第一篇：東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展模式及其啟示

東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展模式及其啟示

「內容提要」本文分析了東盟自由貿易區(qū)的現狀，特別是法律制度、組織框架、運行機制方面的特點和內部走向一體化、外部更趨開放性的特點；繼而在評述其成就和優(yōu)缺點的基礎上，結合正在建設中國—東盟自由貿易區(qū)的實踐，提出了若干設想與建議。

關 鍵 詞區(qū)域經濟法、東盟自由貿易區(qū)、發(fā)展模式、中國—東盟自由貿易區(qū)、建議與啟示

一、從東盟到東盟自由貿易區(qū)

（一）東盟的發(fā)展： 東南亞國家聯盟，簡稱東盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成員國為印度尼西亞、泰國、馬來西亞、新加坡和菲律賓，文萊1984年加入（以上通稱之為“東盟六國”或“東盟老成員國”）。爾后，越南1995年、老撾和緬甸1997年、柬埔寨1999年相繼加入（以上四國通稱之為“東盟新成員國”）。至此，山水相連、互為鄰邦的東南亞十國均已成為東盟正式成員。

東盟所做的第一個方面的努力，是維護本地區(qū)的和平與安全。從 1976年東盟首腦會議通過的《東盟協調一致宣言》到1976年簽訂、1987年和1998年兩次修改的《東南亞友好合作條約》，都旨在“促進該地區(qū)各國人民間的永久和平、友好和合作，以加強他們的實力、團結和密切關系”。經過不斷努力，形成了以求同存異、循序漸進為原則的、被國際社會廣泛稱道的“東盟方式”（ASEAN Way）。“東盟方式”所體現的不干涉內政和協商一致的原則，又使東盟各國之間增加了理解與互信，解決了成員國之間的某些矛盾。東盟“在本地區(qū)問題上采取符合亞洲價值觀的方式解決矛盾與沖突；對外，則用一個聲音說話”。（注：參見Estrella D.Solidum，“The Role of Certain Sectors in Shaping and Articulating the ASEAN Way” in R.P.Anand & Purificacion V.Quisumbing（eds.）ASEAN learning Institute，1981，P132-133.）近年來，東盟更是不斷加強政治與安全合作，包括非傳統安全領域的合作。“9.11”之后，東盟各國在反對霸權主義、恐怖主義方面更加緊密聯手。因而，大大提高了本地區(qū)的國際地位。東盟所做的第二個方面的努力，是發(fā)展經濟合作。特別是1992年通過了《加強東盟經濟合作框架協議》，決定建立東南亞自由貿易區(qū)（AFTA）。這是對東盟成立以來所進行的各種經濟合作方式的綜合提升。其后10幾年來，東盟的經濟合作進入了一個新的發(fā)展階段。在經濟上東盟各國適當分工，加強互補，防止本地區(qū)內的惡性競爭，避免給本地區(qū)外的發(fā)達國家以分割利用之機。

東盟所做的第三個方面的努力，是加速地區(qū)一體化。2003年10月，東盟十國領導人簽署了一份旨在2020年成立類似于歐盟的“東盟共同體”宣言，包括 “東盟安全共同體”、“東盟經濟共同體”和“東盟社會與文化共同體”三個部分。確立上述三大支柱，成為東盟走向一體化發(fā)展的新的里程碑，標志著東盟國家政治、經濟、文化全面合作將進入歷史新時期。

東盟所做的第四個方面的努力，是積極推動東亞合作。東盟作為“10+3”（指東盟十國加中、日、韓）會議的組織者和協調者，迄今為止在東亞合作中發(fā)揮著主導作用。30多年的發(fā)展表明，東盟已成為“南南合作”的范例，小國聯合的范例。

（二）東盟自由貿易區(qū)建設的啟動和加速

必須了解，東盟與東盟自由貿易區(qū)是兩個相關的但并非等同的概念。東盟為國家之間的聯盟，東盟自由貿易區(qū)為實行自由貿易協定的經濟區(qū)域，然而這一特定經濟區(qū)域的組成、運行和發(fā)展均依賴于東盟國家之間的關系狀況。本文研究的重點是東盟自由貿易區(qū)的法律調整，即一種區(qū)域經濟法，當然也不可避免地會聯系到東盟整個內部、外部關系的法律調整。（注：東盟內部關系的法律調整，已形成兩個里程碑：一是，1976年在印尼巴厘島簽署的《東南亞友好合作條約》和《東南亞國家聯盟協調一致宣言》，此即“巴厘第一協約宣言”；二是，2003年在印尼巴厘島簽署的《巴厘第二協約宣言》，包括“建立東盟安全共同體”、“建立東盟經濟共同體”、“建立東盟社會與文化共同體”三個部分的內容。）

1992年1月，東盟六國政府首腦會議正式決定設立東盟自由貿易區(qū)，以增強東盟作為單一生產單位的競爭優(yōu)勢；通過減少成員國之間的關稅和非關稅壁壘，期待創(chuàng)造出更高的經濟效益、生產率和競爭力；加強東盟區(qū)域一體化和促進東盟區(qū)內貿易與投資。

當時對該自由貿易區(qū)確定的目標是，從1993年1月1日起，在15年之內即2008年之前建成東盟自由貿易區(qū)，關稅最終降至0～5%.由于東盟六個原創(chuàng)始國之間經濟合作的發(fā)展，也由于全球貿易自由化尤其是世界貿易組織（WTO）成立和亞太經濟合作組織（APEC）成員貿易自由化的時間框架縮短，東盟于 1994年決定，將自由貿易的實現時間從原定的2008年提前到2003年，這是第一次加速。1998年東盟又決定，六個老成員國落實AFTA的時間提前到2002年，這是第二次加速。鑒于六個老成員國與四個新成員國經濟水平參差不齊，1999年11月，東盟確定了AFTA的最終建成計劃：六個老成員國實現零關稅的目標提前到2010年，四個新成員國實現零關稅的目標提前到2015年（但允許部分敏感產品的零關稅仍到2018年之前實行）。

東盟自由貿易區(qū)10多年來的建設，呈現出四大特點，即：務實的制度措施；松散的組織架構；靈活的運行機制；內部的一體化走向與對外的開放性態(tài)勢。

（二）若干具體性的法律文件

貿易與投資始終是東盟國家之間經濟交往的重頭戲。東盟國家向來重視利用外資。1987年12月，東盟六國簽署了《促進和保護投資協定》，適用于東盟成員國之間的直接投資。1998年10月，東盟九國簽署了《東盟投資區(qū)框架協議》，以促進東盟成員國之間和非東盟國家向東盟投資區(qū)的直接投資。根據該協議，東盟將在2010年建成一個具有競爭力的東盟投資區(qū)，通過投資自由化、便利化和透明度措施，到2010年對東盟投資者、到2020年對所有投資者開放所有行業(yè)，到2010年對東盟投資者、到2020年對所有投資者給予國民待遇，但一些敏感部門和暫時排除部門例外。為加快該投資區(qū)建設，2001年東盟十國修改了《東盟投資區(qū)框架協議》，擴大了適用范圍，提前了暫時排除部門的開放時間。總之，力圖在東盟成員國之間營造一種自由、便利和透明的投資環(huán)境，推進有關到 2020年實現東盟地區(qū)投資自由化的目標。除了《東盟共同有效優(yōu)惠關稅協定》和《東盟投資區(qū)框架協議》這兩個基本的貿易、投資的規(guī)范性文件外，為了使區(qū)內成員國較非成員國享有較多貿易優(yōu)惠或較低關稅，在1977年的《東盟特惠貿易安排協定》的基礎上，1992年訂立了《原產地規(guī)則》；為了開放服務貿易，1995年簽署了《東盟服務業(yè)框架協議》；為了加強工業(yè)合作，1996年簽署了《東盟工業(yè)合作計劃協定》；為了建立高速的、一體化的運輸體系，1998年簽署了《東盟促進貨物運輸便捷化框架協議》；為了統一標準以檢查認證區(qū)域內的產品，1998年簽署了《關于東盟標準術語和相互認證安排框架協定》；為了跟上時代信息化步伐，促進電子商務等，2000年簽訂了《電子東盟框架協定》。

由此可見，東盟在制度化方面是逐步完善的。以制度連結關系、以協調解決問題，體現出區(qū)域經濟法的重要特色。

（三）“東盟法”與東盟各國法的關系

假如將東盟及東盟自由貿易區(qū)制定的各種條約、協定、協議統稱之為“東盟法”的話，“東盟法”與東盟各國法呈現出以下幾種關系狀況：

一是東盟法優(yōu)先適用。即，東盟法優(yōu)先于東盟各成員國的國內法，而且可以直接適用于各成員國（無需經過成員國國內法轉化），這是國際法原則的表現。但東盟某國尚未簽字的東盟法，對該國暫不發(fā)生約束力，這又是國家主權原則的表現。

二是東盟法保留適用。即，東盟法不妨礙單個的東盟成員國采取或實施保護其國家安全，保護具有藝術、歷史或考古價值的文物，或維護公共道德，或保護人類、動物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

三是東盟法適用排除。即，東盟法不妨礙單個的東盟成員國與其他東盟成員國、非東盟成員國在貨物貿易、服務貿易、投資及其他經濟合作領域達成的雙邊或多邊的協議；東盟法的統一規(guī)定不適用于此類雙邊或多邊協議的特別規(guī)定。

三、松散的組織架構

（一）決策性的機構

基于國家利益、民族特點和歷史原因，東盟至今沒有形成一個超國家的決策機構。現行組織架構中，起著決策性作用的有四種：一是政府首腦會議，就東盟的重大問題和發(fā)展方向做出決策。二是外長會議，每年輪流在成員國舉行，負責制定東盟基本政策；并且，由當年輪值主席國外長任東盟常務委員會主席、其他成員國駐該國大使（或別的高級官員）任委員，該常務委員會不定期舉行會議，負責處理東盟日常事務和籌備召開外長會議，執(zhí)行外長會議的決議，并有權代表東盟發(fā)表主席聲明。三是經濟部長會議，負責東盟經濟合作的決策。在區(qū)域經濟一體化合作方面發(fā)揮主導性作用。四是其他部長會議，如勞工、社會福利、科教文衛(wèi)、環(huán)保等。

（二）執(zhí)行性的機構東盟設有秘書處，為其行政總部；根據工作需要，另設有若干專門委員會。

為確保推進自由貿易區(qū)建設，1992年9月設立了部長級的東盟自由貿易區(qū)理事會（AFTA Council），協助東盟經濟部長會議負責推進和協調與AFTA有關的事務。在它之下還設立了一個專門的高官會。東盟投資區(qū)還設立了一個理事會。

由此形成了東盟自由貿易區(qū)的組織領導體系：首腦會議——東盟經濟部長會議——AFTA理事會——經濟高官會。甚至可以認為，東盟與東盟自由貿易區(qū)實際上是同一套機構。

四、靈活的運行機制

（一）決策原則與程序

東盟總的決策原則是各成員國不分大小、強弱，決策時一律處于平等地位。具體表現為：

1.互不干涉內政。

2.協商一致。任何議案只有在全體成員國沒有反對意見即獲得共識的情況下才能通過，并以東盟的名義對外公布或采取行動。如有一成員國提出不同意見，該案即遭保留。這里奉行的是“全體一致”而非“少數服從多數”的原則。

3.非正式磋商，又稱會前協商。在決策會議之前，各成員國通過多方或雙方接觸，逐步形成較為一致的意見，為決策工作進行較為充分的準備。

（二）運作方式

1.通過非正式的對話、會晤先行討論、協商溝通，不一定什么問題都須面對面談判。

2.幾個成員國出面調解另幾個成員國之間的具體矛盾、沖突，以非對抗方式解決問題

3.通過先易后難、逐步推進的方式，達到兼顧包容、協調一致的目標。

4.通過訂立共同決議，而后采取共同行動。

以上平等、無核心而又不失效率的決策和運作模式，即前述“東盟方式”。

五、內部的一體化走向與對外的開放性態(tài)勢

（一）東盟實現經濟一體化的目標

從1967年到1992年之前20多年中，東盟內部的經濟合作雖有發(fā)展，但進展甚慢，適應不了現實需要，以至引起東盟有識之士的很大不滿，這才引發(fā)了 1992年決定建立東盟自由貿易區(qū)、加強東盟經濟合作的新計劃。此后，經過近10多年來的努力，東盟的經濟合作有了較快的發(fā)展。面對經濟全球化的巨大挑戰(zhàn)，東盟決心“更上一層樓”，于2003年10月宣布了關于“東盟經濟共同體”的文件，強調到2020年把東盟地區(qū)建成為以商品、服務與投資自由流動和資本更為自由流通為特點的單一市場與生產基地，實現《東盟2020年設想》所確定的達到經濟一體化的最終目標，并使東盟成為全球供應鏈最有活力和強勁的組成部分。（注：見2003年10月8日《人民日報》第三版報導。）

東盟國家不僅有宣言，而且早已付諸行動。為縮小成員國之間的發(fā)展差距，東盟一體化首批工程共54項，自2002年啟動以來正穩(wěn)步推進。東盟內部正在越來越快地進行經濟整合。東盟擬設立專門機構研究目前世界不公正的貿易條件對東盟國家農業(yè)和農產品的影響，以尋求東盟的共同解決辦法。

（二）“東盟法”與WTO規(guī)則的關系

自由貿易區(qū)是世界貿易組織允許設立的。經過1994年烏拉圭回合多邊貿易談判確認的《關稅與貿易總協定（GATT 1947）》第24條第5款指出：“本協定的規(guī)定不得阻止在締約方領土之間形成關稅同盟或自由貿易區(qū)，或阻止通過形成關稅同盟或自由貿易區(qū)所必需的臨時協定”；同時，也規(guī)定了限制條件。WTO秘書處1995年的一份研究報告得出的結論是：“??區(qū)域一體化進程和多邊一體化進程在追求更加開放的貿易方面是互補的，而不是相互替代。”WTO秘書處指出：一般來說，建立關稅同盟或自由貿易區(qū)違反WTO平等對待所有貿易伙伴的原則，即最惠國待遇原則。但是，作為一種特殊的例外，GATT第24條允許建立區(qū)域貿易安排，但必須符合某些嚴格的標準。尤其重要的是，這些安排應該幫助貿易在集團內國家間自由流動，不增加對集團外國家的貿易壁壘。換言之，區(qū)域一體化應該是多邊貿易體制的補充，而不應對其造成威脅。WTO秘書處還對關稅同盟與自由貿易區(qū)作了專門區(qū)分，指出： “關稅同盟：所有成員對來自非成員的進口產品征收相同的關稅，如歐盟；自由貿易區(qū)：區(qū)內貿易是免稅的，但每一成員對來自非成員的進口產品，可自行設定關稅稅率，如北美自由貿易區(qū)、東盟自由貿易區(qū)等。”（注：見世界貿易組織秘書處編：《貿易走向未來》，法律出版社1999年版，第81～82頁。）由此可見：

第一，AFTA的規(guī)則應當與WTO的規(guī)則相一致。WTO規(guī)定的成員之間的權利義務，只要是涉及自由貿易區(qū)的，應當優(yōu)先適用。必須在WTO框架下建設自由貿易區(qū)。

第二，一般情況下，在本自由貿易區(qū)范圍內，AFTA規(guī)則在內容上會超越WTO范圍，并應當優(yōu)先適用。

第三，對于自由貿易區(qū)內WTO成員與非WTO成員之間的權利義務關系，AFTA可以規(guī)定給予非WTO成員享受符合WTO規(guī)定的最惠國待遇，如WTO《服務貿易總協定》下的相同待遇。

（三）東盟與東盟之外的國家（地區(qū)）的關系

東南亞國家注重對外開放，東盟30多年走過的道路也就是對外貿易、投資和其他經濟合作不斷發(fā)展的歷程。東盟的對外開放，可分為兩大類情況，一是東盟單個國家的對外開放；二是東盟作為一個整體的對外開放。在這兩大類對外開放中產生的條約、協定，又引出東盟法、東盟各國法與外國法、國際法的種種關系。迄今為止，除緬甸外，東盟其他九國與中國均簽訂了雙邊投資協定。東盟與中國于2001年11月正式決定在10年內建成中國—東盟自由貿易區(qū)，隨后又簽訂了《全面經濟合作框架協定》。這就是引起世人注目的“10+1”合作機制。中國并已成為東南亞地區(qū)之外第一個加入《東南亞友好合作條約》的大國。中國和東盟國家正在采取積極步驟，確保中國—東盟自由貿易區(qū)如期建成。

特別要指出的是，東南亞十國與東北亞三國（中、日、韓）正在攜手合作，朝著組建東亞自由貿易區(qū)的方向努力。這就是更加引人注目的“10+3”合作機制。然而，實現“10+3”的難度頗大，現實可行性存在一定問題。但如果將“10+3”分解為三個“10+1”而分步驟、分階段推進，直到最終實現“10+ 3”，才是務實可行的方針。中國與東盟“10+1”則起到了積極帶頭的作用。中國—東盟自由貿易區(qū)與東盟自由貿易區(qū)可望到2010年走到一起，并推進東亞自由貿易區(qū)的建設。中國表示繼續(xù)支持東盟在東亞合作中的主導地位和作用，同時也主張盡可能發(fā)揮中、日、韓各自的優(yōu)勢和作用。（注：見王毅：《全球化進程中的亞洲區(qū)域合作》，2004年4月30日《人民日報》第三版。）我們認為，中國采取這一策略是積極的、明智的和可行的。

六、思考和啟示

（一）對東盟自由貿易區(qū)現行發(fā)展模式的評述與建議

由于東盟內部成員之間經濟發(fā)展的不平衡，以及各國對內、對外經濟政策取向的不盡一致，目前東盟采取的較為實際的經濟合作措施、較為松散和靈活的組織結構與運行機制、對內逐步提高經濟一體化程度和對外逐步提高貿易、投資自由化、便利化程度這樣一種發(fā)展模式，基本上適應了東盟各國經濟發(fā)展和增強東盟整體經濟競爭力的要求，而且在實際上已取得了可觀的成就，六個創(chuàng)始成員國的經濟不同程度地得到了發(fā)展，有些已成為新興工業(yè)化國家，其他四個新成員國的經濟建設也不同程度地有了進步。

然而，東盟自由貿易區(qū)觀行發(fā)展模式也還存在一些問題和不足，妨礙了自由貿易區(qū)經濟整合優(yōu)越性的發(fā)揮，以至于東盟的經濟競爭力和吸引力未能盡如預期。

為此，筆者擬提出如下看法與建議：

第一，應當加強CEPT的完備性、可操作性和權威性。作為實現AFTA目標的關鍵，目前CEPT的減稅計劃不夠完備，范圍不夠明晰，各國認定可否減免稅產品等自主權力過大，并且對于減稅方案的步調還不大一致，這些都可能導致CEPT精神無法貫徹到底。與此同時，還要估計到CEPT計劃可能產生的負面影響，即成員國的弱勢產業(yè)，難以抗衡其他非成員國的同類產品的競爭，致使民族工業(yè)受到損害。因而，適當修改CEPT確有實際的必要。

第二，需要建立統一的組織機構，形成核心力量，以發(fā)揮主導作用。可以考慮提高現行東盟自由貿易區(qū)理事會的地位，將其發(fā)展為獨立的、最高的決策管理機構，這就要求有關各國適當地讓渡出一部分國家主權。歐盟、北美自由貿易區(qū)等區(qū)域組織的經驗表明，沒有一個或幾個在經濟水平上、在發(fā)展決策上起主導作用的國家，一個區(qū)域集團的整體性是有限的。1997年金融危機中，東盟在經濟應付上的脆弱性，以及“大難臨頭各自飛”的某些做法，亦暴露了沒有核心的、過于松散的經濟聯盟的嚴重缺點。正、反經驗都顯示出“主導因素”的重要性。但是，這種權威機構和核心力量只能在實踐中形成，看來東盟在這方面還有待努力。

第三，決策機制和運作方式應當有助于高效地實行區(qū)域經濟一體化。可依不同事項，定出全體一致同意、三分之二以上同意或半數以上同意等原則與程序。因為，協商一致原則時而陷入議而不決狀態(tài)；過于強調非強制性和非干涉性的運作方式又可能造成決而不行局面。“絕對不干涉內政”原則可逐步改進，如同有些東盟人士提出的“建設性干預”或“彈性介入”。

第四，要將解決爭端納入機制化軌道。成員國之間發(fā)生經濟爭端，除應通過磋商或仲裁以友好的方式加以解決之外，還應逐步走上機制化軌道，此即指建立、健全自由貿易區(qū)內爭端解決機制。近年來一個值得反思的教訓是，新加坡、馬來西亞之間因水域、水資源糾紛，將它們的爭端提交海牙常設仲裁法院去處理。假如東盟區(qū)內設立了類似的爭端處理機構，又何必將矛盾鬧到國際上去呢？為及時、有效解決一體化進程中可能出現的新問題，東盟已初步確定，將于2004年建立一個解決糾紛的專門機構，重點是消除、解決東盟成員國之間的商品原產地、海關程序、解決貿易糾紛機制、商品與服務標準等諸方面存在或發(fā)生的分歧、矛盾。更為理想的辦法是要建立或形成一種全面解決經濟爭端的體制和機制。

（二）東盟自由貿易區(qū)發(fā)展模式對建設中國—東盟自由貿易區(qū)的啟示

從東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展歷程中，可以得到不少有益的啟示。鑒于擺在我們面前的一項緊迫而又艱巨的任務是，從2001年11月起，在10年之內建成中國—東盟自由貿易區(qū)，因而，本文試圖探析東盟自由貿易區(qū)對中國—東盟自由貿易區(qū)的啟示。東盟自由貿易區(qū)的模式將成為中國—東盟自由貿易區(qū)模式的最直接的參照，同時東盟整體又成為中國—東盟自由貿易區(qū)內與中國相對應的一方。（注：見呼書秀：《論促進中國與東盟相互投資的法律協調》，第十一屆全國經濟法理論研討會論文集（2003年12月）。）前述對完善東盟自由貿易區(qū)的若干設想與建議，其基本精神亦可適用于中國—東盟自由貿易區(qū)的建設。

啟示之一：組織機構要落實。歐盟從當初的共同體發(fā)展到今天，其組織機構的逐步完善是起到了重要作用的，而這恰恰是東盟目前存在的不足之一。因而，建設中國—東盟自由貿易區(qū)，應當考慮設立統一的、獨立的、具有權威性的決策管理組織機構。

啟示之二：運行機制要高效。東盟內部，其聯系緊密性低于歐盟而高于亞太經濟合作組織，故其運行機制有見效的一面，也有低效的弊端。中國—東盟自由貿易區(qū)的運行機制，應當避免東盟方式靈活有余、統一不足的弱點，力求該統一的則統一，該靈活的便靈活。這里還包括吸取AFTA的經驗教訓，建立有權威的爭端解決機構，使自由貿易區(qū)內的各項爭端可以在區(qū)內得到合適的解決。總之，應當“科學選擇并以公開制度確立中國—東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展模式”。（注：見程信和：《孔雀東南飛，風景這邊好——中國—東盟自由貿易區(qū)的經濟聯系及其法律基礎述評》，《經濟法制論壇》2004年3月號（總第4期），第93頁。）而東盟自由貿易區(qū)的有益經驗可作直接參照。這也就是本文的初衷。

10國貿一班

韋淑麗(04)

第二篇：中國-東盟自由貿易區(qū)發(fā)展研究

中國-東盟自由貿易區(qū)發(fā)展研究 導言

1.1 選題的目的與意義

隨著貿易經濟全球化的發(fā)展趨勢，區(qū)域經濟合作已變成多數國家及地區(qū)的戰(zhàn)略選擇。中國-東盟自由貿易區(qū)的勾畫與實施正是順應了全球經濟發(fā)展規(guī)律。2002年中國與東盟簽署《中國-東盟全面經濟合作框架協議》，正式啟動建立中國-東盟自由貿易區(qū)的進程。到2010年該貿易區(qū)正式成立已有半年時間。本文將通過研究中國-東盟貿易區(qū)的貿易效應，深入研究中國與東盟地區(qū)建成后為中國帶來的新的機遇及遇到的問題，并根據分析的結果提出相關的政策建議，希望能夠對中國參與區(qū)域經濟一體化相關問題提供參考。

中國-東盟自由貿易區(qū)的建立是東南亞區(qū)域經濟一體化的開端，不僅關系到中國、東盟的經貿發(fā)展，同時也是亞洲區(qū)域經濟一體化進程的重要組成部分。本文試通過分析中國-東盟貿易現狀，對兩國的貿易變動情況作了細致的對比。并且對于發(fā)展中存在的問題給予政策建議。對于區(qū)域貿易一體化道路應該如何走下去，我們應該如何促進區(qū)域貿易的發(fā)展給出了可行的分析，具有一定的現實意義。1.2 關于中國-東盟自貿區(qū)發(fā)展的相關理論研究 1.2.1 關稅同盟理論

關稅同盟，是指在自由貿易區(qū)的基礎上，所有成員統一對非成員國的進口關稅或其他貿易政策措施。美國經濟學家那位和李普西系統提出了關稅同盟理論，認為關稅同盟的組建會產生靜態(tài)效應和動態(tài)效應。1.2.2.1 靜態(tài)效應

靜態(tài)效應是在不考慮經濟總量變化和技術進步的前提下，一體化組織在貿易、經濟發(fā)展和福利方面對成員國的影響靜態(tài)效應包括貿易創(chuàng)造效應、貿易轉移效應、貿易擴大效應、減少行政支出、減少走私和增強集體談判力量幾個方面。1.2.2.2 動態(tài)效應

動態(tài)效應指一體化組織的建立對推動成員國貿易和經濟發(fā)展的間接作用。動態(tài)效應對于成員國經濟的影響主要表現為有利于加強競爭、獲取規(guī)模經濟利益、有利于擴大投資三個方面。1.2.2 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論

與關稅同盟理論不同，綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論是用來指導發(fā)展中國家的經濟區(qū)域一體化的理論。其代表人物是鮑里斯塞澤爾基。該理論認為經濟一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，要求有強有力的共同機構和政治意志來保護較不發(fā)達國家的優(yōu)勢。所以，有效的政府干預對于經濟一體化是很重要的，發(fā)展中國家的經濟一體化是變革世界經濟格局、建立國際經濟新秩序的要素。1.2.2.1 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論的原則

一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，它不局限于市場的統一；兩極分化是伴隨著一體化的一種特征；拒絕古典和現代一體化理論中所闡述的一體化成功條件。1.2.2.2 發(fā)展中國家地區(qū)一體化的考慮因素

發(fā)展中國家尋求經濟的一體化，不僅要考慮自身發(fā)展情況，也要考慮國際環(huán)境。發(fā)展中國家一體化主要從從經濟因素、政治和機構因素來考慮。

經濟因素包括該區(qū)域經濟發(fā)展水平以及各成員國之間的差異；各成員國之間現存的經濟和其他方面的而相互依存狀況等。

政治和機構因素包括區(qū)域政治協調程度、對外政治關系模式和共同機構效率等。中國-東盟自由貿易區(qū)建立背景及進程

2.1 中國一東盟自由貿易區(qū)的建立背景

2.1.1 經濟全球化與區(qū)域經濟一體化快速發(fā)展

所謂經濟全球化是指在全球范圍內各種生產要素的自由流動和合理配置，使各 國在經濟發(fā)展過程中，相互滲透、相互依賴、相互影響，共同參與世界經濟的整合。世界經濟的相互滲透和相互依存已成為當今時代的重要特征。當今世界經濟發(fā)展的兩大顯著特點與趨勢是經濟全球化和區(qū)域經濟一體化。

在全球化進程中，尤其是近些年來，區(qū)域經濟一體化發(fā)展比較迅速，越來越多的追求貿易自由化和投資自由化的同時，都在積極推動有利于自身發(fā)展的區(qū)域。2.1.2 東盟各國經濟的發(fā)展緩慢，需要搭乘中國這班經濟列車

1997年發(fā)生的金融和經濟危機。使東盟國家之前的高速經濟增長暫時處于停頓，也凸顯了中國與東盟經濟的相互依賴性。

于此期間，以美國為首的國際貨幣基金組織對泰國、印尼等國接受國際貨幣基金組織的貸款提出了苛刻的附加條件，受援國必須實行嚴格的財政政策，進行更自由化的市場管理，甚至必須在政治制度上進行改革，使得東盟國家極度不滿。而中國在此期間頂住巨大的壓力，以負責任的大國風范確保人民幣匯率的穩(wěn)定，堅持人民幣不貶值，對受危機打擊的東盟各國給予了極大的支持，最終幫助東盟國家走出了金融危機。中國在危機中的負責任表現贏得了東盟各國的普遍好評，與中國的關系因此而迅速改善和發(fā)展。經歷金融危機后，東盟更加明確了地區(qū)的發(fā)展需要建立有效的合作機制，以加快經濟一體化來防止危機的再次發(fā)生和沖擊。2.2 中國-東盟自由貿易區(qū)發(fā)展進程 2.2.1 萌芽階段

萌芽期出現在1999年，當時中國國務院總理朱镕基就在馬尼拉召開的第三次中國-東盟領導人會議上提出中國愿意加強與東盟自由貿易區(qū)得聯系。

2000年11月，朱镕基在新加坡舉行的第四次中國-東盟領導人會議上首次提出建立自貿區(qū)的構想。

2001年3月，中國-東盟經濟合作專家組正式成立。專家組認為中國和東盟建立自由貿易區(qū)對雙方是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年時間建立自由貿易區(qū)。11 月，在第五次東盟和中國領導人會議上正式提出組建中國-東盟自貿區(qū)的構想，并提出了兩點：建議確定新世紀初的重點合作領域，根據各自的優(yōu)勢產業(yè)來確定近期合作的重點領域；推動建立中國-東盟自貿區(qū)的進程，在今后10年，正式建立中國-東盟自貿區(qū)。2.2.2 發(fā)展階段

2002年，朱镕基總理和東盟10國簽署了《中國與東盟全面合作框架協議》，標志著中國-東盟的關系進入了發(fā)展階段。

2003年，中國宣布加入《東南亞友好合作條約》。中國成為第一個加入《東南亞友好合作條約》的非同盟國家，并與東盟簽署了“面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關系”的聯合宣言。不論從中國還是東南亞經濟合作的角度上看，此舉都是一個具有里程碑意義的重大進展，表明東盟與中國自由貿易區(qū)的建設已經走上快車道。

2004年11月，中國又與東盟簽署了《貨物貿易協議》，規(guī)定2005年7月起，出2004年已實施降稅的早期收獲產品和少量敏感產品外，雙方將對其他約7000個稅目的產品實施降稅。2.2.3 成熟階段

自2007年1月14日，中國與東盟在菲律賓宿務簽署了《服務貿易協議》，雙方在60多個服務部門相互做出了高于世貿組織水平的市場開放承諾開始一直到現在。

2010年，中國-東盟自由貿易區(qū)正式建成。中國-東盟自由貿易區(qū)是中國第一個對外商談的自貿區(qū)，也是東盟作為整體對外商談的第一個自貿區(qū)。中國和東盟的發(fā)展情況

3.1 中國和東盟的貿易情況 3.1.1 中國和東盟進出口額的改變 中國-東盟自由貿易區(qū)2010年初建成，對中國與東盟雙邊貿易的促進作用十分明顯。中國海關總署統計數據顯示，2010年1至5月，中國與東盟雙邊貿易總值達1118美元，增長近58%，東盟已超過日本成為中國第三大貿易伙伴。1994-2004年間，中國和東盟之間的貿易額由132.8億美元增加到1058.79億美元，除了1998年受東南亞金融危機以及2001年經濟不景氣及9.11事件的影響，雙方貿易有較大幅度下降外，其他年份雙邊貿易的增長速度基本都保持在20%以上。

表1

2005-2008年中國與東盟國家進出口增長情況（單位：億美元）年份 2005 2006 2007 2008 中國對東盟出口 522.57 650.10 779.45 855.56

同比增長率% 26.37 24.4 19.9 9.77

中國從東盟進口 611.36 749.51 931.72 1069.76

同比增長率% 31.73 24.31 14.82 28.46

進出口總額 1133.93 1399.61 1711.17 1925.33

同比增長率% 27.31 23.43 22.26 12.52

數據來源:根據東南亞國家聯盟官方網站數據整理做成

3.1.2 中國和東盟主要貿易伙伴的改變

2008年中國是東盟第五大出口市場，并以12.9%的比例超過歐盟和美國成為東盟第三大進口來源地，同時東盟是中國第四大出口市場和第三大進口來源地，可見目前雙方的貿易在各自的對外貿易中占有舉足輕重的地位，雙方已成為對方不容忽視的重要貿易伙伴。(見表2)表2

2008中國和東盟主要出口市場和進口市場來源

中國主要出口市場 排名

國別 1 2 3 4 5 占比% 中國主要進口來源 排名

國別 1 2 3 4 5

占比%

東盟主要出口市場 排名

國別 1 2 3 4 5

東盟 歐盟 日本 美國 中國

占比% 27.6 12.8 11.9 11.5 9.7

東盟主要進口來源 排名

國別 1 2 3 4 5

東盟 日本 中國 歐盟 美國

占比% 25.9 12.9 12.9 10.8 9.6 歐盟 20.5 美國 17.7 香港 13.4 東盟 日本 8 7.9

日本 13.2 歐盟 11.4 東盟 11.4 韓國 臺灣 9.4

資料來源:根據中華人民共和國商務部網站和東南亞國家官方網站數據整理做成

而從表3中可以看出，中國和東盟的貿易規(guī)模占東盟對外貿易的規(guī)模的比例逐年增長。2008年占比是2002年占比的兩倍，兩國之間的貿易往來越來越密切。

東盟已逐漸成為中國在發(fā)展中國家中最大的貿易伙伴，中國也在東盟的發(fā)展中起到了愈發(fā)重要的作用。同時雙邊貿易貿易增長速度遠遠高于其他主要貿易伙伴。2010年中國-東盟自貿區(qū)的正式啟動將進一步加強中國與東盟國家在貿易上的聯系，使得兩國在貿易上的關系更加密切。

表3 中國與東盟貿易規(guī)模占東盟對外貿易規(guī)模的比例

年份 占比% 2002 6 2003 7.2

2004 8.3

2005 9.3

2006 10

2007 10.6

2008 11.3

2009 12.7 資料來源:根據東南亞國家官方網站數據由筆者整理做成

3.2 中國和東盟吸引外資的情況

中國-東盟自由貿易區(qū)建成過程中，東盟的大體上中國和東盟在吸引區(qū)外直接投資方面表現出一定的增長趨勢，而且中國吸引外資的規(guī)模總體上大于東盟十國，表現出更強的投資新引力。2008年金融危機期間，中國仍保持了對外商的投資吸引力，經濟的快速發(fā)展使外商對中國經濟充滿信息，外國直接投資規(guī)模進一步增長。

************.72180.22242.35353.42396.29549.67694.82605.96

圖1 2001-2008年東盟吸引外商直接投資的情況（單位：億美元）

資料來源：根據東南亞國家官方網站整理而得

1000800727.*********0072008407.15468.78527.43535.1606.3603.25923.95835.21

圖2 2000-2008中國吸引外資直接投資情況（單位：億美元）資料來源：根據中華人民共和國商務部網站數據整理得出

中國目前已經是世界上吸引外商直接投資最多的國家，但中國-東盟自貿區(qū)所帶來的投資刺激效應將進一步促進中國吸引外資的增加。自貿區(qū)建成后，將形成一個統一的大市場，到中國投資生產就可以更加方便地進入東盟市場，使國家間的貿易活動開展的更加方便和快捷。中國-東盟自由貿易區(qū)發(fā)展存在的問題

4.1 雙方繼續(xù)發(fā)展貿易關系存在的問題 4.1.1 東盟貿易保護主義抬頭

2009年，中國對東盟的貿易額首次由逆差變?yōu)轫槻睿?009年1月至6月，中國對東盟的貿易順差為12.93億美元。隨著《貨物貿易協定》的實施，中國與東盟貨物貿易降稅的逐步啟動，中國出口規(guī)模正呈不斷擴大趨勢，中國對東盟的順差已經引起一些東盟國家的重視和擔憂，擔心自貿區(qū)的建成和相互市場的開放會使中國制造的產品大量涌入東盟。現在東盟仍未擺脫金融危機影響，仍需要擴大出口和減少進口，增加外匯儲備，擔心失業(yè)的增加，而中國部分產業(yè)產能過剩，不少東盟國家害怕會沖擊本國產業(yè)，擔心中國迅速轉化為順差大國，有關行業(yè)商會己經向本國政府提議不能開放市場或放慢開放市場，印尼、越南等紛紛出現防御動作，如印尼貿易部區(qū)域合作司長伊曼就曾表示，由于害怕中國商品對國內市場造成沖擊，印尼可能向東盟提出正式申請，要求延緩實施自貿區(qū)協議關稅，對與中國達成的自由貿易協定中降低關稅的部分內容推遲執(zhí)行。今天，市場開放與貿易保護正成為一對矛盾而影響雙方的貿易發(fā)展。4.1.2 中國企業(yè)缺乏對自貿區(qū)規(guī)則的了解

中國-東盟自由貿易區(qū)于2010年1月1日正式建成，中國和東盟90%以上的貨物實現了“零關稅”，雙方貨物貿易、服務貿易和投資實現了便利化。已有不少企業(yè)開始利用自貿區(qū)規(guī)則享受關稅優(yōu)惠，但是仍有不少企業(yè)對自貿區(qū)的規(guī)則認識不足，特別是在利用原產地證書方面缺乏足夠的了解，自貿區(qū)原產地證書可以幫助降低中國企業(yè)出口成本，增加中國產品在東盟國家的競爭力。類似于原產地證明書的問題都是亟待解決的。

4.1.3 中國-東盟自由貿易區(qū)貿易結構缺乏足夠的互補性

中國和東盟各成員國同屬發(fā)展中國家，各國都實施以外向型經濟為主的發(fā)展戰(zhàn)略，且都以歐美和日本為主要出口市場和主要貿易伙伴。由于各國在國際分工中基本處于同一層次，出口產品存在同構性，使得雙方在國際市場上一直存在著競爭。東盟各國經濟發(fā)展水平參差不齊，比較難形成區(qū)內叫完整的產業(yè)水平分工結構。目前，雙方的貿易產品數量值低，多數產品仍為初級產品，科技含量低。如何確定合作領域，加快合作的步伐，促進雙方產業(yè)結構的調整，是擺在中國與東盟面前的一個值得深入思考的問題。

4.1.4 中國與東盟雙方行業(yè)商會對接不夠

在中國與東盟相互開放市場的過程中，我國的行業(yè)商會對東盟相關行業(yè)的信息 了解不夠，雙方行業(yè)商會之間缺乏有效和及時的溝通，行業(yè)對接薄弱，合作不夠，直接影響了雙方在更大范圍內的互利合作，這不利于區(qū)域內產品提高在國際市場上的競爭力，打造新的產業(yè)鏈還有待加強，合作空間有待大力開發(fā)。

自貿區(qū)建成以后，為雙方的企業(yè)帶來許多新的機遇和挑戰(zhàn)，尤其是在雙方取消了關稅這道門檻以后，在11個國家的共同市場內，產品和生產要素的流動性會大大增強，為雙方企業(yè)在更大范圍的互利合作創(chuàng)造了條件，這需要雙方的行業(yè)商會一起探討，在區(qū)域內做好規(guī)劃、分工和優(yōu)勢互補，促進形成新的產業(yè)鏈，從而使區(qū)域產品在國際市場上具有更大的競爭力和市場占有率，共同開發(fā)更廣泛的國際市場。中國一東盟自由貿易區(qū)的建設要通過開放市場密切相互之間的合作關系，使這個區(qū)域能夠提高抵御外部風險的能力。4.2 中國企業(yè)在東盟投資存在的問題 4.2.1 中國企業(yè)缺乏對東盟投資意識

雖然近幾年我國投資東盟國家的企業(yè)數量逐漸增多，但仍有相當一部分企業(yè)沒有意識到自貿區(qū)的建設意義和帶來的機遇，不能充分認識到自貿區(qū)為企業(yè)直接投資東盟提供的有利條件和保障，有些中國企業(yè)甚至認為大多數東盟國家經濟比較落后，沒有投資價值，缺乏投資東盟的意識，不能充分利用這些國家對外國直接投資的鼓勵和優(yōu)惠政策，缺乏對投資東盟國家商機的認識，面對自貿區(qū)建設帶來的新變化沒有應對方案，以至于錯過良好的投資機會。

比如，文萊自然資源豐富，但農業(yè)相對落后，其大量農產品需要從國外進口。由于水域沒有污染，適宜養(yǎng)殖魚蝦，但自身養(yǎng)殖和捕撈技術落后，目前文萊有近一半的海產消費品靠進口，政府鼓勵外資與文萊本地公司開展?jié)O業(yè)合作:印尼具有發(fā)展熱帶農業(yè)的良好條件，長期以來是重要的棕擱油、天然橡膠和可可等熱帶農產品的出口大國，而我國又是印尼棕擱油和天然橡膠的主要進口國。因此，農業(yè)和種植業(yè)是一個有吸引力的投資領域:老撾在木材和森林產品生產上具有競爭優(yōu)勢，是企業(yè)從 事木材和橡膠加工豐富的原料供應基地，由于老撾勞動力素質和當地管理水平低下，投資木材和橡膠加工廠有廣闊的前景。除此之外，東盟還有很多具有開發(fā)潛力的領域值得中國企業(yè)及時發(fā)現商機，加大投資。4.2.2 國際化專營的專門人才不足

國際化經營不能簡單照搬國內的市場營銷經驗和本國企業(yè)文化，中國企業(yè)需要既懂企業(yè)經營管理，又了解當地文化習俗和宗教信仰，能夠按照當地的禮儀標準開展社會交往活動，同時又能根據國際市場的變化迅速做出經營調整的國際化經營人才，開發(fā)新市場的優(yōu)秀人才不足己經成為制約我國企業(yè)走出去的障礙。4.2.3 政府對東盟投資信息服務缺乏時效性

中國企業(yè)缺乏對東盟投資的相關信息，其很大一部分原因是由于政府相關部門對東盟投資信息服務尚不完善，企業(yè)依靠自身力量要收集全面準確的投資信息十分困難，目前商務部的《中國對外投資合作國別(地區(qū))指南》是每發(fā)布一次，對投資信息的發(fā)布缺乏時效性，沒有建立起專門的信息資源數據庫。針對已經走向東盟國家的企業(yè)所面臨的行業(yè)相關信息，如行業(yè)的供需狀況及市場發(fā)展前景和趨勢等沒有提供足夠的實時信息，這使得中國企業(yè)要想在大量的信息資源中尋找到自己需要的信息，像大海撈針。因為信息的不通暢而導致企業(yè)不能根據當前的行業(yè)狀況和現有競爭對手狀況對經營戰(zhàn)略做出相應調整，不能及時發(fā)現投資機會和商機。4.2.4 中小企業(yè)融資難問題沒有得到根本解決

融資難目前仍然是阻擋中小企業(yè)對外直接投資發(fā)展的一大問題，解決融資難問題離不開各級政府的支持與推動。

首先，由于中小企業(yè)對銀行的收益貢獻不大，因此銀行不大愿意給中小企業(yè)貸款，中小企業(yè)也往往存在信息不透明和財務不健全問題，資信度較低，而不像國有企業(yè)有政府部門或上級主管部門的支持與擔保，這就給中小企業(yè)融資帶來了相當大的障礙。其次，我國目前的資本市場發(fā)展還很不完善，其服務主要面向大型企業(yè)，缺乏與中小企業(yè)相匹配的中小金融機構，而在國外，企業(yè)通過發(fā)行債券和股票方式來籌措資金已經相當普遍。我國債券市場起步較晚，規(guī)模較小，基本上未向中小企業(yè)開放，債券發(fā)行的法律門檻較高，同時還要求有實力雄厚且信譽較好的單位為之擔保等，這一系列的條件限制了中小企業(yè)進入債券市場。對中小企業(yè)而言，由于自身規(guī)模和實力的限制，使其很少有能力進行股票融資。發(fā)行股票和債券融資渠道的不暢通，導致了中小企業(yè)直接融資比重過低，制約了企業(yè)的快速發(fā)展。推動中國-東盟發(fā)展的對策建議

5.1 加強中國-東盟雙邊貿易關系的對策建議 5.1.1 建立預警機制，實現對外貿易保護前置化

首先，中國企業(yè)應認真研究東盟技術貿易壁壘體系、反傾銷調查體系和綠色壁壘體系，總結國內外企業(yè)突破貿易保護的經驗和教訓，及時向企業(yè)傳遞相關信息，發(fā)布預警，幫助、指導國內企業(yè)突破國外新貿易保護主義的障礙。

其次，檢驗檢疫機構應積極利用信息優(yōu)勢，增強對出口商品價格的分析能力，及時發(fā)現低價競銷的苗頭，給決策部門提供參考。最后，定期對一些敏感產品列出清單，與海關、經貿部門配合，公布有關商品的最低限價，并建立合理的出口商品評估制度。

5.1.2 提升企業(yè)利用自貿區(qū)的意識和能力

首先，政府部門要加強自由貿易區(qū)政策法規(guī)的宣傳和培訓，要向企業(yè)提供自貿區(qū)信息，完善服務工作，發(fā)展與自貿區(qū)相連的服務機構和服務經濟，這會增強企業(yè)對自由貿易區(qū)的了解。比如在2009年，遼寧營口經濟技術開發(fā)區(qū)檢驗檢疫局共簽發(fā)中國一東盟自貿區(qū)原產地證書金額達3924萬美元，與2008年相比增長32.7%，此地 區(qū)原產地證書簽證金額出現較大增勢的主要原因就是宣傳工作的加強，該局在網站上建立了區(qū)域性原產地證書專欄，詳細介紹各種情況，組織企業(yè)人員舉辦培訓班進行義務講座，面對面解答企業(yè)疑難問題。

其次，企業(yè)也應及時根據市場規(guī)模的變化，制定出新的市場開發(fā)戰(zhàn)略和策略，更加積極主動地了解中國一東盟自由貿易區(qū)規(guī)則、了解《貨物貿易協議》和具體的降稅時間表，抓住降稅機會，在出口產品前可以到中國一東盟自由貿易區(qū)網站進行查詢，弄清楚自己產品的稅率，以更低的成本方式進入對方市場，避免不必要的損失。

5.1.3 增強中國與東盟貿易結構的互補性

中國和東盟國家存在著產業(yè)的同構性、出口貿易競爭激烈等問題，但如果對產業(yè)進行細分，仍然會發(fā)現其互補性，這也是雙方進一步擴大貿易的重要基礎。

中國與東盟貿易的產品目前主要以資源稟賦的差異為基礎，約占雙方貿易額的一半。東盟的比較優(yōu)勢在國家森林、礦藏和熱帶作物等自然資源方面，中國則主要是金屬及其制品、紡織品服裝與鞋類、蔬菜及加工食品、車輛等。此外，雙方電子信息產品在雙方貿易結構中都占據相當的比重。中國與東盟之間應盡快建立一種密切的產業(yè)分工，突破目前以一般性資源互補為基礎的雙邊貿易，使得兩國之后的發(fā)展空間更大。

相對于東盟一些經濟發(fā)展水平較為落后的國家，中國的產業(yè)技術相對成熟，相對于新加坡這樣的較發(fā)達的國家，中國可以吸取其資金與科技產業(yè)的經驗，來為自身謀求發(fā)展。

因此，中國與東盟雙方可以在這些互補性交強的產業(yè)部門加強合作，提高雙方的貿易依存度。

5.2 推進中國企業(yè)投資東盟的政策建議

5.2.1 企業(yè)加強市場研究，對外投資“因國制宜” 企業(yè)應增強投資東盟國家的意識，及時發(fā)現商機并重視進入對方市場的可行性分析，合理選擇投資國別和投資領域，制定有效的市場開發(fā)戰(zhàn)略和經營策略，真正做到“因國制宜”。

5.2.2 積極推行“人才本土化戰(zhàn)略”

中國企業(yè)不能簡單的照搬國內企業(yè)文化，在國內的市場營銷經驗也往往不適用于國外新市場，應努力培養(yǎng)開發(fā)新市場的優(yōu)秀人才，不斷加大對當地人才培養(yǎng)的力度，積極推進當地管理人員的提拔和使用，使企業(yè)能夠快速開辟新市場并更好地扎根當地。

同時，企業(yè)聘用當地人員參與企業(yè)經營管理，還能為附近居民創(chuàng)造就業(yè)機會，增強員工主人翁意識和凝聚力，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性，有效避免文化沖突，建立和諧的企業(yè)文化，實現合作共贏，營造和諧的發(fā)展氛圍。例如格蘭仕在進入東盟市場時就成功的實施了“人才本土化”戰(zhàn)略，通過獵頭公司尋找熟悉技術、設計、工藝、管理、市場和渠道的當地人才，為格蘭仕快速占領當地市場贏得了時間和空間。

5.2.3 完善政府信息服務職能

為了促進更多的中國企業(yè)投資東盟并避免企業(yè)“走出去”的盲目性，政府要加強對企業(yè)境外直接投資信息咨詢服務體系的建設，對海外投資的國別和行業(yè)選擇等進行指導，提供豐富的市場信息，制訂實施“走出去”戰(zhàn)略的東盟規(guī)劃，成為企業(yè)在東盟直接投資的智囊團和助推器，如通過建立東盟投資環(huán)境信息庫、東盟吸引外資項目和中介機構信息庫等，為企業(yè)提供東盟經營和政策環(huán)境、項目合作機會和合作伙伴資信等信息。

5.2.4 加大財稅、金融方面的支持力度

中國政府應通過各種途徑切實解決中小企業(yè)國際化經營中出現的融資難問題。首先，應盡快建立中小企業(yè)貸款風險補償基金，按增量對金融機構中小企業(yè)貸 款給予適度的補助。政府通過適度補助的方式，可與金融機構共同承擔為中小企業(yè)提供貸款的責任和風險。中小企業(yè)貸款相比于大型企業(yè)以及有政府背景的項目來說風險更大，地方政府通過給予一定補助的形式有利于形成風險補償機制，降低銀行貸款風險，從而提高銀行向中小企業(yè)貸款的積極性。對風險補償的額度、受益范圍、使用規(guī)則和管理方法應盡快出臺相應細則加以明確。

其次，設立企業(yè)聯合組建的和包括中央、地方財政出資的多層次中小企業(yè)貸款擔保機構和擔保基金，同時也需要政府成立信用度較高的再擔保機構，在銀行和再擔保公司之中起到協調作用，調動擔保機構對中小企業(yè)擴大信用擔保規(guī)模的積極性。

再次，應要求大中型銀行成立為中小企業(yè)融資服務的專營機構，對商業(yè)銀行開展中小企業(yè)信貸業(yè)務實行差異化監(jiān)管，從而使商業(yè)銀行對中小企業(yè)貸款積極性得到加強。結論

本文通過對中國-東盟自貿區(qū)發(fā)展現狀的研究，看到了自貿區(qū)的建立給中國和東盟各成員國帶來的貿易和投資方面的影響。中國和東盟的關系日益密切，合作也越加頻繁。但同時也看到了在投資和貿易方面存在的問題，如若不及時的想出對策，這些問題將會影響中國-東盟自由貿易區(qū)將來的正常運作。由于數據的時效性和本人能力有限，此次論文不能在關稅同盟的靜態(tài)和動態(tài)效應方面給予更加具體的數據分析，建議可以從關稅同盟帶來的經濟效益方面來進行研究。

第三篇：中國-東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展的思考

中國——東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展的思考

一、標題解讀

中國—東盟自由貿易區(qū)（CAFTA），是中國與東盟十國組建的自由貿易區(qū)。2010年1月1日貿易區(qū)正式全面啟動。自貿區(qū)建成后，東盟和中國的貿易占到世界貿易的13%，成為一個涵蓋11個國家、19億人口、GDP達6萬億美元的巨大經濟體，是目前世界人口最多的自貿區(qū)，也是發(fā)展中國家間最大的自貿區(qū)。（王燕同學，東盟十國是文萊、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、緬甸、菲律賓、新加坡、泰國、越南）

服務貿易是中國——東盟自由貿易區(qū)發(fā)展的一項重要內容，中國和東盟各國應在加快服務貿易合作的基礎上，通過保障服務貿易良好發(fā)展的一系列協議，采取不同策略逐步發(fā)展服務貿易，消除服務貿易中產生的摩擦，以實現中國——東盟自由貿易區(qū)服務貿易的快速發(fā)展。

二、《中國—東盟自由貿易區(qū)服務貿易協議》的解讀

2002年11月中國與東盟雙方領導人共同簽署《中國─東盟全面經濟合作框架協議》，經過長時間協商和談判決定2010年正式全面啟動中國—東盟自由貿易區(qū)（The China─ASEAN Free Trade Area，CAFTA），然后雙方相繼于2005年7月、2007年1月和2009年8月簽署了中國—東盟自由貿易區(qū)《貨物貿易協議》、《服務貿易協議》、《投資協議》等一系列重要文件，其中的《中國—東盟自由貿易區(qū)服務貿易協議》是規(guī)范中國與東盟國家服務貿易市場開放、處理與服務貿易相關問題的法律文件，參照了WTO《服務貿易總協定》（GATS）的模式，規(guī)定了各方開展服務貿易所應遵循的行為準則以及權利和義務，同時附件中包括了中國與東盟10國開放服務貿易的第一批具體承諾減讓表。其主要內容有： 第一，定義和范圍。其規(guī)定了與服務貿易相關的定義和范圍，如商業(yè)存在、法人、服務貿易等，協議適用的各締約方影響服務貿易的措施及不適用的范圍。

第二，義務和紀律。其包括透明度、國內規(guī)制、承認、商業(yè)慣例、保障措施、一般例外和安全例外、補貼、合作等條款，規(guī)定了雙方在CAFTA框架下開展服務貿易的權利和義務。

第三，具體承諾。其對市場準入、國民待遇、附加承諾、承諾的適用與擴大、逐步自由化、具體承諾減讓表和減讓表的修改等內容作出了規(guī)定。第四，其他條款。其包括聯絡點、審議、修正、爭端解決、協議生效和交存等條款，規(guī)定了實施協議的程序性問題。《服務貿易協議》是中國在CAFTA框架下與其他國家和地區(qū)簽署的第一個關于服務貿易的協議，是繼《貨物貿易協議》后中國與東盟開展全面經濟合作的里程碑。此外，為促進服務貿易的便利化，中國與東盟國家間還簽署了一系列服務業(yè)方面的多個雙邊、多邊協議。如中泰、中菲簽署的《雙邊貨幣互換協議》、中國與東盟簽署的《運輸合作諒解備忘錄》、《中國—東盟信息通信合作諒解備忘錄》等。服務貿易作為貿易規(guī)則的重要調整對象，為絕大多數一體化組織所規(guī)范。①目前中國—東盟自由貿易區(qū)《服務貿易協議》涵蓋的只是一小部分范圍，對于CAFTA的服務貿易總量的影響不是太大，中國和東盟雙方是根據本國的經濟發(fā)展水平和服務業(yè)的特點進行漸進式開放的。這些協議對CAFTA服務貿易的發(fā)展起到重要作用，需進一步深入開展下去。

為加速服務貿易的發(fā)展，中國與東盟各締約方盡快完成服務貿易協議談判，逐步實現服務貿易自由化，禁止針對服務貿易采取新的或增加歧視性措施，在WTO《服務貿易總協定》所作出市場準入和國民待遇承諾的基礎上，繼續(xù)擴展CAFTA服務貿易的廣度和深度。根據《服務貿易協議》，中國將分別在建筑、環(huán)保、運輸、文體和商務服務等5個服務部門的26個分部門向東盟國家作出新的市場開放承諾，進一步開放上述服務領域，放寬一定限制等。另一方面，中國和東盟在金融、電信、教育、旅游、建筑、醫(yī)療等服務領域的合作也將日益加深，相互進一步開放服務市場，推動中國—東盟戰(zhàn)略伙伴關系不斷向前發(fā)展。

三、中國─東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展面臨的機遇與挑戰(zhàn)

服務貿易是中國—東盟自由貿易區(qū)建設的重要部分，隨著服務貿易法律體制改革的進一步深入，服務貿易法律體系日益健全與完善，對CAFTA服務貿易的發(fā)展來說，既是機遇也是挑戰(zhàn)。

（一）中國─東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展面臨機遇

服務貿易在全世界發(fā)展速度相當快，是中國—東盟自由貿易區(qū)非常重要的一個組成部分，在東盟，服務貿易成為各國國內生產總值增長的重要力量。中國與東盟服務貿易發(fā)展面臨新的合作機遇：

1.中國—東盟自由貿易區(qū)的建設，為中國與東盟的服務貿易發(fā)展提供了難得的機遇。CAFTA內服務市場是新興市場，服務貿易市場發(fā)展?jié)摿V闊，對各國服務提供者具有較大的吸引力。中國和東盟國家可以適當放寬服務業(yè)貿易限制，擴大服務貿易出口，更好地利用一些國家的技術優(yōu)勢，發(fā)展高新技術服務業(yè)，全面推動CAFTA服務業(yè)的進一步開放與發(fā)展。

2.《服務貿易協議》為中國與東盟各國開展服務貿易提供了保障，有利于深化和加強雙方服務部門的合作，推動中國與東盟的服務貿易的增長。雙方正確運用WTO相關規(guī)則，根據《服務貿易協議》逐步減少對服務部門的一些限制，擴大服務市場的開放程度，這會對中國與東盟的服務貿易發(fā)展產生積極的促進作用。

3.中國和東盟雙方將有步驟地對擴大服務貿易領域開放進行談判。談判將著眼于逐步加強成員間旅游服務、商務服務方面的合作，對金融、保險和電信等服務業(yè)將按照WTO承諾穩(wěn)步推進。這將有利于彼此深入參與國際服務領域的合作，開展服務貿易談判，進一步拓展服務部門的互利合作；將進一步提升中國與東盟國家服務部門的合作水平，豐富CAFTA的服務內涵，相互吸取對方服務業(yè)的優(yōu)勢，實現優(yōu)勢互補，增強競爭力。

（二）中國─東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展更要迎接挑戰(zhàn)

《服務貿易協議》的簽署和服務貿易領域的談判對服務貿易的發(fā)展帶來了機遇，但是，中國與東盟目前的服務貿易發(fā)展狀況，同樣也面臨著自身和外界的雙重困難與挑戰(zhàn)，不利于發(fā)展中國與東盟之間的服務貿易。

1.中國服務貿易起點低、基礎差，缺乏國內的產業(yè)支撐，服務領域總體對外開放水平不夠，影響了對東盟國家和發(fā)達國家的資金、先進管理經驗和制度的引進。中國服務貿易抗沖擊能力較差，易受國內外形勢影響，服務貿易法律、法規(guī)、標準和合格評定程序不健全，服務貿易管理滯后。

2.服務貿易存在許多法律障礙，不能毫無顧忌地開放服務業(yè)，否則有可能危害國家經濟安全。一方面，中國與東盟服務貿易的開放部門和規(guī)模仍較小，市場競爭能力不夠，市場準入的限制卻多。另一方面，某些部門存在法律空白，透明度不夠。例如中國到現在還沒有出臺《旅游法》，對這些零散的規(guī)定，外國服務提供者和消費者難以了解。

3.東盟10國服務業(yè)雖然在總量上超過中國，但整體上仍然處于發(fā)展階段。東盟國家與中國的貿易量占中國的總貿易量比重不是很大，東盟10國服務貿易水平、特點不一，存在不同程度的服務貿易壁壘，而且服務貿易發(fā)展極不平衡。因此，對于服務貿易不能設立太多的限制。中國與東盟國家進行服務貿易的同時，還要注意防范貿易保護主義抬頭，減少貿易壁壘。

發(fā)展中國—東盟自由貿易區(qū)服務貿易時，必須尊重東盟和中國的不同利益，從中國與東盟各國的現實出發(fā)，減少矛盾，更好地保障各國的經濟利益在加快服務貿易合作的基礎上，雙方應各自發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢，采取具有針對性的措施，促進雙方服務貿易的進一步發(fā)展。

三、進一步加快中國—東盟自由貿易區(qū)服務貿易發(fā)展的建議 溫家寶總理在第十一屆全國人民代表大會第三次會議作《政府工作報告》時指出，2010年要深化多邊雙邊經貿合作。加強和改善與發(fā)達國家的經貿關系，深化與發(fā)展中國家的互利合作，加快自由貿易區(qū)建設步伐。反對各種形式的保護主義，妥善處理貿易摩擦。如今，中國與東盟10國經濟聯系日益緊密，經濟合作快速推進，服務貿易發(fā)展迅速，貿易額呈上升趨勢。根據數據統計，2008年中國與東盟服務貿易進出口總額達到了233.6億美元，同比增長30.4%。2010年，中國與東盟的服務貿易將會繼續(xù)增長。但中國與東盟各國間的服務貿易大多集中在旅游、教育服務等低端領域，金融等高端服務貿易的部分則較為落后，需要針對劣勢擴大合作，使雙方的服務貿易形成較強的互補性。

（一）對于不同的服務貿易方式，可以采取不同策略逐步發(fā)展CAFTA服務貿易

WTO《服務貿易總協定》（GATS）中將服務貿易分為跨境服務、境外消費、商業(yè)存在、自然人流動四種。中國可以采取以下發(fā)展策略：（1）對跨境服務方式應持謹慎的開放態(tài)度，同時加強國家間監(jiān)管的合作。跨境服務通常涉及信息技術、網絡等高尖端技術，且服務提供者不在境內，對其難以實施有效控制。（2）境外消費方式一般不會對國內服務業(yè)和公共秩序、國家安全帶來直接沖擊，應給予市場準入（3）商業(yè)存在能吸收外資，引進先進技術和管理經驗，通過商業(yè)存在服務有利于服務提供者的批量生產，取得規(guī)模效益，降低成本和價格。（4）對于自然人流動方式，中國、東盟的服務貿易大都以勞動密集型為主，對專業(yè)高級人才比較缺乏，因此應著重吸引國外高級人才。

（二）開展CAFTA服務貿易時應規(guī)范服務貿易的法律規(guī)定，不斷提高服務水平

近20多年來，中國服務貿易呈持續(xù)發(fā)展的勢頭，有關服務貿易的法律規(guī)定同國際服務貿易的法律規(guī)范一樣，正在形成自己的體系，但國內有關服務貿易法律規(guī)定對中國—東盟服務貿易規(guī)范的不足也有很多。中國對東盟各國的法律交流和研究剛起步，我們可以從東盟國家的法律、司法制度和司法實踐方面學習，使我們適應中國一東盟經濟發(fā)展和合作的要求。例如參加研討會增進東盟成員方之間對各自法律制度、規(guī)范的了解，促進成員國服務貿易的全面協作。中國政府應鼓勵開展服務貿易的企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力，通過技術進步提高整體素質和競爭力。中國—東盟自由貿易區(qū)作為一個整體，中國和東盟各國在制定本國服務貿易發(fā)展的戰(zhàn)略時，應利用世界服務貿易飛速發(fā)展的時機促進本國服務貿易的發(fā)展，同時針對自己的劣勢，利用各國的比較優(yōu)勢發(fā)展本國的服務業(yè)，實現經濟的進一步發(fā)展。

（三）充分運用爭端解決機制消除服務貿易中的摩擦，促進服務貿易的良好發(fā)展

CAFTA服務貿易的迅猛發(fā)展產生了協調服務貿易的要求，在服務貿易領域發(fā)生糾紛時，可以適用爭端解決機制來提供制度保障。《爭端解決機制協議》適用于《服務貿易協議》，保證了CAFTA服務貿易的正常運轉。CAFTA應吸收WTO及其他自由貿易區(qū)爭端解決機制的經驗并結合自身的特點，合理恰當地建立爭端解決機制，加強政府在促進服務貿易中的作用，以保護服務貿易的順利進行。爭端解決機制模式更體現出一種自愿、協調和自我約束的特點。因而，CAFTA內成員國之間可以設立一個屬于自己的爭端處理機制。此外，CAFTA應注重對爭端解決機制的完善，逐步形成司法化或準司法化的具備強制性的解決機制。應當掌握和運用中國與東盟簽署的《爭端解決機制協議》，完善各項協調機制，更好地解決服務貿易糾紛，實現CAFTA服務貿易的整體發(fā)展與建設。

針對中國—東盟自由貿易區(qū)服務貿易目前面臨的不足，一是應積極推進與東盟國家的交通合作。中國—東盟自由貿易區(qū)建成后，關鍵是要著力解決中國與東盟互聯互通問題，加快公路、鐵路等基礎設施建設。二是要努力加大與東盟國家的服務貿易力度，放寬對東盟欠發(fā)達國家的貿易限制，進一步擴大雙方服務貿易與合作規(guī)模，提高整體競爭力。此外，為應對挑戰(zhàn)，消除服務貿易障礙，CAFTA的各國應加強對各國法律制度的研究，努力掌握CAFTA相關的規(guī)定及貿易規(guī)則，針對具體情況切實進行服務貿易合作。中國和東盟10國都是發(fā)展中國家，各國的服務貿易相對來講發(fā)展比較緩慢，但前景很廣闊，中國和東盟各國要抓住機遇，積極應對困難和挑戰(zhàn)，建立完整的服務貿易法律體系，加快服務貿易產業(yè)結構的調整與優(yōu)化，實現區(qū)域經濟的快速發(fā)展。

第四篇：東盟自由貿易區(qū)講稿

首先，在研究開始之前我想和大家一起弄清楚幾個概念，防止在后面大家聽暈了。

第一、東南亞國家聯盟，也就是我們常說的東盟，它的具體情況我會在接下來的時間為大家詳細講解。另外這里還要跟大家一提的是，不同國家和地區(qū)對這一組織名稱的翻譯也存在一些差異，其中我國是譯為“東南亞國家聯盟暨東盟”，香港和臺灣地區(qū)譯為“東南亞國協暨東協”，新加坡和馬來西亞譯為“亞細安和東南亞合作組織暨東合”

第二、東盟自由貿易區(qū)，這是

1992，東盟在第四屆首腦會議上正式提出建立并于2002年1月1日正式啟動的一個以實現區(qū)域內貿易的零關稅為目標的自由貿易區(qū)。

第三、中國—東盟自由貿易區(qū)，2010

年1月1日貿易區(qū)正式全面啟動的，由中國與東盟十國組建的自由貿易區(qū)。

第四、最后這個10+1和10+3的合作機制。簡單來說，就是東盟和中日韓三個國家一起合作就是10+3，而東盟和中日韓三個里的一個合作就是10+1。

這里多說一句，就目前情況看東亞現有的區(qū)域經濟合作機制或模式被分為了三塊，一個就是東盟自由貿易區(qū)，即東盟十國內部的合作與安排，其他兩塊分別就是“10+3”和“10+1”的合作機制。

那么，在搞清楚了這些概念的前提下，下面就邀請大家和我一起走進東盟。東盟的全稱是“東南亞國家聯盟”

首先，我們來看東盟的成立過程：

1、在1961年，馬來西亞、菲律賓和泰國首先在曼谷成立了“東南亞聯盟”（不是后來的東南亞國家聯盟）；

2、隨后在1963年，馬來西亞和菲律賓因為沙巴領土爭端問題斷交，所以在1965年8月，新加坡、馬來西亞分治，東南亞聯盟也由此陷于癱瘓。

3、1967年8月8日，印度尼西亞、泰國、新加坡、菲律賓和馬來西亞在曼谷舉行會議，發(fā)表了《曼谷宣言》，正式宣告東南亞國家聯盟成立，取代了東南亞聯盟，成為了政府間、區(qū)域性、一般性的國家組織；

4、1976年，東南亞國家聯盟第一次首腦會議簽署了《東南亞友好合作條約》和《亞細安協調一致宣言》，確定了東盟的宗旨和原則，成為東盟發(fā)展的重要里程碑。

5、1984年，文萊獨立后加入東協，這6個成員稱為東盟老成員。

6、隨后越南、緬甸。老撾、柬埔寨先后加入東盟；

7、2006年，東帝汶提出申請加入東盟。另巴布亞新幾內亞為東協觀察員。

8、2007年8月8日，為慶祝東協成立40周年，特定當天為東盟日。11月20日，東協十國元首在新加坡簽署《東盟憲章》。

接下來為大家簡單介紹下現在東盟的主要組織架構，其中首腦會是東盟最高決策機構，由東盟各國輪流擔任主席國，負責召集會議。主席國外長擔任東盟常務委員會主席，秘書長由東盟各國輪流推薦資深人士擔任。東盟總部設在印度尼西亞首都雅加達。《東盟憲章》對各成員國具有約束力，賦予東盟法人地位。

東盟的組織機構主要有以下八種：（1）首腦會議：最初分正式和非正式，主要就東盟發(fā)展的重大問題和發(fā)展方向做出決策。2000年決定取消正式非正式之分，每年召開一次首腦會議。

（2）外長會議：是制定東盟基本政策的機構，每年輪流在成員國舉行。

（3）常務委員會：不定期舉行會議，負責處理東盟日常事務和籌備召開外長會議；

（4）經濟部長會議：在區(qū)域經濟合作方面發(fā)揮主導作用（5）其他部長會議：討論相關領域的問題。（6）秘書處：東盟的行政總部（7）專門委員會

（8）民間和半官方機構：包括工商聯合會、石油理事會等。

《東盟憲章》中強調的東盟目標是：致力于經濟一體化建設，構建穩(wěn)定、繁榮和統一的東盟市場和生產基地，實現商品、服務和投資自由流動，促進商界人士、技術人才和勞動力的自由往來；增強合作互助，在本地區(qū)消除貧困，縮小貧富差距。

東盟區(qū)域經濟一體化的進程

早在1971年初，東盟就提出采用特惠貿易安排的方式，但只是當初區(qū)域經濟合作的設想，并未進人實施階段。

1977年2月24日，各國正式簽署《東盟特惠貿易安排協定》，這標志著東盟區(qū)域經濟一體化邁出重要的一步。

什么是特惠貿易安排？優(yōu)惠貿易安排是經濟一體化最低級和最松散的一種形式，商品流動的障礙并沒有完全消除。除了現在講的東盟外，最典型的例子是英國、加拿大和澳大利亞等國在1932年建立的英聯邦特惠制。

《東盟特惠貿易安排協定》主要包括三個方面的內容:（1）享受該協定的商品進行了界定——規(guī)定享受特惠貿易安排商品必須是東盟內產品。

（2）特惠貿易安排的主要內容：政府對列人特惠貿易的商品提供進口信貸;政府采購東盟商品時給予關稅優(yōu)惠;在特惠基礎上放寬免稅范圍;（3）特惠貿易商品范圍：一是基本商品，主要包括大米和石油;二是對東盟工業(yè)企業(yè)、協作企業(yè)產品的特惠貿易安排;三是依據各成員國提出的談判清單、經談判后確定列人特惠貿易安排的商品;四是各成員國雙邊特惠貿易協定所涉及的商品。

1992年，第四次東盟首腦會議上，正式決定設立東盟自由貿易區(qū)

1992年1月，在新加坡舉行的第4次東盟首腦會議上，東盟正式決定設立東盟自由貿易區(qū)。當時提出的建設目標，是15年內建成東盟自由貿易區(qū)，94又改成10年。關稅最終降至0-5%。東盟自由貿易區(qū)的建立旨在通過減少成員國之間的關稅和非關稅壁壘，期待創(chuàng)造出更高的經濟效益、生產率和競爭力;加強東盟區(qū)域一體化和促進東盟區(qū)內貿易與投資。同時，各國經濟部長正式簽署了《共同有效優(yōu)惠關稅協定》這標志著東盟自由貿易區(qū)的進程正式啟動。

此外，這里還想提一點的是在原先東盟自由貿易區(qū)計劃中主要是消除區(qū)內商品貿易的關稅與非關稅壁壘，并未涉及服務與投資自由化。1995年12月，東盟正式簽署了《東盟服務貿易框架協定》，確定促進各成員國之間在服務領域的合作，消除服務貿易限制，以實現服務貿易自由貿易區(qū)。

最后，在2002年11月，第9次東盟領導人會議上，新加坡總理吳作棟正式提出了在2020年建立“東盟經濟共同體”的構想。屆時東盟經濟共同體，將使東盟成為一個擁有5億多人口的單一市場。這也是東盟經濟一體化發(fā)展戰(zhàn)略中的重大愿景和目標。東盟各國已經確定在2010年之前率先實施11個領域的一體化，這11個領域包括木材、橡膠、汽車、紡織、電子、農業(yè)、資訊科技、漁業(yè)、保健產品、航空以及旅游等。該經濟共同體的目標，不僅是要建成單一的市場，而且要成為具有競爭力的生產基地.向全球推出“東明制造”的品牌。據國際咨詢公司麥肯錫(McKinsey)的一項研究顯示，如果東盟形成一個經濟共同體，整個區(qū)域的GNP（國民生產總值）將增加10%，商業(yè)運作成本將減少20%。也就是說，東盟國家整體的GDP每年將增加500億美元。

關稅措施：

(1)到2008年前，東盟各成員國所有在區(qū)域內貿易的工業(yè)制成品的關稅均降至0-5%(2)快速減稅計劃。納人該計劃的15項產品是:植物油、藥品、肥料、皮革、紙漿、珠寶、水泥、化工產品、橡膠制品、塑膠制品、紡織品、銅電極、電子產品、藤木家具、陶瓷及玻璃制品。其中，關稅稅率高于20%的產品，應在10年內降至0一5%;稅率在20%及以下的產品，應在7年內降至0一5%。正常減稅計劃。該計劃包括上述15項產品以外的所有產品。其中，關稅稅率高于20%的產品，分兩個階段實施，即在前5至8年內降至20 %，再在7年內降至0-5%;稅率在20%及其以下的產品，在10年內降至0-5%。

(3)原產地原則。成員國自另一成員國直接進口東盟國家產制成份比率不低于40%的產品,經出口國家主管機關(AFTA Units)核發(fā)產地證明者,可享有優(yōu)惠關稅。

例子：泰國某企業(yè)生產的登山帳篷，生產中所用進口材料是美國產的防紫外線材料的成匹的織物，經裁減、縫紉等工序制成，出口至馬來西亞，美國織物的價值占制成品離岸價的53%。大家想想看這一產品能否享受關稅減讓呢？ 是可以的，因為進口價值占53%，也就是說原產地增值47%，符合要求。

東盟自貿區(qū)目前存在的非關稅壁壘：

（1）超關稅措施：造成進口成本升高的措施，包括海關附加費/進口附加費等。

（2）價格控制措施：根據同一商品不同價格之間存在的差價進行調整從而影響進口成本。

（3）金融措施：對進口所需外匯的獲得方式及支付條款做出規(guī)定，包括預付貨款，預付進口保證金，預付關稅，敏感產品保證金等。

（4）壟斷性措施：在一些行業(yè)中通過給予某個經營者以獨家經營權而導致壟斷格局，特別是與進口有關的海運和保險業(yè)務。

（5）技術措施：對商品性能、市場營銷、包裝、標簽、測試、檢驗、檢疫等方面的要求以及裝船前檢驗及特別海關手續(xù)。

東盟在消除非關稅壁壘上所做的努力：

（1）為CEPT商品設立綠色通道以加快通關速度；（2）1996年各成員國已取消了海關附加費；

（3）東盟已經在貿易量較大的20類商品中建立統一標準；（4）1998年東盟成員國簽署了《關于相互認證的框架協議》，從而為加快地區(qū)內雙邊和多邊的相互認證提供了工作基礎。其中東盟于2002年實施藥品注冊統一技術標準。《早期計劃》2002年雙方決定選擇一些共同感興趣、互補性強的產品，用較快的速度和較大的幅度提前進行降稅，先行開放市場。制定了降稅計劃——“早期收獲計劃”，決定從2004年1月1日起對500多種產品主要是農產品實行降稅。截止2006年1月1日，我國對東盟所有國家的早期收獲產品均已實現零關稅，東盟老成員國也對我國的早期收獲產品給予了零關稅待遇。

《投資協議》包括27個條款。該協議通過雙方相互給予投資者國民待遇、最惠國待遇和投資公平公正待遇，為雙方投資者創(chuàng)造一個自由、便利、透明及公平的投資環(huán)境，并為雙方的投資者提供充分的法律保護，從而進一步促進雙方投資便利化和逐步自由化。

合作成效：

● 零關稅加快實施步伐

● 中國和東盟互為對方第四大貿易伙伴。● 中國和東盟相互投資踴躍。

制約因素：

第一、中國威脅論

中國日益強大，使得東盟成員國表示壓力很大，“中國威脅論”由此泛起，宣稱中國的經濟崛起將對該區(qū)域內的其他國家造成威脅，東盟國家應聯合起來予以對抗； 第二、東盟內部矛盾

一是歷史積怨和領土主權爭端。二是成員國內部政局不穩(wěn)。

三是民族宗教差異——馬來西亞、印尼和文萊是傳統的回教國家,泰國和柬埔寨則遵從佛教,菲律賓大部分國民信奉天主教,而越南和老撾則是“社會主義”體制。

第三、美國日本等發(fā)達國家的干預

目前從貿易額上看,美國、日本仍然是東盟的主要貿易伙伴,遠遠超出東盟與中國的貿易水平。但是中國對東盟出口的增多,特別是我國具有比較優(yōu)勢的中低檔日用消費品以及某些機電產品,已經成為美國、日本、歐盟等國家和地區(qū)在東盟市場上強有力的競爭對手。,作為東亞區(qū)域內傳統重要勢力的美國和日本決不甘心被奪去“風頭”,今后更多的介入和干預是必然的。從前，故事這樣開端：松下、三星、LG。走進曼谷、雅加達，這些牌子的家電幾乎一統天下，擺滿了家電柜臺；有一天，我們終于看到，越南胡志明市市中心，TCL越南公司的辦公大樓傲然挺立時，內心不禁欣喜與感動。

1999年，TCL總裁帶隊踏上越南，邁出了TCL進入東盟國家市場的第一步。

一支從沒經受過國際營銷訓練的“土包子”隊伍，要從這些著名跨國公司口中奪食，似乎有些異想天開。。

沒有樣品，TCL員工們就拿著宣傳冊到處磨嘴皮；沒有汽車，他們就騎著摩托車四處出擊；沒有銷售網絡，他們就做起一手收錢一手交貨的原始交易；語言不通，他們入鄉(xiāng)隨俗學起越南語，千方百計拉近與消費者的距離。每一個在越南工作過的TCL人都會說 “那時，每賣出一臺機，對我們來說都是一個勝利———TCL的勝利，中國產品的勝利！”

ＴＣＬ自1999年正式進軍越南市場，至今已滿10個年頭。隨著中國——東盟自由貿易區(qū)的進一步建成，現在的TCL已經成為進軍越南、馬來西亞、菲律賓、新加坡等東盟國家的品牌企業(yè)，由此我們也從TCL創(chuàng)東盟的例子上看出，在良好的區(qū)域經濟一體化大環(huán)境下，加上企業(yè)自身的不懈努力，打開國門走出去挖掘這些有著巨大增長潛力的市場一定會日漸深化，并取得理想成績。

第五篇：中國東盟自由貿易區(qū)季度報告

《中國東盟自由貿易區(qū)季度報告》發(fā)布

《中國—東盟自由貿易區(qū)季度報告(2014年第一季度)》4月30日在北京發(fā)布。作為中國—東盟自由貿易區(qū)的首份季度經濟報告，其中分析了中國—東盟打造自貿區(qū)“升級版”的重點和難點，并對中國—東盟經貿合作提出六點建議。

這份由中國—東盟商務理事會主編的報告提出，中國—東盟自貿區(qū)建設十多年來，對促進中國—東盟經貿合作發(fā)揮了重要作用。但在區(qū)域經濟一體化快速發(fā)展背景下，中國—東盟自貿區(qū)的發(fā)展面臨諸多現實問題，中國和東盟要提升合作水平，要從單純以雙邊貿易為主，轉變?yōu)榫C合合作關系，即以貿易、服務、投資，特別是投資為基礎的服務和貿易合作。2013年9月，中國國務院總理李克強在第十屆中國—東盟博覽會開幕式上提出打造升級版中國—東盟自貿區(qū)。2014年4月，中國—東盟自貿區(qū)聯委會第五次會議在北京舉行，會議重點討論了啟動中國—東盟自貿區(qū)升級版談判的各項準備工作，但各方對升級版倡議草案仍未達成一致意見。

對此，報告提出，打造好中國—東盟升級版自貿區(qū)，不僅具有現實的積極意義，而且可以促進東盟經濟共同體的實現、促進區(qū)域全面經濟伙伴關系(RCEP)建設，對世界經濟增長也將作出貢獻。報告為此提出六條建議。

一是加強溝通和協調，攜手打造升級版自貿區(qū)。中國與東盟應盡快啟動升級版自貿區(qū)談判，確保自貿區(qū)建設達到互利共贏的預期目標，鞏固和發(fā)展雙方經貿關系。

二是大力推動中國—東盟產業(yè)合作和行業(yè)對接。不僅雙方政府間加強產業(yè)政策互相通氣、互相協調，雙方行業(yè)商協會也應加強對接，為雙方政府間的產業(yè)對接和行業(yè)合作探路。三是促進雙方貿易快速、健康發(fā)展。中國與東盟雙方應進一步擴大貿易規(guī)模，進一步完善有利于貿易便利化的政策措施。

四是加大力度支持和促進雙向投資。區(qū)域內各國應做好中國—東盟自貿區(qū)《投資協議》的實施工作，進一步相互開放投資市場，推進投資便利化和逐步自由化，創(chuàng)造便利、透明及公平的投資環(huán)境，加快完善中國—東盟投資促進體制，加快開展重大項目合作。

五是商會應進一步發(fā)揮促進合作的橋梁作用。充分調動非政府組織參加自貿區(qū)建設的積極性和創(chuàng)造性，有利于形成更穩(wěn)固的經濟社會基礎。

六是企業(yè)應充分利用自貿區(qū)優(yōu)惠條件，積極開展貿易和投資合作。

中國—東盟商務理事會執(zhí)行理事長許寧寧表示，2014年是中國—東盟合作“鉆石十年”的開局之年，雙方經貿合作應進一步體現創(chuàng)新性、配套性、互利性。發(fā)布季度報告，目的是讓更多人了解中國—東盟自由貿易區(qū)的基本情況和發(fā)展現狀，并希望以此促進中國與東盟打造自貿區(qū)升級版以及區(qū)域經濟一體化的新發(fā)展，促進雙方實現共同制定的貿易和投資合作目標，促進自貿區(qū)內各國發(fā)展和地區(qū)繁榮。

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