第一篇：怎樣做好船舶安全管理體系運行情況的檢查

怎樣做好船舶安全管理體系運行情況的檢查 1998年7月1日，《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《國際安全管理規(guī)則》或ISM規(guī)則）對包括載客高速艇在內(nèi)的客船，500總噸及以上的油輪、化學(xué)品船、氣體運輸船和散貨船，以及載貨高速艇等第一批國際航行船舶生效，至2002年7月1日，所有500總噸以上國際航行船舶均根據(jù)《國際安全管理規(guī)則》的要求建立實施了安全管理體系（簡稱SMS）。2003年1月1日，《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》或NSM規(guī)則）對國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船和高速客船）、150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學(xué)品船生效，至2007年7月1日，所有500總噸以上國內(nèi)航行船舶均根據(jù)《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的要求建立實施了安全管理體系。《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的全面實施，促進了船舶安全管理水平的提高，同時也使海事管理部門對船舶安全管理體系運行情況的監(jiān)督檢查成為一項主要的監(jiān)管內(nèi)容。2006年9月，徐祖遠(yuǎn)副部長在全國海事工作會議上強調(diào)，作為船舶安全監(jiān)督管理的規(guī)律，要加強“四船一鏈”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，也就是要加強船公司、船舶、船員和船長的日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎(chǔ)、船員是重點、船長是關(guān)鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在一起。因此，加強對船舶安全管理體系運行情況的監(jiān)督檢查是今后船舶安全檢查的一個主要方向，但是，從目前船舶安全檢查員隊伍的情況來看，部分船舶安全檢查員還不能完全適應(yīng)這項工作的要求，主要表現(xiàn)在對船舶安全管理體系進行檢查還存在模糊認(rèn)識，對檢查的必要性認(rèn)識不足；其次是對規(guī)則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現(xiàn)象；再次是對查處的缺陷如何要求整改把握不準(zhǔn)。針對這些情況，本人根據(jù)多年來公司體系審核和船舶審核的經(jīng)驗，對如何做好船舶安全管理體系的檢查進行探討。

一、對船舶安全管理體系進行安全檢查的必要性

1．船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查 公司建立安全管理體系后，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，將會在公司船岸同步運行。船舶為取得“安全管理證書”（SMC），在體系運行一段時間具備必要的條件后，向海事主管機關(guān)或其認(rèn)可的機構(gòu)（簡稱審核發(fā)證機構(gòu)）申請初次/臨時審核。經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)批準(zhǔn)，船舶審核組按照規(guī)定的程序，通過對被審核船舶的體系文件和安全管理活動進行審核，判斷體系文件與《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性、對強制性規(guī)定的符合性；評價船舶的安全管理活動與體系文件的符合性，實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性。其目的就是利用外部強制手段來促進規(guī)則的有效實施，為被審核船舶提供改進體系運行的機會。船舶安全檢查是主管機關(guān)對到港船舶進行監(jiān)督檢查，確認(rèn)其船舶技術(shù)狀況是否符合國內(nèi)法規(guī)及規(guī)范的要求，船舶、船員是否持有有效證書，船員是否熟悉船上的應(yīng)急及關(guān)鍵性設(shè)備的操作，并就檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正，保證船舶狀況不低于標(biāo)準(zhǔn)，確保船舶航行安全，防止造成水域污染。船舶安全管理體系審核是針對公司管理進行的，而船舶安全檢查是通過抽查船舶設(shè)備及船員的操作來反映公司的管理是否在船上得到了有效運行。相比之下，船舶安全管理體系審核側(cè)重于公司管理，船舶安全檢查側(cè)重于對船舶及設(shè)備性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶安全管理體系審核與船舶安全檢查的方法、周期和側(cè)重點均不同，船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查。

2．船舶安全檢查結(jié)果是安全管理體系在船上運行結(jié)果的直接反映 船舶安全檢查大部分是對船舶硬件設(shè)施和船員操作性的檢查，也是安全管理體系所覆蓋的內(nèi)容。體系運行的好與壞，直接和船舶的保養(yǎng)、人員和設(shè)備的管理有關(guān)，體系運行的有效性，可以通過安全檢查直接反映出來。安全檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷具有可追溯性，通過發(fā)現(xiàn)船舶保養(yǎng)、人員培訓(xùn)及應(yīng)急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運行的不足。例如：在體系文件中規(guī)定了設(shè)備的保養(yǎng)周期和責(zé)任人，通過安全檢查就可以驗證設(shè)備的維護保養(yǎng)要求是否得到了落實，從而反映船舶安全管理體系的運行情況。

3．船舶安全檢查是對安全管理體系運行情況的有效監(jiān)督 船舶安全檢查主要是從硬件和軟件兩個方面對船舶實施檢查，硬件是指船體、機器、設(shè)備、船員，軟件是指體系文件的運行情況以及船員的實際操作能力。通過對船舶硬件環(huán)境的檢查可以反映出船上體系運行的情況，同時體系的有效運行又可以保證硬件環(huán)境處于良好狀態(tài)。對體系運行情況的認(rèn)真檢查，可以從源頭上發(fā)現(xiàn)船舶一些缺陷產(chǎn)生的原因。通過安全檢查中對軟件特別是體系運行情況以及船員實際操作能力的檢查，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，進行分析糾正，督促公司體系進一步完善。船舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進行，間隔期較長，通過安全檢查可以對船舶體系運行情況進行及時有效的監(jiān)督。

4．船舶安全檢查是對安全管理體系審核的延續(xù)和補充 由于船舶安全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期很長（平均兩年半時間），如果缺乏有效的外部監(jiān)督，容易使船舶產(chǎn)生麻痹松懈心理，往往會在審核前對臺帳記錄進行突擊補充，形成“兩張皮”現(xiàn)象。而通過周期較短的安全檢查，可以有效防止“兩張皮”現(xiàn)象，從這個意義上說，船舶安全檢查是對體系運行的情況監(jiān)督的最后一道防線，是對安全管理體系審核的延續(xù)和補充，十分必要，不可或缺。

二、對船舶安全管理體系進行安全檢查應(yīng)注意的幾個問題

1．不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查和對船舶安全管理體系進行審核是不同的，一是內(nèi)容不同，前者側(cè)重于船舶的局部現(xiàn)場管理活動，后者則針對船舶的全部管理活動，時間跨度更大，范圍內(nèi)容更廣；二是性質(zhì)不同，前者是對船舶安全管理活動是否符合強制性規(guī)定和公司管理文件的要求進行監(jiān)督檢查，后者則是通過對船舶安全管理活動的檢查，經(jīng)過一定的程序，由具有相應(yīng)資質(zhì)的人員對船舶安全管理活動和體系文件的一致性進行評估，最終確定船舶安全管理活動是否有效。正因為如此，1999年11月25日，國際海事組織在通過《港口國監(jiān)督程序》修正案的第882（21）號大會決議中特意做了說明，“還請各國政府在實施ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督時，應(yīng)注意到對ISM規(guī)則的港口國監(jiān)督應(yīng)該是一種檢查，而不是審核，其港口國監(jiān)督**應(yīng)經(jīng)過必要的培訓(xùn)并具備一定的ISM規(guī)則的知識。”所以，無論是對國際航行船舶還是國內(nèi)航行船舶的安全管理體系運行情況進行檢查，均應(yīng)以《97安檢規(guī)則》所確定的程序和方法進行，除非有明顯證據(jù)，不應(yīng)對船舶的安全管理體系文件提出修改要求，且對這種修改要求應(yīng)給予足夠的時間，按照體系文件的規(guī)定經(jīng)過一定的程序方能進行；另外，也不宜隨意對船舶安全管理體系運行的有效性做出評價，對發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，按照有關(guān)規(guī)定要求整改即可。2．盡量從設(shè)備缺陷中找出體系運行存在的問題 船舶安全管理體系是一種系統(tǒng)化的管理方法，其主要目的是通過建立體系化的文件對船舶所有管理活動進行規(guī)范，進而最大限度地消除人為因素對船舶航行安全的影響，因此，從這個意義上講，船舶所有的管理活動在安全管理體系中均有規(guī)定。如果安全檢查員在進行船舶安全檢查時發(fā)現(xiàn)了設(shè)備方面的缺陷，那么必然說明船上有關(guān)人員沒有執(zhí)行安全管理體系的要求，二者存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，是一個問題的兩個方面。從設(shè)備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運行情況，在安檢時間有限、檢查項目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結(jié)果更直接、更有說服力，也更易為船方接受。3．對船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當(dāng) 相對于船舶設(shè)備缺陷的糾正來說，對船舶安全管理體系存在的缺陷進行糾正可能需要更長一些時間，因為這可能會涉及到對體系文件的修改，或者需要經(jīng)過一定的程序進行調(diào)查分析，通常情況下，如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于一般不符合，即這種缺陷是個別的、孤立的、對船舶安全和防止污染影響不大，可考慮給予最長不超過三個月的整改時間（缺陷行動代碼18），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不符合，即這種缺陷對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險,并需要立即采取糾正措施，如沒有持有《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》要求的相關(guān)證書，或證書失效，或缺乏重要的程序須知，未配備持證健康適任的船員等，則可考慮滯留該船舶，并與相關(guān)發(fā)證機構(gòu)進行聯(lián)系，直至缺陷糾正并達(dá)到檢查人員滿意。總之，安檢人員在對船舶安全管理體系存在的缺陷進行處理時，應(yīng)做出良好的專業(yè)判斷，提出合理適當(dāng)?shù)募m正要求。

三、對船舶安全管理體系運行情況進行檢查的具體做法 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查作為船舶安全檢查內(nèi)容的一部分，二者是包含與被包含的關(guān)系，在檢查中要進行有機結(jié)合，同步進行，相互印證，而不能機械地割裂開來。對船舶安全管理體系運行情況進行檢查可以分為初始檢查和詳細(xì)。

1．初始檢查 在初始檢查階段安檢人員應(yīng)運用良好的專業(yè)知識來判斷、確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實施，且船上人員都已熟知本人在與船舶安全和環(huán)境保護相關(guān)的文件中所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和任務(wù)。為了達(dá)到這一目的，可通過檢查以下內(nèi)容來加以確定：

1）證書檢查 檢查時首先對照船舶國籍證書，確定公司符合證明（DOC）是否覆蓋了該船的船舶種類，同時確認(rèn)船舶的安全和防污染責(zé)任人即符合證明中的公司名稱與國籍證書中的船舶經(jīng)營人是否一致，如果符合證明中的公司名稱為管理公司，應(yīng)要求船舶提供船舶委托管理協(xié)議或光租合同。然后對符合證明和安全管理證書的有效期進行檢查，根據(jù)證書的有效期確定符合證明是否進行了年度簽注，安全管理證書是否進行了中間審核簽注，確認(rèn)符合證明是否在有效期內(nèi)，如果符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。

2）船長和船員對船舶安全管理體系熟悉情況 檢查時可通過要求船上人員回答下面某一個或幾個問題來了解船員熟悉體系文件的情況：

（1）請船長簡單介紹船上運行安全管理體系的情況；

（2）船長、大副、輪機長等主要船員是否知道公司指定人員的姓名及聯(lián)系方式；（3）船員是否熟悉各自的責(zé)任權(quán)力和相互關(guān)系；（4）船員是否熟悉與各自相關(guān)的程序和須知。3）文件及安全活動記錄檢查 檢查項目包括：（1）體系文件是否及時更新，并有控制記錄；（2）安全活動記錄（消防救生演習(xí)記錄、設(shè)備維護保養(yǎng)記錄等）是否符合安全管理體系要求；（3）船舶抵離港檢查記錄；

（4）新聘轉(zhuǎn)崗船員的職責(zé)熟悉記錄等。

以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船員回答具體得當(dāng)，文件記錄管理較好，設(shè)備維護保養(yǎng)狀況令人滿意，那么對該船的安全管理體系的檢查到此即可。反之，如果船上有關(guān)證書失效，船員不熟悉各自的職責(zé)任務(wù)，船舶結(jié)構(gòu)、主、輔機及其他關(guān)鍵設(shè)備存在重大缺陷或者較多缺陷，則可考慮對該輪的安全管理體系運行情況進行詳細(xì)檢查。2．詳細(xì)檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行詳細(xì)檢查時應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔細(xì)查看船上的關(guān)鍵性操作是否備有相應(yīng)的程序和須知，然后列出準(zhǔn)備檢查項目的詳細(xì)清單。列檢查清單時可考慮以下內(nèi)容： 1）船員是否熟悉公司的安全和環(huán)保方針？ 2）指定人員是誰？如何與其聯(lián)系? 3）船長能否出示涉及其職責(zé)的文件并進行解釋？ 4）相關(guān)船員能否出示標(biāo)明其職責(zé)的文件? 5）船長能否出示關(guān)于其絕對權(quán)力的文件并加以解釋? 6）新聘和轉(zhuǎn)崗人員是否熟悉其職責(zé)?必要的開航前指令是否簽發(fā)？ 7）操作性缺陷是否與資源供應(yīng)或人員培訓(xùn)有關(guān)？ 8）關(guān)鍵性操作是否已分配給適任船員? 9）是否能提供包括辦公時間和非辦公時間在內(nèi)的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電話或聯(lián)系地點？ 10）是否按計劃進行應(yīng)急演習(xí)? 11）不符合規(guī)定情況、事故和險情是否向公司進行報告？公司采取的糾正措施是否及時? 12）船上的計劃維修保養(yǎng)制度是否得到執(zhí)行? 13）是否按照規(guī)定的制度對設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進行操作性日常維護和檢查? 14）是否遵守文件控制程序? 修改后的文件是否保持最新狀態(tài)并組織學(xué)習(xí)? 15）是否按照內(nèi)審程序進行了內(nèi)審?內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時糾正?

四、結(jié)論 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查是船舶安全檢查的一項重要內(nèi)容，也是今后船舶安全檢查的一個主要方向，是對船舶安全管理體系定期審核的有益補充，是保證船舶安全管理體系有效運行的重要手段。要做好船舶安全管理體系運行情況的檢查，首先安檢人員要加強自身學(xué)習(xí)，明確《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的基本要求，熟悉安全管理體系文件的基本構(gòu)成和內(nèi)容，掌握對船舶安全管理體系運行情況檢查的方法和技巧；其次要將對船舶安全管理體系運行情況的檢查融入船舶安全檢查之中，二者有機結(jié)合，同步進行，相互印證，不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查；第三是注意設(shè)備方面的缺陷與體系方面缺陷的區(qū)別，對發(fā)現(xiàn)的涉及體系方面的缺陷處理要注意分寸，糾正要求合理適當(dāng)。相信隨著對船舶安全管理體系運行情況檢查水平的逐步提高，船舶安全管理體系運行效果會更加有效，水上安全形勢會更加穩(wěn)定。

第二篇：做好機務(wù)管理促進船舶安全管理體系有效運行

做好機務(wù)管理促進船舶安全管理體系有效

運行

做好機務(wù)管理

第32第1期20103~t-1月水邑管理 促進船舶安全管理體系有效 劉丕榮

為了提高我國水上交通安全管理水平,原交通 部根據(jù)《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》制 定《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理 規(guī)則》(簡稱《NsM規(guī)則》).國內(nèi)船公司對此給予高 度重視,紛紛結(jié)合自身實際情況制定和運行符合 《NsM規(guī)則》要求的安全管理體系,并在運行過程中 持續(xù)對體系進行改進和完善.當(dāng)然,目前船公司安 全管理體系運行過程中仍然存在一些問題,例如對 安全管理體系有效運行認(rèn)識不足,船舶與設(shè)備維護 保養(yǎng)不到位以及管理層監(jiān)控力度不足等.1安全管理體系有效運行的意義

實施《NSM規(guī)則》的目標(biāo)是保證海上安全,防止 人員受傷或喪失生命,避免對環(huán)境(尤其是對海上環(huán) 境)和財產(chǎn)的損害,因此各船公司必須編制符合(NSM規(guī)則》要求的安全管理體系文件并保證其有 效運行.船公司取得符合證明并且船舶取得安全管 理證書后方能開展?fàn)I運.管理體系有效運行的意義 在于:通過保持體系有效運行,持續(xù)完善和改進體 系,評估已確認(rèn)風(fēng)險并制訂防范措施,不斷提高船岸 人員處理各種事件的能力和保護環(huán)境的意識,為船 舶提供安全運行環(huán)境,達(dá)到{NSM規(guī)則》的管理目

標(biāo).? 8? 運行

2機務(wù)管理在安全管理體系中的地位

根據(jù)《NsM規(guī)則》第10條“船舶與設(shè)備的維護” 以及其他涉及機務(wù)管理的條款的要求,各船公司制 訂《船舶與設(shè)備維護程序》《關(guān)鍵性設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng) 標(biāo)識規(guī)定船舶應(yīng)急設(shè)備的維護保養(yǎng)規(guī)定船舶備 件物料管理規(guī)定》和《機損污染事故報告,調(diào)查和處 理規(guī)定》等相關(guān)體系文件,目的是通過貫徹落實這些 規(guī)定,保障船舶和設(shè)備的安全運行并防止海域污染 事故的發(fā)生.船舶是典型的“人一機”管理系統(tǒng),船 舶安全管理就是對人員和機器的管理.“人一機”功 能的充分發(fā)揮能有效保障船舶安全航行,避免機損 污染或人為因素造成海域污染事件的發(fā)生.顯然, 機務(wù)管理工作是直接影響船舶安全和海域污染的核 心問題,也是船公司安全管理體系的重要環(huán)節(jié)之一.3機務(wù)管理存在的主要問題

船舶安全管理體系運行數(shù)年來,經(jīng)過各船公司 不斷改進和完善,整體管理水平得到一定的提高,但 在運行過程中仍然存在如下問題:(1)船方管理人員對體系認(rèn)識不到位,推行意識 比較淡薄.具體表現(xiàn)為:未能深入學(xué)習(xí)體系文件并 深刻認(rèn)識推行安全管理體系的意義,甚至對體系推 水邑管理第32卷第1期2010年1月

行有抵觸情緒;在一定程度上對安全管理工作存在 應(yīng)付檢查的僥幸心理.(2)船舶與設(shè)備維護保養(yǎng)不到位,船方實際工作

與體系文件規(guī)定脫節(jié).例如:維護保養(yǎng)計劃未 通過公司審核,月度維護保養(yǎng)計劃未經(jīng)船長審核批 準(zhǔn);設(shè)備維護保養(yǎng)分工不明確,記錄不規(guī)范;修理檔 案不完整;險情報告處理不規(guī)范;應(yīng)急設(shè)備未按規(guī)定 周期進行保養(yǎng).(3)管理層監(jiān)控力度不夠,船公司領(lǐng)導(dǎo)層和各職 能部門對監(jiān)控工作缺乏主動性和積極性.例如:發(fā) 現(xiàn)船舶存在未及時報告的險情卻不及時處理;對于 應(yīng)變部署表填寫不完整等問題,管理層監(jiān)控檢查中 未能及時發(fā)現(xiàn).4改善機務(wù)管理建議 4.1加大培訓(xùn)力度

通過組織培訓(xùn),加強船員對安全管理體系的認(rèn) 識,達(dá)到全員投入,持續(xù)改進,提高水平的目的,保證 日常設(shè)備管理和維護保養(yǎng)落到實處.42加大現(xiàn)場檢查指導(dǎo),監(jiān)督和獎懲力度 通過現(xiàn)場檢查監(jiān)督和引進獎懲機制.對船舶安 全管理體系的運行效率作出客觀評價,及時糾正船 方的錯誤做法,對體系有效運行的船舶給予一定的 精神和物質(zhì)獎勵,反之則給予適當(dāng)?shù)奶幜P.具體可 從以下幾方面著手:(1)加大對船方各種應(yīng)急演練的抽查力度,并且 注意形式和內(nèi)容的多樣化,避免“走過場”.通過演 練和監(jiān)督檢查,提高船員的應(yīng)急反應(yīng)能力,為保障 船,機,人的安全和防止海域污染提供技能支持.(2)加大對設(shè)備維護保養(yǎng)的監(jiān)督管理力度,敦促 各船按體系有關(guān)文件要求,責(zé)任到人,確保日常設(shè)備 安全運行,應(yīng)急設(shè)備處于可用狀態(tài).(3)規(guī)范登船檢查.檢查時不但要查看各種記錄，更要查看船上設(shè)備,儀器的運行情況和船員的實際 操作能力.(4)提高岸基人員的實際操作水平.要求岸基人 員參加各類專業(yè)培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量.4.3嚴(yán)格執(zhí)行體系文件,防止出現(xiàn)''兩張皮“現(xiàn)象 船公司領(lǐng)導(dǎo)層和各職能部門應(yīng)高度重視體系有 效運行的重要性,嚴(yán)格執(zhí)行體系文件,將有關(guān)文件納 入體系管理范疇,杜絕”兩張皮"(兩套文件)現(xiàn)象,規(guī) 范體系管理,減少不必要的工作量.4.4修訂完善體系文件,提高文件可操作性 船公司應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際,在滿足覆蓋性的前提 下保證文件簡明易懂,便于操作.體系文件編寫完 成以后應(yīng)在船員中組織廣泛的討論,全面聽取實際 操作人員的意見和建議.4.5正確對待險情和不符合項等問題 船方應(yīng)正確對待險情上報的問題,杜絕隱瞞不 報等情況的發(fā)生.只有船方將險情及時上報,船公 司才能分析原因,有效處理并采取糾正措施,避免問 題再度發(fā)生.4.6建立船岸通信系統(tǒng)

船岸通信系統(tǒng)能自動提醒船員或岸基人員需要 定期實施的各項體系工作,有效減輕船員工作壓力, 幫助船員將主要精力用于關(guān)鍵性設(shè)備的維護,操作 和對緊急情況的處置.4.7加大機務(wù)管理的岸基支持力度

岸基支持主要體現(xiàn)在關(guān)鍵設(shè)備的管理,配件和 技術(shù)資料的支持,設(shè)備故障隱患的及時處理等方面.5結(jié)語

安全管理體系要得到有效運行,關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)

重視,科學(xué)管理,全員參與和人員素質(zhì)的提高.((NSM 規(guī)則》作為一個新生事物,首先要被熟悉和接受,然 后才能在實際工作中發(fā)揮作用.安全管理貫穿于企 業(yè)的整個生產(chǎn)和過程之中,船公司運行安全管理體 系對全面改善我國水上安全生產(chǎn)狀況,促進航運業(yè) 健康發(fā)展和維護社會穩(wěn)定具有重要意義.(作者系中國石化股份勝利油田分公司海洋石油 船舶中心副經(jīng)理)? 0?

第三篇：船舶安全管理體系運行有效性評價報告

“振洋盛”輪安全管理體系有效性評價報告

“振洋盛”輪，散貨船，河北省船舶檢驗局檢驗，船舶所有人和船舶經(jīng)營人：滄州渤海新區(qū)振洋海運有限公司。

2010年09月體系文件上船，為了確保體系在“振洋盛”得到有效推進，公司制定了“振洋盛”輪體系實施計劃并按計劃進行了體系推進，通過培訓(xùn)和推進“振洋盛”船員的安全防范意識大大增強，船員的安全操作技能也得到了提高，船舶設(shè)備和系統(tǒng)的維護保養(yǎng)也逐步融入了計劃性保養(yǎng)模式，船舶的安全管理水平得到了不斷提高，船舶的安全狀況也有了明顯的改善。2010年9月9日，為了滿足NSM規(guī)則的要求，公司申請，船舶通過了河北海事局的臨時審核，2010年11月公司對“振洋盛”輪進行了體系內(nèi)審，內(nèi)審結(jié)果表明船舶的安全管理體系運行基本上滿足了SMS文件的要求，體系在該船基本上得到了有效運行。

1、安全管理體系培訓(xùn)：“振洋盛”輪2010年9月份進入公司體系，2010年9月公司安全管理體系正式在該船運行。為了盡快地將船舶安全和防污染管理引向正規(guī)，規(guī)范船舶的安全和防污染操作，加深船員對安全管理體系的認(rèn)知和認(rèn)同，以公司指定人員為首的管理人員利用船舶在港作業(yè)的停航時間上船推進，按推進計劃對船員進行了體系培訓(xùn)。為了便于船員對體系文件的理解和接受，公司采用張貼、制作幻燈片和教育光盤等方法，加強了培訓(xùn)力度；對船長、輪機長、大副培訓(xùn)效果進行考核；對新聘船員把好船員招聘審核關(guān)，按新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉程序做好上崗前的培訓(xùn)，確保新聘船員適任、適崗；按培訓(xùn)程序要求，所有在船船員要對體系文件認(rèn)真學(xué)習(xí)，系統(tǒng)了解。船長負(fù)責(zé)船舶的體系培訓(xùn)工作，安排適任人員或親自授課，進一步介紹和學(xué)習(xí)公司SMS文件和資料，確保船員對公司SMS的熟悉和理解。通過培訓(xùn)，船員熟悉了本職崗位職責(zé)，改變了過去職責(zé)不清，責(zé)任不明的狀況，掌握了公司安全環(huán)保方針和體系的基本知識和操作技能，提高了船員按體系要求進行運作的能力。

2、關(guān)鍵性設(shè)備、船舶的關(guān)鍵性操作：公司管理人員上船指導(dǎo)，協(xié)助船舶做好對關(guān)鍵性設(shè)備的標(biāo)識工作，落實關(guān)鍵性設(shè)備可靠性的措施，及時提供岸基支持，確保了關(guān)鍵性設(shè)備的可靠性；對船舶的關(guān)鍵性操作，公司協(xié)助船舶制定了符合船舶實際情況的操作規(guī)程，在船舶各個明顯地方張貼，對操作人員進行了培訓(xùn)和實操，保障了關(guān)鍵性操作符合規(guī)定的要求。

3、應(yīng)急訓(xùn)練演習(xí)：船舶按公司要求制定了船舶應(yīng)急演習(xí)計劃并在船舶按計劃實施演習(xí)，對演習(xí)情況進行評估，對存在的問題及時糾正；對應(yīng)急訓(xùn)練，船舶定期對船員按訓(xùn)練手冊內(nèi)容進行講解，通過應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)，船員的安全意識得到了提高，同時提高了船員應(yīng)對各種突發(fā)險情的處理能力。

4、設(shè)備維護：船舶按公司要求制定保養(yǎng)計劃和月度保養(yǎng)計劃，對每月的保養(yǎng)情況及時上報，機務(wù)部門對保養(yǎng)工作及時檢查指導(dǎo)，使船舶、設(shè)備和系統(tǒng)的維護從故障檢修模式逐步納入了計劃檢修模式，船舶和設(shè)備得到了行之有效的維護保養(yǎng)。體系運行以來，船舶末出現(xiàn)因故障停航，為船舶的安全和防污染奠定了基礎(chǔ)。

5、不符合事故、險情的報告和分析處理：體系運行以來船舶共接受了一次部門機關(guān)檢查，保持了較好的記錄，未出現(xiàn)滯留項目，針對安檢出現(xiàn)的缺陷，公司和船舶按相關(guān)程序要求進行了整改，復(fù)檢合格。2010年11月公司在秦皇島港對船舶進行了安全檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的一些問題，船舶及時進行了整改，體系運行以來末有事故發(fā)生，對海事安檢、船舶安全自查、公司檢查出現(xiàn)的缺陷船舶按整改要求進行了分析、制定了糾正措施，實施了整改。

6、內(nèi)審：2010年11月，公司內(nèi)審組對 “振洋盛”輪進行了體系內(nèi)審，開具了《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報告》，內(nèi)審缺陷集中反映在法定記錄的記載、體系文件的理解深度、活動記錄的正確記載等方面。為此船舶召集了相關(guān)責(zé)任人，對照《內(nèi)審不符合規(guī)定情況報告》重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了有關(guān)文件，制定了糾正措施，逐一改正，目前全部糾正完畢。

總之，在公司指定人員、有關(guān)部門和全體船員的共同努力

下，“振洋盛”輪的工作效率明顯提高，船舶設(shè)備得到了及時有效的維護保養(yǎng)，船舶防污染水平不斷提高，從而保證了船舶的安全營運，船舶的社會和市場信譽正在不斷提升。船舶的安全管理體系運行有效。

當(dāng)然，“振洋盛”輪SMS運行還處在初期，船員對體系文件的學(xué)習(xí)理解還不夠，還存在有關(guān)記錄不規(guī)范的問題，為此我們將不斷加大SMS學(xué)習(xí)力度，嚴(yán)格按體系文件要求操作和管理，保持SMS的有效運行。

滄州渤海新區(qū)振洋海運有限公司

振洋海

2010年11月25日

第四篇：船舶安全管理體系

船舶安全管理體系

目錄 簡介

審核及證書

定義：

編輯本段簡介

為提高航運公司安全與防污染管理水平，保障水上交通安全，防止船舶污染水域環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律、行政法規(guī)以及我國締結(jié)或者加入的相關(guān)國際公約，航運公司應(yīng)當(dāng)建立、健全安全與防污染管理制度并文件化，完善安全與防污染條件，保障船舶安全，防止船舶污染水域環(huán)境。

文件中規(guī)定并確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持，對安全與防污染工作進行監(jiān)控，保持船岸之間的有效聯(lián)系。

文件中確定安全與防污染管理的方針和目標(biāo)，并指定本公司主要負(fù)責(zé)人為安全與防污染工作的第一責(zé)任人。

文件中明確任命適任的安全與防污染管理人員，并明確其崗位職責(zé)。主要安全與防污染管理人員不得在船上兼職或者跨航運公司兼職。文件中明確配備滿足最低安全配員要求的適任船員。應(yīng)當(dāng)確定船長在船舶安全與防污染管理方面的最終決定權(quán)。

文件中建立教育培訓(xùn)制度，加強和規(guī)范安全與防污染知識的教育和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員熟悉安全與防污染的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程，掌握相應(yīng)的操作技能，并提高對船舶安全與防污染的應(yīng)急反應(yīng)能力。

文件中建立船舶安全與防污染監(jiān)督檢查制度，確保對船舶及其設(shè)備進行有效的維護和保養(yǎng)。

文件中確立根據(jù)船舶的種類、航區(qū)等因素制定相應(yīng)的岸基、船岸和船舶應(yīng)急預(yù)案，并定期組織訓(xùn)練演習(xí)。

上述所指的文件，即為船舶安全管理所建立的文件化的體系船舶安全管理體系經(jīng)過審核，由中華人民共和國海事局及其指定的海事管理機構(gòu)對符合條件的航運公司簽發(fā)相應(yīng)的安全與防污染能力符合證明（以下簡稱符合證明）或者臨時符合證明，對符合條件的船舶簽發(fā)相應(yīng)的安全管理證書或者臨時安全管理證書。

審核、發(fā)證應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》規(guī)定的條件，并按照《交通行政許可實施程序規(guī)定》及中華人民共和國海事局制定的審核發(fā)證規(guī)則和審核發(fā)證程序執(zhí)行。

編輯本段審核及證書

經(jīng)過初次審核，對符合安全管理體系要求的航運公司，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)有效期為5年的符合證明。船舶應(yīng)當(dāng)保存一份符合證明的副本，船舶所持符合證明副本中載明的船舶種類應(yīng)當(dāng)覆蓋該船舶。

經(jīng)過初次審核，船上的管理及操作符合安全管理體系要求的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期為5年的安全管理證書。

航運公司應(yīng)當(dāng)在符合證明的周年日前3個月內(nèi)申請審核，船舶應(yīng)當(dāng)在安全管理證書第二和第三個周年日期內(nèi)申請中間審核。海事管理機構(gòu)根據(jù)審核、中間審核的結(jié)論決定符合證明、安全管理證書是否繼續(xù)有效。

新成立的航運公司或者對原符合證明增加船種的航運公司應(yīng)當(dāng)申請臨時審核。經(jīng)過海事管理機構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為12個月的臨時符合證明。

新建造船舶投入營運前或者航運公司新承擔(dān)對某一船舶的安全與防污染管理責(zé)任或者船舶更換國籍的，航運公司應(yīng)當(dāng)為船舶申請臨時審核，經(jīng)過海事管理機構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為6個月的臨時安全管理證書。特殊情況下，海事管理機構(gòu)可以對臨時安全管理證書的有效期展期6個月。

航運公司應(yīng)當(dāng)在臨時符合證明、臨時安全管理證書有效期屆滿前2個月申請初次審核。

航運公司應(yīng)當(dāng)在符合證明、安全管理證書有效期屆滿前3個月申請換證審核；通過審核的，簽發(fā)新的符合證明、安全管理證書。新簽發(fā)的符合證明或者安全管理證書自原證書的屆滿之日起算，有效期為5年。

在審核或者換證審核中，發(fā)現(xiàn)安全管理體系運行存在嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到安全管理體系運行的有效性時，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其在相應(yīng)審核的6個月后實施跟蹤審核。

航運公司所管理的船舶出現(xiàn)發(fā)生重大事故、連續(xù)發(fā)生事故、多次被滯留等情況時，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其實施附加審核。

海事管理機構(gòu)在安全管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)要求航運公司限期改正，并按時指派審核人員驗證航運公司在規(guī)定期限內(nèi)所采取的糾正措施。

符合證明、臨時符合證明、安全管理證書和臨時安全管理證書，由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。

編輯本段定義：

（一）航運公司：是指承擔(dān)安全與防污染管理責(zé)任和義務(wù)的航運企業(yè)，包括船舶所有人、經(jīng)營人、管理人和光船承租人。

（二）安全管理體系：是指能使航運公司人員有效執(zhí)行航運公司安全和防污染方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。

（三）符合證明：是指簽發(fā)給航運公司，表明該航運公司安全管理體系符合要求的證明文件。

（四）安全管理證書：是指簽發(fā)給船舶，表明其航運公司和船上管理已經(jīng)按照安全管理體系運作的證明文件。

（五）安全管理體系運行的重大事項：是指建立安全管理體系的航運公司發(fā)生體系文件改版，體系內(nèi)重大人事及機構(gòu)變動，體系內(nèi)船舶數(shù)量和種類變動，航運公司內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查發(fā)現(xiàn)體系運行出現(xiàn)重大問題等情況。

（六）不符合規(guī)定的情況：是指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。

（七）重大不符合規(guī)定的情況：是指對人員或者船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或者對環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險,并需要立即采取糾正措施的事項或者情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的有關(guān)要求。

（八）周年日：是指符合證明和安全管理證書有效截止日期的每年的該月該日。

第五篇：船舶安全管理體系

目錄

1緒論.....................................................................................................................2

1.1研究背景及意義......................................................................................2 1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀......................................................................................3

1.2.1國外研究狀況...............................................................................3 1.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀...............................................................................3 1.3本文的主要研究內(nèi)容..............................................................................4 2船舶安全管理體系的建立與實施.....................................................................4

2.1安全管理體系實施過程中存在的問題分析..........................................4 2.2解決問題的對策和建議..........................................................................5 2.3建立安全管理體系的步驟......................................................................5 2.4安全管理體系的實施..............................................................................6 2.5安全管理體系的保持..............................................................................6 3船舶安全管理體系的有效性檢查.....................................................................7

3.1安全管理體系運行有效性檢查的內(nèi)容..................................................7 3.2安全管理體系的有效檢查程序與方法..................................................8

3.2.1檢查程序.......................................................................................8 3.2.2檢查方法.......................................................................................9

4結(jié)語.....................................................................................................................9 參考文獻(xiàn)..............................................................................................................10

船舶安全管理體系的淺析研究

摘要：為了加強對航行船舶的安全和防污染管理，促進我國航運業(yè)整體素質(zhì)和管理水平的不斷提高，《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》先后強制實施，根據(jù)規(guī)則的要求各航運公司陸續(xù)建立了安全管理體系，本文在研究《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》和一些航運企業(yè)船舶安全管理體系的現(xiàn)狀和存在的問題后。提出解決問題的對策，探究如何建立船舶安全管理體系并實施。最后本文還對船舶安全管理體系有效性檢查的內(nèi)容及方法進行了概述。關(guān)鍵詞：船舶安全；建立；運行；有效性檢查

Abstract: In order to strengthen on ship navigation safety and pollution prevention management, and promote chinese shipping industry overall quality and management level continuously improve, the international safety management rules and the local safety management rule has forced implementation, according to the requirements of the rules, the shipping companies began to build safety management system.In this paper, after the study of the international safety management rules and the local safety management rule and some shipping companies ship safety management system present situation and the existence question.Put forward the countermeasures to solve the problem, explore how to establish the ship safety management system and implement.At last, the paper also summarizes the contents and methods of the ship safety management system.Keywords：ship safety;establishment;operation;validity check 緒論

1.1 研究背景及意義

目前我國沿江河海各地的船舶和航運公司如雨后春筍般興起，它們?yōu)樯鐣?jīng)濟的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但也給安全管理帶來了困難，為了加強對國內(nèi)航行船舶的安全和防污染管理，促進我國航運業(yè)整體素質(zhì)和管理水平的不斷提高，交通部在總結(jié)ISM規(guī)則實施的基礎(chǔ)上，于2002年制定并頒布了《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》(簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》)。根據(jù)該規(guī)則的要求，負(fù)責(zé)國內(nèi)船舶營運的公司和其所營運的船舶應(yīng)建立起一套科學(xué)、系統(tǒng)和程序化的安全管理體系，并通過安全管理體系審核發(fā)證機構(gòu)的審核。由于船公司規(guī)模、體制不同，管理水平參差不齊，對規(guī)則的理解存在差異，導(dǎo)致了在執(zhí)行規(guī)則，建立和運行安全與防污染管理體系的過程中還存在著一些不盡人意之處。面對這種現(xiàn)象，研究國內(nèi)船舶安全管理體系的建立和運行十分必要。

為了促進技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，減少由于人為因素導(dǎo)致的海難事故，要求公司建立船舶安全營運和防止污染管理體系，且該體系必須符合公約、船旗國法規(guī)及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以提高船舶營運安全，避免或減少海上事故的發(fā)生。《國內(nèi)安全管

理規(guī)則》的實施，有利于我國水上交通安全管理水平的全面提高，有利于從根本上改變我國水上安全管理狀況，同時也是我國航運企業(yè)發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要。建立船舶安全管理體系是國際海事組織和我國政府的強制措施，也是社會的需要，其目的是規(guī)范安全管理，保障水上交通安全，防止人員傷亡，保護水域環(huán)境和財產(chǎn)安全。研究船舶安全管理體系的建立和運行有著特別重要的意義。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 1.2.1 國外研究狀況

海上交通安全評估研究在國外開展得比較早，但對安全管理體系的研究相對較少。英國在很早以前就對安全管理體系的有效性作出評價及建立評價模型。英國多年來在安全評估領(lǐng)域做了大量的研究工作，總結(jié)出了一整套的系統(tǒng)性安全評估的方法與理論并于上世紀(jì)20世紀(jì)80年代和20世紀(jì)90年代在船舶安全領(lǐng)域中推出和應(yīng)用了綜合安全評估（Formal Safety Assessment，簡稱FSA）的方法，取得滿意的預(yù)期效果。從1979年到1993年，國際海事組織先后針對人為因素和管理問題通過了9個大會決議。這些決議的通過為ISM規(guī)則的制定奠定了基礎(chǔ)，并最終形成了ISM規(guī)則。ISM規(guī)則的基本原理來源于國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的IS09000質(zhì)量管理體系，它繼承了IS09000質(zhì)量管理體系中的體系管理原理、過程監(jiān)控原理和人本原理，而安全管理體系是ISM規(guī)則的核心內(nèi)容。隨著ISM規(guī)則的強制實旅，國外的學(xué)者也開始了對安全管理體系的研究。但大部分研究集中于安全管理體系的建立和實施上，或是在其他的行業(yè)建立安全管理體系等問題，研究安全管理體系的有效性評估很少。英國的學(xué)者Sii和H.S.等于2001年在International Journal of Quality and Reliability Management上發(fā)表的文章“新奇的海事安全管理系統(tǒng)評價技術(shù)”中對安全的評價提出了三種方法：專家決策法、人造神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法和模糊邏輯法，但文章并沒有對安全管理體系的有效性作出評價及建立評價模型。

1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

從1994年ISM規(guī)則成為強制性規(guī)則起，國內(nèi)的許多學(xué)者就已經(jīng)開始了對安全管理體系的研究：如鄧躍進等同志于2002年在中國水運上發(fā)表的文章《國內(nèi)航運公司如何建立安全管理體系》、張蔚同志于1997年在世界海運上發(fā)表的文章《安全管理體系的建立及其文件編制》和管永義同志于1998年在世界海運上發(fā)表的文章《航運公司安全管理體系審核與發(fā)證》等，這些研究主要是集中于如何結(jié)合我國航運公司的實際情況，建立和運行安全管理體系以及對安全管理體系的審核等問題。對于有關(guān)安全管理體系的運行有效性方面的研究，開展的不多；雖然各航運公司對安全管理體系的有效性有內(nèi)部評價和審核、主管機關(guān)對航運公司安全管理體系的有效性有外部評價和審核，但這些評價和審核多是總結(jié)性的、或

是憑個人的經(jīng)驗和學(xué)識來進行判斷的，沒有一個定量的標(biāo)準(zhǔn)，因此，這些有效性評價的主觀性和隨意性較大。我國主管機關(guān)在指定安全管理體系運行有效性的評價依據(jù)時，所提供的也只是一些描述性的規(guī)則，并沒有一個量化的標(biāo)準(zhǔn)，沒有指明在進行安全管理體系運行有效性的審核時，應(yīng)審核哪些具體的指標(biāo)以及各個指標(biāo)量的范圍，很大程度上依賴的是審核員的認(rèn)識和經(jīng)驗。所以，在這方面存在一些空白。

1.3 本文的主要研究內(nèi)容

本文在研究《國際安全管理規(guī)則》、《國內(nèi)安全管理規(guī)則》之后，分析了船舶安全管理體系建立的意義，并對國內(nèi)外在船舶安全管理體系方面的研究現(xiàn)狀進行了概述，然后考察安全管理體系實施過程中存在的各種問題，并提出相應(yīng)的解決對策和建議，探究如何建立船舶安全管理體系并實施和保持，最后本文對傳播安全管理體系有效性檢查的內(nèi)容及方法進行了論述。船舶安全管理體系的建立與實施

2.1 安全管理體系實施過程中存在的問題分析

國內(nèi)各家航運公司安全管理體系(SMS)的建立，要求滿足國內(nèi)規(guī)則的目標(biāo)，但就我國大多數(shù)航運企業(yè)而言，尤其是私營、小型航運企業(yè)在船舶安全管理體系建立和運行方面仍然存在許多問題，其主要表現(xiàn)為：

（1）認(rèn)識不足。有些單位的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為建立安全管理體系，是國際海事組織和主管機關(guān)的管理要求，是為了取證。忽視提高安全管理水平，以前的管理制度齊全，安全和污染事故發(fā)生的頻率也不高，公司管理人員都已習(xí)慣。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)主要是對規(guī)則沒有正確的理解，建立安全管理體系是為了規(guī)范管理，利用先進的管理理念和管理手段，來提高管理水平，達(dá)到更加安全的目的。

（2）拿來主義。有些船公司特別是部分小型船舶管理公司在建立體系時不是加強對規(guī)則的學(xué)習(xí)和理解，加深對體系運行的認(rèn)識，而是選擇投機取巧，發(fā)揚拿來主義，抄襲別人的管理體系，有的甚至未認(rèn)真修改，換了換公司的名稱，就全盤吸收變?yōu)樽约旱捏w系，組織機構(gòu)完全不同的單位，也照樣使用。

（3）審核機構(gòu)存在地方保護的現(xiàn)象，影響了規(guī)則實施的嚴(yán)肅性。

（4）體系運行“兩張皮”。管理公司并沒有完全承擔(dān)規(guī)則規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，體系的運行存在“兩張皮”的情況。主要表現(xiàn)在涉及安全與防污染方面，一方面由于管理公司不是船舶所有人或經(jīng)營人，在設(shè)施、設(shè)備的維護保養(yǎng)方面，以及船員的聘用和解雇等方面沒有絕對的決定權(quán)；另一方面，管理公司因為是替人管船或管他人的船，其責(zé)任心也不及管自己的船舶。

2.2 解決問題的對策和建議

（1）船公司管理人員特別是高層、內(nèi)審員和船員應(yīng)加強國內(nèi)規(guī)則的培訓(xùn)和教育。通過定期舉辦培訓(xùn)班及審核知識更新培訓(xùn)班，加深其對規(guī)則的理解和認(rèn)識，提高其建立體系和運行體系的能力，保證體系的有效運行，確保規(guī)則的有效實施。

（2）領(lǐng)導(dǎo)重視親自抓。安全管理體系的建立和實施乃至安全管理新機制的形成，是一項長期任務(wù)。由于涉及公司安全和環(huán)境保護的方針目標(biāo)和管理的方方面面，涉及公司的改革，而且準(zhǔn)備工作繁重，需要大量的人力和資源投入，公司主要領(lǐng)導(dǎo)必須給予高度重視并親自抓。

（3）主管機關(guān)出臺船舶安全與防污染管理體系編寫指南。主管機關(guān)指導(dǎo)船公司建立科學(xué)的系統(tǒng)的安全管理體系。主管機關(guān)在出臺審核發(fā)證程序和須知的同時，針對小型船舶管理公司的特殊情況，編寫船舶安全與防污染管理體系編寫指南或范本，以便小型船舶管理公司在編寫體系時參考，審核員在審核時參照。

（4）嚴(yán)格體系的審核和發(fā)證工作。體系的審核和發(fā)證工作是一件嚴(yán)肅的事情，屬于行政許可的范疇。審核員應(yīng)加強對規(guī)則的學(xué)習(xí)，審核發(fā)證機關(guān)應(yīng)建立相應(yīng)的制度保證審核行為的公正、公開、高效、嚴(yán)格和廉潔，嚴(yán)格審核紀(jì)律，尤其是要加強對船舶管理公司的審核，把住行業(yè)的關(guān)口，同時逐年加大對審核的力度，不斷提高體系有效運行的水平。另外建議主管機關(guān)在適當(dāng)?shù)那闆r下采取跨地區(qū)審核的方式，有利于打破地方保護主義，加強片區(qū)間的交流與合作，確保審核的公正和廉潔。

（5）還原船長的船舶安全管理權(quán)力。公司應(yīng)明確實行船長負(fù)責(zé)制，船長根據(jù)其專業(yè)判斷在船舶安全和環(huán)境保護方面有絕對權(quán)力和采取決定性行動，其行為不受船東、租船人和任何其他人員的約束，船長在任何時候為履行其職責(zé)有權(quán)要求公司給予支持，船長為保證人命、船舶安全或防止污染。緊急情況下有權(quán)采取一切必要的措施或發(fā)布任何命令，所有在船人員都必須執(zhí)行，無論這些措施或命令是否與SMS文件內(nèi)容相一致。公司應(yīng)承諾船長采取這些措施或發(fā)布這些命令不會受到不公正待遇。船長必須完全熟悉NSM規(guī)則和公司體系文件，船長應(yīng)定期對船舶運行情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，明確責(zé)任，分析原因，制定糾正措施并使其得到落實；船長還必須定期對船舶體系運行情況進行復(fù)查，復(fù)查后應(yīng)組織船員評價SMS，復(fù)查中發(fā)現(xiàn)缺陷及時向公司報告，以使體系運行實現(xiàn)持續(xù)改進。2.3 建立安全管理體系的步驟

建立安全管理體系大體上要經(jīng)過公司最高管理層和專門工作班子的NSM規(guī)則培訓(xùn)、制定計劃、公司安全管理現(xiàn)狀的評估、安全管理體系設(shè)計、安全管理體系文件編寫、船岸人員的安全管理體系培訓(xùn)、安全管理體系在試點船及岸上運行、內(nèi)審、管理性復(fù)查(或稱管理評審)、糾正不符合規(guī)定的情況、外部審核和各船推行等基本步驟。2.4 安全管理體系的實施

安全管理體系是以文件形式來體現(xiàn)和支撐公司的安全和防污染管理活動的，要有效地實施、運行公司的SMS、相關(guān)部門、船舶管理人員和相關(guān)人員必須做好以下幾方面的工作：

（1）認(rèn)真閱讀、理解和掌握SMS文件。

（2）按SMS文件規(guī)定開展各項安全管理活動。通過學(xué)習(xí)文件，熟悉本崗位職責(zé)和相關(guān)工作。

（3）認(rèn)真做好體系運行記錄。體系的運行記錄是體系運行的充分依據(jù)和檔案，不可掉以輕心。沒有體系的運行記錄，等于體系沒有運行。2.5 安全管理體系的保持

公司在取得符合證明和船舶取得安全管理證書(SMC)后還必須保持SMS的持續(xù)有效的運行，才能保證DOC和SMC的持續(xù)有效。這就要求岸基管理人員和船舶管理人員不斷按照公司的安全管理體系、國際、國內(nèi)強制性規(guī)則及規(guī)定和采納的國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)開展各項安全管理活動并作好記錄，確保安全體系不斷、有序和有效的運行。保持公司岸基和船舶SMS持續(xù)有效運行的手段主要有：

（1）認(rèn)真履行職責(zé)。岸基管理人員和船上船員應(yīng)認(rèn)真履行自己的職責(zé)。（2）加強監(jiān)控。指定人員加強對岸基和船舶安全和防污染活動的監(jiān)控。（3）報告分析和糾正措施。船舶按規(guī)定上報事故、險情和不符合規(guī)定情況，公司對事故、險情和不符合規(guī)定情況進行調(diào)查、分析，采取有效的糾正措施。糾正措施可能包括：在公司內(nèi)部交流，以避免不僅在本船而且在公司其他船上發(fā)生類似的問題，制定新程序和修改現(xiàn)有的程序和須知，加強對人員的培訓(xùn)，以便改進公司的SMS，提高安全

（4）船舶自查。船舶管理人員通過定期和不定期的自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正船舶日常營運中存在的不符合規(guī)定情況，同時向公司主管部門報告，必要時請求公司協(xié)助，確保SMS的有效運行。

（5）船長定期復(fù)查。體系文件中船船操作文件占了大部分，船舶的日常工作就按此開展，通過日常的操作才能發(fā)現(xiàn)SMS中存在的問題。船長通過定期復(fù)查公司的SMS，并向公司報告其不足之處，有助于公司完善公司的SMS，確保SMS符合國際、國內(nèi)最新的強制性規(guī)則及規(guī)定的要求。

（6）公司定期檢查。公司的定期上船檢查是履行自己崗位職責(zé)，是確保船

舶的SMS的有效運行重要手段，通過檢查，發(fā)現(xiàn)船舶管理中存在的問題、不符合規(guī)定情況，人員的素質(zhì)情況，公司管理中存在的薄弱點，需要提供的岸基支持。

（7）船旗國檢查（FSC）和港口國檢查（PSC）。當(dāng)前，船旗國檢查和港口國檢查的檢查力度在不斷加強，雖然其檢查側(cè)重點在消防、救生、應(yīng)急設(shè)備和航行安全等方面，但這些工作也都是SMS規(guī)定下的工作，船舶只有保持SMS的有效運行，才能為順利通過船旗國檢查和港口國檢查打下基礎(chǔ)，通過檢查，已發(fā)現(xiàn)的問題予以整改。落實相應(yīng)的糾正措施和制定有關(guān)的預(yù)防措施，使SMS不斷地得到保持和完善。

（8）行業(yè)組織檢查。從事國際航行的油船、氣體運輸船、化學(xué)品船若要在國際市場站穩(wěn)腳跟，必須通過行業(yè)組織的檢查，如SHELL、BP、TEX-ACO、EXXON、CDI（化學(xué)品船）等。這些行業(yè)組織的檢查除了自身行業(yè)特點的要求外，基本也是圍繞ISM規(guī)則、強制性規(guī)則及規(guī)定的要求開展的，所以，船舶SMS體系能夠持續(xù)保持有效的運行，通過這些行業(yè)組織的檢查也自然不會成問題。

（9）內(nèi)部審核。內(nèi)審是一次全面的、細(xì)致的、深入地檢查岸基和船舶體系運行效果和質(zhì)量的機會，并為外部審核做準(zhǔn)備。

（10）外部審核。外審是對公司岸基和船舶是否保持安全管理體系有效運行的一次檢驗，外審結(jié)果將決定是否簽發(fā)DOC簽注和對SMC進行簽注或換發(fā)。船舶安全管理體系的有效性檢查

3.1 安全管理體系運行有效性檢查的內(nèi)容

船舶安全管理體系有效性檢查的主要目的是通過對船舶管理活動符合體系要求的程度以及對船舶運行安全管理體系有效性進行客觀公正的評價，以達(dá)到促進船舶改進安全管理體系、保障船舶安全營運的目標(biāo)。對國輪而言，船舶安全管理體系運行有效性檢查應(yīng)當(dāng)按照NSM規(guī)則的有關(guān)要求，借鑒國際航行船舶ISM規(guī)則符合性檢查的要求進行。檢查的內(nèi)容主要包括以下方面：

（1）船舶是否持有有效SMC和DOC副本。DOC是否按規(guī)定進行了簽注，SMC是否按規(guī)定進行了中間簽注。

（2）船長和高級船員是甭清楚公司對船舶管理負(fù)有職責(zé)的指定人員名單及聯(lián)系方式，各級船員是否理解公司的安全與環(huán)境保護方針。

（3）船舶是否配備合格、健康的船員，船員適任證書、健康狀況是否符合要求；是否進行了船員考核，船員的調(diào)配是否按公司規(guī)定的程序進行；是否了解開航前指令的作用，是否按規(guī)定進行交接記錄。

（4）是否確保船舶按需要得到足夠資源和岸基支持，與公司的聯(lián)系渠道是

否暢通，向公司提出的要求是否得到落實。

（5）船長是否完全熟悉SMS，是否能正確理解并行使船長的絕對權(quán)力；船長是否按規(guī)定對船舶體系運行情況進行了監(jiān)控檢查，是否按規(guī)定復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。

（6）船舶（部門）的培訓(xùn)計劃制訂和落實情況。是否按計劃開展了培訓(xùn)，是否按規(guī)定進行了培訓(xùn)效果的驗證，各項培訓(xùn)記錄是否完整、規(guī)范。

（7）全管理體系文件是否使用工作語言或船員能懂得的語言，設(shè)備說明書、圖紙、資料等文件船員是否能夠讀懂。

（8）船員是否能夠在履行安全管理體系的職責(zé)時進行有效交流，船長、甲板部高級船員是否具備滿足其工作需要的對外交流能力，如英語交流。

（9）船員是否熟悉其在安全管理體系中的職責(zé)，是否有客觀證據(jù)表明每個船員按規(guī)定來履行其職責(zé)。

（10）船員是否熟悉本崗位相關(guān)的船舶關(guān)鍵性操作程序和操作要求，是否具備實際操作能力。

（11）船員是否了解公司已標(biāo)明的本船的緊急情況的類型，是否掌握其在應(yīng)急反應(yīng)中的職責(zé)；船員是否按照體系文件要求進行應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練。

（12）在緊急情況下，船舶與船公司聯(lián)絡(luò)程序能否保持有效，如有緊急情況發(fā)生是否按事故險睛的報告程序進行了處置。

（13）是否按照程序報告正確處理不符合規(guī)定情況，在船舶內(nèi)部自查、船舶內(nèi)審、船舶檢驗、FSC等檢查工作中發(fā)現(xiàn)的缺陷或問題是否按照不符合規(guī)定的報告、調(diào)查和分析程序進行了處理。

（14）船員是否按照安全管理體系程序?qū)Υ昂驮O(shè)備進行維護保養(yǎng)，船員是否按適當(dāng)?shù)拈g隔期對船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況和維護保養(yǎng)計劃的實施情況進行了檢查，對已發(fā)現(xiàn)的不符合船舶和設(shè)備是否進行了報告、原因分析和采取了適當(dāng)?shù)募m正措施；是否保存維護保養(yǎng)活動的有關(guān)記錄，船舶設(shè)備的實際保養(yǎng)效果如何。

（15）船員是否按要求管理所有與SMS相關(guān)的文件和資料，是否保持最新的船舶（部門）文件；是否及時清除作廢的文件，是否保持最新有效的船上外來文件。

（16）船舶是否保存內(nèi)審的記錄(如有)，內(nèi)審的結(jié)果是否傳達(dá)到負(fù)有責(zé)任的人員；內(nèi)審的不符合項是否采取了糾正措施，是否按規(guī)定進行了驗證。3.2 安全管理體系的有效檢查程序與方法 3.2.1 檢查程序

根據(jù)安檢工作程序和檢查實際經(jīng)驗，建議對體系有效性檢查采取以下工作程序，具體如圖3-1所示。

圖3-1 檢查程序

3.2.2 檢查方法

（1）初始檢查時注意發(fā)現(xiàn)體系運行有效性缺陷。按照安檢的一般程序，首先進行初始檢查，即主要檢查船舶的法定證書和文書；

（2）通過對船舶設(shè)備和系統(tǒng)的檢查判斷體系運行的有效性；（3）通過對船員行為(工作、實操)的檢查來判斷體系運行的有效性；（4）通過查閱體系運行記錄來判斷體系運行的有效性；（5）通過安檢組的綜合評估來判斷體系運行的有效性。結(jié)語

船舶安全管理體系的建立和運行，是一個持續(xù)改進的過程，通過對船公司管理人員和船員的培訓(xùn)和教育，加深其對規(guī)則的理解和認(rèn)識，提高其建立體系和運行體系的能力；公司領(lǐng)導(dǎo)足夠重視，給予充分的資源保障；主管機關(guān)正確指導(dǎo)船公司建立科學(xué)的系統(tǒng)的安全管理體系，嚴(yán)格體系的審核和發(fā)證工作，不斷提高體系有效運行的水平，使船舶安全和防止污染工作達(dá)到一個新的高度。

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