第一篇：XX公司自查整改報告

附件3：

XX公司自查整改報告

（模版）

中國證監會遼寧監管局：

根據遼寧證監局《關于開展遼寧轄區新三板掛牌公司規范運作自查自糾工作的通知》的要求，我公司于2016年 月 日至 月 日對公司規范運作情況進行了全面自查。現將相關情況報告如下：

一、自查情況

經自查，發現我公司自掛牌以來，在規范運作方面存在如下問題：

問題1：…… 問題2：…… 問題3：……

二、整改情況

針對自查中發現的上述問題，我公司采取的整改措施及其效果如下：

針對問題1，…… 針對問題2，…… 針對問題3，……

XX公司（蓋章）

2016年

月

日

第二篇：擔保公司自查整改報告

建陽市隆泉融資

擔保有限公司自查整改報告

根據市經貿委關于開展對融資性擔保么司合規經營情況檢查的通知要求，我公司領導及董事會成員高度重視，立即召開專題會議全面部署此項工作。成立了由董事長、公司總經理、副總經理、各部門負責人組成的工作領導小組，制定了自查整改工作方案。現將自查整改情況匯報如下：

一、學習、領會精神

2011年6月17日公司又召開了全體員工大會，組織學習《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀行業監督管理委員會等7部委令2010年第3號）、省經貿委《關于融資性擔保公司設立（確認）和變更審批有關事項的通知》和省政府辦公廳《關于明確融資性擔保業務監管職責（暫行）的通知》（閩政辦[2010]15號）的有關規定，認真領會精神。

二、確立自查整改指導思想

根據自查工作方案要求，結合公司制定的內部管理制度和風險管理制度，立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次自查，能促進內控制度得到進一步完善與執行，能促進更加合規穩健經營，能促進業務工作的順利開展，為我公司可持續發展打下堅定基礎。

三、自查中發現的問題

1、公司從業人員的素質和業務技能還有待提高。

公司十分重視員工素質和業務技能的培養，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、思想品德好、有職業道德的專業人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學文化程度，發展到現在的11人，全是大專以上文化程度。但是由于人員變動較大，非專業人員多，各項業務技能和素質還有待進一步培養、提高。

2、貸款擔保“三查”制度落實不夠。

特別是保前調查不夠深入、細致、全面、專業，有依賴貸款銀行專業人員的思想；保后跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴格按制度規定定期深入貸款企業跟蹤檢查，對企業的生產經營狀況、企業財務情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業水平，有走過場現象。

3、擔保業務發展不理想。

①社會信用體系建設滯后，對中小企業，特別是個體經營戶的貸款擔保風險防范難度加大；

②業務拓展能力不足；

③擔保品種單一；

四、整改措施

針對這次自查發現的問題,為認真做好融資性擔保公司

重新確認近期工作，全面提升我公司內控制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高防控能力。整改如下：

1公司不存在虛假注資和抽資問題。

2公司已建立了擔保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風險部處理事后追償和處置管理制度

3建立了風險預警機制和突發事件應急機制及嚴格規范的業務操作規程。

4已經聘請具有金融相應專業技術的擔任總經理一職。和金融法律專業人士擔任風險部經理。

5、對公司制定的內部管理制度和風險管理制度進行全面認真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。

6、加強全員風險防范意思，全面落實貸款擔保“三查”制度，嚴格執行貸款擔保操作規程，嚴格規范擔保手續，加強保前調查和保后跟蹤檢查力度。提高風險防范能力，確保擔保貸款按期收回。

7、進一步完善機構設置，海納專業人才充實經營管理隊伍，在規范擔保手續的同時力求簡便快捷。為適應新形勢下人們不斷增長的需求，我們將積極努力開發新的擔保品種。如：票據承兌擔保、項目融資擔保、工程履約擔保、財務顧問、中介服務等。

8、積極尋求政府及金融部門對擔保企業強有力的政策支持和理解。密切與銀行、政府及各鄉鎮中小企業管理部門和公司的配合。逐步完善社會信用體系和融資擔保體系。共同開創金融支持中小企業融資擔保工作的新局面并取得了一些成績。

五、并嚴格規范健全財務會計制度。

1、按標準收取擔保費。

2、健全財務管理制度。

3、完善金融企業財務和企業會計準則。

4、建全擔保賠償準備金。提取

5、未到期責任準備金。提取

6、按規范填送報表。并報送有關部門。

建陽市隆泉融資擔保有限公司

2010年6月29日

第三篇：自查整改報告

資峪鎮中心校

關于義務教育均衡發展工作情況的整改報告

督導室：

縣教育體育局督導室同志一行3人，于11月4日對我鎮義務教育均衡發展工作進行了督導演練，現場指出指導意見，既肯定了我鎮在推進義務教育均衡發展工作中取得的成績，又指出了存在的突出問題，并提出了整改建議。11月6日縣教體局發出了相關通報。我鎮中心校對照督導室提出的整改建議和《通報》的有關精神，對我鎮義務教育均衡發展工作進行了認真的自查自糾，制定整改措施，提出整改目標，依照義務教育均衡發展各縣（區）驗收指標要求，認真反思，積極進行了自查、整改、打造亮點。現就我鎮自查整改情況報告如下：

一、存在的共性問題

1、部分學校的個別部室布置未完全到位，制度、標語、文化氛圍不健全或不夠，有些還在裝修施工之中。

2、部分學校的部室儀器擺放分類不夠科學、不夠美觀，圖書、儀器標簽位置不標準，部分儀器安裝、調試不到位，有的還沒有拆箱使用，勞技教室危險工具未加鎖。

3、個別學校校建工程進度不快。

4、部分學校功能部室的開出率和使用率不高。

5、部分學校檔案管理不規范，分類名稱不正確，部分學校檔案管理人員對檔案管理工作不熟悉。

6、衛生打掃不徹底，有死面死角存在。室內有蜘蛛網、塵土、廢棄物，室外花園未修剪、有雜草、石塊，個別垃圾臺未清理。

7、驗收氛圍營造不夠，講解人員的訓練普遍不到位、講解詞挖掘不深、特色不明。部分鎮校的材料、彩頁未到位，沿途固定性標語不足。

二、具體問題

中心小學:

1、化學實驗室無通風設施；

2、衛生室、心理咨詢室未到位。紅旗小學：個別部室的制度牌項目內容不完善。

麻地灣小學：

1、粉刷未完全到位；

2、講解員講解不熟練。白衣寺初小：

1、部室物品擺放不夠整齊、規范，酒精燈無酒精、燈芯；

2、操場未硬化。

二、整改措施：

1、對于督導室檢查同志對我鎮義務教育均衡發展研究提出的批評指導、整改意見，鎮中心校領導非常重視，把整改工作作為目前工作的重中之重來抓，召開專題會議，討論研究，制定整改措施，加強工作力度，扎實、認真、細致、高效地進行整改工作。

2、進一步完善了部室建設。制度、標語、記錄、標簽規范健全；器材儀器安裝、調試、擺放到位；危險工具加鎖管理；提高了部室的開出和使用率；完善檔案。

3、各學校徹底打掃了衛生。認真搞好室內外環境衛生，做到“四個一樣”、“六面光”。要求：（1）、四個一樣：上午、下午衛生一個樣，堅持一日三掃；課上、課下衛生一個樣；有人檢查和無人檢查衛生一個樣；平常衛生與衛生突擊一個樣。（2）、六面光：桌椅整齊干凈、黑板光潔、玻璃明亮、地面、墻壁、窗臺、蜘蛛網、等經常清掃、擦拭干凈。

4、進一步營造驗收氛圍。各校插彩旗、貼標語、掛橫幅、放置展板等；深挖講解內涵，加強講解員訓練。

5、鎮中心小學化學實驗室增加了兩個通風設施；衛生和心理咨詢室布置到位。

6、紅旗小學完善了制度牌，科室牌。

7、麻地灣小學粉刷了墻壁、墻裙。講解員熟練掌握了講解材料。

8、白衣寺小學規范了部室建設，物品擺放整齊，提高了實驗開出率。經過我鎮各校的不懈努力，校園煥然一新。期盼各級領導來校驗收指正。

第四篇：自查整改報告

磐石市新農合基金管理自查整改報告

為進一步做好我市新農合基金監管工作，規范定點醫療機構醫療行為，確保新農合基金安全運行。根據省和吉林市新型農村合作醫療基金管理督導檢查方案的有關要求，結合我市實際，在全市范圍內開展了新農合基金自檢自糾整改工作，具體工作如下：

一、工作情況

我市在新農合管理上始終堅持貫徹落省市級文件精神，不斷規范定點醫療機構醫療、補助行為，不斷完善制度建設。

（一）縣級財政補助資金在3月份已經足額撥付到位，制定并下發了《磐石市新型農村合作醫療報銷有關規定》，規范了新農合報銷流程，從各個環節防范基金出現風險。基金使用規范，沒有擠占挪用現象。參合人數真實，沒有套取資金情況。加強了對各級定點醫療機構的監管，嚴格費用控制。

（二）每年都印發《磐石市2010年新型農村合作醫療補償方案》，明確補償標準和補償規定，為全年新農合報銷工作提供指導。

（三）把市內各級定點醫療機構新農合管理工作列入衛生局目標責任書考核內容進行考核，出現套取新農合基金現象，堅決查處。

（四）市合管辦加強對定點醫療機構監管，一是每月嚴格審核把關，對不符合規定報銷的，堅決不予撥付報銷款項。同時，所有報銷信息必須錄電腦，防止出現一人多次報銷再現象的發生。二是不定期抽查定點醫療機構新農合管理工作。對定點醫療機構檢查治療情況進行監管，做到合理檢查、合理治療，應治必治，有效降低參合農民醫藥費用負擔。

二、存在的困難

（一）人員配備少，工作量大，下基層進行新農合監督指導工作的頻次相對不夠。有些問題可能難以及時發現。

（二）新農合門診統籌工作的開展，增加了對村級定點醫療機構規范管理的難度。一方面，農民對原先的家庭賬戶轉為門診統籌還不太適應，總認為自己交了錢，在沒住院的情況下，還應能夠在村醫處拿藥。村級醫生為了照顧參合農民想多報銷的心理需求，以穩定參合率，也沒能嚴格執行按次按比例報銷的規定，而是一次性報銷了全年的額度。更有甚者，還有全家共同使用的現象。這是村級門診管理相對混亂的原因之一。另一方面，村級農民就醫有個習慣，就是平時記賬，年底再付醫藥費，這也是造成村級門診年底集中報銷的主要原因。

三、存在的主要問題

（一）09年村級門診統籌補助存在年末集中補助現象。

（二）部分鄉村醫生處方書寫不規范。

（三）個別定點醫療機構新農合資料存檔不規范。

（四）個別定點醫療機構病歷、處方書寫不夠規范。

（五）個別定點醫療機構2010年新農合住院患者次均住院費用有所增長，費用控制不夠理想。

（六）報銷公示不夠及時，尤其村級公示基本流于形式。

四、整改措施

（一）市合管辦將加大新農合監管力度，規范定點醫療機構參合住院患者住院標準及收費標準，對次均住院費用超過2009年部分，合管辦將不予撥付報銷款項，本月就將采取此措施。

（二）規范市內各級定點醫療機構醫療文件書寫標準。結合市衛生局醫政管理，開展醫療文件寫書展評工作。

（三）加大對定點醫療機構新農合違規違紀查處力度，絕不允許套取新農基金行為在我市發生。

（四）市合管辦將結合村衛生室選聘工作和鄉鎮公共衛生服務均等化工作，加強對村級定點醫療機構的管理，使之能規范地開展新農合工作。

（五）嚴格按省市督查要求，對定新農合工作進行長效管理，特別要對照省通報內容搞好我們的工作，使我市的新農合工作健康發展。

二Ｏ一Ｏ年四月二十日

第五篇：工程部自查整改報告

（一）工程管理方面：

1.方案預控: 梁場對大臨施工方案進行了經濟論證比選，符合方案預控管理辦法要求，重難點工程施工方案經過公司和專家評審；

2.施工進度管理：按鄭徐客專03標段架梁要求制定了項目總體施工進度計劃，并按季、月、日將進度計劃進行了分解，對執行情況進行定期考核和總結，發現進度計劃中出現偏差能及時采取應對，加強措施；制定節點計劃和保障措施，并定期考核和總結；實行日碰頭（班前會）及月考核工程例會制度，每天按時上報工程進度日報。

3.科技開發：施工組織設計（方案）（含重難點工程專項方案）未按程序報公司批復，目前因鄭徐客專整體工期提前一年，梁場工期相應調整，待工期確定，施組修改完成后按程序報公司審批；

大臨工程施工方案進行了前期策劃，有圖紙及預算，報公司批復后執行，梁場建設已接近尾聲，待建設完成后，組織驗收；有分項工程技術交底和作業指導書，并按交底內容操作；工程日志的編寫嚴格按鄭西公司要求填寫；內業資料臺賬齊全，資料與工程進度一致，填寫規范、準確；定期召開工程例會，進行成本、工期、技術方案等專題分析研究，進行糾偏和調整施工方案的優化；項目目前未進行科研立項，未進行外委技術合作、科研合作。