第一篇：《合同管理辦法》

云南國(guó)能煤電有限公司

GNMD·MS 14—2012(1.0)

編制：行政人事部

實(shí)施時(shí)間：2012—12—1

合同管理辦法 目的

為加強(qiáng)合同管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，保證合同依法簽訂和嚴(yán)格履行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍

本辦法適用于有限公司及其分（子）公司印章管理相關(guān)事宜。權(quán)責(zé)

3.1 公司所需要使用合同的各業(yè)務(wù)部門作為合同的承辦部門負(fù)責(zé)在職責(zé)范圍內(nèi)承辦的相關(guān)合同。

3.2 計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)合同履行對(duì)合同的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，包括審查合同價(jià)格條款、結(jié)算期限和結(jié)算方式的合理性，按照合同規(guī)定及時(shí)結(jié)算，監(jiān)控資金的收取或支付。

3.3 行政人事部負(fù)責(zé)明確合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求；審核合同條款的完整性、合法性；參與重大活動(dòng)合同的起草、談判、審

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查和簽訂；參與組織合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟活動(dòng)；管理與合同有關(guān)的法人授權(quán)委托書；定期檢查監(jiān)督合同管理的薄弱環(huán)節(jié)。3.4 審計(jì)部門依其職責(zé)對(duì)合同的訂立、履行、變更、解除全過(guò)程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察。對(duì)合同管理中出現(xiàn)的違反公司管理規(guī)定和違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查處理，提出審計(jì)建議或作出審計(jì)決定。釋義

本辦法所指的合同，是公司與主體的自然人、法人和組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。簽約雙方協(xié)商同意的有關(guān)修改合同的信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）也是合同的組成部分。本辦法所指的合同不包含與員工簽訂的勞動(dòng)合同。合同的授權(quán)

5.1 公司董事長(zhǎng)享有全面合同的審批權(quán)。按照《公司法》和公司章程，必須由董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，董事長(zhǎng)依據(jù)董事會(huì)、股東大會(huì)決議審批并簽署合同。

5.2 董事長(zhǎng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，可在其權(quán)限范圍內(nèi)授予相應(yīng)人員合同簽署權(quán)。

5.3 除非有充分理由并經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，任何人不得將合同項(xiàng)目進(jìn)行拆分，以規(guī)避合同審批權(quán)限。

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合同的訂立

6.1 除即時(shí)清結(jié)或金額在10000元以下的對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來(lái)，必須事先訂立書面合同。應(yīng)當(dāng)訂立而沒(méi)有訂立的，財(cái)務(wù)部門不予辦理結(jié)算。特殊情況下，有正當(dāng)理由的，經(jīng)董事長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)，可以例外。但盡快按雙方商定的條件簽訂合同、補(bǔ)全手續(xù)。

6.2 訂立合同一般應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

6.2.1 對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，列入公司計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算，落實(shí)資金渠道； 6.2.2 對(duì)合同相對(duì)人的主體資格、資信情況進(jìn)行審查； 6.2.3 進(jìn)行合同談判或組織招標(biāo)、投標(biāo)； 6.2.4 按規(guī)定對(duì)合同文本進(jìn)行審查； 6.2.5 履行審批或授權(quán)手續(xù)；

6.2.6 合同簽字人簽字并加蓋合同專用章。

6.3 承辦部門啟動(dòng)合同項(xiàng)目之前，必須書面提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可作為談判簽約的根據(jù)。

6.4 合同談判前應(yīng)進(jìn)行合同調(diào)查，充分了解合同對(duì)方是否符合簽約要求，是否具備履行合同的能力以及在經(jīng)營(yíng)管理中的資信狀況，核實(shí)對(duì)方代理人是否具有對(duì)方法定代表人的授權(quán)委托書面文件和權(quán)限范圍，并開(kāi)展相關(guān)合作條件和價(jià)格方面的咨詢。

6.5 合同談判的具體內(nèi)容由談判各方約定，一般包括合同各方的名稱（姓名）、住所；標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)性規(guī)定等）；價(jià)款或者報(bào)酬；履行期限、地點(diǎn)和方式；違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的辦法、合同變更和解除條件等。

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6.6 合同談判應(yīng)由兩個(gè)以上的人員共同進(jìn)行。進(jìn)行合同談判時(shí)，涉及業(yè)務(wù)、技術(shù)問(wèn)題的合同須有相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)人員參加。對(duì)談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)和參與談判人員的主要意見(jiàn)應(yīng)予以記錄。

6.7 對(duì)于影響重大、涉及較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，組織法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)等專業(yè)人員參與談判，正確制定談判策略，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家參與相關(guān)工作。談判人員應(yīng)簽訂保密承諾，嚴(yán)格保密公司的談判策略內(nèi)容。

6.8 合同文本一般由業(yè)務(wù)承辦部門起草（除公司處于弱勢(shì)情形外，不得使用對(duì)方提供的合同文本）。重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的特殊合同應(yīng)由行政人事部參與起草。公司制定有格式合同的，應(yīng)選用公司的格式合同。合同中的“其他約定事項(xiàng)”等需要補(bǔ)充填寫的欄目如不存在其他約定事項(xiàng)，應(yīng)注明“此項(xiàng)空白”或“無(wú)其他約定事項(xiàng)”等字樣，防止合同后續(xù)被篡改。

6.9 格式合同由行政人事部會(huì)同業(yè)務(wù)部門及相關(guān)部門共同起草、討論修改確定最終文本后報(bào)執(zhí)行總裁審批執(zhí)行。對(duì)不宜推行格式化合同的業(yè)務(wù)，應(yīng)制定合同示范文本。在客觀條件發(fā)生重大變化、原有格式合同不再適用時(shí)，由業(yè)務(wù)部門及時(shí)提出，按照本條規(guī)定的程序進(jìn)行修改。

6.10 合同經(jīng)辦人員按照合同審批表的要求，將草擬好的合同分別報(bào)部門負(fù)責(zé)人、合同涉及部門和行政人事部等部門審查，各審查部門應(yīng)在各自的職權(quán)范圍內(nèi)提出書面審查意見(jiàn)。審查部門要求澄清和補(bǔ)充資料的，經(jīng)辦人員應(yīng)予以配合。經(jīng)辦人員根據(jù)審查意見(jiàn)整理出最終的合同文本。合同均需有行政人事部審查，凡涉及款項(xiàng)首付的合同均需有計(jì)劃

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財(cái)務(wù)部審查。

6.11 各部門對(duì)合同的審查時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)工作日。對(duì)適用格式合同和合同示范文本的合同，審查時(shí)間不超過(guò)兩個(gè)工作日。

6.12 合同文本原件分?jǐn)?shù)按實(shí)際需要確定，但公司至少保證合同履行部門，計(jì)劃財(cái)務(wù)部、行政人事部檔案室各一份。

6.13 最終合同文本由行政人事部統(tǒng)一編號(hào)。行政人事部負(fù)責(zé)制定公司的合同分類和編號(hào)規(guī)則。

6.14 合同經(jīng)辦人逐級(jí)報(bào)送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，不得越級(jí)報(bào)批。最終按合同簽訂授權(quán)管理規(guī)定呈送董事長(zhǎng)或授權(quán)委托執(zhí)行總裁或其他高管人員審批簽署。合同簽署人應(yīng)親自在合同上簽名或加蓋私人印章。

6.15 行政人事部指定專人保管公司的合同印章，合同印章的使用必須進(jìn)行登記。

6.16 合同印章保管人核對(duì)合同的審批手續(xù)齊全并經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)的代理人簽署后，方可加蓋合同專用章。合同內(nèi)容在一頁(yè)以上的，應(yīng)在每頁(yè)加蓋騎縫章。嚴(yán)禁在空白合同上加蓋合同專用章或行政公章。

6.17 行政人事部負(fù)責(zé)識(shí)別按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，需辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)后方可生效的合同，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

6.18 合同承辦部門應(yīng)在合同簽署經(jīng)雙方蓋章返回后三個(gè)工作日內(nèi)將合同分發(fā)至計(jì)劃財(cái)務(wù)部、行政人事部檔案室及其他相關(guān)部門。合同的履行

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7.1 合同訂立后，由業(yè)務(wù)所屬部門負(fù)責(zé)履行。履行部門應(yīng)指定合同執(zhí)行人對(duì)合同的履行進(jìn)行跟進(jìn)。合同執(zhí)行人名單應(yīng)報(bào)送行政人事部備案，執(zhí)行過(guò)程中，如人員發(fā)生變更，也需及時(shí)書面告知行政人事部。

7.2 合同執(zhí)行人應(yīng)密切關(guān)注自己負(fù)責(zé)的合同履行情況，按照合同規(guī)定及時(shí)行使我方的權(quán)利，全面履行我方的義務(wù)，特別是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付款須及時(shí)報(bào)批結(jié)算，不得擅自延期履行。合同雙方互負(fù)債務(wù)且沒(méi)有先后履行順序的，或者應(yīng)當(dāng)對(duì)方先旅履行的，在對(duì)方履行之前應(yīng)拒絕其履行要求；在對(duì)方履行債務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)拒絕其相應(yīng)的履行要求。公司應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的，若有證據(jù)或跡象表明對(duì)方當(dāng)事人有下列情形之一時(shí)，合同執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告部門負(fù)責(zé)人并通知財(cái)務(wù)部門暫停付款，同時(shí)知會(huì)行政人事部，以研究是否需要終止履行或者采取其他措施：

7.2.1 經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；

7.2.2 轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)； 7.2.3 喪失商業(yè)信譽(yù)；

7.2.4 有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形；

7.2.5 分立、合并或者變更住所沒(méi)有通知公司，致使履行債務(wù)發(fā)生困難。7.3 合同約定遺漏或約定不明確的內(nèi)容，由雙方協(xié)商確定是否進(jìn)行補(bǔ)充。按合同訂立程序?qū)徟a(bǔ)充協(xié)議。設(shè)計(jì)合同金額增加的，按增加后的合同金額確定審批權(quán)限。

7.4 對(duì)于顯失公平、條款有誤或者存在欺詐行為的合同，以及因客觀條件發(fā)生重大變化，繼續(xù)履行該合同將會(huì)給公司帶來(lái)巨大損失，或者對(duì)方提出變更要求的，合同履行部門應(yīng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示報(bào)告。經(jīng)分管

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領(lǐng)導(dǎo)審查和行政人事部進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按合同訂立程序和權(quán)限進(jìn)行合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除。

7.5 對(duì)方當(dāng)事人提出中止、轉(zhuǎn)讓、解除合同，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人書面提出索賠。

7.6 合同變更不得在原合同文本上進(jìn)行涂改、添加，必須另行簽訂變更合同。合同解除應(yīng)簽訂解除協(xié)議和簽約何方對(duì)合同解除的確認(rèn)文件，對(duì)合同解除的結(jié)算和善后義務(wù)進(jìn)行約定。合同變更、解除需公司支付款項(xiàng)或公司需要索賠的，應(yīng)經(jīng)審計(jì)部門審計(jì)。涉及工程造價(jià)的還需由計(jì)劃財(cái)務(wù)部核價(jià)。

7.7 合同當(dāng)事人發(fā)生或可能發(fā)生違約時(shí)，或者發(fā)生與合同有關(guān)的爭(zhēng)議時(shí)，合同執(zhí)行認(rèn)須及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告并告知行政人事部。由合同履行部門、行政人事部根據(jù)公司制定的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

7.8 計(jì)劃財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)在審核合同條款后辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，按照合同規(guī)定付款，及時(shí)催收到期欠款。未按照合同條款履約的，財(cái)務(wù)人員有權(quán)拒絕付款，并及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

7.9 合同履行部門、財(cái)務(wù)部門及相關(guān)部門應(yīng)分別建立合同臺(tái)賬并每月對(duì)帳，及時(shí)準(zhǔn)確記錄合同的履行情況。

7.10 行政人事部不定期對(duì)合同履行情況和合同執(zhí)行人盡職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。合同的檔案管理

8.1 合同履行部門應(yīng)當(dāng)為每一合同建立合同檔案袋，附屬合同和變更合同

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應(yīng)當(dāng)隨主合同存檔。

8.2 合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，合同執(zhí)行人將該合同履行中產(chǎn)生的所有相關(guān)文件、資料及時(shí)、完整地整理歸卷，報(bào)送本業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審查；本業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審查、簽字、蓋章后，一個(gè)月內(nèi)移交行政人事部檔案室歸檔保管。合同歸檔具體范圍包括： 8.2.1 合同正式文本及附件。

8.2.2 合同項(xiàng)目的立項(xiàng)文件及與合同簽署有關(guān)的基礎(chǔ)、背景資料。8.2.3 合同他方當(dāng)事人資信證明材料。

8.2.4 雙方或有的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明。8.2.5 招投標(biāo)文件、合同談判記錄、合同談判策略備忘錄、保密承諾書、談判過(guò)程中簽署的談判備忘錄。8.2.6 合同審批表。

8.2.7 合同旅行中或有的電傳、信函、電報(bào)、圖表等。

8.2.8 或有關(guān)變更或解除合同的協(xié)議及一切相關(guān)文字信息、音像資料等。8.2.9 或有的有關(guān)糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、裁決書、判決書等。8.2.10其他應(yīng)當(dāng)存檔的相關(guān)資料。

8.3 公司合同檔案管理部門工作人員必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和公司的相關(guān)檔案管理規(guī)定，妥善保管所有合同檔案資料，在未按法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)下，不得隨意處臵、銷毀或擅自外借合同檔案資料。

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合同的評(píng)估

行政人事部至少每年組織公司相關(guān)職能部門、合同履行部門對(duì)合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評(píng)估。評(píng)估的內(nèi)容包括：合同的簽訂是否符合程序；合同審核的意見(jiàn)是否得到合理采納，不采納的主要原因及其產(chǎn)生的后果；合同是否全面履行，重大合同未履行的主要原因分析和教訓(xùn)總結(jié)；合同旅行中是否存在不足，應(yīng)當(dāng)采取何種改進(jìn)措施，合同糾紛是否得到妥善處理；合同是否適當(dāng)歸檔；合同管理工作中是否有成績(jī)、創(chuàng)新，是否存在違法、違規(guī)行為；合同管理內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行是否有效；是否存在提高合同管理效率和效果的建議等。對(duì)分析評(píng)估中發(fā)現(xiàn)合同履行中存在不足，提請(qǐng)相關(guān)部門及時(shí)加以改進(jìn)。監(jiān)督與責(zé)任

10.1 公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事和其他高級(jí)管理人員對(duì)重大合同管理責(zé)任的履行情況。

10.2 公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、行政人事部應(yīng)不定期抽查合同具體承辦部門和承辦人員的日常合同管理情況。

10.3 凡違反本制度及公司有關(guān)合同管理規(guī)定，具有下列情況之一者，對(duì)主要責(zé)任人視情節(jié)輕重分別給予警告、扣發(fā)工資獎(jiǎng)金、責(zé)令賠償、撤銷職務(wù)、解除聘用合同的處罰，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

10.3.1未經(jīng)授權(quán)私自以公司名義對(duì)外簽訂合同； 10.3.2超越授權(quán)范圍對(duì)外簽訂合同；

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10.3.3 所簽合同內(nèi)容違反法律、法規(guī)和社會(huì)公德并造成損失； 10.3.4 訂立有重大缺陷或無(wú)效的合同；

10.3.5 審查人員延誤審查時(shí)間或未審出合同重大缺陷的； 10.3.6 違反合同審查程序?qū)ν夂炗喓贤?10.3.7 違反合同履行審查程序進(jìn)行合同結(jié)算付款； 10.3.8 違反合同專用章使用規(guī)定對(duì)外簽訂合同；

10.3.9 不按法律或本制度規(guī)定履行變更或解除合同職責(zé)的； 10.3.10應(yīng)當(dāng)追究對(duì)方違約責(zé)任而擅自放棄的； 10.3.11提供虛假資料的；

10.3.12與對(duì)方或

第二篇：合同管理辦法

合同管理辦法

1．目的

加強(qiáng)張家口至涿州高速公路保定段項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱本項(xiàng)目）的合同管理，明確合同管理工作要求，規(guī)范建設(shè)行為和建設(shè)程序。

2．適用范圍

適用于本項(xiàng)目所涉及的土建主體工程、房建工程、交通設(shè)施工程、機(jī)電工程和綠化工程等一切相關(guān)的合同管理工作。

3．職責(zé)

計(jì)劃合同科負(fù)責(zé)合同的歸口管理。

4．合同管理

4.1合同訂立的依據(jù)、內(nèi)容

4.1.1合同訂立的依據(jù)：《合同法》、《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《公路法》、《行政許可法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《公路建設(shè)市場(chǎng)管理辦法》張涿高速公路資格預(yù)審文件、資格預(yù)審申請(qǐng)文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等。

4.1.2合同文件主要包括合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄、項(xiàng)目專用合同條款、專用合同條款、通用合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、圖紙、已標(biāo)價(jià)工程量清單，以及其他合同文件。

4.1.3合同文件的優(yōu)先順序如下：

（1)合同協(xié)議書及各種合同附件(含評(píng)標(biāo)期間和合同談判過(guò)程中的澄清文件和補(bǔ)充資料)；(2)中標(biāo)通知書；

(3)投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄；

(4)項(xiàng)目專用合同條款；

(5)公路工程專用合同條款；

(6)通用合同條款；

(7)技術(shù)規(guī)范；

(8)圖紙；

(9)已標(biāo)價(jià)工程量清單；

(10)承包人有關(guān)人員、設(shè)備投入的承諾及投標(biāo)文件中的施工組織設(shè)計(jì)；(11)其他合同文件。4.2工程項(xiàng)目變更

施工圖紙是合同文件的組成部分，承包人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行合同，照?qǐng)D施工。如果確需變更，應(yīng)執(zhí)行本項(xiàng)目《工程變更管理辦法》。

4.3工期的延長(zhǎng) 4.3.1籌建處的工期延誤

在履行合同過(guò)程中，由于籌建處的下列原因造成工期延誤的，承包人有權(quán)要求籌建處延長(zhǎng)工期和（或）增加費(fèi)用，并支付合理利潤(rùn)。需要修訂合同進(jìn)度計(jì)劃的，按照合同條款中第10.2 款的約定辦理。

(l）增加合同工作內(nèi)容；

(2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量要求或其他特性；(3）籌建處遲延提供材料、工程設(shè)備或變更交貨地點(diǎn)的；(4）因籌建處原因?qū)е碌臅和Ｊ┕ぃ?5）提供圖紙延誤；

(6）未按合同約定及時(shí)支付預(yù)付款、進(jìn)度款；(7）籌建處造成工期延誤的其他原因。

本款補(bǔ)充：

即使由于上述原因造成工期延誤，如果受影響的工程并非處在工程施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線路上，則承包人無(wú)權(quán)要求延長(zhǎng)總工期。

4.3.2異常惡劣的氣候條件

由于出現(xiàn)專用合同條款規(guī)定的異常惡劣氣候的條件導(dǎo)致工期延誤的，承包人有權(quán)要求籌建處延長(zhǎng)工期。

異常氣候是指項(xiàng)目所在地30年以上一遇的罕見(jiàn)氣候現(xiàn)象(包括溫度、降水、降雪、風(fēng)等)。異常惡劣的氣候條件在項(xiàng)目專用合同條款中作具體規(guī)定。

異常惡劣的氣候條件，是指工地受淹超過(guò)橋梁設(shè)計(jì)洪水水位以及不利的降水等引起的情況。不利降水的衡量標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）以河北省氣象部門統(tǒng)計(jì)的降水資料，取最近30年的平均降水天數(shù)和平均降水量為標(biāo)準(zhǔn)；

（2）按實(shí)際統(tǒng)計(jì)的年降水天數(shù)、降水量與（1）所指的年平均降水天數(shù)、平均降水量之差，每年計(jì)算一次。

監(jiān)理人將根據(jù)承包人提交的證明予以評(píng)定。但在進(jìn)行上述評(píng)定時(shí)，還將考慮按同等標(biāo)準(zhǔn)以同期或其他月份異常良好的氣候予以抵補(bǔ)。異常氣候在每個(gè)月對(duì)工程進(jìn)度影響的評(píng)定，應(yīng)在整個(gè)合同期內(nèi)予以累計(jì)。

監(jiān)理人在與承包人適當(dāng)協(xié)商并報(bào)經(jīng)籌建處批準(zhǔn)后應(yīng)確定延長(zhǎng)工期的天數(shù)，并通知承包人，抄送籌建處。4.3.3當(dāng)上述情況首次發(fā)生后，承包人應(yīng)在14天內(nèi)向監(jiān)理人發(fā)出要求延期的通知，并抄送籌建處，并在隨后7天內(nèi)向監(jiān)理人提交承包人要求延期的詳細(xì)情況與緣由，供監(jiān)理人調(diào)查。

4.3.4如果導(dǎo)致延期的事件有延續(xù)性，承包人應(yīng)按4.3.3款規(guī)定的7天之內(nèi)先報(bào)告初步情況，然后每隔7天向監(jiān)理人提交事件進(jìn)展的詳細(xì)資料，并在該事件造成的影響終結(jié)后的14天之內(nèi)提交最終詳細(xì)資料，這樣，承包人仍有權(quán)得到延長(zhǎng)工期。監(jiān)理人收到此暫時(shí)的詳細(xì)資料時(shí)應(yīng)盡快做出工期延長(zhǎng)天數(shù)的暫時(shí)決定，待收到最終詳細(xì)資料時(shí)，審查全部情況，再確定關(guān)于該事件的延長(zhǎng)工期總天數(shù)。不論是暫時(shí)決定或最終決定，監(jiān)理人都應(yīng)與承包人協(xié)商并報(bào)籌建處批準(zhǔn)，并將決定通知承包人，抄送籌建處。但最終的審查批準(zhǔn)不應(yīng)少于監(jiān)理人已暫時(shí)確定的延長(zhǎng)工期。

4.3.5如果承包人未能在4.3.3及4.3.4規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出要求延期的通知和報(bào)告情況并提交詳細(xì)資料，則事后監(jiān)理人可拒絕做出任何延期的決定。

4.3.6監(jiān)理人在收到承包人按4.3.3規(guī)定的要求延期的通知并提交具體細(xì)節(jié)，或按4.3.4的要求提交了最后詳細(xì)資料后，應(yīng)在28天內(nèi)將審核意見(jiàn)報(bào)經(jīng)籌建處批準(zhǔn)并將決定通知承包人，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充延期的理由。如果監(jiān)理人在28天內(nèi)不予答復(fù)，則應(yīng)視為承包人要求的延期已經(jīng)籌建處批準(zhǔn)。

4.4費(fèi)用索賠

4.4.1根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向籌建處提出索賠：

4.4.1.1承包人索賠的提出(l）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利：

(2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料；

(3）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)；

(4)在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說(shuō)明最終要求索賠的追加付款金額和(或)延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

4.4.1.2承包人索賠處理程序

(1）監(jiān)理人收到承包人提交的索賠通知書后，應(yīng)及時(shí)審查索賠通知書的內(nèi)容、杳驗(yàn)承包人的記錄和證明材料，必要時(shí)監(jiān)理人可要求承包人提交全部原始記錄副本。

(2)監(jiān)理人應(yīng)按第3．5款商定或確定追加的付款和(或)延長(zhǎng)的工期，并在收到上述索賠通知書或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的42天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果報(bào)籌建處批準(zhǔn)后答復(fù)承包人。如果承包人提出的索賠要求未能遵守第23．1(2)～(4)項(xiàng)的規(guī)定，則承包人只限于索賠由監(jiān)理人按當(dāng)時(shí)記錄予以核實(shí)的那部分款額和(或)工期延長(zhǎng)天數(shù)。

(3）承包人接受索賠處理結(jié)果的，籌建處應(yīng)在作出索賠處理結(jié)果答復(fù)后28 天內(nèi)完成賠付。承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按第24條的約定辦理。

4.4.1.3承包人提出索賠的期限

（1）承包人按第17.5 款的約定接受了竣工付款證書后，應(yīng)被認(rèn)為己無(wú)權(quán)再提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。（2）承包人按第17.6 款的約定提交的最終結(jié)清申請(qǐng)單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)終止。

4.4.1.4在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包人應(yīng)保存當(dāng)時(shí)的記錄，作為申請(qǐng)索賠的憑證。監(jiān)理人在接到索賠意向書時(shí)，無(wú)需認(rèn)可是否籌建處責(zé)任，先應(yīng)審查這些當(dāng)時(shí)記錄，并可指示承包人進(jìn)一步做好當(dāng)時(shí)記錄。承包人應(yīng)允許監(jiān)理人審查其保存的全部記錄，當(dāng)監(jiān)理人要求時(shí)，應(yīng)向其提交記錄的復(fù)制件。

4.4.1.5在發(fā)出索賠意向書后的21天內(nèi)，或監(jiān)理人同意的另一期限內(nèi)，承包人應(yīng)送交監(jiān)理人一份擬索賠款額的詳細(xì)帳目，并說(shuō)明索賠所依據(jù)的理由。如索賠的事件具有連續(xù)性，上述帳目應(yīng)認(rèn)為是一筆暫時(shí)帳目。承包人應(yīng)在監(jiān)理人要求的間隔時(shí)間內(nèi)，送交繼發(fā)的暫時(shí)帳目和索賠理由。并在此索賠事件終止后21天之內(nèi)送出最后帳目。承包人還應(yīng)將本款規(guī)定送交監(jiān)理人的全部帳目的復(fù)制件送交籌建處。

4.4.1.5如果承包人提出的索賠要求未能遵守本條中的各項(xiàng)規(guī)定，則承包人無(wú)權(quán)得到索賠或只限于索賠由監(jiān)理人按當(dāng)時(shí)記錄予以核實(shí)的那部分款額。

4.4.1.6監(jiān)理人應(yīng)對(duì)承包人根據(jù)上述各款規(guī)定提供的索賠證據(jù)和詳細(xì)帳目進(jìn)行審查核實(shí)，在與籌建處和承包人協(xié)商后，確定承包人有權(quán)得到的全部或部分的索賠款額，并按規(guī)定列入核簽的期中支付證書或最后支付證書內(nèi)予以支付。監(jiān)理人應(yīng)將此決定通知承包人，并抄送籌建處。

4.4.2籌建處的索賠

4.4.2.1 發(fā)生索賠事件后，監(jiān)理人應(yīng)及時(shí)書面通知承包人，詳細(xì)說(shuō)明籌建處有權(quán)得到的索賠金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的細(xì)節(jié)和依據(jù)。籌建處提出索賠的期限和要求與第23.3 款的約定相同，延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的通知應(yīng)在缺陷責(zé)任期屆滿前發(fā)出。4.4.2.2 監(jiān)理人按第3.5 款商定或確定籌建處從承包人處得到賠付的金額和（或）缺陷責(zé)任期的延長(zhǎng)期。承包人應(yīng)付給籌建處的金額可從擬支付給承包人的合同價(jià)款中扣除，或由承包人以其他方式支付給籌建處。

4.5技術(shù)人員管理

4.5.1在工程施工期間，為加強(qiáng)管理和認(rèn)真履行合同義務(wù)，承包人應(yīng)按投標(biāo)書附表所報(bào)名單委派項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人等，保證及時(shí)到位常駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行對(duì)本合同工程的管理，并保持其崗位的相對(duì)穩(wěn)定。

4.5.2籌建處及監(jiān)理人將在開(kāi)工后不定期地對(duì)承包人實(shí)際到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的主要人員進(jìn)行核查，若發(fā)現(xiàn)有缺位或被替換者，將視為承包人違約，籌建處將按項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人20萬(wàn)元/人次、各專業(yè)負(fù)責(zé)人5萬(wàn)元/人次扣除承包人的違約金（籌建處要求更換的除外）。

4.5.3承包人如果需要更換投標(biāo)書附表所報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人，應(yīng)事先與監(jiān)理人協(xié)商并取得籌建處的書面同意。如承包人私自更換人員，籌建處按照項(xiàng)目經(jīng)理、總工50萬(wàn)元/人次、各專業(yè)負(fù)責(zé)人10萬(wàn)元/人次的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。

4.5.4如果監(jiān)理人認(rèn)為已委派的項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或各專業(yè)負(fù)責(zé)人的工作能力和業(yè)務(wù)水平不稱職，經(jīng)籌建處同意而需要撤換時(shí)，承包人應(yīng)在接到通知后7日內(nèi)撤回原委派的項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或各專業(yè)負(fù)責(zé)人，同時(shí)委派一名經(jīng)籌建處與監(jiān)理人同意的新的項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或各專業(yè)負(fù)責(zé)人。若承包人在接到通知14天內(nèi)沒(méi)有按要求更換人員，將視為承包人違約。

4.5.5承包人所有技術(shù)人員的資格證書、職稱證書必須保存在項(xiàng)目經(jīng)理部，隨時(shí)備查。

4.6機(jī)械設(shè)備管理 4.6.1為實(shí)施和完成本合同工程及其缺陷的修復(fù)，承包人應(yīng)按投標(biāo)書附表中所報(bào)的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量和時(shí)間向現(xiàn)場(chǎng)調(diào)遣或購(gòu)買、租用主要施工機(jī)械及材料試驗(yàn)、測(cè)量、質(zhì)檢儀器設(shè)備，不得拖延、短缺或任意調(diào)換，否則視為承包人違約?；I建處將按10萬(wàn)元/臺(tái)（強(qiáng)制性履約標(biāo)準(zhǔn)要求的施工機(jī)械）和2萬(wàn)元/臺(tái)（強(qiáng)制性履約標(biāo)準(zhǔn)要求的材料試驗(yàn)、測(cè)量、質(zhì)檢儀器設(shè)備）扣除承包人的違約金（籌建處要求更換的除外）。但這并不影響監(jiān)理人要求承包人按招標(biāo)文件中的規(guī)定將機(jī)械、設(shè)備配齊的權(quán)力。如14天內(nèi)，承包人仍未能補(bǔ)足機(jī)械，經(jīng)監(jiān)理人核實(shí)后，籌建處有權(quán)進(jìn)行重復(fù)處罰。

4.6.2承包人在接到監(jiān)理人關(guān)于配齊機(jī)械設(shè)備的指令14天內(nèi)未按要求執(zhí)行的，將視為承包人違約。

4.6.3盡管承包人已按投標(biāo)書附表的要求提供了上述機(jī)械、設(shè)備和儀器，但監(jiān)理人認(rèn)為仍不能滿足現(xiàn)場(chǎng)施工的需要或不能保證工程質(zhì)量時(shí)，監(jiān)理人有權(quán)要求承包人繼續(xù)調(diào)遣或購(gòu)買、租用某些機(jī)械、設(shè)備和儀器，承包人應(yīng)在接到書面指令后立即執(zhí)行，并承擔(dān)由此發(fā)生的一切費(fèi)用。承包人在接到指令14天內(nèi)未按要求執(zhí)行，將視為承包人違約。

4.7資金管理

4.7.1承包人必須在籌建處指定的銀行開(kāi)立帳戶。

4.7.2籌建處支付的預(yù)付款、工程進(jìn)度款應(yīng)為本工程的?？顚Ｓ觅Y金，不得轉(zhuǎn)移或用于其他工程。

4.7.3承包人必須接受籌建處和指定銀行對(duì)工程資金的監(jiān)督和管理，銀行將協(xié)助籌建處監(jiān)管工程資金流向，若發(fā)現(xiàn)承包人將資金用于非本工程項(xiàng)目時(shí)，籌建處有權(quán)采取一定措施，包括要求銀行停止付款、籌建處停止支付，直至承包人改正為止。由此造成的一切后果由承包人負(fù)責(zé)。

4.7工程轉(zhuǎn)包、分包 禁止轉(zhuǎn)包：承包人不得將本合同工程轉(zhuǎn)包給其他單位或個(gè)人，或者將本合同工程肢解之后以分包的名義轉(zhuǎn)包給其他單位或個(gè)人。否則，將視為承包人違約。

4.7.1主體和關(guān)鍵性工程不能分包，且分包的工程量不能超過(guò)30%。

4.7.2事先未報(bào)經(jīng)監(jiān)理人審查并取得籌建處批準(zhǔn)，承包人不得將本合同工程的任何部分分包出去。分包人應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)，不允許分包人將其承接的工程再次分包。分包協(xié)議書應(yīng)報(bào)監(jiān)理人及籌建處核備。

4.7.3承包人取得批準(zhǔn)分包并不解除合同規(guī)定的承包人的任何責(zé)任或義務(wù)，他應(yīng)對(duì)分包人加強(qiáng)監(jiān)督和管理，并對(duì)分包人的工程質(zhì)量及其職工的行為、違約和疏忽完全負(fù)責(zé)。分包人就分包項(xiàng)目向籌建處承擔(dān)連帶責(zé)任。

4.7.4籌建處對(duì)承包人和分包人之間的法律與經(jīng)濟(jì)糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)。對(duì)于承包人提出的勞務(wù)分包，分包人應(yīng)具有相應(yīng)的勞務(wù)分包資質(zhì)，報(bào)經(jīng)監(jiān)理人審查并報(bào)籌建處核備。勞務(wù)人員應(yīng)加入到承包人施工班組，并持項(xiàng)目經(jīng)理簽發(fā)的勞務(wù)人員證上崗。

4.7.5承包人不得授權(quán)或委派分包人為他的代表，也不準(zhǔn)派分包人為施工現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和施工中間驗(yàn)收的代表人。

4.7.6監(jiān)理人在施工現(xiàn)場(chǎng)除了向分包人下達(dá)指示外，其他施工事務(wù)只向承包人或其代表交代辦理。

4.8違約的處理

4.8.1如監(jiān)理人向籌建處證明（抄送承包人）認(rèn)為承包人有下述情況：

(1）承包人違反合同條款第1.8 款或第4.3 款的約定，私自將合同的全部或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，或私自將合同的全部或部分義務(wù)轉(zhuǎn)移給其他人；

(2)承包人違反合同條款第5.3款或第6.4款的約定，未經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)，私自將已按合同約定進(jìn)入施工場(chǎng)地的施工設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施、材料或工程設(shè)備撤離施工場(chǎng)地；(3）承包人違反合同條款第5.4 款的約定使用了不合格材料或工程設(shè)備，工程質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，又拒絕清除不合格工程；

(4）承包人未能按合同進(jìn)度計(jì)劃及時(shí)完成合同約定的工作，已造成或預(yù)期造成工期延誤；

(5）承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)，未能對(duì)工程接收證書所列的缺陷清單的內(nèi)容或缺陷責(zé)任期內(nèi)發(fā)生的缺陷進(jìn)行修復(fù)，而又拒絕按監(jiān)理人指示再進(jìn)行修補(bǔ)；

(6）承包人無(wú)法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上己停止履行合同；

(7)無(wú)正當(dāng)理由而未能根據(jù)規(guī)定開(kāi)工；或在接到規(guī)定的通知后的28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由未能采取措施加快進(jìn)行本工程或關(guān)鍵部分的施工；

(8)承包人違反合同條款第4.6款或6.3款的規(guī)定，未按承諾或未按監(jiān)理人的要求及時(shí)配備稱職的主要管理人員、技術(shù)骨干或關(guān)鍵施工設(shè)備；

(9)經(jīng)監(jiān)理人和籌建處檢查，發(fā)現(xiàn)承包人有安全問(wèn)題或有違反安全管理規(guī)章制度的情況；

（10）無(wú)視監(jiān)理人事先的書面警告，一貫或公然忽視履行其合同規(guī)定的義務(wù)；

（11）違反了合同條款中關(guān)于計(jì)劃、報(bào)表及其他資料提交不得延誤的規(guī)定；（12）違反了合同條款中關(guān)于承包人保持現(xiàn)場(chǎng)整潔的規(guī)定；

（13）違反了合同條款中關(guān)于不得拖欠承包人聘（雇）用職員或工人工資的規(guī)定；（14）在接到根據(jù)合同條款中關(guān)于修復(fù)或運(yùn)走、替換不合格材料、設(shè)備的規(guī)定發(fā)出的通知或指令后的14天內(nèi)不遵守該通知或指令；

(15)承包人不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。

則籌建處在向承包人發(fā)出書面通知的14天內(nèi)未見(jiàn)糾正后，每次視情節(jié)向承包人處以5-20萬(wàn)元的違約金（專用條款另有規(guī)定的從其規(guī)定）。該部分違約金籌建處有權(quán)從承包人應(yīng)支付的任何款項(xiàng)或履約擔(dān)保中扣除。

4.8.2如果根據(jù)我國(guó)法律，認(rèn)為承包人已陷入自動(dòng)或強(qiáng)制性破產(chǎn)、企業(yè)清理或解散（為合并或重組而進(jìn)行的自動(dòng)清理除外），或資不抵債，或承包人已經(jīng)違反關(guān)于轉(zhuǎn)包的規(guī)定，或承包人已經(jīng)違反工程進(jìn)度過(guò)慢，或按規(guī)定承包人累計(jì)違約金超過(guò)其合同價(jià)格的2%的，則籌建處可以進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)和接管本工程，終止承包人在本合同項(xiàng)下的承包，但不因此解除合同規(guī)定的承包人的任何義務(wù)和責(zé)任，或影響合同賦予籌建處或監(jiān)理人的各種權(quán)利和權(quán)限，籌建處可自行完成該工程，或雇用其他承包人完成該工程，一切費(fèi)用由原承包人承擔(dān)（如果其所需費(fèi)用超過(guò)承包人的原報(bào)價(jià)，則超出部分也應(yīng)由承包人承擔(dān)）?；I建處或上述其他承包人為了完成本工程，可以使用他們認(rèn)為合適數(shù)量的承包人裝備、臨時(shí)工程和材料。

第三篇：合同管理辦法

合同管理辦法

為便于各部門、分公司（以下簡(jiǎn)稱“各部門”）領(lǐng)用旅游合同、接待計(jì)劃，特做以下規(guī)定：

一、《西安市國(guó)內(nèi)旅游組團(tuán)合同》、《團(tuán)隊(duì)出境旅游合同》、《國(guó)內(nèi)旅游“一日游”合同》的領(lǐng)用流程

1、各部門填寫交款單，憑交款單在公司業(yè)務(wù)辦公室交納購(gòu)買合同的費(fèi)用，由業(yè)務(wù)辦統(tǒng)一交往公司財(cái)務(wù)部。

2、各部門憑收款收據(jù)進(jìn)行登記、領(lǐng)取合同。

3、各部門領(lǐng)取空白合同：

憑《合同使用情況表》領(lǐng)取。各部門在領(lǐng)取空白合同前須填寫《合同使用情況表》并注明合同種類，將已使用合同的編號(hào)、團(tuán)期、線路、人數(shù)、合同金額等情況填寫清楚，由各部門財(cái)務(wù)人員及總經(jīng)理簽字確認(rèn)并加蓋公章后交業(yè)務(wù)辦銷號(hào)存檔并領(lǐng)取同等數(shù)量的空白合同。

各部門在領(lǐng)取空白合同時(shí)須加蓋各部門公章、公司旅游合同專用章后方可使用。

4、合同領(lǐng)用數(shù)量:

⑴各部門根據(jù)自身的業(yè)務(wù)需要領(lǐng)取空白合同，領(lǐng)取數(shù)量最多不超過(guò)50份（中國(guó)公民旅游中心100份）。

⑵如各部門需要增加領(lǐng)取空白合同數(shù)量，須以書面的形式向分管副總提出申請(qǐng)，申請(qǐng)獲批準(zhǔn)后，按批準(zhǔn)數(shù)量領(lǐng)取空白合同。

二、《旅行社團(tuán)隊(duì)/散客接待計(jì)劃》的領(lǐng)用流程

1、各部門領(lǐng)取《團(tuán)隊(duì)接待計(jì)劃》時(shí)，要求以舊換新，交回多少份領(lǐng)取多少份。

2、各部門在登記領(lǐng)取《團(tuán)隊(duì)接待計(jì)劃》時(shí)須加蓋各部門編號(hào)章及***旅行社有限公司公章。

3、各部門接待計(jì)劃領(lǐng)取數(shù)量為50份，如需要增加領(lǐng)取接待計(jì)劃數(shù)量，須以書面的形式向分管副總提出申請(qǐng)，申請(qǐng)獲批準(zhǔn)后，按批準(zhǔn)數(shù)量領(lǐng)取。

三、各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《旅行社條例》規(guī)定，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。

業(yè)務(wù)辦

二○一一年十二月十五日

第四篇：合同管理辦法

城誠(chéng)物業(yè)公司合同管理辦法

一、目的：

為進(jìn)一步規(guī)范合同文檔管理工作，提高合同管理水平，逐步實(shí)現(xiàn)公司合同管理工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，特制定本辦法。

二、范圍：

適用于城誠(chéng)物業(yè)公司合同檔案的管理。

三、合同檔案管理原則

1、合同檔案實(shí)行公司綜合辦公室集中統(tǒng)一管理，以確保檔案的完整、完全和有效利用，各部門分別留存與其相關(guān)的合同復(fù)印件。

2、客服部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、組織、整理、保管公司所有合同文檔，并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各部門的合同管理工作，各部門配備人員負(fù)責(zé)合同管理工作。

3、需以公司名義訂立各種履約性質(zhì)的協(xié)議、文件的部門，為合同承辦部門，承辦部門應(yīng)根據(jù)合同項(xiàng)目需要指定承辦人，試用期內(nèi)員工非經(jīng)總經(jīng)理允許不得作為承辦人。

四、合同文檔的管理辦法

1、合同編號(hào)規(guī)則：

（1）、總長(zhǎng)度13位，第1-2位（一級(jí)編碼）表示城誠(chéng)物業(yè)公司代碼統(tǒng)一為CC，第3-4位（二級(jí)編碼）表示合同的種類性質(zhì)，第5-10位（三級(jí)編碼）表示合同簽署年、月份，第11-13位（四級(jí)編碼）順序號(hào)（三位）。

（2）、合同種類編號(hào)：經(jīng)濟(jì)類合同：收款合同JS、付款合同JF；管理合同類：勞動(dòng)合同HR（濟(jì)南分公司勞動(dòng)合同RSF、名士豪庭項(xiàng)目勞動(dòng)合同RSS、名泉春曉勞動(dòng)合同RSQ）、其他合同“QT”（包括不能歸入任何項(xiàng)目的戰(zhàn)略性合同、固定資產(chǎn)（包括辦公用品）的采購(gòu)、維修、維護(hù)合同、公司設(shè)立、房屋租賃、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)等內(nèi)容沒(méi)有涉及直接款項(xiàng)往來(lái)的合同）。

(3)、示例：CC－JS－201309－001（城誠(chéng)物業(yè)公司2013年9月份第1號(hào)合同，收款類合同）

2、補(bǔ)充協(xié)議的處理：

補(bǔ)充協(xié)議是指對(duì)合同的補(bǔ)充、變更、解除等二訂立的協(xié)議合同，在與合同共用一個(gè)編號(hào)的前提下，根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議的簽訂順序在流水號(hào)后用括號(hào)以一位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)。如：CC－JS－201309－001合同的第一份補(bǔ)充協(xié)議的編號(hào)為CC－JS－201309－001

（1）。

3、合同臺(tái)賬：

合同承辦部門及財(cái)務(wù)部應(yīng)分別建立合同臺(tái)賬，實(shí)行履行跟蹤報(bào)告責(zé)任制，合同履行及原始資料必須由客服部保管，承辦部門只留存影印件。在每次接收到合同后應(yīng)及時(shí)在臺(tái)賬中進(jìn)行錄入，以有效進(jìn)行合同文檔的查詢、利用工作。

4、合同移交流程：

合同管理實(shí)行承辦部門與相關(guān)部門審查會(huì)簽相結(jié)合的制度，承辦部門對(duì)合同訂立、履行全過(guò)程負(fù)全部責(zé)任。承辦部門領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，承辦人為直接責(zé)任人?？偨?jīng)理和審查會(huì)簽部門對(duì)應(yīng)當(dāng)提出相關(guān)意見(jiàn)而未提出的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

5、職責(zé)：

（1）客服部和總經(jīng)理依其職能對(duì)合同訂立、存檔、履行、變更、解除全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)察、審計(jì)。

（2）公司內(nèi)各部門一律不得以個(gè)人名義對(duì)外發(fā)出要約，作出承諾，簽訂合同或具有履約性質(zhì)的書面文件。

（3）保存的合同文檔每年清理核對(duì)一次，如有遺失、損毀，要查明原因，及時(shí)處理，并追究相關(guān)人員責(zé)任；對(duì)超過(guò)兩年以上（包含本數(shù)）的已履行完畢的合同協(xié)議，由客服部甄別并予以歸案。

（4）客服部要加強(qiáng)對(duì)合同檔案的統(tǒng)計(jì)工作，要以原始記錄為依據(jù)，編制合同統(tǒng)計(jì)清單，以有效開(kāi)展合同文檔的查詢、利用工作。

（5）可在客服部查閱合同文檔，確因工作需要須借出查閱，須進(jìn)行登記，方可在客服部辦理相關(guān)借閱手續(xù)，以復(fù)印件借出。合同原件無(wú)特殊情況不得外借。

（6）合同文檔的保存條件有防火、防潮、防有害生物等措施，以確保合同文檔的安全。

（7）借閱人不得涂改、偽造、撕毀合同檔案材料，違者視情

節(jié)予以處罰。

（8）合同文檔的密級(jí)為機(jī)密，任何人不得擅自將合同對(duì)外公開(kāi)，違者視情節(jié)予以處罰。

（9）已簽署的合同應(yīng)明確支付方式及付款時(shí)間，并交予財(cái)務(wù)部及時(shí)催款。

五、合同文檔的移交

1、各部門在正式簽署合同后，須在一周內(nèi)將合同正本原件移交客服部存檔，客服部按規(guī)定定期向總經(jīng)理提交原件的掃描件，從而保證客服部作為公司檔案管理對(duì)各部門合同檔案資料的完整性、延續(xù)性、真實(shí)性。注：基層人員勞動(dòng)合同由各項(xiàng)目自行簽訂、存檔，只需每月定期向客服部提交合同明細(xì)。

2、合同文檔必須注明合同編號(hào)，并保證齊全、完整，必須層次分明，符合其形成規(guī)律。倘若合同發(fā)生變更，則合同編號(hào)不予改變。

3、合同文檔移交時(shí)，必須編制合同移交清單并當(dāng)面清點(diǎn)。以雙方簽字認(rèn)可后方可完成交接手續(xù)。

延安城誠(chéng)物業(yè)服務(wù)有限公司

第五篇：合同管理辦法

一、合同管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范集團(tuán)公司及所屬各子公司、各分支機(jī)構(gòu)（含不具備法人資格的辦事處、基地及其他派出機(jī)構(gòu)）簽訂合同的流程，加強(qiáng)集團(tuán)公司對(duì)合同的統(tǒng)一管理，確保合同的簽訂符合法律、法規(guī)的規(guī)定，明確合同管理職責(zé)，界定合同管理界限，減少和避免公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，保障公司的合法權(quán)益以及保證合同的順利履行，特制定本辦法。

第二條 集團(tuán)公司各部門及各子公司、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂的所有合同均適用本

辦法。

本辦法所稱合同是指合同、合約、協(xié)議、契約、備忘錄、意向書等依照法律規(guī)定，對(duì)相關(guān)各方具有法律約束力的書面或電子形式的法律文件。

第三條 公司對(duì)各類合同管理，實(shí)行“統(tǒng)一管理、分級(jí)審查、歸口負(fù)責(zé)”的原

則?！敖y(tǒng)一管理”即由指定的專職部門負(fù)責(zé)合同的保管、歸檔、借閱、復(fù)印等，公司內(nèi)部需要辦理前述事項(xiàng)的，應(yīng)遵照該部門相關(guān)規(guī)定；“分級(jí)審查”即合同簽署之前，應(yīng)按公司內(nèi)部合同簽署流程，由業(yè)務(wù)部門申報(bào)，職能部門審查，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示并最終簽署的過(guò)程；“歸口負(fù)責(zé)”即合同審查過(guò)程中，各部門各司其職，在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)其出具的意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第四條 人事行政部負(fù)責(zé)建立健全合同管理制度，監(jiān)督、檢查各部門合同管理情

況，負(fù)責(zé)合同簽訂后的正本（原件）統(tǒng)一歸檔和管理，執(zhí)行合同登記、統(tǒng)計(jì)及報(bào)告制度，組織合同管理知識(shí)培訓(xùn)。

第五條 合約部負(fù)責(zé)合同商務(wù)條款審核的管理工作、法務(wù)部負(fù)責(zé)法律條款審核的管理工作，并為合同承辦部門提供法律服務(wù)，同時(shí)合約部與法務(wù)部協(xié)助業(yè)務(wù)部門合同的簽訂和管理，實(shí)時(shí)了解合同履行情況，及時(shí)提供建議，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。合同履行出現(xiàn)糾紛的，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)提出處理建議，與經(jīng)辦部門共同協(xié)商解決。并負(fù)責(zé)合同修改稿與完成稿的復(fù)核。合約部應(yīng)根據(jù)各部門業(yè)務(wù)需要，分類建立合作方管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并注重選擇合作較好的單位建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，在滿足需要和提升品質(zhì)的前提下，控制成本和降低風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)合同修改稿與完成稿的復(fù)核。

第六條 合同經(jīng)辦部門按其部門職責(zé)申請(qǐng)合同立項(xiàng)，確定合同經(jīng)辦人，對(duì)潛在的合作方進(jìn)行可行性論證、意向接觸和資信調(diào)查，報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)和合約部審批；組織合同的談判，起草合同文本，并組織合同審查會(huì)簽，負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行。合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生需要變更、另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或

其他對(duì)合同正常履行產(chǎn)生影響的情況的，應(yīng)及時(shí)與合約部、法務(wù)部溝通協(xié)商，征求其意見(jiàn)后，按公司內(nèi)部管理流程報(bào)批執(zhí)行。

第七條 合同審查會(huì)簽部門的職責(zé)：

（一）業(yè)務(wù)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)按職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)合同的相關(guān)條款的可靠性、可行性及稅收問(wèn)題等問(wèn)題提出審查意見(jiàn)。

（二）合約部和法務(wù)部對(duì)合同內(nèi)容提供專業(yè)意見(jiàn)，將業(yè)務(wù)部部門與對(duì)方協(xié)商后的商務(wù)條款以合法合理的形式體現(xiàn)于合同文本中。

（三）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的資金來(lái)源、支付方式的合理性、可行性及涉及稅收問(wèn)題等提供專業(yè)意見(jiàn)。

第八條 本辦法中的合同經(jīng)辦人是組織合同談判、簽訂和履行相關(guān)工作的第一責(zé)

任人。合同經(jīng)辦部門應(yīng)對(duì)合同自協(xié)商至履行完畢的全過(guò)程負(fù)責(zé)；合同經(jīng)辦人對(duì)期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問(wèn)題，按國(guó)家有關(guān)法律及本辦法的辦法，須及時(shí)與部門負(fù)責(zé)人、歸口管理部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，并由經(jīng)辦人（或另指定專人）負(fù)責(zé)進(jìn)行處理。

合同經(jīng)辦人在崗位變動(dòng)或離職時(shí)，合同經(jīng)辦部門應(yīng)指定專人和合同經(jīng)

辦人辦理合同相關(guān)資料的移交手續(xù)。

第二章 簽訂合同的準(zhǔn)備

第九條 公司對(duì)外各項(xiàng)工作，需要簽署合同的，應(yīng)以合同簽署作為確定工作正式開(kāi)展的標(biāo)志。

第十條 合同經(jīng)辦部門應(yīng)在簽訂合同至少7個(gè)工作日前，填寫《招標(biāo)計(jì)劃審定

表》（見(jiàn)附件2），將合約事由、簽約要求及初選合作方等資料報(bào)送合約部。

按公司要求需要進(jìn)行招投標(biāo)的合同，合同經(jīng)辦部門應(yīng)在簽訂合同至少30個(gè)工作日前，將相關(guān)資料報(bào)送合約部。

第十一條 初選合作方應(yīng)具備簽約資格。合同經(jīng)辦部門沒(méi)有初選合作方的，也可

以不提供相關(guān)資料，最終由合同經(jīng)辦部門和合約部共同選擇合作方。第十二條 合約部收到合同經(jīng)辦部門《招標(biāo)計(jì)劃審定表》后，指派采購(gòu)、招投標(biāo)

會(huì)同經(jīng)辦部門經(jīng)辦人一起，負(fù)責(zé)合同合作方的選定、合同條款的談判及簽訂工作。

第十三條 工程合同金額超過(guò)100萬(wàn)元合同，非工程合同超過(guò)50萬(wàn)元的合同，由集團(tuán)合約部牽頭同平臺(tái)項(xiàng)目公司組成談判小組進(jìn)行談判；工程合同金額低于100萬(wàn)元（含）的合同，非工程合同低于50萬(wàn)元（含）的合同，由平臺(tái)項(xiàng)目公司牽頭同平臺(tái)項(xiàng)目公司合約部組成談判小組進(jìn)行談判。

談判小組一般應(yīng)由技術(shù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)及與合同內(nèi)容相關(guān)的其他職能部門派員參加，業(yè)務(wù)部門和合約部負(fù)責(zé)組織和確定參加的具體人員。

第十四條 合同談判前應(yīng)召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，各部門協(xié)商確定談判事項(xiàng)，明確談判原

則、策略、重點(diǎn)及主談人員。

第十五條 經(jīng)辦人對(duì)合同談判中遇到的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，必

要時(shí)向部門分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示。

談判結(jié)束后，經(jīng)辦人制作談判備忘錄，并經(jīng)我方全體參加人簽字確認(rèn)；備忘錄應(yīng)記錄會(huì)議時(shí)間、參加人員、進(jìn)展情況、形成的一致意見(jiàn)、聲明保留意見(jiàn)、需要請(qǐng)示的事項(xiàng)、雙方存在的主要分歧以及下一步談判的應(yīng)對(duì)意見(jiàn)。

第十六條 合約部和合同經(jīng)辦部門應(yīng)從簽約資格、合同價(jià)格、合同約定的乙方責(zé)

任、乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、履約能力、資信情況等幾個(gè)方面綜合考察、選定合同合作方。

對(duì)于合同合作方的選定，包括合同經(jīng)辦部門推薦的初選合作方在內(nèi)，原則上應(yīng)考察不少于3家。

第十七條 合同文本應(yīng)盡可能使用公司制定的合同范本。

第三章 合同的審核

第十八條 合同合作方選定后，由合同經(jīng)辦部門的經(jīng)辦人填寫《合同審核會(huì)簽

單》（見(jiàn)附件3），將合同文本及其附件提交各級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。

第十九條 合同必須經(jīng)法務(wù)部審核。法務(wù)部主要負(fù)責(zé)對(duì)合同的法務(wù)條款進(jìn)行審

核，同時(shí)有權(quán)對(duì)合同的商務(wù)條款提出建議。合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)將建議反饋給合同合作方，并進(jìn)行修改。

第二十條 各級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真、及時(shí)簽署審核意見(jiàn)，各級(jí)審核時(shí)間原則上遵照

下述辦法：

（1）標(biāo)的在人民幣10萬(wàn)元（含）以下的合同，1個(gè)工作日內(nèi)；

（2）標(biāo)的在人民幣10萬(wàn)元～50萬(wàn)元（含）的合同，2個(gè)工作日內(nèi)；

（3）標(biāo)的在人民幣50萬(wàn)元以上的合同，3個(gè)工作日內(nèi)。

第二十一條 對(duì)于標(biāo)的在人民幣50000元（含）以下的合同以及合同經(jīng)辦部門和

特定合作方簽訂的合同（如財(cái)務(wù)審計(jì)合同、融資合同等），合同經(jīng)辦部門可直接選定合同合作方并進(jìn)入合同會(huì)簽流程，但合同經(jīng)辦人必須在《合同審核會(huì)簽單》上注明。

第二十二條 除第二十一條辦法的情況外，其它所有合同的合作方都必須由經(jīng)辦

部門和合約部共同考察確定，否則合約部有權(quán)在合同審核會(huì)簽時(shí)予以否決。

第四章 合同的簽訂

第二十三條 對(duì)通過(guò)審核的合同，合同經(jīng)辦人負(fù)責(zé)辦理合同的簽字、蓋章手續(xù)。第二十四條 合同經(jīng)辦人有責(zé)任保證審核、修改后的合同與簽字、蓋章的合同在條款內(nèi)容上保持一致。

第二十五條 合同各方應(yīng)有代表人簽字，并注明合同簽訂日期；人事行政部在合同蓋章時(shí)應(yīng)督促代表人簽字和簽署日期，并督促合同經(jīng)辦人將蓋章

簽訂后的合同及時(shí)歸檔。

第五章 合同的履行

第二十六條 合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)合同的履行、申請(qǐng)付款、驗(yàn)收等工作。

第二十七條 分期付款的合同進(jìn)行支付時(shí)，須由合同經(jīng)辦部門填寫《合同付款申

請(qǐng)單》(見(jiàn)附件4)，同時(shí)提交相關(guān)證明文件；合同尾款支付須經(jīng)有

關(guān)部門確認(rèn)無(wú)遺留事項(xiàng)后方可支付。

第二十八條 合同履行過(guò)程中，如發(fā)生重大違約情況導(dǎo)致合同中止或者需要終止

履行的，合同經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)告知合約部及法務(wù)部。

第二十九條 如合同需要變更或簽署補(bǔ)充協(xié)議，合同經(jīng)辦部門應(yīng)按本辦法重新辦

理合同簽訂、審核手續(xù)。

第三十條 合同對(duì)方當(dāng)事人違反約定或提出履行異議，經(jīng)辦部門應(yīng)在征求合約部

法務(wù)部意見(jiàn)后，在法定或約定的時(shí)間內(nèi)以法定或約定的方式提出意見(jiàn)或予以答復(fù)；合同出現(xiàn)糾紛，經(jīng)辦部門應(yīng)立即向其主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并通知合約部和法務(wù)部，同時(shí)應(yīng)收集整理處理合同爭(zhēng)議的文件和證據(jù)資料。

合同糾紛協(xié)商、調(diào)解，應(yīng)由合同經(jīng)辦部門及合約部、法務(wù)部共同進(jìn)行：協(xié)商或協(xié)調(diào)達(dá)成一致時(shí)，應(yīng)依法簽訂書面協(xié)議；協(xié)商或協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致的，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)，可按合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。

第六章 合同的存檔和保管

第三十一條 合同在各方簽字蓋章后，由合同經(jīng)辦人負(fù)責(zé)及時(shí)將合同送交人事行

政部、財(cái)務(wù)部和合約部存檔。

人事行政部存合同正本；財(cái)務(wù)部可存復(fù)印件；合約部工程合同存合同副

本，其他合同可存復(fù)印件。

第三十二條 公司公章專管員須指導(dǎo)和督促經(jīng)辦人負(fù)責(zé)的合同（包括請(qǐng)示、批

復(fù)、批準(zhǔn)等加蓋公司公章的文件、信函）在蓋章后及時(shí)辦理歸檔。

人事行政部對(duì)此負(fù)有指導(dǎo)督促責(zé)任。

第三十三條 《合同簽訂申請(qǐng)表》、《合同審核會(huì)簽單》由人事行政部存檔；《合同付款申請(qǐng)單》由財(cái)務(wù)部存檔。

合同簽訂前和履行過(guò)程中雙方的來(lái)往信函、傳真（須復(fù)印后歸檔）、履約

憑證等合同附屬文件，在合同履行完畢后，由經(jīng)辦部門移交人事行

政部存檔。

票據(jù)等結(jié)算憑證由財(cái)務(wù)部存檔。

第三十四條 合同經(jīng)辦人在合同會(huì)簽過(guò)程中負(fù)有對(duì)合同的保管責(zé)任，應(yīng)避免合同

文本的缺損及遺失。

第三十五條 合同存檔后，各部門對(duì)合同的保管應(yīng)有專人負(fù)責(zé)。

第三十六條 未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意，任何人不得私自借閱、復(fù)印合同。

第七章 附則

第三十七條 集團(tuán)公司對(duì)內(nèi)簽訂合同必須經(jīng)法務(wù)部審核，原則上參照本管理辦法

執(zhí)行。

第三十八條 集團(tuán)公司下屬各平臺(tái)（項(xiàng)目）公司、子公司可參照本辦法制定具體

細(xì)則，并報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)執(zhí)行后備案。

第三十九條 本辦法由集團(tuán)負(fù)責(zé)解釋、監(jiān)督、修訂，經(jīng)總裁簽發(fā)后頒布試行。