第一篇：新設立的證券營業部、服務部開業驗收(精)[精選]

新設立的證券營業部、服務部開業驗收

一、行政許可事項

新設立的證券公司分支機構開業驗收

二、審核依據

（一）《證券公司管理辦法》（證監會2002年5號令）

（二）《派出機構監管工作職責》（證監發[2003]86號）

（三）《關于進一步加強證券公司監管的若干意見》（證監機構字[1999]14號）

（四）《行政許可實施程序規定（試行）》（證監發[2004]62號）

（五）《關于派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》（機構部部函[2004]273號）

三、條件

（一）已取得中國證監會同意新設分支機構的批復；

（二）籌建在規定期限內已經完成；

（三）證監會規定的其他條件。

四、程序

證券公司經中國證監會批準在我轄區新設證券營業部（服務部）的，應在開始籌建前，向我局報告擬遷新址的該房產的所有權證、門牌使用證和租賃意向書，我局在15個工作日內未書面提出異議，證券公司可以開始證券營業部的遷址籌建工作。申請人須在6個月內完成證券營業部的籌建工作。證券營業部在我局出具開業驗收合格文件之日起10個工作日內，持文件和公司介紹信到證監會機構部換領《證券經營機構營業許可證》，并到當地工商管理部門辦理《營業執照》的變更手續。

五、申請文件及材料

證券公司向我局申請開業驗收應提交以下材料：

（一）開業驗收申請；

（二）證監會批準新設證券營業部（服務部）的批復文件；

（三）分支機構負責人任職資格申請文件；

（四）證券公司對分支機構的開業驗收批復；

（五）信息系統供應商出具的信息系統調試合格報告；

（六）消防部門出具的消防驗收合格報告；

（七）營業場地的租賃合同、房產證的復印件；

申報材料報送要求：

（一）申報材料一式兩份（其中至少一份為原件），由證券公司申報，其中復印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。

（二）申請文件至少包括以下內容：①中國證監會對該分支機構的設立批復文件名稱及文號；②該分支機構的規范名稱、地址、負責人名稱及營運資金情況；③該分支機構已達到開業運營要求的說明。

六、期限 依《行政許可法》之規定。

第二篇：新證券營業部營銷策劃方案

新證券營業部營銷策劃方案

為了樹立品牌形象，建設有規模高質量的營銷團隊，開拓市場，逐步擴大營業部在當地的影響力，展現營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發展客戶，增加客戶總量，創造營銷奇跡，特制定以下營銷方案。

第一部分 新證券營業部戰略定位和細分

一、證券經紀業務定位的基本涵義

定位（Positioning）是指企業根據競爭者的產品和服務在市場上所處的地位以及客戶對于該種產品的重視與偏好程度，從而確定自己在目標市場上適當的營銷方略。定位理論是由著名的美國營銷專家艾爾?列斯（AlRies）與杰克?特羅（Jack Trout）于70年代早期提出來的，按照艾爾?列斯與杰克?特羅的觀點：定位，是從產品開始，可以是一件商品，一項服務，一家公司，一個機構，甚至于是一個人，也可能是你自己。定位并不是要你對產品做什么事情，定位是你對產品在未來的潛在顧客的腦海里確定一個合理的位置，也就是把產品定位在你未來潛在顧客的心目中。定位可以看成是對現有產品的一種創造性思維，改變的是名稱、價格及包裝，實際上對產品則完全沒有改變，所有的改變，基本上是在作著修飾而已，其目的是在潛在顧客心中得到有利的地位。因此在證券經紀業務領域，證券公司的定位是樹立在投資者心目中優秀的經紀業務品牌，如前面說的高盛為機構為主的客戶提供貴族式服務，美林證券為家庭提供綜合性的理財服務，愛德華瓊斯?為小城鎮客戶提供基金等投資產品和保守的理財咨詢服務等都是很明確的定位。

二、證券經紀業務的市場細分

證券經紀業務的定位是以投資者為中心的，那么就不可避免的涉及哪些投資者的問題，這就需要應用經紀業務的市場細分。所謂的證券經紀業務市場細分是指根據投資者不同的需求特點而將市場劃分成不同投資者群體的過程。每個需求相似的投資者群體就是一個細分市場，而整個經紀業務市場細分后便形成為若干細分市場。現在經紀業務市場主要有以下劃分方式：

1、按照投資者托管市值或者資金量的大小，可分為大、中、散戶。這是券商經紀業務中最常用的劃分方法，如某營業部資金80萬以上的為大戶，30萬-80萬的為中戶，30萬以下為散戶。

2、按照投資者交易的方式，可分為現場和非現場客戶。現場客戶是指到證券營業部現場來交易的客戶，非現場客戶是指通過電話、網上交易、無線通訊等方式進行證券交易的客戶。

3、按照投資者的交易習慣，可以分為短線、中線、長線投資者。短線客戶的投資周期一般在1-2周以內，中線客戶的投資周期一般在1-2個月以內，長線客戶的投資周期一般在3個月以上。

4、按照投資者地理位置，可分為營業部附近客戶、營業部同城其他客戶和異地客戶。一般營業部附近客戶是指方圓五公里內的客戶，另外同城和異地的客戶也進行區分。

另外還有按照投資者的收入水平，可分為高收入者、中等收入者和低收入者；按照投資者年齡的不同，一般分為青年、中年、老年客戶；根據投資者風險承受能力，可以分為保守型、穩健型、激進型客戶等等。每種群體中的客戶又可以分為不同級別、不同類型，最后注意一般投資者并不是單一型的，因此還需要交叉分類。

三、證券經紀業務的市場定位和細分

根據實際工作中操作的觀察發現現有的客戶細分方法已經不能滿足經紀業務發展的需要，因此提出以客戶價值結合客戶資產量的輔助指標來細分市場。在經紀業務中客戶價值包含其證券交易的凈傭金、產品銷售的凈手續費、客戶資金的利差等收入，甚至于該客戶已經轉介紹客戶數量或擁有介紹的能力，這些都是綜合考定的指標，但是在實際操作中以凈傭金收入為主要指標，只有當其他指標比較突出的時候，才予以考慮。客戶資產量只能作為輔助指標，是因為企業是以利潤最大化為目標，成本基本不變的情況下，收入是關鍵，但是又不能完全拋除客戶資產量，因為客戶的資產量越大，經過專業指導后并得到他認可后，就有可能產生比較大的收益，即未來價值相對較大。根據客戶價值結合客戶資產量的指標，可以分為高收入高資產、高收入低資產、低收入高資產、低收入低資產的客戶。

根據指標特點，證券公司可以將客戶分為核心客戶、重要客戶和一般客戶三大類，其中核心客戶為第一象素的高收入高資產投資者，重要客戶包括第四象素的高收入低資產和第二象素的低收入高資產投資者，一般客戶則為第四象素的低收入低資產投資者。

對不同的客戶類別提供分類化的服務，現在證券經紀業務的服務，主要可以分為基礎服務、溫情服務、咨詢服務和增值服務，這三類客戶的具體服務情況如下：

1、基礎服務主要包括：及時解決現場及非現場客戶交易過程中的問題；客戶提出的有關業務及證券知識方面的問題，及時給予清晰和全面的解答；積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業務種類和服務產品；為客戶提供多種交易方式；收集了解客戶需求，及時反饋業務部門，促進完善客戶服務內容。這類服務三種客戶的區別不大，最多是核心客戶提供人工報盤交易，而其他客戶以刷卡、熱自助、電話委托、網上交易方式等自助交易方式為主。

2、親情服務主要包括：法定節日或特殊節日營業機構管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動；客戶及家人的特殊日子發賀電、發賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務三種客戶的區別也不大，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務主要包括：根據客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉發客戶；定期提供客戶持倉個股分析報告；及時向客戶提供高質量的資訊產品和信息，并根據客戶需要為其度身定制資產配置方案；定期將研究機構的投資策略報告發送給客戶；通過網絡服務平臺，對客戶提供一對一咨詢服務；客戶專用電子信箱服務，為客戶提供個股門診單、周評報告、月度投資計劃以及模擬投資組合等；通過短信提供咨詢建議；提供個股答疑、推薦以及跟蹤個股服務；現場客戶和非現場客戶定期溝通。這類服務三種客戶的區別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應的客戶經理服務，核心客戶的個性化咨詢服務比重要客戶更好。

4、增值服務主要包括：根據其需要提供各類研究報告，包括內部研究成果和外購報告；以短信營銷和客戶服務為信息平臺，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能。提供及時、全面、權威的財經資訊，短信營銷信息和客戶服務平臺作為補充可提供及時的公告信息、個股預警、個股資訊、成交回報、資金變動、中簽通知服務；根據客戶需求，編撰投資分析報告，如果客戶資產量達到相當規模，可根據其需要提供全方位私戶理財計劃。這類服務三種客戶的區別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務，重要客戶享受及時的服務，核心客戶則享受全面及時的服務。

綜上所述，以目前市場情況來看，高收入高資產核心客戶群體為主的細分市場對證券公司的經紀業務貢獻最大，因此證券公司的客戶服務主要需定位于此類客戶，但也不能放松重要客戶的服務。結合核心客戶的特點及其需要全方位的服務，證券經紀業務日常經營單位的證券營業部可以定位為理財中心或營銷中心，在投資者心目中樹立專業化、市場化的品牌形象。

第二部分 營銷措施

一、銀行駐點營銷

幾年前，銀行駐點營銷是市場一種創新，讓券商從營業部的坐商走向了市場，讓單一的營業部場地，擴張到全市所有的銀行網點，因當時的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進行一站式的手續辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營業部很遠很遠的客戶，券商投入小。產出高。銀行開發的客戶質量也相對比較好。券商所投入的僅僅是調撥部分保證金去銀行開立賬戶，投入少量的通訊費用及人員工資。這種模式迅速的被各券商發現，這就是導致現在銀行最多蹲點券商達10家的主要原因之一。從開始客戶保證金三方存管以來。銀行開始有了存管戶開戶任務，銀行更大范圍的開放了券商蹲點的名額。唯獨招商銀行對進駐券商有了一定的限制，他們比其他商業銀行更黑，要求券商與其傭金分成，并要求券商是A類券商。綜合來開，銀行駐點營銷的方式得到得市場得認可，也讓各大券商得到了極大的獲利，此模式已覆蓋了全國。

為此，我部與銀行關系須注意以下三點：

1、要建立雙方長期合作關系時間長

2、管理層要對銀行公關關系的重視。每隔半月或新人報到之時都工有上級對銀行關系的回訪。

3、在重要節日會送上些禮品。通常情況下，禮物費用控制在1000元左右。

著名營銷專家艾-里斯認為：任何產品和品牌要想獲得成功，就必須先于競爭對手率先進入在消費者的心智，并使其在消費者的大腦中搶占一個位置，從而讓消費者對該品牌形成在某一領域內的第一印象。這就是所謂的“第一”定位。

綜上所述，營業部門高管應重視商業銀行負責人的公關行動。

二、與大通訊機構的合作營銷

要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作。合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的。可在其營業廳布點，發展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營銷活動時，雙方共同營銷。券商負擔部分通訊機構的產品贈送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現雙贏。

三、低傭金的促銷

深圳市場的傭金，應該是全國最低的。從青海證券銀證通開始1.0‰，深圳市場進入了價格戰，各券商紛紛跟進傭金價格戰，演得最劇烈的應該是2002-2005年，當時的漢唐證券開展傭金年費制，號稱“一天一元，輕松一年”，傭金年費制的前期，漢唐證券是莫名其妙的產生過虧損的，后來他們發現了漏洞，在其他方面做了一定的修改，還是保證了利潤。(此漏洞如果有做過交易部的，或熟悉交易所收費的應該會明白)，2004-2005年,年費制收費迅速被其他券商復制，有聯合的300一年，長城的288一年、某券商的260一年。甚至有券商0傭金。2005年，深圳證監局下出通告，警告聯合證券立即停止傭金年費制。各券商開始收斂，轉入地下年費制，并隨行情的好轉逐漸取消。固定費率方面，根據市值的不同，各券商最低傭金從0.3-1.0不等。2006年行情好轉后，才開始回升。聯合證券、國信證券、等大券商開始在不通知客戶的情況下，調整傭金，聯合證券30萬以下的客戶一律1.5、國信證券1.8、招商證券1.8等。

按照目前整個市場對一般客戶，本團隊開發客戶給予非現場交易手續費為零或0.2的政策是合適的，給予成員一定底限的自己做主的傭金調節。而對于本營業部也可以科學地根據對成交量較大的客戶做出更大調節。

四、社區營銷及技術服務站營銷

可以選擇些人流量比較大，商業性質比較強的地段進行布點。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進行營銷說明。在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段 派發宣傳資料、意向溝通，周末在優質社區、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份；再者就是深圳關外工廠及制造工業多可以說給本營業部資本市場的開發帶來一定的輔助作用，具體分析為本身許多企業存在較大的資金空余，在如今通貨膨脹，人民幣貶值速度加快的形式下，他有必要對空余資金進行合理的管理。或者是部分企業本身在原材料上的供應需求。當對未來市場不明確的情況下，企業為了規避風險，可以在期貨市場能夠建立個剛好相反的頭寸。來進行套期保值。這一點可以同過以下方式進行。

1、一般企業在銀行都有個企業帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業部實現。他們和企業有個很好的交流合作關系。對他們比較信任。這點要求銀行和本營業部的合作關系處理好。

2、不定期的與大型上市公司、企業合作：搞慶典聯誼活動或投資座談會股市沙龍等，免費開股東卡，送精美禮品，開發團體客戶及機構戶。

五、服務品牌的營銷

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做咱們這行的遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，你才能在這個市場是立于不敗之地。為你能提供有效的資訊。能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。

而本營業部在公司沒有特別的支持下要堅持組織自己的語言，堅持每日一到兩條對大盤的分析，個股的推薦等信息。當然這個還依賴與個人專業知識掌握的多少而論。

第三部分 團隊建設與營業部團隊營銷

一、以4C理論武裝團隊——理念致勝

可以做些平面的廣告，讓市場知道就在本營業部就有證券營業部。正如猶太經濟學家威廉立格遜所說，一切都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術、借智慧。這個世界已經準備好了一切你 所需要的資源，你所要做的僅僅是把他們匯集起來，運用智慧把他們有機的組合起來。

事實上，只要某一領域成為關注熱點，借勢就成為可能。因為從消費心理學的角度來說，傳播中有一種簡約機制：對受眾而言，得到認可的效應暗含信任感，在其基礎之上的“搭車”信息，較之陌生信息更容易被接受。

在營銷活動中，“借勢”就是借助人物、事件等本身的社會效應以達到推廣產品的目的。

一個可行的辦法就是在周末組織公司所有的營銷人員以及公司高管在當地的養老院或孤兒所等一些公益事業單位做義工從而既為社會獻了一份愛心，又在宣傳本營業部。何樂不為?相信這樣的宣傳對與老百姓來說比一些空洞的廣告更具說服力

口碑營銷同樣需要“借”，借助媒體、借助事件、借助其他資源，善于“借”，會使口碑營銷獲得更好的效果。

所以，借勢營銷中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業具有轟動效應的大事件;政府有關部門的政策法規;新聞媒體的各種報道等等。通過策劃發揮、延伸實施，就可以為我所用，去實現自己的營銷目標。

借勢營銷是一把雙刃劍，它可能為企業帶來豐厚的收益，也可能讓企業的付出付諸流水。然而，只要企業對企業自身進行仔細分析，在適當的時機抓住自己需要的“靠山”，并進行有效的營銷策劃，必能獲得成功!

然而，隨著市場競爭日趨激烈，媒介傳播速度越來越快，以4P理論來指導企業營銷實踐已經“過時”，4P理論越來越受到挑戰。到80年代，美國勞特朋針對4P存在的問題提出了4C營銷理論即消費者的需求和欲望（Consumer’s wants and needs）、成本（Cost）、便利（Convenience）和溝通（Communication）。：

1、瞄準消費者需求。首先要了解、研究、分析消費者的需要與欲求，而不是先考慮企業能生產什么產品。

2、消費者所愿意支付的成本。首先了解消費者滿足需要與欲求愿意付出多少錢(成本)，而不是先給產品定價，即向消費者要多少錢。通過對客戶的溝通了解(比如針對資金量大，且有自己的一套投資理念的客戶，他是不會要求你提供的信息，只是要求降低成本。反之亦然。

3、消費者的便利性。這是本營業部本營業部的同事利好。所以首先考慮顧開戶和交易過程如何給顧客方便，而不是先考慮銷售渠道的選擇和策略。故區域應以本營業部附近鎮為主。

4、與消費者溝通。以消費者為中心實施營銷溝通是十分重要的，通過互動、溝通等方式，將企業內外營銷不斷進行整合，把顧客和企業雙方的利益無形地整合在一起。實現客戶資源有效利用：鼓勵客戶經理下班后分區域輪回公司，給現有名下老客戶、公司的睡眠客戶及之前轉走的客戶打電話，做好售后服務，進行資源再開發。

伴隨著整合營銷傳播而來的4C營銷理論，從消費者的需求出發來談4P，即滿足消費者的需求；消費者愿意為之付出的成本；方便消費者購買的渠道；把促銷作為與消費者的溝通等等。

其實，4C不過是本營業部轉換角度看問題的方法，是一種讓消費者更容易接受產品/服務的營銷工具，它的出現并非是對4P營銷的否定，只能是使得4P更加完美。

再從其他營銷理念來討論營銷方案的指定

美國DonE。Schultz提出了4R（關聯、反應、關系、回報）營銷新理論，闡述了一個全新的營銷四要素：

1、與顧客建立關聯。在競爭性市場中，顧客具有動態性。顧客忠誠度是變化的，他們會轉移 到其它企業。要提高顧客的忠誠度，贏得長期而穩定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關系，把顧客與企業聯系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。特別是企業對企業的營銷與消費市場營銷完全不同，更需要靠關聯、關系來維系。

二、提高市場反應速度——速度致勝

在今天的相互影響的市場中，對經營者來說最現實的問題不在于如何控制、制定和實施計劃，而在于如何站在顧客的角度及時地傾聽顧客的希望、渴望和需求，并及時答復和迅速作出反應，滿足顧客的需求。目前公司多傾向于說給顧客聽，而不是聽顧客說，反應遲鈍，這是不利于市場發展的。當代先進企業已從過去推測性商業模式，轉移成高度回應需求的商業模式。面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關系，企業必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可最大限度地減少抱怨，穩定客戶群，減少客戶轉移的概率。提高服務水平，能夠對問題快速反應并迅速解決。這是一種企業、顧客雙贏的做法。(每隔半個月或股市出現重大問題時候對客戶的回訪。將客戶反映的問題做記錄。根據問題小組展開討論，給予客戶問題解決的方法)

三、大力推行關系營銷——人脈致勝。

關系營銷越來越重要了，在企業與客戶的關系發生了本質性變化的市場環境中，搶占市場的關鍵已轉變為與顧客建立長期而穩固的關系，從交易變成責任，從顧客變成擁躉，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律。必須優先與創造企業80％利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關系。否則把大部分的營銷預算花在那些只創造公司20％利潤的80％的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。溝通是建立關系的重要手段。從經典的AIDA模型：“注意—興趣—渴望—行動”來看，營銷溝通基本上可完成前三步驟，而且平均每次和顧客接觸的花費很低。

四、回報是營銷的源泉——感恩致勝。對企業來說，市場營銷的真正價值在于其為企業帶來短期或長期的收入和利潤的能力。一方面，追求回報是營銷發展的動力；另一方面，回報是維持市場關系的必要條件。企業要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

從外部營銷到樹立內部營銷理念。由于員工是客戶的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過員工們的日常工作和行為來貫徹和體現。事實上，內部員工應是營銷活動的首要對象。“要善待客戶，必須首先善待員工”，高度重視內部營銷。處理好管理者權威和員工自主性的關系。首先，應該培養共同參與意識、共同的價值理念和行為準則、共同的歸屬感，努力為員工創造個人發展的機遇和條件。其次，處理好各部門之間的關系。建立明確的責任分工、暢通的信息流動系統及科學、公正的內部考核制度，并前后臺效益掛鉤，樹立起群策群力的合作意識，保證各項政策持續而切實的貫徹。完善管理制度，增設優秀新人獎、開戶紀錄獎、市值紀錄獎等獎項，完善薪資待遇(比如當月成交量達到600萬/1000萬/1500萬等等的提成變法做到多勞多得，獎罰分明。積極進行各項市場調查活動，能對公司的銷售模式和銷售政策，提出意見和建議。以人為本，追求個人價值。在新的體制和組織結構下，所有人員的價值由業績來衡量和體現，而不以上級的主觀評價為依據。同時，要形成尊重員工、關心員工的風氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個性的文化氛圍，處處體現出親和力。

當然，4R同任何理論一樣，也有其不足和缺陷。如與顧客建立關聯、關系，需要實力基礎或某些特殊條件，并不是可以輕易做到的。但不管怎樣，4R提供了很好的思路，是經營者和營銷人員應該了解和掌握的。

同時公司營銷售管理上面，我覺得管理方面主要還是看公司的企業文化，企業文化要人性化、要樸素、蹋實、獎罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓。與投資公司、保險、安利等營銷團隊 合作，資源共享，相互借鑒，請其優秀講師授課，為我部客戶經理培訓營銷技巧，養成積極心態。

第三篇：隨著華泰證券宿遷營業部開業的禮炮聲

1月

8日，隨著華泰證券宿遷營業部開業的禮炮聲，我市結束了沒有合法證券公司的歷史。市領導徐惠民、局領導曹秀明出席開業儀式。

10日，受市人民政府委托，市政府副秘書長、市財政局局長曹秀明同志向市三屆人大一會議報告2007年財政預算預計執行情況和2008年財政收支預算草案，并通過審議。

11日，市財政局在耿車鎮中心小學舉行“關愛工程”活動基地揭牌儀式。在揭牌儀式上，市財政局75名職工與75名留守兒童結對幫扶，引導他們養成良好的學習和生活習慣，做一個文明禮貌好學的青少年，并當場捐款15000元，給他們送去節日的問候。局領導盧靜、于登才出席的揭牌儀式。

12日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜同志帶領局有關處室人員到結對幫扶企業——宿城區港務處慰問了20戶特困職工家庭，給他們送去了6000余元現金及價值3000元的烹調油、大米。

16日，在全省財政工作會議上傳來消息：我市被省政府授于“財政收入增收表彰單位”稱號。這已是我市第二次獲得此項殊榮，也是唯一受到此項表彰的地級市。同時受到表彰的還有沭陽縣、泗陽縣、泗洪縣。

18日，市委任命曹秀明為宿豫區委書記、區人大常委會主任（宿委[2008]8號）；任命章其波同志為市財政局局長、黨組副書記（宿委[2008]13號、宿委[2008]15號）。

19日，在宿豫區全區領導干部大會上，市委常委、組織部長白云萍宣讀了市委關于調整宿豫區委領導班子主要負責同志的決定：曹秀明任宿豫區委書記、區人大常委會主任。會上，市委書記、市人大常委會主任張新實說，曹秀明同志思想政治素質好，大局意識強，貫徹執行黨委政府的重要決策部署態度堅決，措施得力；熟悉財政工作業務，有一定的開拓創新能力；組織領導能力強，工作求真務實，為人正派、原則性強，擔任市財政局局長以來，主動圍繞中心，服務大局，有效組織財政收入，著力推進財政管理規范化建設，較好地化解了財政收支矛盾，為推動宿遷經濟社會發展做出了積極地貢獻。市委認為，曹秀明同志擔任宿豫區委書記是合適的。曹秀明在講話中表示，面對新的崗位，自己堅決與市委保持高度一致，堅決貫徹科學發展觀，堅決關注社會民生民意，堅決維護領導班子團結，堅決永葆共產黨員本色，珍惜難得的機遇，深深扎根宿豫，把自己全部的智慧和熱血奉獻給宿豫人民。

24日，省財政廳社會保障處處長戴明輝一行冒著凜冽的寒風到泗陽看望特困戶陳勇，沈彩霞以及眾興鎮敬老院的老人們。泗陽縣委副書記、常務副縣長張彤等陪同慰問。

25日，市財政局召開全局干部職工大會。會上，市委組織部副部長何通宣讀了市委任命章其波同志為市財政局局長、黨組副書記的決定。新任局長章其波發表履新講話時表示：在今后的工作中，將團結和帶領全局廣大干部職工，盡心盡力，盡職盡責，全力做好各項工作，不辜負組織的重托、領導的信任和同志們的期盼。堅決做到五個“始終不渝”：一是始終不渝地與市委、市政府保護高度一致；二是始終不渝地加快財政事業發展；三是始終不渝地向上爭取政策扶持和項目資金；四是始終不渝地抓好招商引資工作；五是始終不渝地加強行風建設。會上,原市財政局局長，現宿豫區委書記曹秀明滿懷激動、留戀之情發表離別感言。29日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜帶領基層局、農業處、企業處、行政政法處、社保處等處室負責人到廣電總臺《政（行）風熱線》欄目，接受群眾咨詢、監督與投訴。這是市財政局第八次走進直播室，與廣大聽眾熱線交流

30日，市財政局在市級機關工委、市紀委機關黨委舉辦的“落實三條禁令，建設和諧機關”為主題的演講比賽，榮獲優秀組織獎，丁蘭蘭同志榮獲個人二等獎。

31日，市財政局黨組成員紀檢組長盧靜帶領局有關人員來到沭陽縣懷文中學及茆圩鄉中心小學，慰問3位春蕾女童，為他們送去棉被、烹調油及新學期學費。

2月

1日，局長章其波、紀檢組長盧靜分別帶領有關處室負責同志到宿城區耿車鎮湖稍村、宿城區社會福利院、宿豫區井頭鄉敬老院慰問貧困農戶、五保戶，為他們帶去慰問金和慰問品。

△，市財政局榮獲2007“目標管理先進集體獎”（宿委[2008]21號）

△，市政府免去武倩同志市財政局副局長職務，任沭陽縣副縣長（宿政發[2008]12號）。2日，市財政局在宿遷市爭創全國雙擁模范城活動中，榮立集體二等功（宿委[2008]24號）。3日，全市財政工作會議在市區召開。各縣（區）長、各縣區財政局領導班子成員及辦公室主任、預算科長，市直各單位財務處長、市財政局全體職工200余人參加了會議。市委副書記、市長繆瑞林到位并發表重要講話，市政府秘書長呂德明主持會議。繆瑞林在會上要求全市上下進一步形成重視和加強財政工作的共識與合力，促進全市財稅經濟更好更快發展，為宿遷實現更大突破提供強有力的發展支撐。

市財政局局長、黨組副書記章其波在會上作題為《圍繞發展 促進和諧 全力譜寫財政工作新篇章》的主題報告。在報告中，章其波首先回顧了過去十年及2007年財政工作取得的成績，并提出2008八項主要財政工作：一是切實提高財政支持發展能力，進一步加快工業化進程；二是以公共服務為方向，全面提升社會保障水平；三是完善強農富民政策體系，強化農村自我發展能力；四是推進教育優先發展，提高教育現代化水平；五是促進醫療和公共衛生事業發展，提高全民健康水平；六是促進中心城市功能完善，提升城市承載能力；七是以科學管理為目標，進一步加快財政改革創新步伐；八是狠抓勤政廉政，促進財政隊伍建設。

20日，局黨組召開全體干部職工學習暨中層干部述職述廉會議。局領導班子成員及全體干部職工參加了會議。各分管領導分別帶領大家學習了近期市委、市政府有關會議精神，預算處、農業處、社保處、人教處、市契稅所等處室負責人先后用多媒體的方式進行述職述廉。章其波局長結合會議就加強財政局自身建設提出具體要求。

21日，全市2007全民創業貸款貼息發放儀式在市財政局舉行。這是我市創立全民創業發展基金以來首次發放貸款貼息資金，市區92家微小、初創企業共獲得2007貼息補助101.7萬元。市領導王益、許步健，局領導錢皓參加會議。

22日，市財政局組織干部職工收看全省財政系統反腐倡廉暨機關作風建設電視電話會議。局領導章其波、于登才參加會議。

25日，全省財政系統人事統計報表匯總會議在宿遷國際飯店召開各市、部分縣市財政局人教處處長及經辦人員參加了會議。省財政廳人教處陳志華處長、副調研員徐克堅到會并做重要講話。市長繆瑞林、局長章其波到會看望與會代表，紀檢組長盧靜參加會議并講話。

△，新的“宿遷財政網站”（www.tmdps.cn）正式開通。

26日，省旅游局機關黨委趙磊書記、葉青副主席一行蒞臨國際飯店指導飯店前廳部申創2007年“全國青年文明號”工作。

29日，市農機局、市財政局聯合召開全市水稻機械化種植工作會議。會議回顧總結了全市2007年的水稻機械化種植推廣工作，研究部署了全市2008年水稻機械化種植工作。

△，局長章其波同志帶領相關處室負責人赴昆山開展招商活動。

3月

5日，全市財政決算報表會審會議在國際飯店召開。

6日，省財政廳信息中心主任聶小軍一行蒞臨我市，調研市財政局視頻會議室建設情況。8日，市財政局組織部分職工帶著自己的孩子和年前在宿城區耿車鎮中心小學認下的留守兒童，開展“喜愛宿遷新禮貌，享受快樂童年”活動，讓他們也看看宿遷的變化，感受父母的關懷。局領導盧靜參加了此次活動。

11日，市財政局局長章其波、局長助理于登才帶領相關處室負責人在市建設局、水務局領導的陪同下，深入S249宿洪路（發展大道）和中心城市第二水源工程現場督查財政建設資金使用情況。

12日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜帶領部分干部職工赴宿城區耿車鎮湖稍村開展義務植樹活動。

14日，廣東省財政廳副廳長沈梅紅一行在江蘇省財政廳績效評價處丁一飛副處長陪同下來我市，就我市財政支持經濟發展和推動區域協調發展等方面開展調研。局領導章其波、錢皓等陪同調研。調研組先后參觀了市經濟開發區、市湖濱新城開發區、湖濱新城開發區。

15日，臺灣六和集團-昆山六豐機械有限公司副總經理卓一鳴先生一行來宿考察。考察團先后參觀考察了我市城建展覽館館、宿遷經濟開發區、湖濱新城開發區及蘇宿工業園區。局領導章其波、于登才陪同考察。

19日，省農村綜合改革辦公室副主任許明一行4人來我市沭陽縣、宿豫區調研村級公益事業“一事一議”籌資籌勞情況。局長助理于登才陪同調研。

20日，全市企業年報會審會議在宿遷國際飯店召開。

△，市委市級機關工委批復成立中共宿遷市財政局機關委員會。

21日，省財政廳農發辦王云副主任一行5人到宿豫區調研農業開發參股經營項目實施情況。局領導章其波陪同調研。

△，市財政局開展了處室“包月領學”專題講座，第一期由綜合處處長袁軻同志為全體職工做非稅收入管理方面知識講座。

24日，省財政廳農發辦副主任歐國平陪同世界銀行官員李紹君女士一行到泗洪檢查英國贈款項目實施情況，世行官員對項目實施給予了高度評價。

25日，全市財政系統黨風廉政建設暨機關作風建設會議在市財政局二樓會議室召開。市財政局行風監督員，各縣區財政局局長、紀檢組長、監察室主任，宿遷經濟開發區、湖濱新城開發區、蘇宿工業園區財政局分管負責人，市財政局全體人員，市紀委常委、秘書長劉曉光，局領導章其波、盧靜、何祖玉參加會議，局領導于登才主持會議。

△，省廳稅政法制處張捷飛副處長一行3人到我市檢查2007行政執法責任制工作開展情況。局領導錢皓陪同檢查。

26日，局長章其波同志帶領相關處室負責人赴蘇州、常州等地開展招商活動。

29日，我市首期珠心算能力鑒定考試在市財政局二樓會議室舉行,來自沭陽、泗洪、宿豫、宿城共78名在校兒童參加了鑒定考試。

4月

2日，全省契稅工作座談會在我市召開，各省轄市財政局基層局局長和契稅所所長參加了會議，各市部分縣區契稅所所長列席會議，省財政廳基層局局長房民到會并做了重要講話，市財政局局長章其波陪同會議。

10日，全市一季度財政預算執行分析會在市財政局三樓會議召開。市政府卞建軍副秘書長、市國稅、地稅、人行相關處室負責人、各縣區財政局主要領導參會，分析全市一季度財政收支情況，并對全年財政走勢作出預測。局領導章其波、錢皓參加會議。

12日，局長章其波同志運用多媒體為全體職工做了題為“創新理財思路，推動城市發展”的專題講座。

15日，全省2007年財政企業決算匯審會議在宿遷國際飯店召開。各省轄市財政局企業處負責人及報表編報人員、省財政廳企業處李建處長、辛林元調研員、局領導章其波、錢皓等參加了會議。

16日，市財政局“我能我行我成功”暨勤政廉政演講比賽在市區舉行，共有14名選手登臺演講，經過評委現場打分評定，丁蘭蘭、張文靜獲得一等獎，劉寶春、洪瑋、何川獲得二等獎。

18日，全省農業綜合開發資金管理座談會在宿豫區楓華麗致大酒店召開，各省轄市及部分縣區財政局農發辦主任參加了會議。會議總結2007年、部署2008年全省農發工作。會上我市被評為全省防洪保安資金征收先進單位。省財政廳農發辦主任莊其祥同志到會并做重要講話，市財政局局長章其波同志到會致歡迎辭。

22日，市政府副秘書長、研究室主任卞建軍率領市調研組調研宿豫區鄉鎮財政體制改革及促進鄉鎮財政增收情況。局領導于登才陪同調研。

26日，市財政局黨組召集局機關中層以上干部，立足財政工作實際，圍繞“五破五立”主題，開展解放思想“頭腦風暴”。

29日，省財政廳社保處戴民輝處長一行4人到我市對農村低保等工作進行核查，局領導錢皓陪同檢查。

30日，市及縣區財政、監察、審計等部門參加了“全省政府采購執行情況專項檢查電視電話會議”。市政府秘書長呂德明，局領導章其波、錢皓參加會議。

截止30日，全市報名參加2008年會計從業資格考試已逾5000人。

5月

5月初，宿豫、洋河兩個契稅征收點正式運行，進一步擴大了稅源、方便了納稅人。5－10日，市財政局會同市農業資源開發局對2007農業綜合開發項目進行了全面驗收。6日，市財政局黨組成員、副局長錢皓帶領辦公室、農業處、經建處、社保處、采購處、市契稅所等處室負責人到廣電總臺《政（行）風熱線》欄目，接受群眾咨詢、監督與投訴。這是市財政局第九次走進直播室，與廣大聽眾熱線交流。

△，市財政局黨組任命趙錦同志為市基層財政管理局副局長、農發辦主任，李勇同志任市財政局辦公室主任（宿財組[2008]6號）

△，市財政局任命王乃平同志任宿遷國際飯店總經理助理（宿財人[2008]6號）；局辦公室成立后勤管理服務中心，朱杰同志任后勤管理服務中心主任（宿財辦[2008]7號）。

8日，國家審計署駐南京特派員辦事處審計組曹東一行來到我市，就支農專項資金使用管理情況進行普查審計，受到了市領導繆瑞林、田洪的熱情接待，局長章其波向審計組匯報了我市支農資金使用情況。

△，市財政局召開市區對種糧農民直接補貼發放工作會議，布置2008年對種糧農民直接補貼發放工作，講解中國農民補貼網2008版軟件網絡系統操作及“一折通”軟件與中國農民補貼網銜接方法。各區財政局及各區鄉鎮負責對種糧農民直接補貼工作的同志參加了會議。

9日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜同志為全局職工做題為《私欲蒙心的代價》黨風廉政專題講座。

10日，市財政局召開大討論活動征求意見座談會，市財政局領導班子成員、各處室負責人、退休（老）職工、年輕（女）干部近40余人參加了會議。

16日，市財政局舉行賑災捐款儀式，全體財政干部職工充分發揚一方有難、八方支援的精神，踴躍捐款捐物、積極奉獻一片愛心。僅僅一個上午，共籌集賑災資金35300元。

18日，市財政局局長章其波、局長助理于登才帶領部分中層干部冒雨來到掛鉤扶貧村——宿城區耿車鎮胡稍村，謀劃胡稍村脫貧奔小康之路。

20日，市財政局副局長錢皓同志帶領基層局、企業處、人教處、辦公室等相關處室負責人來到和友化工、井頭鄉財政所等基層企業、單位，開展“解放思想，落實科學發展觀，財政如何更好服務基層、服務企業”調研活動。

23日，市財政局召開機關黨委選舉大會暨特殊黨費捐贈儀式，大會選舉錢皓任局機關黨委書記、張邦群任副書記，趙錦任組織委員、任江任宣傳委員、李德敏任紀檢委員、李勇任工會委員、程思亮任青年委員。局機關黨委成立四個支部，李德敏、趙錦、任江、解紅霞分別任支部書記。選舉會議結束后舉行了特殊黨費捐贈儀式，60余名黨員共為四川災區捐款49745元。局長章其波作三年來黨建工作報告，紀檢組長盧靜主持會議。

24日，市財政局聯合宿城區財政局在市區馬陵公園東門開展“財政宣傳月”現場答疑活動，向群眾免費發放政策宣傳冊和宣傳單，解答相關民生政策問題。局領導錢皓參加活動并接受市電視臺采訪。

25-27日，局長助理于登才帶領部分處室負責人及相關人員到沭陽等三個縣鄉對目前鄉鎮財政收支運行情況進行調研 26日，局長、黨組副書記章其波同志就市財政局大討論活動第二階段的主要做法接受市廣電總臺記者采訪。

27日，市財政局召開全市財政系統信息宣傳科研工作會議。各縣區財政局、市經濟開發區財政局、湖濱新城開發區財政局、蘇宿工業園區財政局分管領導、辦公室主任、部分信息員、先進個人以及市財政局全體職工參加了會議，局長章其波同志到會并作了重要講話，副局長錢皓同志主持會議。

△，市財政局召開部分人大代表、政協委員座談會，懇請各位代表、委員就財政事業發展及機關政行風建設提出批評指正意見。市財政局領導盧靜、錢皓、于登才以及部分處室負責人參加了會議。會前，參會人員還赴湖濱新城開發區參觀了市財政局部分招商引資項目。

△，蘇州市委副書記徐建明、蘇州市財政局副局長陸文華、蘇州大成置業發展有限公司董事長胡偉雄等一行8人來我市考察，并重點就蘇宿遷大成現代農業園建設項目進行考察、論證、落實。市領導繆瑞林、局領導章其波等陪同考察。

29日，在全省農村公益事業“一事一議”財政獎補試點工作會議，我市宿豫區被列為省三個試點縣區之一。

6月

4日，市財政局舉行黨風廉政暨機關作風建設專題講座，專門邀請了市監察局副局長薛啟書同志就如何進一步加強黨風廉政暨機關作風建設進行了專題報告。講座前，全體干部職工觀看廉政警示教育片。

5日，市人大常委會副主任楊明強同志帶領市人大財經委有關同志到市財政局調研指導工作。局領導章其波、錢皓、于登才及有關處室負責人參加了會議。

△，由張海軍、洪瑋、楊瑞三名隊員組成的市財政局代表隊榮獲全市市直機關信息化知識與技能競賽總決賽二等獎。

6日，我市召開全市農業綜合開發資金管理座談會，各縣區財政局農發辦主任參加了會議，會議總結交流了2007年全市農發工作情況，并對工作中存在的問題進行了探討。

10日，市財政局邀請省財政廳稅政法制處盛晴燕調研員來我市，就新企業所得稅法出臺的背景、意義及其主要內容作專題講課，全市財政系統干部職工和市區20多家企業財務人員，共計150多人參加了培訓。局領導錢皓主持講座。12日，省財政廳外金處副處長張金一行來我市調研古黃河生態園、古黃河現代農業園、中運河項目及洪澤湖濕地等旅游建設項目。

14日，市財政局招聘人才面試工作順利結束，此次共有6名考生競聘2個崗位。

16日，市財政局召開解放思想大討論轉段大會，市財政局局長章其波同志傳達了市大討論轉段工作會議精神，并結合財政實際工作就如何進一步開展解放思想大討論活動進行了部署。

△，市財政局副局長、黨組成員錢皓為全局職工做關于財政體制方面的專題講座； 16-18日，市財政局與市公、檢、法、司四部門組成檢查組，對縣區2007政法項目完成進度、裝備等固定資產管理和檔案管理情況進行檢查。

19日，市財政局局長章其波同志根據市解放思想大討論活動領導小組安排，在市電視臺就支持經濟發展、服務民生保障、規范資金管理、提升行風效能等四大方面的問題公開對社會作出整改承諾。該節目在21日晚《宿遷新聞》中播出。

20日，市財政局邀請蘇州大學商學院副院長、博士生導師喬桂明教授為市財政局全體干部職工就外幣與金融知識進行了專題講解。局長助理于登才主持會議。

22日，2008年宿遷市地方會計職稱考試在宿遷學院舉行,全市共172名考生參加了考試。23日，全市黨政機關事業單位公有房屋土地使用情況清理工作電視電話會議召開，拉開了我市此項清理工作序幕。

24日，省財政廳“五五”普法中期督導現場會在我市召開。會議聽取了相關市“五五”普法中期制度建設、基礎保障、依法理財等方面工作，查閱了我市普法檔案、臺帳和相關材料，觀看了“普法”宣傳片，考察了宿豫區“五五”普法開展情況。省財政廳稅政法制處張捷飛副處長及部分兄弟市稅政法制處負責人參加了會議。局領導錢皓參加了會議。

△，省財政廳教科文處處長倪道潛、副處長徐洪林等到我市沭陽縣、泗洪縣調查了解中等職業學校職教助學金發放情況。局領導章其波陪同檢查。

25日，市契稅所在楚街西側的“濱河核心區”拆遷現場設立咨詢臺，對拆遷減免契稅的相關問題進行了現場答疑和政策宣傳，把黨的優惠政策當面交到群眾手中。紀檢組長盧靜在現場接受市電視臺記者采訪。

△，市級機關公務卡業務培訓會議在市財政局二樓會議室召開，市財政局、市人行、市銀聯相關負責同志及市級預算單位相關人員參加了會議。本次會議的召開標志著我市市級機關公務卡結算方式進入運行階段。

27日，我市召開市區耕地占用稅預征工作會議，各區財政局分管局長、基層局局長、業務經辦人參加了會議，會議傳達了省耕地占用稅預征工作會議精神，并對下階段市區耕地占用稅預征工作做了具體布置。局領導于登才到會并做重要講話。

△，我市召開全民創業扶持資金首發儀式，市委常委、宣傳部長王益同志到會并作重要講話。市財政局、勞動局等相關部門及獲得扶持資金補助的創業代表參加了會議。

7月

2日，市財政局招商引資項目——凱林瑞·巴黎都市商業廣場開工奠基典禮儀式在霸王舉鼎商業中心區隆重舉行，市領導徐惠民、卜平、顧明珠、華志明等出席典禮儀式，市委辦、市政府辦、市建設局、宿豫區等相關單位領導以及我局部分干部職工代表參加了儀式。局領導章其波致辭。

3日，在省財政廳黃小平副廳長陪同下，國家財政部農業司水利處秦維明處長一行，對我市水旱災害分級管理和民辦公助小型農田水利建設等進行了調研，并實地查看了中運河鄭樓段、洋北段及羅圩鄉民辦公助小型農田水利項目。副市長田洪，市財政局章其波局長、市水務局葛書龍局長等陪同調研。

4日，昆明市財政局局長助理焦振華帶領有關處室負責人來我市，就公共財政建設、財政支出管理以及預算制度建設等方面進行交流學習。副局長錢皓陪同考察。

△，局長章其波陪同繆瑞林市長赴蘇南、浙江等地開展招商活動。

△，由4名行風評議員組成的檢查組對我局今年以來機關行風建設進行實地督查，并召開服務對象座談會，征求意見，填寫評議表。檢查組一行對我局今年以來的政風行風建設給予了高度評價。

7日，市財政局舉行解放思想大討論調研文章匯報交流會。市財政局全體領導、中層以上干部參加了會議。與會代表就第二階段中撰寫的調研報告進行了交流和探討。

9日，市財政局會同市統計局、國稅、地稅、人民銀行等市直相關部門及三縣四區財政部門，共同召開全市上半年財政預算執行情況分析會。

16日，省財政廳績效評價處趙光處長和上海財經大學衛生政策與管理研究中心的專家教授等一行7人來到我市，就即將正式啟動實施評價的全省城市社區衛生服務財政支出績效評價項目進行調研。局領導章其波、錢皓、何祖玉等陪同調研。

22日，省財政社保處處長戴民輝一行到我市調研農村五保戶供養經費落實情況。局領導錢皓陪同調研。

23日，市人大財經委領導到我局調研財政工作，聽取了我局近期財政工作情況匯報，并就加強人大財經委與財政局工作交流交換了意見。局領導章其波、盧靜參加了會議。

26日，國務院發展研究中心郭焦鋒研究員、省財政廳行政政法處胡建軍副處長一行9人來我市調研蘇北地區典型市、縣政法經費保障情況。局領導盧靜、錢皓陪同調研。

8月

1日，市財政局部分黨員干部慰問宿遷市港務處困難職工，為20戶困難職工送去慰問金4000元。

2日，市財政局召開以“學習和實踐科學發展觀”為主題的領導班子專題民主生活會議，會上，大家暢所欲言，各位班子成員結合工作實際，深入查找領導班子及自身一些不適應、不符合科學發展觀的思想觀念，開展批評和自我批評，著力解決影響和制約科學發展的突出問題。

5日，全省鄉鎮文化站建設現場會在我市召開。省財政廳副廳長江建平，市財政局副局長錢皓等出席現場會。

4日，市財政局與宿豫區經濟社會發展工作座談會在宿豫區財政局召開。會上，宿豫區區委、區政府聘請市財政局為宿豫區經濟社會發展工作顧問單位、聘請章其波為區委、區政府高級經濟顧問。宿豫區區委書記、區人大常委會主任曹秀明，區長王柏生參加座談會。

14日，省財政廳機關黨委副書記高裕民一行到我局調研基層黨建黨務工作，并為為局全體黨員作了黨建黨務知識講座，會議由局領導錢皓主持。

16日，全市鄉鎮財政建設工作會議在市區召開。會議圍繞通過2-3年努力，讓全市所有鄉鎮財政收入都達到1000萬元以上，目前已達到千萬元的鄉鎮要成為億元鄉鎮這一目標任務，分析形勢，剖析問題，進一步細化落實促進鄉鎮財政收入上臺階的政策措施，推動全市鄉鎮財政收入上臺階。市領導繆瑞林、田洪、許步健出席會議。局領導章其波在會上作交流發言。

22日，宿遷市財政學會、會計學會、珠算協會在市區舉行成立大會。省財政廳黨組成員、紀檢組長徐陽生，市委常委、常務副市長徐惠民同志到會并作重要講話。包括鎮江、徐州、淮安等兄弟市財政局來賓及三縣五區的各位參會代表共金250人參加了會議。大會選舉了章其波任財政學會會長、錢皓任學計學會會長、何祖玉任珠算協會會長。

27日，省財政廳外金處張金副處長等4人來我市對東方國際旅行社有限公司2007入境旅游接待情況進行調研。局領導錢皓、市旅游局副局長李愛華等陪同調研。

△，全市財政系統辦公室工作座談會在市區召開。全市三縣五區財政局辦公室及市財政局辦公室主任、相關工作人員參加了會議。

9月

3日，市財政局全體干部職工走進市看守所，接受了一堂不一樣的廉政教育課。通過實地參觀、聽取報告、現場觀看警示教育片等活動，全體干部職工深受觸動，紛紛表示一定會引以為戒，珍惜眼前。

4日，“全市2008年旅游飯店業服務技能大賽”在市區舉行。來自全市13家旅游飯店的54名選手分別參加了中式鋪床、中餐宴會擺臺、西餐宴會擺臺以及雞尾酒調制4個項目的比賽，通過激烈的角逐，國際飯店蔡苗、劉立、張建麗、黃萍等八位選手包攬了4個項目的前一、二名。5日，由省農業資源開發局副局長黃非、省財政廳農發辦副主任歐國平帶領的2007黃河故道農業綜合開發項目驗收組到我市開展黃河故道項目驗收工作，我市順利通過省級驗收。

6-7日，2008全國會計專業技術資格考試宿遷考區考試在宿遷中學舉行，全市共1520人參加了考試，8日，全市財稅形勢分析會在市財政局三樓會議室召開，各縣區政府縣區長、財政局長，宿遷經濟開發區、市駱馬湖示范區、蘇宿工業園區管委會主任、財政局長，市財政、國稅、地稅、人行、審計局等相關部門主要負責人參加了會議。市委副書記、市長繆瑞林參加會議并作重要講話，會議由市政府秘書長呂德明主持。

10日，省財政廳外金處張金副處長等4人來我市對駱馬湖旅游生態度假區規劃編制項目進行檢查，局領導錢皓、市旅游局副局長冉文紅等陪同檢查。

11日，市財政局及市人行、工行等相關單位與到訪的安徽省銅陵市財政公務卡工作考察組召開座談會，交流學習公務卡改革以及國庫集中支付工作。銅陵市財政金融考察組高度評價了我市財政改革所取得的成績。雙方表示將進一步加強交流，促進財政工作取得新進步。13日，中秋節假日期間，章其波山局長帶領相關幫辦人員先后深入江蘇翔盛、阿爾法制藥、領業電鍍、巴黎凱琳瑞等招商引資企業，親切慰問堅守建設工地和生產一線的客商。

19日至21日，2008年注冊會計師全國統一考試宿遷考區考試在市區馬陵初級中學進行。我市共有623人報名參加考試。全市五科累計報考1255人次。

24日,全省中央財政支持現代農業發展項目落實會在宿遷市區召開，省財政廳農業處李建平處長、張建新副處長等領導出席會議。局領導章其波、于登才出席會議。25日，市政府印發了《市政府關于調整市區財政管理體制的通知》（宿政發[2008]98號），對市區間的稅收收入范圍和入庫級次予以重新調整，為提高市政府調控力，進一步規范市區財稅秩序，理順市區財政分配關系調動市區加快發展的積極性提供了制度保障。

26日，市政府、市政府辦相繼出臺《市政府關于全市實施綜合治稅的意見》（宿政發[2008]100號）、《市政府辦關于成立宿遷市實施綜合治稅領導小組的通知》（宿政辦發[2008]178號）、《市政府辦關于印發宿遷市綜合治稅管理辦法的通知》（宿政辦發[2008]179號）等文件，全力推進全市綜合治稅工作。

10月

7日，農歷重陽節，局領導盧靜帶領社保處、人教處、辦公室等處室負責人，到宿城區耿車鎮敬老院開展助老敬老活動。為每位老人送去新衣、新褲、新鞋一套，價值約10000元。

△，省財政廳外金處互查互學檢查組一行4人來我市對外商投資企業財務報表、聯合年檢、財政登記等基礎工作進行檢查。

10日，市財政局會同市國稅、地稅及三縣五區財政部門，共同召開全市三季度財政預算執行情況分析會。全面分析今年以來我市各級財政收支運行情況，深刻剖析當前財政增收中遇到的困難和問題，研究探討下一步財政增收措施。

13日，我局引進的和信建材倉儲交易中心、和融擔保公司兩個項目在宿豫區正式簽約。和信建材倉儲交易中心項目由上海旺園金屬材料有限公司投資興建，項目總投資4億元，主要從事鋼材等建材倉儲、銷售；同時，該公司還將投資成立和融擔保公司，注冊資金1億元。局領導章其波，宿豫區領導曹秀明、王柏生、程斌等參加了簽約儀式。

15日，全省旅游飯店服務技能操作大賽在南京飯店舉行,宿遷國際飯店代表我市參加了全部項目的比賽。最終任武取得了調酒比賽第三名、劉力取得了中餐擺臺比賽第七名、黃萍取得了西餐擺臺比賽第七名、蔡苗取得了鋪床比賽第九名的優異成績，并榮獲團體三等獎，取得了建市十年來我市旅游飯店參加全省服務技能操作比賽的最好成績。

18日，市財政局黨組任命任江同志為綜合處處長；范嘉斌同志主持會計核算中心、國庫支付中心工作；陳孝連同志為農業處處長；袁軻同志主持社會保障處工作；謝志強同志主持國庫處工作；解紅霞同志主持科教文處工作；葉書亮同志為宿遷國際飯店總經理（宿財組[2008]10號）。

21日，局領導章其波、于登才帶領辦公室、預算處、農業處等相關處室負責人到泗洪縣車門鄉調研鄉鎮財政收入和當地高效農業項目發展情況。

△，21日-23日我市舉辦財政涉農補貼“一折通”網絡版軟件培訓班，全市124個鄉鎮及農場涉農補貼發放點業務經辦人參加了培訓。財政涉農補貼“一折通”網絡開通后，可以在網上隨時查看每個農戶各項涉農補貼資金發放的數量和進度，讓惠農政策更加公開透明。

24日，市委任命陳太東同志為市財政局黨組成員（宿委[2008]93號）。29日，省財政廳黃曉平副廳長、社會保障處戴民輝處長等一行蒞臨我市對促進就業工作、人力資源市場建設、信息網絡聯運情況以及地方就業資金的籌集使用情況進行調研。市財政局副局長錢皓、市勞動和社會保障局局長蘇耀西和有關部門負責人參加了調研座談會。

△，省廳黨組成員、紀檢組長徐陽升同志來我局視察紀檢監察工作。局領導章其波、盧靜同志就我局紀檢監察工作開展情況分別作了匯報。徐陽升同志對我局的紀檢監察工作進行了充分肯定，并就如何進一步做好相關工作作了重要指示。

30日，市財政局舉行2009部門預算編制布置大會，市直各有關單位財務負責人參加了布置會議。會議就2009部門預算編制要求、軟件使用、編制規范等進行了深入講解。

11月

2日，2008年全省會計從業資格考試在宿遷中學新、老校區舉行，共有6879考生報名參考，比去年同期增長62.5%，為歷史參考人數最多的一次。

4日，市財政局舉行黨紀政紀知識競賽，各黨支部組成4支代表隊參加了競賽，第一、二支部代表隊分獲一、二名。局領導盧靜、錢皓、何祖玉觀看了比賽，并為選手頒獎。

5日，市政府任命陳太東同志為市財政局副局長（宿政發[2008]119號）。△，局長助理于登才帶領有關人員赴浙江等地開展招商引資活動。

8日，淮安市財政局老干部一行6人來我市參觀，受到局領導章其波、盧靜、錢皓、陳太東等的熱情接待，錢皓同志向老干部一行通報了近年來我市財政和經濟社會發展情況。

10日，省紀委宣教室軒然主任一行在市紀委劉曉光副書記的陪同下，到我局視察指導廉政文化建設。局領導章其波、盧靜陪同檢查。

17日，全市1—10月份財稅形勢分析會在市財政召開，會議專題分析、研究了今年以來全市財政收入完成情況。市委副書記、市長繆瑞林要求各縣區、各部門要正視當前發展中的突出問題，應勢施策、堅定信心，全力沖刺全年目標任務。局領導章其波在會議上分析了1-10月份財政收入情況。

21日，省財政廳科教文處倪道潛處長一行3人到我市就教師工資待遇問題進行了調研。市領導徐惠民，市政府秘書長呂德明、副秘書長朱樂先，局領導錢皓、陳太東等陪同調研

24日，省財政廳外金處檢查組一行7人來我市對駱馬湖生態示范區外商投資企業宿遷杰科化學有限公司進行財政檢查。

29日，市財政局黨組任命潘玉蘭同志為主任科員（宿財組[2008]12號）。

12月

5日，全市財政系統紀檢系統工作座談會，會議縣區紀檢負責同志相互交流今年以來工作情況。市財政局紀檢組長盧靜參加了座談會。

6日，我局舉行事業單位中層干部競爭上崗面試，13位同志先后參加了面試活動。

10日，市財政局黨組任命王華同志為市契稅征收管理所副所長；嚴浩同志為市財政稽查辦公室副主任；王乃平同志為市農村綜合改革領導小組辦公室副主任、宿遷國際飯店副總經理。（宿財組[2008]14號）

15日，市人大財經委朱根勤主任等一行到我局視察指導財政工作，并召開座談會，副局長錢皓同志代表局黨組向朱主任一行匯報了今年以來我市財政工作情況。16，全省農村財會人員教育培訓研討會在我市國際飯店召開，財政部財會教育中心韓粵處長、省財政廳教育中心張志良主任、會計處吳若瑩副處長出席了會議。局領導章其波、陳太東參加了研討會。

19日，2008年注冊會計師全國統一考試成績于公布。我市今年共有623人報名參加1255門次考試，單科合格49人，累計單科合格56門次。今年全市有6人累計通過全部5科考試，取得注冊會計師考試全科合格證。

29日，市委任命于登同志為市財政局黨組成員（宿委[2008]119號）。

截止31日，全市2008年完成財政總收入92.14億元，同比增長50.6%,完成年初預算的111.5%；一般預算收入完成46.52億元，同比增長41.3%，完成年初預算的101.0%，增幅繼續位居全省第一位,比全省平均高19.3個百分點。

第四篇：證券營業部工作總結

xxxx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環的學生到一個必須負起工作職責的職業人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適后，現在已經基本上適應了現在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業務上也有所突破。

xxxx年是營業部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業部已經展現在我們面前，系統建設已經完成并順利完成各種測試，順利的通過證監局和總公司的檢查，營業部營業的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。

在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發現我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發，作為營業部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經驗，現在問是為了以后不問，近早的把業務熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯系衛星支架的時候遇到的問題，由于對外聯系的不托，衛星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業部馬上就要走上正規，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業部的電腦部主管，力保營業部的網路安全，在營業時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統建設，我已經對系統的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統配置文檔》和自己建立的《證券營業部系統建設日志》，對系統有更深入的理解和掌握，當一旦發生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業部漸漸走上正軌，關于信息系統的一些規章制度也要真正的實施起來，爭取在開業前拿出一套完整的業務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業從業人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業績和工作效率。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業的基本知識，多從網站和報紙上瀏覽證券行業知識。

2.盡快熟悉網上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業務。

第五篇：證券服務部個人自查報告

證券服務部個人自查報告

“>證券服務部個人自查報告2007-02-17 16:41:

31來到證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：

一是證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我

常常找相關部門協調關系，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的人，我對縣城及周邊鄉鎮情況基本了解，特別是轉型以后我對每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對客觀環境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和

縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為客戶開發崗位上的主力隊員為服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優勢還在于對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發；

有些同仁認為客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發；還有些同仁認為客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難于出業績，不敢于干客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發展規范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做為本地人，更因為我是證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

二、劣勢

⒈證券業務知識的學習不夠。

⒉股評分析能力還有欠缺。

⒊對待挫折的承受力還不強。

⒋“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者：縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業家，其中，投資過億的企業家，如輕機、化工、紡織、水泥等；過千萬元的家，如液壓、膠輥、米業、米等；外資企業家，如湖北、藥業、科技電池等，上市公司家，為輕機。這些企業才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手證券開發現成的客戶，盡管服務部為非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司輕機職工客戶為主（達余人）。我想利用我們良好的交易環

境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發客戶的工作重點。

第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市場。從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為

努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

四、威脅

⒈來自同行業的威脅。

⒉來自同事的威脅。

⒊來自自身素質的威脅。

⒋來自市場的威脅。