第一篇：責任監管制度

施甸縣市場監督管理局責任監管制度

（一）食品生產企業日常巡查事項監管

（二）流通領域商品(包括食品）質量監測事項監管

（三）重點餐飲單位、學校食堂食品安全監管

（四）藥品生產企業監管

（五）保健食品生產企業監管

（六）商品交易市場監管

（七）合同格式條款備案事項監管

（八）規范案件查處

（九）行政處罰裁量權規范

（一）食品生產企業日常巡查事項監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為加強食品生產加工環節質量安全的監督管理，提高食品生產加工企業的質量管理水平。根據《中華人民共和國食品安全法》及《云南省實施<中華人民共和國食品安全法>辦法》的要求，結合我縣實際，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

持有有效工商營業執照、食品生產許可證的食品生產加工企業。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

食品生產加工行為是否符合《中華人民共和國食品安全法》、《云南省實施<中華人民共和國食品安全法>辦法》等相關法律、法規、規章的規定。

巡查的重點是食品生產加工企業必備的生產條件、生產工藝和環節、影響產品質量水平的關鍵控制點以及產品質量安全情況。

（二）監督檢查

根據當地實際，結合食品企業的生產經營情況開展巡查，常年生產企業巡查頻率每年不少于2次，季節性生產企業巡查頻率每年1次以上。

三、監督檢查方式

（一）日常巡查：由監管部門對轄區內的食品生產企業進行日常巡查；

（二）例行監測抽樣：對食品生產企業生產的產品開展日常監督抽樣。

四、監督檢查程序

（一）監督檢查人員向被檢查食品企業負責人出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（二）監督檢查人員對被檢查食品企業履行食品安全法定義務的情況實施檢查并制作巡查記錄，交當事人確認簽字；被檢查企業的有關負責人拒絕簽字的，執法人員應當將情況記錄在案。

（三）對生產的食品進行監測抽樣或者監督抽查。

（四）發現食品企業存在違反食品安全法律法規的行為，制作《責令改正通知書》。

五、監督檢查措施及處理

（一）發現被檢查食品企業有食品質量安全違法情形的，應責令改正的，明確整改要求，責令限期改正；

（二）發現被檢查食品企業有食品質量安全違法情形的，應予以行政處罰的，及時移交局稽查部門查處；

（三）發現被檢查食品企業涉嫌犯罪的，及時移送公安機關；

（四）依據《云南省食品安全黑名單管理辦法（試行）》的有關規定，對有不良行為記錄的食品生產企業列入“黑名單”。

（二）流通領域商品（包括食品）質量監測

事項監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為了加強流通環節商品（包括食品）的質量監督管理，維護市場經濟秩序，保護消費者權益、保證食品安全、保障公眾身體健康和生命安全，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

在本縣行政區域內從事流通環節商品（包括食品）經營的企業和個人。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

流通環節商品（包括食品）經營行為是否符合《中華人民共和國產品質量法》、《消費者權益保護法》、《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》、《流通環節食品安全監督管理辦法》及相關法律、法規、規章的規定。主要檢查下列事項：

1、是否存在無證無照經營商品（包括食品）的行為；

2、是否存在經營禁止經營的商品（包括食品）的行為；

3、從業人員、經營場所是否符合法律法規的規定；

4、是否存在違法廣告、商標侵權、不正當競爭等行為；

5、是否建立并執行相關經營管理自律制度；

6、其他法律、法規、規章規定的監督檢查事項。

（二）監督檢查指標

1、質量監測：每年定期（不定期）的組織開展商品（食品）質量檢測。

2、專項整治：根據上級部門和局領導的布臵，按要求部署開展，及時上報總結報表。

上述指標與上級下達監督檢查指標不一致的，以上級下達監督檢查指標為準。

三、監督檢查方式

（一）例行抽樣檢測：年初制定年度計劃，每季度開展對轄區域內流通環節商品（包括食品）經營者開展日常抽樣檢測；

（二）開展專項整治：根據上級部門和局領導的布臵，相關責任科室（隊）、市場監管所根據各自的職責，按要求部署開展整治行動，開展專項針對性抽樣檢測。

四、監督檢查程序

（一）根據流通環節商品（包括食品）安全監管的要求，每季度制定檢測計劃，各市場監管所根據計劃對所轄區域內流通環節商品（包括食品）經營者進行日常巡查，開展質量監測。巡查人員向經營者出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（二）根據上級部門和局領導的布臵，轉發專項整治文件，提出相應的要求，根據各自的職責，按要求部署開展整治行動。檢查人員向被檢查人出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（三）組織實施對流通環節商品（包括食品）安全的日常抽樣檢測工作，所在轄區市場監督管理所派執法人員配合實施。抽檢人員向經營者出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務。

五、監督檢查措施及處理

（一）發現流通環節商品（包括食品）經營者存在違法經營行為的，除責令限期改正外，應當依法采取補救措施；

（二）對檢查中發現的假冒偽劣商品、有毒有害食品實施查封、扣押，監督其實施無害化處理，并責令其立即追回已經銷售的假冒偽劣商品、有毒有害食品；

（三）對流通環節商品（包括食品）經營者的違法行為予以立案查處，依法做出行政處罰決定；

（四）發現流通環節商品（包括食品）經營者涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。

（三）重點餐飲單位、學校食堂食品安全監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局 通過實施食品安全動態等級量化評定，提高餐飲服務環節食品安全監管效率，合理配臵監管資源，規范執法行為，增強經營單位守法和自律意識，提升餐飲服務經營單位食品安全狀況，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

在本縣行政區域內取得大型餐館及以上《餐飲服務許可證》的餐飲單位和學校食堂。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

1、食品安全管理制度的建立情況；

2、開展食品安全知識和誠信道德的培訓情況；

3、對場所環境、設施設備、采購貯存、加工制作、清洗消毒、食品添加劑、檢驗運輸和臺賬管理等進行檢查。

三、監督檢查方式

使用動態等級量化評級表對有關單位進行A、B、C等級評定。

四、監督檢查程序

（一）根據上級部署、全年計劃等情況制定量化監督檢查實施方案；

（二）指派2名以上執法人員進行現場檢查；

（三）執法人員向被檢查人出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（四）執法人員根據《餐飲服務食品安全監督動態等級評定操作手冊》要求，按照《餐飲服務食品安全監督動態等級評定表》的檢查內容，對被檢查餐飲服務單位食品安全管理狀況進行量化評定，由執法人員和被檢查餐飲服務單位食品安全管理人員簽字，被檢查單位的有關負責人拒絕簽字的，執法人員應當將情況記錄在案；

（五）發現被檢查人存在違反《食品安全法》等相關法律法規的行為，進行立案查處，并責令改正。

五、監督檢查措施

（一）向被檢查單位了解各項組織制度建立情況，查閱、復制有關資料；

（二）根據《餐飲服務食品安全監督動態等級評定表》的內容，對許可管理、人員管理、場所環境、設施設備、采購貯存、加工制作、清洗消毒、食品添加劑、檢驗運輸和臺賬管理等進行現場量化評分；

（三）每年第四季度對前三季度的動態評定結果進行綜合，評定年度量化等級；

六、監督檢查處理

（一）發現違反《餐飲服務食品安全操作規范》的問題，對存在安全隱患的，責令改正，對違反《食品安全法》等相關法律法規的，給予立案查處；

（二）對責令整改的單位及具體內容進行整改驗收，做到發現問題，解決問題；

（三）對于檢查中涉及嚴重違反《食品安全法》等法律法規的，列入“黑名單”，涉及犯罪的，移送公安機關。

（四）藥品生產企業監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為了規范藥品的市場秩序，從源頭上確保藥品質量安全，促進藥品生產企業健康發展，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

藥品生產企業。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

1、對被檢查人履行行政許可手續、對有關人員是否符合法定資質的情況進行監督檢查；

2、對被檢查人生產藥品的記錄及其相關臺帳、資料等情況進行監督檢查；

3、對被檢查人生產藥品的包裝、標識是否符合法定要求等進行監督檢查；

4、對被檢查人生產的藥品進行監督抽查；

5、對各類生產活動是否符合《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國藥品管理法實施條例》、《藥品生產質量管理規范》等法律、法規、規章及規范性文件的有關規定進行監督檢查。

（二）監督檢查指標

1、專項督查：每年根據局年度計劃及上級部門統一要求開展專項督查，必要時抽取相關產品進行送樣監測。

上述指標與上級下達監督檢查指標不一致的，以上級下達監督檢查指標為準。

三、監督檢查方式

（一）針對藥品生產開展日常執法檢查；

（二）針對消費者高度關注、質量隱患大的藥品組織專項執法檢查；

（三）根據公眾投訴、舉報，組織開展重點執法檢查。

四、監督檢查程序

（一）根據上級部署、群眾舉報、社會關注等情況制定藥品監督檢查實施方案；

（二）負責人指定兩名以上執法人員開展監督檢查；

（三）監督檢查人員向被檢查人出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（四）監督檢查人員對被檢查人履行藥品管理法定義務的情況實施逐項檢查并制作現場檢查（勘驗）筆錄，交當事人確認簽字；被檢查單位的有關負責人拒絕簽字的，執法人員應當將情況記錄在案。

（五）對生產的藥品進行監督抽查；

（六）發現被檢查人存在違反藥品管理法律法規的行為，制作《責令改正違法行為通知書》。

五、監督檢查措施及處理

（一）發現被檢查人有藥品管理違法情形的，除責令限期改正外，應當依法采取補救措施；

（二）對監督抽查不合格的藥品依法實施查封、扣押或者證據先行登記保存，并責令其召回已經銷售的藥品、醫療器械；

（三）對藥品領域違法行為予以立案查處，依法作出行政處罰決定；

（四）發現被檢查人涉嫌犯罪的，及時移送公安機關；

（五）依照相關規定，及時向社會公布案件查處信息。

（五）保健食品生產企業監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為了規范保健食品的市場秩序，從源頭上確保保健食品質量安全，促進保健食品生產行業的健康有序發展，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

保健食品生產企業。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

1、對被檢查人履行行政許可手續、對有關人員是否符合法定資質的情況進行監督檢查；

2、對被檢查人生產保健食品的記錄及其相關臺帳、資料等情況進行監督檢查；

3、對被檢查人生產保健食品的包裝、標識是否符合法定要求等進行監督檢查；

4、對被檢查人生產的保健食品進行監督抽查；

5、對各類生產活動是否符合《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》、《保健食品管理辦法》《中華人民共和國國務院令（第503號）》等法律、法規、規章及規范性文件的有關規定進行監督檢查。

（二）監督檢查形式

1、日常巡查：組織開展保健食品生產企業日常檢查。

2、專項督查：根據局及上級部門統一要求開展專項督查，抽取每個品種進行檢測。

上述指標與上級下達監督檢查指標不一致的，以上級下達監督檢查指標為準。

三、監督檢查方式

（一）針對保健食品生產開展日常執法檢查；

（二）針對消費者高度關注、質量隱患大的保健食品組織專項執法檢查；

（三）根據公眾投訴、舉報，組織開展重點執法檢查。

四、監督檢查程序

（一）根據上級部署、群眾舉報、社會關注等情況制定保健食品監督檢查實施方案；

（二）負責人指定兩名以上執法人員開展監督檢查；

（三）監督檢查人員向被檢查人出示有效行政執法證件，說明來意，告知其享有的合法權利和應當履行的法定義務；

（四）監督檢查人員對被檢查人履行法定義務的情況實施逐項檢查并制作現場檢查（勘驗）筆錄，交當事人確認簽字；被檢查單位的有關負責人拒絕簽字的，執法人員應當將情況記錄在案。

（五）對生產的保健食品進行監督抽查；

（六）發現被檢查人存在違反保健食品法律法規的行為，制作《責令改正違法行為通知書》。

五、監督檢查措施及處理

（一）發現被檢查人有違法情形的，除責令限期改正外，應當依法采取補救措施；

（二）對監督抽查不合格的保健食品依法實施查封、扣押或者證據先行登記保存，并責令其召回已經銷售的保健食品；

（三）對保健食品領域違法行為予以立案查處，依法作出行政處罰決定；

（四）發現被檢查人涉嫌犯罪的，及時移送公安機關；

（五）依照相關規定，及時向社會公布案件查處信息。

（六）商品交易市場監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為了督促市場舉辦者履行職責，切實商品交易市場運行秩序，維護市場舉辦者和經營者的合法權益，根據《云南省商品交易市場名稱登記管理辦法》的相關規定，特制定如下監督管理制度：

一、監督檢查對象

凡施甸縣范圍內，領取《市場名稱登記證》的各類市場，均屬市場名稱登記監督檢查對象。

二、監督檢查內容

（一）市場名稱、市場舉辦者、市場地址、營業面積、商品種類和布局、市場服務管理機構負責人等登記事項與市場登記管理機關核準的內容是否一致；

（二）市場舉辦者是否存在市場名稱核準登記之日起滿一年未開業、自行歇業連續六個月以上或者自行關閉的情況；

（三）市場舉辦者是否按照《云南省商品交易市場管理條例》的規定認真履行職責；

（四）其它需要檢查的事項。

三、監督檢查方式

對市場名稱登記每年進行監督檢查，可采取書面核查和實地檢查相結合的方式進行

四、監督檢查程序

（一）組織實施本轄內的監督檢查。

（二）實地檢查應當委派兩名以上執法人員進行，執法人員進行檢查時應當出示行政執法證件。

（三）在市場名稱登記監督檢查中，發現市場舉辦者改變登記事項未按規定辦理變更登記手續的，應當視情況在十日至六十日責令改正，逾期不改正的，根據《云南省商品交易市場管理條例》規定，進入立案程序。

五、監督檢查措施及處理

（一）在市場名稱登記監督檢查中，發現市場舉辦者在市場名稱核準登記之日起滿一年未開業、自行歇業連續六個月以上或者自行關閉的，應當通知市場舉辦者在三十日內辦理市場名稱注銷登記手續；市場舉辦者逾期不辦理的，根據《云南省商品交易市場管理條例》第十三條第二款的規定注銷市場名稱登記。

（二）在市場名稱登記監督檢查中，市場舉辦者未按照《云南省商品交易市場管理條例》的規定及時報送成交額統計報表、組織開展食用農產品定性檢測等經營管理職責的，責令在十日至三十日內改正，逾期未改正的可分別依據《云南省商品交易市場管理條例》第四十三條、四十四條相關規定，進入立案程序。

（三）在市場名稱登記監督檢查中，發現《市場名稱登記證》營業期限已經到期或者即將到期，應當立即通知市場舉辦者在三十日內辦理《市場名稱登記證》延期手續。

（四）執法人員依法對商品交易市場名稱登記事項進行監督檢查時，應當將監督檢查的情況和處理結果如實記錄于《市場名稱登記監督檢查表》，并由參加監督檢查人員簽字。

（七）合同格式條款備案事項監管

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

為規范合同行為、維護市場交易秩序，依據《云南省合同行為管理監督規定》、《合同違法行為監督處理辦法》，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

《云南省合同行為管理監督規定》第十三條所列格式合同范圍。

二、監督檢查內容和指標

（一）監督檢查內容

依據《云南省合同行為管理監督規定》、《合同違法行為監督處理辦法》，主要檢查以下內容：

1、納入法定備案的合同格式條款是否依法申報備案；

2、是否存在備而不用的行為；

3、是否存在偽造、冒用備案標志的行為；

4、是否存在免除自身責任、加重對方責任、排除對方主要權利的行為；

5、是否存在其他違反法律、法規、規章規定的合同行為

（二）監督檢查

1、日常備案審查；

2、專項督查。

上述指標與上級下達監督檢查指標不一致的，以上級下達監督檢查指標為準。

三、監督檢查方式

每年對備案企業檢查，可采取書面核查和實地檢查相結合的方式進行。

四、監督檢查程序

（一）根據年度檢查計劃發布檢查文件，部署檢查內容；

（二）各市場監督管理所依據名單分配在檢查時間段內完成檢查；

（三）全程對檢查內容進行指導；

（四）各所報送檢查小結和文書；

（五）市場監督管理局總結檢查結果，并統計報送檢查總結。

五、監督檢查措施及處理

（一）被檢查企業構成《云南省合同行為管理監督規定》、《合同違法行為監督處理辦法》規定的合同違法行為，依法予以警告、罰款等行政處罰；

（二）被檢查企業因合同違法行為獲取不當利益的，依法責令退賠等；

（三）被檢查企業拒不修改合同格式條款的，依法在一定級別媒體上予以公告等；

（四）被檢查企業合同違法行為顯著輕微的，依法予以責令改正，或依檢查

（五）在作出行政處罰決定書時，依法予以對行政相對人書面責令改正等；

（六）依規定對檢查內容予以記載和錄入，納入企業信用信息系統。

對象請求予以行政指導；

（八）規劃案件查處

單位名稱：施甸縣市場監督管理局

一、立案標準

市場監督管理機關依據監督檢查職權，或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑發現、查處違法行為。

各類違法行為，主要是指市場監督管理中的八大類行政違法行為，具體為：

1、工商登記行政管理違法行為；

2、消費者權益保護和食品安全的行政違法行為；

3、市場行政管理違法行為；

4、商標行政管理違法行為；

5、廣告行政管理違法行為；

6、合同行政管理違法行為；

7、壟斷及不正當競爭行政管理違法行為；

8、違法食品、藥品、器械監督管理行為。

二、報告程序

一般案件查處按本制度第（三）條依法查處。經審查確定為重大行政處罰案件的，各辦案單位在案件或事件發生后24小時內以書面形式上報局稽查大隊；特殊情況可先與稽查大隊負責人聯系或口頭向分管領導匯報，2天內補辦書面上報材料，稽查大隊在收集信息后，及時將信息報分管領導，不得延誤時間。

三、查處流程

（一）發現違法行為

1、市場監督行政機關指派2名或者2名以上執法人員對違法行為發生現場進行檢查，制作《現場檢查筆錄》，并交被檢查人簽名。向當事人送達《責令改正違法行為通知書》，執法人員簽名，并交當事人簽名。不及時實施證據先行登記保存或者依法實施查封、扣押可能影響公眾利益或案件查處的，經行政機關負責人同意，可以實施證據先行登記保存或者依法實施查封、扣押措施，但應當在24小時內補辦法定手續。

（二）立案階段

1、立案。執法人員于案發之日起七日內制作《立案審批表》，并將已制作完畢的文書及掌握的案件來源相關材料一并上報承辦機構負責人審核。

2、審核。由承辦機構負責人負責認真審核《立案審批表》中填寫的內容，核對相關文書及材料，填寫意見，報行政機關負責人批準。

3、批準。行政機關負責人認真審核《立案審批表》中填寫的內容，核對相關文書及材料，作出是否立案的決定。作出立案決定的，并指定2名以上執法人員為案件承辦人員。

（二）調查取證階段

案件承辦人員完成相關證據的收集，確認真實性、合法性、有效性，制作完成案件《案件調查終結報告》、《行政處罰有關事項審批表》。根據各承辦機構的權限，確定由承辦機構法制員或提交局法規科審核。

（三）陳述申辯或者聽證階段

經審核后、報承辦機構負責人審批后，報局領導審批。經審批同意后，制作行政處罰聽證告知書送達當事人。

當事人要求聽證的，按程序組織聽證。聽證意見與告知意見一致的，承辦人員進入下一道辦理程序，不一致的由法規科提交案件審查委員會研究決定。

當事人要求陳述申辯的，應當充分聽取當事人的意見。對當事人提出的事實、理由和證據，認真進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。

（四）處罰決定審批階段

1、提出行政處罰決定。當事人放棄陳述和申辯的，聽證告知三個工作日后，案件承辦人員制作《行政處罰決定審批表》和《處罰決定書發文稿》，列明應當給予行政處罰的事實、理由和依據，并提出擬給予行政處罰的種類、數額。給予罰款處罰的，按照行政處罰裁量標準計算出罰款數額。

2、承辦機構審核。承辦機構負責人認真審核《行政處罰決定審批表》和《處罰決定書發文稿》中的內容，核對上報的相關文書及證據資料，并填寫意見，報法制員或法制機構審核。

3、法制審核。法制員或法制機構認真審核《行政處罰決定審批表》和《處罰決定書發文稿》中的內容，核對上報的相關文書及證據資料，并填寫意見，報行政機關負責人審批。

4、集體討論。符合重大案件情形的，進行集體討論。制作《案件集體討論筆錄》，列明違法事實，處罰的理由和依據，法制機構負責人或者法制員的審核意見以及參加討論人員的主要觀點和意見，最終作出結論意見。

5、批準。工商行政機關負責人認真審核《行政處罰決定審批表》和《處罰決定書發文稿》中的內容，核對上報（上傳）的相關文書及證據資料，作出是否給予行政處罰的決定；給予行政處罰的，確定行政處罰的種類和罰沒款的數額。

（五）告知送達階段

告知當事人給予行政處罰決定的事實、理由及依據，以及當事人依法享有的權利，并送達《行政處罰決定書》交當事人簽收。當事人拒絕確認或者簽名的，由2名以上案件承辦人員注明情況。

（六）執行。

（七）結案。

四、考核辦法

將案件承辦情況列入年度行政執法責任書內容，考核結果作為所在執法機構目標責任制考核主要內容和執法人員年度考核的重要依據；對規范市場監督管理執法情況進行檢查，對行政處罰案卷質量進行評查；發生錯案的，依照行政執法過錯責任追究制度的規定處理。

（九）行政處罰裁量權規范

單位名稱：施甸縣市場監督局

為從源頭上防止和濫用行政處罰裁量權的行為，預防和減少行政爭議的發生，促進各行政處罰機構公正、文明執法，根據《云南省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見》、《湖州市工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規則》的相關規定，制定行政處罰自由裁量權規范制度。

一、主要內容

對法律、法規和規章中規定的違法行為的種類、情節、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規、規章規定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規、規章規定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規、規章沒有規定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規范

根據《云南省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見》、《湖州市工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規則》以及縣政府關于規范行政處罰裁量權的相關規定，本局在行政執法工作中嚴格要求適用。

本規范所稱的行政處罰實施機構，是指施甸縣市場監督管理局。

三、有關措施

（一）對行政處罰裁量標準規范的實施情況進行評估，根據法律、法規、規章的修改和廢止以及經濟形勢、社會情形等變化作相應調整

和完善。

（二）行政處罰實施機構擬對當事人實施責令停產停業、吊銷許可證、執照、較大數額的罰款、沒收較大數額的違法所得或者非法財物的行政處罰時，提交局行政處罰案件審理委員會或者行政處罰實施機構負責人集體討論決定。

（三）從重處罰、從輕處罰、一般處罰情節，依照《中華人民共和國行政處罰法》、《云南省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見》、《湖州市工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規則》予以認定。

第二篇：鄉鎮財政資金監管責任制度

鄉鎮財政資金監管責任制度

第一章總則

第一條為深入推進鄉鎮財政科學化精細化管理工作，進一步加強鄉鎮財政資金監管，規范資金使用程序，提高資金使用效益，充分發揮鄉鎮財政職能作用。根據財政部《關于印發切實加強鄉鎮財政資金監管工作指導意見的通知》（財政?2010?33號）和《《省財政廳關于印發黑龍江省加強鄉鎮財政資金監管實施辦法的通知》（黑財鄉[2010]5號）和《省財政廳關于進一步做好鄉鎮財政聯系點工作的通知》（黑財鄉[2011]9號）等文件要求，結合我市實際，制定本制度。

第二條監管原則。按照“大財政、全過程”的原則，將所有財政性資金納入監管范圍，實施事前、事中和事后監管。

第三條監管范圍。各級政府安排和分配用于鄉鎮的各種財政資金，以及鄉鎮組織的收入資金等。

第四條監管目標。通過加強對鄉鎮財政資金的分類監管，切實提高財政資金的安全性，防止數據不實、虛假立項、騙取套取、擠占挪用財政資金行為。逐步建立起依法理財、科學理財、民主理財的管理機制。

第五條鄉鎮財政資金監管工作在市、鄉人民政府的組

織領導和市財政局的指導下，由鄉鎮財政所具體開展日常工作。

第二章資金監管職責

第六條預算資金監管。堅持先有預算、后有支出的原則，嚴格預算收支管理，強化預算約束。進一步鞏固和完善“鄉財市管”改革成果，規范鄉鎮支出范圍、支出標準和審批程序。

第七條項目資金監管。鄉鎮財政所要明確專人監管項 目資金，定期不定期對項目實施情況進行實地督查，對督查情況要在項目臺賬中進行記錄，對存在的問題要當面指出并限時糾正。同時，對督查情況定期向市級財政部門和項目主管部門報告。及時掌握項目的開工、進展情況，根據項目建設進度，向上級財政部門申報預撥資金或報賬撥款，做好項目支出審核和資金撥付工作。所有工程類建設項目必須留存開工前、施工中、竣工后的相關照片，鄉鎮財政所要主動搜集項目建設中的所有資料，做到一個項目一本資料，并裝訂成冊，立卷歸檔。

第八條補助性資金監管。市財政局會同相關主管部門及時向鄉鎮財政所提供相關補助政策文件，并提出具體監管要求，鄉鎮財政所根據上級財政部門和相關主管部門的委托做好資金監管工作。鄉鎮財政所要建立與各專業站所、村委會的日常信息聯絡制度，按照資金用途和管理要求確保專款

專用。及時掌握上級下達的資金信息，檢查了解資金使用狀況，并向上級有關部門報告。

第三章監督檢查

第九條 鄉鎮財政所要加強對單位支出的監督檢查，嚴格對照預算加強審核，對超預算的、不符合規定的支出的予以退回。鄉鎮財政所要定期開展對部門和單位預算執行情況的監督檢查，確保預算支出真實、合法、有效。

第十條 鄉鎮財政所要定期抽查審核單位經費預算，對所屬預算單位、部門的人員等基本情況進行調查、核實；鄉鎮財政要積極配合市級財政落實有關資金管理辦法，加強對補助對象實有人數等情況的抽查，及時發現和糾正問題，并報告上級財政部門和主管部門。

第十一條要嚴肅工作紀律，加強監督檢查。市財政局直接從事鄉鎮財政資金管理的各業務股室的負責人和分管領導為鄉鎮財政資金監管工作的責任人；鄉鎮財政所要加大財政資金監管工作力度，明確分工，落實責任，將財政資金監管工作落實到人。要按照年初工作分工，財政所長和直接負責鄉鎮財政預算資金、工程類項目資金、補助性資金和村級資金管理的工作人員為鄉鎮財政資金監管工作的責任人。第十二條鄉鎮財政所要加強對補助對象基礎信息和補助資金發放標準的審核，每對本鄉鎮的惠民補助資金管理和發放工作進行檢查，發現問題立即糾正。做到程序不

到位的不打卡，手續不齊全的不打卡，資料不完整、數字不準確的不打卡，群眾有反映的不打卡，確保補助資金及時、準確發放。

第十三條健全機制，嚴明獎懲。進一步加強鄉鎮財政資金監管能力建設，建立鄉鎮財政資金監管工作聯系點制度，及時分析、研究和解決監管工作中出現的困難和問題。加強鄉鎮財政資金監管工作考評力度，將鄉鎮財政資金監管工作納入鄉鎮財政目標管理考評范圍，對鄉鎮財政資金操作程序、運行質量、使用效益進行全面考評。對在資金監管工作中成效顯著的鄉鎮給予表彰獎勵，對資金監管工作不力的鄉鎮給予通報批評，并責令限期整改。

第四章附則

第十四條本辦法自2011年5月1日起實施。第十五條本辦法由市財政局負責解釋。

第三篇：強化制度監管 完善責任追究

強化制度監管 完善責任追究

“小金庫”現象對國民經濟發展、社會和諧進步產生了巨大危害。治理“小金庫”是一項系統工程，我們工作的關鍵在于強化制度監管，完善責任追究，堅決貫徹有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究的社會主義法治原則，從而建立和完善防治“小金庫”的長效機制。

一、加強思想教育，構筑道德防線。

“小金庫”的屢禁不絕，從某種意義上說，首要在于“小金庫”涉及人員的思想水平低。因此，防治“小金庫”長效機制的建設重在思想建設。

1、提高思想意識。要建立和完善防治“小金庫”的長效機制，必須從提高單位黨政一把手的思想意識著手。要明確單位一把手是主要責任人，負總責；紀檢監察機關將治理“小金庫”納入懲治和預防腐敗體系建設，列入一把手的年終考核。只有一把手的思想意識提高了，才可以消除單位的“小金庫”的資金來源、掌管和運作、支出去向，“小金庫”才能從根本上走向衰亡。

2、增強法紀觀念。要加強廉政教育和培訓，把思想政治教育和黨紀法規教育、誡勉教育相結合，拓寬教育的內容和形式，通過對一些反面典型的查處、曝光和剖析，幫助公務員抑制不正當行為的欲望, 使公務員堅定信念，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀和金錢觀，增強廉政意識，從思想上認識到私設“小金庫”的違法性和危害性，杜絕腐敗行為的發生。

二、強化制度監管，構筑約束防線。要進一步完善部門預算制度，進一步完善行政事業單位資產管理制度，在源頭上杜絕“小金庫”的資金來源，在使用環節上控制“小金庫”現象的產生。

1、完善財務制度。一方面，加強對行政事業單位的收入管理，嚴格執行“收支兩條線”的規定，防止“隱性收入”、“灰色收入”形成“小金庫”，使“小金庫”成為無源之水、無本之木。另一方面，強化行政事業單位的支出管理，明確崗位權限，建立誰使用、誰管理、誰負責的制度。一個單位只能設立一套賬，單位必須按照有關規定,完整、準確地向財政、審計等監督機關報送財務收支決算，自覺接受監督，從“出口”上控制“小金庫”。

2、健全監督機制。加強對權力運行的監督，建立健全監督機制，形成監管合力。一是要加強群眾對領導行權的監督，完善群眾舉報制度，加大對治理“小金庫”業務政策和舉報獎勵制度的宣傳。二是要加強部門協調機制，紀檢、監察、財政、審計、公安、檢察、司法聯動，實現資源和信息共享，形成合力，對“小金庫”實行圍攻，形成監管合力。

三、完善責任追究，構筑懲處防線。

根除“小金庫”現象，必須強化責任追究力度，嚴格落實責任制，強化行政問責，在經濟處罰的同時，追究黨紀政紀處分或刑事責任。

1、創新監督方法。由于私設“小金庫”的形式花樣翻新，隱蔽性越來越強，因此，審查人員在監督方法上要不斷創新。其一，要強化預算執行全過程的監督,建立健全事前審核、事中監控、事后檢查的監督機制。其二，在鼓勵群眾舉報方面要拿出切實的措施，讓群眾有動力舉報,有勇氣舉報。其三，在對單位思想教育的同時，應當在群眾中廣為宣傳“小金庫”的危害性，形成“老鼠過街人人喊打”的高壓態勢。

2、嚴肅責任追究。只有使設立和使用“小金庫”的行為都受到紀律或法律的懲處，才能遏制“小金庫”蔓延的勢頭，抑制設立和使用“小金庫”行為的動機。一是制定并完善查處“小金庫”的紀律處分規定和法律法規，明確直接責任人。二是嚴肅查處各類違法違紀行為，不以補代罰、以罰代刑，堅決追究相關責任人的責任。只有使“小金庫”行為的相關責任主體既承擔違紀責任，又承擔法律責任，才能根除“小金庫”現象。

第四篇：鄉鎮財政資金監管責任制度

雙城鎮財政資金監管辦法

第一章 總則

第一條

為深入推進鄉鎮財政科學化精細化管理工作，進一步加強鄉鎮財政資金監管，規范資金使用程序，提高資金使用效益，充分發揮鄉鎮財政職能作用。根據財政部《關于印發切實加強鄉鎮財政資金監管工作指導意見的通知》（財政?2010?33號）文件要求，結合我鎮實際，制定本制度。

第二條 監管原則。按照“大財政、全過程”的原則，將所有財政性資金納入監管范圍，實施事前、事中和事后監管。

第三條 監管范圍。政府安排的各種財政資金，以及鄉鎮組織的收入資金等。

第四條 監管目標。通過加強對鄉鎮財政資金的分類監管，切實提高財政資金的安全性，防止數據不實、虛假立項、騙取套取、擠占挪用財政資金行為。逐步建立起依法理財、科學理財、民主理財的管理機制。

第五條 鄉鎮財政資金監管工作在鎮人民政府的組織領導和縣財政局的指導下，由鎮財政所具體開展日常工作。

第二章 資金監管職責

第六條 預算資金監管。堅持先有預算、后有支出的原則，嚴格預算收支管理，強化預算約束。規范鄉鎮支出范圍、支出標準和審批程序。

第七條 項目資金監管。明確專人監管項目資金，定期不定期對項目實施情況進行實地抽查巡邏，對督查情況要在項目臺賬中進行記錄，對存在的問題要當面指出并限時糾正。同時，對督查情況定期向縣級財政部門和項目主管部門報告。及時掌握項目的開工、進展情況，根據項目建設進度，向上級財政部門申報預撥資金或報賬撥款，做好項目支出審核和資金撥付工作。

第八條 補助性資金監管。根據上級財政部門和相關主管部門的委托做好資金監管工作，建立與各專業站所、社區（村）的日常信息聯絡制度，及時掌握上級下達的資金信息，檢查了解資金使用狀況，并向上級有關部門報告，做到信息通達。按照資金用途和管理要求確保專款專用，相應補助性資金要做好公示公開，確保群眾知曉資金使用情況。

第三章 監督檢查

第九條 財政所要加強對單位支出的監督檢查，嚴格對照預算加強審核，對超預算的、不符合規定的支出的予以退

回。定期開展對部門和單位預算執行情況的監督檢查，確保預算支出真實、合法、有效。

第十條 財政所要定期抽查審核單位經費預算，對所屬預算單位、部門的人員等基本情況進行調查、核實；積極配合縣財政局落實有關資金管理辦法，加強對補助對象實有人數等情況的抽查，及時發現和糾正問題，并報告上級財政部門和主管部門。

第十一條 要嚴肅工作紀律，加強監督檢查。財政所要加大財政資金監管工作力度，明確分工，落實責任，將財政資金監管工作落實到人。要按照年初工作分工，財政所長和直接負責鄉鎮財政預算資金、工程類項目資金、補助性資金和村級資金管理的工作人員為鄉鎮財政資金監管工作的責任人。

第十二條 加強審核，確保資金準確發放。財政所要加強對補助對象基礎信息和補助資金發放標準的審核，每對本鄉鎮的惠民補助資金管理和發放工作進行檢查，發現問題立即糾正。做到程序不到位的不打卡，手續不齊全的不打卡，資料不完整、數字不準確的不打卡，群眾有反映的不打卡，確保補助資金及時、準確發放。

第十三條 做好公示公開，確保公平。對種糧綜合直補、良種補貼、水稻種植保險、一事一議等惠民資金的使用要及時做好公示公開，確保群眾知情、接受群眾監督，以保證公

平公正。

第十四條 健全機制，嚴明獎懲。進一步加強財政資金監管能力建設，及時分析、研究和解決監管工作中出現的困難和問題。對工作表現突出的干部進行獎勵，對工作散漫的干部進行通報批評，確保財政所工作高效、有序、準確開展。

柘榮縣財政局雙城財政所 2012年3月11日

第五篇：安全生產事故隱患排查監管責任制度

安全生產事故隱患排查監管責任制度

為進一步促進和強化對各類安全生產事故隱患（以下簡稱事故隱患）的排查和整改，徹底消除事故隱患，有效防止和減少各類事故發生，在全局建立事故隱患排查監管責任制度，對事故隱患實行分部門管理和分級負責制。

一、事故隱患的分類

1、事故隱患按照其可能造成的事故性質和危害程度,共分三類：

一般性事故隱患：指在一定條件下，有可能導致一般性安全生產事故的隱患。

重大事故隱患：指隨時可能導致安全生產事故發生的隱患。

特別重大事故隱患：指隨時能夠造成重特大安全生產事故，而且事故征兆比較明顯，已經危及國家及人民生命和財產安全的隱患。

2、事故隱患按照其發現途徑和方式，共分三類：

一是檢查過程中發現的事故隱患。

二是各有關部門上報事故隱患（包括書面或口頭反映）。

三是受理社會舉報的事故隱患。

二、事故隱患的處理方式

1、一般性事故隱患：應要求有關單位或企業限期排除。

2、重大事故隱患：應做出暫時局部、全部停產停業或停止使用的強制措施決定，并根據《安全生產法》和相關法律的具體要求，督促其進行限期整改。

3、特別重大事故隱患：應立即做出停產停業或停止使用的強制性措施決定，并及時進行人員疏散、加強安全警戒等相應措施，依法強制監督其立即進行徹底整改。

三、事故隱患的排查整改和上報

按照局工作分工和《安全生產監督管理局安全生產工作管理職責》，各科室對分管領域事故隱患的排查整改和上報實行排查整改和上報責任制。

1、對單位和個人通過各種途徑上報的事故隱患，應及時按規定進行查實，并認真協調、督促有關部門及企業進行徹底整改。

2、科室要在各自職責范圍內，定期組織安全生產情況的監督檢查，及時發現和消除各類事故隱患，尤其要加強對重大事故隱患的排查和監管。

3、對生產經營單位或鄉鎮政府，交通、商業、教育、衛生、旅游、文化、建設、城市管理等行業安全生產監管部門上報的各類事故隱患，各科室要按職責分工，及時采取有效措施，并協調和督促有關單位或部門限期消除。

4、各科室對重大隱患或一時難以解決的隱患，要及時采取必要的臨時安全措施，并立即上報主管局長，由主管局長負責協調解決；主管局長不能解決的重大事故隱患，應隨時上報局長，召開局長辦公會研究解決措施；本局無法協調解決的，立即向縣政府報告。

5、各科室要建立健全事故隱患，將群眾舉報、檢查發現、上報等各類事故隱患的發現、隱患具體情況、采取的措施、監管責任人、整改結果、復查時間等一一進行詳細記錄；建立健全重大危險源檔案，將分管領域危險源數量、類型、所在單位、具體位置和部位、危險程度、可能發生的事故類型、監控措施、管理責任人、監控責任人、檢查時間、檢查情況等詳細登記造冊。

6、辦公室對事故隱患進行定期匯總向局領導匯報，并對事故隱患整改情況進行督查。

對事故隱患未按照職責進行認真監管或未按規定上報的各類隱患，發生問題，按《安全生產監督管理局管理工作職責》及有關法規嚴肅處理。