第一篇：和平中心小學業務檢查方案

根據《德惠市教育局關于貫徹落實中小學教育教學管理細則》的要求，以及中心校對教育教學常規工作各項規定，為加強各校教學工作的過程管理，認真抓好教學常規工作的落實，規范教師的教學行為，努力形成全員重視質量，以管理促質量。根據中心校研究制定本方案。

一、指導思想

促進教師積極、主動地做好各項業務，抓好教學常規工作，提高工作實效，客觀、公正地評價學校、教師的工作業績。

二、工作目的

1、落實各學校教學常規管理工作措施，全面了解教學常規工作情況，規范教師教學行為。

2、促進教師自覺、認真地抓好教學常規工作，提高教學質量，提高學生的綜合素質。

3、客觀、公正地評價學校、教師的工作業績，為學校的年度考評、教師的工作積分量化提供依據。

三、檢查領導小組

1、組 長：林德慶

副組長：李春峰 候奎峰

組 員：郭春光 殷殿龍 王 飛 耿希光 杜愛田 宋永波 彭彥生

林日華 陳維錄 王殿明

2、分工及責任

（1）組長負責檢查的監督和統籌安排。（2）副組長負責檢查的具體工作。

（3）組員負責對本學校業務的監督和檢查，并配合中心校做好業務檢查工作。

四、檢查方式

（一）隨機抽查

1、采取抽簽方式隨機抽取全鄉1-6年級教師（包括中心校）教案和作業批改進行檢查。

2、抽簽方式：村小校長集中到中心校隨機抽簽，抽簽后確定檢查年級，年級不全的學校，年級向上順延。如：抽3年級，各校校長將三年級的所有學科的教案和作業（沒有作業的只送教案）送到中心校統一檢查，個別村小沒3年級的，向上順延到4年級，沒有4年級的，順延到5年級，沒有5年級，順延到6年級，沒有6年級的順延到1年級，以此類推。

（二）實地檢查

確定時間，到全鄉實地檢查教學常規落實情況，本次實地檢查時間10月10日。檢查內容：教學常規落實情況，教案、作業、教案作業檢查記錄、領導巡課情況，上課情況，課堂聽課等。

（三）期末業務檢查

每學期末對全鄉各校的業務情況進行全面檢查。

五、要求和處理

1、負責中心校業務的領導及各校校長要對本校教師的業務及教學工作進行認真的自查，對自查情況進行認真地記載，對違反教學常規相關規定的教師要求其進行限期整改。

2、檢查領導小組對業務情況有問題的教師進行誡勉談話。

3、對未完成業務及教學工作的教師，檢查領導小組及村小校長要做好詳細記錄，報請中心校，視情節輕重給予50—200罰款，直至取消一切評優資格。和平中心小學業務檢查方案

第二篇：次丘中心小學第二次業務檢查方案

次丘中心小學2018-2019學年第一學期

第二次業務檢查方案

為加強教學常規管理，圓滿完成期末復習任務，進一步提高我校的教學質量，根據次丘鎮教體辦要求，結合我校實際情況，經學校領導小組研究決定，對全體教師期末復習階段的計劃、措施、具體復習材料進行檢查。

一、時 間：2018年12月25日

二、檢查參考內容：

復習計劃、配套練習冊或同步訓練、期末綜合測試及分析、其他體現個人復習特點的教學材料。如：專項練習材料、積累本、錯題本等。

三、檢查形式：以辦公室為單位檢查

四、檢查項目

（一）、復習計劃

根據學科特點及所任教班級實情制定切實可行的復習計劃。分值（10分）

（二）配套練習冊或同步訓練

所有年級語文、數學、英語三科必須全通選講、部分批改。分值（20分）

（三）、復習階段的檢測卷

對教學質量檢測卷認真批改、講評，寫出試卷分析補救措施；分值（50分）

（四）、其他體現個人復習特點的教學材料。分值（20分）

1、會議記錄，內容詳實、具體，有指導性。

2、聽課記錄教研組長25 節,教師20 節。聽課記錄有點評，有體會。

3、其他材料及記錄。

4、每人上傳一篇教學隨筆，以辦公室為單位收齊上傳。文本格式：標題二號宋體，正文三號仿宋，上下左右頁邊距2.5厘米。

五、評分原則

以上各項材料以有效復習，提高教學質量為宗旨，所制定的計劃、措施、符合本班實情，有針對性復習、糾偏，務求實效。

備注：各辦公室認真組織，12月26日將賦分表及檢查總結上傳到教務處。

第三篇：中心小學教學業務檢查制度

梁山中心完小2014-2015學 第二學期教學業務檢查制度

為了進一步規范教學管理，切實提高課堂教學效益，避免教學工作的盲目性和隨意性，全面提升教學質量，根據榆陽區小學日常管理規定的要求，結合學校實際，特制定本制度。

一、成立教學檢查領導小組： 組

長：嚴建文 副組長：董偉劉凱 成員：各教研組長

二、檢查內容：

1、教師業務：主要包括教師的教學設計、課堂教學、作業布置與批改、教學輔導、學生學業評價以及教師業務學習、參加進修和教研活動等情況。

2、學校管理：主要包括教學管理制度建立（考勤、業務學習等）、課程開設、各項教學活動開展以及各科質量檢測情況。

三、檢查形式：

主要采用例查（按計劃有組織）、抽查（隨機）、月查（不定期）、集中查（全面）和個別查（單項）等形式。

四、檢查方法：

看、聽、查、議、考相結合。看，主要看相關的文字材料（制度、計劃、記錄、總結）；聽，主要聽教學管理、教學工作開展情況及隨堂課；查，主要是深入班級、深入學生了解相應情況；議，主要是召開師、生及家長座談會（或問卷調查），對學校教學管理、教師教學情況進行評議。考，實行月考，檢測學生學業狀況。

五、檢查要求：

1、月查。每月不定期的業務工作檢查至少一次。

2、例查。每學期首次應在開學初兩周之內，末次應在學期結束前兩周。

3、領導督查。校長和分管教學副校長（教導主任），每月累計檢查指導應達2次以上。每次督查都應聽課兩節以上，并填寫檢查記錄表。

4、質量抽測。把業務檢查和語、數質量抽測結合起來。每學期對各年級隨機抽測應達一次以上，并把抽測成績和學期末、學年終考試成績相掛鉤，進行綜合評定。

五、做好總結：

所有檢查都必須作好記錄，每月以議教形式，召集教學檢查領導小組會，匯總一月以來在檢查中發現的問題，研究形成整改措施。

梁山中心完小 2015.3

第四篇：票據業務檢查方案

為了進一步規范票據業務的合規發展，防范票據業務發展過程中潛在的信用風險、操作風險，內蒙古銀監局決定對轄區重點地區、重點機構銀行承兌匯票、貼現及轉貼現等三項票據業務實施現場檢查。現將具體事宜通知如下

一、檢查目的

本次檢查旨在對轄內重點地區、重點機構開辦的銀行承兌匯票、貼現及轉貼現三項票據業務進行全面的風險排查，主要檢查各機構票據業務的管理體制、運營機制，評價其票據業務風險管理水平、政策程序的健全性和內部控制的有效性，通過發現和糾正被查機構票據業務管理中存在的問題和薄弱環節及違法違規行為，促進三項票據業務的審慎、穩健、持續發展。

二、檢查對象及范圍

本次票據業務檢查的重點地區為呼市、包頭和鄂爾多斯3個地區，檢查對象為農業銀行、交通銀行內蒙古分行及所屬分支機構，招商銀行、中信銀行呼和浩特分行及所屬分支機構，包商銀行（含區內各分行）、鄂爾多斯市商業銀行、鄂爾多斯東勝農商行。

檢查范圍為截至2009年4月末有余額的銀行承兌匯票業務（含未到期兌付的銀行承兌匯票、表內未結清的銀行承兌匯票墊款）、銀行承兌匯票貼現及轉貼現業務（含轉入買斷、轉出回購），檢查的余額數和客戶量要同時達到30%以上。根據檢查需要，對于已轉入貸款的墊款或潛在風險損失的業務，可以向前追溯或向后延伸檢查。

三、檢查分工及時間安排

本次檢查工作由內蒙古銀監局統一組織，按屬地原則進行，具體檢查分工如下：現場檢查一處負責農業銀行、交通銀行內蒙古分行呼和浩特地區分支機構現場檢查工作，并負責2家銀行按行別檢查報告匯總以及全轄檢查報告匯總工作；現場檢查三處負責招商銀行、中信銀行呼和浩特分行呼和浩特地區分支機構現場檢查工作，并負責2家銀行按行別檢查報告匯總工作；現場檢查四處負責鄂爾多斯市商業銀行現場檢查工作，并負責城市商業銀行檢查報告匯總工作；現場檢查五處負責鄂爾多斯市東勝農商行現場檢查工作；包頭和鄂爾多斯銀監分局分別負責本轄區農業銀行、交通銀行、招商銀行、包商銀行各級機構現場檢查工作，包頭分局同時負責包商銀行區內分支機構檢查報告匯總工作。未安排檢查任務的銀監分局可根據轄區情況，自行確定檢查機構進行現場檢查。

檢查時間為2009年5月26日至6月20日，局機關各現場檢查處和相關銀監分局按檢查實施方案要求，分別深入各被查機構，按程序實施對三項票據業務的現場檢查工作，完成檢查取證、事實確認及檢查事實與評價。各分局在6月20日前完成現場檢查報告和現場檢查意見書，對發現問題提出監管整改要求，對違規機構及責任人進行處理，整理歸檔檢查資料，并向我局對應現場檢查處報送分行別的現場檢查報告（含附表、案例）。其中包商銀行分支機構各屬地監管分局要于6月17日前將現場檢查報告（含附表、案例）報包頭分局，同時抄報現場檢查四處。局機關各現場檢查處在6月25日前完成分行別匯總檢查報并報現場檢查一處，現場檢查一處在7月5日前完成全轄現場檢查報告匯總工作并報銀監會。

四、檢查內容及要點

本次檢查重點內容是上述三項票據業務的風險狀況、內部控制及風險管理機制建設情況、業務經營的合法合規性等。

（一）風險狀況

主要包括：一是風險底數。銀行承兌匯票的墊款數額（含已轉入貸款的墊款）、預計墊款及貼現業務的五級分類狀況、三項票據業務的壓力測試情況；二是計提資本及撥備情況，如加權風險資產余額、撥備余額等；三是風險損失的影響因素分析，包括銀行方面（如違法違規、內控不健全等）、客戶方面（如經營不善、惡意套現等）、政策性或其他外部原因等；四是對于風險損失采取的保全清收或防控處臵措施及其效果等。（見表一）

（二）內控及風險管理機制建設情況

重點檢查評估銀行承兌匯票、貼現及轉貼現業務的管理體制、運營機制和管理政策、程序是否健全完善。主要包括以下內容：

一是公司治理及激勵約束。包括：是否制定覆蓋上述三項票據業務的發展戰略及經營計劃，是否根據市場變化及時調整業務經營策略并傳達至有關職能部門和分支行；是否定期對三項業務風險狀況進行評估并確定適當的風險限額；三項業務的績效考核辦法是否存在偏差，激勵與約束機制是否符合業務發展與風險管控需要等。

二是管理政策及授權授信。包括：是否健全三項業務的授信政策、管理規章、操作規程及會計核算、統計等制度辦法，是否依據業務流程變化及時予以完善，已實施的制度規定是否存在控制缺失、控制不足問題；是否健全三項業務授權管理體系，是否有明確的超授權處罰規定；是否將三項業務納入統一授信管理，是否能夠科學合理地確定客戶授信額度并根據市場變化及時予以調整；是否按照風險管理要求，健全三項業務授信“三查”制度等。

三是組織架構及崗位職責。包括：是否按照內部控制要求，對三項業務設立相應的經營管理部門；是否明確相關經營、管理部門的職責和權限；三項業務的組織管理流程及業務流程是否清晰，是否存在管理盲區或職責邊界不清的問題；三項業務的崗位職責描述是否健全，崗位職責與權限是否匹配，不相容崗位是否實現有效分離等。

四是風險定價及監測報告。包括：是否制定三項業務的定價原則、程序和方法，收費是否符合相關規定及市場原則，是否與經營風險相匹配；是否健全三項業務風險監測制度，是否有清晰的風險報告線路，能否確保管理層及時掌握三項業務的經營和風險狀況；是否建立并實施三項業務突發事件報告制度和應急措施等。

五是會計統計及資本、撥備管理。包括：是否建立并嚴格落實對賬制度，定期核對三項業務的臺賬與統計報表、會計核算數據；是否準確、及時地對三項業務計提風險資本和進行資產質量分類；是否為形成風險的三項業務或轉表內墊款的風險資產及時、足額計提貸款損失準備等。

六是計算機系統支持。包括：三項業務的計算機系統功能是否健全，運行是否穩定，權限管理是否完備有效，是否實行數據備份管理；三項業務的計算機數據修改是否有嚴格的審批控制程序；是否建立計量、監控三項業務風險的信息管理系統等。

七是內部審計、監督及整改。包括：是否對三項業務定期開展內部稽核審查與監督，內審和監督的覆蓋面及頻率是否符合要求；2007年以來內審及外部監管部門對三項業務檢查的違規問題查處、整改情況，是否存在未整改或整改不到位或屢查屢犯的問題；違規責任追究制度是否得到有效落實等。

（三）業務經營合法合規情況

重點檢查對銀行承兌匯票、貼現及轉貼現業務的管理制度和業務流程執行是否合法合規。主要包括以下內容：

1、基礎交易。包括是否對商業匯票的承兌、貼現、轉貼現業務的貿易真實性進行嚴格審查，是否健全盡職調查與審查的記錄；承兌、貼現的申請書及商品交易合同、增值稅發票復印件和年檢合格的工商營業執照、財務報表等資料是否齊全、真實；是否存在辦理無真實貿易背或背景不清的融資性票據業務等。

2、申請人資格及授權授信。包括承兌申請人的資格、資信、條件是否符合國家產業政策、信貸政策及有關規定；是否對支付能力差、無力支付到期票據款項的客戶滾動簽發銀行承兌匯票；是否存在未納入客戶統一授信或超授信簽發銀行承兌匯票的情況；承兌總量、承兌期限是否符合有關規定；是否存在超授權、逆程序、化整為零辦理承兌等。

3、保證金及擔保。包括保證金比例是否符合規定，保證金來源是否合規，是否存在信貸資金充抵保證金現象；保證金賬戶是否實行專戶管理，是否存在提前支取、挪用和串用保證金的情況；風險敞口部分是否落實了有效擔保措施，抵質押物管理是否規范等。

4、票據審查及管理。包括是否按規定開立存款賬戶，查詢、查復制度是否落實，票據要素是否真實、完整，事項記載是否完整準確；承兌的票據是否存在缺陷，內容和背書是否合法合規和有效；是否存在壓票或拖延付款現象；是否按要求保管空白銀行承兌匯票憑證和銀行匯票專用章，廢票管理是否審慎，“印、押、證”管理是否符合規定要求等。

5、收費、核算及計提資本和撥備。包括手續費的定價和收取是否符合有關規定；是否存在收費不入賬的情況；辦理業務是否及時、完整、準確地進行會計記錄與核算；業務統計、核算等相關數據是否一致；是否及時、足額計提有關的風險資本和損失專項準備等。

6、資金用途監控。包括貸后跟蹤檢查制度是否落實，是否開展貸后檢查并予以記錄；三項業務項下的資金用途是否符合國家產業政策及信貸政策等有關規定；是否存在關聯交易方相互承兌貼現套取銀行信用現象；是否存在貼現資金流入股市或流回出票人（前手）的現象等。

7、墊款及風險損失。包括承兌墊款是否及時、準確轉入不良貸款核算；是否存在承兌到期日未及時扣劃申請人賬戶資金導致墊款或損失的情況；是否對已形成的墊款進行積極催收、清理；是否存在隱瞞墊款的現象等。

五、檢查工作要求

（一）加強領導，精心組織。各現場檢查處及各銀監分局要高度重視，切實加強組織領導，認真做好此次檢查工作。分局主要負責人要親自負責布臵，并指定一名局領導組織實施檢查工作，確保檢查工作順利進行。

（二）嚴格程序，保證質量。本次檢查采取調查問卷、銀行自查、調閱有關資料憑證、與相關銀行及其人員談話、業務抽樣檢查等方法。檢查組要嚴格按照本檢查方案，遵循現場檢查規程的要求實施檢查，對于被查機構存在的重大違規和風險問題，要一查到底，查深、查透。

（三）加強溝通，及時反饋。檢查過程中，各現場檢查處、各分局要加強信息溝通，并及時反饋檢查中遇到的困難、問題，特別是對于重大風險情況和案件線索要按規定快速上報。

（四）遵守紀律，維護形象。檢查過程中，檢查組全體人員必須認真辦理與被檢查單位的資料調閱手續，嚴格遵守保密規定，不得擅自對外泄露。同時，檢查人員要嚴格執行銀監會“約法三章”，遵守檢查工作紀律，依法辦事，做到廉潔自律，客觀公正，自覺維護銀監局的良好形象。

六、檢查報告要求

檢查結束后，各現場檢查處和相關銀監分局要按時、保質報送檢查報告、附表及案例，檢查報告包括四方面內容：

一是基本情況。主要是：（1）組織實施概述，包括檢查工作量、檢查方法和技術等；（2）被查機構概況及總體評價，包括業務發展、風險狀況；主要政策程序的健全性；業務合法合規性及發現問題的種類、筆數和金額的綜述。

二是檢查發現的主要問題分析。要求按照三項業務類別，結合填報附表二至表四，概述發現的主要問題和分析主要成因。問題分析要以典型事例支持（不同問題避免使用同一事例）。

三是檢查整改要求及處理意見。要針對檢查發現的問題，有針對性地提出整改要求及處理意見，對違法違規機構及有關責任人依法提出處理建議和意見（見表四）。

四是下一步監管政策建議。要針對被查機構三項業務存在的問題及檢查中遇到的新情況，對相關監管政策和制度提出具體可行的改進建議。

檢查報告要求觀點明確，定性準確，事實清楚，文字精煉。檢查附表（表一至表五）要求填報要素齊全、數據準確，并注意核對表間勾稽關系，由填表人和復核人“雙簽”完成。檢查案例（1至2個）要求反映的問題具有典型性及不同業務種類，案例描述要求清晰簡煉，至少包括違規事實、風險狀況及原因、整改意見等內容。檢查報告（含附表一至表

五、1至2個案例）要以紙質和電子版方式同時報送，電子版文件要于2009年6月25日前發至內蒙古銀監局現場檢查一處王璐內網郵箱，聯系電話：0471—4345391。

七、檢查依據

1、《中華人民共和國銀行業監督管理法》

2、《中華人民共和國商業銀行法》

3、《中華人民共和國票據法》

4、《最高人民法院關于審理票據糾紛案件若干問題的規定》（法釋[2000]32號）

5、《商業銀行統一授信指引》（銀發[1999]31號）

6、《商業銀行授信工作盡職指引》（銀監發[2004]51號）

7、《金融企業呆賬準備提取管理辦法》（財金[2005]49號）

8、《有價單證及重要空白憑證管理辦法》（銀發[1997]163號）

9、《商業銀行資本充足率管理辦法》（銀監會2004年第2號令，2006年修訂）

10、《商業銀行內部控制指引》（銀監會令[2007]第6號）

11、《支付結算管理辦法》（銀發[1997]393號）

12、《票據管理實施辦法》（人行令[1997]第2號）

13、《商業匯票承兌、貼現與再貼現管理暫行辦法》（銀發[1997]216號）

14、《關于切實加強商業匯票承兌貼現和再貼現業務管理的通知》（銀發[2001]236號）

15、《關于商業銀行跨行銀行承兌匯票查詢、查復業務處理問題的通知》(銀發[2002]63號)

16、《關于完善票據業務制度有關問題的通知》（銀發[2005]235號）

17、《金融違法行為處罰辦法》

18、其他有關法律、法規及規章制度

附表：

表一：三項票據業務風險狀況統計表

表二：銀行承兌匯票業務發現問題情況統計表 表三：貼現、轉貼現業務發現問題情況統計表 表四：三項票據業務檢查發現問題及處理情況一攬表 表五：三項票據業務檢查工作量統計表

第五篇：升陽中心小學業務檢查小結

升陽中心小學業務檢查小結

為了更好的督進教學業務各項工作，使學校各項教育教學工作步入軌道，4月30日，教導處對開學二個多月以來教師的備課、作業進行了一次全面檢查，基本情況良好，但是，檢查中也發現了一些問題和不足之處，想將本次檢查情況通報如下： 絕大部分老師能及時備好課，也達到了規定的課時量，超時備課也能按質按量完成，中老年教師備課認真，扎扎實實，青年教師也不錯，開拓創新。準確把握教材的重點、難點，如：抓文章中重點詞句的理解；學習文章的寫作方法；抓文章中作者所表達的情感、思想內容以及對學生進行德育滲透等方面都值得發揚。在教學準備上，老師們能根據教材的需要采用不同的教學手段，課堂教學過程突出學生的自主、合作、探究的課堂教學模式，更好地突破教學重點、難點，提高教學效果。從檢查情況來看，老師們都能運用多種教學方法進行課堂教學，體現了新的課程理念。新課程理念倡導課內外聯系，校內外溝通。檢查中發現老師們非常注重了知識的拓展和延伸。

存在的問題：

1、詳案的使用，很多教師集中于幾課，過于扎堆。現在已經備了15課時，這是不合適的。20課時詳案應合理分布于每個單元。

2、個別教師的備課不趕進度，教學過程過于簡單，特別是綜合實踐、地方課程，校本課。

3、部分教師小科備課過程過于簡單。

4、教學策略把握不夠嫻熟，部分備課存在抄襲現象。

5、作業激勵性評語明顯不足。

今后工作方向：

1、進一步加大常規檢查力度，做好各項教學常規工作是提高教學質量的前提。

2、抓好教學策略應用，使備課不在只為應付檢查所用。

3、抓好學生的書寫與作業簿本的保護。

4、進一步要求做好激勵性語言評價，評價語言要多元化，體現不同學生的不同作業特點。

升陽中心校

2014年5月