第一篇：齊魯證券諸城證券服務部簡介

齊魯證券諸城證券服務部簡介

齊魯證券諸城證券服務部成立于2002年6月,是由中國證監會批準設立的合法證券經營機構。經營范圍:提供證券交易行情、提供電話委托、自助委托等其他委托方式、提供合法的信息咨詢服務、證監會批準的其他業務。

諸城證券服務部位于山東省諸城市和平街67號,營業面積1300平方米,地處諸城中心繁華地帶、南靠利群商場、人民大廈,北臨建設銀行、農業銀行、地理位置優越、交通便利。服務部目前設有散戶交易服務中心,大中客戶理財服務中心,有10余間貴賓室,8塊電子大屏,200多臺電腦終端,硬件設施先進,環境優美。現工作人員6人,全部具有證券從業資格,從業經驗豐富,具有良好的職業道德和高度責任心。諸城服務部已與中國銀行、建設銀行、農業銀行、工商銀行達成三方存管業務合作關系,客戶保證金的存取安全、快捷、方便。交易方式有刷卡交易、錢龍自助、電話委托、網上交易、手機炒股等。開戶咨詢電話:***。

諸城證券服務部自成立以來,一貫秉承客戶至上的服務宗旨,依法穩健經營的服務理念,依托齊魯證券研究所作為強大的投資咨詢平臺,并與多家證券投資咨詢機構長期合作,保障了為客戶投資理財提供良好的咨詢服務。

多年來,諸城證券服務部結合自身發展的有利條件,不斷改革創新試點業務,使服務部的業績每年都有新的突破.服務部從每個員工入手,根據員工的自身特點轉換工作思路.盡可能的發揮每個員工的自身優勢.更好的為廣大投資者服務,使服務部的經紀業務做到以點帶面,以質帶量,從而更快的實現與客戶財富同增長的目標。互惠共贏、真誠合作!齊魯證券諸城服務部將懷著一顆感恩的心恭迎您的光臨。

第二篇：齊魯證券及其歷史沿革

公司前身是“山東省齊魯證券經紀有限公司”，注冊資本5.12億元，從事證券經紀業務，全球總部位于濟南。2004年10月，公司注冊資本增至8.12億元，并更名為齊魯證券有限公司，同時被核準為綜合類證券公司；2005年，公司通過了規范類證券公司評審，成為全國第15家規范類證券公司；根據中國證監會的決定,自2006年3月17日起,公司對天同證券的經紀業務實施托管；2006年12月，公司的注冊資本增至22.12億元。2007年1月9日，公司受讓了天同證券證券類資產，圓滿完成了托管工作,并成為首家全面完成客戶交易結算資金多銀行第三方存管業務的證券公司。2007年8月，公司通過了創新試點類證券公司評審，獲準開展創新類業務，成為全國29家創新試點類證券公司之一。11月份，獲準開展代辦股份轉讓主辦券商業務資格；公司控股的魯證期貨公司取得金融期貨全面結算業務資格以及中金所會員資格。2008年3月，公司完成第三次增資擴股工作，注冊資本金增至52.12億元，資本金規模躍居國內券商前列。10月24日，被中國證監會授予“賬戶規范工作先進集體”的榮譽稱號。12月27日，獲準開展資產管理業務。在2008年證券公司評價分類工作中，公司被評為A類A級證券公司，成為全國31家A類券商之一。公司把參與、支持社會公益事業，踐行社會責任作為自己義不容辭的責任和義務。四川汶川大地震發生后，公司積極響應號召，組織捐助活動，累計捐款1400萬元，榮獲中國扶貧基金會授予的“2008中國民生行動先鋒”稱號。2008年6月26日，出資2000萬元，支持第十一屆全國運動會的籌辦工作，得到了上級領導和社會各界的贊賞和好評。在“科學發展觀·企業文化高峰論壇”上，公司被評為企業文化建設50強單位，李瑋董事長榮獲“特殊貢獻人物”稱號。

第三篇：證券服務部個人自查報告

證券服務部個人自查報告

“>證券服務部個人自查報告2007-02-17 16:41:

31來到證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：

一是證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我

常常找相關部門協調關系，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的人，我對縣城及周邊鄉鎮情況基本了解，特別是轉型以后我對每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對客觀環境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和

縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為客戶開發崗位上的主力隊員為服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優勢還在于對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發；

有些同仁認為客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發；還有些同仁認為客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難于出業績，不敢于干客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發展規范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做為本地人，更因為我是證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

二、劣勢

⒈證券業務知識的學習不夠。

⒉股評分析能力還有欠缺。

⒊對待挫折的承受力還不強。

⒋“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者：縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業家，其中，投資過億的企業家，如輕機、化工、紡織、水泥等；過千萬元的家，如液壓、膠輥、米業、米等；外資企業家，如湖北、藥業、科技電池等，上市公司家，為輕機。這些企業才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手證券開發現成的客戶，盡管服務部為非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司輕機職工客戶為主（達余人）。我想利用我們良好的交易環

境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發客戶的工作重點。

第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市場。從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為

努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

四、威脅

⒈來自同行業的威脅。

⒉來自同事的威脅。

⒊來自自身素質的威脅。

⒋來自市場的威脅。

第四篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優勢：一是**證券

三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協調關系，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本了解，特別是轉型以后我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為**客戶開發崗位上的主力隊員為**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。另外，我認為我最大的優勢還在于對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發；有些同仁認為客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發；還有些同仁認為客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難于出業績，不敢于干客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發展規范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做為**本地人,更因為我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。第二，開發企業投資者：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，為**輕機。這些企業才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，盡管****服

第五篇：證券服務部個人自查報告

來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自剩這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發現、發掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：s0100

一、優勢：

一是**證券三年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協調關系，避免服務部利益受損而主動去創造良好的外部環境；為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到荊門辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優勢是本人具有得天獨厚的外部人文環境資源優勢。優良的人文環境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉鎮情況基本了解，特別是轉型以后我對**每個鄉鎮的經濟發展狀態做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協助我開發各層次的客戶，從而形成穩固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

第三個優勢是我有從事客戶開發的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為**客戶開發崗位上的主力隊員為**服務部的客戶開發做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業績在服務部都名列第一。這些業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優勢還在于對客戶開發崗充分的、理性的認識。現在，現實中對客戶開發崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發；有些同仁認為客戶開發崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發；還有些同仁認為客戶開發崗風險大、難度大，待遇低，難于出業績，不敢于干客戶開發。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發就如同一個企業不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業生存和發展的關鍵所在。我們證券行業更是如此，如果一個證券營業部或者服務部不努力開發新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發展規范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發客戶是我們證券服務部生存和發展的根本。從事客戶開發崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯證券，我做為**本地人,更因為我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

二、劣勢

1、證券業務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰證券市場的。這種開發方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發企業投資者

：**縣工業經濟相對較強，目前共有各類企業1238家，其中，投資過億的企業8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業、***米等；外資企業9家，如湖北**、**藥業、**科技電池等，上市公司1家，為**輕機。這些企業才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩定收益，對那些自主權較大的個體企業，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手**證券開發現成的客戶，盡管****服務部為非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司**輕機職工客戶為主（達2000余人）。我想利用我們良好的交易環境、合法的品牌、優良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發客戶的工作重點。

第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個較大的鄉鎮去拓展我們的市常從中國的證券市場發展來看，不久的將來鄉鎮會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的**證券市場的盲區。當前，突破的重點是可以利用企事業單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態度的心態，在其中發展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

四、威脅

1、來自同行業的威脅。

2、來自同事的威脅。

3、來自自身素質的威脅。

4、來自市場的威脅。