第一篇：企業國有產權交易操作規則

企業國有產權交易操作規則

第一章 總則

第一條 為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，制定本規則。

第二條 省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業國有產權交易適用本規則。

第三條 本規則所稱企業國有產權交易，是指企業國有產權轉讓主體（以下統稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業國有產權的活動。

第四條 企業國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規則組織企業國有產權交易，自覺接受國有資產監督管理機構的監督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條 轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉 讓方履行相應的備案手續。

第七條 轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條 產權交易機構應當建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條 轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條 產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業性質、成立時間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業性質及其在轉讓標的企業的出資比例；

（四）轉讓標的企業前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條 轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業職工有無繼續聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業存續發展方面的要求。

第十二條 轉讓方可以根據標的企業實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條 轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業的合營他方是 否放棄優先購買權。

第十四條 產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條 轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章 發布轉讓信息

第十六條 企業國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯合公告，并在轉讓標的企業注冊地或者轉讓標的企業重大資產所在地選擇發行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條 轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發布渠道進行公告，并 重新計算公告期。

第二十條 在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條 企業國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發布產權轉讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條 信息公告期間出現致使交易活動無法按照規定程 5 序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條 產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條 轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條 經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條 轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監督管理機構意見。

第三十一條 通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為 準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形，按照有關法律規定執行。

第三十三條 公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條 產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條 產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業職工有無繼續聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十八條 產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價 款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條 產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條 產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條 產權交易憑證應當使用統一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產權交易過程中發生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條 產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條 本規則自2009年7月1日起施行。

第二篇：企業國有產權交易操作規則

國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發產權[2009]120號

關于印發《企業國有產權交易操作規則》的通知

各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業，上海聯合產權交易所、北京產權產易所、天津產權產易中心、重慶聯合產權交易所：

為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，我們制定了《企業國有產權交易操作規則》。現印發給你們，請結合實際遵照執行。執行中有何問題，請及時反饋我委。

國務院國有資產監督管理委員會

二○○九年六月十五日

企業國有產權交易操作規則

第一章總則

第一條為統一規范企業國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規定，制定本規則。

第二條省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業國有產權交易適用本規則。

第三條本規則所稱企業國有產權交易，是指企業國有產權轉讓主體（以下統稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業國有產權的活動。

第四條企業國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規則組織企業國有產權交易，自覺接受國有資產監督管理機構的監督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章受理轉讓申請

第五條產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉讓方履行相應的備案手續。

第七條轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條產權交易機構應當建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業性質、成立時間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業性質及其在轉讓標的企業的出資比例；

（四）轉讓標的企業前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業職工有無繼續聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業存續發展方面的要求。

第十二條轉讓方可以根據標的企業實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公

平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業的合營他方是否放棄優先購買權。

第十四條產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章發布轉讓信息

第十六條企業國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯合公告，并在轉讓標的企業注冊地或者轉讓標的企業重大資產所在地選擇發行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計算，遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第二十條在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條企業國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發布產權轉讓公告。

第二十二條信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條信息公告期間出現致使交易活動無法按照規定程序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監督管理機構意見。

第三十一條通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形，按照有關法律規定執行。

第三十三條公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業職工有無繼續聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章結算交易資金

第三十八條產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方

劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條產權交易憑證應當使用統一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章附則

第四十七條產權交易過程中發生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條本規則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業國有產權交易監管調研報告

企業國有產權交易監管初見成效 監督機制日趨完善

——調研報告

2006年以來，地區財政局國資中心不斷加大規范國有企業改制和國有產權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業國有產權交易監管和促進國有產權有序流轉等方面取得了重大進展，企業國有產權交易監管初見成效，產權交易程序進一步規范。

一、落實制度抓好監管。

《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺，標志著企業國有產權轉讓監管已經初步形成了以“進場交易”制度為核心的統一制度。地區財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業國有產權轉讓行為得到了有效規范，市場配置資源的基礎性作用正逐步發揮。

一是企業國有產權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續發布后，地區財政局國資中心及時轉發了相關部門和縣市以及個企業。使各企業及相關管理部門明確了企業國有產權交易監管的制度要求，并對操作規則和政策要求有了進一步認識。

二是對產權交易機構的選擇確定提出了規范性要求。雖然地區國有產權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《*****地區國有產權（資產）處置實施意見》，要求所有企業行政事業單位的國有資產、國有產權的處置必須在財政國資部門選定的產權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定，在由地區經貿委、監察局、勞動和社會保障局、國土資源局、財政局等單位全程監督和資產評估、公開產權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業國有產權進行了公開拍賣，有效發揮了社會監督作用并取得了良好效果。

二、產權交易存在的問題

為了貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)等有關規定和中央紀委關于嚴格執行產權交易制度的有關會議精神，根據阿地國資［2006］7號《關于轉發國務院國資委等五部委〈關于做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區財政局、國有資產管理中心、監察局、發展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開展了對地直39家企業中的16六家占有國有產權的地直企業（單位）國有控股、參股企業自《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》頒布實施以來國有產權轉讓行為的專項檢查和抽查。檢查發現，少數企業違反國務院國資委、財政部令第3號的規定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續或者不完全履行相關手續的情況下，擅自處置轉讓國有產權。例如，地區*****有限責任公司、*******有限責任公司國有產權分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區*****集團以630萬元、1140萬元的價格轉讓給了*******有限責任公司和***。沒有履行相關清產核資、財務審計、資產評估以及產權登記等手續，沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續，繞開了國資部門的監督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續和國有產權變更手續。

三、發生上述問題的原因

（一）對國務院國資委、財政部《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》關于國有產權轉讓有關規定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產管理部門雖然把《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》轉發給了所屬企業，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業本身也沒有認真學習《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產權轉讓的政策法規，影響了《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。

（二）占有、使用國有資產的企業和單位由于各種原因錯誤的認為企業的國有資產和國有產權只要有了本企業的上級主管部門或者是企業董事會、經理層、黨委會的決議就可以自行處置。而忽視了國有產權轉讓的相關程序和應該履行的手續。

（三）地縣兩級沒有設立專門的國有產權交易中心，也沒有要求企業或者行政事業單位在轉讓國有資產、國有產權時必須在某產權交易所公開信息、竟價轉讓，多年以來許多企業和單位的產權交易都是自行與受讓方協議轉讓的。這應該引起領導和相關部門的重視。

（四）國有資產管理體制改革不到位，國資管理部門職能、責任不明確。地區國有資產的監管還沒有建立管人、管事、管資產的全方位監管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結果是誰都管，但是誰都管不好。企業也非常厭煩國資部門對企業的違規行為橫加指責，處處說企業的某些行為違反國家規章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國有企業經營管理層要根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區國有資產管理中心治理商業賄賂專項工作實施方案》要求，加大政策、法律、法規的學習，進一步提高對規范企業國有產權轉讓行為重要性的認識，掌握國家國有資產管理的政策法規，領會精神，嚴格規范國有產權轉讓行為，促進國有產權的依法、有序流轉。

二、認真做好《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》各項規定的組織實施工作。《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定了企業國有產權轉讓的批準和操作程序，明確了相關監管職責。國有資產管理部門和企業要按照“明確職責、規范運作、嚴格把關、監管有力”的原則，認真做好各項工作。要落實負責企業國有產權轉讓監管的職能部門和人員，明確工作責任；要加強對各級企業國有產權轉讓行為的審計、評估、價格確定的監督和審批工作，并對進入市場后各個工作環節實施跟蹤監管，切實維護所有者權益，防止國有資產流失。

三、嚴格落實企業國有產權轉讓進場制度。國資部門將在對全地區產權交易機構調查摸底的基礎上，按照一定的程序選擇確定從事地區企業國有產權轉讓活動的產權交易機構。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點，負責發布地區所轄企業的國有產權轉讓信息，并由其組織相關產權交易活動。地區各企業要充分認識企業國有產權進場交易的重要意義，切實執行進場交易制度，促進企業國有產權“陽光交易”制度的建立。

四、建立企業國有產權轉讓的審批報告制度。為規范企業國有產權轉讓行為、做好企業國有產權轉讓信息的統計分析工作，地區各企業要把企業國有產權轉讓的有關情況，按分級管理原則報地、縣（市）財政、國資部門審查、批準和備案。未經同級政府和財政、國有資產管理部門批準，企業擅自轉讓國有產權行為一律無效。

縣市財政、國資部門在每年1月份將上一企業國有產權轉讓情況統計匯總后報本級政府和地區國資部門；要按照企業國有資產產權登記管理的有關規定和要求，加強產權變動登記管理，強化產權變動監管力度。

五、做好有關企業國有產權轉讓行為的規范銜接工作。《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區各企業要對正在進行的國有產權轉讓進行清理。對經有關方面批準并已于2004年2月1日前正式簽訂產權轉讓合同的，可按有關批復和合同的約定組織實施，但后續工作環節要按《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定進行規范；對2004年2月1日前沒有正式簽訂產權轉讓合同的，應按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的各項規定重新予以規范。

六、加強對企業國有產權交易活動的監督檢查工作。地區國資部門將建立企業國有產權轉讓管理的監督檢查制度，由負責產權轉讓的部門會同紀檢、監察部門定期或不定期地對地區各企業國有產權交易活動進行監督檢查，發現違法違規行為，將按照有關規定嚴肅處理。各縣市也要通過對所屬企業國有產權轉讓事前、事中和事后等環節的審核把關和監督檢查，切實履行好相關監管職責。在檢查工作中，各縣市各地直企業應注意了解和總結在企業國有產權交易活動中出現的新情況、新問題，對有關重要情況和重大問題及時報告。

第四篇：企業國有產權交易全流程的精彩詮釋

企業國有產權交易全流程的精彩詮釋

--從北京金中都置業有限公司80%股權成功轉讓談起

●文 張彤宇 陸藝

隨著國有經濟結構的不斷調整完善，國有企業將通過加強主業投資、資產重組、輔業退出等方式優化自身產業結構，增強企業核心競爭力，而大量國有資本的流動將通過產權交易形式完成。2010年5月12日，在北交所掛牌的北京金中都置業有限公司（以下簡稱金中都公司）80%股權轉讓項目成功高價成交，超出評估價（1.31億元）1.53億元，溢價率116％！金中都項目嚴格按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》、《企業國有產權交易操作規則》所規定的交易流程掛牌操作，是對企業國有產權交易全流程的精彩詮釋。該項目不僅體現了產權交易所已成為國有資產戰略調整、有序流動的主要平臺，還體現了進場交易在國有資產價值挖掘上的巨大優勢。

一、國有產權交易規則簡介

根據《國資法》及國務院國資委有關規定，國有產權必須在產權交易所內公開掛牌轉讓，一般稱之為進場交易。進場交易的主要規則及流程如下：

（一）受理轉讓申請及確定轉讓價格

受理轉讓申請,產權交易機構應當建立企業國有產權轉讓信息公告的審核制度,對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性,交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性,以及競價方式的選擇等內容進行規范性審核。轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息。

企業國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方,轉讓方可以在不低于評估結果90%的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90%,轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后,再發布產權轉讓公告。

（二）發布轉讓信息

企業國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上進行公告,中央企業產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯合公告,并在轉讓標的企業注冊地或者轉讓標的企業重大資產所在地選擇發行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日。

（三）登記意向受讓

意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

這一階段的實質是對項目招商，向投資人推薦，以確定更多更優質的意向受讓方。

（四）組織交易簽約

產權轉讓信息公告期滿后,產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的,由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價;只產生一個符合條件的意向受讓方的,由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業其他股東依法在同等條件下享有優先購買權的情形,按照有關法律規定執行。公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

（五）結算交易資金

產權交易機構實行交易資金統一進場結算制度,開設獨立的結算賬戶,組織收付產權交易資金,保證結算賬戶中交易資金的安全。受讓方應當在產權交易合同約定的期限內,將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的,首付交易價款數額不低于成交金額的30%。交易雙方為同一實際控制人的,經產權交易機構核實后,交易資金可以場外結算。

（六）出具產權交易憑證

產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定內容，將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

二、金中都項目交易全流程回放

根據上述國有產權交易規則和流程，在這幾個階段中，金中都項目都遇到了不同程度的困難，項目的整體復雜程度在北交所近些年來掛牌項目中也是比較罕見的。在北交所、航天科工資產管理公司、北京陽光拍賣公司及參與進來的各經紀會員單位項目負責人高度重視下，各方密切協作，積極溝通，本著“主動服務、專業服務、高效服務、增值服務”的精神，以維護交易雙方利益為出發點，以確保國有資產保值增值為根本，深入研究了金中都項目的復雜性和優勢、劣勢，分析了在各個環節可能出現的情況，擬定了有針對性的解決方案，儼然形成了一支自發組織起來的高效、專業的項目團隊，為最終取得項目成功轉讓打下了堅實的基礎。

（一）金中都項目簡介

金中都公司是中國航天科工集團四級子公司，大股東金冠公司持有其80%股權。金中都公司主要資產為金宮花園的土地使用權。因股東變更等一系列原因，金宮花園項目長期擱置，在建工程已經“爛尾”。

為了集中力量做好主業，金冠公司在得到了科工集團的經濟行為批復后，委托航天科工資產管理公司進行資產處置。航天科工資產管理公司經過分析論證，在與北交所充分溝通后，決定選擇在北交所公開掛牌轉讓金中都公司80%股權。

金中都項目被媒體稱為“央企退出房地產業務的第一單”，項目資產狀況優劣明顯，主要體現在以下幾方面：

1、地理位置很好

金中都公司的金宮花園項目占地面積為38538平方米，位于北京市宣武區廣安門外南大街，東據西二環路僅百余米，據北京大觀園不足一公里；北距復興門、金融街2.5公里；向西毗鄰規劃中的麗澤商務區，距北京西客站僅1.5公里，屬于在北京這個寸土寸金的城市中罕有的位于內城區的地段，地理位置極佳。

2、用地瑕疵較多

首先，2006年，北京市政府對金宮花園用地改變規劃，致使土地性質由住宅變更為綜合用地，50年的土地使用年限從1994年起至今還剩下36年，且還需補交3200余萬元土地出讓金；第二，項目用地近一半面積被北京市文物局勘定為金代金中都御花園遺址，不能進行商業開發，對金宮花園整體開發設計產生很大的影響；第三，用地緊臨鐵路，而且限高僅16.1米，容積率僅0.4；第四，按照新規劃，用地上“爛尾”建筑還需拆除。

3、股東利益微妙

持有金中都置業公司20％股權的小股東海口東華源公司（以下簡稱小股東）曾是金中都公司的實際控制人，后在2004年將金中都公司80%股權轉讓給金冠公司。在2004年的轉讓協議中，為了保護股東利益，設置了很多對轉讓各方的約束條件。近些年來，北京市房地產價格持續上漲，小股東為了其自身的巨大利益，利用2004年股權轉讓協議中的部分條款四處宣揚和夸大項目瑕疵，極力給外界造成金中都公司產權狀況不清晰等印象，意圖打壓項目的成交價格，以使其能在以盡量低的成本順利行使優先購買權，獲取巨額利潤。另一方面，由于具有優先購買權的優勢，小股東在場外高價兜售其擁有的20%股權，對項目的順利進行產生了巨大影響。

4、外部環境多變

近些年來，北京市房地產市場行情持續走高，但是自2010年以來尤其是4-5月份，國家房地產調控政策不斷推出，國內房地產市場風云突變，市場資金開始吃緊，投資者觀望氣氛濃厚，對金中都項目也產生了不小的影響，尤其是各大媒體紛紛將金中都項目與央企退出房地產市場關聯起來，將金中都項目推到“風口浪尖”，給項目期望的增值空間及市場化運作帶來了巨大壓力。

（二）各環節運作亮點

1、精心設計交易流程（掛牌前期及受理轉讓申請）

在掛牌之前，作為國有資產，在得到了航天科工集團公司的經濟行為批復后，轉讓方金冠公司已經對金中都項目進行了資產評估及備案，由于轉讓后大股東將失去控股地位，該項目掛牌信息還在國資委進行了備案。項目各項資料完整，清晰地反映出了項目資產狀況和權屬關系。考慮到金中都項目的復雜性以及小股東有行使優先購買權意愿的特點。金中都項目交易流程設計與一般產權交易項目有所不同。

首先，在掛牌之前與小股東積極協商，客觀詳實地分析了金中都項目目前的情況，出于有利于提升項目整體價值的考慮，金冠公司聯合航天科工資產管理公司懇切善意地建議小股東將持有標的企業的20%股權與金冠公司聯合掛牌出售金中都公司100%股權。在小股東明確表態拒絕聯合掛牌后，決定如實披露2004年股權轉讓協議，以供投資者分析其可能造成的影響。

其次，為了便于意向受讓方深入分析項目、決策以及籌措資金，決定將掛牌時間定為30個工作日，以及出于平衡意向受讓方實力和數量的考慮，決定將拍賣保證金額定為起拍價的20%。

第三，為了同時保護小股東場外行權的權利和受讓方場內報價的權利，項目掛牌條件中詳細注明了小股東行使優先購買權的方式和方法。在不違反國家法律法規的情況下，拍賣流程中加入了場內競價方有最后舉牌報價一次的特別規定。

第四，為保證國有產權的增值性，溢價5300萬掛牌，最終確定掛牌價為18400萬元。

2、主動展開市場推介（招商階段）

項目掛牌后，重點工作轉移為尋找意向受讓方。經項目各方負責人認真分析后，認為金中都項目雖然瑕疵很多，但是由于其具有獨特的地理位置和深厚的文化底蘊，將會成為未來北京市南城開發中的一個亮點，而表面上看來對其影響最大的文物規劃限制，如設計得當，反而會對該項目形成烘托效應，增加項目文化價值。因此，決定以此作為金中都項目的市場定位。

確定了市場定位以后，北交所在自己網站顯著位置持續滾動發布金中都項目轉讓信息，并在北交所、航天科工資產管理公司放置大幅金宮花園宣傳效果圖及項目問答資料，提供現場咨詢。

3月26日，北交所、航天科工資產管理公司、北京陽光拍賣公司舉行項目媒體推薦會，分別邀請到中國證券報、上海證券報、中國房地產報、北京青年報等媒體參加，對金宮花園的情況進行了詳細的推介，通過媒體的大幅宣傳與傳播，引起了眾多投資者極為廣泛的關注。

項目團隊還依托自身的客戶資源，主動與國內多家知名地產公司進行聯系，推介項目，積極尋找有實力的意向受讓方。一時間打給北交所、航天科工資產管理公司的項目咨詢電話絡繹不絕，不少意向受讓方及代理會員甚至多次登門拜訪，詳細了解項目情況，現場實地勘察。據統計，金中都項目來自全國各地及海外的咨詢方達到71家。

項目團隊積極聯合各受讓方代理會員耐心細致地向意向受讓方就2004年股權轉讓協議做出公正客觀的分析，打消了意向受讓方的疑慮，并協助意向受讓方進行現場考察，為意向受讓方提出的有關法律、規劃、商業、建筑、交易規則等多方面問題進行解釋。直至拍賣前一天晚上，項目團隊還在根據情況的變化緊張籌劃并向報名競買方逐一做市場分析和競買形勢與策略的宣傳。

3、收官之戰謹慎嚴密（組織交易簽約）

拍賣前夕，項目團隊根據報名情況對拍賣活動的各項細節可能出現的情況進行了分析，制訂了多種應急預案和防范措施。拍賣結束后，經與北交所協商，為不影響小股東和場內競價最高者的利益，避免引起爭議，航天科工資產管理公司第一時間以當面送達和公證發出兩種形式向小股東發出了是否行使優先購買權的征詢函，保障了交易后期各項工作的連續性。

當最終受讓方與轉讓方簽署產權轉讓合同后，航天科工資產管理公司積極組織交易雙方進行交接洽談，并在規定時間內克服了金中都公司時任董事無法聯系等困難全力協助交易雙方完成標的交接和工商變更，使得整個項目運作畫上了一個圓滿的句號。

4、確保交易安全與合規。（結算交易資金及出具交易憑證）

在原股東回函要求行使優先購買權后，北交所要求原股東在規定的時間內將交易保證金和后續交易價款及時匯入北交所結算賬戶，按規定時限出具了產權交易憑證，并在完成股權工商變更之后，及時將交易價款匯入了轉讓方賬戶。此舉嚴格按照產權交易有關規則運作，保證了交易資金的安全，程序的合法合規。

三、進場交易優勢的體現

“2.84億元，成交”！，溢價率116%--這個來之不易的結果證明了北交所、經紀會員和拍賣機構經受住了一次嚴峻的考驗。通過金中都項目，進場交易的優勢得到充分體現，具體表現為以下幾個方面：

1、客戶群體的發現功能

在交易所公開轉讓產權項目信息發布面廣，受眾群體較多，便于項目的宣傳和推介，有利于征集到更為廣泛的客戶群體。金中都項目在71家來自全國各地的不同性質的企業和個人中最終征集到了有實力且購買意愿強的買家。

2、產權價值的挖掘功能

金中都項目本身存在較多瑕疵，因此評估值不是很高，但最終以較為理想價格成交，歸功于產權交易平臺的價值挖掘功能。買家可以通過交易平臺充分與賣家溝通項目信息，了解項目背景，充分研究和分析項目情況，發現項目價值所在，也可以使項目形成令人滿意的轉讓價格。

3、專業團隊的運作功能

交易所產權交易采用經紀人代理制度。經紀人作為產權交易專業運作機構，可以在產權項目掛牌期間發揮專業市場化運作手段，積極推介項目，征集受讓方，使項目價值得以充分體現。

4、資產的有序流動功能

產權項目通過交易所公開掛牌、公開轉讓，交易各環節銜接緊密、公正透明，既規范了交易流程，又防止了轉讓過程中的暗箱操作和利益輸送等不正當行為。交易所對交易項目的合法和合規性進行了有效監督，為各類資產有序流動奠定了基礎。

5、交易的安全保障功能

金中都項目涉及資金量比較大，而且資產狀況復雜，買賣方交接手續繁雜，誠信問題顯得尤為突出。北交所作為交易平臺具有相當大的誠信度，項目交易資金在場內流轉，既保障了交易價款的安全支付又保障了交接手續高效順利地完成。

金中都項目嚴格按照國有產權交易規則進行操作，是企業國有產權交易全流程的精彩詮釋與綻放。依托日臻成熟的產權交易平臺，堅持規范化、專業化、市場化的操作原則，國有產權進場交易將成為挖掘資產價值、提高資產流動性、發揮資產功效以及國有資產保值增值的重要手段。實踐證明，嚴格按照國家有關產權轉讓的規定進行國有產權交易是完全可行和必要的。

第五篇：無錫市企業國有(集體)產權交易管理辦法

無錫市企業國有（集體）產權交易管理辦法

錫國資權[2005]142號

無錫市人民政府國有資產監督管理委員會關于

印發《無錫市企業國有（集體）產權

交易管理辦法》的通知

各市（縣）、區國資監管機構、市各資產經營公司、授權集團、產權交易機構：

為加強對我市各級企業國有（集體）產權交易的監督管理，規范國有（集體）產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家、省國有產權轉讓的有關規定，市國資委制定了《無錫市企業國有（集體）產權交易管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。

二○○五年十月三十一日

無錫市人民政府國資委辦公室 2005年10月31日印發（共印:50份）

無錫市企業國有(集體)產權交易管理辦法

第一條 為加強對本市各級企業國有（集體）產權交易的監督管理，規范國有(集體)產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家和省有關規定，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條 市各級國有資產監管機構、持有國有（集體）資本的企業或單位（以下統稱出讓方）將其持有的企業國有（集體）產權有償轉讓給境內外自然人、法人或其他組織（以下統稱受讓方）的行為，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有(集體)產權是指國有(集體)財產所有權以及與國有(集體)財產所有權相關的經營權、使用權等財產 權益，包括知識產權、專有技術等無形資產產權。

第四條 轉讓標的企業國有（集體）產權權屬應當清晰明確。有下列情形之一的，不得將涉及的企業國有（集體）產權列入轉讓范圍：

（一）國家規定禁止轉讓的；

（二）存在產權糾紛或權屬關系不明確，尚未界定的；

（三）合法契約約定期限內不得轉讓或不宜轉讓的；

（四）人民法院、有權仲裁機構和行政執法機關通知凍結的；

（五）存在其他不宜轉讓情形的。

第五條 本市各級企業國有（集體）產權交易必須通過省、市國有資產監督管理委員會批準的產權交易市場進行，嚴禁場外私下交易。

第六條 國有（集體）產權交易應當遵守法律、法規，遵循自愿、平等、誠信和公開、公平的原則，不得侵犯他人合法權益和損害社會公共利益。

第七條 無錫市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和市（縣）區國有資產監管機構分別對市級企業、市（縣）區企業國有（集體）產權交易進行監督、管理和協調。第八條 產權交易機構是依法設立的，為產權交易提供中介信息、場所以及相關配套服務、并履行相關職責的法人組織，具體履行下列職責：

（一）依法組織產權交易；

（二）審核產權交易主體的資格；

（三）為產權交易提供服務，維護交易雙方的合法權益；

（四）監督交易雙方交割的內容；

（五）對產權交易合同進行鑒證，向有關部門提供有效的產權轉讓文書；

（六）調解產權交易糾紛；

（七）接受市國資委的監督、管理和指導；定期向市國資委報告企業國有（集體）產權轉讓情況；

（八）制定和健全自律性管理的規章制度；

（九）其他應當履行的職責。

第九條 產權交易機構在市國資委指定的銀行開設國有產權交易保證金結算專用賬戶。專用賬戶只能用作國有產權交易保證金的收支，其他資金的結算不得進入該賬戶，國有產權交易保證金的結算也不得進入其他賬戶。專用賬戶的使用要接受市國資委的監督。

第十條 企業國有（集體）產權轉讓應當做好可行性研究，按照規定程序進行審議，并形成書面決議。

國有獨資企業的產權轉讓，應由總經理辦公會議審議。國有獨資公司的產權轉讓，應由董事會決議；沒有設立董事會的，由總經理辦公會議審議。國有控股公司的產權轉讓，由董事會決議。其他企業國有（集體）產權持有單位也要履行民主決策程序。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經職工代表大會討論通過。

第十一條 市國資委、各市（縣）區國有資產監管機構分別決定市各級企業國有（集體）產權轉讓事項。

第十二條 企業國有（集體）產權轉讓事項經決定或批準后，出讓方應委托具有相應資質的中介機構對標的企業進行全面審計和評估。評估結果經各級國有資產監管機構核準（備案）后，作為確定企業國有（集體）產權轉讓價格的參考依據。第十三條 產權交易按下列程序進行：

（一）辦理產權交易委托手續；

（二）信息公開掛牌；

（三）接受咨詢、交易洽談；

（四）確定受讓方和產權轉讓方式；(五)成交簽約；

（六）結算交割；

（七）成交確認；

（八）變更登記。

第十四條 出讓方轉讓產權應與產權交易機構簽訂企業國有（集體）產權轉讓委托書（由產權交易機構提供表式），并提交下列資料：

1、有權批準單位發出的關于單位改制或單位產權轉讓行為的批準文件；

2、出讓方及轉讓標的單位決策機構關于轉讓該產權的決議；

3、出讓方及轉讓標的單位的企業國有資產產權登記證、法人登記證、法定代表人身份證復印件；

4、轉讓標的單位有效的審計報告、資產評估報告和資產評估報告的備案或核準文件；

5、《企業國有（集體）產權轉讓登記表》（由產權交易機構提供表式）及轉讓標的單位的基本情況的說明；

6、國有企業整體轉讓或因本次轉讓導致國有控股權變化的，還需提交以下資料：(1)涉及的、經勞動保障部門審核同意的職工分流安置和勞動關系調整方案；(2)涉及的、經國土管理部門批準的土地使用權處置方案和有償用地的地價評估報告;(3)涉及的債權、債務包括拖欠職工債務的處理方案。

7、其他應向產權交易機構提供的資料。

第十五條 產權交易項目受理后，應通過公開媒體進行信息發布。

出讓方應當委托產權交易機構在省級以上公開發行的經濟或者金融類報刊上刊登該宗產權轉讓的簡訊，并在產權交易機構網站中公告詳細信息，廣泛征集受讓方。公告期為20個工作日。單位產權轉讓信息采用實名制，應當載明下列內容： 1．轉讓標的單位的基本情況； 2．轉讓標的單位的產權構成情況； 3．產權轉讓行為的內部決策及批準情況；

4．轉讓標的單位資產評估經核準或備案后的主要財務指標數據以及確定的轉讓參考價格，轉讓參考價不得低于經各級國有資產監管機構核準或備案的資產評估結果的90%； 5．涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況及其他重要事項； 6．受讓方應當具備的受讓條件及必要說明。

出讓方應向產權交易機構提供真實、完整、全面的轉讓標的信息以供查詢。出讓方和產權交易機構不得拒絕符合條件的意向受讓方合理的信息查詢要求。

在征集受讓方時，出讓方可以對受讓方的資質、商業信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規模等提出必要的受讓條件，但不得為某一受讓方設置專屬性條款。

第十六條 受讓方應具備出讓方提出的受讓條件。受讓方一般應當具有良好的財務狀況、支付能力和商業信用，并承諾收購資金來源合法。

有受讓意向的單位和個人，需向產權交易機構提交《企業國有產權受讓登記表》（由產權交易機構提供表式），由產權交易機構審查其資格。審查合格的意向受讓方，在公告期結束前，向產權交易機構按轉讓參考價格10%的比例將產權交易保證金劃入專用賬戶（最低不少于1萬元，最高不超過1000萬元），同時按受讓條件提供相關證明材料。意向受讓方為法人單位的，應提交法人營業執照副本、上年末財務報表及中介機構審計報告和最近一期的月度財務報表的復印件，原件備查；意向受讓方為自然人的，應提供本人身份證復印件和受讓資金籌資渠道的說明及相關的證明材料。

第十七條 產權交易方式和受讓方的確定

（一）產權交易可以采取協議轉讓、拍賣、招標、競標等方式。

1、協議轉讓，指產權轉讓信息公布期滿后，只產生一個符合條件的受讓方或按照有關規定經各級國有資產監管機構批準的交易方式。

2、拍賣，指遵照《中華人民共和國拍賣法》有關規定，以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

3、招標，指遵照《中華人民共和國招投標法》，以公開競爭的形式，由評標委員會評出的最優標者成交的交易方式。

4、競標，指由產權交易機構組織，意向受讓方在承諾接受同等條件下，以公開、集中競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

（二）出讓方選擇確定受讓方可以成立產權轉讓項目工作小組。工作小組應當制定科學規范的議事規則、評審標準和民主決策程序，工作過程應有完整的記錄并歸檔備查。

（三）同一產權轉讓項目，經出讓方或產權轉讓項目工作小組的資質審查和實力評估后，如只產生一個符合條件的受讓方，經各級國有資產監管機構批準，可以采取協議轉讓方式；如有兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方，出讓方應當與產權交易機構協商，采取拍賣、招標或競標的方式確定產權受讓方。

（四）經公開征集，無符合條件的意向受讓方，經各級國有資產監管機構批準，可在降低受讓條件的情況下，再次公告征集受讓方，重新確定的轉讓參考價不得低于第一次公告價格的90%。第十八條 公告期截止后，產權交易機構應將受讓意向登記情況書面告知出讓方。出讓方接到通知后，應及時（一般不長于20個工作日）與產權交易機構聯系，并開始產權交易方式的確認工作。

第十九條 產權受讓方初步確定后，由產權交易機構向國有資產監管機構提交《國有股轉讓交易掛牌情況意見書》，經國有資產監管機構對掛牌及確定受讓方過程進行核查并給予批復意見后，方能最終確定受讓方。在批復意見出具后的五個工作日內，產權交易機構將非受讓方繳納的保證金予以全額返還。

第二十條 出讓方和受讓方達成成交意向后，應當簽訂《企業國有（集體）產權轉讓合同》，產權交易機構應當按照改制方案論證會議紀要、國有資產監管機構資產處置批復和合同審核管理制度的要求對合同內容進行審核，審核完畢后，產權交易機構應將產權轉讓的交易情況通過網站公示（公示期限為5個工作日），接受社會監督。以上事項完成后，即視合同生效，產權交易機構應在合同生效之日起5個工作日內負責將受讓方交納的保證金支付給出讓方。

第二十一條 受讓方應當在產權轉讓合同約定的時間內，向出讓方一次性支付轉讓的全部價款。對轉讓價款數額較大，一次性付清確實有困難的，受讓方可在取得出讓方書面同意的約定條件和合法的擔保的前提下分期付款，首期付款不得低于轉讓價款的30%，并在產權轉讓合同生效起五個工作日內支付；其余款項付款期限不得超過一年，并按同期銀行貸款利率向出讓方支付延期付款期間利息。

產權轉讓合同簽訂后，出讓方應保證其出讓產權的完整性，并保證出讓產權與合同的一致性。受讓方一次性付清轉讓價款的，出讓方應在受讓方付款之日起辦理產權交割手續，在產權轉讓合同約定的期限內移交完畢；實行分期付款的，按產權轉讓合同約定辦理。受讓方在受讓產權接受完畢后，應書面告知產權交易機構。

第二十二條 產權交易機構在受讓方一次性付清轉讓價款或已經支付分期付款的首期付款、并接到受讓方出具的有關受讓產權已接受的書面通知后，應出具《產權交易成交確認書》，發布產權轉讓成交公告。

第二十三條 出讓方和受讓方應當憑《企業國有（集體）產權轉讓合同》和《產權交易成交確認書》以及有關批復文件，按照國家有關規定及時辦理相關產權登記手續。第二十四條 產權交易過程中，有下列情形之一的，產權交易應當中止：(一)第三方對交易標的依法提出書面異議的；(二)因不可抗力的原因導致交易活動不能進行的；

(三)出讓方或受讓方向產權交易機構書面提出中止申請并經產權交易機構確認的；(四)依法中止的其他情形。

第二十五條 在企業國有產權轉讓過程中，出讓方、轉讓標的企業和受讓方有下列行為之一的，國有資產監管機構或者企業國有（集體）產權轉讓相關批準機構應當要求出讓方終止產權轉讓活動，必要時應當依法向人民法院提起訴訟，確認轉讓行為無效。

（一）未按本辦法有關規定在產權交易市場中進行交易的；

（二）出讓方、轉讓標的企業不履行相應的內部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓企業國有（集體）產權的；

（三）出讓方、轉讓標的企業故意隱匿應當納入評估范圍的資產，或者向中介機構提供虛假會計資料，導致審計、評估結果失真，以及未經審計、評估，造成國有資產流失的；

（四）出讓方與受讓方串通,低價轉讓國有（集體）產權,造成國有資產流失的;

（五）出讓方、轉讓標的企業未按規定妥善安置職工、接續社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權益的；

（六）出讓方未按規定落實轉讓標的企業的債權債務，非法轉移債權或者逃避債務清償責任的；以企業國有（集體）產權作為擔保的，轉讓該國有（集體）產權時，未經擔保權人同意的；

（七）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響出讓方的選擇以及產權轉讓合同簽訂的；

（八）受讓方在產權轉讓競價、拍賣中，惡意串通壓低價格，造成國有資產流失的；

第二十六條 產權交易當事人出具虛假、有重大遺漏或有嚴重誤導內容的資料，造成他人損失的，應當負賠償責任。

第二十七條 產權交易過程中，發生交易糾紛的，當事人可以申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。

第二十八條 產權交易中違反國有資產管理、財政、稅收、工商、物價等法律、法規的，依照有關法律、法規予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第二十九條 本辦法未涉及事項，按國家、省、市相關規定執行。第三十條 本辦法解釋權歸市國資委。第三十一條 本辦法自發布之日起施行。