第一篇：中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級管控指導意見

中國中鐵股份有限公司工程項目 安全風險分級管控指導意見（試行）第一章總則

第一條為進一步加強全公司在建工程項目安全風險管控，按照“分級管理、分級負責”的基本原則，健全和完善風險工程項目分級監管機制，明確各層級的監管職責，有效控制安全風險，消除重大安全質量隱患，杜絕和嚴控各類生產安全事故發生，特制定《中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級管控指導意見》（試行）。

第二條本指導意見依據國家法律法規和行業標準及規范編制：

（一）《中華人民共和國安全生產法》；

（二）《建設工程安全生產管理條例》（國務院令第393號）；

（三）《鐵路營業線施工安全管理辦法》（鐵運〔2012〕280號）；

（四）《鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法》（鐵建設〔2010〕162號）；

（五）《危險性較大分部分項工程安全管理辦法》（建質〔2009〕87號）；

第三條本指導意見適用于股份公司所屬各施工單位、直屬項目指揮（經理）部。第二章風險等級劃分

第四條針對工程性質、類別和其它特點的不同，以專業覆蓋為基本方法，從營業線施工、地鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大類別工程項目的安全風險程度、施工技術復雜程度和風險轉化為事故后的危害程度，將風險項目（工程）分為特級、一級、二級、三級共四個等級（等同于鐵建設〔2010〕162號文發布的鐵路在建工程極高度風險、高度風險、中度風險和低度風險四個級別），詳見附表《中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級控制表》。第五條股份公司所屬施工單位應以本風險等級劃分為基準，結合企業專業特長和風險管控需要，可對安全風險等級進一步細化和適當調整。第三章風險信息識別和傳遞 第六條投標前，項目投標單位要按照股份公司內控體系文件要求和有關規定，對工程項目的安全風險進行采集、識別和預評估，依據企業管控能力確定是否接受該投標工程項目安全風險。

第七條項目施工單位是安全風險管控的實施主體。在項目開工前，須根據工程結構的難點、特點、地質及環境等因素，對照附表中工程風險分級控制類別，對項目的風險工序逐一識別和分級確認。項目開工三個月內須將風險項目（工程）清單和分級控制表報上級單位工程技術管理部門核備。特級、一級風險項目清單須報股份公司安全生產部核備、建檔。

第八條各級工程技術管理部門對本單位的安全風險項目評審、識別確認后，建立“在建重、難點工程施工動態風險管理臺賬”，按季（月）及時發布和更新，并將風險項目清單報上級業務主管部門核備。

第四章風險管控法定責任劃分

第九條按照“分級管理、分級負責”的原則，風險項目的管理和監控由實施項目的合同主體單位負主責；股份公司直接管理的工程項目，由股份公司直屬指揮（經理）部負主責。上級單位和業務主管部門、股份公司督導巡視組對風險項目施工過程的監控，不能取代項目實施合同主體單位的風險管理責任。

（一）特級風險項目：由股份公司、督導巡視組負責對重點項目實施監控。

（二）一級風險項目：由合同主體單位負責管理和監控；項目公司直屬項目由股份公司和二級子、分公司項目指揮（經理）部負責管控。

（三）二級風險項目：根據合同主體的不同，分別由股份公司、二級子、分公司、三級子、分公司指揮（經理）部負責管控。

（四）三級風險項目由現場項目指揮（經理）部負責管控。第五章風險項目預控和過程管理

第十條風險項目預控防范的技術基礎是科學合理的施工組織設計、專項施工方案和應急預案。按照“下管一級”的原則，股份公司各單位對施組、專項方案和應急預案的編制、審批、實施與組織管理實行分級負責制。第十一條特級風險項目：

（一）重點項目，根據合同主體的不同（股份公司中標、二級和三級中標）由股份公司、二級子公司直屬指揮（經理）部技術負責人牽頭組織施組、專項方案和應急預案編制審核，上報股份公司安全生產部評審，按程序批準后實施。

（二）非重點項目，且由二級、三級子、分公司自攬工程項目，由二級子、分公司技術負責人牽頭組織對施組、專項方案和應急預案進行編制、審核，上報股份公司安全生產部備案；必要時由分管領導組織專家進行評審，按程序批準后實施。

第十二條一級風險項目：二級子、分公司指揮（經理）部直接管理的工程項目，由二級子、分公司指揮（經理）部技術負責人牽頭組織編制、審核施組、專項方案和應急預案，報二級子分公司技術部門組織專家評審，按照有關程序批準后實施；三級子、分公司自攬工程項目，由三級子、分公司技術負責人牽頭組織編制、審核施組、專項方案和應急預案，報二級子、分公司技術部門組織專家評審備案，按照有關程序批準后實施。第十三條二級風險項目：施組、專項方案和應急預案由三級子、分公司技術負責人組織編制、審核和批準后實施。必要時報二級子、分公司技術部門組織專家評審，按照有關程序批準后實施。

第十四條三級風險項目：施組、專項方案和應急預案由現場項目經理部負責編制、審核和批準后實施，有關方案須報三級子、分公司工程管理、安全質量部門備案。第十五條股份公司對風險項目實施動態管理，工程風險因地質條件、環境因素和施工進度等條件發生變化時，須重新進行風險評估、等級確定，補充和完善施組、專項方案和應急預案等風險控制措施。項目經理部應及時將風險項目的施工進度、安全質量控制、專項方案執行等情況報告上級單位工程技術、安全質量管理部門。

第十六條各級工程技術管理部門要掌控風險項目的進展情況，并及時向單位分管領導和相關職能部門通報風險項目管控信息情況。在項目風險工序作業前20天要發布預警信息，由單位分管領導組織對風險項目的專項方案、安全技術保障措施等進行檢查落實和評價驗收。必要時派員進駐現場，施工過程旁站監督。

第十七條企業各相關職能部門應按照“一崗雙責，崗崗有責”的原則，依據本崗位安全生產責任制對本單位施工的風險項目履行監管職責。按照股份公司精細化管理要求，任何一級組織均有責任在開展本級工作的同時，積極延伸管理，動態抽檢應到最低級風險項目，對各等級風險項目有所覆蓋。第六章附則

第十八條股份公司所屬各施工單位、直屬項目指揮（經理）部應根據本指導意見和各自實際情況，制定本單位工程項目安全風險分級管控實施細則。各督導巡視組與各單位片區稽查隊應按照指導意見，結合各單位發布的風險項目清單及項目工況等實際情況，適時修訂督導項目名錄。

第十九條本指導意見由股份公司安全生產部負責解釋。第二十條本指導意見自發布之日起施行。

附表：中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級控制表 序號

工程 分類

特級風險

一級風險

二級風險

三級風險

營業線工程

涉及客運專線、高速鐵路的營業線工程。

1、對鐵路運輸有重大影響的大型站場改造工程；

2、主要干線換梁施工、新線引入、更換正線道岔等施工作業；

3、主要干線及樞紐上跨鐵路構筑物、大型信聯閉改造、大型電氣化改造施工；

4、在主要干線及樞紐的頂進涵施工作業。

1、對鐵路運輸影響較大的大、中型站場改造工程；

2、主要干線以外的其他線路換梁、新線引入、更換正線道岔等施工作業；

3、主要干線及樞紐以外的其他線路上跨鐵路構筑物、大型信聯閉改造、大型電氣化改造的施工；

4、在其他鐵路運輸線上的頂進涵施工作業。

一級、二級重大風險以外的各類施工。橋涵接長、路基幫寬、并行繞行段施工以及臨近既有線鋪軌架梁作業等。

地鐵 工程

1、臨近或穿越具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的建筑物、構筑物的地鐵工程。

2、風險控制難度極大，有可能造成重大社會影響或重大人員傷亡的地鐵工程。

1、開挖斷面超過120m2的暗挖施工；

2、淺埋或穿越建筑物、構筑物、管道、江河湖海等有重大安全影響的施工作業；

3、有突泥、突水等不良地質情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區及瓦斯突出工區的施工作業。

1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施工;

2、淺埋以及對穿越的建筑物、構筑物、管道等有較大安全影響的施工作業；

3、有松散地層、暗河、風積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工區及低瓦斯工區的施工作業。

一級、二級重大風險以外的地鐵施工作業。

中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級控制表 序號

工程 分類

特級風險

一級風險

二級風險

三級風險

隧道 工程

1、屬富水軟弱破碎圍巖且有突泥、突水等不良地質的隧道工程。

2、有高瓦斯工區及瓦斯突出工區的隧道工程。

3、暗挖法通過江河湖海隧道工程。

1、長度大于5000m且開挖斷面大于150m2的施工難度大的隧道。

2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區及瓦斯突出工區的施工作業； 4、3000m以上濕陷性黃土隧道。

1、長度為5000m以下、開挖斷面大于120m2小于150m2施工難度較大的隧道。

2、屬松散地層、溶洞、暗河、膨脹性巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區的施工作業，設計為疑似瓦斯隧道；

4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧道施工作業； 5、3000m以下濕陷性黃土隧道。

一級、二級重大風險以外的各類隧道施工作業。

橋梁 工程

1、具有極其復雜特殊水文、地質、氣候等環境因素的橋梁工程。

2、具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的橋梁工程。

1、墩高超過100米以上技術復雜、施工難度大的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達20米以上的橋梁工程；

3、首次施工、技術復雜、施工難度大、橋型結構復雜、安全風險大的橋梁工程。

1、墩高在50-100米技術比較復雜的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達5-20米的橋梁工程。

3、技術比較復雜、施工難度較大的橋梁工程。

1、墩高50米以下的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深5米以下的橋梁工程；

3、一般橋梁工程。

鋪架 工程

1、跨鐵路主干線、跨國家高速公路的鋪架工程。

1、跨鐵路主干線橋梁架設施工；

2、跨高速公路（國道）橋梁架設施工。

1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設施工；

2、跨公路（省道）橋梁架設施工。

一級、二級重大風險以外的各類橋梁架設工程。

中國中鐵股份有限公司工程項目安全風險分級控制表 序號

工程 分類

特級風險

一級風險

二級風險

三級風險

房建 工程

具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的房建工程。

1、深度超過15米的深大基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構筑物安全風險大的施工作業； 2、1000m2以上高大模板的整體拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設及拆除作業）。

1、深度在10米以上15米以內的基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構筑物安全風險較大的施工作業； 2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設及拆除作業）；

一級、二級重大風險以外的基礎開挖和模板工程。

四電 工程

鐵路既有大型車站、編組場改造工程 鐵路既有線、中型車站電氣化改造工程，易對鐵路運輸造成重大安全影響的四電施工作業。

鐵路既有線、小型車站電氣化改造工程，易對鐵路運輸造成較大安全影響的四電施工作業。

一級、二級重大風險以外的各類施工作業。

爆破拆除工程

1、極其復雜環境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、臨近鐵路主干線、標志性建筑物或構筑物的爆破拆除工程。

1、A級復雜環境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、B級以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風險大的爆破作業。

1、B級復雜環境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、C級以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風險較大的爆破作業。

一級、二級重大風險以外爆破或拆除爆破工程。

其它 工程

具有重大社會影響（政治、軍事、國防、外交）的其它工程。

沒有列入各類專業工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結構補強、特殊設備的起重吊裝、特種防雷技術等施工作業安全風險大的工程。

沒有列入各類專業工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結構補強、特殊設備的起重吊裝、特種防雷技術等施工作業安全風險較大的工程。

一級、二級重大風險以外的特種專業工程施工作業。

第二篇：安全風險分級管控試卷

原相煤礦安全生產標準化（安全風險分級管控）考試卷 單位：姓名：得分：

一、填空題（每題3分，共30分）

1、煤礦必須建立（）工作體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍的安全風險分級管控工作。

2、對發生生產安全死亡事故的煤礦，一級、二級煤礦發生一般事故時降為（）級，發生較大及以上事故時（）等級。

3、安全生產標準化達標煤礦應加強日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級有效期內每（）由隸屬的煤礦企業組織開展一次全年自查，形成自查報告。

4、建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識（）和安全風險的（）工作流程。

5、新水平、新采區、新工作面設計前，開展1次（）。

6、辨識評估結果用于完善設計方案，指導（）、生產系統布置、（）、勞動組織確定等。

7、（）、生產工藝、主要設備、（）等發生變化時，開展1次專項辨識。

8、重點辨識作業環境、（）、重大災害因素和（）運行等方面存在的安全風險

9、重大安全風險管控措施由（）組織實施，有具體工作方案，人員、技術、資金有保障。

10、在井口或重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和（）。

二、判斷題（每題3分，共30分）

1、安全風險分級管控標準要求及時編制專項安全風險辨識評估報告。（）

2、生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數、邊坡參數）等發生重大變化時，開展1次專項辨識。（）

3、本礦出現涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

4、安全風險分級管控標準要求必須建立安全管理制度。（）

5、安全風險分級管控標準要求明確安全風險的辨識、評估、管控工作重點。（）

6、安全風險分級管控標準要求及時編制專項安全風險辨識評估報告。（）

7、所在省份發生重大事故后必須進行專項辨識。（）

8、本礦出現涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

9、安全風險分級管控標準辨識評估標準有1項要求。（）

10、安全風險分級管控標準重點對高瓦斯煤礦進行管控。（）

三、選擇題（每題4分，共20分）

1、井工煤礦安全生產標準化考核中安全風險分級管控權重系數是（）。

2、A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

2、井工煤礦安全生產標準化中安全風險分級管控標準位于第（）部分。

3、A、1B、2C、3

3、井工煤礦安全生產標準化中安全風險分級管控標準安全風險管控標準有（）項。

4、A．1B．2C．3D．4

4、安全風險分級管控標準要求明確安全風險的辨識范圍、（）。

A．程序B．要求C．方法

5、每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習（）次安全風險辨識評估技術。

A、1B、2C、3 A

四、問答題（每題10分，共20分）

1.重大安全風險管控措施的如何規定?

2、安全風險管控部分保障措施工作要求包括？

第三篇：安全風險分級管控制度

疾控中心安全風險分級管控制度

為認真貫徹落實《中華人民共和國安全生產法》、《黑龍江省安全生產條例》、《中共綏芬河市委、市政府關于加強安全生產責任體系建設的意見》，為預防安全生產事故發生，實現零事故目標，特制定本制度。

一、成立兩級安全生產領導小組

成立疾控中心安全生產領導小組，負責監督、指導、檢查、管控各科室的安全生產工作，成立本單位各科室的安全生產安全負責人，負責監督、指導、檢查、管控本各科室的安全生產工作。

二、管控實施

1、兩級安全生產領導小組要認真開展管控工作，按要求召開安全會議，將安全工作任務層層落實，有專人負責；制定符合實際、切實可行的應急救援方案；定期開展安全演習；定期開展安全宣傳教育培訓；定期開展安全監督、檢查、指導工作，對發現的安全隱患及時責令整改。

2、要制定本單位的安全風險分級管控制度，并認真實施。

第四篇：安全風險分級管控管理制度

加油站“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 陳金森 常務副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學敏 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合加油站生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業區域開展全面的安全風險，由安全員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或加油站發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由安全員、技術員，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合加油站實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照加油站制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，加油站要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動。

第五篇：安全風險分級管控管理辦法

大同煤礦集團公司安全風險分級管控管理辦法

第一章 總則

第一條 為全面辨識、管控安全風險，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，結合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 安全風險分級管控是指生產、建設過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

第三條 本辦法適用于集團公司所屬生產、建設單位（以下簡稱生產建設單位）。各生產、建設單位是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。

第二章 組織機構及職責

第四條 各生產建設單位要成立以主要負責人任組長、分管負責人任副組長的“安全風險分級管控”工作領導組，建立健全組織機構，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

第五條 工作職責

（一）主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險分級管控工作全面負責。

（二）分管負責人具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

（三）安全負責人、安監部門具體負責對安全風險分級管控實施監督、管理、考核。

（四）專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

（五）區隊(車間)負責人具體負責作業區域的安全風險管控，班組負責實施重點工序的安全風險管控，崗位人員負責實施本崗位的安全風險管控。

第三章 安全風險辨識

第六條 綜合辨識

（一）由主要負責人親自組織，每季度抽調安全、技術、生產、機電等技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合本單位生產系統、設備設施、施工場所、操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等重點部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識。

（二）由分管負責人牽頭組織，各專業系統每月結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

（三）區隊（車間）負責人每周對作業區域開展全面的安全風險評估。

（四）班組長每班對重點工序開展安全風險辨識評估。

（五）崗位員工每班對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識評估。

第七條 專項辨識

（一）發生傷亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或全國其他煤礦發生重特大事故后，以及連續停工停產1個月以上復工復產前，由主要負責人親自組織，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、地質條件、重大災害因素等發生重大變化時，由分管負責人組織相關副總工程師、業務科室對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

（三）特殊作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，由分管負責人組織相關副總工程師、業務科室以及區隊（車間）負責人對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險開展一次專項辨識。

第八條

安全風險辨識過程要突出遏制較大以上事故，煤礦要高度關注瓦斯、水害等重大安全風險或隱蔽致災因素，對礦井管理、技術、裝備、工藝、材料以及防范、應急措施等進行綜合辨識評估分析；非煤要重點聚焦電力、化工、建筑施工等行業、領域的重大危險源、勞動密集型場所、八類特殊作業等進行辨識評估分析。

第四章 評定安全風險等級 第九條 由主要負責人牽頭組織，依據國家標準、規范以及集團公司各專業委員會安全風險辨識、評估、分級標準，結合本單位實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十條 由主要負責人牽頭組織，依照安全風險等級評估標準，對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別、確定安全風險級別。

第十一條 由分管負責人組織，針對系統、場所、設備設施、作業類型等不同安全風險類別，結合本系統、本專業評估重點和重要程度，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級。

第十二條 針對本系統安全風險和安全隱患，建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖、匯總造冊。對重大安全風險和重大安全隱患要及時匯報集團公司安委會和相關專業委員會辦公室。

第十三條 對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估。

第十四條 安全風險辨識、評估、定級結束要編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。要完善安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、綠等色彩對檔案進行分類管理。

第五章 實施分級管控

第十五條 科學劃分管控等級，分級、分層、分類、分專業進行管控。要根據安全風險評定等級結果，針對安全風險類型和等級，逐一明確管控層級，從高到低，分為“主體單位、區隊（車間）、班組、崗位”四級，建立可能引發事故的安全風險清單，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工。第十六條 由分管負責人牽頭，針對本專業系統每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，并監督落實。

第十七條 檢查分析

（一）由主要負責人牽頭組織，每月對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

（二）由分管負責人牽頭，每旬組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

（三）由安全負責人牽頭，嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

（四）領導帶班過程中，要跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題及時整改。

第十八條 突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第十九條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 安全風險公告警示

第二十條 建立完善安全風險公告制度，要在醒目位置和重點區域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。

第二十一條 加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十二條 加強信息共享和協調聯動，及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知相鄰作業區域區隊（車間）、班組、崗位。

第七章 檢查考核

第二十三條 由集團公司安委辦牽頭組織，依照本辦法，對生產經營建設單位進行百分制考核，考核結果與月度安全績效工資掛鉤，占月度基礎工資的5%，月檢查、月考核，經領導組審核后兌現。

第二十四條

考核以90分為基準分，每增減1分，獎罰月度安全風險分級管控工資的2%。

獎罰金額=基礎工資×5%×（得分-90）×2%。

第二十五條 子公司生產建設單位的獎罰從子公司安全保證金中列支，直屬、直管生產建設單位獎罰從本單位工資中列支。

第八章 附則

第二十六條 各子公司、煤礦、非煤生產單位依照本辦法，建立本單位的安全風險分級管控管理辦法，認真推進。

第二十七條 解釋權屬集團公司,2017年1月1日起執行。