第一篇：4、《恒大地產集團合同管理制度》(2015年發文版)

恒大地產集團合同管理制度

第一章 總則

第一條 本制度適用于地產集團系統各單位。

第二條 各單位合同管理部（部門）負責審核本單位合同，管理本單位合同范本，指導、監督及考核本單位的合同履約工作，重大情況下直接進行維權取證。

第三條 集團合同管理中心負責審核各單位按權限上報的合同（不含資金、土地及股權轉讓類合同），管理集團系統合同范本，指導、監督及考核各單位合同管理及履約監督工作。

第二章 合同版本標準化管理

第四條 集團合同管理中心負責建立范本庫平臺并管理及維護集團范本庫，各單位合同管理部（部門）負責管理及維護區域范本庫。

第五條 范本入庫管理

1、集團范本庫：工程類合同范本由集團合同管理中心牽頭組織集團各招投標中心、預決算審計中心、管理及監察中心討論制訂，報集團直管副總裁審批同意后入庫；非工程類合同范本由集團合同管理中心牽頭組織集團相關部門、法律事務中心討論制訂，報集團相關口直管副總裁審批同意后入庫。

2、區域范本庫：合同范本由合同管理部（部門）牽頭組織本單位相關部門討論制訂，報董事長（或主持工作一把手）審批同意后入庫（不含地區公司各項目銷售合同范本）。

3、已進入集團范本庫的范本，區域范本庫不得入庫。

第六條 合同范本原則上兩年修訂一次，如公司制度、國家法律法規調整，可根據具體情況隨時修訂。

第三章 合同編制及報審

第七條 金額10萬元以上（含10萬元）必須簽訂合同（委托除外）。未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第八條 報審部門必須使用范本庫的文本編寫合同及補充合同；無范本的，可參照同區域已簽訂同類合同進行編寫。

工程施工類合同原則上應附集團統一印制的《通用條款》，《通用 條款》不得修改；如因實際情況需要修改，應在《協議書》部分修改。

未使用合同范本、未附集團統一印制的《通用條款》或刪除、修改范本水印和標識且無合理說明的，每次扣罰報審部門及合同管理部（部門）經辦人各100元、部門負責人各100元。

第九條 合同報審資料應含定標（含談判結果）審批的文件。未按要求提供或無合理說明的，扣罰報審部門經辦人100元、部門負責人100元。

第四章 合同訂立及變更審批權限

第十條 地區公司以下新簽合同報董事長（或主持工作一把手）審批，除本條3、4、5款外，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、工程類合同金額1000萬元以下（含1000萬元）；

2、非工程類合同金額300萬元以下（含300萬元）；

3、材料物資采購類（含營銷物料采購）及報建類合同；

4、根據集團或地區年度合同約定簽訂項目合同;

5、根據土地合同約定、規劃設計要求及當地政府強制規定的公建配套設施移交合同。

第十一條 地區公司各項目銷售合同范本報集團營銷中心、法律事務中心及合同管理中心審核后，再報營銷中心直管副總裁審批。

第十二條 地區公司以下補充合同報董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、工程類補充合同增加金額100萬元以下（含100萬元）；

2、非工程類補充合同增加金額20萬元以下（含20萬元）；

3、補充合同減少金額；

4、材料物資采購類（含營銷物料采購）及報建類補充合同。第十三條 下屬公司新簽合同金額500萬元以下（含500萬元）由董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批。

第十四條 下屬公司以下補充合同報董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、補充合同增加金額20萬元以下（含20萬元）；

2、補充合同減少金額。

第十五條 建筑設計院的新簽合同及補充合同報建筑設計院院 長審批，建筑設計院代地區公司報審的合同，按本條審批權限執行。

第十六條 在合同履行過程中，根據實際情況需要修改集團合同范本重要條款（付款條件、結算方式、違約責任及其他影響我方權益的條款）的，原合同為集團權限的補充合同須報集團合同管理中心審批，其他修改條款的補充合同報各單位董事長（或主持工作一把手）審批。

第十七條 集團總部或上報集團審批的新簽合同及補充合同，按范本簽訂、與定標結果一致的由合同管理中心負責審批；無范本、與定標結果不一致或修改條款，且合同管理中心無法決定的，再報集團相關口直管副總裁審批。

第十八條 其他規定

1、主體、裝修、園建工程合同實際造價超過原合同10%的，應按調整后的合同金額簽訂補充合同，已完成結算的除外。

2、集團已簽訂戰略合作合同，各單位在簽訂項目合同時必須與戰略合作單位簽訂(戰略合作合同已明確簽約主體的除外),確因實際操作需要變更簽約主體的，按以下權限報批：

簽約主體為戰略合作單位全資子公司，且戰略合作單位已為其提供擔保的，報集團合同管理中心審核后實施，同時呈直管副總裁閱；非全資子公司的，由集團合同管理中心出具意見后報直管副總裁審批。

3、地區公司代越秀住建、金屬材料公司簽訂的對外發包合同及補充合同，經集團經營中心審核后，按地區公司審批權限報批。

4、如涉及材料公司統一配送給施工單位代供代扣代付材料的，地區公司在簽訂工程合同時必須同時完成與材料公司、施工單位簽訂三方合同以及材料公司與施工單位簽訂供貨合同。三方合同及供貨合同由材料公司自行審批。

未執行本條規定的，每次扣罰報審部門及合同管理部（部門）經辦人各100元、部門負責人各100元。

5、下屬公司承接地區公司業務的，合同及補充合同由地區公司負責報審，經集團經營中心審核后，報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

6、集團采購配送中心報審的合同及補充合同按材料公司審批權限報批。

7、同一份合同，既有增加又有減少金額的，按合計后金額確定報批權限。

8、嚴禁上級委托下級行使合同審批權（集團發文除外）。

9、違反或規避合同訂立及變更審批權限的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第五章 合同解除審批權限

第十九條 地區公司合同解除須首先按以下權限進行立項審批：

1、工程類合同解除立項：地區公司權限內審批的合同以及符合本制度第三十九條規定的解除立項由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批；除上述以外的合同解除立項，由集團合同管理中心及法律事務中心提供維權取證意見再報直管副總裁審批。

2、非工程類合同解除立項：由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

3、地區公司與下屬公司之間簽訂的合同解除立項由集團經營中心審核后，報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

第二十條 下屬公司合同解除立項按原合同審批權限審批。第二十一條 集團總部合同解除立項由法律事務中心及合同管理中心提供維權取證意見再報相關口直管副總裁審批。

第二十二條 完成合同解除立項審批后，解除協議或單方解除函件由原合同報審部門負責報審，合同管理部審核，各單位董事長（或主持工作一把手）審批，總部解除協議或單方解除函件報集團合同管理中心審核后實施。

第二十三條 違反或規避合同解除審批權限的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第六章 合同審核管理

第二十四條 合作單位商務資料通過信息化系統進行共享，在合同報審時不用重復提供，報審部門負責合作單位商務資料庫的建立、更新及維護工作，報審部門對共享資料的真實性負責，合同管理部（部門）在合同審核時發現資料不完整或已過有效期的，由報審部門負責補充更新。

未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第二十五條 合同管理部（部門）在合同（含招文）審核時，應對合同中存在的風險進行提示并提出整改意見。第二十六條 合同管理部（部門）在合同審核時，須審查合同與定標（含談判結果）審批資料是否一致，存在不一致的應提示報審部門進行整改。

擅自修改定標（含談判）結果的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第二十七條 合同管理部（部門）每份合同的審核時間不得超過24小時（不含反饋及談判時間）。

每延遲24小時，扣罰合同管理部門負責人50元（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行）。

第二十八條 集團合同管理中心每月對地區公司合同管理部的審批效率通報排名（信息化系統自動生成排名）。

第七章 合同簽訂、下發及歸檔

第二十九條 通過信息化系統報審的合同，經審批同意后原則上由合同管理部（部門）負責按合同約定份數打印裝訂成冊，并加蓋合同審核騎縫章，再移交報審部門完成合作單位的簽字蓋章。

合同管理部（部門）在審查確定合作單位蓋章的合同原件與審批通過的版本一致后進行編號，由公司授權簽約人簽字后再移交監察室（分室）用印。

擅自修改審批同意的合同文本的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第三十條 通過非信息化系統報審的合同，經審批同意后，合同管理部（部門）在合作單位蓋章的合同原件加蓋合同審核騎縫章，由公司授權簽約人簽字后再移交監察室（分室）用印。

第三十一條 集團總部簽訂的合同，由合同立項部門主要負責人（或主持工作一把手）簽名；地區公司、下屬公司、產業集團簽訂的合同應由董事長（或主持工作一把手）或其授權的合同立項部門負責人簽名。

第三十二條 所有已完成簽訂的合同（不含通過信息化系統報審、補錄的合同），合同管理部（部門）應在具備歸檔條件時起7天內錄入合同電子文檔系統，歸檔資料包括合同文本、合同審批表、對方商務資料、定標（核價）審批表、價格審核報告及確認的價格清單、相關方案確認書以及其他相關立項資料。未執行本規定的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。

第三十三條 作廢已用印的合同文本應由合同報審部門統一收回并交監察室（分室）處理。

第三十四條 合同簽訂后，合同管理部（部門）應72小時內通過集團信息化系統下發合同文本給相關履行部門，其中下發工程部的合同文本須刪除合同價格。

第八章 合同維權取證

第三十五條 工程類合同履約保證金和保函的管理

1、合同簽訂后，履約責任部門負責督促合同對方提交履約保證金、保函，保證金提交至財務部，保函由合同管理部復核后再轉交至財務部。如在合同履行完畢前，履約保函到期的，履約責任部門應督促合同對方辦理保函的續期。

2、如有特殊原因需變更履約保證金、保函金額的，按原合同審批流程報批，集團權限的報直管副總裁審批。

3、保證金、保函的退還按付款審批流程辦理。未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第三十六條 項目授權文件的管理

工程開工15天內，履約責任部門應取得項目印章、項目經理、文件簽收人、材料領用簽收人的授權委托文件原件，發生變更或超出有效期時應在15天內重新授權，并獨立建檔。

未執行本規定的，每次扣罰履約責任部門及合同管理部（部門）責任人各100元、部門負責人各100元。

第三十七條 工程類合同對方違約問題的維權取證

1、當合同對方違反合同相關約定，工程進度、質量、安全、成本控制等不能滿足要求造成我方損失時，履約責任部門應在48小時內收集違約證據、采取措施督促整改并按合同約定追究違約責任。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人300元、部門負責人200元。如造成重大損失的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。

2、如發生質量事故（損失20萬元以上）、安全事故、停工緩建、延期交樓以及在竣工或結算中出現重大問題時，履約責任部門應第一 時間通知相關部門，合同管理部（部門）應牽頭策劃制定違約證據收集方案，指導、督促履約責任部門收集證據資料，獨立建檔備份，并在初步完成收集三日內將相關資料上報集團合同管理中心。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

3、施工單位嚴重違反合同的相關約定，導致整體工期明顯無法滿足進度要求影響我方開盤或交樓的，各地區公司董事長（或主持工作一把手）有權調整合同的工程承包范圍，并從集團或本區域戰略合作伙伴中直接選擇適合的施工單位，要求其以同等合同條件承接調減部分的工程，如不同意的，則按招投標管理制度規定流程重新確定施工單位及價格。相關合同按集團規定權限報批。

調整承包范圍前應由主管工程領導牽頭，工程部組織工程技術部、招投標部、預決算部、合同管理部等相關部門就工作面界定、場地移交、結算方式、工程資料移交、質量責任劃分及其它相關問題進行明確，同時收集對方違約問題的證據，按合同約定轉扣費用并追究對方違約責任,必要時請公證機關進行公證。

第三十八條 工程質量事故管理

1、在工程施工過程中，如發生工程質量事故，工程部應在第一時間組織處理并收集相關證據，除屬于施工單位單方責任且其明確愿意承擔相關責任外，其它情況根據預估損失按以下流程進行處理：

損失在20萬元以下（含20萬元）的，由工程部組織工程技術部、總工室等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報主管工程領導批準后由工程部負責落實。

損失在20萬元以上的，由主管工程領導牽頭，工程技術部組織工程部、總工室、合同管理部、預決算部、管理及監察部等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報董事長（或主持工作一把手）批準后由工程部負責落實。我方承擔損失超過100萬元（不含100萬元）的，還應報管理及監察中心審批后執行。

上述批準文件由組織部門3天內抄送預決算部及合同管理部。

2、如須我方先行承擔費用的，由預決算部根據我方承擔費用總額及經審批同意的費用分攤比例從責任單位當期工程款中暫扣該部分費用，在責任單位完成費用分攤比例的確認后正式扣除。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第三十九條 工程類合同因合同簽訂后超過六個月未能開工，施工單位書面提出解除合同的，由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批同意后執行；如重新招標，該單位在同等條件下可優先中標（因施工單位原因造成解除合同的除外）。

第四十條 工程索賠的處理

1、工程類合同履行中，如發生可索賠事件（如停工緩建和不可抗力事件）后，由工程部負責人報請主管工程領導牽頭，工程部組織合同管理部、預決算部會同施工單位一起每周清點確認數量，對現場存在過多人員、材料（含周轉材）、機械的，工程部須書面督促對方整改。

停工緩建超過十天的，由工程部報請董事長（或主持工作一把手）組織工程部、招投標部、預決算部、合同管理部等相關部門成立索賠反索賠專項小組，專項小組組織召開專題會議制定并落實減損措施，明確責任人。停工緩建超過一個月的，合同管理部應提請地區公司董事長（或主持工作一把手）決定施工單位是否退場或制定下一步的處理方案。涉及退場的，工程部應做好現場成品保護、安全防范等工作。合同管理部在事件發生40天內把相關資料報合同管理中心。

2、當收到對方提出索賠申請后，由專項小組組織審核并談判，談判金額20萬元以下（含20萬元）的，由地區公司董事長(或主持工作一把手)審批；金額20萬元以上的，地區公司將初審意見、相關證據與反索賠方案同時報集團合同管理中心，由集團合同管理中心與相關招投標中心、預決算審計中心共同出具審核意見報直管副總裁批示后反饋給地區公司，地區公司依據集團審核意見與施工單位進行談判，談判結果按以下權限審批同意后，再簽訂補充合同：金額20萬元以上、100萬元以下（含100萬元）的報直管副總裁審批；金額100萬元以上、200萬元以下（含200萬元）的報集團分管領導審批；金額200萬元以上的再報集團董事局主席審批。

3、嚴禁在集團出具審批意見之前以會議紀要、備忘錄、函件等書面形式對索賠的標準或金額進行確認。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人1000元、部門負責人500元。如造成重大損失的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。編造虛假資料、泄露公司機密、串通施工單位損害公司利益涉嫌犯罪的，依法移交司法機關。第四十一條 施工單位由于破產、清算、資不抵債等原因嚴重影響工程建設的，地區公司相關部門應立即通知合同管理部。屬于集團戰略合作伙伴單位的，合同管理部24小時內上報集團合同管理中心，由集團合同管理中心牽頭組織管理及監察中心、相關招投標中心、預決算審計中心及財務中心等相關部門成立專項工作小組，開展或指導開展處理工作。屬于非集團戰略合作伙伴單位的，由合同管理部牽頭組織工程部、招投標部、預決算部及財務部等相關部門成立專項工作小組，開展處理工作。

第四十二條 非工程類合同維權取證

非工程類合同參考工程類合同履約管理開展維權取證工作，履約責任部門結合合同特點確定對合同履約質量、數量、時間節點和付款等關鍵控制點進行監督，當發現對方存在違約行為時應在48小時內取證，并按合同約定追究其違約責任。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第四十三條 非工程類合同索賠的處理

發生非工程類合同索賠（商品房買賣合同除外），談判結果按以下權限審批同意后，再簽訂補充合同：

金額20萬元以下（含20萬元）報董事長（或主持工作一把手）審批；金額20萬元以上、100萬元以下（含100萬元）的由集團法律事務中心、合同管理中心出具意見后報相關口直管副總裁審批；金額100萬元以上的再報集團分管領導審批。

第九章 合同履約監督管理

第四十四條 集團合同管理中心根據工作安排對下屬各單位進行履約檢查后，須在當月月底前完成信息化系統維權取證記錄的填報（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行）。

地區公司合同管理部依照合同履約關鍵控制點，對每個項目的檢查每月不少于2次（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行），每次檢查后72小時內在信息化系統填報維權取證記錄，系統自動將審批后的維權取證信息推送到履約責任部門，合同管理部跟進落實整改情況。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人100元、部門負責人100元。第四十五條 合同管理部（部門）每月對工程類合同的履約情況按份數主體合同100%檢查，裝修、園建、鋁合金等1000萬元以上合同的抽查比例不低于30%，其它合同的抽查比例不低于10%，并做好記錄，對存在的問題跟進整改。

合同管理部（部門）每月對非工程類合同的履約情況按份數不少于10%抽查，并做好記錄，對存在的問題跟進整改。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人100元、部門負責人100元。第四十六條 履約責任部門發出涉及重大質量事故、工期、造價及承包范圍變更的重要函件前，必須經合同管理部進行審核，合同管理部應建立重要函件審核臺帳。

第四十七條 合同管理部（部門）付款審核時應根據合同關鍵控制點對付款條件進行審查，并于每月25日前對累計付款情況與財務部、申報部門進行核對。

違反合同約定付款的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。

第十章 臺賬管理

第四十八條 各單位合同管理部（部門）每月2日前編制《合同月報臺賬》報集團合同管理中心，合同管理中心于每月5日前完成匯總并上報相關口直管副總裁閱。

未按規定上報或上報數據錯誤、瞞報、漏報的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。

第四十九條 集團合同管理中心每月通過信息化系統對地區公司工程類合同的簽訂、變更、解除情況進行統計分析并上報集團領導。

第五十條 地區公司合同管理（部門）每月2日前報《工程合同解除立項臺賬》、《合同維權取證月度匯總表》、每半年報《地區公司反索賠信息臺賬》與《履約保證金保函臺賬》。

未按規定上報或上報數據錯誤、瞞報、漏報的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。

第十一章 培訓管理

第五十一條 集團合同管理中心應針對合同管理及履約監督工作中發現的普遍問題對各單位（部門）進行培訓，對突出問題進行專 項培訓。

第五十二條 各單位合同管理部（部門）應針對合同管理及履約監督工作中出現的問題對各部門進行培訓。

第十二章 附則

第五十三條 集團合同管理中心定期對地區公司合同審核及履約監督質量通報排名。

第五十四條 本制度所指“下屬公司”是集團地產系統下屬的園林集團、材料公司、建筑設計院、力拓公司、監理公司、金屬材料公司。

第五十五條 集團資金中心負責管理資金類合同；集團投資中心負責管理土地及投資類合同。

第五十六條 除地產集團系統以外的其他單位的合同管理及履約監督管理按各單位制度執行。

第五十七條 本制度由集團合同管理中心制訂、解釋，自下發之日起執行。如有以往規定與本制度不一致的，以本制度為準。

第二篇：恒大地產集團合同管理制度

恒大地產集團合同管理制度

第一章 總則

第一條 為加強監督指導，規范合同及合同履約監督管理工作，結合集團的實際情況，制訂《恒大地產集團合同管理制度》（以下簡稱《制度》）。

第二條 本《制度》適用于集團總部及各地區公司、下屬公司合同及合同履約監督管理工作。

第二章 合同審核管理

第三條 合同立項資料審核

1、審核對方提供的商務資料、法定代表人、代理人身份證明及代理權限證明的合法有效性。

2、合同對方主體經審批確定后，不得變更。不得將已審批確定的合同主體變更為其子公司或控股公司，如確因實際操作困難需與其100%全資控股子公司簽訂合同時，對方主體須為其子公司提供擔保，并報集團董事局分管領導審批。

3、工程類合同審核時必須對定標結果及地區公司預算部或集團預決算審計部審核的價格清單進行核對，涉及施工、設計方案審批的，應核對技術標審核部門出具的方案確認書。

4、材料、設備類合同必須對定標結果及經過監察（分）室審核的價格清單進行核對。

5、營銷廣告類合同必須對呈批報告（排期表）及經審核通過的價格比照報告進行核對。

第四條 合同條款審核

1、各地區公司原則上必須按照集團公司制定的合同范本簽訂合同。確因實際情況需要對范本條款作部分修改的，報相關口主管副總裁審批。施工類合同必須附集團統一印制的通用條款，通用條款不容許修改，如因實際情況需要修改，應在協議部分修改。

2、合同的重要條款必須與定標結果及招標文件一致，確因特殊原因需要變更，須在合同報審時進行特別說明。

第五條 合同（包括工程委托）不得拆分。

第六條 嚴禁各地區公司及下屬公司變相以合同形式為其他單位提供掛靠。

第七條 嚴禁以會議紀要、施工備忘錄、施工簽證、來往函件等非合同書形式變相修改合同內容，進行賠償、補償、獎勵及上調價格。

第八條 簽訂合同除蓋章外，還必須由簽約人簽名。

各地區公司對外簽訂合同應由當地公司董事長或其授權的立項部門負責人簽名，下屬公司對外簽訂合同應由下屬公司負責人簽名。

第九條 合同簽字蓋章前，原則上應要求對方先完成簽字蓋章，我方才簽字蓋章。

第十條 地區公司合同審批有關權限：

1、工程類合同，金額1000萬元以下（含1000萬元）的報地區公司負責人審批；金額1000萬元以上、1億元以下（含1億元）的報集團主管招投標的副總裁審批；1億元以上的再報集團董事局分管領導審批。

2、合同，金額300萬元以下（含300萬元）的報地區公司負責人審批；金額300萬元以上、600萬元以下（含600萬元）的報集團各相關口主管副總裁審批；600萬元以上的再報集團董事局分管領導審批。

3、其他類合同，金額300萬元以下（含300萬元）的報地區公司負責人審批；金額300萬元以上、600萬元以下（含600萬元）的報集團各相關口主管副總裁審批；600萬元以上再報集團董事局分管 領導審批。

4、工程類補充合同金額增加60萬元以下(含60萬元)由地區公司負責人審批；60萬元以上、200萬元以下（含200萬元）的報集團主管招投標的副總裁審批；金額增加超過200萬元的再報集團董事局分管領導審批。

其他類補充合同增加金額20萬元以下(含20萬元)的，報集團相關口主管副總裁審批;增加金額超過20萬元的再報集團董事局主席審批。

工程類補充合同減少金額20萬元以下（含20萬元）的報地區公司負責人審批；金額減少超過20萬元的報集團主管招投標的副總裁審批。其他類補充合同減少金額的，直接報各相關口主管副總裁審批。

第十一條 集團總部和各下屬公司合同審批權限按相應制度規定執行。

第十二條 合同解除須首先進行立項審批，原權限內審批的合同解除立項經負責人審批后，再報合同管理中心及法律事務中心提供維權取證意見；原集團權限內審批的合同解除立項，按上述程序完成審批后，再按原合同權限報集團領導審批。解除協議按原合同審批程序報批。

第十三條 地區公司負責簽訂的主體、園建、裝修、智能化以及設計和施工捆綁類施工合同及補充協議必須在定標后45天內完成簽訂，其他涉及施工的合同及補充協議必須在定標后15天內完成簽訂。

合同簽訂后，施工單位無故不進場，提出修改合同或調價要求的，地區公司應根據合同約定解除合同，并按規定完善相關審批手續，地區公司不得擅自修改合同條款或調整價格。

第十四條 合同按程序審批完畢后，由合同管理部負責編號、蓋騎縫章（詳見附件一：《恒大地產集團合同分類、編號導則（2011年修訂）》）。

第十五條 集團各地區公司、下屬公司合同管理部應對下發合同 文本復印件嚴格管理、控制。合同管理部應按照附件二要求建立合同相關臺賬，進行合同文本控制管理。

第十六條 各地區公司、下屬公司合同管理部每月2日前編輯《合同重要信息臺賬》報合同管理中心，每月5日前將上月簽訂的300萬以上的合同及其補充協議的復印件（或掃描件）報合同管理中心備存。地區公司每月2日前將上月簽訂的工程類合同變更臺賬報合同管理中心。

第三章 合同履約監督管理

第十七條 如合同內容約定不明或雙方理解有分歧時，合同履行主要責任部門應組織相關部門共同研討，出具意見按權限報批后雙方簽字蓋章確認。需要簽訂補充協議的，按合同審批程序報批。

第十八條 合同履行主要責任部門應當收集會議紀要、往來函件、驗收記錄、票據等文件資料，并按相關制度要求及時整理歸檔。

第十九條 合同履行主要責任部門必須督促對方提交項目印章、文件及材料領用有效簽收人的授權委托文件，發文及領用材料必須由有效簽收人在資料原件上簽字，歸檔并建立發函臺帳。

第二十條 如對方存在違約行為，合同履行主要責任部門應及時收集照片、施工記錄等相關證據，以書面形式明確其違約事實及責任，限期整改并跟蹤落實。

第二十一條 如對方拒絕簽收文件，合同履行主要責任部門應及時采取特快專遞或公證送達的形式送達對方，并保存郵寄回執及相關送達憑證。

第二十二條 如發生重大質量事故造成損失超過20萬元時，由產品質量監察中心組織相關單位、部門對事故原因及責任進行界定，并形成書面的證據。由地區公司按合同相關約定追究責任單位的違約 責任。嚴禁地區公司項目工程部自行主持召開事故鑒定會，形成會議紀要，作出對我方不利的結論意見。

第二十三條 合同未履行完畢但可先予接收或部分接收的，應詳細記錄與合同約定或質量標準不符的內容，雙方簽字確認。

第二十四條 合同履行主要責任部門收到對方的業務函件后，應登記收函臺賬，并在合同約定的時限內予以書面回復，并報合同管理部備案；凡涉及重大質量事故、工期、造價及承包范圍變更的重要函件，必須經合同管理部進行審核，并建立《重要函件審核臺帳》。

第二十五條 地區公司工程類合同履行中，如收到合作方經濟索賠申請，索賠理由明顯不成立的，應在收到書面函件7日內駁回相關申請；對方索賠申請應予以適當考慮的，合同履行主要責任部門應在初審的同時收集對方的違約證據，提出初審意見和反索賠方案報地區公司負責人，由地區公司相關部門召開專題會議討論審核，審核金額在20萬元以下（含20萬元）的，由地區公司負責人審批。審核金額超過20萬元的，地區公司將審核意見和反索賠方案報合同管理中心，由合同管理中心協調相關部門討論出具審核意見報主管招標的副總裁批示，并將批示意見反饋地區公司，地區公司依據集團審核意見與合作方進行協商，協商結果參照補償合同的審批權限提交呈批報告報批后簽定補償協議。嚴禁各地區公司在集團出具審批意見之前以會議紀要、備忘錄、函件等書面形式對索賠進行確認。

地區公司應嚴格按照合同約定對施工單位的違約行為實施索賠或反索賠。當履約過程中施工單位違反合同相關約定，工程進度、質量、安全等不能滿足要求造成我方損失時，履約責任部門應立即采取措施并收集證據，在7天內向對方提出索賠意向，嚴格按照合同約定追究對方違約責任。地區公司合同管理部每半年填報《地區公司反索賠信息臺帳》報合同管理中心備案。

第二十六條 合同管理部必須設專職合同履約監督人員，對本單 位所有經營類合同履行情況進行監督檢查，督促指導合同履行主要責任部門進行合法有效的維權取證，并負責地區公司履約付款審核工作。

第二十七條 合同管理部依照合同履約關鍵控制點，對每個項目的檢查每周不少于1次（三線城市項目每月不少于2次），每次檢查應填寫合同履約檢查記錄表，報合同管理部負責人確認后，將存在的問題向履約責任部門反饋并跟蹤落實整改情況。

第二十八條 對合同履行過程存在的突出問題，合同管理部應發出提示函或建議函，督促合同履行主要責任部門落實整改。函件發出24小時后報合同管理中心備案（掃描電子版）。

第二十九條 各地區公司、下屬公司合同管理部應按照附件三要求建立合同履約監督相關臺賬，合同管理部每月2日前編輯《合同履約監督維權取證匯總表》報合同管理中心。

第四章 合同管理考核

第三十條 合同管理中心定期對各地區公司、下屬公司合同管理工作進行檢查及考核。其中對合同與招標文件、定標結果、法律法規、資格資質要求相符與否分別抽查不少于20%，對合同與審定清單、審定品牌、審定方案、范本等相符與否分別抽查不少于10%；對合同變更及補償100%檢查；合同管理中心對問題整改落實情況100%進行復查。

第三十一條 地區公司合同管理部審核簽訂的合同重要條款與定標結果、招標文件不一致，在合同報審時未進行特別說明的，每發生一次，扣罰合同管理部負責人500元、分管領導200元。

第三十二條 地區公司合同管理部審核簽訂的合同出現對方主體不合格的，未能合理避開法律風險又無進行特別說明的，每發生一次，扣罰合同管理部負責人200元。第三十三條 地區公司合同管理部審核簽訂的合同與技術標審核方案不一致的，在合同報審時未進行特別說明的，每發生一次，扣罰合同管理部負責人100元。

第三十四條 地區公司合同管理部對于存在下列情形之一的，每發生一次，扣罰合同管理部負責人500元、分管領導3000元。

1、超權限未按集團制度規定報批合同的。

2、擅自修改審批后合同條款的。

3、違反本制度第二章禁止性規定的。

第三十五條 以非合同書形式（如會議紀要、往來函件等）超權限調整合同內容的，印章管理人不得給與用印，否則給與降薪、開除處分。

第三十六條 地區公司未按時完成施工合同的簽訂，每次扣罰招投標部負責人500元，主管領導1000元；合同簽訂后，擅自同意修改合同條款或調整價格的，給予地區公司負責人降二級工資、分管領導降一級工資的處分。

第三十七條 地區公司履約主要責任部門對合同管理中心履約檢查發現的問題，應按要求在規定的時間內落實整改（特別是涉及三大主材及施工安全的問題應立即整改），履約主要責任部門未按要求落實整改的，扣罰責任部門負責人200元，扣罰分管領導300元。地區公司合同管理部未在規定的時間內督促主要責任部門整改落實并反饋整改結果的,每次扣罰合同管理部負責人100元。

第三十八條 合同管理中心履約監督工作檢查如發現合同對方在質量、安全、工期等方面存在明顯嚴重違約問題，而地區公司合同管理部履約監督時未發現，扣罰合同管理部履約工程師50元/次/項；發現問題未采取措施督促履約責任部門整改的,扣罰合同管理部履約工程師50元/次/項，扣罰合同管理部負責人100元/次/項。

第三十九條 地區公司合同管理部履約付款審核，出現超付或違 反合同約定付款的，每次扣罰合同付款審核責任人50元，扣罰合同管理部負責人30元。

第四十條 出現施工單位未提交保證金、保函，未做出及時有效的解決措施的，每發生一次扣罰合同管理部負責人100元，扣罰分管領導200元。

第四十一條 重大質量事故未按制度規定進行責任界定并追究違約單位責任的，每次扣罰合同管理部負責人300元，扣罰分管領導500元。

第四十二條 地區公司合同管理部未按規定建立合同管理相關臺賬或未按規定及時準確上報有關報表或資料的，每次扣罰合同管理部負責人100元。

第四十三條 考核結果由合同管理中心于每季度最后一個月的25日前將本季度考核結果通報地區公司綜合計劃部，由綜合計劃部報地區公司負責人審批后實施。

第四十四條 下屬公司參照上述規定進行考核。

第五章 附則

第四十五條 本《制度》由集團合同管理中心制訂、解釋，自下發之日起執行，原下發的《恒大地產集團合同管理辦法》、《恒大地產集團合同履行監督管理辦法》、《恒大地產集團地區公司合同管理考核規定》、《恒大地產集團地區公司合同履行監督管理考核規定》同時廢止。

附件一:恒大地產集團合同分類、編號導則（2011年修訂）附件二:恒大地產集團合同臺帳及文本傳遞控制管理規則（2011年修訂）

其中含： 附表1：合同重要信息摘要匯總表 附表2：月報合同臺帳樣式 附表3：工程類合同變更臺賬樣式 附表4：集團審批合同文本傳遞控制程序 附表5：地區公司自行審批合同文本傳遞控制程序 附表6：各地區公司(下屬公司)合同分類簡索代碼 附表7：各地區公司(下屬公司)按合同審核權限分類簡

索代碼

附件三:恒大地產集團合同履約監督臺賬及指引匯總 其中含：

1、會議紀要（樣本）

2、工程建設合同對方違約聯系函（樣本）

3、合同履行提示函(樣本)

4、補償呈批報告（樣本）

5、特快專遞形式取證指引

6、證據保全公證指引

7、工程進度款審批流程圖

8、工程建設合同履約關鍵控制點

9、付款審核要點

10、工程建設合同發函臺帳

11、工程建設合同收函臺帳

12、材料變更臺帳

13、地區公司反索賠信息臺帳

14、合同履約檢查記錄表

15、地區公司合同管理部重要函件審核臺帳

16、重點合同履約監督維權取證月度匯總表

17、合同付款審核登記表

18、工程類合同付款臺帳

19、履約保證金保函臺帳

20、主體裝修園建單位履約情況評價表

第三篇：13、《恒大地產集團采購管理制度》(2015年發文版)

恒大地產集團采購管理制度

第一章 總則---------------2 第二章 采購立項---------2 第三章 單位征召及入庫---3 第四章 招投標及定標------5 第五章 其他采購---------6 第六章 合同管理---------7 第七章 驗收結算---------8 第八章 采購紀律---------8 第九章 附則---------------9

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第一章 總則

第一條 集團采購配送中心(材料公司)負責集團總部及在恒大中心辦公的下屬公司、產業集團所需各類物資以及集團統一供應給地區公司、下屬公司、產業集團的物資采購。

第二條 各地區公司采購部負責除集團統一采購供應以外的材料物資：各地區公司所需各類物資、集團統一簽訂框架協議的工程類材料設備、地區公司負責供應給施工單位的50萬元以下（含50萬元）工程類材料設備采購。

第三條 嚴格遵守“誰使用、誰申購、誰保管”的原則。第四條 嚴格遵守采購部門統一詢價定標的原則。第五條 嚴格遵守“三個三”原則。

1、選購三原則：

（1）一種物品采購各部（參與部門或人員）分別找三家；（2）一種物品分別報三家；（3）一種物品最后定一～三家。

2、定購三原則：

（1）同類物品質量最優；（2）同類物品價格最低；

（3）同類物品的供應商服務最好。

3、驗收三原則：（1）由采購部門、使用部門、資產管理部門等部門共同參與驗收；（2）經參與驗收的各方代表簽字方能視為有效；（3）發現假冒偽劣產品，一票否決，堅決退換。

第二章 采購立項

第六條 全國性材料物資在明確供應模式后，由集團采購配送中心負責立項。

第七條 其他物資由申購部門/單位填寫立項報告，集團總部立項審批參照《總部管理辦法》執行，地區公司立項審批參照《地區公司管理辦法》執行，審批后提交至采購部門作為采購立項依據。

第八條 地區公司工程材料類由工程部填寫《材料清單》交工程技術部審核后報主管工程領導審批，審批后提交至地區公司采購部作為采購立項依據。

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第三章 單位征召及入庫

第九條 供應商入圍評審小組

1、集團征召小組由采購配送中心、招投標中心、設計院組成，負責全國性材料物資及預算金額100萬元以上的集團日常物資供應商入圍評審。

2、采購配送中心內部征召小組由負責采購、配送質檢、合同管理的人員組成，負責預算金額100萬元以下（含100萬元）的集團日常物資供應商入圍評審。

3、地區公司征召小組由采購部、招投標部、總工室/需求部門組成，負責地區公司采購物資供應商入圍評審。

4、根據項目性質，經采購部門主管領導審批后，可加入相應使用部門。

第十條 供應商的征召

1、供應商的資格要求：

（1）所搜集的單位原則上必須是品牌和綜合實力全國前10強、區域前5強單位，或國際著名品牌和企業。

（2）確無全國及區域行業排名的，入選企業應為行業領先企業。（3）對規模小、預算金額小的項目采購，按以上原則征召單位存在困難的，采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）可根據實際情況自行確定與項目匹配的投標單位資格標準。

2、采購部門牽頭制定商務資質合格標準（如注冊資金、營業額、產能、典型案例等）、考察合格標準（如廠房面積、設備情況、生產能力等）,全國性材料物資合格標準由招標領導小組審批，其他物資合格標準由采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）審批。

3、供應商入圍渠道：

（1）由供應商入圍評審小組成員按照“背靠背”的原則，分別在網上搜索10家以上單位密封后提交至采購部門。

根據招標采購項目情況決定是否發放《聯系函》，如需發放由采購配送中心負責人（地區公司主管領導）獨立篩選出初選單位名單，親自或指定專人在一個小時內填寫加蓋公章的《聯系函》并密封寄出，寄出的《聯系函》由采購部門建立臺帳。《聯系函》寄出三日后指定專人與初選入圍單位進行聯系，落實供應商投標意向并搜集其資質信息。

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（2）全國性材料物資中有成熟參考價的材料類別可由供應商入圍評審小組制定報名入圍標準，報招標領導小組審批后，在網絡招采平臺上公開發布招募公告。供應商可通過網絡招采平臺報名，并填寫資質信息。

（3）嚴禁推薦投標單位，一經發現，立即開除。特殊情況的，報董事局主席審批。

4、商務資質審核

供應商入圍評審小組根據合格標準對供應商商務資質進行審核，審核結果報采購部門主管領導審批。

5、考察

工程類材料設備原則上必須考察，其他物資由采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）根據實際情況確定需考察單位。

考察由采購部負責人（或主管領導授權人）或以上領導帶隊，征召部門各派1人，根據考察合格標準“背靠背”出具考察意見，由采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）根據考察結果確定最終入圍供應商名單；全國性材料物資由招標領導小組根據考察結果確定最終入圍供應商名單。

第十一條 供應商庫管理

根據供應商征召情況，分別建立以下供應商庫：

1、合格供應商庫

經商務資質審核、考察審批通過的供應商，進入合格供應商庫。庫中單位可直接參與投標或報價。

2、不合格供應商庫

考察不合格供應商原則上三年內不得入圍，三年后可重新入圍商務資質審核、考察。

3、禁止合作供應商庫

供應商如有以下行為:提供虛假資料，圍標、串標，向招標人行賄，中標后惡意漲價，永不得參與任何投標。

第十二條 各采購部門須獨立設臵供應商庫。集團采購配送中心的全國性材料物資供應商庫，全集團共享使用。地區公司的合格供應商庫如跨區使用，須對其在使用地區的履約能力進行審查，合格的可參與投標。

第十三條 采購部門每年初對合格供應商庫中單位重新核查，將

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連續三次對招標邀請不應標的供應商移出合格供應商庫，并制定當年供應商庫增補計劃，報采購單位負責人審批后執行。

第四章 招投標及定標

第十四條 預算金額10萬元以上的項目按本章要求組織招投標。第十五條 技術標評定

采購部門收到采購立項后，組織設計、使用等部門從外觀、工藝水平、技術參數等方面對合格供應商庫中的單位進行技術標評定，評定結果由參與部門負責人會簽后，報采購部門主管領導（全國性材料物資報招標領導小組）審批。

技術標評定合格單位方可入圍經濟標投標，原則上至少三家，不足三家立即通過征召流程增補合格供應商庫。

因特殊原因無法補足三家單位的，需填寫議標報告，50萬元以下（含50萬元）的由采購部門主管領導審批，50萬元以上的由采購單位負責人審批。

第十六條 招標文件的編制及發放

1、采購部門負責招標文件的編制，招標文件原則上按集團的標準格式編制，附上集團下發的標準合同范本。

2、對于具備量化條件的項目必須在技術標準或報價表中明確量化要求。

3、采購部門根據需要可組織相關部門對招標文件進行會審，招標文件須報采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）審批。

4、采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）指定專人向最終入圍供應商發放招標文件，并負責招標文件的答疑。

第十七條 開標及評標

1、開標、評標會現場開標人員不得少于4人，其中采購部門不得少于2人（其中1位中層干部或以上領導作為開標主持人），合同管理部門、需求部門不得少于1人，其他部門根據需要派員參加，監察室可參與開標過程。

2、經濟標采用內部公開開標的方式，并當場由各投標單位進行二次報價。如發現投標文件存在歧義，可要求投標單位對標書予以澄清和修正。

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3、開標人員在性價比分析的基礎上出具評標意見，由主持開標的領導當場確定擬中標單位，投標結果達不到要求的宣布招標無效。

4、確定擬中標單位后，如存在個別報價不合理，可對擬中標單位進行約談核實。嚴禁確定中標單位后再次接受其他投標單位的價格調整。

第十八條 定標審批及權限

1、采購配送中心定標由合同管理人員出具價格審核意見后，按權限報審。

2、材料設備采購定標報集團工程建設系統分管領導審批，并報集團董事局主席閱；物資采購的定標預算金額1000萬元以下（含1000萬元）由采購配送中心負責人審批，預算金額1000萬元以上的須報集團工程建設系統分管領導審批；全國性材料物資單項采購定標由采購配送中心負責人審批；合同履行過程中價格下浮及新增產品的定標由采購配送中心負責人審批，價格上浮的定標須報集團工程建設系統分管領導審批；集團日常物資采購定標由采購配送中心負責人審批。

3、地區公司定標報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

第五章 其他采購

第十九條 計算機軟、硬件及服務項目的供應商商務資質合格標準、考察合格標準須由信息化中心參與，商務資質合格標準、考察合格標準、定標報信息化總監審批后再由采購配送中心負責人審批。

第二十條 詢價采購

1、預算金額10萬元以下（含10萬元）項目可向合格供應商庫中單位詢價采購，至少3家單位參與競價，定標報采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）審批；由于特殊原因不足3家的須在定標中說明合理性。

2、地區公司預算金額10萬元-50萬元（含50萬元）的非全國性、地區公司甲供大宗材料的單項采購可向合格供應商庫中單位詢價采購，至少3家單位參與競價，定標報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

3、車輛采購由采購部門、需求部門、監督部門各派1人以上共同到合格供應商庫中的品牌4S店或總代理現場詢價、議價，原則上將3家供應商有效報價報采購單位負責人審批后進行采購。

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第二十一條 現金采購

由于特殊原因需用現金采購的項目須按下列程序進行：

1、現金采購審批權限：預算金額10萬元以下（含10萬元）的，由采購部門主管領導審批；10萬元以上的由采購單位負責人審批。

2、采購配送中心預算金額10萬元以下（含10萬元）的現金采購，須由需求部門/單位及采購配送中心各1人以上參與；預算金額10萬元以上的，須由需求部門/單位、采購配送中心、采購配送中心合同管理部門或監察室各派1人以上參與，原則上將3家供應商有效報價按權限逐級審批后進行采購。

3、地區公司預算金額2萬元以下（含2萬元）的現金采購，必須由需求部門、采購部各1人以上共同參與；預算金額2萬元以上的現金采購，必須由需求部門1人以上、采購部2人（含采購部負責人）共同參與，原則上須將3家供應商有效報價按權限逐級審批后進行采購。

第二十二條 對已經開標定價的10萬元以下（含10萬元）物資（IT產品除外），三個月內再次申購的，經采購配送中心負責人（地區公司采購部主管領導）審批后可直接按定標價格進行采購。

第六章 合同管理

第二十三條 合同范本管理

合同及其補充協議范本由集團采購配送中心、法律事務中心、合同管理中心審核后，再報采購配送中心負責人審批。

第二十四條 合同簽訂

1、全國性材料物資

（1）合同、框架協議及補充協議由集團采購配送中心、招投標中心負責簽訂，按范本簽訂、與定標結果一致的由合同管理中心負責審批；無范本、與定標結果不一致或修改重要條款，且合同管理中心無法決定的，再報合同簽訂單位集團分管領導審批。集團采購配送中心負責招標的材料設備物資因設計原因、產品的更新換代及產品優化，且不增加成本所簽訂的補充協議，由集團采購配送中心自行審批。

（2）集團簽訂框架協議的材料物資，由地區公司、下屬公司或產業集團負責簽訂具體采購合同。

2、非全國性材料物資（1）采購金額10萬元以上的，必須簽訂合同（現金采購除外）；

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不超過10萬元（含10萬元）的，原則上無需簽訂合同。

（2）集團采購金額500萬元以下（含500萬元）的采購合同及增加金額20萬元以下（含20萬元）的補充協議由采購配送中心自行審批；500萬元以上的采購合同及增加金額20萬元以上的補充協議由合同管理中心審批。

（3）地區公司采購合同及補充協議由董事長（或主持工作一把手）審批。

第二十五條 合同解除

集團總部合同解除協議由集團合同管理中心審批，地區公司合同解除協議由各地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

第二十六條 地區公司甲供非全國性材料物資三方協議的簽訂 金額10萬元以下（含10萬元），無須簽訂三方協議或扣款承諾，直接以帶項目章的申購單、施工單位簽字的工地收貨單為依據，從工程款中據實扣除；金額10萬元以上的，必須簽訂代購代扣代付的三方協議，貨物驗收、結算辦理、各種單據的管理參照《全國性材料物資采購供應管理制度》的相關規定執行。

第二十七條 合同文本的管理

監察室、財務部存檔合同原件各壹份。第二十八條 合同有效期屆滿續簽的，需按本制度重新進行立項、核價定標后方可簽訂補充協議。

第七章 驗收結算

第二十九條 采購部門牽頭組織資產管理部門、使用部門，根據合同或《采購通知》、定標資料共同參與驗收并辦理結算手續。

地區公司工程材料由工程部組織驗收，三線城市3萬元以下采購項目由使用部門、資產管理部門驗收。

第八章 采購紀律

第三十條 預算金額10萬元以上的采購項目，發標時須將招標文件提供一份給集團監察室。地區公司1萬元以上的現金采購項目，采購前須提交一份相關資料給監察室備案。

第三十一條 地區公司所購工程材料種類（統配以外的）集團已有戰略供應商的，必須邀請其參與投標。

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第三十二條 采購系統以外的任何人員不得干預采購工作。第三十三條 參與采購工作的各部門獨立運作，禁止相互串通、干預。第三十四條 所有參與采購工作的人員不得接受供應商的任何宴請、饋贈，不得與供應商發生任何經濟往來。

第三十五條 所有參與采購過程的人員須嚴格保守機密，應對有關采購信息承擔保密責任，不得泄密、公開。

第三十六條 招標項目在開標期間，合同管理部門負責開標現場所有工作人員手機集中存放。

第三十七條 采購人員必須注意保存并慎重地使用在履行工作職責時所獲取的資料，嚴禁以此謀求任何個人利益，嚴禁以有損于公司利益的方式濫用上述資料。

第三十八條 凡違反采購紀律的，交集團監察室查處。

第三十九條 搜集人員不得相互串通，一經發現，一律開除。對搜集工作明顯責任心不足，質量較差的，將給予失職問責處理。

第四十條 各類采購招標原始資料必須歸檔，按統一格式建立臺賬，并定期移交監察室。

第九章 附則

第四十一條 本制度自發文之日起執行，集團下屬公司、產業集團參照本制度執行。

第四十二條 本制度由集團采購配送中心負責解釋。

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第四篇：《恒大地產集團工程建設管理制度》(2015年發文版)

恒大地產集團工程建設管理制度

目錄

第一章 工程建設過程管理......................................................1 第二章 工程簽證管理........................................................16 第三章 工程進度款與結算管理.................................................23 第四章 工程質量管理........................................................25 第一節 基本規定.........................................................25 第二節 勘察工程.........................................................26 第三節 基礎工程.........................................................27 第四節 土石方工程.......................................................36 第五節 主體結構工程.....................................................39 第六節 裝修工程.........................................................49 第七節 水電安裝工程.....................................................56 第八節 園林園建工程.....................................................61 第九節 材料驗收.........................................................62 第十節 分部分項驗收與竣工驗收管理.......................................65 第十一節 資料管理.......................................................68 第五章 商品房交付使用管理...................................................68 第一節 交樓工作的組織管理...............................................68 第二節 交樓現場管理.....................................................71 第三節 維保修管理.......................................................71 第四節 營銷部與買受人的樓宇交接.........................................73 第五節 物業公司與買受人的樓宇交接.......................................74 第六章 附則................................................................74

第一章工程建設過程管理

第一條 項目收地時開發部必須委托有資質的測繪部門對用地紅線及用地面積進行核定。否則，給予開發部負責人扣罰100%綜合獎金處分，綜合計劃部考核。

第二條 新項目在總規非正式批復一周內、開工前，由綜合計劃部牽頭，地區公司董事長（或主持工作一把手）主持召開項目開發建設綜合策劃方案審查會，參加人員為主管工程、營銷、開發、設計領導，項目總經理、總工室、工程部、工程技術部、招投標部、開發部、合同管理部、營銷部、物業公司等部門負責人。會議召開三天內由綜合計劃部負責將方案報管理及監察中心備案。

未按時召開會議的，每延遲一天，扣罰綜合計劃部經理50元；綜合策劃方案出現漏編、錯編的，每項扣罰責任部門負責人200元。工程技術部考核。

項目開發建設綜合策劃方案審查會的內容（附：開發建設綜合策劃方案會簽審批表）：

1、制定項目各期開發建設計劃及分批銷售計劃。

2、制定項目設計（出圖）計劃。

3、制定招標及合同提交計劃。

4、制定開盤前甲供材料采購供應計劃。

5、結合當地配套費繳納、預售、融資及交樓驗收政策制定開發報建分批分期辦證方案及計劃。

6、施工給水系統：給水管道走向規劃、管道管徑、用水量及用水計量等。

7、施工排水系統：排水管道走向規劃、管道管徑、排水量等。

8、施工用電系統：施工用電線路走向規劃、用電總容量、用電計量等。

9、施工道路系統：滿足施工需要、安全文明施工需要、與永久規劃路的關系等。

10、施工場地劃分、圍蔽及臨時設施的規劃：滿足安全文明施工需要、滿足銷售需要等。

11、施工場地的土方平衡：考慮場地的豎向布臵及標高協調、挖方與填方盡量平衡等。

12、總工室制定小區設備用房規劃（包括供水、供電、供煤氣、備用電源、電信、消防、供暖、污水、垃圾處理等）和首期交樓必需的設備用房規劃，確保滿足首期交樓需要。

上述第1至5項由綜合計劃部考核；其它項由工程技術部進行專項檢查并考核。未落實的，扣罰責任部門負責人500元，并制定整改計劃。管理及監察部考核。

第三條工程部必須在新項目規劃方案下發后七天內沿小區道路外3米圍蔽獨立的中心園林、售樓部及銷售環境施工區域，避免交叉施工。否則，給予工程部經理扣罰100%綜合獎金處分。管理及監察部考核。

第四條營銷部必須在項目開工前確定售樓部、樣板房位臵，確定銷售平面及銷售圍蔽的平面布臵圖、樣板房數量及裝修標準，明確售樓部和樣板房的軟裝工程數量及有關要求，報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批后，再報集團營銷中心審批。否則，扣罰營銷部經理500元。綜合計劃部考核。

審批通過后兩天內由集團營銷中心通知集團設計院、管理及監察中心、招投標中心及園林集團，每延遲一天扣罰營銷中心總經理100元。管理及監察中心考核。

第五條 在每期工程開工前，工程部經理須組織召開一次由工程技術部、管理及監察部、全體監理人員以及施工單位管理人員參加的工程建設專題會。未召開的，扣罰工程部經理500元。工程技術部考核。會議內容：

1、工程部和施工單位分別介紹各自駐現場的組織機構、人員及其分工、聯系方式；

2、工程部介紹公司的運作模式、驗收程序、甲供材申報、供應流程及進度、簽證、結算申報流程等；

3、施工單位介紹工程質保體系、自檢程序及質量、進度、安全的保證措施；

4、工程部對質量控制措施、工作面移交標準進行交底；

5、工程部就施工單位的問題進行解答。

會議紀要經與會各方代表會簽后，3天內報工程技術部、管理及監察部備案。在工程部每月召開的施工單位管理會議上，上述內容需有所重申。第六條 地區公司行政人事部和集團信息化中心必須在工地開工前兩天安裝好視頻監控系統，對工程施工過程進行監控。否則，扣罰行政人事部負責人、信息化中心責任人500元。管理及監察中心考核。

利用視頻監控系統做好以下工作：

1、要求監理工程師在視頻監控區域留下影像記錄每天不少于兩次（分別是9:00-11:00、15：00-17:00）；項目經理每天不少于兩次，工程部經理每天不少于一次，時點不限。

2、對勘察、樁基礎、混凝土澆筑施工旁站監理進行檢查；

3、大宗材料（如鋼筋、混凝土、石材等）驗收須在視頻監控區域內進行，現場不具備視頻條件采用驗收終端系統進行驗收；

4、督促工程部日常工作（在工程部辦公區域安裝監控，監控工程師出勤情況）；

5、記錄大型土石方主要施工過程，為結算提供輔助影像資料；

6、重大事件的維權取證；

7、掌握現場施工動態。

第七條每期地下室、主體工程施工圖在各自開工前30天下發，公建裝修、住宅裝修圖紙在開工前90天下發。開工前10天，工程部必須組織召開由地區公司主管工程領導主持的，由總工室、預決算部、工程技術部、物業公司、設計單位、監理單位、施工單位參加的大規模圖紙會審，主管設計領導參加；其它專業圖紙開工前15天下發，下發后7天內工程部組織相關人員參加圖紙會審，工程部于圖紙會審后2天內將會審記錄提交總工室確認，總工室接到會審記錄一周內下發經總工室確認的會審記錄給與會部門。否則，扣罰工程部經理或總工室主任500元。工程技術部考核。會審過程中工程部工程師須使用驗收終端系統對會審場景進行拍照、上傳。

涉及到按合同總價包干的項目，如道路、鋼結構等，在招標前工程部組織招投標部、總工室、預決算部、工程技術部以及設計單位參加的圖紙會審。否則，扣罰責任部門負責人500元。綜合計劃部考核。

會審質量低，明顯應發現而未發現的較為重大問題在招標過程中和后續施工、結算中暴露的，須對參加會審的相關人員問責處理。工程技術部考核。

第八條 項目主體開工前，工程部組織總工室、工程技術部、預決算部、監理單位及主體施工單位參加施工組織設計審查會。否則，扣罰工程部經理500元。工程技術部考核。審查通過后報主管工程領導48小時內完成審批。

各專業重大施工組織方案（樁基礎、基坑支護、鋼結構安裝、大體積混凝土的澆筑、高大支模、懸挑腳手架、大型土石方工程、基坑降水等）必須報工程技術部審核后報主管工程領導審批，如對工程造價有影響的，工程技術部在審核時，須給出明確意見；凡是作為結算依據并影響造價的方案，施工單位必須明確提出并報價，并經工程部審核后組織工程技術部、總工室、招投標部、預決算部組成的評審小組開會審核，再報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批，否則不予認可。

未審核就施工的，扣罰工程部經理500元，如造成增加較大成本，給予工程部經理、項目經理降三級工資以上處分。工程技術部考核。

工程技術部每季度對上述各項施工組織方案的實施情況進行檢查，對未按審批方案實施的：屬于合理的部分，須督促工程部修訂施工組織方案，并報預決算部備案；屬于不合理的部分，每次扣罰工程部經理500元，并督促制定整改計劃。

第九條各樓棟動工前開發部須委托規劃局認可的測繪部門進行放線，工程至正負零前完成驗線，未按此執行給公司造成損失的，給予開發部、工程部、總工室相關責任人扣罰100%綜合獎金處分。綜合計劃部考核。

第十條配套工程報建

1、配套工程指的是滿足項目交付使用所需的永久供水、永久供電、永久供氣、永久供暖等工程。

2、首期工程動工后90天內，由主管工程、開發領導共同組織開發部、工程部、總工室、預決算部、招投標部等召開專題會議，討論并制訂水、電、氣、暖等配套工程的報建方案（具體內容包括接入源點、路由、投資方式、建設周期、開通時間、相應收費標準等），每延遲一天扣罰相關責任人100元。綜合計劃部考核。

3、在確定配套工程報建方案后90天內，開發部必須到自來水公司、供電局、煤氣公司、供暖公司提前申請足以保證項目各期建設及交付使用的水、電、氣、暖負荷指標；同時，必須根據項目分期進度取得各期配套工程接入源點負荷指標，該項工作納入集團計劃考核。如當地無負荷的，必須制定解決方案并實施，每延遲一天扣罰開發部負責人50元。綜合計劃部考核。

第十一條首期開盤前施工階段，由工程部組織各施工單位（尤其是土方、主體、園林、園建、鋼結構、裝修等單位）分區域制定工作面移交方案，內容包含：管網施工時間、土方施工完成時間、施工道路施工時間、苗木施工時間、園建結構施工時間、鋼結構施工時間、裝修進場時間及雨季、夜間施工措施。同時工程部須派專人督促、跟蹤乙供材生產、加工、運輸計劃。未按上述規定執行的，每次扣罰工程部經理1000元。綜合計劃部考核。

第十二條地區公司在開盤60天前，由主管營銷領導組織總工室、開發部、工程部、預決算部、營銷部、合同管理部、物業公司及相關主管領導召開開盤前工作協調會，會議須確定：

1、確認符合當地測繪部門要求的圖紙，按圖完成預售面積的計算，同時委托當地房管局認可的測繪部門進行面積測繪。地區公司對預測結果進行復核、協調、確認，對各項目首次開盤樓棟及新增物業類型的銷售面積須再報集團預決算審計中心審核。

2、對銷售合同中關于永久電、永久水、供氣、供暖等生活必需配套項目的開通條款及交樓所需驗收手續條款進行會審并確定，確保合同條款的合理性、可行性。

3、確認每一樓棟的戶型、朝向，尤其須注意總工室下發的鏡像圖紙的樓棟。

4、確定項目的竣工及交樓時間，并提交地區公司董事長（或主持工作一把手）批準，再報集團營銷中心、管理及監察中心審批。

5、確認合同交樓標準，包括工程竣工標準、取得驗收證照標準、配套工程開通標準等，確保交樓實體與樣板房、沙盤模型、報建圖一致。

6、確認物業管理合同備案的完成時間節點，并納入地區公司計劃考核。

7、對項目內可能影響銷售及交樓的公建配套（如變電站、垃圾轉運站、公廁、配電房、煙道、風道等）設臵情況進行確認，確保展示模型與實際設臵情況一致，由當地公證處作公示公證。

未按時召開會議的，每延遲一天，扣罰主管營銷領導500元。綜合計劃部考核。

開盤30天前，由董事長組織召開會議對上述內容予以審定。第十三條 對可能影響銷售、交樓的公建配套和設備用房（如變電站、配電房、垃圾中轉站、垃圾壓縮站、公廁、煙道、風道等），各部門須做好以下工作：

1、設計階段總工室須嚴格執行相關規范要求，預留足夠退縮距離；公建配套設臵方案須按集團制度規定報集團建筑設計院和管理及監察中心審批。

2、報建階段開發部必須確保環評、規劃等手續合法、齊全，依照政府規定做好前期公示及我司的維權取證工作。如有后期圖紙變更與原報建圖不一致的，開發部應及時到規劃局辦理變更手續。

3、銷售階段營銷部須對公建配套設臵情況進行確認，確保展示模型、宣傳資料與政府審批通過的報建圖紙保持一致，并做好公示公證，同時須向業主做好告知工作。

4、施工階段工程部須嚴格按照政府相關部門批準的報建圖紙施工，確保建成的各類設施與環保、規劃部門批準的圖紙一致。總工室每半年至少組織一次對在建、在售項目公建配套和設備用房的一致性檢查，檢查內容包括實際建設情況與圖紙是否一致，地區公司是否按上述要求執行。未按此執行的，給予相關責任人降一級工資以上處分。工程技術部考核。

第十四條

每期樓宇發售15天前，工程部須完成銷售環境的圍蔽，及銷售方案中要求的售樓部、樣板房、會所、商業街、銷售電梯、銷售區域周邊園林、室內外配套等。每延遲一天，扣罰工程部經理50元。綜合計劃部考核。

因設計、招標、開發報建、工程建設等原因造成開盤延期的，經集團分管領導審批后，給予相關責任人降薪、降職直至免職處分。

第十五條 營銷部每月5日前針對銷售過程中工程部、總工室、物業公司等部門存在的問題，提出整改要求，并報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批后各責任部門負責實施，相關工作納入地區公司計劃考核。否則每次扣罰營銷部經理1000元。綜合計劃部考核。

第十六條 每年年后復工、五一、十一，管理及監察中心組織對銷售環境進行專項檢查，地區公司對存在的問題必須及時整改。否則，給予相關責任人及責任領導問責、降薪、降職的處分。

第十七條每期工程各類戶型三層樓面結構完成后五十天內，工程部應組織完成第三層中各戶型的磚砌體，在墻地面上以色筆標出所有預留預埋件和設備布臵示意（開關、插座、強弱電箱、預留電線管、預埋水管、門洞尺寸等）。否則，扣罰工程部經理500元。工程技術部考核。（工程管理平臺系統考核）

每期工程第三層磚砌體完成后兩天內，總工室牽頭組織工程技術部、工程部、營銷部、物業公司等各部門及施工單位進行綜合會驗。否則，扣罰總工室主任500元。工程技術部考核。

完成“三層會驗”兩天內，總工室整理出驗收意見，提出存在的問題及整改措施，以書面形式發給“三層會驗”參加部門及預決算部、開發部，七天內下發設計文件。否則，扣罰總工室主任500元。工程技術部考核。

三層會驗時，工程部必須建立材料樣板間，由材料計劃員負責管理，并建立樣板入庫、借出、歸還臺帳。否則，扣罰工程部經理500元。現場樣板每丟失一件，扣罰責任人500元。總工室考核。

會驗過程中工程部工程師須使用驗收終端系統對會驗場景進行拍照、上傳。

第十八條 工程建設中，實行樣板先行制度。樣板施工完畢后，涉及到新材料、新工藝、新做法的施工樣板由技術部及地區公司主管工程領導審批，涉及到外觀效果的施工樣板由總工室及地區公司主管設計領導審批，其他施工樣板由工程部審批。未經批準不能大面積施工，否則，給予工程部經理降一級工資處罰。工程技術部考核。各部門在接到工程部驗收通知起24小時內驗收完畢，否則，給予相關責任人降一級工資處罰。工程部考核。

一、施工過程中需做樣板的有：

1、主體結構的鋼筋及模板；

2、室內外磚砌體及批蕩；

3、預制構件的安裝等；

4、煙風道、給水管敷設、樓板管根吊洞、防水、門窗塞縫工程；

5、外墻飾面磚、外墻涂料、鋁合金門窗、幕墻、欄桿、內外保溫等；

6、室內墻地面磚（含石材）、廚衛間及陽臺門檻石濕鋪、木地板（含基層）、地暖；

7、室內墻面、天花（吊頂）的扇灰、涂飾及墻紙（含基層）、陰陽角處理、木飾面、石膏線；

8、大堂、電梯前室的所有裝修；

9、室外園建裝飾、道路及廣場的鋪裝面層等。

二、對于入戶門、戶內門、木地板、地磚、陽臺欄桿、鋁合金、潔具、燈具、陽臺推拉門、電梯須做成品保護樣板，經工程部經理驗收批準后方可大面積施工。

三、主體工程樣板先行應設臵樣板區，在樓宇外集中施工展示，原則上由各總包單位分期設臵。

第十九條裝修工作面移交驗收

1、合同交樓10個月前（不含冬歇期），地區公司工程部組織工程技術部、主體單位、裝修單位、管理及監察部、物業公司等成立聯合驗收小組在工作面移交驗收前，工程部須將驗收通知通過EMS系統發工程技術部、物業公司、管理及監察部，并抄送至主管工程領導（或三線項目總經理）。

裝修工作面原則上必須整棟移交；個別情況，工程部必須保證至少每十層辦理工作面移交手續。

2、裝修工作面移交標準：

（1）外立面施工完成，腳手架拆除完成。（2）廚房、衛生間、陽臺（露臺）、屋面、外墻、窗邊等部位淋（蓄）水試驗合格，室內不得出現滲漏水。

（3）墻面抹灰強度、平整度、垂直度符合要求，無空鼓、開裂。（4）建筑尺寸、入戶門和戶內門的位臵、洞口尺寸及墻厚符合要求，不得出現大小頭。

（5）室內地面、陽臺、樓梯、電梯前室等部位的標高符合要求。（6）室內開關（插座、燈具、弱電、等電位）底盒、空調洞口等預埋（留）位臵符合要求。

（7）給水管、地暖管試壓合格且做好成品保護，并帶壓移交。（8）主體結構與樣板房保持一致。

3、工作面驗收、整改與移交

（1）主管工程領導（或三線項目總經理）主持召開會議，地區物業公司分管維保修副總、物業維保修經理、工程部、工程技術部、管理及監察部以及主體、裝修單位項目負責人等參加，會議明確各參與驗收單位成立若干驗收小組。

（2）各驗收小組以單元為單位逐層、逐戶、逐房間對裝修工作面進行驗收，填寫《住宅裝修工作面驗收表》，參加驗收人員必須簽名確認，驗收完成后24小時內統一交工程部歸檔。

（3）驗收完成后48小時內由工程部經理主管工程領導（或三線項目總經理）主持召開專題會議制定整改計劃，限期主體單位一個月內全部整改完成；會后24小時內由招投標部負責將驗收表內容送達主體單位及其高層。

驗收小組每周向主管工程領導（或三線項目總經理）匯報整改進度，并對異常情況提出解決方案。

（4）整改完后由原驗收小組復驗合格（重大問題100%整改，一般問題整改率須達80%），方可辦理移交手續，同時工程部可根據工程進度款追加支付辦法，向地區公司董事長提出給予主體單位追加支付進度款獎勵申請。

（5）主體施工單位須成立專職整改小組，人數按每10戶不少于1人，總人數不少于10人配臵。

4、因主體單位無力整改或整改不力的，由主管工程領導牽頭組織工程部、招投標部、預決算部等召開專題會，協調主體單位以約定轉扣費用總額的方式，將整改任務委托裝修單位或其他單位負責。

因主體單位拒絕協調的，經主管工程領導或項目總審批同意，地區公司可直接委托其他單位整改，費用轉扣主體單位，委托施工過程中須做好現場拍照、記錄等工作；合同管理部全程指導工程部開展維權取證工作，招投標部負責定期書面通知主體單位及其高層。

5、工作面移交過程中，工程部工程師須使用驗收終端系統對須整改的問題、工作面移交確認單進行拍照、上傳。

6、工程部根據各棟工作面移交驗收及整改情況，提出《批量裝修進場申請單》，經地區物業分管維保修副總簽署意見后,報主管工程領導（或三線項目總經理）審批，審批通過后方可開始批量裝修施工。

7、考核規定

（1）未按時間要求辦理工作面驗收及移交的，工程部經理每延遲一天，給予工程部經理扣罰100元、項目經理50元。工程技術部考核。

（2）未經主管工程領導（或三線項目總經理）審批通過就進行批量裝修工程施工的，給予項目經理、工程部經理免職處分。工程技術部考核。

（3）因質量問題整改嚴重不及時造成工作面移交滯后的，給予項目經理、工程部經理、工程技術部負責人、項目總經理或地區公司主管工程領導扣罰100%綜合獎金以上處分。綜合計劃部考核。

（4）裝修工作面驗收流于形式的給予相關驗收人員降三級工資處分。管理及監察中心考核。

第二十條批量裝修進場時間原則上不得早于合同交樓前12個月（不含冬歇期）。否則，報主管工程領導審批后方可進場施工。

對違反上述規定的，給予主管工程領導、綜合計劃部、工程部相關責任人降三級工資處分。管理及監察中心考核。

第二十一條 住宅工作面移交進度款追加支付辦法

1、精裝修工作面按計劃合格移交時：15層及以下住宅，按已完±0.00以上工程總價的3%追加支付主體施工單位一次工程進度款；16-25層住宅，可追加支付二次，每次按已完±0.00以上工程造價的2%支付；26層及以上住宅，按已完±0.00以上工程造價的6%分多次追加支付工程進度款，且每次移交不少于10層追加一次，追加支付工程進度款總額按已完±0.00以上工程造價的6%控制。

2、工作面移交計劃經主管工程領導審批后實施。工作面移交由工程部組織工程技術部、物業公司、裝修單位、主體單位、鋁合金單位、安裝單位、監理單位等進行逐層驗收，驗收合格方可移交。

驗收合格的標準為重大問題100%整改、一般問題80%整改完成。

3、竣工驗收合格后：追加支付至承包人已完工程總造價的86%。

4、竣工資料移交并取得《建設工程竣工驗收備案表》時，再追加支付已完工程造價4%的工程進度款。

5、經三次追加支付工程進度款后，總的工程進度款項支付至已完工程造價的90%。

第二十二條 每季度初，地區公司主管工程領導組織工程部、綜合計劃部、工程技術部、合同管理部對參建主體、裝修、園建、鋁合金、智能化、電梯等主要施工單位進行綜合評價并排名，評價結果經地區公司董事長(或主持工作一把手)審批后報管理及監察中心，由管理及監察中心進行總體評比并形成專項報告。

每項工程竣工驗收后10天內，工程部組織總工室、工程技術部、預決算部、合同管理部召開參建施工單位履約質量和履約能力評價會（合同金額300萬以下的由工程部獨立評價），并將對參建施工單位評價意見經地區公司領導審批后（合同金額100萬以上的報地區公司董事長審批，100萬以下的報主管工程領導審批）報合同管理部。合同管理部將評定為不合格的參建單位報地區監察分室備案核實，每月5日前將評價結果發合同管理中心及地區公司招投標部。未組織履約評價的，扣罰工程部經理500元。合同管理部考核。

合同管理中心每月15日前將全國履約評價情況發招標監察中心、各招投標中心、管理及監察中心備案。

對不合格單位由招投標監察中心納入《恒大集團暫不合作單位庫》。招投標監察中心對各招投標中心和地區公司每月提交的招標臺帳及其相關資料中的投標單位進行審查。如發現有違規再次使用《恒大集團暫不合作單位庫》內暫不合作單位或項目團隊，招投標監察中心將按公司制度規定每次給予相關責任人降三級工資的處分。

不合格單位主要表現為：隊伍的資金實力、技術力量、管理水平、各專業管理人員配備等很差，造成工期嚴重延誤或被迫更換施工企業，中標后不進場的或進場后退場的，以及經招投標程序中標后所供的主要工程材料及設備，在同等價格下質量特別差的材料供應商。

第二十三條 工程部應嚴格按政府要求，確保工地安全文明施工達標。工地因安全文明施工原因被政府通報、被政府停工或發生重大安全事故，若屬于管理不到位、工作失職的，給予相關責任人降薪、降職處分。并將處理結果報管理及監察中心備案。工程技術部考核。

地區公司工程技術部每月組織對各項目的安全文明施工進行檢查并形成檢查記錄，對存在重大安全隱患的，經地區公司董事長（或主持工作一把手）審批后給予相關責任人及責任領導問責、降薪、降職的處分。

管理及監察中心每季度專項檢查現場重大安全隱患，對工程部整改不及時的，經集團直管副總裁審批后，給予相關責任人及責任領導問責、降薪、降職的處分。

對重大質量事故，地區公司董事長須1小時內報集團分管領導，同時主管工程領導或項目總經理報集團品牌中心、管理及監察中心，否則給予降三級工資處分。

1、在工程施工過程中，如發生質量事件，工程部應在第一時間組織處理并收集相關證據，除屬于施工單位單方責任且其明確愿意承擔相關責任外，其它情況根據預估損失按以下流程進行處理：

損失在20萬元以下（含20萬元）的，由工程部組織工程技術部、總工室等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報主管工程領導批準后由工程部負責落實，批準文件應抄送預決算部及合同管理部。

損失在20萬元以上的，由主管工程領導牽頭，工程技術部組織工程部、總工室、合同管理部、預決算部、管理及監察分部等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報董事長（或主持工作一把手）批準后由工程部負責落實，批準文件應抄送預決算部及合同管理部。我方承擔損失超過100萬元（不含100萬元）的，還應報管理及監察中心審批后執行。

2、如須我方先行承擔費用的，由預決算部根據我方承擔費用總額及經審批同意的費用分攤比例從責任單位當期工程款中暫扣該部分費用，在責任單位完成費用分攤比例的確認后正式扣除。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

發生質量事故后，工程部立即收集視頻監控系統內影像，作為維權的基本資料。

第二十四條 樁基礎、地下室、主體、低壓配電等工程在完工后三個月內工程部必須取得相關中間驗收登記表。每延遲一天扣罰工程部經理10元。綜合計劃部考核。

第二十五條 地區公司必須在每期樓棟第一批外立面完工后1個月內，由地區公司主管開發領導（或項目總經理）和主管工程領導共同組織開發部、工程部、招投標部召開開發報建驗收協調會，明確各專項驗收和竣工備案需要達到的工程進度驗收標準及時限，明確責任人和責任目標，會議每延遲一天扣罰相關責任人50元。綜合計劃部考核。

第二十六條建設工程的竣工標準：

1、毛坯竣工標準: 工程全面完工（含外墻裝修），建設工程用地紅線（或該棟建筑物相鄰30米）范圍內的道路、綠化（含屋面）按照批復的總規要求全面完工（含地下室及地下機械停車庫），所有臨時建筑、構筑物拆除完畢。

高層（含中高層、小高層）主體工程完工后90天內、多層（含情景洋房、低密度住宅）主體工程完工后120天內，須達到上述工程竣工標準。

2、精裝竣工標準: 在毛坯竣工的基礎上,室內裝飾工程全部完工。

主體工程完工后210天內，最遲合同交樓前90天達到上述工程竣工標準。

第二十七條 建設工程交樓標準：

各項工程全面完工（水、電、氣、暖、智能化、道路、園林環境等），質量須達到精品標準，衛生達五星級標準，完成相關驗收并取得以下驗收合格證書或意見書（具體根據合同約定及當地政府規定）：

1、建設工程規劃驗收合格證；

2、質量監督意見書；

3、電梯使用許可證；

4、人防驗收備案表；

5、消防驗收意見書；

6、環保驗收意見書；

7、建設工程竣工驗收備案表；

8、交樓許可證。

毛坯交樓的主體工程完工后180天內，豪裝交樓的主體工程完工后270天內，最遲須合同交樓前15天達到上述工程交樓標準。管理及監察中心負責納入計劃考核。

第二十八條 地區公司必須按每期工程合同交樓前9個月、6個月、3個月由董事長（或主持工作一把手）分三次組織相關主管領導、開發部、工程部、招投標部等相關部門召開永久電、永久水、供氣、供暖等生活必需配套工程開通及消防驗收工作協調會，確保具體工作責任到人、會議決議在合同交樓30天前完成。否則必須制定交樓應急預案，報管理及監察中心備案。

未按此實施的，給予開發部經理、項目總經理、主管開發及主管工程領導扣罰50%綜合獎金以上處分。合同到期水電氣暖等配套工程未開通、相關驗收未完成的，給予項目總經理、主管開發及主管工程領導降降六級、董事長降三級工資處分。

第二十九條 每期工程竣工前必須保證通水、電、煤氣、供暖、電視、電信、郵政、智能化和緊急備用電源，完成相關道路、環境配套工程，并取得電梯、消防、煤氣驗收合格證以及單位（子單位）工程質量驗收記錄，樓棟內外衛生環境達到五星級標準。否則，扣罰工程部經理500元、開發部經理500元、招投標部經理500元。綜合計劃部考核。

第三十條合同交樓前9個月，地區公司需完成配套工程（永久水、電、氣、暖）定標，合同交樓前6個月確保配套工程（永久水、電、氣、暖）進場施工。智能化控制中心及系統、消防控制中心、水泵房、配電室、換熱站、化糞池、垃圾處理站等配套設施及物業用房與交樓樓棟同步開工，最晚于交樓前1個月移交物業。每延遲移交一天，扣罰工程部經理100元。綜合計劃部考核。

第三十一條毛坯交樓的，開發部必須在毛坯竣工后30天內取得《規劃驗收合格證》；精裝交樓的，開發部必須在精裝竣工后30天內取得。每延遲一天扣罰開發部經理50元。綜合計劃部考核。

第三十二條 毛坯交樓的，工程部、開發部必須在毛坯竣工后75天內取得《質量驗收意見書》和《建設工程竣工驗收檔案認可書》；豪裝交樓的，工程部、開發部必須在豪裝竣工后75天內取得。每延遲一天扣罰工程部經理或開發部經理50元。綜合計劃部考核。

第三十三條 毛坯交樓的，開發部、工程部必須在毛坯竣工后85天內取得《竣工驗收備案表》；豪裝交樓的，開發部、工程部必須在豪裝竣工后85天內取得。每延遲一天扣罰開發部經理或工程部經理50元。綜合計劃部考核。

第三十四條 開發部必須在合同約定房產證辦理時間180天前取得該期樓宇的《房地產權屬證明書》及全部分戶圖；取得《房地產權屬證明書》6天內，辦理完畢房管部門的權屬歸檔手續并具備查冊條件。每延遲一天扣罰開發部經理20元。綜合計劃部考核。

第三十五條 面積實測和確權辦理

1、取得竣工備案表后30天內，開發部必須取得當地房管局或房管局認可的測繪部門出具的面積實測結果，并提交給預決算部。

未按時完成的，每延遲一天扣罰開發部負責人50元。營銷部考核。

2、預決算部收到實測的確權面積后，須在7天內與開發部、測繪公司共同進行復核，復核無誤后形成書面報告，經地區公司董事長（或主持工作一把手）簽字確認后1天內將確權面積抄送至營銷部、財務部。

未及時復核，每延遲一天扣罰預決算部負責人、開發部負責人各100元。營銷部考核。

第三十六條開發部、預決算部必須準確做好商品房面積計算及審核工作，面積誤差比必須控制在－0.3%至－0.6%（含本數）范圍內。超過此范圍的戶數占該期樓宇總戶數30％的，每超1％，扣罰開發部經理、預決算部經理各50元；如其中又出現面積誤差比超出0至0.6%（含本數）或－0.6%（不含本數）至－3%范圍的，每戶扣罰開發部經理、預決算部經理各50元。倘若出現面積誤差比絕對值超過3％的，每戶扣罰開發部經理、預決算部經理各200元（注：面積誤差比系指實測計價面積與合同約定計價面積之差與合同約定計價面積之比）。營銷部考核。

第三十七條 工程部未嚴格按施工圖紙施工，造成套內建筑面積誤差比絕對值在0.6%以上（不含本數）至1％以內的，每戶扣罰工程部經理50元；套內建筑面積誤差比絕對值超過1％的，每戶扣罰工程部經理200元。營銷部考核。

第三十八條各項目開發建設計劃，每年1月、7月由管理及監察中心組織集團各中心及地區公司共同制定，地區公司須嚴格實施，不得提前兩個月以上開工或擴大開工范圍,確需提前開工或擴大范圍的，須報集團直管副總裁審批后實施。否則，給予相關責任人及各級領導降薪、降職直至免職處分。管理及監察中心考核。

第三十九條 地區公司綜合計劃部每月制定內部工作計劃，報地區公司董事長(或主持工作一把手)審批后發文執行，并報管理及監察中心備案；綜合計劃部負責督促落實并考核，考核結果經地區公司董事長(或主持工作一把手)審批后，在計發本月的各項獎金中執行，考核結果報管理及監察中心備案。對計劃質量差、漏項嚴重或內部考核流于形式的，經集團直管副總裁審批后，給予綜合計劃部負責人問責、降薪、降職、免職直至開除處分。管理及監察中心考核。

第四十條 地區公司董事長每月組織各相關部門召開月度工程建設會，總結上月工作、部署下月任務，并協調解決工程建設過程中遇到的問題。會議決議由綜合計劃部負責納入地區公司考核。

會議須對以下問題進行討論，并制定解決措施：

1、分析每個項目當前貨量及去化情況，并制定下月推貨計劃；

2、審議各項目后兩月開工計劃，確保不斷貨、不壓貨；

3、審議下月新推貨戶型與樣板房、銷售用圖、報建圖是否一致；

4、審議影響銷售及交樓的公建配套（如變電站、垃圾轉運站、公廁、配電房、煙道、風道等）設臵情況，并做好公示公證；

5、各項目開發建設、設計、招標情況；

6、各項目各期合同交樓工程建設、水電氣暖開通及工程驗收情況；

7、各項目重大質量問題的整改處理；

8、客戶投訴、品牌事件的處理；

9、各項目索賠與反索賠問題；

10、開發建設其它問題。

第二章 工程簽證管理

第四十一條合同未約定價格的乙供零星材料定價辦法

1、總價不超過10萬元（含上浮）的單項材料（同一批同類）為零星材料。

2、工程部將需確定單價的零星材料清單（包括數量、規格、材質）至少在使用前10天內通過EMS系統發至采購部，采購部必須在24小時內（以工程部發EMS系統時間為準）確定價格并將價格清單通過EMS系統發回工程部，采購部確定的價格必須是收貨價，工程部可以在材料采購部確定的價格基礎上上浮不超過50%作為施工單位的采購價格，預決算部以此價格作為結算依據，施工單位對采購價格不認可的，工程部一天內報主管工程領導或項目總經理審批后納入甲供程序。工程部未及時提出采購清單導致采購工作倉促、滯后甚至影響工程建設的，每次給予項目經理、工程部經理各500元處罰。工程技術部考核。

采購部未按時限要求將零星材料價格回傳工程部的，每次扣罰采購部經理500元；采購部確定的價格在市場上不能采購的，每次扣罰采購部經理1000元；由工程技術部考核。

將大宗材料當作零星材料的，每次扣罰工程部經理500元，由工程技術部考核。

第四十二條合同未約定價格的乙供大宗材料定價辦法

1、總價超過10萬元（不含10萬元）的單項材料（同一批同類）為大宗材料。

2、預算金額在50萬（含50萬）以下的，工程部在使用前30天內將大宗材料采購清單（包括數量、規格、材質）通過EMS系統發至采購部，采購部根據三三制原則必須在7天內詢價并確定價格；預算金額在50萬（不含50萬）以上的，工程部在使用前45天內將大宗材料采購清單通過EMS系統發回招投標部，招投標部必須在7天內確定價格。各核價部門確定的價格必須是收貨價，50萬（不含50萬）以下的，工程部可在確定的價格基礎上上浮不超過20%作為采購價；50萬以上、100萬（不含100萬）以下的，可上浮10%作為采購價；100萬元以上的，不得上浮。預決算部以此價格作為結算依據，施工單位對采購價格不認可的，工程部一天內報董事長審批后納入甲供程序。

工程部未及時提出采購清單導致采購工作倉促、滯后甚至影響工程建設的，每次給予項目經理、工程部經理各500元處罰。

各核價部門未按時限要求將大宗材料價格發回工程部的，每次扣罰相關部門負責人500元；各核價部門確定的價格在市場上不能采購的，每次扣罰相關部門負責人1000元。工程技術部考核。

第四十三條 非全國性、地區公司甲供大宗材料的采購辦法

1、總價超過10萬元（不含10萬元）的單項材料為大宗材料。

2、預算金額在50萬（含50萬）以下的，地區公司采購部根據三三制原則競價采購，工程部在使用前30天內將大宗材料采購清單通過EMS系統發至采購部，采購部負責在15天內采購到場（定制類材料30天內采購到場）。預算金額在50萬（不含50萬）以上的，由地區公司招投標部組織招標，采購部參與，簽訂合同后，采購部負責采購，工程部在使用前45天內將大宗材料采購清單通過EMS系統傳至招投標部，并由地區公司自行定標。招投標部負責在15天內定標、再15天內供應到場。

由于特殊原因不能按正常程序實施招標的，預算金額50萬元（含50萬元）以下的議標，由地區公司主管領導審批；預算金額50萬元以上的議標，由地區公司董事長(或主持工作一把手)審批。

工程部未按時將大宗材料清單發至招投標部或采購部，每延遲１天，扣罰工程部經理100元；招投標部或采購部未按時采購，每延遲１天，扣罰招投標部或采購部經理100元。工程技術部考核。

第四十四條 各地區公司必須建立零星（委托）工程單位庫。由招投標部牽頭建立，報董事長（或主持工作一把手）審批后完成建庫工作。原則上，所有委托須使用單位庫中的單位。地區公司招投標部牽頭組織工程部、技術部、預決算部、合同管理部等部門每半年對單位庫中的單位進行評估，淘汰10%-20%，并啟動征召流程增補新單位。未按上述規定執行的，給予招投標經理降一級工資處分。工程技術部考核。

第四十五條 工程委托書中須明確工程范圍、工期、計價依據、委托暫定價、違約責任、保修期等；進度款按實際完成工程量的 90%支付，無預付款。

所有造價在5萬元以上的委托須在零星（委托）工程單位庫中找兩家及以上單位競價；造價在20萬元以上的工程不得辦理委托，必須簽訂合同。工程部不得將同一工程項目肢解委托。否則，給予工程部經理降三級工資處分。

工程部必須提前進行詢價、談價等相關的委托過程，如因工程部貽誤時間，導致工程進度緊張，沒有足夠時間同施工單位商談價格，從而造成委托單價過高，給予工程部經理降一級工資處分。

由物業集團或園林集團成立委托施工隊伍，工程委托發生時優先考慮物業或園林施工隊伍。

委托書的結算價不得超出暫定價的 50%，如工程施工過程中發現工程量超過50%的，須廢除原委托；金額20萬以內的另行簽訂委托，20萬以上的（含20萬）另行簽訂合同。否則給予工程部經理、項目經理、經辦工程師降一級工資處罰。工程技術部考核。由于合同明顯漏洞造成委托的，每次扣罰招投標部經理500元。合同管理部考核。

第四十六條 嚴禁以聯系函等其它形式委托施工；嚴禁和自然人簽訂委托；委托必須經施工單位有效授權人簽章方能生效；涉及較為重大質量安全責任的專業工程如檢測類工程（如樁基檢測、基坑支護檢測）、高壓臨電工程等禁止采用委托形式。否則，每違規一次給予工程部經理降一級工資處分。工程技術部考核。

第四十七條 零星工程委托辦理流程 單項工程委托金額超過20萬元（含20萬元）的，必須簽訂合同。金額在20萬元以下的委托由工程部負責將委托書通過ERP系統上報到工程技術部，工程技術部必須在24小時內核定價格，并與施工單位意見達成一致后審批通過，手續完備后方可施工。

工程技術部未按時限要求核定價格的，扣罰工程技術部經理500元；手續不完備先開工，扣罰工程部經理500元；按造價20萬元以下零星工程委托程序辦理，而實際造價超過20萬元的，扣罰工程部經理500元。工程技術部考核。第四十八條工程部在委托書辦理完成后3天內歸檔，并送合同管理部備案。否則，扣罰工程部經理1000元。合同管理部考核。

第四十九條 委托工程竣工后三天內，工程部必須牽頭組織施工單位進行驗收，辦理《工程竣工驗收表》，并使用驗收終端系統進行拍照、上傳。辦理工程委托結算必須附上《工程竣工驗收表》，《工程竣工驗收表》應注明竣工時間、驗收時間。否則，扣罰工程部經理100元。工程技術部考核。

第五十條設計費用在10萬以下的設計委托的辦理流程 由總工室負責零星設計委托，報主管設計領導審批后方可開始進行設計工作。違反上述規定的，扣罰總工室主任500元。綜合計劃部考核。

第五十一條 工程簽證ERP系統辦理流程：施工單位報送簽證→工程部在施工單位送達48小時內審批完成→工程技術部24小時內簽署完意見→地區公司主管工程領導（或項目總經理）48小時內審批完意見→蓋章→返回施工單位。

每違反一次，給予責任人降三級工資處分；一個月內累計超過3次的，給予責任人降一級工資處分。管理及監察中心考核。

為規避簽證考核，該簽未簽的，每發現一次給予責任人降三級工資以上處分。工程技術部考核。

每季度末管理及監察部檢查一次遺留簽證問題，凡發生大量遺留簽證的，給予工程部經理降職、項目經理免職、工程師降薪處罰。

工程簽證內容不屬實，弄虛作假的，每發現一次，給予相關責任人降三級工資以上，直至開除處分。工程技術部考核。

管理及監察中心對簽證的屬實性每月抽查不少于20%。

第五十二條 在工程簽證辦理流程中，只能由工程部資料員收、發簽證單，并建立收發臺帳，其他任何人不得私自收、發。違反上述規定的，給予相關責任人降三級工資處分。管理及監察部考核。

第五十三條 工程部在簽證單辦理完成后3天內歸檔，并送預決算部作為結算依據。以上每違反一次，扣罰項目經理100元、工程部經理50元。工程技術部考核。

第五十四條簽證工程內容施工過程中，工程部工程師須使用驗收終端系統對實體施工及完成情況進行檢查、驗收，并拍照、上傳。未按要求執行的，每發現一次扣罰責任人50元。工程技術部考核。（工程管理平臺系統考核）第五十五條工程簽證的原始憑證，必須由兩名或兩名以上監理工程師當天簽署完畢，并返回施工單位，同時留存一份，上報工程部經理后存檔，并使用驗收終端系統拍照、上傳。每違反一次，給予監理工程師降一級工資處分；一個月內累計超過3次的，予以開除處分。工程技術部考核。

第五十六條 工程部在收到簽證單后2天內必須簽署完畢。若我方簽證意見與乙方有分歧時，工程部必須在規定期限內簽署意見返還施工單位并存檔，同時必須在 10天內雙方協商解決完畢。如未在規定期限內簽署意見的扣罰項目經理100元、工程部經理100元。工程技術部考核。

第五十七條 工程簽證的內容和要求：

1、工程簽證單、簽證原始記錄及所有的經濟類文件不得由外委監理單位辦理。

2、簽證單應注明合同編號并按照公司的文件要求統一編號。簽證表格按集團統一制定的表格進行填報。

3、簽證單一式三聯：施工單位、工程部和預決算部各一聯。簽證單必須加蓋監理項目章和工程部章。

4、簽證單必須注明簽證理由、工程量和簽證內容發生的起止時間。簽證理由和工程量要求與原始記錄憑證中監理工程師簽署的意見一致，計量單位要求使用國際標準單位或習慣使用單位，機械臺班應有設備型號。

5、原始記錄上必須注明工程內容的具體位臵和部位，同時須附圖及照片標注，以滿足計量、計價要求。拆改工程簽證須附設計變更、拆改前后的圖紙及影像資料。

6、簽署意見應明確，監理工程師、項目經理、工程部經理、工程技術部的簽署意見應一致，可以相互補充，但嚴禁相互矛盾。嚴禁在原件上亂涂亂改。

7、在竣工圖上可計算的項目，不予辦理簽證。

8、設計變更簽證必須有設計部門下發的正式設計變更文件作為附件，沒有正式設計變更文件的變更內容不得辦理簽證。

9、大型土方開挖前及完成后必須繪制方格網圖（包括坐標、標高及開挖邊界）作為竣工結算資料，并經施工方、監理方書面確認；

10、小型土方及市政工程開工前的原地面標高測量記錄、土質類別、土方運輸方式及運距等應以簽證形式確認。

11、簽證事項完成后在合同約定期限內（合同未約定應在五天內）施工單位要報簽證單，不及時報的視作施工單位自動放棄，不再辦理簽證。

12、工程類合同履行中，如發生可索賠事件（如停工緩建和不可抗力事件）后，由主管工程領導牽頭，工程部組織合同管理部、預決算部會同施工單位一起每周清點確認數量，對現場存在過多人員、材料（含周轉材）、機械的，工程部須書面督促對方整改。

停工緩建超過十天的，由工程部報請董事長（或主持工作一把手）組織工程部、招投標部、預決算部、合同管理部等相關部門成立索賠反索賠專項小組，專項小組組織召開專題會議制定并落實減損措施，明確責任人。停工緩建超過一個月的，合同管理部應提請地區公司董事長（或主持工作一把手）決定施工單位是否退場。涉及退場的，應做好現場成品保護、安全防范等工作。合同管理部在事件發生40天內把相關資料報合同管理中心。

當收到對方提出索賠申請后，由專項小組組織審核并談判，談判金額20萬元以下（含20萬元）的，由地區公司董事長(或主持工作一把手)審批；金額20萬元以上的，地區公司將初審意見、相關證據與反索賠方案同時報集團合同管理中心，由集團合同管理中心與相關招投標中心、預決算審計中心共同出具審核意見報直管副總裁批示后反饋給地區公司，地區公司依據集團審核意見與施工單位進行談判，談判結果按以下權限審批同意后，再簽訂補充合同：金額20萬元以上、100萬元以下（含100萬元）的報直管副總裁審批；金額100萬元以上、200萬元以下（含200萬元）的報集團分管領導審批；金額200萬元以上的再報集團董事局主席審批。

嚴禁在集團出具審批意見之前以會議紀要、備忘錄、函件等書面形式對索賠的標準或金額進行確認。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人1000元、部門負責人500元。合同管理中心考核。如造成重大損失的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。編造虛假資料、泄露公司機密、串通施工單位損害公司利益涉嫌犯罪的，依法移交司法機關。

第五十八條 施工過程，項目經理應實時收集工期索賠的原始憑證，并上報工程部經理、合同管理部經理后存檔，涉及工期延期由工程部會同合同管理部與施工單位談判，工期延期報地區公司主管工程的領導審批。

第五十九條 轉扣簽證的要求

1、有轉扣內容的簽證單，工程部必須在簽證單的右上角予以標注。

2、轉扣簽證內容發生前，工程部必須書面通知責任單位，要求責任單位限期完成，否則另行委托其他單位施工，所發生的費用從責任單位當期工程款中扣回，轉扣的具體金額以甲方實際發生的金額為準(如合同有約定，則合同約定的計價方式）。

3、涉及轉扣內容的簽證單上應注明被轉扣單位名稱及其承擔的費用比例。

4、涉及轉扣內容的簽證單要有被轉扣單位的書面確認手續。如被轉扣單位拒不確認，則工程部必須收集相關轉扣的書面依據，作為簽證單的附件。

5、涉及轉扣內容的簽證單辦理后，工程部必須在24小時內發函（附上該簽證單的復印件）送達至被轉扣單位并簽收，如其拒不簽收，工程部則采用特快專遞郵寄給該單位，在郵寄單上填寫函件具體的內容，并將回執存檔。必要時采取公證送達。

以上每違反一次，扣罰工程部經理200元。工程技術部考核。第六十條 確認簽證的辦理

1、土質類別、爆破方式、土石方運距、堆放場地的確認。

2、方案措施類的確認簽證。施工單位已有施工方案，須工程部簽證確認施工單位是否已按方案施工。如：土方開挖方案及放坡系數、措施鋼筋的布臵方案、磚胎膜的厚度、塔吊基礎等。

3、大型機械多次進退場記錄簽證。

4、要隱蔽的一些構造做法確認簽證。如墻體構造柱及圈梁的設臵、使用非商品砼的構造部位等。

第六十一條 由于設計或合同的失誤等原因造成多次簽證的，由預決算部每月1日前匯總，并反饋給工程技術部等相關部門及管理及監察中心。未按時反饋的，每次扣罰預決算部經理200元。因合同原因造成多次簽證的，每項扣罰招投標部經理200元。因設計原因造成多次簽證的，每項扣罰總工室主任200元。工程技術部考核。

第六十二條 每季度由主管工程領導組織工程部、工程技術部、總工室、預決算部、合同管理部、招標部等部門召開簽證、委托、設計變更專題會議，分析簽證、委托、設計變更問題出現的原因，落實相關整改措施。如未召開的，扣罰主管工程領導1000元。管理及監察部考核。

第三章工程進度款與結算管理

第六十三條 工程進度款審批

1、工程部在接到施工單位報送的工程進度款申報表后必須在24小時內經監理工程師、項目經理、工程部經理審批完畢并報主管工程的領導或項目總經理48小時內審批完成后提交預決算部。

2、預決算部在收齊進度款申報資料后，48小時內（不含對數時間）必須審核完畢并填報《申請使用資金審批表》送至合同管理部，合同管理部3小時內審核完畢后交財務部。施工單位對進度款金額不認可的，預決算部應在上述時間內將有關資料一次性反饋給施工單位；施工單位回復意見后，預決算部須在4小時內核算完畢，再與施工單位對數，直至達成一致后2小時內送交合同管理部3小時內審核完畢，再交財務部。

3、財務部經辦會計必須在收到進度款申報表后的4小時內審核完畢，并按審批權限報批。

4、審批同意付款后，由財務部負責立即通知施工單位并在4小時內支付（發票等手續須齊全）。

未按上述時間簽批的，每違反一次，給予責任人降三級工資的處分，一個月內累計超過三次的責任人，一律給予開除處分。管理及監察中心考核。

工程部重復或提前申報、超報工程進度或進度資料與實際不符的，每次扣罰經辦人1000元、部門負責人500元，預決算部考核。性質嚴重的給予責任人降三級工資以上處分。

工程質量驗收合格、中間驗收資料齊全方可申報工程進度款，質量整改差的項視為不合格不予申報進度款。否則，給予責任人扣罰1000元處分。

每期工程進度款，須扣回水、電等分攤費。否則，給予責任人扣罰1000元處分。

施工單位在申報進度款中必須明確當期甲供材料物資接收量、使用量，工程部負責核實是否列明該項；預決算部負責審核并在當期進度款中將已使用甲供材料款項予以扣除，最遲三個月內扣完當期全部材料。

預決算部進度重復申報的，每次扣罰經辦人1000元、部門負責人500元；計算錯誤造成當期進度款超付10%以上的或超付的沒在下期進度款扣回，每次扣罰經辦人1000元、部門負責人500元。地區公司預決算審計部考核。性質嚴重的給予責任人降三級工資以上處分。

第六十四條 施工單位質量問題整改情況與進度款掛鉤辦法 各施工單位當月質量整改情況與進度款審批掛鉤，重大問題須100%整改、一般問題整改率須達80%，否則當月進度款根據合同計算后再乘以0.6至0.9的質量整改系數，該系數由工程部經理決定。質量整改完成后可支付被扣部分進度款。

裝修單位最后一筆進度款的支付與分戶驗收質量問題整改完成率掛鉤，重大問題100%整改，一般問題整改率須達90%，否則最后一筆進度款根據合同計算后再乘以0.6至0.9的質量整改系數，該系數由工程部經理決定。質量整改完成后可支付被扣部分進度款。

第六十五條 工程結算管理

1、工程部在主體工程竣工驗收（綜合驗收）后四個月內、其他專業工程竣工驗收后三個月內將工程結算資料提交預決算部，未按時提交的，每次扣罰工程部經理500元；工程部在收到施工單位報送的工程結算資料后20天內完成審核，每延期一天扣罰項目經理、工程部經理500元，預決算審計中心考核。

2、工程部須按要求審核結算資料，并對結算資料的完整性、真實性、準確性負責。（1）未按要求提交結算資料的，每項扣罰經辦人100元、工程部經理50元，預決算部考核。（2）在結算資料審核中出現工程簽證與實際情況不符的，每次每處扣罰工程部和工程技術部經辦人、部門負責人各500元；結算資料與實際不符情況的，每次每處扣罰工程部經辦人、部門負責人各500元。情節嚴重的，給予責任人降三級工資以上處分。預決算部考核。（3）各部門在對結算資料的真實性、完整性及準確性進行事后確認導致增加造價時，應提供相應的證明資料，并報相應的公司領導或項目總經理確認。資料虛假的，給予責任人降三級工資以上處分。預決算審計中心考核。

第四章 工程質量管理

第一節基本規定

第六十六條加強質量“六防”管理

1、針對結構安全（含基礎、地基處理）、滲漏水、空鼓開裂、假次材料、大小頭及尺寸不規整、裝修細部處理六大類質量問題，地區公司總工室、工程技術部、工程部成立“六防”專項小組，管理及監察中心成立集團“六防”領導小組，有針對性的制定質量控制措施，管理及監察中心每月組織進行總結。

2、管理及監察中心對“六防”措施執行情況予以重點監督，并在每月質量達標率考核中重點體現。

3、管理及監察中心每月對每層結構強度，每戶衛生間、陽臺、鋁合金窗、屋面滲漏水情況，鋼筋、水泥、石材等主要材料，每戶大小頭問題，裝修期間每個裝修班組施工質量進行重點檢查、驗收、考核及查處。

第六十七條施工班組管理

1、在每個裝修施工班組進場前，須先做施工樣板，工程部對施工樣板進行評定，對不符合要求的不予進場。

2、在每個裝修施工班組施工前，工程部組織施工單位對班組進行施工技術交底，明確工序施工注意事項，嚴格按照施工工藝流程及設計要求施工。

3、工程部工程師須使用驗收終端系統將施工樣板驗收及施工技術交底過程及結果實時拍照、上傳，未按上述要求辦理的，每次扣罰責任人100元。

第六十八條 勘察、樁基礎、混凝土澆筑施工過程中，監理工程師必須旁站監理，并現場做好旁站記錄；項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。施工過程中，每發現一次無人旁站，給予責任工程師開除處分，給予項目經理、工程部經理降三級工資處分。工程技術部考核。

第六十九條工程技術部、管理及監察部必須通過視頻監控或現場查看的方式對每個項目勘察、樁基礎、混凝土澆筑施工關鍵部位、關鍵工序的旁站情況以及材料驗收、大型土石方驗收，每周進行兩次及以上檢查。否則，給予工程技術部、管理及監察部負責人扣罰50%綜合獎金以上處分。管理及監察中心考核。

第七十條主體施工單位在整個施工過程中須組建不少于10人的專項質量整改小組，并委派專人負責管理。

第七十一條住宅主體施工單位工程進度及質量獎勵辦法

1、對于集團管理及監察中心下達月度進度考核計劃的樓棟，主體單位當月進度完成率超過70%且質量達標率超過80%，方可給予進度獎（結構封頂前，按主體單位當月進度款的3%，封頂后、竣工前，按主體單位當月進度款的6%計算）。

2、主體單位有進度獎的，其獎金分配方案須報工程部經理審批后執行，未按照審批方案執行的，下次取消該主體單位進度獎。

第七十二條地區公司主管工程領導每月組織三線項目總經理、工程技術部、工程部、總工室、綜合計劃部等部門召開工程管理、工程質量研討會，總結制定并推廣各項管控措施。會議紀要須于會后3天內報管理及監察中心備案。未按規定組織召開的，由管理及監察中心提出，經集團分管領導審批后，給予主管工程領導扣罰20%綜合獎金以上處分。

第七十三條管理及監察中心每月對地區公司質量達標情況進行考核，并嚴格按照制度有效行使質量錘，對出現重大問題的，經集團直管副總裁審批后，給予各級相關責任人及責任領導問責、降薪、降職、免職直至開除處分。

第七十四條管理及監察中心對各地區公司發生的重大工程質量問題及未遂質量事件進行查處；對由于工作不負責任，在設計、材料、施工、開發報建等方面出現重大問題的，給予相關責任人降三級工資以上處分。處分文件報集團分管領導審批后執行。

第七十五條由于檢查及監察不到位，未能及時發現處理重大質量問題，造成重大經濟損失，給予工程技術部負責人、管理及監察部負責人降一級工資以上處分。

第二節勘察工程

第七十六條勘察工程

1、驗收內容：（1）孔位、孔口標高、孔深；（2）土樣、巖樣、水樣的數量；（3）原位測試、巖土芯采取率等。

勘察施工階段，監理工程師須對以上內容每個孔進行驗收，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每孔每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師20元。每漏驗一個孔，扣罰責任工程師100元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、工程技術部負責檢查外業勘察工作的質量和進度情況，檢查鉆孔比例不少于10%，每個勘察項目至少抽查5個鉆孔。

3、監理工程師負責對每個勘探點的孔深及巖芯采取率等進行驗收確認。驗收合格，在原始記錄表上簽名確認。驗收不合格，應要求勘察單位對該鉆孔重新施鉆。未進行驗收確認的，每次扣罰監理工程師1000元，項目經理、工程部經理500元。工程技術部考核。經驗收確認合格，但在基礎施工時,發現與勘探點資料相差較大等質量問題的，每次給予監理工程師降一級工資以上處分，扣罰項目經理、工程部經理1000元、主管項目的公司領導或項目總經理500元。工程技術部考核。

4、對驗收合格的每個勘探點的巖土芯進行拍照并保存，對已完成鉆孔的中風化巖層或微風化巖層的巖芯拍照后進行噴漆。未進行拍照并保存的，每次扣罰監理工程師300元。工程技術部考核。

5、基礎施工時，勘察報告內容必須與巖土層的分層情況相吻合，嚴禁出現虛假報告。否則，給予責任工程師開除處分，給予項目經理、工程部經理降六級工資處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降三級工資處分。

第三節基礎工程

第七十七條定位放線（使用工程管理平臺系統考核）

1、監理工程師必須對每一棟建筑物的施工軸線控制網和外廓線的測量結果進行核驗，并及時辦理驗收手續；工程技術部抽查不少于10%樓棟。若測量誤差在30-50mm時，扣罰責任人3000元，若測量誤差超過50mm，給予責任人降一級工資處分。

2、監理工程師必須對總平面圖中鏡像樓棟的定位坐標進行100%復核。雖經復核，仍出現樓棟鏡像錯誤的，給予責任人降三級工資處分。

第七十八條預制樁工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）樁機規格型號；（2）預制樁進場材料（含樁尖）；（3）樁位（軸線）及標高；（4）預制樁接樁、收樁等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對每根樁的樁位（軸線）、標高、接樁、收樁重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每根樁每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師20元。每漏驗一根樁，扣罰責任工程師200元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、工程部必須按合同對進場樁機的規格、型號進行核查，對不符合合同要求的樁機，由工程部書面通知招投標部要求施工單位限期更換。

3、預制樁進場時，由一名非監樁工程師和一名保安共同驗收，必須檢查樁的質量證明書、規格、數量、長度、樁身完整性、預制樁堆放等，并現場在臺帳上簽字確認。進場臺帳須注明樁的規格、數量、長度及編號，必須有送貨人、驗收人及施工單位簽字。所有預制樁退場須按照進場程序辦理。

4、第一根樁（試樁）收樁時工程部須提前通知設計、勘察、施工單位、總工室、工程技術部共同確認收樁標準。

5、預制樁施工過程中，監理工程師必須全程旁站，并現場做好旁站記錄，如無人旁站，必須停工。

6、施工過程中，必須對接樁質量及接樁垂直度進行檢查驗收，并根據土質情況及樁型控制接樁時間；同時需送樁施工的必須使用送樁器。收樁時，監理工程師必須對錘擊樁最后1m錘擊數、入土深度、收樁貫入度；靜壓樁終壓值、入土深度、穩壓時間進行驗收。

7、預制樁施工過程中，若遇到貫入度劇變，樁身突然發生傾斜、位移或有嚴重回彈，樁頂或樁身出現嚴重裂縫、破碎等情況時，工程部應暫停施工，及時通知總工室、設計到場處理。并且監理工程師在原始施工記錄上寫明事件原因。

8、未按上述2至7項要求辦理的，給予責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。

第七十九條沖（鉆）孔、旋挖灌注樁工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）樁機規格型號；（2）樁位（軸線）及標高；（3）孔徑、孔深、入巖深度、持力層巖性；（4）沉渣厚度、泥漿比重；（5）鋼筋籠制作與安裝；（6）混凝土標號、混凝土澆筑及充盈系數等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對每根樁的終孔深度、持力層巖性、沉渣厚度、鋼筋籠重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每根樁每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師100元。每漏驗一根樁，扣罰責任工程師500元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、工程部必須按合同對進場樁機的規格、型號進行核查，對不符合合同要求的樁機，由工程部書面通知招投標部限期更換。

3、樁基施工前，監理工程師必須對樁位（軸線）及標高進行核驗。

4、第一根樁（試樁）終孔時工程部須提前通知設計、勘察、施工單位、總工室、工程技術部共同確認終孔標準，將巖樣拍照并封存交項目經理保管。

5、成孔過程中，如遇地質情況與地勘資料嚴重不符時，工程部須及時通知總工室、設計單位、勘察單位到場處理。在持力層巖性無法判斷情況下，組織地勘單位現場確定，并提供書面意見。

6、入巖時監理工程師須對比巖樣，明確入巖標高，對入巖進尺速率進行監控，并現場在原始記錄上簽字。

7、終孔時監理工程師及保安必須用大于0.5Kg重錘的測繩測量孔深、嵌巖深度并對比終孔巖樣，驗收合格后現場在原始記錄上簽字并復印當日存檔，巖樣拍照封存。

8、監理工程師應對鋼筋籠進行逐一編號驗收，并將測量標示長度、編號等拍照、上傳。

9、清孔完成后、混凝土澆筑前，必須用比重計測量孔底50cm以內的泥漿比重（應小于1.25并符合設計要求）；混凝土澆筑須采用導管，導管底部至孔底距離為30-50cm；同時根據核算初灌量，保證導管一次埋入混凝土灌注面以下不少于80cm，混凝土澆筑過程中須嚴格控制拔管速度，保證導管埋入混凝土深度在2-6m之間。

10、監理工程師必須對鋼筋籠及導管安裝、混凝土灌注過程進行全程旁站，并現場做好旁站記錄。

11、未按上述2至10項要求辦理的，給予責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。

第八十條人工挖孔樁工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：樁位（軸線）及標高、樁徑、孔深、入巖深度、持力層巖性、孔底擴大頭、鋼筋籠制安、混凝土標號、混凝土澆筑、樁護壁等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對每根樁的孔徑、孔深、入巖深度、持力層巖性、孔底擴大頭、鋼筋籠重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每根樁每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師100元。每漏驗一根樁，扣罰責任工程師500元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、樁基施工前，監理工程師必須對樁位（軸線）及標高進行核驗。

3、第一根樁（試樁）終孔時工程部須提前通知設計、勘察、施工單位、總工室、工程技術部共同確認終孔標準，將巖樣拍照并封存交項目經理保管。

4、成孔過程中，如遇地質情況與地勘資料嚴重不符時，工程部須及時通知施工、勘察、總工室、設計等相關單位到場處理。

5、人工挖孔樁終孔時，項目經理或者監理工程師必須下到每個樁孔底對孔深、擴大頭直徑、巖樣確認、孔底清理等進行終孔驗收，驗收合格后將丈量標示深度、巖樣等拍照存檔，并現場在原始記錄上簽字，當天歸檔，巖樣由項目經理封存。

6、監理工程師應對鋼筋籠進行逐一編號驗收，并將測量標示長度、編號等拍照、上傳。

7、監理工程師必須對灌注樁鋼筋籠及導管安裝、混凝土灌注過程進行全程旁站，并現場做好旁站記錄。

8、成孔完成之后必須盡快抽水、封底、澆筑樁芯混凝土。水量較大時，必須澆筑水下混凝土。

9、未按上述2至8項要求辦理的，給予責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。第八十一條攪拌樁工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）水泥的品牌、標號；（2）樁機規格型號；（3）樁位、樁徑、樁長、鉆桿垂直度；（4）機頭提升（下降）速度；（5）泵壓值、水灰比等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并每班對水泥用量和成樁數量、長度重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每根樁每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師10元。每漏驗一根樁，扣罰責任工程師50元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、水泥進場由一名非監樁的監理工程師及保安進行驗收。水泥必須經具有資質的檢測單位檢測合格后方能使用。

3、進場水泥設立專用倉庫雙方共管，水泥出庫時非監樁監理工程師必須監控水泥的去向。若水泥退場，則按進場程序辦理。

4、工程部必須按合同對進場樁機的規格、型號進行核查，對不符合合同要求的樁機，由工程部書面通知招投標部限期更換。

5、樁基施工前，監理工程師必須對樁位進行核驗。

6、總工室根據現場試樁情況，確定收樁標準、樁機機頭提升速度，且提升速度不得大于0.5 m/min。

7、監理工程師必須對攪拌樁施工進行全程旁站，并現場做好旁站記錄。

8、每根樁成樁驗收合格后，監理工程師必須現場在原始記錄上簽字并當天歸檔。

9、未按上述2至8項要求辦理的，給予責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。

第八十二條 CFG樁工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）混凝土標號；（2）樁機規格型號；（3）樁位（軸線）及標高；（4）樁徑、樁長、地基承載力、褥墊層的選料及夯填度等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對每根樁的樁徑、樁長、標高重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每根樁每漏驗一個檢查項，扣罰責任工程師20元。每漏驗一根樁，扣罰責任工程師200元。對工程師的驗收情

況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、工程部須按合同對進場樁機的規格、型號進行核查，對不符合合同要求的樁機，由工程部書面通知招投標部限期更換。

3、樁基施工前，監理工程師必須對樁位（軸線）及標高進行核驗，并現場在驗收臺帳上簽字。

4、總工室根據現場試樁情況，確認混凝土標號、混凝土塌落度、拔管速率等技術參數。

5、監理工程師必須對CFG樁施工進行全程旁站，并現場做好旁站記錄。

6、每根樁成樁驗收合格后，監理工程師必須現場在原始記錄上簽字并當天歸檔。

7、未按上述2至6項要求辦理的，給予責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。

第八十三條樁基礎工程未進行試樁或未明確收樁（終孔）標準就大面積施工的，給予工程部經理、工程技術部負責人、總工室負責人降三級工資以上處分。

第八十四條樁基礎工程如出現有效樁長不足、嚴重傾斜、承載力嚴重不足、樁位及軸線偏位嚴重的，給予責任人降三級工資處分；如導致重大質量事故或驗收記錄與實際嚴重不符，有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理、工程部經理、工程技術部負責人開除處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降六級工資處分，地區公司負責人降三級工資處分。

第八十五條基坑驗槽（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：邊線復核、原始地面標高、基坑（槽）截面尺寸、基底標高、原位測試、核實釬探資料等。

2、基坑開挖前必須由兩名監理工程師對基坑開挖邊線及原始地面標高進行核驗，并現場在原始記錄上簽字。

3、基坑開挖達到設計要求后，必須由兩名監理工程師對基坑（槽）截面尺寸、基底標高、原位測試、基坑土質等進行核驗，并現場在原始記錄上簽字。使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。

4、基底開挖達到設計要求后2天內，工程部必須組織總工室、32 工程技術部及勘察、設計單位、施工單位等進行驗槽。

5、未按上述要求辦理的，每次給予責任人扣罰50%綜合獎金以上處分，扣罰工程部經理500元。

6、雖經驗收，基坑仍出現軸線錯誤、基坑承載力達不到設計要求的，給予責任人降三級工資處分。

7、驗槽記錄與實際明顯不符，有意損害公司利益的，給予責任人開除處分。

第八十六條基礎工程檢測（使用工程管理平臺系統考核）

1、各項目基礎檢測方案不得低于《基礎工程試驗及質量檢測有關規定》（恒地司管字[2011]第94號）中要求的最低標準，否則給予項目經理、工程部經理、總工室負責人降三級工資以上處分。

2、基礎工程須由獨立第三方進行檢測，不得由同一項目樁基礎施工單位檢測。否則，一經發現給予招投標部經理開除處分，給予主管招投標領導降三級工資處分。

3、各單位工程基礎檢測不合格或不能判定其合格的，不能進入下一道結構工序施工。否則，給予項目經理、工程部經理開除處分。取得基礎檢測報告須在24小時內報管理及監察中心備案。否則，每延遲一天，扣罰項目經理、工程部經理100元。

4、各單位工程樓棟須由獨立第三方進行沉降觀測，并按沉降觀測方案觀測頻率進行觀測。否則，給予項目經理降一級工資處分。

5、當單位工程基礎檢測不合格時，工程部必須在獲知準確結果后24小時內組織總工室、外委設計院、樁基施工單位討論處理方案。對不合格基礎的處理方案以及新的基礎檢測方案經總工室和外委設計院確認、主管工程領導審批后，報集團設計成本質量控制中心審批，再報當地質監部門審批后實施。未按上述流程處理的，給予相關部門負責人降三級工資處分。

第八十七條邊坡支護工程

（一）基坑安全管理

1、嚴禁在基坑周邊設臵材料堆場、鋼筋制作場地、工人宿舍、改變臨時道路布臵等改變現場條件，造成設計變更增加成本。

2、嚴禁違反基坑施工工藝流程，在基坑支護未完成時就進行土方開挖，造成重大質量安全事故。

否則，給予工程部經理、項目經理降扣罰50%綜合獎金以上處分。

（二）錨桿（索）工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：孔位間距、孔徑、成孔角度、孔深、水灰比、錨桿（索）直徑、長度等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對孔位間距、孔徑和錨桿（索）直徑、長度重點檢查，對工作場景、雙方確認的原始記錄表使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每天不少于兩次，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、錨桿（索）鉆孔前，監理工程師必須對錨桿（索）孔位、長度進行驗收，并現場填寫驗收臺帳。

3、錨桿（索）進行安放、灌漿、預應力張拉、鎖定時，監理工程師必須全程旁站，并現場記錄錨桿（索）預應力值、鎖定時間等；使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。

4、網格梁（或腰梁）施工前，監理工程師必須對網格梁（或腰梁）上的錨桿（索）數量進行清點，項目經理必須100%核查。

5、錨桿（索）工程竣工后，工程部組織工程技術部、總工室、預決算部對錨桿（索）進行驗收。

6、未按上述2至5項要求辦理的，給予責任人扣罰50%綜合獎金以上處分。

7、錨桿（索）直徑、長度、數量等與設計嚴重不符，出現重大質量安全事故的，給予相關責任人降三級工資以上處分；有意損害公司利益的，給予相關責任人開除處分。

（三）噴射混凝土支護（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：開挖坡度、基層處理、鋼筋網、混凝土配合比、混凝土厚度等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對鋼筋網、混凝土厚度重點檢查，對工作場景、雙方確認的原始記錄表使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每50平方米不少于一點，每少一點，扣罰責任人50元。視頻監控系統全程監控并作為結算參考。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于兩次，工程部經理每天檢查不少于一次，工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、驗收后，仍出現鋼筋直徑、間距、混凝土厚度、噴射面積與設計圖紙嚴重不符的，給予責任人降三級工資處分；驗收資料與實際不符，有意損害公司利益的，給予責任人開除處分。

（四）基坑降水（使用工程管理平臺系統考核）

1、水泵應采用浮球閥自動啟閉。監理工程師及保安，每臺班至少巡查1次，嚴禁水泵處于空轉狀態。每少一次，扣罰監理工程師、保安100元。

2、監理工程師及保安必須每天對水泵使用臺班及電表讀數進行簽字確認，工程師使用驗收終端系統及時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。每少一次，扣罰監理工程師、保安100元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理每周檢查不少于二次，并在臺帳上簽字。每少一次，扣罰項目經理、工程部經理200元。

3、在降水過程中，每月工程部組織預決算部、施工單位對每臺班降水用電量進行實測，作為結算參考依據。

4、工程部應督促施工單位合理安排后澆帶澆筑時間，在合理的澆筑完成時間之前降水費用由甲方負責，之后的降水費用應由施工單位負責。

5、在每次暴雨來臨之前，工程部必須提前做好降、排水措施，嚴禁基坑泡水。給公司造成重大損失的，給予工程部經理、項目經理降一級工資以上處分。

6、監理工程師須加強對電表是否正確安裝、水泵是否正常抽水、是否存在偷電等進行檢查，避免施工單位弄虛作假。對管理不到位，并給公司造成損失的，給予相關責任人扣罰50%綜合獎金以上處分。

7、降水臺班弄虛作假，有意損害公司利益的，給予相關責任人開除處分。

（五）基坑監測

1、監測內容：監測基準點定位、變形監測點布臵、監測頻率、監測數據資料等。

2、監理工程師必須按監測內容進行檢查。否則，每次扣罰責任人500元。

3、基坑監測須由獨立第三方進行監測，不得由同一基坑支護施工單位監測。否則，一經發現給予招投標部經理降三級工資處分。

4、項目經理必須當天對監測數據進行匯總分析，數據有異常情況立即報工程部經理，并采取有效措施進行處理，未按上述要求處理的，給予責任人降三級工資處分；如導致重大質量安全事故的，給予責任工程師、項目經理、工程部經理開除處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降六級工資處分。

第八十八條 地下室工程

1、驗收內容：（1）混凝土澆筑質量；（2）洞口封堵；（3）防水材料；（4）防水層厚度及鋪貼；（5）防水保護層；（6）車庫地面質量。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對洞口封堵、防水層厚度及鋪貼、防水保護層、車庫地面質量重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每個地下室共檢查不少于20點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、地下室外墻混凝土的抗滲等級不小于P6；施工縫應采用鋼板止水條進行連接；

3、地下室外墻面防水層必須與底板防水卷材有效搭接，并做好防水保護層；

4、地下室結構后澆帶應在兩側混凝土齡期達到設計及規范要求時進行澆筑，采用微膨脹混凝土，標號不低于兩側混凝土；澆筑前應對兩側混凝土接口鑿毛并清理干凈，澆筑完成后養護時間不少于28天。

5、中端盤、中高端盤地面采用細石混凝土，應控制地面混凝土施工質量，避免出現起皮、起灰、開裂等現象；高端盤地面采用環氧地坪漆，嚴格按照施工工藝進行施工，避免起皺、起皮、針眼、開裂等現象。

6、地下室工程未嚴格驗收，出現大面積滲漏水的，給予相關責任人降三級工資處分，若屬于偷工減料行為造成大面積滲漏水，有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理降開除處分，給予工程部經理、工程技術部責任人降六級工資處分。

第四節土石方工程

第八十九條土石方開挖（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：原地面標高、開挖邊線、土質類別、開挖完成面標高、開挖方式（爆破方式）。

監理工程師須對以上內容進行驗收，對單價不同的土質分界點進行測量驗收，對工作場景、雙方確認的原始記錄表使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每天不少于兩次，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。對工程師的驗收情況，對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周檢查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、土石方開挖前，必須由兩名監理工程師對開挖邊線、標高進行復核，與施工單位會簽后，責任工程師使用驗收終端系統將復測結果拍照、上傳。

3、土石方開挖必須嚴格按照已審批的專項方案施工。如有合理調整，必須及時修訂專項方案，按程序報審通過后方能實施，并使用驗收終端系統拍照、上傳。

4、工程部必須組織工程技術部、施工單位等共同進行現場土石分界面測量驗收，并當天簽字確認。遇大面積巖石、淤泥增加造價時或與勘察報告相差較大的情況，由地區公司工程部組織總工室、預決算部、工程技術部、施工單位到現場判斷、測量并簽字確認。

5、工程部須對土石方工程的原地面及完成面測量數據進行復核，每期挖填土石方量在10萬立方米以上或合同造價在100萬元以上的大型土石方工程，集團預決算審計中心在收到工程部的復核結果后2天內確定是否抽查。對確定抽查的項目，集團預決算審計中心在3天內派測量工程師到現場進行抽點復測。

6、土石方收方時，工程部必須組織土方施工單位、接收場地的施工單位三方對土石方工程挖填前和完成后的地形測量資料進行會簽，使用驗收終端系統現場檢查并實時拍照、上傳，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。

對于大型土石方工程，開挖前須對原始數據測量：（1）土石方挖填前原地面、挖填后完成面必測。（2）實際挖填范圍線、邊坡線、坡度拐點、其它的輪廓點必測，并注明點的屬性；征地范圍紅線、原地面和完成面上口線及下口線，均須連接成閉合環線；測量點要求布點均勻，間距大致為10m，遇地形復雜的間距不大于5m，點位布臵須滿足地形變化要求，能準確反

映地形走勢。

（3）所有測量數據均須是三維坐標（X,Y,H）。

（4）將原始數據使用驗收終端系統及時拍照、上傳。

7、爆破方式須兩名以上的監理工程師確認簽字，如大型土石方的爆破方式還須由工程技術部工程師確認。

8、未按上述2至7項要求辦理的，給予責任人扣罰1000元的處分。

9、土石方開挖方量、土質類別與實際嚴重不符的，給予責任人降三級工資處分；如有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理、工程部經理開除處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降六級工資處分，給予地區公司負責人降三級工資處分。

第九十條土方回填（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：基層清理、回填土質、分層夯實、夯（壓）實機械、密實度檢驗等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，對工作場景、雙方確認的原始記錄表使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每天不少于兩次，視頻監控系統全程監控并作為結算參考。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周檢查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人200元。

2、土方回填必須進行方案報審，并嚴格按照已審批的專項方案施工。

3、土方回填驗收（1）小型土方回填：每期回填方量在5萬立方以下及平均深度未超過2米的土方回填與夯實，由工程部組織驗收。（2）大中型土方回填：每期回填方量在5萬立方以上的大型土方回填或回填平均深度超過2米（含2米）的大型深厚土方回填，由地區公司主管工程領導組織工程部、工程技術部、總工室進行驗收并報預決算部備案。

4、存在土壤改良的，須委托有資質的第三方檢測單位進行檢測。

5、工程部對土方回填工程密實度檢測結果進行檢查，管理及監察部抽查不少于20%。

6、未按上述2至5項要求辦理的，給予責任人扣罰1000元處分。

7、土方回填出現大面積不均勻沉降等嚴重質量問題的，給予項目經理、工程部經理降三級工資以上處分。

8、土石方回填材料、回填方量與實際嚴重不符的，給予責任人降三級工資處分；如有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經

理、工程部經理開除處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降六級工資處分，給予地區公司負責人降三級工資處分。

第五節主體結構工程

第九十一條模板工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：模板材料、軸線、截面尺寸、表面觀感、板面標高、起拱、支撐體系、高大模板專項施工方案審批、拆除時間等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對軸線、截面尺寸、表面觀感、板面標高、支撐體系重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層該五項共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、大跨度梁板、懸挑結構、后澆帶、高大模板等部位模板安裝及拆除必須經工程部經理審批后方可實施，監理工程師必須全數檢查驗收。否則，對相關責任人扣罰50%綜合獎金以上處分。

3、驗收后仍出現結構尺寸、軸線、洞口尺寸、漲模等偏差超出規范要求的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

4、模板工程驗收不到位導致墻、柱、梁軸線嚴重偏位，影響結構安全與使用功能，高大模板未按審批后的專項方案施工和驗收、未經審批擅自拆除承重支撐，給予責任工程師、項目經理降三級工資處分；拆模過早、模板支撐失穩，造成樓面大面積坍塌或人員傷亡事故的，給予責任工程師、項目經理開除處分，給予工程技術部責任人、工程部經理降六級工資處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降三級工資處分。

第九十二條鋼筋工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：鋼筋品牌、規格、級別、數量、位臵（間距）、鋼筋連接及錨固長度、保護層厚度等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不

少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、未經驗收合格就進入混凝土澆筑施工的，每次扣罰責任工程師、項目經理1000元，扣罰工程部經理500元。

3、驗收后仍出現漏筋、錨固長度不足、鋼筋連接不符要求、偏位、箍筋間距不符設計要求的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

4、工程部必須與工程技術部共同對不同戶型的地下室、第一個標準層、屋面鋼筋工程進行驗收。否則，每次扣罰相關責任人200元。

5、鋼筋驗收后仍出現假冒偽劣品牌鋼筋、低級別代替高級別鋼筋、瘦身鋼筋、鋼筋數量及長度大量不符設計要求、鋼筋嚴重偏位影響結構安全的，給予責任工程師、項目經理開除處分，給予工程部經理、工程技術部負責人降六級工資處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降三級工資處分。

第九十三條混凝土工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）混凝土配合比（強度等級）；（2）混凝土運輸、澆筑及間歇時間；（3）混凝土坍落度；（4）剪力墻、柱節點部位分隔網設臵；（5）混凝土試件留臵；（6）施工縫留設位臵；（7）拆模后混凝土外觀質量；（8）混凝土養護等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于20點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、混凝土澆筑前，監理工程師必須核查混凝土強度等級、坍落度、商品混凝土合同廠家、混凝土從出廠運輸至澆筑完成總時間（不能超過混凝土初凝時間）等。

3、工程部必須每月至少一次到混凝土攪拌站核實混凝土配合比（強度等級）、試件、原材料（嚴禁使用海砂）等情況。否則，給予工程部經理扣罰20%綜合獎金以上處分。

4、混凝土澆筑過程中嚴禁加水稀釋，旁站過程中，監理工程師應檢查鋼筋位臵、模板支撐體系、混凝土澆筑高度、尺寸、振搗質量、混凝土完成面標高控制、全程見證混凝土試件取樣等等，并如實填寫

旁站記錄。否則，給予責任工程師扣罰50%綜合獎金以上處分。

5、混凝土拆模后一周內，監理工程師必須對每層混凝土外觀質量和結構尺寸偏差進行檢查，對已經出現的外觀質量缺陷，影響結構性能和安裝、使用功能的尺寸偏差部位進行處理。否則，每少一層扣罰責任工程師50元。管理及監察部對樓板厚度每棟不少于10%的樓層進行實測實量抽測。每少抽查一層扣罰相關責任人20元。

6、混凝土澆筑完成達到齡期（大于28天）后一周內，監理工程師必須對每層混凝土強度回彈檢測進行驗收，每層抽查構件（墻、柱、梁板）不少于三組，每少檢查一層扣罰相關責任人50元。管理及監察部必須對每層混凝土強度進行回彈抽測。每少抽查一層扣罰相關責任人20元。

7、因混凝土強度嚴重不足造成重大損失的，或發現混凝土強度嚴重不足質量問題后隱瞞不報、謊報或拖延報告期限的，給予責任工程師、項目經理、工程部經理、工程技術部負責人開除處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導、地區公司負責人降六級工資以上的處分。

第九十四條砌體工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）砌塊材料、齡期、強度；（2）砌體放線；（3）預留洞口位臵、尺寸；（4）砌筑砂漿配比；（5）砌體垂直度、平整度、灰縫厚度與平直度；（6）墻柱預留拉結筋；（7）頂磚砌筑時間和方式；（8）構造柱、圈梁設臵等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對砌體放線、預留洞口、二次結構、頂磚砌筑、試塊留臵重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層五項共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、二次結構驗收內容：（1）鋼筋預留及安裝綁扎；（2）連接面清潔與鑿毛處理；（3）混凝土配合比；（4）混凝土觀感質量等。

3、砌體工程頂磚砌筑間歇時間不少于十四天。否則，每處扣罰責任工程師、項目經理20元。

4、監理工程師在頂磚砌筑前對每個房間砌體的軸線位移、垂直度、表面平整度、門窗洞口定位尺寸等進行尺寸偏差檢查，并在墻體

上簽字。

5、管理及監察部對每棟抽取不少于10%樓層砌體的門窗洞口定位、尺寸以及房間開間尺寸進行實測實量。否則，扣罰責任人20元。

6、驗收后仍存在墻體厚度、門窗洞口尺寸、墻體垂直度超出規范允許誤差1.5倍等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元，項目經理15元、工程部經理10元。

7、砌體工程構造柱、圈梁必須嚴格按照設計及規范要求設臵，驗收后仍存在構造柱、圈梁漏設的，給予相關責任人扣罰100%綜合獎金以上處分。

第九十五條抹灰工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：水泥及砂等抹灰材料、抹灰砂漿強度、基層處理、掛網、抹灰層平整度及垂直度、砂漿配合比、空鼓開裂情況等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于20點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、天花采用無抹灰工藝，杜絕空鼓脫落現象。

3、管理及監察部每棟檢查不少于20%樓層。否則，扣罰責任人100元。

4、驗收后仍存在墻面平整度與垂直度超過規范允許偏差1.5倍以上、空鼓、開裂、抹灰砂漿強度不足、露網或漏掛網等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

5、驗收后仍存在抹灰砂漿強度不足、墻面嚴重空鼓、開裂、脫落、房間（窗臺）大小頭等質量問題，嚴重影響裝修場地移交的，給予相關責任人降一級工資處分。

第九十六條 外墻保溫工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）保溫材料厚度、防火等級等技術性能；（2）保溫材料與基層墻體以及各構造層之間粘結情況；（3）保溫板縫隙及拼縫高低差；(3)錨固件數量和錨固深度；（4）增強網格布鋪設及搭接寬度；（5）門窗洞口補強處理，滴水線等細部構造收口；（6）抹面層垂直度、平整度、陰陽角垂直與方正等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對保溫材料厚度、粘結與固定、增強網鋪設重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每42 棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、保溫板采用框點法粘貼，與基層涂膠粘劑面積不得小于保溫板面積的40%；采用保溫漿料須均勻涂滿界面砂漿。

3、保溫板與基層墻體以及各構造層之間必須粘結牢固，無松動、虛貼；面層無粉化、起皮、脫落等。

4、保溫板豎向錯縫鋪貼，拼縫高低差不得大于1.5mm，超出部分應用砂紙或打磨機打磨平整。

5、網格布全部被抹面砂漿覆蓋后須找平墻面，使表面光滑、潔凈，接茬平整。

6、驗收后仍存在保溫層平整度垂直度偏差較大、表面凹凸不平、保溫板空鼓脫落等質量問題的，每處扣罰專業責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

7、外墻驗收后仍出現保溫材料偷工減料，保溫板大面積空鼓、脫落等嚴重質量問題的，給予責任工程師、項目經理降三級工資處分。

第九十七條 外墻磚工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）外墻磚品種、規格、顏色、排版等；（2）粘結情況；（3）垂直度、平整度、陰陽角方正；（4）接縫寬度、直線度與高低差；滴水線、窗臺等細部構造收口等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對外墻磚顏色、粘結情況重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、外墻磚等施工時必須樣板先行，對班組進行技術交底，嚴格按照施工工藝流程及設計要求施工。

3、外墻磚鋪貼必須粘結牢固、方正、無空鼓、脫落、裂縫等缺陷。

4、外墻磚表面平整、潔凈、無色差；接縫平直、光滑，填嵌連續、密實。

5、伸縮縫蓋板安裝前須清理完縫內垃圾，蓋板與墻體連接時須設臵橡膠墊條，并按要求對蓋板與墻體、蓋板與蓋板之間進行打膠密

封處理。

6、冬期施工時，粘貼砂漿使用溫度不得低于5℃，砂漿硬化前應采取防凍保溫措施。

7、驗收后仍存在外墻磚空鼓、脫落、色差明顯、細部構造處理不符要求等質量問題的，每處扣罰專業責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

8、外墻驗收后仍出現墻面磚大面積空鼓、脫落、色差明顯、外墻立面與設計圖紙不符等嚴重質量問題的，給予責任工程師、項目經理降三級工資處分。

第九十八條 外墻涂料工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）外墻涂料品種、型號、性能、顏色等；（2）基層處理；（3）表面觀感；（4）滴水線、窗臺等細部構造收口等;(5)涂布率等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對涂料材料、基層處理及表面觀感重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、外墻涂料施工時必須樣板先行，對班組進行技術交底，嚴格按照施工工藝流程及設計要求施工。

3、基層膩子須平整、堅實、牢固，無粉化、起皮及裂縫，并涂刷抗堿封閉底漆。

4、涂料涂飾均勻、粘結牢固，不得漏涂、透底、起皮和掉粉。

5、涂飾層施工完成后應外觀良好，無泛堿、咬色、流墜、疙瘩、砂眼、刷紋等質量缺陷。

6、驗收后仍存在涂料色差明顯、凹凸不平、飾面層開裂、細部構造處理不符要求等質量問題的，每處扣罰專業責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

7、外墻驗收后仍出現外墻涂料大面積色差明顯、凹凸不平、飾面層開裂外墻嚴重滲水、外墻立面與設計圖紙不符等嚴重質量問題的，給予責任工程師、項目經理降三級工資處分。

第九十九條屋面工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）基層處理；（2）保溫與隔熱；（3）防水與密

封；（4）屋面瓦安裝；（5）檐口、變形縫、伸出屋面管道等細部構造處理。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、屋面的保溫層和防水層嚴禁在雨天、雪天和五級風及其以上時施工。否則，給予相關責任人降一級工資處分。

3、天溝、檐溝、檐口、泛水和立面卷材收頭的端部應裁齊，塞入預留凹槽內，用金屬壓條釘壓固定，最大釘距小于900mm，并用密封材料嵌填封嚴。

4、防水施工完成后，必須進行24小時滲水試驗或2小時淋水試驗。

5、驗收后仍出現屋面大面積滲漏水的，給予相關責任人降三級工資處分；若屬于偷工減料行為造成大面積滲漏水，有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理降開除處分，給予工程部經理、工程技術部責任人降六級工資處分。

第一百條 衛生間工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）基層處理；（2）管根處理；（3）防水涂膜遍數、厚度、上返高度；（4）蓄水試驗；（5）防水保護層；（6）防水材料等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對防水材料、基層處理、管根處理、防水層厚度及上返高度重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、立管穿樓板處用微膨脹混凝土分兩次堵洞，洞孔須封堵嚴密。

3、防水上翻高度不小于150mm，遇門口時水平掃出門口200mm；有淋浴的墻面應做水泥基防水層高度為1800mm。

4、監理工程師必須對衛生間蓄水試驗進行全數驗收，并使用驗收終端系統對試驗過程實時拍照、上傳，每層不少于2點。否則，對責任工程師扣罰20%綜合獎金以上處分。

5、每次蓄水試驗前一天，工程部須通知管理及監察部、物業公司進行監督檢查。

6、未辦理驗收手續就進入下一道工序施工的，每次扣罰責任工

程師、項目經理各100元，扣罰工程部經理50元。

7、驗收后仍出現大面積滲漏水的，給予相關責任人降三級工資處分，若屬于偷工減料行為造成大面積滲漏水，有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理降開除處分，給予工程部經理、工程技術部責任人降六級工資處分。

第一百零一條 陽臺（露臺）工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）基層清理；（2）管根處理；（3）防水涂膜遍數、厚度、上返高度；（4）蓄水試驗；（5）防水保護層；（6）防水材料等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對防水材料、管根處理、防水層厚度及上返高度重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、基層清理須到位，尤其是鋁合金底框處、管根、地漏等部位要仔細清理，基層凹陷處要用水泥補平，管根部位要抹成平整光滑的小圓角，工程師驗收合格后才能進行塞縫施工。

3、陽臺鋁合金推拉門底框與洞口之間縫隙用防水砂漿（1:2水泥砂漿摻3%防水粉）填塞密實，不允許使用發泡劑及其它材料。

4、監理工程師必須對有防水要求的陽臺蓄水試驗進行全數驗收，并使用驗收終端系統對試驗過程實時拍照、上傳，每層不少于2點。否則，對責任工程師扣罰20%綜合獎金以上處分。

5、每次蓄水試驗前一天，工程部須通知管理及監察部、物業公司進行監督檢查。

6、未辦理驗收手續就進入下一道工序施工的，每次扣罰責任工程師、項目經理各100元，扣罰工程部經理50元。

7、驗收后仍出現大面積滲漏水的，給予相關責任人降三級工資處分，若屬于偷工減料行為造成大面積滲漏水，有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理降開除處分，給予工程部經理、工程技術部責任人降六級工資處分。

第一百零二條門窗工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）型材、玻璃規格及型號；（2）門窗框定位及固定；（3）門窗邊塞縫；（4）成品保護等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對門窗框固定、門窗邊塞縫、成品保護重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、監理工程師必須對門窗邊塞縫全數驗收，并使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每層不少于2點。否則，對責任工程師扣罰20%綜合獎金以上處分。

3、所有外窗部位須進行淋水試驗，不得用降雨驗收方式代替淋水過程，監理工程師使用驗收終端系統及時拍照、上傳。

4、每次淋水試驗前一天，工程部須通知管理及監察部、物業公司進行監督檢查。

5、對沒有進行淋水試驗，且窗邊大面積滲水的，給予責任工程師、項目經理降六級工資處分，給予工程部經理、工程技術部責任人降三級工資處分。

第一百零三條 煙道工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）煙道壁厚、尺寸；（2）煙道開孔方向及孔徑；（3）煙道封堵及支承方式；（4）止回閥安裝；（5）煙道根部防水等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對煙道壁厚及尺寸、煙道封堵及支承、根部防水重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、驗收后仍存在煙道壁開裂、根部滲水、排煙不暢等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

第一百零四條欄桿工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）欄桿造型尺寸、高度；（2）安裝垂直度、固定措施；（3）欄桿焊接、防銹處理；（4）成品保護等。

2、驗收后仍存在欄桿高度不足、安裝不牢固等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

3、成品保護不到位，造成大量欄桿嚴重污染、受損，給予責任工程師、項目經理扣罰100%綜合獎金以上處分。

第一百零五條西瓦（水泥瓦）工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）基層找平、保溫、防水、保護層；（2）西瓦鋪設及固定；（3）瓦面清潔及成品保護等。

2、驗收后仍存在固定不牢、搭接尺寸不足、瓦面不平整、污染破損等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

第一百零六條 GRC安裝工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）安裝固定及防腐防銹處理；（2）接口細部處理等。

2、驗收后仍存在GRC構件安裝不平、松動開裂、返銹、觀感質量差等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

第一百零七條 鋼結構工程（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）進場材料及成品；（2）焊縫質量、緊固標準件緊固程度等；（3）鋼結構的定位、預埋；（4）鋼結構安裝；（5）防腐、防火涂料遍數、厚度等。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對鋼結構材料、預埋定位、安裝重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每棟每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。對工程師的驗收情況，項目經理每天檢查不少于一次，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一次，扣罰責任人100元。

2、鋼結構（含網架）吊裝施工必須實行方案審批制度并進行旁站監理。否則，給予相關責任人降一級工資處分。

3、驗收后仍存在壓型金屬板安裝不平整、順直，搭接長度不滿足要求造成滲水等問題，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

4、驗收后仍存在焊縫質量問題、防腐（防火）涂料漏涂、緊固件漏裝、緊固件緊固程度不達標等問題，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

5、鋼結構驗收后仍出現構件彎曲、變形、脫落等造成結構支撐失穩的，給予相關責任人降三級工資處分；若屬于嚴重偷工減料行為,有意損害公司利益的，給予責任工程師、項目經理開除處分，給予工程技術部責任人、工程部經理降六級工資處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降三級工資處分。

第六節裝修工程

第一百零八條墻磚及墻面石材鋪貼（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）基層；（2）排版；（3）粘貼質量；（4）色差、平整度、垂直度、陰陽角方正、接縫直線度、接縫高低差、接縫寬度；（5）細部處理。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對粘貼質量、接縫質量重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每層檢查不少于一戶，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。每少一戶（次），扣罰責任人100元。

2、衛生間、廚房、電梯前室及首層大堂墻面基層嚴禁使用混合砂漿，且基層嚴禁空鼓、起皮、脫落和過度光滑。

3、玻化磚施工時，宜采用玻化磚專用粘接劑、背覆膠、背栓銅絲灌注水泥砂漿等工藝，避免空鼓。

4、墻磚鋪貼施工時須采用專用十字架控制縫寬，保證墻磚縫隙大小均勻，完成面縫寬為1mm。

5、給排水管管根瓷磚需用開孔器套割開孔，嚴禁打磨敲孔。

6、管理及監察部對墻磚粘貼質量每棟檢查不少于20%樓層。否則，扣罰責任人100元。

7、驗收后仍存在墻磚（墻面石材）空鼓、寬度不

一、錯縫、高差、有明顯色差等質量問題的，每處扣罰責任工程師20元、項目經理15元、工程部經理10元。

8、墻磚及墻面石材大面積出現空鼓、脫落等質量問題，造成重大經濟損失的，給予工程部責任工程師、項目經理、工程部經理降三級工資處分，給予項目總經理或地區公司主管工程領導降一級工資處分。

第一百零九條地磚及地面石材鋪貼（使用工程管理平臺系統考核）

1、驗收內容：（1）排版；（2）粘貼質量；（3）色差、坡度、平整度、接縫直線度、接縫高低差、接縫寬度；（4）細部處理。

監理工程師須對以上內容進行驗收，并對粘貼質量、接縫質量重點檢查，使用驗收終端系統及時拍照、上傳，每層共檢查不少于10點，每項檢查不少于2點，每少一點，扣罰責任人20元。項目經理每層檢查不少于一戶，工程部經理、工程技術部每周抽查不少于兩次。

第五篇：恒大地產集團合同管理制度

《恒大地產集團合同管理制度》(2015年發文版)恒大地產集團合同管理制度 第一章 總則

第一條 本制度適用于地產集團系統各單位。

第二條 各單位合同管理部（部門）負責審核本單位合同，管理本單位合同范本，指導、監督及考核本單位的合同履約工作，重大情況下直接進行維權取證。

第三條 集團合同管理中心負責審核各單位按權限上報的合同（不含資金、土地及股權轉讓類合同），管理集團系統合同范本，指導、監督及考核各單位合同管理及履約監督工作。

第二章 合同版本標準化管理

第四條 集團合同管理中心負責建立范本庫平臺并管理及維護集團范本庫，各單位合同管理部（部門）負責管理及維護區域范本庫。

第五條 范本入庫管理

1、集團范本庫：工程類合同范本由集團合同管理中心牽頭組織集團各招投標中心、預決算審計中心、管理及監察中心討論制訂，報集團直管副總裁審批同意后入庫；非工程類合同范本由集團合同管理中心牽頭組織集團相關部門、法律事務中心討論制訂，報集團相關口直管副總裁審批同意后入庫。

2、區域范本庫：合同范本由合同管理部（部門）牽頭組織本單位相關部門討論制訂，報董事長（或主持工作一把手）審批同意后入庫（不含地區公司各項目銷售合同范本）。

3、已進入集團范本庫的范本，區域范本庫不得入庫。

第六條 合同范本原則上兩年修訂一次，如公司制度、國家法律法規調整，可根據具體情況隨時修訂。

第三章 合同編制及報審

第七條 金額10萬元以上（含10萬元）必須簽訂合同（委托除外）。未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第八條 報審部門必須使用范本庫的文本編寫合同及補充合同；無范本的，可參照同區域已簽訂同類合同進行編寫。工程施工類合同原則上應附集團統一印制的《通用條款》，《通用條款》不得修改；如因實際情況需要修改，應在《協議書》部分修改。

未使用合同范本、未附集團統一印制的《通用條款》或刪除、修改范本水印和標識且無合理說明的，每次扣罰報審部門及合同管理部（部門）經辦人各100元、部門負責人各100元。

第九條 合同報審資料應含定標（含談判結果）審批的文件。未按要求提供或無合理說明的，扣罰報審部門經辦人100元、部門負責人100元。

第四章 合同訂立及變更審批權限

第十條 地區公司以下新簽合同報董事長（或主持工作一把手）審批，除本條3、4、5款外，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、工程類合同金額1000萬元以下（含1000萬元）；

2、非工程類合同金額300萬元以下（含300萬元）；

3、材料物資采購類（含營銷物料采購）及報建類合同；

4、根據集團或地區合同約定簽訂項目合同;

5、根據土地合同約定、規劃設計要求及當地政府強制規定的公建配套設施移交合同。

第十一條 地區公司各項目銷售合同范本報集團營銷中心、法律事務中心及合同管理中心審核后，再報營銷中心直管副總裁審批。

第十二條 地區公司以下補充合同報董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、工程類補充合同增加金額100萬元以下（含100萬元）；

2、非工程類補充合同增加金額20萬元以下（含20萬元）；

3、補充合同減少金額；

4、材料物資采購類（含營銷物料采購）及報建類補充合同。第十三條 下屬公司新簽合同金額500萬元以下（含500萬元）由董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批。

第十四條 下屬公司以下補充合同報董事長（或主持工作一把手）審批，超權限的再報集團合同管理中心審批：

1、補充合同增加金額20萬元以下（含20萬元）；

2、補充合同減少金額。第十五條 建筑設計院的新簽合同及補充合同報建筑設計院院長審批，建筑設計院代地區公司報審的合同，按本條審批權限執行。第十六條 在合同履行過程中，根據實際情況需要修改集團合同范本重要條款（付款條件、結算方式、違約責任及其他影響我方權益的條款）的，原合同為集團權限的補充合同須報集團合同管理中心審批，其他修改條款的補充合同報各單位董事長（或主持工作一把手）審批。

第十七條 集團總部或上報集團審批的新簽合同及補充合同，按范本簽訂、與定標結果一致的由合同管理中心負責審批；無范本、與定標結果不一致或修改條款，且合同管理中心無法決定的，再報集團相關口直管副總裁審批。

第十八條 其他規定

1、主體、裝修、園建工程合同實際造價超過原合同10%的，應按調整后的合同金額簽訂補充合同，已完成結算的除外。

2、集團已簽訂戰略合作合同，各單位在簽訂項目合同時必須與戰略合作單位簽訂(戰略合作合同已明確簽約主體的除外),確因實際操作需要變更簽約主體的，按以下權限報批：

簽約主體為戰略合作單位全資子公司，且戰略合作單位已為其提供擔保的，報集團合同管理中心審核后實施，同時呈直管副總裁閱；非全資子公司的，由集團合同管理中心出具意見后報直管副總裁審批。

3、地區公司代越秀住建、金屬材料公司簽訂的對外發包合同及補充合同，經集團經營中心審核后，按地區公司審批權限報批。

4、如涉及材料公司統一配送給施工單位代供代扣代付材料的，地區公司在簽訂工程合同時必須同時完成與材料公司、施工單位簽訂三方合同以及材料公司與施工單位簽訂供貨合同。三方合同及供貨合同由材料公司自行審批。

未執行本條規定的，每次扣罰報審部門及合同管理部（部門）經辦人各100元、部門負責人各100元。

5、下屬公司承接地區公司業務的，合同及補充合同由地區公司負責報審，經集團經營中心審核后，報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

6、集團采購配送中心報審的合同及補充合同按材料公司審批權限報批。

7、同一份合同，既有增加又有減少金額的，按合計后金額確定報批權限。

8、嚴禁上級委托下級行使合同審批權（集團發文除外）。

9、違反或規避合同訂立及變更審批權限的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第五章 合同解除審批權限

第十九條 地區公司合同解除須首先按以下權限進行立項審批：

1、工程類合同解除立項：地區公司權限內審批的合同以及符合本制度第三十九條規定的解除立項由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批；除上述以外的合同解除立項，由集團合同管理中心及法律事務中心提供維權取證意見再報直管副總裁審批。

2、非工程類合同解除立項：由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

3、地區公司與下屬公司之間簽訂的合同解除立項由集團經營中心審核后，報地區公司董事長（或主持工作一把手）審批。

第二十條 下屬公司合同解除立項按原合同審批權限審批。第二十一條 集團總部合同解除立項由法律事務中心及合同管理中心提供維權取證意見再報相關口直管副總裁審批。

第二十二條 完成合同解除立項審批后，解除協議或單方解除函件由原合同報審部門負責報審，合同管理部審核，各單位董事長（或主持工作一把手）審批，總部解除協議或單方解除函件報集團合同管理中心審核后實施。

第二十三條 違反或規避合同解除審批權限的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第六章 合同審核管理

第二十四條 合作單位商務資料通過信息化系統進行共享，在合同報審時不用重復提供，報審部門負責合作單位商務資料庫的建立、更新及維護工作，報審部門對共享資料的真實性負責，合同管理部（部門）在合同審核時發現資料不完整或已過有效期的，由報審部門負責補充更新。

未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第二十五條 合同管理部（部門）在合同（含招文）審核時，應對合同中存在的風險進行提示并提出整改意見。

第二十六條 合同管理部（部門）在合同審核時，須審查合同與定標（含談判結果）審批資料是否一致，存在不一致的應提示報審部門進行整改。擅自修改定標（含談判）結果的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第二十七條 合同管理部（部門）每份合同的審核時間不得超過24小時（不含反饋及談判時間）。

每延遲24小時，扣罰合同管理部門負責人50元（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行）。

第二十八條 集團合同管理中心每月對地區公司合同管理部的審批效率通報排名（信息化系統自動生成排名）。

第七章 合同簽訂、下發及歸檔

第二十九條 通過信息化系統報審的合同，經審批同意后原則上由合同管理部（部門）負責按合同約定份數打印裝訂成冊，并加蓋合同審核騎縫章，再移交報審部門完成合作單位的簽字蓋章。

合同管理部（部門）在審查確定合作單位蓋章的合同原件與審批通過的版本一致后進行編號，由公司授權簽約人簽字后再移交監察室（分室）用印。

擅自修改審批同意的合同文本的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第三十條 通過非信息化系統報審的合同，經審批同意后，合同管理部（部門）在合作單位蓋章的合同原件加蓋合同審核騎縫章，由公司授權簽約人簽字后再移交監察室（分室）用印。

第三十一條 集團總部簽訂的合同，由合同立項部門主要負責人（或主持工作一把手）簽名；地區公司、下屬公司、產業集團簽訂的合同應由董事長（或主持工作一把手）或其授權的合同立項部門負責人簽名。

第三十二條 所有已完成簽訂的合同（不含通過信息化系統報審、補錄的合同），合同管理部（部門）應在具備歸檔條件時起7天內錄入合同電子文檔系統，歸檔資料包括合同文本、合同審批表、對方商務資料、定標（核價）審批表、價格審核報告及確認的價格清單、相關方案確認書以及其他相關立項資料。

未執行本規定的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。第三十三條 作廢已用印的合同文本應由合同報審部門統一收回并交監察室（分室）處理。

第三十四條 合同簽訂后，合同管理部（部門）應72小時內通過集團信息化系統下發合同文本給相關履行部門，其中下發工程部的合同文本須刪除合同價格。

第八章 合同維權取證

第三十五條 工程類合同履約保證金和保函的管理

1、合同簽訂后，履約責任部門負責督促合同對方提交履約保證金、保函，保證金提交至財務部，保函由合同管理部復核后再轉交至財務部。如在合同履行完畢前，履約保函到期的，履約責任部門應督促合同對方辦理保函的續期。

2、如有特殊原因需變更履約保證金、保函金額的，按原合同審批流程報批，集團權限的報直管副總裁審批。

3、保證金、保函的退還按付款審批流程辦理。未執行本規定的，扣罰責任部門經辦人100元、部門負責人100元。第三十六條 項目授權文件的管理

工程開工15天內，履約責任部門應取得項目印章、項目經理、文件簽收人、材料領用簽收人的授權委托文件原件，發生變更或超出有效期時應在15天內重新授權，并獨立建檔。

未執行本規定的，每次扣罰履約責任部門及合同管理部（部門）責任人各100元、部門負責人各100元。

第三十七條 工程類合同對方違約問題的維權取證

1、當合同對方違反合同相關約定，工程進度、質量、安全、成本控制等不能滿足要求造成我方損失時，履約責任部門應在48小時內收集違約證據、采取措施督促整改并按合同約定追究違約責任。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人300元、部門負責人200元。如造成重大損失的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。

2、如發生質量事故（損失20萬元以上）、安全事故、停工緩建、延期交樓以及在竣工或結算中出現重大問題時，履約責任部門應第一 時間通知相關部門，合同管理部（部門）應牽頭策劃制定違約證據收集方案，指導、督促履約責任部門收集證據資料，獨立建檔備份，并在初步完成收集三日內將相關資料上報集團合同管理中心。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

3、施工單位嚴重違反合同的相關約定，導致整體工期明顯無法滿足進度要求影響我方開盤或交樓的，各地區公司董事長（或主持工作一把手）有權調整合同的工程承包范圍，并從集團或本區域戰略合作伙伴中直接選擇適合的施工單位，要求其以同等合同條件承接調減部分的工程，如不同意的，則按招投標管理制度規定流程重新確定施工單位及價格。相關合同按集團規定權限報批。

調整承包范圍前應由主管工程領導牽頭，工程部組織工程技術部、招投標部、預決算部、合同管理部等相關部門就工作面界定、場地移交、結算方式、工程資料移交、質量責任劃分及其它相關問題進行明確，同時收集對方違約問題的證據，按合同約定轉扣費用并追究對方違約責任,必要時請公證機關進行公證。

第三十八條 工程質量事故管理

1、在工程施工過程中，如發生工程質量事故，工程部應在第一時間組織處理并收集相關證據，除屬于施工單位單方責任且其明確愿意承擔相關責任外，其它情況根據預估損失按以下流程進行處理：

損失在20萬元以下（含20萬元）的，由工程部組織工程技術部、總工室等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報主管工程領導批準后由工程部負責落實。

損失在20萬元以上的，由主管工程領導牽頭，工程技術部組織工程部、總工室、合同管理部、預決算部、管理及監察部等相關部門及相關單位進行原因分析、界定責任及明確費用分攤方式，報董事長（或主持工作一把手）批準后由工程部負責落實。我方承擔損失超過100萬元（不含100萬元）的，還應報管理及監察中心審批后執行。

上述批準文件由組織部門3天內抄送預決算部及合同管理部。

2、如須我方先行承擔費用的，由預決算部根據我方承擔費用總額及經審批同意的費用分攤比例從責任單位當期工程款中暫扣該部分費用，在責任單位完成費用分攤比例的確認后正式扣除。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第三十九條 工程類合同因合同簽訂后超過六個月未能開工，施工單位書面提出解除合同的，由地區公司董事長（或主持工作一把手）審批同意后執行；如重新招標，該單位在同等條件下可優先中標（因施工單位原因造成解除合同的除外）。

第四十條 工程索賠的處理

1、工程類合同履行中，如發生可索賠事件（如停工緩建和不可抗力事件）后，由工程部負責人報請主管工程領導牽頭，工程部組織合同管理部、預決算部會同施工單位一起每周清點確認數量，對現場存在過多人員、材料（含周轉材）、機械的，工程部須書面督促對方整改。

停工緩建超過十天的，由工程部報請董事長（或主持工作一把手）組織工程部、招投標部、預決算部、合同管理部等相關部門成立索賠反索賠專項小組，專項小組組織召開專題會議制定并落實減損措施，明確責任人。停工緩建超過一個月的，合同管理部應提請地區公司董事長（或主持工作一把手）決定施工單位是否退場或制定下一步的處理方案。涉及退場的，工程部應做好現場成品保護、安全防范等工作。合同管理部在事件發生40天內把相關資料報合同管理中心。

2、當收到對方提出索賠申請后，由專項小組組織審核并談判，談判金額20萬元以下（含20萬元）的，由地區公司董事長(或主持工作一把手)審批；金額20萬元以上的，地區公司將初審意見、相關證據與反索賠方案同時報集團合同管理中心，由集團合同管理中心與相關招投標中心、預決算審計中心共同出具審核意見報直管副總裁批示后反饋給地區公司，地區公司依據集團審核意見與施工單位進行談判，談判結果按以下權限審批同意后，再簽訂補充合同：金額20萬元以上、100萬元以下（含100萬元）的報直管副總裁審批；金額100萬元以上、200萬元以下（含200萬元）的報集團分管領導審批；金額200萬元以上的再報集團董事局主席審批。

3、嚴禁在集團出具審批意見之前以會議紀要、備忘錄、函件等書面形式對索賠的標準或金額進行確認。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人1000元、部門負責人500元。如造成重大損失的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。編造虛假資料、泄露公司機密、串通施工單位損害公司利益涉嫌犯罪的，依法移交司法機關。

第四十一條 施工單位由于破產、清算、資不抵債等原因嚴重影響工程建設的，地區公司相關部門應立即通知合同管理部。屬于集團戰略合作伙伴單位的，合同管理部24小時內上報集團合同管理中心，由集團合同管理中心牽頭組織管理及監察中心、相關招投標中心、預決算審計中心及財務中心等相關部門成立專項工作小組，開展或指導開展處理工作。屬于非集團戰略合作伙伴單位的，由合同管理部牽頭組織工程部、招投標部、預決算部及財務部等相關部門成立專項工作小組，開展處理工作。

第四十二條 非工程類合同維權取證

非工程類合同參考工程類合同履約管理開展維權取證工作，履約責任部門結合合同特點確定對合同履約質量、數量、時間節點和付款等關鍵控制點進行監督，當發現對方存在違約行為時應在48小時內取證，并按合同約定追究其違約責任。

未執行本規定的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除的處分。

第四十三條 非工程類合同索賠的處理

發生非工程類合同索賠（商品房買賣合同除外），談判結果按以下權限審批同意后，再簽訂補充合同：

金額20萬元以下（含20萬元）報董事長（或主持工作一把手）審批；金額20萬元以上、100萬元以下（含100萬元）的由集團法律事務中心、合同管理中心出具意見后報相關口直管副總裁審批；金額100萬元以上的再報集團分管領導審批。

第九章 合同履約監督管理 第四十四條 集團合同管理中心根據工作安排對下屬各單位進行履約檢查后，須在當月月底前完成信息化系統維權取證記錄的填報（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行）。

地區公司合同管理部依照合同履約關鍵控制點，對每個項目的檢查每月不少于2次（信息化系統自動生成扣罰金額由人事管理部門執行），每次檢查后72小時內在信息化系統填報維權取證記錄，系統自動將審批后的維權取證信息推送到履約責任部門，合同管理部跟進落實整改情況。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人100元、部門負責人100元。第四十五條 合同管理部（部門）每月對工程類合同的履約情況按份數主體合同100%檢查，裝修、園建、鋁合金等1000萬元以上合同的抽查比例不低于30%，其它合同的抽查比例不低于10%，并做好記錄，對存在的問題跟進整改。

合同管理部（部門）每月對非工程類合同的履約情況按份數不少于10%抽查，并做好記錄，對存在的問題跟進整改。

未執行本規定的，每次扣罰直接責任人100元、部門負責人100元。第四十六條 履約責任部門發出涉及重大質量事故、工期、造價及承包范圍變更的重要函件前，必須經合同管理部進行審核，合同管理部應建立重要函件審核臺帳。

第四十七條 合同管理部（部門）付款審核時應根據合同關鍵控制點對付款條件進行審查，并于每月25日前對累計付款情況與財務部、申報部門進行核對。

違反合同約定付款的，對相關責任人及各級責任領導給予問責、降薪、降職、免職直至開除處分。

第十章 臺賬管理

第四十八條 各單位合同管理部（部門）每月2日前編制《合同月報臺賬》報集團合同管理中心，合同管理中心于每月5日前完成匯總并上報相關口直管副總裁閱。

未按規定上報或上報數據錯誤、瞞報、漏報的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。

第四十九條 集團合同管理中心每月通過信息化系統對地區公司工程類合同的簽訂、變更、解除情況進行統計分析并上報集團領導。第五十條 地區公司合同管理（部門）每月2日前報《工程合同解除立項臺賬》、《合同維權取證月度匯總表》、每半年報《地區公司反索賠信息臺賬》與《履約保證金保函臺賬》。

未按規定上報或上報數據錯誤、瞞報、漏報的，每次扣罰合同管理部（部門）經辦人100元、部門負責人100元。

第十一章 培訓管理

第五十一條 集團合同管理中心應針對合同管理及履約監督工作中發現的普遍問題對各單位（部門）進行培訓，對突出問題進行專 項培訓。

第五十二條 各單位合同管理部（部門）應針對合同管理及履約監督工作中出現的問題對各部門進行培訓。

第十二章 附則

第五十三條 集團合同管理中心定期對地區公司合同審核及履約監督質量通報排名。

第五十四條 本制度所指“下屬公司”是集團地產系統下屬的園林集團、材料公司、建筑設計院、力拓公司、監理公司、金屬材料公司。

第五十五條 集團資金中心負責管理資金類合同；集團投資中心負責管理土地及投資類合同。

第五十六條 除地產集團系統以外的其他單位的合同管理及履約監督管理按各單位制度執行。

第五十七條 本制度由集團合同管理中心制訂、解釋，自下發之日起執行。如有以往規定與本制度不一致的，以本制度為準。

項培訓。

第五十二條 各單位合同管理部（部門）應針對合同管理及履約監督工作中出現的問題對各部門進行培訓。

第十二章 附則

第五十三條 集團合同管理中心定期對地區公司合同審核及履約監督質量通報排名。第五十四條 本制度所指“下屬公司”是集團地產系統下屬的園林集團、材料公司、建筑設計院、力拓公司、監理公司、金屬材料公司。

第五十五條 集團資金中心負責管理資金類合同；集團投資中心負責管理土地及投資類合同。

第五十六條 除地產集團系統以外的其他單位的合同管理及履約監督管理按各單位制度執行。

第五十七條 本制度由集團合同管理中心制訂、解釋，自下發之日起執行。如有以往規定與本制度不一致的，以本制度為準。