第一篇：關(guān)于設(shè)立碩士研究生新生獎(jiǎng)學(xué)金的辦法(試行)（模版）

關(guān)于設(shè)立碩士研究生新生獎(jiǎng)學(xué)金的辦法（試行）

為提高研究生生源質(zhì)量，吸引優(yōu)秀生源報(bào)考我校碩士研究生，特設(shè)立上海師范大學(xué)新生獎(jiǎng)學(xué)金，具體辦法如下: 第一條 獎(jiǎng)勵(lì)范圍

本校注冊(cè)的全日制學(xué)術(shù)型碩士研究生新生。第二條 獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象

符合下列條件之一，均可獲得新生獎(jiǎng)學(xué)金：

1.“985工程”、“211工程”高校的全日制本科畢業(yè)生，且錄取為學(xué)術(shù)型碩士研究生新生。

2．以推免生方式錄取為我校的碩士研究生新生。第三條 獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

1.“985工程”高校全日制本科畢業(yè)生錄取為學(xué)術(shù)型碩士研究生一次性獎(jiǎng)勵(lì)6000元。

2.“211工程”高校全日制本科畢業(yè)生錄取為學(xué)術(shù)型碩士研究生一次性獎(jiǎng)勵(lì)4000元。

3．凡以推免生方式錄取的碩士研究生（包括專(zhuān)業(yè)學(xué)位碩士研究生）一次性獎(jiǎng)勵(lì)4000元。第四條 程序

1.“985工程”、“211工程”高校全日制本科畢業(yè)生錄取為學(xué)術(shù)型碩士研究生者需要填寫(xiě)“研究生新生獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)表”，并附上畢業(yè)證書(shū)原件以及復(fù)印件，交學(xué)院審核，學(xué)院審核后在學(xué)院公示，公示時(shí)間為三天。學(xué)院將簽字蓋章后的申請(qǐng)表以及畢業(yè)證復(fù)印件匯總到研究生部。

2.錄取的推免生根據(jù)報(bào)考類(lèi)別確定，不需要提供任何表格和材料，也不需要填寫(xiě)匯總表。

3.研究生院網(wǎng)站公示獲獎(jiǎng)?wù)呙麊危緯r(shí)間一周。第五條 時(shí)間安排

新生每年報(bào)到后，10月15日前向各自所在學(xué)院提出申請(qǐng)，學(xué)院審核統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)一將材料報(bào)研究生部，11月15日前獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一由財(cái)務(wù)處下發(fā)到學(xué)生銀行卡。第六條 其他事項(xiàng)

1.“985工程”、“211工程”學(xué)校范圍名單以教育部公布為準(zhǔn)，其獨(dú)立二級(jí)學(xué)院以及分校等不屬于此范圍。

2.獎(jiǎng)勵(lì)就高不就低，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

3.獎(jiǎng)勵(lì)為一次性獎(jiǎng)勵(lì)，新生入學(xué)后提出申請(qǐng)，超過(guò)時(shí)間不予受理。4.申請(qǐng)者需要提供真實(shí)材料，如果發(fā)現(xiàn)材料存在弄虛作假或者不符合申請(qǐng)條件，無(wú)論何時(shí)都將取消或追繳獎(jiǎng)勵(lì)，情節(jié)嚴(yán)重將予以紀(jì)律處分。

5.本辦法由研究生院（部）負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?014年錄取的研究生開(kāi)始實(shí)施。

研究生院（部）

2016年9月

第二篇：7西南科技大學(xué)碩士研究生優(yōu)秀新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選辦法(修訂稿)

西南科技大學(xué)碩士研究生

優(yōu)秀新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選辦法（修訂稿）

為改善學(xué)校生源結(jié)構(gòu)，提高生源質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)校學(xué)位與研究生教育工作的快速發(fā)展，吸引更多優(yōu)秀考生報(bào)考我校，現(xiàn)結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定碩士研究生新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選辦法。

一、申請(qǐng)資格及時(shí)間

1、申請(qǐng)資格：第一志愿報(bào)考我校的全日制學(xué)術(shù)型和專(zhuān)業(yè)學(xué)位碩士研究生的考生（推免生，委培、定向培養(yǎng)考生除外；法律碩士、翻譯碩士、工商管理碩士分別以法碩教育中心、翻譯碩士教育中心和MBA教育中心政策為準(zhǔn)）；

2、申請(qǐng)時(shí)間：當(dāng)年碩士研究生入學(xué)考試現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名確認(rèn)至結(jié)束后兩周內(nèi)（現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名時(shí)間以當(dāng)年教育部有關(guān)文件規(guī)定時(shí)間為準(zhǔn)）提交申請(qǐng)。

二、評(píng)選條件及辦法

（一）評(píng)選條件

注：（1）考生初試總分分差=考生初試總分-當(dāng)年國(guó)家一區(qū)所在學(xué)科門(mén)類(lèi)復(fù)試基本分?jǐn)?shù)線(xiàn)；工程碩士參照工學(xué)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；

（2）學(xué)校可根據(jù)當(dāng)年第一志愿考生的綜合情況，對(duì)以上內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。

2、以下情況考生可獲得加分：

（1）大學(xué)本科期間參加各類(lèi)省級(jí)、國(guó)家級(jí)大學(xué)生學(xué)科和科技競(jìng)賽（詳細(xì)加分項(xiàng)目見(jiàn)附件1），獲國(guó)家級(jí)特等獎(jiǎng)考生總分加16分，獲國(guó)家級(jí)一等獎(jiǎng)考生總分加14分，獲國(guó)家級(jí)二等獎(jiǎng)（省級(jí)一等獎(jiǎng)）總分加12分，獲國(guó)家級(jí)三等獎(jiǎng)（省

級(jí)二等獎(jiǎng)）總分加10分，獲省級(jí)三等獎(jiǎng)總分加8分。前述獎(jiǎng)項(xiàng)若屬集體項(xiàng)目，僅以獲獎(jiǎng)證書(shū)上排名前三名為準(zhǔn)。

（2）大學(xué)本科期間以第一申請(qǐng)人身份取得國(guó)家授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的考生或以第一作者身份在核心期刊及以上雜志公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文1篇以上的考生，參加評(píng)選時(shí)總分加10分。

（二）評(píng)選辦法

碩士研究生入學(xué)考試的初試成績(jī)是新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定的主要依據(jù)。在相同學(xué)科及專(zhuān)業(yè)內(nèi)，根據(jù)考生的初試總分分差從高到低來(lái)確定排名順序。若考生初試總分分差相同，則按照統(tǒng)考科目成績(jī)（按政治、外語(yǔ)、數(shù)學(xué)的先后順序）從高到低來(lái)確定排名順序。

三、獎(jiǎng)學(xué)金等級(jí)及名額

1、獎(jiǎng)學(xué)金設(shè)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)兩個(gè)等級(jí)。每年評(píng)選一等獎(jiǎng)學(xué)金3名，二等獎(jiǎng)學(xué)金14名。

一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)學(xué)金額度為10000元/人； 二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)學(xué)金額度為5000元/人。

2、根據(jù)當(dāng)年各學(xué)科門(mén)類(lèi)實(shí)際錄取一志愿人數(shù)，確定各學(xué)科門(mén)類(lèi)具體獲獎(jiǎng)名額。

四、評(píng)選程序

1、符合申請(qǐng)資格的考生可在學(xué)校研究生部網(wǎng)站下載新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)表格，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)以下兩種方式提交申請(qǐng)表以及相關(guān)輔證材料：

①若考生在西南科技大學(xué)碩士研究生報(bào)考點(diǎn)報(bào)考，可在現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)時(shí)直接將申請(qǐng)表和輔證材料及復(fù)印件提交研究生部；

②若考生在其它考點(diǎn)報(bào)考，可以將申請(qǐng)表和輔證材料傳真（0816-6089117）或郵寄至研究生部（四川省綿陽(yáng)市西南科技大學(xué)研招辦，郵編621010）（時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)）。

考生必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)，逾期未申報(bào)并提交新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)的考生將不在評(píng)選名單之內(nèi)。研究生招生辦公室將于碩士研究生入學(xué)考試現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名確認(rèn)結(jié)束三周后公布收到的申請(qǐng)考生名單。

2、在當(dāng)年研究生錄取工作結(jié)束后，研究生部根據(jù)當(dāng)年學(xué)校研究生新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額、申請(qǐng)考生數(shù)量以及評(píng)選辦法等擬定獲獎(jiǎng)名單，并報(bào)學(xué)校招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。獲獎(jiǎng)名單審批通過(guò)后在學(xué)校研究生部網(wǎng)站公示7天，并在新生開(kāi)學(xué)典禮上對(duì)獲獎(jiǎng)新生進(jìn)行表彰。

3、對(duì)評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果有異議者，須于評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果公示后7天內(nèi)以書(shū)面實(shí)名方式提出異議，逾期將不予受理。

五、獎(jiǎng)學(xué)金發(fā)放

1、一等獎(jiǎng)學(xué)金分2年發(fā)放（休學(xué)學(xué)生休學(xué)不予發(fā)放，發(fā)放時(shí)間順延），每年發(fā)放一半；二等獎(jiǎng)學(xué)金一次性發(fā)放。獎(jiǎng)學(xué)金將直接發(fā)放至學(xué)生銀行卡上。

2、如因?qū)W生個(gè)人原因或因違反法律法規(guī)、校紀(jì)校規(guī)而退學(xué)或轉(zhuǎn)學(xué)的，須全額退還領(lǐng)取的優(yōu)秀新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金。

六、其他

本辦法自公布之日起執(zhí)行，原相關(guān)辦法同時(shí)廢止，本辦法由研究生部負(fù)責(zé)解釋。

附件：

西南科技大學(xué)碩士研究生新生入學(xué)獎(jiǎng)學(xué)

金

科技（含文化、體育競(jìng)賽）獲獎(jiǎng)加分項(xiàng)

目

第三篇：碩士研究生獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)書(shū)

獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)個(gè)人總結(jié)材料

尊敬的院領(lǐng)導(dǎo)：

您好！我是公共衛(wèi)生學(xué)院的一名碩士研究生。2014年很榮幸成為我校的一名碩士研究生，懷著對(duì)科學(xué)的熱愛(ài)和探索精神，我進(jìn)入了XX老師的課題組。光陰荏苒，不知不覺(jué)之間一年的時(shí)間猶如白駒過(guò)隙，回首過(guò)去一年的生活，感受頗多。希望可以借著這次申請(qǐng)學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的機(jī)會(huì)，對(duì)這逝去的光陰進(jìn)行回顧、總結(jié)以及深刻的反思，期望能夠更好更穩(wěn)健地走好之后兩年的路程，也希望能夠得到領(lǐng)導(dǎo)、老師們的指正和認(rèn)可。

在這過(guò)去的一年學(xué)習(xí)之中，我耕耘著，同時(shí)也收獲著；仿佛一只小舟終于找到了自己的航向，在知識(shí)和科學(xué)的海洋中開(kāi)始了遠(yuǎn)航。在這里，我體會(huì)過(guò)考試成績(jī)優(yōu)異的喜悅，也有過(guò)試驗(yàn)失敗的辛酸，這些種種感觸都在督促和激勵(lì)著我要成為一名優(yōu)秀的碩士研究生。在這一年中，我始終保持著積極向上的心態(tài)，時(shí)刻以高標(biāo)準(zhǔn)要求自己，不斷努力，不斷完善自己。

必須承認(rèn)，這一年的研究生生活給我最大的變化是思想方面的。在成為毒理學(xué)系研究生黨支部書(shū)記之后，積極參加志愿活動(dòng)，主動(dòng)協(xié)助老師工作和幫助有需要的同學(xué)。在這個(gè)過(guò)程中，不僅僅收獲著老師同學(xué)對(duì)我的認(rèn)同，也使得自己對(duì)共產(chǎn)主義事業(yè)的思想認(rèn)識(shí)更加深刻透徹。但同時(shí)，我知道自己做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，我將繼續(xù)努力，更加執(zhí)著地為黨和人民服務(wù)，爭(zhēng)取成為一名合格甚至是優(yōu)秀的共產(chǎn)黨員。

毫無(wú)疑問(wèn)，學(xué)習(xí)是過(guò)去一年作為研一學(xué)生的主旋律。只有學(xué)好了這一年的理論知識(shí)，才能更好地為研二研三的科研工作打好基礎(chǔ)，是自己在將來(lái)日益激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地。因此，我在課程學(xué)習(xí)上始終保持著認(rèn)真謹(jǐn)慎、不驕不躁的學(xué)習(xí)態(tài)度；認(rèn)真聽(tīng)講，及時(shí)完成作業(yè)，主動(dòng)做好預(yù)習(xí)和復(fù)習(xí)工作的同時(shí)，還閱讀與自己專(zhuān)業(yè)相關(guān)的科學(xué)文獻(xiàn)，使自己可以順利地過(guò)渡到研二的科研工作中。成績(jī)都比較優(yōu)秀。我知道，學(xué)習(xí)是永遠(yuǎn)沒(méi)有止境的，正如那句話(huà)所說(shuō)：學(xué)習(xí)如同逆水行舟，不進(jìn)則退。我一定會(huì)更加努力拼搏，制定更高的目標(biāo)，不斷超越自己。

毋庸置疑，最為重要的當(dāng)數(shù)科研工作，這是我作為一名碩士研究生的重要任務(wù)和工作核心。在XX老師的帶領(lǐng)下，參與了課題組的研究工作，主動(dòng)學(xué)習(xí)了各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)技能，學(xué)會(huì)了各種實(shí)驗(yàn)儀器的操作方法。在這樣一個(gè)“學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、崇尚動(dòng)手實(shí)踐”的實(shí)驗(yàn)室中，我深刻認(rèn)識(shí)到科研精神的重要性，永無(wú)止境的科學(xué)海洋對(duì)我有著無(wú)窮的吸引力。不僅如此，在科研活動(dòng)中，我也獲得了老師和同學(xué)的一直好評(píng)，這不僅僅是對(duì)我的肯定，更是我加倍努力地?zé)o盡動(dòng)力。

舊的一年已然一去不再?gòu)?fù)返，無(wú)論多么值得留戀。但是，這一年的收獲，無(wú)論喜悅或是辛酸，帶給我的歷練都對(duì)我將來(lái)的生活產(chǎn)生了難以估量的影響。當(dāng)然，這一年的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止以上提到的這些，他們都督促著我不斷嘗試、不斷超越自己，無(wú)論前方的路途是平坦還是崎嶇。我將一如既往地奮斗努力，一如既往地飽含著激情，為了自己的夢(mèng)想而拼搏！

此致 敬禮

申請(qǐng)人： 申請(qǐng)日期：

第四篇：張家口教育學(xué)院學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定辦法(試行)

張家口教育學(xué)院 學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定辦法(試行)

為貫徹黨和國(guó)家的教育方針，鼓勵(lì)學(xué)生勤奮學(xué)習(xí)、奮發(fā)向上，促進(jìn)學(xué)生全面素質(zhì)的提高和發(fā)展，根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制訂本辦法。

一、獎(jiǎng)學(xué)金類(lèi)別

優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金：張家口教育學(xué)院設(shè)立 陽(yáng)光獎(jiǎng)學(xué)金：張家口中心血站于2005年設(shè)立

二、優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金等級(jí)

一等獎(jiǎng)學(xué)金；二等獎(jiǎng)學(xué)金；三等獎(jiǎng)學(xué)金；單項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金。

三、獎(jiǎng)勵(lì)范圍

張家口教育學(xué)院全日制在校普通大、中專(zhuān)學(xué)生。

四、優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)條件

（一）優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金

一等獎(jiǎng)：本學(xué)年內(nèi)學(xué)生綜合測(cè)評(píng)為優(yōu)(85分以上)，考試課平均成績(jī) 不低于85分，單科成績(jī)不低于80分；

二等獎(jiǎng)：本學(xué)年內(nèi)學(xué)生綜合測(cè)評(píng)為良（80分以上），考試課平均成績(jī)不低于80分，單科成績(jī)不低于75分；

三等獎(jiǎng)：學(xué)年內(nèi)學(xué)生綜合測(cè)評(píng)為良（80分以上），考試課平均成績(jī)不低于75分，單科成績(jī)不低于70分；

單項(xiàng)獎(jiǎng)：?jiǎn)雾?xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金包括學(xué)業(yè)優(yōu)秀獎(jiǎng)、文體活動(dòng)優(yōu)秀獎(jiǎng)、社會(huì)實(shí)踐優(yōu)秀獎(jiǎng)、社會(huì)工作優(yōu)秀獎(jiǎng)、研究與創(chuàng)新獎(jiǎng)和校園文明獎(jiǎng)等六種，用于獎(jiǎng)勵(lì)在某一方面表現(xiàn)比較優(yōu)秀的學(xué)生。

學(xué)年內(nèi)學(xué)生綜合測(cè)評(píng)達(dá)到良以上且符合下列條件之一者可獲得各單項(xiàng)獎(jiǎng)：

1、學(xué)業(yè)優(yōu)秀獎(jiǎng)：系以上學(xué)習(xí)競(jìng)賽中獲三等獎(jiǎng)以上者和學(xué)科成績(jī) 特別優(yōu)異者；

2、研究與創(chuàng)新獎(jiǎng)：在科技活動(dòng)中取得優(yōu)異成績(jī)者，包括發(fā)明創(chuàng)造、科技制作、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、譯作、調(diào)研報(bào)告等；

3、社會(huì)工作優(yōu)秀獎(jiǎng)：在社會(huì)工作中做出顯著成績(jī)的學(xué)生干部；

4、文體活動(dòng)優(yōu)秀獎(jiǎng)：在院級(jí)以上的文體競(jìng)賽中獲得集體項(xiàng)目前三名，個(gè)人前五名或文體活動(dòng)積極分子；

5、社會(huì)實(shí)踐優(yōu)秀獎(jiǎng)：在社會(huì)實(shí)踐、社團(tuán)活動(dòng)、公益勞動(dòng)、教學(xué)服務(wù)等方面有突出成績(jī)者；

6、校園文明獎(jiǎng)：在社會(huì)公德、助人為樂(lè)等方面品德高尚，深得同學(xué)和社會(huì)公眾贊揚(yáng)的學(xué)生。

（二）陽(yáng)光獎(jiǎng)學(xué)金獎(jiǎng)勵(lì)條件

陽(yáng)光獎(jiǎng)學(xué)金是由張家口中心血站設(shè)立，獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)秀，且具有奉獻(xiàn)愛(ài)心、助人為樂(lè)精神的大學(xué)生。

五、等級(jí)、金額、人數(shù)(占班級(jí)總?cè)藬?shù))

（一）專(zhuān)科生： 一等獎(jiǎng) 400元/人(5%)二等獎(jiǎng) 200元/人(10%)三等獎(jiǎng) 120元/人(15%)單項(xiàng)獎(jiǎng) 100元/人(5%)

（二）中專(zhuān)生： 一等獎(jiǎng) 260元/人(5%)二等獎(jiǎng) 130元/人(10%)三等獎(jiǎng) 80元/人(15%)單項(xiàng)獎(jiǎng) 60元/人(5%)

六、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選辦法

獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定為每學(xué)期進(jìn)行一次，于每新學(xué)期開(kāi)學(xué)后第二周開(kāi)始評(píng)定,畢業(yè)生最后一學(xué)期不參加評(píng)定。評(píng)定采取個(gè)人總結(jié)、小組評(píng)議計(jì)算 綜合測(cè)評(píng)得分和學(xué)習(xí)成績(jī)，然后按得分多少進(jìn)行排序，根據(jù)評(píng)選條件確定獎(jiǎng)學(xué)金獲得者人數(shù)及等級(jí)。

七、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定程序

（一）各教學(xué)班成立學(xué)生綜合測(cè)評(píng)小組，按學(xué)院綜合測(cè)評(píng)辦法平時(shí)對(duì)每位學(xué)生進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)打分，并認(rèn)真記載，學(xué)年結(jié)束后進(jìn)行總結(jié)。

（二）新學(xué)期開(kāi)始二周內(nèi)各系(部)將按學(xué)號(hào)次序的學(xué)生綜合測(cè)評(píng)成績(jī)報(bào)學(xué)生處。

（三）新學(xué)期開(kāi)始第二周，按照學(xué)生處統(tǒng)一安排進(jìn)行獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定工作，各系(部)具體負(fù)責(zé)組織評(píng)定。

（四）各班按獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選辦法產(chǎn)生獲獎(jiǎng)名單，系(部)審核后報(bào)學(xué)生處審核、公示，經(jīng)主管院長(zhǎng)審批后確定。

八、獎(jiǎng)學(xué)金發(fā)放辦法

每學(xué)期發(fā)放一次，具體手續(xù)由財(cái)務(wù)科辦理。

九、本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行，學(xué)生工作處負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：設(shè)立審批交易場(chǎng)所試行辦法

**市設(shè)立審批交易場(chǎng)所試行辦法

第一條 為促進(jìn)我市交易場(chǎng)所健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《陜西省金融辦關(guān)于規(guī)范全省交易場(chǎng)所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號(hào)）要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的各類(lèi)交易機(jī)構(gòu)，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。

第三條 建立**市交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議）制度，聯(lián)席會(huì)議原則上由原清理和整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議成員單位組成，包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關(guān)單位。聯(lián)席會(huì)議召集人由市政府分管金融的副市長(zhǎng)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會(huì)議成員。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)參加。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

第四條 聯(lián)席會(huì)議職責(zé)：

（一）確定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)；

（二）研究交易場(chǎng)所發(fā)展的重大問(wèn)題；

（三）審議交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)；

（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見(jiàn)；

（五）完成市政府交辦的其他事項(xiàng)。

聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。

聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)符合以下條件：

（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關(guān)行業(yè)背景，財(cái)務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元人民幣以上且資產(chǎn)負(fù)債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤(rùn)均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

（二）有符合規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；其他交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元。

（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員，下同），以及具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員。

（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息

披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。

（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

第七條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：

1、具有3年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專(zhuān)（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱(chēng)；

2、具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；

3、無(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，主發(fā)起人應(yīng)向市金融辦提出申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、組織形式、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、交易品種等基本信息。

（二）工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

（三）主發(fā)起人的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的近2年財(cái)務(wù)報(bào)告、近3年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。

（四）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及資格證明。

（五）交易場(chǎng)所住所證明。

（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。

第九條

市金融辦受理申請(qǐng)材料后，予以初審，并分送相關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位，對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出書(shū)面審查意見(jiàn)。

第十條

由聯(lián)席會(huì)議召集人主持召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行研究審核。

第十一條

聯(lián)席會(huì)議審核后，由聯(lián)席會(huì)議辦公室（市金融辦）報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第十二條

市政府批準(zhǔn)后，向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件，申請(qǐng)人持批復(fù)文件到工商管理部門(mén)辦理設(shè)立登記。