第一篇：論P(yáng)PP模式下監(jiān)理單位如何應(yīng)對(duì)

淺談PPP模式下監(jiān)理單位

如何應(yīng)對(duì)

近年來，PPP建設(shè)模式在國內(nèi)迅速推廣，河北省在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用。太行山邯鄲段項(xiàng)目作為河北省PPP項(xiàng)目之一，通過一年來的接觸，雖說PPP項(xiàng)目有一定的優(yōu)勢，但也存在不少問題，先談?wù)勗诒卷?xiàng)目PPP模式下的監(jiān)理感受：

一、PPP模式的特點(diǎn)

一是利于項(xiàng)目推進(jìn)。征地拆遷是公路建設(shè)中的一項(xiàng)關(guān)鍵性的基礎(chǔ)工作，基于PPP模式的伙伴關(guān)系，由政府投資方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，更有利于征地拆遷工作的開展和項(xiàng)目的整體推進(jìn)。

二是實(shí)現(xiàn)利益共享。隨著土地價(jià)格的上漲，征地拆遷費(fèi)用已經(jīng)占到公路總投資的20%至30%。由于公路項(xiàng)目投資期長，收益率低，由政府承擔(dān)土地拆遷成本，可以減少民營投資機(jī)構(gòu)的投資，使民營投資機(jī)構(gòu)的利益得到保障。

三是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。征地拆遷進(jìn)展具有不可預(yù)見性，由政府負(fù)責(zé)前期工作，使項(xiàng)目具備施工建設(shè)條件，體現(xiàn)了政府與民營投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。另外，民營機(jī)構(gòu)根據(jù)情況靈活組建特許公司，由其負(fù)責(zé)公路項(xiàng)目建設(shè)，更能發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，提高效率。

二、監(jiān)理企業(yè)現(xiàn)狀分析：

國內(nèi)工程監(jiān)理制度一直以來被定位于施工現(xiàn)場的安全質(zhì)量管理；工程監(jiān)理職能是 “三控”、“兩管”、“一協(xié)調(diào)”、“安全生產(chǎn)監(jiān)控”，而被社會(huì)所認(rèn)同接受的且企業(yè)應(yīng)用熟練的也就是質(zhì)量控制、安全管理。

1、監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)度控制一直以來僅停留在施工月計(jì)劃審核與協(xié)調(diào)上；對(duì)項(xiàng)目整體的進(jìn)度，尤其是對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段進(jìn)度控制無從談起；對(duì)工程物資采購進(jìn)度的把握、控制與協(xié)調(diào)上，顯得蒼白無力、力不從心。

2、監(jiān)理企業(yè)能做的費(fèi)用控制，目前階段更多的是停留在合同單價(jià)進(jìn)行簡單的計(jì)算或?qū)徍耍瑢?duì)事先的控制、估算，前期無法介入；過程中缺乏有效手段；僅能控制現(xiàn)場的計(jì)量簽證階段，費(fèi)用控制能力低。

3、合同管理，目前階段監(jiān)理企業(yè)大多只能停留在合同簽約后程序上的管理；基本流于形式。

4、信息管理，僅是按照監(jiān)理程序，對(duì)施工階段現(xiàn)場安全、質(zhì)量、進(jìn)度控制方面的部分項(xiàng)目信息流進(jìn)行管理；缺乏實(shí)力去構(gòu)建信息管理的平臺(tái)和技術(shù)。

5、協(xié)調(diào)：僅是停留在協(xié)調(diào)施工單位現(xiàn)場施工的界面，這與監(jiān)理規(guī)范、社會(huì)期望相差甚遠(yuǎn)，缺乏PPP項(xiàng)目模式所要求的信息管理平臺(tái)。

三、PPP項(xiàng)目模式下監(jiān)理企業(yè)不利因素分析：

1、監(jiān)理企業(yè)由于一直被政府和社會(huì)定位于施工質(zhì)量、安全的監(jiān)督與管理層面，僅僅是處于項(xiàng)目管理的一個(gè)環(huán)節(jié)；沒有做好進(jìn)入PPP項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)部儲(chǔ)備。實(shí)質(zhì)性的普遍沒有達(dá)到項(xiàng)目管理的層面；個(gè)別企業(yè)僅僅是把企業(yè)名稱由監(jiān)理公司改為了項(xiàng)目管理公司。

2、建設(shè)市場條塊分割，保護(hù)主義傾向嚴(yán)重。監(jiān)理企業(yè)跨地區(qū)、跨行業(yè)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)困難重重。

3、現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)被束縛在施工現(xiàn)場，工作內(nèi)容基本是施工現(xiàn)場質(zhì)量、安全管理，缺乏法律、合同造價(jià)、財(cái)務(wù)方面高素質(zhì)人才。

4、監(jiān)理企業(yè)在PPP項(xiàng)目中沒有費(fèi)用的決定權(quán)，不能取得PPP項(xiàng)目公司組成各方的認(rèn)可和接受。

5、監(jiān)理企業(yè)缺管理技術(shù)全面的核心專業(yè)人員，企業(yè)內(nèi)部各專業(yè)技能沒形成系統(tǒng)銜接；無法適應(yīng)在PPP模式下的對(duì)項(xiàng)目管理的要求；拼湊起來的管理有可能給監(jiān)理企業(yè)帶來災(zāi)難。

四、太行山邯鄲段項(xiàng)目PPP模式實(shí)施過程中存在的監(jiān)理難題

1、施工總承包企業(yè)作為一方投資人參與施工建設(shè)，在建設(shè)過程中其定位不準(zhǔn)確，往往存在一種自認(rèn)為我是投資人，我就是業(yè)主的心態(tài)去參與項(xiàng)目建設(shè)，認(rèn)為監(jiān)理單位就是我招標(biāo)來的，你就要聽我的，我說啥就是啥，給施工監(jiān)理工作帶來重重阻力，甚至出現(xiàn)管理監(jiān)理的一面。勞務(wù)隊(duì)伍在施工過程中也存在雇主是業(yè)主，監(jiān)理聽業(yè)主的指揮，不可避免的隨著總承包企業(yè)的管理心態(tài)而進(jìn)行轉(zhuǎn)變，認(rèn)為我受雇于業(yè)主單位參與施工建設(shè)，那我就可以不聽你監(jiān)理的指示的心態(tài)，不服從監(jiān)理，對(duì)存在問題我行我素，造成施工監(jiān)理人員在現(xiàn)場管理過程中出現(xiàn)監(jiān)理難、難管理的現(xiàn)象。

2、參與決策層面降低，施工總承包企業(yè)往往可以直接針對(duì)一項(xiàng)事項(xiàng)的決策，可以不通過監(jiān)理而直接找項(xiàng)目公司予以解決。

3、對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍管理缺乏措施和力度，以包代管現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)場資質(zhì)和施工能力把關(guān)不嚴(yán)，勞務(wù)隊(duì)伍資質(zhì)與施工能力不匹配，窩工、返工、浪費(fèi)嚴(yán)重，不聽從管理，對(duì)質(zhì)量、安全漠視，追求利益至上，沒有誠信及底線。

4、施工單位自檢體系不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)：總包部及各標(biāo)段技術(shù)人員技術(shù)水平參差不齊，多數(shù)為剛畢業(yè)學(xué)生，缺乏施工經(jīng)驗(yàn)，不熟悉規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，不能掌握設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)施工工藝施工工序了解不深，不知道達(dá)到什么樣才能符合要求，缺乏對(duì)現(xiàn)場的管控力度，質(zhì)檢人員過少，自檢體系形同虛設(shè)，全員質(zhì)量意識(shí)淡薄，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，質(zhì)檢工程師只是作為勞務(wù)隊(duì)伍與監(jiān)理之間的一個(gè)傳話筒，不能保證質(zhì)保體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

5、信息上傳下達(dá)不暢：總包部及各標(biāo)段大會(huì)小會(huì)開的不少，籌建處、總監(jiān)辦及上級(jí)部門下的各種文件不少，但從決策層到一線人員層層折扣，最后變成一堆廢紙。現(xiàn)場技術(shù)人員對(duì)總監(jiān)辦、籌建處及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)指出的問題不反饋或者少報(bào)、報(bào)喜不報(bào)憂甚至隱瞞不報(bào)，造成主管領(lǐng)導(dǎo)不知情，現(xiàn)場問題常說常犯，一片混亂。

6、執(zhí)行力差：總包部及各標(biāo)段各級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)會(huì)議決策左耳朵進(jìn)右耳朵出，措施很多，落實(shí)很少，第一天還都記得，第二天只記得一半了，第三天就全忘了，沒有落實(shí)，看不到效果。

7、監(jiān)理單位對(duì)施工總承包單位處罰手段單一，籌建處沒有財(cái)務(wù)權(quán)，罰款對(duì)他們來說只是個(gè)數(shù)字，因?yàn)殄X由他們掌握。

8、試驗(yàn)室原材管控不力：本項(xiàng)目用于工程原材由總包部統(tǒng)一采購，總包部所供應(yīng)的原材，從思想根本上不是從確保工程質(zhì)量上出發(fā)，為了利益最大化，什么便宜進(jìn)什么，只考慮價(jià)格，不考慮是否符合設(shè)計(jì)、規(guī)范及相關(guān)文件要求，用于工程的原材質(zhì)量難以控制，雖然試驗(yàn)室是質(zhì)量把控的重要環(huán)節(jié)，但受總包部物資部制約，各種程序不能有效履行，對(duì)施工原材不能有效監(jiān)管，如甲控原材應(yīng)由業(yè)主及相關(guān)部門對(duì)廠家進(jìn)行考核，出具考核報(bào)告，經(jīng)試驗(yàn)取樣檢測合格并符合相關(guān)要求后，總包部物資部才能從考核合格廠家采購原材，但實(shí)際相反，都是由物資部采購原材到現(xiàn)場后通知實(shí)驗(yàn)室取樣，然后一邊施工一遍履行程序，造成原材質(zhì)量無法保證。雖經(jīng)籌建處及總監(jiān)辦下大力氣整治，但還存在部分不按程序執(zhí)行，偷偷采購非標(biāo)原材，防不勝防。

五、PPP模式下監(jiān)理應(yīng)對(duì)措施：

對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際，借力PPP模式，夯實(shí)基礎(chǔ)，真正意義上達(dá)到項(xiàng)目管理公司所應(yīng)具備的能力水平：

1、轉(zhuǎn)變思想觀念，順應(yīng)形勢發(fā)展需要，實(shí)行組織戰(zhàn)略的調(diào)整，要從體制、機(jī)制上著手，使企業(yè)管理制度和經(jīng)營制度與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)。讓市場及環(huán)境信息與決策中心的反饋更加迅速敏捷，增加溝通效應(yīng)。

2、提升專業(yè)化水平，積極適應(yīng)PPP模式下的投資主體變化。工程監(jiān)理企業(yè)要在常規(guī)的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)中要逐漸適應(yīng)這種業(yè)主變雇主的變化，加強(qiáng)與融資、施工以及長期戰(zhàn)略合作關(guān)系維護(hù)等環(huán)節(jié)的緊密聯(lián)系和互動(dòng)；提高自身標(biāo)準(zhǔn)和要求，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)水平贏得不同投資者的認(rèn)可。

3、轉(zhuǎn)變觀念，拓寬經(jīng)營思路，建立適應(yīng)PPP模式下的企業(yè)經(jīng)營管理體系；樹立堅(jiān)決走出去，廣交朋友的營銷思想。

4、加強(qiáng)各類專業(yè)人才儲(chǔ)備，提升自身素質(zhì)，消除自身短板，搭建PPP一體化平臺(tái)。監(jiān)理企業(yè)屬于輕資產(chǎn)公司，自身的融資能力有限，這是監(jiān)理企業(yè)存在的不利因素，故要發(fā)揮在人才、技術(shù)、渠道等方面的優(yōu)勢，在儲(chǔ)備一定財(cái)務(wù)和法律能力的基礎(chǔ)上，搭建PPP平臺(tái)，使項(xiàng)目真正地實(shí)現(xiàn)智力、服務(wù)的輸出和社會(huì)資本的有效運(yùn)用。

5、建立行之有效的質(zhì)量管理體系，形成自身的品牌服務(wù)。在企業(yè)內(nèi)部大力提倡和培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、開拓進(jìn)取的工作精神，形成良好氛圍的企業(yè)文化。

6、強(qiáng)化監(jiān)理單位作為獨(dú)立的第三方，直接受托與政府，脫開PPP項(xiàng)目公司，不受既是投資人又是施工方PPP項(xiàng)目公司制約，能夠公平公正的開展工作。

7、總包單位對(duì)所轄標(biāo)段招標(biāo)管理，明確應(yīng)該配備的人員數(shù)量和設(shè)備數(shù)量，加強(qiáng)自糾自查，人員、設(shè)備、材料不到位的禁止開工，不定期的檢查履約情況。

8、原材料管理：建立總包試驗(yàn)室、分包試驗(yàn)室、總包機(jī)材部、分包機(jī)材部及總監(jiān)辦試驗(yàn)室專職聯(lián)絡(luò)人制度，確保試驗(yàn)室的數(shù)據(jù)能及時(shí)傳送到機(jī)材部，確保兩部門信息及時(shí)溝通，以確保原材料質(zhì)量。

9、試驗(yàn)室管理：管理重心前移，提前謀劃。介入施工單位試驗(yàn)室的日常管理，確保各工序、部位的施工盯到位，建立監(jiān)理試驗(yàn)室和施工單位試驗(yàn)室人員職責(zé)對(duì)照表，誰出問題處理誰的追究制度。

10、對(duì)于主要原材料，建議項(xiàng)目實(shí)施“甲供”，以保證原材質(zhì)量。

第二篇：PPP模式

一、什么是PPP模式?（也稱PPP融資）

答：

是指政府與私人組織之間，合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目, 通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方各自發(fā)揮自己的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)，共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同分享收益。

PPP的三大特征：1)伙伴關(guān)系 2）利益共享 3）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

注解：過去認(rèn)為只能由政府運(yùn)用財(cái)政資金來做的一些公共基礎(chǔ)設(shè)施、公共工程、公共服務(wù)項(xiàng)目，在PPP的模式下，可轉(zhuǎn)變?yōu)橛煞钦钠髽I(yè)主體、民間資本、社會(huì)資金進(jìn)入實(shí)施，形成特許權(quán)管理框架下的有效供給。

二、為什么要引入PPP模式？

答： 直接動(dòng)因來自財(cái)政壓力、壟斷勢力和低效率。

財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長賈康說： “我國地方政府債務(wù)迅速攀升，運(yùn)用PPP的機(jī)制創(chuàng)新，針對(duì)適合項(xiàng)目選擇性地適當(dāng)降低地方政府債務(wù)規(guī)模，有助于化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、減少地方債壓力。” 財(cái)政部副部長史耀斌日前指出，目前城市建設(shè)資金主要靠轉(zhuǎn)讓土地的收入支撐是不可持續(xù)的，新型城鎮(zhèn)化需要建立多元可持續(xù)的資金保障機(jī)制。

我們國家在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的過程中，約4億人口要從農(nóng)村區(qū)域轉(zhuǎn)入城鎮(zhèn)成為常駐人口，進(jìn)城人口所需的“市民化”待遇，必須得到基本公共服務(wù)和保障。而預(yù)計(jì)2020年城鎮(zhèn)化帶來的投資資金量約42萬億元。而各地加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化普遍面臨著融資難題。（如此天文數(shù)字的投入，僅靠政府包攬來做，肯定力不從心。必須打定主意，使道路、橋梁、隧道、涵洞、上下水、供電、供熱、供氣、醫(yī)院、學(xué)校、綠化等公共品、準(zhǔn)公共品的供給。）

PPP模式是政府、企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成以“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。

三、ppp運(yùn)營方式: 哪些行業(yè)適合這種模式？ 早在20世紀(jì)90年代,PPP模式是歐洲流行起來的，在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng),尤其是在大型、一次性的項(xiàng)目。如：交通（公路、鐵路、機(jī)場、港口）、衛(wèi)生（醫(yī)院）、公共安全（監(jiān)獄）、國防、教育（學(xué)校）、公共不動(dòng)產(chǎn)管理,也就是我們常說的基礎(chǔ)建設(shè)。(僅靠政府投資難以滿足交通長期穩(wěn)定發(fā)展的需要.)1992年英國最早應(yīng)用PPP模式。英國75%的政府管理者認(rèn)為PPP模式下的工程達(dá)到和超過價(jià)格與質(zhì)量關(guān)系的要求，可節(jié)省17%的資金。80%的工程項(xiàng)目按規(guī)定工期完成，智利于1994年引進(jìn)PPP模式。結(jié)果是提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度，并獲得充足資金投資到社會(huì)發(fā)展計(jì)劃。已完成36個(gè)項(xiàng)目，投資額60億美元。其中，24個(gè)交通領(lǐng)域工程、9個(gè)機(jī)場、2個(gè)監(jiān)獄、1個(gè)水庫。年投資規(guī)模由模式實(shí)施以前的3億美元增加到17億美元。

葡萄牙自1997年啟動(dòng)PPP模式，首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上。至2006年的10年期間，公路里程比原來增加一倍。除公路以外，正在實(shí)施的工程還包括醫(yī)院的建設(shè)和運(yùn)營、修建鐵路和城市地鐵。

1998年的法國世界杯的體育館建設(shè)也用了PPP模式。

巴西是2004年12月通過“公私合營（PPP）模式”法案，該法對(duì)國家管理部門執(zhí)行PPP模式下的工程招投標(biāo)和簽訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計(jì)劃部稱，已經(jīng)列入2004年－2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項(xiàng)公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP模式的首批招標(biāo)項(xiàng)目，總投資130.67億雷亞爾。

美國最著名的4大職業(yè)聯(lián)賽俱樂部（如NBA,NFL，NHL,MLB）所擁有的82個(gè)體育場館的31%都是用的PPP模式。

中國的PPP模式案例：

2005年2月，我國首次運(yùn)PPP模式進(jìn)行北京地鐵4號(hào)線的建設(shè)（16號(hào)再次使用PPP）.2，國家體育場（鳥巢的案例）3.北京亦莊的天然氣項(xiàng)目 4.武漢的高鐵

四、PPP：解讀新型城鎮(zhèn)化的融資之路 在4月1日至2日召開的PPP會(huì)議上，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長賈康、亞洲開發(fā)銀行資深經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯瑞格先生等為財(cái)政系統(tǒng)人士培訓(xùn)了PPP模式的基礎(chǔ)知識(shí)、政策體系、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、操作實(shí)踐、法律框架及實(shí)施流程等。黑龍江省、河南省、浙江省、湖南省、福建省、上海市等省市及其部分地市的財(cái)政廳、財(cái)政局相關(guān)負(fù)責(zé)人士參加會(huì)議。

據(jù)悉，財(cái)政部力推的PPP模式正在全國多個(gè)省市推進(jìn)。哈爾濱和洛陽作為試點(diǎn)城市，已經(jīng)通過多個(gè)項(xiàng)目先行實(shí)踐總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，而黑龍江、河南、浙江、湖南、福建、上海等多個(gè)省市正在密集展開調(diào)研，著手籌備項(xiàng)目。

PPP是政府和私人企業(yè)之間為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、基于具體項(xiàng)目的合作融資模式，適用于具有長期穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。

目前英國、澳大利亞、加拿大等國的財(cái)政部門都專門設(shè)立了PPP管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推動(dòng)PPP模式發(fā)展，履行研究設(shè)計(jì)、項(xiàng)目儲(chǔ)備、融資支持、招投標(biāo)管理、爭議協(xié)調(diào)等職責(zé)。

如何有效率地提供普遍服務(wù)，既能保障公共產(chǎn)品的公共性質(zhì)，又夠促使企業(yè)通過利潤改善提高效率，是各國在公用事業(yè)部門制度改革過程中面臨的困境。于是公私合作制就成為各國公用事業(yè)部門改革實(shí)踐中的一種嘗試。

黑龍江：2014.4月

作為試點(diǎn)城市所在的省份，黑龍江省今年年初與亞行合作實(shí)施“PPP領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)項(xiàng)目”，引導(dǎo)亞行等國際金融機(jī)構(gòu)在城市發(fā)展、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，與省內(nèi)有潛力的私有經(jīng)濟(jì)體開展直接融資合作，并且先后向國家申報(bào)了“松花江流域水污染控制”、“職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)基地”等PPP類項(xiàng)目，引資總額度約合2.43億美元。洛陽 2014.2 另一個(gè)試點(diǎn)城市洛陽的市政路橋和污水處理打包項(xiàng)目已初步選定為亞行貸款支持項(xiàng)目，亞行計(jì)劃提供總額1億美元的主權(quán)貸款支持。湖南省財(cái)政廳此前也舉辦PPP模式專題研討會(huì)，并明確提出今年將選取部分市縣開展試點(diǎn)。

五、安邦產(chǎn)品

房地產(chǎn)行業(yè)周刊 2011年7月26日 第369期[北京保障房建設(shè)率先引入PPP模式] 金融2014年1月27日第3936期 [財(cái)政部力推PPP化解地方債并為城鎮(zhèn)化融資] 經(jīng)濟(jì)2014年4月3日第4643期[民企面對(duì)PPP模式難以跨越資金和制度門檻] 金融 2014年4月23日總第3992期[北京地鐵再成地方PPP模式標(biāo)桿]16號(hào)線 中國農(nóng)業(yè)報(bào)告 2014年4月24日 總第249期 【公私合營(PPP)促農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型】 經(jīng)濟(jì)2014年5月8日第4666期【形勢要點(diǎn)；地方政府需要正視PPP帶來的挑戰(zhàn) 比如地鐵漲價(jià)，票價(jià)提高政府可以減少補(bǔ)貼，PPP公司也可以有更多利潤空間，但公眾的福利會(huì)損失。沒有解決好這些頂層設(shè)計(jì)上的問題，PPP項(xiàng)目的前景令人擔(dān)憂。這使得前述的立法工作變得極為重要。

金融 2014年5月8日 總第4002期 【形勢要點(diǎn)：復(fù)星的復(fù)合產(chǎn)業(yè)PPP融資模式】

安邦建議采用PPP（民間資本參與公共項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營，與政府共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、收益）；城投集合債（幾個(gè)平臺(tái)捆綁在一起發(fā)城投債，對(duì)增信有幫助）；國開行（國開行被要求成立專門的金融機(jī)構(gòu)，向郵儲(chǔ)銀行融資投棚改）、財(cái)政部的棚改專項(xiàng)。

PPP模式是指政府與私營企業(yè)簽訂長期協(xié)議，授權(quán)私營商代替政府建設(shè)、運(yùn)營或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。協(xié)議時(shí)間可能長達(dá)20年。

與現(xiàn)在地方政府熟識(shí)的BT、BOT不同，PPP強(qiáng)調(diào)民間資本必須出錢，同時(shí)必須參與項(xiàng)目運(yùn)營，與政府共同分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分享收益。

（BT）建造、移交（BT在實(shí)際運(yùn)用中變成了墊資施工）

民營機(jī)構(gòu)與政府方簽約，設(shè)立項(xiàng)目公司以階段性業(yè)主身份負(fù)責(zé)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)，并在完工后即交付給政府。

（BOT）建造、擁有、運(yùn)營、移交（BOT則是政府向私人部門承諾固定收益，私人部門基本不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）

私營部門為設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資并負(fù)責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營這些設(shè)施，待期限屆滿，民營機(jī)構(gòu)將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政府方。

企業(yè)的好處：PPP可以給企業(yè)帶來長期穩(wěn)定回報(bào)的可能性，所以，民間資本自然而然地就會(huì)考慮加入到這樣的項(xiàng)目上來。

對(duì)于政府來說：企業(yè)加入后，既解決了資金問題，企業(yè)加入后的優(yōu)勢還有管理知識(shí)、專業(yè)知識(shí)。

總之，PPP對(duì)于政府來說，是必須積極運(yùn)用來推進(jìn)現(xiàn)代治理中化解財(cái)政壓力、債務(wù)壓力和充分盡責(zé)地實(shí)施和諧社會(huì)管理、貫徹“中國夢(mèng)”發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)制創(chuàng)新。

PPP模式有哪些好處？

第一，PPP是一種新型的項(xiàng)目融資模式。項(xiàng)目PPP融資是以項(xiàng)目為主體的融資活動(dòng)，主要根據(jù)項(xiàng)目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項(xiàng)目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項(xiàng)目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益是償還貸款的資金來源，項(xiàng)目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項(xiàng)目中，以提高效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。這也正是現(xiàn)行項(xiàng)目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)進(jìn)行全程的合作，雙方共同對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行的整個(gè)周期負(fù)責(zé)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項(xiàng)目的確認(rèn)、設(shè)計(jì)和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)，而且能將民營企業(yè)在投資建設(shè)中更有效率的管理方法與技術(shù)引入項(xiàng)目中來，還能有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行的控制，從而有利于降低項(xiàng)目建設(shè)投資的風(fēng)險(xiǎn)，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對(duì)縮短項(xiàng)目建設(shè)周期，降低項(xiàng)目運(yùn)作成本甚至資產(chǎn)負(fù)債率都有值得肯定的現(xiàn)實(shí)意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標(biāo)是尋求既能夠還貸又有投資回報(bào)的項(xiàng)目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的政策扶持作為補(bǔ)償，從而很好地解決了這個(gè)問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。通過實(shí)施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項(xiàng)目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)的前提下，可以提高城市軌道交通服務(wù)質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市軌道交通的建設(shè)和運(yùn)營，由民營企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資，有可能增加項(xiàng)目的資本金數(shù)量，進(jìn)而降低較高的資產(chǎn)負(fù)債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項(xiàng)目的一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會(huì)和公眾提供服務(wù)。

（公私合作制是指公共部門+私人部門為提供公共服務(wù)而建立起來的一種長期合作伙伴關(guān)系）

PPP項(xiàng)目步驟：商業(yè)需求→方案的評(píng)估與選擇→案例分析→項(xiàng)目開發(fā)→競標(biāo)過程→合同管理。

第三篇：PPP模式下的大環(huán)衛(wèi)一體化

PPP模式下的大環(huán)衛(wèi)一體化

——關(guān)于再生資源回收利用整體解決方案探討

摘要：近年，ppp模式在環(huán)衛(wèi)領(lǐng)域受到前所未有的關(guān)注。相比于其他市政項(xiàng)目，環(huán)衛(wèi)作為一項(xiàng)涉及社會(huì)各階層、覆蓋生活方方面面的產(chǎn)業(yè)，對(duì)資本和政策的依賴處于領(lǐng)先位置。對(duì)于政府部門來說，過度依賴傳統(tǒng)的投融資方式，過多涉入規(guī)劃、融資、建設(shè)、運(yùn)營等方面，可能會(huì)導(dǎo)致債務(wù)規(guī)模過高、公共產(chǎn)品供給效率降低等情況。因此，依仗ppp模式帶來的利好局面，浙江聯(lián)運(yùn)環(huán)境工程股份有限公司提出“大環(huán)衛(wèi)一體化”方案，將垃圾分類、再生資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化等環(huán)衛(wèi)相關(guān)要素整合，建立一體化的環(huán)衛(wèi)整體解決方案。

關(guān)鍵詞：垃圾分類；資源回收；環(huán)衛(wèi)一體化；

根據(jù)節(jié)能減排的要求，為解決再生資源回收利用問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。整合有限的資源構(gòu)造再生資源回收、分揀、轉(zhuǎn)運(yùn)、加工利用、集中處理為一體的產(chǎn)業(yè)化格局。近幾年，我國的再生資源回收利用行業(yè)得到前所未有的發(fā)展。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間我國回收利用再生資源總量為4億多噸，年平均回收利用量在8000萬噸，年平均增長率為12%以上，主要再生資源回收利用總值超過了6500億元，年平均增長率超過了20%。2007年回收利用再生資源1.82億噸，其中廢鋼鐵8392萬噸，廢有色金屬999.65萬噸，廢紙6021萬噸，廢塑料1488萬噸，其他如廢橡膠、廢棉、廢麻、廢化纖、碎玻璃等1300萬噸。

我國的再生資源回收行業(yè)從1997年才開始起步，仍處于起步階段，還屬于朝陽產(chǎn)業(yè)，雖然我國再生資源行業(yè)得到迅猛發(fā)展，但與我國再生資源產(chǎn)生量和需求量相比，與發(fā)達(dá)國家對(duì)再生資源的利用情況相比還有很大差距。我國再生資源發(fā)展還存在巨大的市場空間。本文通過垃圾分類、資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化三個(gè)方面對(duì)再生資源回收利用問題進(jìn)行分析并結(jié)合浙江地區(qū)相關(guān)案例總結(jié)ppp模式下的環(huán)衛(wèi)新格局。

一、垃圾分類

作為資源回收再生的首要環(huán)節(jié)，垃圾分類在大環(huán)衛(wèi)一體化中起著關(guān)鍵性的作用。2003年10月，國家出臺(tái)了《生活垃圾規(guī)則條例》。生活垃圾由此被分為可回收垃圾、不可回收垃圾，有害垃圾和其他垃圾四大類。2016年6月20日，國家發(fā)改委、住建部《垃圾強(qiáng)制分類制度方案（征求意見稿）》出臺(tái)，垃圾分類規(guī)范化進(jìn)程又上一臺(tái)階。其實(shí)在浙江，垃圾分類工作一直走在前列。

自被確立為垃圾分類試點(diǎn)城市以來，杭州在垃圾分類的探索腳步一直沒有停歇。2015年12月底，杭州未來科技城開始實(shí)行智能垃圾分類。作為科技和人才匯聚中心，未來科技城為大城西板塊的智慧化城市建設(shè)開了個(gè)好頭。聘請(qǐng)專業(yè)的調(diào)研及安裝團(tuán)隊(duì)、引進(jìn)科技化的設(shè)備、實(shí)施完善的服務(wù)體系。在智能垃圾分類項(xiàng)目的運(yùn)營上，未來科技城以ppp的模式，和聯(lián)運(yùn)股份形成資本+技術(shù)的合作模式，推進(jìn)了垃圾分類的規(guī)范化、有效化施行，為街道的資源回收再利用起到了關(guān)鍵性作用。

（圖為未來科技城智能垃圾分類設(shè)備安裝現(xiàn)場圖）

二、再生資源回收

2016年5月，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部等六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)再生資源回收行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見》強(qiáng)調(diào)，要推廣“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的新模式，即鼓勵(lì)企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)和手段，建立或整合再生資源信息服務(wù)平臺(tái)，為上游回收企業(yè)與下游拆解和利用企業(yè)搭建信息發(fā)布、競價(jià)采購和物流服務(wù)平臺(tái)，提高回收企業(yè)組織化水平，降低交易成本，優(yōu)化再生資源回收、拆解利用產(chǎn)業(yè)鏈。通過激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)居民與企事業(yè)單位主動(dòng)交廢，實(shí)現(xiàn)線上信息流和線下物流的統(tǒng)一。

聯(lián)運(yùn)股份“分好啦”微信公眾平臺(tái)是在“互聯(lián)網(wǎng)+垃圾分類”的基礎(chǔ)上研發(fā)的一款智能垃圾分類服務(wù)平臺(tái)。通過關(guān)聯(lián)戶主手機(jī)號(hào)碼和身份證信息，將垃圾分類和回收的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，最終達(dá)到監(jiān)督和管理雙向目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資源再利用的最大化。同時(shí)，“淘廢客”APP上線后能夠?qū)崿F(xiàn)廢舊物品預(yù)約到上門回收到資源化處理的全方位產(chǎn)業(yè)鏈。

“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的經(jīng)營模式無疑是促進(jìn)傳統(tǒng)回收行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段之一，通過互聯(lián)網(wǎng)線上服務(wù)平臺(tái)和線下回收服務(wù)體系兩線建設(shè)，將逐步改變傳統(tǒng)回收“小、散、差”的狀況，還可減少行業(yè)中間環(huán)節(jié)，使信息更加透明化，同時(shí)還有助于降低企業(yè)經(jīng)營成本。從需求來看，采取“互聯(lián)網(wǎng)+回收”的模式還可以有效地連接再生資源回收企業(yè)與廣大居民，避免居民再度陷入“找不到回收站”以及“對(duì)回收價(jià)格不明確”的尷尬境地。

三、環(huán)衛(wèi)一體化近年來，“大環(huán)衛(wèi)一體化”逐漸改變了單純著眼于城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)工作的格局，政府及相關(guān)單位大力推行“掃、收、轉(zhuǎn)、運(yùn)、處”無縫連接的環(huán)衛(wèi)一體化管理模式。該模式下的前端環(huán)衛(wèi)作業(yè)不只限于道路清掃保潔，還包括河道、綠化、市政及交通設(shè)施保潔、應(yīng)急搶險(xiǎn)、冬季除雪和防凝凍等多項(xiàng)工作內(nèi)容。目前，浙江省湖州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)已通過政府采購服務(wù)的方式，在鳳凰新區(qū)實(shí)現(xiàn)“大環(huán)衛(wèi)一體化”。

相比傳統(tǒng)環(huán)衛(wèi)管理系統(tǒng)耗費(fèi)大量人力、物力，卻依然達(dá)不到對(duì)信息的有效采集和對(duì)作業(yè)的監(jiān)督管理，ppp模式下的環(huán)衛(wèi)管理更注重效率提升。該區(qū)引進(jìn)聯(lián)運(yùn)股份“智慧環(huán)衛(wèi)”管理系統(tǒng)，在鳳凰西區(qū)塊保潔面積約為1237687㎡的區(qū)域采用“智慧環(huán)衛(wèi)”車輛管理系統(tǒng)進(jìn)行試點(diǎn)，將人力資源管理與業(yè)務(wù)管理相結(jié)合，通過平臺(tái)實(shí)現(xiàn)對(duì)車輛、人員活動(dòng)的監(jiān)控和統(tǒng)計(jì)。通過人員作業(yè)規(guī)劃，在電子地圖上規(guī)劃作業(yè)人負(fù)責(zé)的責(zé)任區(qū)域，對(duì)重點(diǎn)路段或重要區(qū)域規(guī)定作業(yè)次數(shù)。通過讓環(huán)衛(wèi)作業(yè)車輛工作的每一步都有跡可循。傳統(tǒng)作業(yè)人員管理不善問題也得到了有效的解決。

與此同時(shí)，在面對(duì)河道等困難路段，聯(lián)運(yùn)股份項(xiàng)目中心能夠依靠智慧環(huán)衛(wèi)管理平臺(tái)，根據(jù)監(jiān)控中心數(shù)據(jù)反饋，配備專業(yè)的巡查隊(duì)伍，從兩方面確保第一時(shí)間對(duì)事件做出應(yīng)急反映，精準(zhǔn)定位，準(zhǔn)確協(xié)調(diào)人員，盡快處理問題。

通過PPP模式，聯(lián)運(yùn)股份和杭州市城管委、街道辦事處等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)從垃圾分類、資源回收、環(huán)衛(wèi)一體化三方面入手，逐步在杭州構(gòu)建了大環(huán)衛(wèi)一體化格局。大環(huán)衛(wèi)一體化的構(gòu)建，通過科學(xué)有序地環(huán)衛(wèi)作業(yè)開展，徹底提高環(huán)衛(wèi)事業(yè)發(fā)展上下游產(chǎn)業(yè)不協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀，建立相關(guān)企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，是和諧城市建設(shè)的一項(xiàng)重要工程，對(duì)社會(huì)發(fā)展起到了關(guān)鍵性的作用。

第四篇：PPP模式學(xué)習(xí)心得

PPP模式學(xué)習(xí)心得

PPP指的是政府與社會(huì)資本通過合作來提供公共品或服務(wù)的一種方式。我國目前大力推廣的是廣義PPP，包括外包、特許經(jīng)營和私有化等多種運(yùn)作模式。

十三五規(guī)劃要求城鎮(zhèn)化建設(shè)有序推進(jìn)，但是隨之而來的是大量基礎(chǔ)設(shè)施的短缺，跟隨不上城鎮(zhèn)化規(guī)劃的步伐。大規(guī)模的城市建設(shè)工程需要有大量的資金作為支撐，而經(jīng)年累積的政府債務(wù)已經(jīng)高達(dá)18萬億，想要像以往一樣單純依靠政府出資搞建設(shè)根本不可能。在這種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)必須抓緊推進(jìn)而政府債臺(tái)高筑、資金短缺的矛盾情況下，尋找一種新的融資模式勢在必行。

PPP模式是從西方引進(jìn)的新型融資模式，在國內(nèi)雖早有案例，但是目前我們也是在摸索前進(jìn)中。我個(gè)人理解PPP模式是由政府牽頭的眾籌融資方式或者叫做股權(quán)眾籌。下面我就個(gè)人理解簡總結(jié)兩點(diǎn)利弊：

1.PPP模式也稱PPP融資(Public-Private Partnership，公私合伙或合營，又稱公私協(xié)力)，中文直譯為“公私合伙制”。既然有社會(huì)企業(yè)資金的加入，必定是需要有一定利潤回報(bào)作為投資目的。PPP融資的項(xiàng)目通常是資金投入大、建設(shè)周期長，雖然會(huì)占用大額資金且不能在短期內(nèi)得到可觀的利潤，但是企業(yè)參股項(xiàng)目，收益長期穩(wěn)定。

2.公私合營，共同參股，有利于各自取長補(bǔ)短，推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行。政府缺錢，企業(yè)出資；企業(yè)沒有政府政策的支持，在項(xiàng)目中也會(huì)遇到諸多困難。

企業(yè)出資建設(shè)要承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，比如外部的不可抗力因素、資金鏈斷裂、政府政策變動(dòng)等等對(duì)工程的影響。所以政府必需提供持久穩(wěn)定的政策支持，給企業(yè)融資提供優(yōu)先便捷的通道，讓企業(yè)投資無后顧之憂。政府和企業(yè)是利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作的共同體，因此PPP融資模式更加適合對(duì)社會(huì)有利的公益性項(xiàng)目，即便政府換屆，政策調(diào)整，其對(duì)公益性項(xiàng)目的政策也會(huì)基本保持不變，或者可預(yù)見的項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)會(huì)保持政策一致。

總的來說，PPP模式對(duì)企業(yè)也是有利有弊的。

第五篇：PPP模式中私營部門風(fēng)險(xiǎn)研究及應(yīng)對(duì)策略

PPP模式中私營部門風(fēng)險(xiǎn)研究及應(yīng)對(duì)策略

作者簡介：周亞美，女，漢族，山東省聊城人，碩士，研究方向：管理科學(xué)與工程。

摘要：本文通過對(duì)37個(gè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的歸納整理，重點(diǎn)分析了PPP模式中私營部門的風(fēng)險(xiǎn)，將其按其來源來分為市場風(fēng)險(xiǎn)和非市場風(fēng)險(xiǎn)。并針對(duì)私營部門風(fēng)險(xiǎn)提出合理的應(yīng)對(duì)策略，以期完善PPP項(xiàng)目融資環(huán)境，推動(dòng)PPP項(xiàng)目融資更好發(fā)展。

關(guān)鍵詞：PPP；私營部門；風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對(duì)策略

1.引言

作為近年來興起的融資模式，PPP模式的核心在于公共部門與私營部門共同合作，為項(xiàng)目提供公共服務(wù)。在PPP模式中，私營部門在彌補(bǔ)政府大型項(xiàng)目建設(shè)資金缺口上具有至關(guān)重要的作用，并在很大程度上緩解了政府技術(shù)及管理等各方面的壓力。但是，由于 PPP 迄今為止仍然是一種出現(xiàn)時(shí)間較短且不夠成熟的投融資模式，參與其中的私營部門在很大程度上面臨著市場競爭、政策變化等一系列的風(fēng)險(xiǎn)問題，很容易在項(xiàng)目中處于被動(dòng)地位。

在國內(nèi)對(duì)私營部門定義的探討有如下兩種主要觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)視政府及其國有企業(yè)共同為公共部門，私營部門則指常見的私營或民營企業(yè)[1]，這一觀點(diǎn)可以理解為狹義上純粹的私營部門。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為私營部門不能僅局限在私營企業(yè)這一單純的主體上還應(yīng)當(dāng)包括國有企業(yè)[2]。鑒于我國目前的經(jīng)濟(jì)制度及當(dāng)前民營企業(yè)與國有企業(yè)的現(xiàn)實(shí)差距，本文認(rèn)為PPP項(xiàng)目的私營部門不應(yīng)當(dāng)僅從所有制形式區(qū)分，而應(yīng)從公私雙方的角色加以定位。政府作為公共部門的代表，其代表即為社會(huì)公共利益，私營部門作為參與PPP項(xiàng)目的另一方，根本屬性在于追求“投資回報(bào)”。PPP 融資項(xiàng)目通過政府和私營部門以某種形式共同出資，成立項(xiàng)目公司，通過引入私營部門投資和運(yùn)營，提高項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營效率。其中，私營部門是公共部門長期的合作伙伴，在項(xiàng)目融資、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建造、項(xiàng)目運(yùn)營、項(xiàng)目移交等階段與政府高度合作并通過利用自身資金、技術(shù)及管理實(shí)力承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2.PPP融資項(xiàng)目中私營部門風(fēng)險(xiǎn)研究

本文借鑒王守清等對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)的分類，其將風(fēng)險(xiǎn)分為“國家”、“市場”和“項(xiàng)目”三個(gè)層級(jí)，包括37個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素[3]。本文將37個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行后果及影響對(duì)象分析，找出對(duì)私營投資者最不利的因素進(jìn)行歸納。將風(fēng)險(xiǎn)按其來源分為市場風(fēng)險(xiǎn)和非市場風(fēng)險(xiǎn)兩大類，市場風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)，非市場風(fēng)險(xiǎn)包括工程風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。如下表1私營投資者風(fēng)險(xiǎn)因素分類。

2.1 市場風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

由于工程項(xiàng)目產(chǎn)品受到市場的影響，在通貨膨脹下容易導(dǎo)致市場需求減少、成本增加，最終的市場價(jià)格與私營部門預(yù)期價(jià)格存在出入。另外，對(duì)于收入單一的項(xiàng)目，若后期運(yùn)營不理想，運(yùn)營收入延誤或無法回收，增大項(xiàng)目現(xiàn)金流壓力，還將面臨著收費(fèi)變更及費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.2 成本風(fēng)險(xiǎn)

PPP項(xiàng)目涉及的巨大資金一般是通過長期融資貸款并?用浮動(dòng)利率方式計(jì)算。融資成本的增加，可能出現(xiàn)融資失敗，甚至使項(xiàng)目被收回。由于利率是不可能一成不變的，在項(xiàng)目貸款基數(shù)比較大的情況下，利率的上調(diào)會(huì)給私營部門增加很大的成本代價(jià)。對(duì)于跨國投資的PPP項(xiàng)目，收入一般為當(dāng)?shù)刎泿牛瑓R率波動(dòng)對(duì)項(xiàng)目收入有很大影響。另外，項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)主要是在項(xiàng)目建設(shè)和維護(hù)期間，由于各種成本變動(dòng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，例如人工費(fèi)、材料成本、機(jī)械的價(jià)格等變化給私營部門帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3 競爭風(fēng)險(xiǎn)

在PPP的融資建設(shè)中，政府往往不僅僅和一家私營部門就項(xiàng)目進(jìn)行融資，它可能同時(shí)或不斷就一類項(xiàng)目或相似項(xiàng)目與多家私營部門進(jìn)行合作，這樣就大大的提高了私營部門的風(fēng)險(xiǎn)。比如英法海底隧道項(xiàng)目[4]，由于同類競爭者項(xiàng)目― 輪渡價(jià)格降低致使隧道的交通量小于預(yù)測的交通量，最終影響了項(xiàng)目的收益，給項(xiàng)目投資者帶來風(fēng)險(xiǎn)。另外，技術(shù)的支持也是在競爭中不可或缺的，落后的技術(shù)不利于私營部門在競爭中贏利。

2.1.4 需求風(fēng)險(xiǎn)

需求風(fēng)險(xiǎn)是指市場供求關(guān)系變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。PPP融資項(xiàng)目中，由于項(xiàng)目的投資大，若私營部門前期對(duì)市場需求把握不準(zhǔn)確，后期運(yùn)營過程中出現(xiàn)供大于求的情況，勢必會(huì)導(dǎo)致投資者在有限的特許經(jīng)營期內(nèi)很難收回投資成本，給私營部門帶來極大的損失。

2.2 非市場風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1 工程風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目建設(shè)過程中，某些不確定因素（如自然災(zāi)害、地基土質(zhì)、地下水位、安全質(zhì)量事故）的出現(xiàn)會(huì)造成項(xiàng)目進(jìn)度的滯后。如果在工程施工過程中出現(xiàn)了不可預(yù)料的情況如地震，質(zhì)量事故等問題，都會(huì)造成工期拖延，成本上升等風(fēng)險(xiǎn)，私營部門不免承受很大損失。例如在江蘇某污水處理廠項(xiàng)目中因遇到非典，中斷了項(xiàng)目公司和政府有關(guān)投資回報(bào)率的重新談判[5]。

2.2.2 信用風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目在運(yùn)作過程中，私營部門需要通過各方面的擔(dān)保進(jìn)行融資，以確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。由于政府信用是其他社會(huì)信用的基礎(chǔ)，如果政府對(duì)合同中約定的責(zé)任和義務(wù)不履行或拒絕履行，會(huì)帶給項(xiàng)目直接或間接的損害。合同文件沖突或不完備容易造成相關(guān)方鉆空子，損害私人部門利益。另外，第三方的延誤和違約，也會(huì)給私人部門帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.3 政策風(fēng)險(xiǎn)

政府有關(guān)政策發(fā)生重大變化亦或是有重要的舉措、相關(guān)法規(guī)出臺(tái)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的合法性、合同協(xié)議的有效性及產(chǎn)品收費(fèi)等問題發(fā)生的相應(yīng)變動(dòng)，會(huì)給私營部門帶來損害。另外，公用事業(yè)等由政府定價(jià)并建立聽證會(huì)制度征求公眾意見，若后期價(jià)格根據(jù)市場變化應(yīng)上漲但由于受到公眾反對(duì)而造成工期延誤，可能需要重新談判修改合同條款。

3.PPP項(xiàng)目私營部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3.1 私營部門市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3.1.1 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）制定合理的價(jià)格調(diào)整機(jī)制

對(duì)于價(jià)格的制定，可以采用價(jià)格與消費(fèi)指數(shù)（或通貨膨脹率）掛鉤的方式，本文建議使用 RPI-X+Y 公式進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。其中，X是項(xiàng)目公司通過提高效率彌補(bǔ)的部分，它不至于使價(jià)格變化波動(dòng)太大。引入X因子即保障了消費(fèi)者的利益又減少了在價(jià)格談判過程中的時(shí)間使私營部門受益。引入因子Y（可以為正，也可以為負(fù)）是由于價(jià)格指數(shù)是反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的通貨膨脹情況，具體行業(yè)的通貨膨脹情況可能有些差別，為了彌補(bǔ)這一差別，增加Y因子來反映綜合消費(fèi)價(jià)格指數(shù)沒有準(zhǔn)確反映的價(jià)格變化量。

（2）采用橫向捆綁式融資策略

針對(duì)一些營利較低或是非盈利項(xiàng)目，可以采用橫向捆綁式融資的策略，即將這些風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目與盈利能力較強(qiáng)的經(jīng)營性項(xiàng)目捆綁在一起進(jìn)行招標(biāo)，建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制。

3.1.2 成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）采用有效的浮動(dòng)利率調(diào)整機(jī)制

針對(duì)融資中利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)確定一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的利率e及相應(yīng)的利率浮動(dòng)值△e，當(dāng)利率在區(qū)間（e-△e，e+△e）內(nèi)變動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。當(dāng)利率超過e+△e時(shí)，由政府進(jìn)行補(bǔ)貼，要注意此時(shí)在合同中應(yīng)明確政府承諾補(bǔ)貼的形式和數(shù)量，如補(bǔ)貼差價(jià)或是補(bǔ)貼建設(shè)用地等，避免政府失信。

（2）減少匯率波動(dòng)之影響方法

為了分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，確定一個(gè)不調(diào)整范圍，若匯率波動(dòng)不超過該范圍采用固定匯率不調(diào)整價(jià)格。為了避免因匯率波動(dòng)過大而私營部門難以承受，可以設(shè)置最低價(jià)格（調(diào)整下限）和最高價(jià)格（調(diào)整上限）。

（3）原材料和機(jī)械價(jià)格采取固定總價(jià)策略

對(duì)于原材料價(jià)格變動(dòng)和機(jī)械價(jià)格變動(dòng)，私營部門可以與施工單位或者供貨商直接固定總價(jià)合同。即無論之后這些價(jià)格變動(dòng)，我們都按照最開始談定的價(jià)格，按照一個(gè)固定的價(jià)格支付，巧妙地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工單位和供貨商。

3.1.3 競爭風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）合同中引入限制性條款，避免競爭性風(fēng)險(xiǎn)

由于大多 PPP 融資項(xiàng)目都是政府所主導(dǎo)的大型項(xiàng)目，所以在合同談判的前期做好規(guī)避競爭風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備是十分重要的。在項(xiàng)目最初談判時(shí)，可以考慮在合同內(nèi)加入一些限制性條款（非競爭條款），限制同類項(xiàng)目及可能造成競爭風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目產(chǎn)生。加入相應(yīng)限制性條款能合法合理地減少競爭并盡量避免這樣的風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目的預(yù)期收益。

（2）增強(qiáng)技術(shù)及管理實(shí)力，提高項(xiàng)目公司競爭優(yōu)勢

工程項(xiàng)目管理只有在強(qiáng)有力的技術(shù)支持下，才能發(fā)揮最大的優(yōu)勢并獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。在項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營過程中，私營部門應(yīng)具備創(chuàng)新的知識(shí)、引進(jìn)新技術(shù)及新設(shè)備，采取新的技術(shù)和經(jīng)營管理模式，提高項(xiàng)目產(chǎn)品的技術(shù)含量和市場競爭力并很快占據(jù)市場好，實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值。

3.1.4 需求風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）未雨綢繆，加強(qiáng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作

針對(duì)需求風(fēng)險(xiǎn)一開始就要做好準(zhǔn)備工作，認(rèn)識(shí)到前期準(zhǔn)備工作的重要性，避免類似風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐過程中，私營部門應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)查并做好市場預(yù)測工作。比如在前期市場調(diào)研中就要嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地做出準(zhǔn)確的調(diào)查并對(duì)市場情況有一個(gè)準(zhǔn)確客觀的認(rèn)識(shí)，不要將政府的承諾作為市場的實(shí)際需求，因?yàn)槿绻兄Z偏離實(shí)際市場需求將會(huì)產(chǎn)生守信風(fēng)險(xiǎn)。

（2）引入保護(hù)限制性條款，應(yīng)對(duì)需求風(fēng)險(xiǎn)

私營部門應(yīng)針對(duì)可能出現(xiàn)的市場情況做出及時(shí)預(yù)防準(zhǔn)備，可以在合同條款中加入相關(guān)保護(hù)限制條款。比如在成都第六水廠BOT項(xiàng)目中[7]，市政府保證按照固定的價(jià)格（40萬立方米/日）向項(xiàng)目公司收購其符合標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的凈水并支付相應(yīng)水費(fèi)。另外，市政府指定成都市自來水總公司承擔(dān)購買凈水，從而項(xiàng)目公司生產(chǎn)的凈水所需原水供應(yīng)得到有效的保障。

3.2 私營部門非市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3.2.1 工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，降低工程風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目在建設(shè)中可以采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，如購買保險(xiǎn)，這樣如果遇到地震等不可控制的情形下，降低公司的損失。在 PPP項(xiàng)目融資中，私營部門面對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的一部分風(fēng)險(xiǎn)因素可以通過項(xiàng)目擔(dān)保有重點(diǎn)地進(jìn)行解決。如我國第一個(gè)BOT基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目深圳沙角電廠B廠項(xiàng)目中，中方提供了或供或取等保證，并由廣東省國際信托投資公司為中方承諾提供了擔(dān)保[8]。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)

針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制也是非常重要的。對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，由于政府及私營部門均沒有控制能力，因此應(yīng)由各利益相關(guān)方通過設(shè)計(jì)調(diào)價(jià)、可變特許期、緩沖基金等有關(guān)機(jī)制，共同共擔(dān)此類風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2 信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）以合同為本，實(shí)事求是

在合同談判時(shí)，政府與社會(huì)投資方應(yīng)把承諾合同化、書面化、白紙黑字進(jìn)行記錄，始終以合同為本，避免出現(xiàn)陰陽合同。另外，私營部門不要抱有投機(jī)心理，利用政府部門缺乏專業(yè)知識(shí)的弱點(diǎn)與政府方簽訂不平等的合同條款。在實(shí)踐過程中，私營部門維持與政府的良好關(guān)系并保持項(xiàng)目與企業(yè)的良好形象，更有利于私營部門長遠(yuǎn)可持續(xù)受益。

（2）配備有經(jīng)驗(yàn)的人力資源

為了能為項(xiàng)目提供經(jīng)過適當(dāng)訓(xùn)練的、有經(jīng)驗(yàn)的人力資源，項(xiàng)目公司要求其職員參加研討會(huì)和培訓(xùn)以提高其技術(shù)能力和管理能力。然而，如果公司不具備項(xiàng)目所需數(shù)量的有技能的人力資源，可以通過人力資源外包的方式進(jìn)行解決，避免因人員低質(zhì)量等問題延誤進(jìn)度，影響工程質(zhì)量。盡量選擇在過去項(xiàng)目中有類似經(jīng)驗(yàn)及足夠財(cái)務(wù)支持的承包商，另外，承包商的專業(yè)精神也是項(xiàng)目順利完成所必不可少的。

3.2.3 政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）政府提供相應(yīng)價(jià)格保障措施

針對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)政府可以提供或取或付的保障，如政府按照一定的價(jià)格針對(duì)特定的產(chǎn)品進(jìn)行收購或是指定一些買家公司，對(duì)生產(chǎn)的項(xiàng)目產(chǎn)品進(jìn)行定量購買。或是根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)制定一個(gè)相對(duì)固定的投資收益率，超出部分進(jìn)行政府差價(jià)補(bǔ)貼。

（2）理性把握國家宏觀政策及市場變化

在PPP融資項(xiàng)目中，防范政策性風(fēng)險(xiǎn)要求參與者對(duì)國家的宏觀政策及市場的理性把握。一方面，在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作過程中，投資者要加強(qiáng)平時(shí)的日常監(jiān)管，遇到不利項(xiàng)目進(jìn)行的政策應(yīng)及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃。另一方面，對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目的前期考察，私營部門不能只看到預(yù)期收益，還應(yīng)全面考察當(dāng)?shù)厣踔寥珖虻恼苇h(huán)境。針對(duì)政府隨著市場情況而出臺(tái)的一些合法不合規(guī)的政策性法規(guī)，無論預(yù)期收益有多好投資者都要考慮果斷放棄。

4.結(jié)論

本文主要分析了政府融資模式PPP中私營部門的風(fēng)險(xiǎn)，把其風(fēng)險(xiǎn)按來源來分為市場風(fēng)險(xiǎn)和非市場風(fēng)險(xiǎn)，并提出私營部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)私營部門在實(shí)踐過程中打破被動(dòng)地位，更好地維護(hù)自身利益起到了一定的指導(dǎo)作用。

但是本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)只是進(jìn)行了簡單的分類，其中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在PPP融資項(xiàng)目中私營部門承擔(dān)的比重及風(fēng)險(xiǎn)大小并沒有定量化，還需要今后進(jìn)一步通過數(shù)學(xué)建模等方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，使私營部門更加有針對(duì)性地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（作者單位：山東建筑大學(xué)管理工程學(xué)院）

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