安全風險分級管控管理制度

第一章

總則

第一條

目的為加強安全生產(chǎn)工作，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，實現(xiàn)事前預防、消減危害、控制風險的目的。

第二條

范圍

本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風險的辨識、評價分級和控制管理。安全生產(chǎn)雙體系/雙重預防機制全套的資料，需要的話求球：324319245。

第三條

編制依據(jù)

《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006

年6月1日）

《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）

《加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

第四條

術語和定義

1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設備及其位置。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

2）風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。

3）風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

第五條

公司成立安全風險分級管控領導小組,對安全風險分級管控建設負全面領導職責。

組

長:李佩法

副組長:汪樹岐

成員:張文天

袁立偉

負責制定公司安全生產(chǎn)風險管?理作業(yè)指導書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案

安全科負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

第二章

安全風險的辨識

第六條

風險點的分類

根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將公司范圍內(nèi)的風險點分成以下兩大類：

1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。

第七條

危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

第八條

風險點辨識的方法

1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。

1）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

⑤有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業(yè)列出《設備設施清單》(參照表1-1)。

表1-1

設備設施清單

專業(yè)：

NO:

序號

設備名稱

所在部位

備注

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。

④收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。

⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應內(nèi)容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評價表

區(qū)域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

NO:

序號

檢查項目

標準

產(chǎn)生偏差的主要后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

備注

分析人員：

分析日期：

2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

1）作業(yè)活動的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。

表2-1

作業(yè)活動清單

NO：

序號

作業(yè)區(qū)域

作業(yè)活動

作業(yè)類別

備注

②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。

表2-2

工作危害分析（JHA）評價表

作業(yè)區(qū)域：

作業(yè)活動：

NO:

序號

工作步驟

危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）

主要后果

現(xiàn)有控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。

第三章

安全風險的評價分級

第九條

風險度（危險性）

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。

第十條

風險評價分級方法

采用風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。

第十一條

風險矩陣法（L·S）

本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合。即：

R=L×S

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴重性

R代表風險值

本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。

第十二條

風險矩陣法（L·S）判斷準則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則

等級

標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表3-2事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產(chǎn)損失/萬元

停工

企業(yè)形象

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置（>2

套）或設備

重大國際影響

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

套裝置停工或設備

地區(qū)影響

不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表3-3

安全風險等級判定準則及控制措施R

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

1級

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估

立刻

15-16

2級

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

3級

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通

年內(nèi)治理

≤

4級

可接受、輕微或可忽略的風險

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施

有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄

表3-4

風險矩陣表

后

果

等

級

(S)

低

中

高

很高

很高

低

低

中

高

很高

低

低

中

中

高

低

低

低

低

中

低

低

低

低

低

事

故

可

能

性（L）

第四章

安全風險的控制

第十三條

風險管控要求

風險管控原則如下：

4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒痍P注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

2級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應直接確定為2級風險：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

第十四條

風險控制措施應包括：

（1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

（5）應急處置措施，將危險降到最低。

第十五條

在選擇風險控制措施時，應考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

（4）可靠的技術保證和服務。

第十六條

風險控制措施評審

控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應用于實際工作中。

第五章

風險管控執(zhí)行程序

第十七條

安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經(jīng)分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據(jù)。

第十八條

依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

第十九條

公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。

第二十條

風險培訓

各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。

第二十一條

風險信息更新

各級單位要依據(jù)辨識評價結果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。

表4

風險管控登記臺帳

填表單位：

NO：

序號

識別時間

審定時間

單位或活動

數(shù)目

合計

備注

4級

3級

2級

1級

（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）

當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴建、技改項目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機構發(fā)生大的調整。

第六章

附則

第二十二條

本管理辦法由安全科負責解釋。

第二十三條

本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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END

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