有制的優勢要說明這樣一個問題，即決策者與他做的決策所承擔的風險是怎樣的一種關系。在私有產權條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系比較密切，而在公有產權條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系不很密切。從風險承擔的角度來看，公有制意味著較低的效率。

阿爾奇安指出，“我們可以得出以下推論：較之在私人產權制度下，在公有制下的任何決策或選擇的費用較少地由選擇者全部承擔。換句話說，這種成本——收益激勵體制是朝著較低的費用方向變化的。這個結論的逆命題是：對任何所有者來說，從任何成本——節約活動中得到的利益也不是完全有效的。這并不意味著真實成本有所減少。這意味著，在由任何選擇者承擔的費用與做出某項特定選擇的費用之間的相互關系更松散了。類似地，進行這些行動的所有者捕捉利益的能力也降低了。”“與私有財產機構相比，公有安排的費用將變得更高（意味著?較低效率?）。”

阿爾奇安在做出上述分析的同時，又指出公有制盡管在承擔費用方面有它的“缺陷”，但也有它適用的地方，如，在一些不能由私人來承擔風險，而應由社會來承擔風險的領域。阿爾奇安在這里是要說明，社會活動的情況十分復雜，要根據不同情況對所有制優勢做出判斷，不能因為公有制有“缺陷”，就認為公有制沒有適用性，也不能因為私有制有“缺陷”，就要用公有制取代私有制。因為“一種相對缺陷的存在不能證明向另一種制度轉換是正當的，因為另一種制度也存在別的缺陷。”“在某些制度中，或在一切制度中承受的?較小?缺點是它們中的更大優點的代價。我們認為，在承擔費用的意義上，私有制即使是它最純的形式，也不是完美無缺的。沒有哪個完美無缺的標準是有效的。我們所有的敘述在承擔費用的程度上都是比較而言的。”“?社會?減少必須由個人承擔的風險，轉而由社會普遍地承擔（從而減少人們作為個人采取的行動的選擇與結果之間的相互作用）的范圍越大，公有產權的范圍就越大。”

（三）公有制與私有制效率的比較

馬克思主義經濟學關于公有制與私有制效率的基本思想可概括為以下兩點：其一，對公有制和私有制哪一種具有更高的效率，并不能簡單地做出結論。馬克思既有對私有制高效率的分析，也有對私有制低效率的分析，對公有制高效率的分析也是有條件的，每一種所有制都有其高效率或低效率的范圍。脫離條件的約束，簡單地做出公有制具有高效率或私有制具有高效率的結論都是片面的，都不是歷史唯物主義的態度。認為公有制比私有制具有更高效率，或者認為私有制比公有制具有更高效率，都是以一定的條件為前提的。現實的情況是復雜的，所有制只是影響效率的一個重要因素，但不是惟一因素，不能以現實中的某些現象為依據得出單一性結論。其二，在一定的歷史階段，由于生產力的發展水平不同，發展狀況是交錯復雜的，因而選擇公有制還是私有制，既有生產力的因素，又有價值目標的因素。特別是在生產力發展水平的一定歷史階段，公有制和私有制都有其存在依據和理由的條件下，選擇公有制還是私有制，是由其價值目標決定的。從社會范圍看，多種所有制經濟共同發展符合生產力與生產關系矛盾運動的客觀規律。

新制度經濟學關于公有制與私有制效率的基本思想可概括為以下幾點：

第一，一般來說，私有制比公有制具有更高的效率，因為私有產權制度能較好地實現所有權的專業化，同時在私有產權的條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系比較密切。這兩方面的優勢決定私有制比公有制更具有優勢。

第二，私有制和公有制都不是完美無缺的，都存在“缺陷”，因而它們不能相互替代，在承擔費用方面的分析也都是比較而言的。私有制和公有制都具有存在的理由。

第三，在一些領域，公有制也有優勢，它可通過由社會來承擔風險，從而減少由個人承擔的風險，這是用較小的代價來獲得更大的優勢。這些領域的范圍越大，公有產權的適用范圍也就越大。

參考文獻：

[1]馬克思恩格斯文集（第1卷）[M].北京：人民出版杜，2009：683.[2]馬克思恩格斯全集（第21卷）[M].北京：人民出版社，1965：386.[3]馬克思恩格斯文集（第5卷）[M].北京：人民出版社，2000：874.[4]列寧選集（第4卷）[M].北京：人民出版社，1972：510.[5]阿曼·阿爾奇安.產權經濟學[A].盛洪.現代制度經濟學（上卷）[C].北京：北京大學出版社

第二篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第四篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經濟學

長春工業大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發言提綱

姓名：

演講主題：新制度經濟學與中國經濟的發展

演講時間：5分鐘左右

發言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經濟學的現實意義

思路：通過對新制度經濟學內容的分析談重視國家對于制度

發展的推動作用

新制度經濟學與中國經濟的發展

金融學

新制度經濟學作為現代經濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經濟學無法解釋的問題和新古典經濟學無法解釋的實際問題，新制度經濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰之后，新古典經濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰下不斷地進行修正。隨后，新制度經濟學把制度作為經濟發展的重要影響因素進行研究，運用正統的經濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經濟學領域，新制度經濟學領銜了一場經濟學的革命，并且取得了很大的經濟成果。新制度經濟學把制度作為經濟學的研究對象，并且認為制度決定了經濟的發展。

1、新制度經濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經濟將交易中的交易費用等考慮 到經濟分析中來，將現實的人和企業納入經濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現對任何資源的絕對控制和規定。國家的各個商定決定著社會的福利最優化和統治集團的利益最大化，一些產權有可能面臨經濟不能持續增長的危險。而且國家的干預很有可能使產權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產權，但是有了國家的控制管制，產權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經過不斷的沉淀形成的。制度之所以產生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規定了人可以選擇的范圍，給人的經濟活動提供了具有經濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經濟活動和相關理論的發展，這些經濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經濟發展進行相應的改變，進行動態的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經濟的增長效率和增長幅度。初始的經濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經濟對中國經濟發展的啟示

2．1政府對經濟制度的控制作用

經濟制度的建立與執行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執行。外在制度是在政治權利機構的要求下創立的規則，建立制度的目的就在于使經濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經濟行為模式。沒有經濟制度，經濟交易的執行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經濟正常的運行。對于新制度經濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現，經濟就會持續繁榮的發展。經濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經濟活動中不合理行為的出現。政府對經濟制度的控制作 用對經濟制度和經濟發展起到了很好的保護作用，保證了經濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據需求進行制度的變遷

新經濟制度的推進，使我們更加明白國家對經濟制度的改革要根據國家實際的經濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發展要求國內市場要達到一定程度的統一，整體上擴大市場規模，進行制度的變遷，滿足市場發展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現存的制度進行相應的改善，使經濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環境，增加經濟制度體系的知識水平，同時也對經濟制度的供給能力予以提高。經濟市場的不斷發展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經濟制度的變遷.2．3發揮政府對制度發展的積極作用

在新經濟制度在我國的發展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經濟制度的作用，我國新經濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經濟制度的變遷是由經濟發展決定的，經濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經濟制度有利于社會經濟的發展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經濟收益的效率明顯的高于國外的經濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規范的產權和經濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發揮政府對經濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經濟的快速發展。

2．4重視國家對于制度發展的推動作用

國家在新經濟制度的發展創新中發揮著重要的推動作用。從我國的經濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發展的整個過程中，政府在經濟活動中進行自上而下的制度創新和推廣。我國經濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業之間產生一些避免不了的利益矛盾。在經濟活動出現混亂、不能正常運行、經濟制度出現不完善的情況下，就需要國家來對這些企業之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經濟的發展越來越迅速，相應的經濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉鎮企業的制度變遷通過意識形態和政策來影響企業制度的變遷和安排。對不同地區的經濟制度的變遷和不同性質企業的發展，政府發揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業的經濟制度的創新和制度變遷的方向，組織著經 濟制度的變遷.3、小結

新制度經濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經濟帶來了又一個春天，中國也需要根據自身的需要來實施新制度經濟體制，交易費用普通化、國家控制產權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發揮積極的推動作用，促進我國經濟的全面發展。