第一篇：臨海市檔案局行政執法職能及其法律依據

臨海市檔案局行政執法職能及其法律依據

一、行政許可（共5項）

（一）縣級以上人民政府確定的重大科學技術研究成果的檔案驗收

法律依據：

《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十九條“縣級以上人民政府確定的重大科學技術研究成果，在竣工驗收或者鑒定以前，應當經同級檔案行政管理部門和有關主管機關檔案機構對其檔案先行驗收合格。”

（二）重點建設項目檔案專項驗收 法律依據：

《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十九條“縣級以上人民政府確定的重點建設項目，在竣工驗收以前，應當經同級檔案行政管理部門和有關主管機關檔案機構對其檔案先行驗收合格。”

（三）國家所有的檔案提前接收入館的審批 法律依據：

《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第二十三條第一款“對于保管條件惡劣或者其他被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的情況，檔案行政管理部門可以按照下列規定處理：

（一）國家所有的檔案，由當地檔案行政管理部

會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉讓或者贈送的，必須報經縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。”

3、《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第二十五條“對國家、社會具有保存價值或者應當保密的非國家所有的檔案，檔案所有者向綜合檔案館以外的任何單位或者個人贈送、交換、出賣的，應當提前一個月報請縣級以上檔案館行政管理部門批準。”

二、行政監管（共6項）

（一）對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》第六條“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為。”

門對違反檔案法規但尚未構成犯罪行為的查處。

縣級以上各級檔案行政管理部門對具有《檔案法》第二十四條、《檔案法實施辦法》第二十八條所列違法行為，應依法查處。”

5、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十二條“違反《檔案法》案件，按下列分工查處：各機關、社會團體、企事業單位和其他組織的違反《檔案法》案件，由同級或上級檔案行政管理部門查處，必要時會同其上級主管機關查處；公民違反《檔案法》案件，由發生違法行為所在地的檔案行政管理部門查處；各級檔案館違反《檔案法》案件，由同級檔案行政管理部門或上一級檔案行政管理部門查處；各級檔案行政管理部門違反《檔案法》案件，由上一級檔案行政管理部門或上級主管機關查處。”

6、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十三條“凡符合本規定第十一條規定查處的違反《檔案法》案件，查處機關都應受理；如按本規定第十二條規定不應由本單位受理的，要及時移送有權受理的機關。”

7、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十四條“上級檔案行政管理部門有權糾正下級檔案行政管理部門查處違反《檔案法》案件的錯誤或不適當的決定。”

8、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第二十二條“查

（六）對重大活動檔案進行監管 法律依據：

1、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第六條“省檔案行政管理部門監督、指導全省重大活動檔案管理工作；市、縣(市、區)檔案行政管理部門按職責分工，監督、指導本行政區域內重大活動檔案管理工作。”

2、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第九條“各級檔案行政管理部門應當加強與組織承辦單位的聯系，及時掌握重大活動的有關情況，督促、指導、協調組織承辦單位收集、整理重大活動檔案。

3、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第十二條“集體所有和個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應當保密的重大活動檔案，是國家檔案的重要組成部分，檔案所有者應當妥善保管；未經檔案行政管理部門批準，不得向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉讓、贈送，不得私自攜運出境；禁止出賣、贈送給外國人。

檔案行政管理部門應當加強對前款規定檔案的管理，根據管理需要，可以依法采取代為保管、收購、征購等確保檔案完整和安全的措施。”

4、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第十七條“有關單位違反本辦法規定，有下列行為之一的，檔案行政管理部門應

錄。重點收集和保管的檔案范圍由同級檔案行政管理部門確定。”

3、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第三條“重大活動檔案的收集范圍，由同級檔案行政管理部門確定，報省檔案行政管理部門備案。”

四、行政處罰（共2項）

（一）檔案的利用

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》第二十四條“在利用檔案館的檔案中，有損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；涂改、偽造檔案的違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。”

3、《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第三十三條“個人和組織利用檔案時，不得涂改、偽造、損毀、丟失檔案，不得擅自傳抄、復制檔案，不得泄密。”

4、《浙江省重大活動檔案管理辦法》第十八條“有關單

十四條“按照國家規定禁止出賣國家所有的檔案，經省級以上主管機關和省級以上檔案行政管理部門審查批準，可以向國內外單位或者個人贈送、交換、出賣檔案的復制件。”

3、《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第二十五條“對國家、社會具有保存價值或者應當保密的非國家所有的檔案，檔案所有者向綜合檔案館以外的任何單位或者個人贈送、交換、出賣的，應當提前一個月報請縣級以上檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁私自出賣、交換或者贈送外國人。”

4、《浙江省實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第三十九條“違反本辦法第二十四條、第二十五條、第二十六條、第三十三條規定的（第二十四條“按照國家規定禁止出賣國家所有的檔案。經省級以上主管機關和省級以上檔案行政管理部門審查批準，可以向國內外單位或者個人贈送、交換、出賣檔案的復制件”；第二十五條“對國家、社會具有保存價值或者應當保密的非國家所有的檔案，檔案所有者向綜合檔案館以外的任何單位或者個人贈送、交換、出賣的，應當提前一個月報請縣級以上檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁私自出賣、交換或者贈送給外國人”；第二十六條“國家所有的檔案以及對國家、社會具有保存價值或者應當保密的非國家所有的檔案及其復制件，需要攜帶、運輸或者郵寄出

1《各級國家檔案館開放檔案辦法》（國家檔案局1991年第2號令）第十四條“各級國家檔案館應于每年年終將本年度開放檔案的全宗目錄、檔案數量和利用后產生的重大效益等情況報送本級和上一級檔案行政管理部門。”

（三）檔案銷毀清冊的備案 法律依據：

《浙江省實施＜中華人民共和國檔案法＞辦法》第二十一條“本省各級各類檔案館、單位檔案機構應當定期對檔案進行鑒定，對失去保存價值的檔案列出銷毀清冊，按照國家有關規定報經批準后予以銷毀，銷毀清冊應當報同級檔案行政管理部門備案。”

（四）保管條件惡劣或者其他被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的情況的處理

法律依據：

《浙江省實施＜中華人民共和國檔案法＞辦法第二十三條“對于保管條件惡劣或者其他被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的情況，檔案行政管理部門可以按照下列規定處理：

（一）國家所有的檔案，由當地檔案行政管理部門責令檔案形成單位整改，或者經當地檔案行政管理部門檢查和同意后由有關檔案館提前接收入館；

第二篇：杭州市物價局行政執法職能及其法律依據

杭州市物價局行政執法職能及其法律依據

一、行政許可

杭州市物價局行政許可（共2項）

（一）價格評估機構資質認定 法律依據：

1、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院第412號令）附件第17項。

2、《價格評估機構資質認定管理辦法》（國家發展改革委第32號令）第二條“從事各種有形財產和無形資產及有償服務估價業務的價格評估機構的資質認定與管理適用本辦法。價格評估機構在工商注冊登記前，需通過價格評估機構資質認定。國家法律、法規另有規定的，從其規定。”

3、《價格評估機構資質認定管理辦法》（國家發展改革委第32號令）第四條“甲級、乙級價格評估機構資質認定由各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門受理和初審，國家發展改革委審批。丙級價格評估機構資質認定由各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門審批，報國家發展改革委備案。”

4、《價格評估機構資質認定管理辦法》（國家發展改革委第32號令）第二十五條“價格評估機構資質認定機關及其工作人員違反本辦法的規定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給 予行政處分；構成犯罪的依法追究刑事責任：

(一)對符合法定條件的價格評估機構資質認定申請不予受理的；(二)對符合法定條件的申請人不在法定期限內作出準予價格評估機構資質認定決定的；

(三)對不符合法定條件的申請人作出準予價格評估機構資質認定決定或者超越法定職權作出價格評估機構資質認定決定的；

(四)不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

(五)在受理、審查、決定價格評估機構資質認定的過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

(六)申請人提出的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

（七）未依法說明不受理價格評估機構資質認定申請或者不予價格評估機構資質認定理由的。”

第二十六條“價格評估機構資質認定機關工作人員在辦理價格評估機構資質認定、實施監督檢查時，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。”

第二十七條“價格評估機構資質認定機關實施價格評估機構資質認定，擅自收費的，由其上級行政機關或者監察機關責令退還非法收取的費用；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。”

（二）價格評估人員執業資格認定 法律依據：

1、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院第412號令）附件第8項。

2、《價格評估人員執業資格認定管理辦法》（國家發展改革委第33號令）第二條“從事各種涉及國家利益、公眾利益的有形財產和無形資產及服務項目估價業務的價格評估人員執業資格認定與管理，適用本辦法。經注冊的價格鑒證師不需認定。國家法律、法規另有規定的，從其規定。”

3、《價格評估人員執業資格認定管理辦法》（國家發展改革委第33號令）第三條“價格評估人員執業資格認定由國家發展改革委和各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門負責。

在國家有關部門取得價格評估相關專業資格的價格評估人員執業資格的認定由各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門負責初審，國家發展改革委審批；在各省、自治區、直轄市有關部門取得價格評估相關專業資格的價格評估人員執業資格的認定，由各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門負責審批，報國家發展改革委備案。”

4、《價格評估人員執業資格認定管理辦法》（國家發展改革委第33號令）第二十一條 “價格評估人員執業資格認定機關及其工作人員違反《行政許可法》的規定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的依照法律追究刑事責 任：

（一）對符合法定條件的價格評估人員執業資格認定申請不予受理或者對不在法定期限內作出準予價格評估人員執業資格認定決定的；

（二）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

（三）在價格評估人員執業資格認定的過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

（四）申請人提出的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

（五）未依法說明不受理價格評估人員執業資格認定申請，或者不予價格評估人員執業資格認定理由的；

（六）超越法定職權作出價格評估人員執業資格認定決定的；

（七）進行價格評估人員執業資格認定、實施監督檢查時，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的。”

第二十二條 “價格評估人員執業資格認定審批機關實施價格評估人員執業資格認定，擅自收費的，由其上級行政機關或者監察機關責令退還非法收取的費用；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。”

第二十三條“價格評估人員執業資格認定機關不依法履行監督職責或者監督不力，造成嚴重后果的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

二、行政監管

杭州市物價局行政監管（共7項）

（一）政府制定價格 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第五條第二款“縣級以上地方各級人民政府價格主管部門負責本行政區域內的價格工作。縣級以上地方各級人民政府其他有關部門在各自的職責范圍內，負責有關的價格工作。”

2、《中華人民共和國價格法》第十八條“下列商品和服務價格，政府在必要時可以實行政府指導價或者政府定價：

（一）與國民經濟發展和人民生活關系重大的極少數商品價格；

（二）資源稀缺的少數商品價格；

（三）自然壟斷經營的商品價格；

（四）重要的公用事業價格；

（五）重要的公益性服務價格。”

3、《中華人民共和國價格法》第十九條第一款和第三款“政府指導價、政府定價的定價權限和具體適用范圍，以中央的和地方的定價目錄為依據。

4、《中華人民共和國價格法》第二十條第二款“省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門和其他有關部門，應當按照地方定價目錄規定的定價權限和具體適用范圍制定在本地區執行的政府指導價、政府定價。”

5、《中華人民共和國價格法》第二十一條“制定政府指導價、政府定價，應當依據有關商品或者服務的社會平均成本和市場供求狀況、國民經濟與社會發展要求以及社會承受能力，實行合理的購銷差價、批零差價、地區差價和季節差價。”

6、《中華人民共和國價格法》第二十二條第一款“政府價格主管部門和其他有關部門制定政府指導價、政府定價，應當開展價格、成本調查，聽取消費者、經營者和有關方面的意見。”

7、《中華人民共和國價格法》第二十三條“制定關系群眾切身利益的公用事業價格、公益性服務價格、自然壟斷經營的商品價格等政府指導價、政府定價，應當建立聽證會制度，由政府價格主管部門主持，征求消費者、經營者和有關方面的意見，論證其必要性、可行性。”

8、《中華人民共和國價格法》第二十四條“政府指導價、政府定價制定后，由制定價格的部門向消費者、經營者公布。”

9、《中華人民共和國價格法》第四十五條“地方各級人民政府或者各級人民政府有關部門違反本法規定，超越定價權限和范圍擅自制定、調整價格或者不執行法定的價格干預措施、緊急措施的，責令改正，并可以通報批評；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。”

10、《政府制定價格行為規則》（原國家計委第17號令）第三條“制定或調整實行政府指導價、政府定價的商品和服務價格，應當遵守本規則。法律、行政法規或國務院另有規定的按照有關規定執行。”

11、《政府制定價格行為規則》（原國家計委第17號令）第八條 “有定價權的政府部門收到制定或調整價格的申請報告后，應當對申請報告進行初步審查。初步審查包括以下內容：

（一）現行價格水平、建議制定或調整的價格水平、單位調價幅度、調價額；

（二）制定或調整價格的依據和理由；

（三）制定或調整價格對相關行業及消費者的影響；

（四）制定或調整價格的相關數據資料，包括財務決算報表和該行業近三年來的生產經營成本變化情況。”

第九條“制定或調整列入價格聽證目錄及政府價格主管部門認為需要聽證的商品和服務價格，應當按照《政府價格決策聽證暫行辦法》的有關規定執行。”

12、《政府制定價格行為規則》（原國家計委第17號令）第二十條“有定價權的政府部門違反本規則，不按規定程序作出制定或調整價格決策的，由同級價格主管部門或上級價格主管部門責令改正，對情節嚴重的要通報批評。對造成重大影響的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應當建議有關部門依法給予行政處分。有定價權的政府部門的價格工作人員違反本規則，泄露國家秘密、商業秘密以及濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，依法給予處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

（二）行政事業性收費標準審批 法律依據：

1、《國務院關于加強預算外資金管理的決定》（國發?1996?29 號）“行政事業性收費要嚴格執行中央、省兩級審批的管理制度。收費項目按隸屬關系分別報國務院和省、自治區、直轄市人民政府的財政部門會同計劃（物價）部門批準；確定和調整收費標準，按隸屬關系分別報國務院和省、自治區、直轄市人民政府的計劃（物價）部門會同財政部門批準；重要的收費項目和標準制定及調整應報請國務院或省級人民政府批準。省、自治區、直轄市人民政府批準的行政事業性收費項目和收費標準報財政部、國家計委備案。省、自治區、直轄市以下各級人民政府（包括計劃單列市）及其部門無權審批設立行政事業性收費項目或調整收費標準。行政性收費中的管理性收費、資源性收費、全國性的證照收費和公共事業收費，以及涉及中央和其他地區的地方性收費，實行中央一級審批。國家法律、法規中已明確的收費，具體征收管理辦法的制定和修改由財政部、國家計委會同有關部門負責。地方性法規中已明確的收費，具體征收管理辦法的制定和修改由省級財政、計劃（物價）部門會同有關部門負責。未按規定報經批準的或不符合審批規定的各種行政事業性收費，都屬亂收費行為，必須停止執行。”

2、《浙江省行政事業收費管理條例》第四條第二款“各級人民政府物價、財政部門負責行政事業性收費的管理和監督檢查。”

3、《浙江省行政事業收費管理條例》第六條第二、三款“其他需要在本省設立的行政事業性收費項目和收費標準，由省有關業務主管部門或市（地）、縣（市）人民政府提出，報省物價、財政部門審核。收費項目的設立由省財政部門會同省物價部門批準；收費標準的制定 和調整由省物價部門會同省財政部門批準。

前款規定中面向農民的行政事業性收費，由省物價、財政部門會同省農民負擔監督管理部門批準。”

4、《浙江省行政事業收費管理條例》第七條“省物價、財政部門對設立行政事業性收費項目或制定、調整行政事業性收費標準的申請，應在３０日內作出批準或不批準的決定，并答復申請人。重要的行政事業性收費應在２０日內轉報省人民政府或國務院物價、財政部門批準。

情況復雜的，前款規定的時限可適當延長。”

5、《浙江省行政事業收費管理條例》第八條“制定行政性收費標準，應以行政管理行為的特定目的、要求和合理支出以及社會承受能力為依據。

制定事業性收費標準，應以提供服務的內容、質量和合理支出以及社會承受能力為依據。”

6、《浙江省行政事業收費管理條例》第十七條“省人民政府有關業務主管部門、省級以下各級人民政府及其有關部門，擅自設立收費項目或擅自制定、調整收費標準的，由本級或上級人民政府及其物價、財政部門責令其糾正或直接予以糾正，并可通報批評，對主管人員和直接責任人員，按規定權限由有關部門或監察部門給予行政處分。”

7、《杭州市行政事業性收費管理實施辦法》第七條“需要在本市設立行政事業性收費項目和收費標準的,由市有關業務主管部門或區人民政府提出,連同下列資料,報市物價部門、財政部門審核,其中收 費項目的設立由市財政部門會同市物價部門審核;收費標準的制定和調整由市物價部門會同市財政部門審核,經審核同意后,轉報省物價、財政部門審批。

(一)立項收費的理由;

(二)收費執收單位的行政事業費撥補情況;

(三)新增或調整收費的來源、用途等收支測算材料。”

8、《杭州市行政事業性收費管理實施辦法》第五條第（一）款“ 市、區人民政府物價部門負責行政事業性收費的管理和監督檢查;”

9、《杭州市行政事業性收費管理實施辦法》第八條 “經省物價、財政部門批準設立的行政事業性收費項目,沒有核定具體收費標準的,由市物價部門會同市財政部門在其規定的范圍內制定收費標準。行政性收費標準制定原則是:根據國家政策要求和收費機關管理工作量的大小,按照實際管理行為的合理開支,結合財政撥款情況,兼顧社會承受能力制定,以適當補償管理成本支出為限。制發證照,只能收取工本費。已收管理費的,不得再重復收取工本費。事業性收費標準制定原則是:根據國家有關政策和服務內容、服務質量兼顧社會承受能力制定。以不營利為目的,補償或部分補償收費單位的合理支出為限。”

（三）收費許可證核發 法律依據：

1、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十條“行政事業性收費實行收費許可證制度。行政事業性收費單位應向物價部門申領收費許可證。物價部門應在收到申請之日起30日內作出答復，符合條件的，發給收費許可證。收費許可證的具體管理辦法由省物價部門制定。”

2、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十二條“行政事業性收費單位分立、合并、撤銷、更改名稱或變更、撤銷收費項目和調整收費標準，應自批準之日起30日內，向原頒證的物價部門辦理收費許可證變更、注銷手續；同時向財政部門辦理票據核銷手續。”

3、《收費許可證管理辦法》（原國家計委、國家經貿委、財政部、監察部、審計署、國務院糾風辦，計價格[1998]2084號）第三條“《收費許可證》由國務院價格主管部門負責統一制定樣式，中央和省兩級價格主管部門印制，各級價格主管部門分別核發。”

4、《收費許可證管理辦法》（原國家計委、國家經貿委、財政部、監察部、審計署、國務院糾風辦，計價格[1998]2084號）第五條“在京中央國家機關及其所屬事業單位、非企業組織，憑合法有效的收費批準文件到國務院價格主管部門申領《收費許可證》；京外中央國家機關及其所屬事業單位、非企業組織，憑合法有效的收費批準文件到省級價格主管部門申領《收費許可證》。省及省以下國家機關及其所屬事業單位、非企業組織《收費許可證》的具體核發辦法由各省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門會同同級財政部門制定，報國家發展計劃委員會、財政部備案。”

5、《浙江省收費許可證管理辦法》（浙價費〔2003〕115號）第三條“在浙江省行政區域內發生《收費許可證》的申請、核發、變更、審驗行為，適用本辦法。”

6、《浙江省收費許可證管理辦法》（浙價費〔2003〕115號）第 三條“實施行政事業性收費的國家機關、事業單位（以下簡稱收費單位），在收費前必須按規定向人民政府價格主管部門申請核發《收費許可證》。”

7、《浙江省收費許可證管理辦法》（浙價費〔2003〕115號）第八條“《收費許可證》由收費單位按隸屬關系向同級人民政府價格主管部門申請核發。在杭州市區的國家和省屬單位，由收費單位向省人民政府價格主管部門申請核發；在杭州市區以外的國家和省屬單位，由收費單位向所在地人民政府價格主管部門申請核發。”

（四）價格監測 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第二十八條“為適應價格調控和管理的需要，政府價格主管部門應當建立價格監測制度，對重要商品、服務價格的變動進行監測。”

2、《價格監測規定》（國家發展改革委第1號令）第三條 “國務院價格主管部門負責組織和協調全國價格監測工作，縣級以上各級人民政府價格主管部門負責組織和協調本地區的價格監測工作。

價格監測的具體工作，由各級人民政府價格主管部門的價格監測機構及相關業務機構負責實施。”

3、《價格監測規定》（國家發展改革委第1號令）第四條“縣級以上各級人民政府價格主管部門要建立健全價格監測機構，明確價格監測工作職責，配備相應的價格監測工作人員，組織開展價格監測工作。”

4、《價格監測規定》（國家發展改革委第1號令）第十八條 “價格監測機構不按價格監測報告制度規定組織實施價格調查、監測工作，造成不能及時、準確上報有關價格監測數據，嚴重影響全國或地區數據匯總的，由本級或上級價格主管部門責令改正，予以通報批評。必要時，上級價格主管部門可責令其對有關的價格監測項目停報整頓。”

5、《價格監測規定》（國家發展改革委第1號令）第二十一條 “縣級以上各級人民政府價格主管部門的價格監測工作人員凡有下列行為之一的，由本級人民政府價格主管部門給予批評教育；情節嚴重的，由上級人民政府價格主管部門給予通報批評，并可提請任免機關或監察機關依法予以行政處分。

（一）不執行價格監測制度，影響價格監測工作的；

（二）上報價格數據錯誤較多，嚴重影響數據準確性和代表性的；

（三）玩忽職守、弄虛作假、瞞報、虛報或篡改價格數據資料，造成全國或地區匯總數據嚴重失實的。”

6、《價格監測規定》（國家發展改革委第1號令）第二十三條“格監測工作人員及價格監測相關人員違反有關保密規定的，依照有關法律法規處罰。”

（五）成本調查 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第二十二條 “政府價格主管部門和其他有關部門制定政府指導價、政府定價，應當開展價格、成本調 查，聽取消費者、經營者和有關方面的意見。

政府價格主管部門開展對政府指導價、政府定價的價格、成本調查時，有關單位應當如實反映情況，提供必需的賬簿、文件以及其他資料。”

2、《政府制定價格成本監審辦法》（國家發展改革委第42號令）第四條“成本監審具體工作由各級人民政府價格主管部門的成本調查機構（以下簡稱成本調查機構）組織實施。

各級成本調查機構負責本級價格主管部門定價權限范圍內的成本監審具體事務，也可接受上級價格主管部門委托或下級價格主管部門請求對相關經營者成本實施成本監審。”

3、《政府制定價格成本監審辦法》（國家發展改革委第42號令）第十八條“政府價格主管部門違反本辦法，對列入成本監審目錄的商品和服務未經成本監審制定價格的，由上級價格主管部門或本級人民政府責令改正，情況嚴重的通報批評。對造成重大影響的直接負責的主管人員和其他直接人員，依法給予或者提請有關部門給予行政處分。”

4、《政府制定價格成本監審辦法》（國家發展改革委第42號令）第二十條“從事成本監審工作的人員在成本監審工作中，泄露國家秘密、商業秘密以及濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，給予行政處分。”

（六）采取法定價格干預措施和緊急措施 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第三十條“當重要商品和服務價格顯著上漲或者有可能顯著上漲，國務院和省、自治區、直轄市人民政府可以對部分價格采取限定差價率或者利潤率、規定限價、實行提價申報制度和調價備案制度等干預措施。

省、自治區、直轄市人民政府采取前款規定的干預措施，應當報國務院備案。”

2、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》（國家發展改革委第5號令）第二條“在突發公共事件、嚴重自然災害、戰爭、通貨膨脹等非常時期，當重要商品和服務價格顯著上漲或者有可能顯著上漲，影響經濟發展和國民經濟正常運行時，國務院價格主管部門或者省、自治區、直轄市價格主管部門應當向本級人民政府提出實行價格干預措施的建議；當價格總水平出現劇烈波動等異常狀態，影響人民生活安定和社會穩定時，國務院價格主管部門應當向國務院提出實行價格緊急措施的建議。”

3、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》（國家發展改革委第5號令）第六條第三款“省、自治區、直轄市價格主管部門，負責價格干預措施或者緊急措施在本行政區域范圍內的落實。”

4、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》（國家發展改革委第5號令）第十三條、第十四條規定“地方各級人民政府或者各級人民政府有關部門不執行法定的價格干預措施、緊急措施的，由上級人民政府或者政府價格主管部門責令改正，并可以通報批評；對直接負責的主管人員和其他直接責任人，由政府價格主管部門建議 有權部門依法給予行政處分。”

“價格主管部門工作人員在落實價格干預措施或者緊急措施期間失職、瀆職的，應當依法追究直接負責的主管人員的責任和其他責任人的責任。”

（七）行政事業性收費驗審 法律依據：

1、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十六條“物價、財政部門對行政事業性收費的收費情況實行年審。年審的具體辦法，由省物價部門會同省財政部門制定，報省人民政府批準。”

2、《杭州市行政事業性收費管理實施辦法》第十八條 物價、財政部門按對行政事業性收費單位的收費項目、標準、范圍的執行情況,持證收費、票據使用、收費收入管理使用情況,以及是否按規定實施管理或提供服務的情況進行全面的審查。年審的范圍和對象:

(一)實施行政事業性收費的單位;

(二)開展有償服務的社會團體;

(三)按規定有行政事業性收費提成、分成的部門和單位;

(四)以收費形式征收各種基金和集資的單位;

(五)按規定需年審的其他收費項目及單位。

三、行政處罰

杭州市物價局行政處罰（共14項）

（一）不執行政府指導價、政府定價

處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第三十九條“經營者不執行政府指導價、政府定價以及法定的價格干預措施、緊急措施的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處以罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》第七條（原國家計委1號令）“經營者不執行政府指導價、政府定價，有下列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處2萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：

(一)超出政府指導價浮動幅度制定價格的；(二)高于或者低于政府定價制定價格的；

(三)擅自制定屬于政府指導價、政府定價范圍內的商品或者服務價格的；

(四)提前或者推遲執行政府指導價、政府定價的；(五)自立收費項目或者自定標準收費的；

(六)采取分解收費項目、重復收費、擴大收費范圍等方式變相提高收費標準的；

(七)對政府明令取消的收費項目繼續收費的；(八)違反規定以保證金、抵押金等形式變相收費的；(九)強制或者變相強制服務并收費的；(十)不按照規定提供服務而收取費用的；(十一)不執行政府指導價、政府定價的其他行為。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》（原國家計委1號令）第九條“本規定第四條至第八條規定中經營者為個人的，對其沒有違法所得的價格違法行為，可以處5萬元以下的罰款。”

（二）不執行法定的價格干預措施、緊急措施 處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第三十九條“經營者不執行政府指導價、政府定價以及法定的價格干預措施、緊急措施的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處以罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》（原國家計委1號令）第八條“經營者不執行法定的價格干預措施、緊急措施，有下列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處4萬元以上40萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：

(一)不執行提價申報或者調價備案制度的；(二)超過規定的差價率、利潤率幅度的；(三)不執行規定的限價、最低保護價的；(四)不執行集中定價權限措施的；(五)不執行凍結價格措施的；

(六)不執行法定的價格干預措施、緊急措施的其他行為。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》（原國家計委1號令）第九條“本規定第四條至第八條規定中經營者為個人的，對其沒有違法所得的價格違法行為，可以處5萬元以下的罰款。”

4、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》（國家發展改革委第5號令）第十一條“經營者不執行價格干預措施、緊急措施的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處四萬元以上四十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照；構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。”

（三）價格壟斷，低價傾銷，價格歧視 處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十條“經營者有本法第十四條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，予以警告，可以并處罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。有關法律對本法第十四條所列行為的處罰及處罰機關另有規定的，可以依照有關法律的規定執行。

有本法第十四條第（一）項、第（二）項所列行為，屬于是全國性的，由國務院價格主管部門認定；屬于是省及省以下區域性的，由省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門認定。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》（原國家計委1號令）第四條 “經營者違反價格法第十四條的規定，有下列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照：

(一)相互串通，操縱市場價格，損害其他經營者或者消費者的合法權益的；

(二)除依法降價處理鮮活商品、季節性商品、積壓商品等商品外，為了排擠競爭對手或者獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產經營秩序，損害國家利益或者其他經營者的合法權益的；

(三)提供相同商品或者服務，對具有同等交易條件的其他經營者實行價格歧視的。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》第九條“本規定第四條至第八條規定中經營者為個人的，對其沒有違法所得的價格違法行為，可以處5萬元以下的罰款。”

（四）哄抬價格，價格欺詐

處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十條“經營者有本法第十四條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，予以警告，可以并處罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。有關法律對本法第十四條所列行為的處罰及處罰機關另有規定的，可以依 照有關法律的規定執行。

有本法第十四條第（一）項、第（二）項所列行為，屬于是全國性的，由國務院價格主管部門認定；屬于是省及省以下區域性的，由省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門認定。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》（原國家計委1號令）第五條“經營者違反價格法第十四條的規定，捏造、散布漲價信息，哄抬價格，推動商品價格過高上漲的，或者利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經營者與其進行交易的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處2萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》第九條“本規定第四條至第八條規定中經營者為個人的，對其沒有違法所得的價格違法行為，可以處5萬元以下的罰款。”

4、《價格違法行為行政處罰實施辦法》第二條“經營者違反《價格法》第十四條規定哄抬價格，有下列情形之一的，政府價格主管部門依據《價格違法行為行政處罰規定》第五條的規定予以行政處罰：

（一）捏造、散布漲價信息，大幅度提高價格的；

（二）生產成本或進貨成本沒有發生明顯變化，以牟取暴利為目的，大幅度提高價格的；

（三）在一些地區或行業率先大幅度提高價格的；

（四）囤積居奇，導致商品供不應求而出現價格大幅度上漲的。”

5、《禁止價格欺詐行為的規定》第十一條“經營者有本規定第六條和第七條所列行為之一的，由政府價格主管部門依照《中華人民共和國價格法》和《價格違法行為行政處罰規定》進行處罰。”

6、《杭州市制止價格欺詐和牟取暴利的規定》第九條“禁止生產經營者采取下列價格欺詐、壟斷等不正當手段牟利:

(一)采取以虛假的優惠價、折扣價、處理價、最低價等手段推銷商品或服務,蒙騙消費者;

(二)不按規定明碼標價,價目表、標價簽內容失實,或低標價高收費;

(三)短尺少秤、以次充好、以假充真、摻雜使假,以不合格品冒充合格品;

(四)以牟取暴利為目的,囤積居奇,或抬級抬價,壓級壓價收購商品;

(五)欺行霸市、強買強賣、串通哄抬物價,以各種手段脅迫消費者接受不愿意接受的商品或不合理價格;

(六)憑借行業壟斷地位、部門主管權力、地方保護措施等壟斷市場,壟斷價格,或以搭配銷售、配套服務、定點服務為名任意抬高價格,并強迫消費者接受;

(七)違反國家規定,非法從事有獎銷售;

(八)以各種借口拒絕履行對消費者的義務,致使消費者蒙受經濟損失;

(九)以給予回扣為條件,與買方串通抬高價格,損害國家、集體和 公眾利益;(十)采取其他不正當手段牟利。”

7、《杭州市制止價格欺詐和牟取暴利的規定》第十三條“對違反本規定的行為,按下列規定予以處罰:

(一)違反本規定第九條規定的,由物價、工商、技術監督部門按各自職責分工依法查處;對其中牟取暴利的,由物價監督檢查機構責令其將違法所得退還給消費者,不能退還的予以沒收,并處以1000元以上50000元以下的罰款。

(二)違反本規定第十條規定的,由物價監督檢查機構責令其將違法所得退還給消費者,不能退還的予以沒收,并處以2000元以上50000元以下的罰款。對違反本規定有價格欺詐和牟取暴利行為的直接責任人和主管人員,由物價監督檢查機構處以500元以上5000元以下的罰款。”

（五）變相提高或者壓低價格

處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十條“經營者有本法第十四條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，予以警告，可以并處罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。有關法律對本法第十四條所列行為的處罰及處罰機關另有規定的，可以依照有關法律的規定執行。有本法第十四條第（一）項、第（二）項所列行為，屬于是全國性的，由國務院價格主管部門認定；屬于是省及省以下區域性的，由省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門認定。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》第六條“經營者違反價格法第十四條的規定，采取抬高等級或者壓低等級等手段銷售、收購商品或者提供服務，變相提高或者壓低價格的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，給予警告，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》第九條“本規定第四條至第八條規定中經營者為個人的，對其沒有違法所得的價格違法行為，可以處5萬元以下的罰款。”

4、《價格違法行為行政處罰實施辦法》第三條“經營者違反《價格法》第十四條規定變相提高價格，采用下列手段之一的，政府價格主管部門依據《價格違法行為行政處罰規定》第六條的規定予以行政處罰：

（一）抬高等級銷售商品或者收取費用的；

（二）以假充真，以次充好，降低質量的；

（三）偷工減料，短尺少秤，減少數量的；

（四）變相提高價格的其他行為。“

（六）牟取暴利

處罰種類：沒收違法所得、罰款、責令停業整頓 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十條“經營者有本法第十四條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，予以警告，可以并處罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。有關法律對本法第十四條所列行為的處罰及處罰機關另有規定的，可以依照有關法律的規定執行。

有本法第十四條第（一）項、第（二）項所列行為，屬于是全國性的，由國務院價格主管部門認定；屬于是省及省以下區域性的，由省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門認定。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》第十條“經營者違反法律、法規的規定牟取暴利的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得5倍以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，或者由工商行政管理機關吊銷營業執照。”

3、《 杭州市制止價格欺詐和牟取暴利的規定》第十條“生產經營者有下列行為之一的,屬于牟取暴利行為:

(一)監審商品和服務項目的價格,超過物價部門規定的價格或差價率、毛利率、利潤率的;

(二)非監審商品和服務項目的價格,超過物價部門認定的行業協議價格水平和浮動幅度的;

(三)同一地區、同一時間、同一檔次、同種商品的價格超過物價部門認定的市場價格水平合理幅度的。”

4、《杭州市制止價格欺詐和牟取暴利的規定》第十三條“對違反本規定的行為,按下列規定予以處罰:

(一)違反本規定第九條規定的,由物價、工商、技術監督部門按各自職責分工依法查處;對其中牟取暴利的,由物價監督檢查機構責令其將違法所得退還給消費者,不能退還的予以沒收,并處以1000元以上50000元以下的罰款。

(二)違反本規定第十條規定的,由物價監督檢查機構責令其將違法所得退還給消費者,不能退還的予以沒收,并處以2000元以上50000元以下的罰款。對違反本規定有價格欺詐和牟取暴利行為的直接責任人和主管人員,由物價監督檢查機構處以500元以上5000元以下的罰款。”

（七）違反明碼標價規定 處罰種類：沒收違法所得、罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十二條“經營者違反明碼標價規定的，責令改正，沒收違法所得，可以并處五千元以下的罰款。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》第十一條“經營者違反明碼標價規定，有下列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，可以并處5000元以下的罰款：

(一)不標明價格的；

(二)不按照規定的內容和方式明碼標價的；

(三)在標價之外加價出售商品或者收取未標明的費用的；(四)違反明碼標價規定的其他行為。”

3、《關于商品和服務實行明碼標價的規定》第二十一條“經營者有下列行為之一的，由價格主管部門責令改正，沒收違法所得，可以并處5000元以下的罰款；沒收違法所得的，可以處以5000元以下的罰款。

（一）不明碼標價的；

（二）不按規定的內容和方式明碼標價的；

（三）在標價之外加價出售商品或收取未標明的費用的；

（四）不能提供降價記錄或者有關核定價格資料的；

（五）擅自印制標價簽或價目表的；

（六）使用未經監制的標價內容和方式的；

（七）其它違反明碼標價規定的行為。”

4、《杭州市商品和服務項目明碼標價管理規定》第十三條“對違反本規定的單位和個體工商戶,由市、縣(市)、區物價檢查機構按下列情況分別予以處罰:

(一)部分商品或收費項目未實行明碼標價的,按應標價商品品種或收費項目計算,每缺一種或一項,處以三元以下罰款；對其中商品單價在二十元及其以上的,以及應標價的經營品種或收費項目在十種及其以下的,每缺一種或一項,處以二十元以下罰款,但每次罰款總額不得超過三百元。

(二)明碼標價內容不符合規定要求的,每錯一種或一項,處以一元以下罰款;對其中商品單價在二十元及其以上的,以及應標價的經 營品種或收費項目在十種及其以下的,每錯一種或一項,處以五元以下罰款,但每次罰款不得超過一百元。

(三)全部商品或收費項目未實行明碼標價的,處以五百元以下罰款。

(四)生產資料交易市場不按國家規定公布某些商品的最高限價的,處以一千元以下罰款。

(五)標價簽或價目表不符合規定要求的,物價檢查機構應責令其限期調換；逾期不調換的,處以一百元以下罰款。

(六)超過所標價格銷售商品或收費的,沒收超出部分所得,并處以超出部分價格五倍以上十倍以下罰款。

(七)對不實行明碼標價的單位,還可分別對直接責任人員和主管人員處以五十元以下罰款。”

（八）被責令暫停相關營業而不停止，轉移、隱匿、銷毀依法登記保存的財物

處罰種類：罰款 法律依據：

《中華人民共和國價格法》第四十三條“經營者被責令暫停相關營業而不停止的，或者轉移、隱匿、銷毀依法登記保存的財物的，處相關營業所得或者轉移、隱匿、銷毀的財物價值一倍以上三倍以下的罰款。”

（九）拒絕按照規定提供監督檢查所需資料或者提供虛假資料 處罰種類：警告、罰款 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十四條“拒絕按照規定提供監督檢查所需資料或者提供虛假資料的，責令改正，予以警告；逾期不改正的，可以處以罰款。”

2、《價格違法行為行政處罰規定》第十二條“拒絕提供價格監督檢查所需資料或者提供虛假資料的，責令改正，給予警告；逾期不改正的，可以處5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分。”

3、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》第十二條“價格主管部門在進行價格監督檢查過程中，必要時可以采取責令當事人暫停相關營業、公告價格違法行為、公開曝光典型案件等措施。對拒絕按照規定提供價格監督檢查所需資料或者提供虛假資料的，責令改正、予以警告；逾期不改正的，可以處以五萬元以下的罰款。”

（十）超越定價權限和范圍擅自制定、調整價格或者不執行法定的價格干預措施、緊急措施

處罰種類：通報批評 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第四十五條“地方各級人民政府或者各級人民政府有關部門違反本法規定，超越定價權限和范圍擅自制定、調整價格或者不執行法定的價格干預措施、緊急措施的，責令改正，并可以通報批評；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。”

2、《非常時期落實價格干預措施和緊急措施暫行辦法》第十三條“地方各級人民政府或者各級人民政府有關部門不執行法定的價格干預措施、緊急措施的，由上級人民政府或者政府價格主管部門責令改正，并可以通報批評；對直接負責的主管人員和其他直接責任人，由政府價格主管部門建議有權部門依法給予行政處分。”

3、《價格違法行為行政處罰實施辦法》第四條“地方政府及政府部門違反《價格法》規定，超越定價權限和范圍擅自制定、調整價格或不執行法定的價格干預措施、緊急措施的，由上級政府或政府價格主管責令改正，并通報批評；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，由上級政府價格主管部門提請有權機關依法給予行政處罰。”

（十一）違反傭金比例的規定收取拍賣傭金 處罰種類：罰款 法律依據：

《中華人民共和國拍賣法》第六十六條“違反本法第四章第四節關于傭金比例的規定收取傭金的，拍賣人應當將超收部分返還委托人、買受人。物價管理部門可以對拍賣人處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款。”

（十二）擅自設立收費項目或擅自制定、調整收費標準 處罰種類：通報批評、沒收違法所得 法律依據：

1、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十七條“省人民政府有關業務主管部門、省級以下各級人民政府及其有關部門，擅自設立 收費項目或擅自制定、調整收費標準的，由本級或上級人民政府及其物價、財政部門責令其糾正或直接予以糾正，并可通報批評，對主管人員和直接責任人員，按規定權限由有關部門或監察部門給予行政處分。”

2、《國務院關于加強預算外資金管理的決定》（國發[1996]29號）“對違反國家規定擅自設立行政事業性收費、基金項目或擴大范圍、提高標準的，違法金額一律沒收上繳財政。同時追究有關領導的責任，依據情節輕重給予處分直至撤銷其職務。”

（十三）未辦理收費許可證收費，收費項目被撤銷后繼續收費，超越規定收費范圍、收費標準或增加收費次數收費，涂改或偽造收費許可證收費，不實施管理或不提供服務而收費

處罰種類：沒收違法所得、罰款、通報批評 法律依據：

1、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十八條“行政事業性收費單位有下列違法行為之一的，由物價檢查機構責令其糾正，退還或沒收非法收取的費用，并處以非法收取的費用３倍以下的罰款：

（一）未辦理收費許可證收費的；

（二）收費項目被撤銷后繼續收費的；

（三）超越規定收費范圍、收費標準或增加收費次數收費的；

（四）涂改或偽造收費許可證收費的；

（五）不實施管理或不提供服務而收費的。”

2、《浙江省行政事業性收費管理條例》第二十條“對按第十八

條、第十九條規定給予處罰的行政事業性收費單位，物價檢查機構可同時給予通報批評，并可向有關部門或監察部門提出對主管人員和直接責任人員給予行政處分的意見。”

3、《國務院關于加強預算外資金管理的決定》（國發[1996]29號）“對違反國家規定擅自設立行政事業性收費、基金項目或擴大范圍、提高標準的，違法金額一律沒收上繳財政。同時追究有關領導的責任，依據情節輕重給予處分直至撤銷其職務。”

（十四）不按規定辦理收費許可證變更、注銷手續，不按規定公開收費項目、范圍和收費標準，收費時不使用統一的行政事業性收費票據

處罰種類：罰款、通報批評 法律依據：

1、《浙江省行政事業性收費管理條例》第十九條“行政事業性收費單位有下列違法行為之一的，由物價檢查機構責令其糾正，并可處以100元以上10000元以下的罰款：

（一）不按規定辦理收費許可證變更、注銷手續的；

（二）不按規定公開收費項目、范圍和收費標準的；

（三）收費時不使用統一的行政事業性收費票據的。”

2、《浙江省行政事業性收費管理條例》第二十條“對按第十八條、第十九條規定給予處罰的行政事業性收費單位，物價檢查機構可同時給予通報批評，并可向有關部門或監察部門提出對主管人員和直接責任人員給予行政處分的意見。”

四、行政強制

杭州市物價局行政強制（共4項）

（一）查封、扣押財物 法律依據：

1、《浙江省反不正當競爭條例》第二十條第（三）項“檢查與不正當競爭行為有關的場所、財物；對有可能被更換、轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物，經縣級以上監督檢查部門負責人批準，可以采取查封、可以采取查封、扣押的行政強制措施。”

（二）責令暫停相關營業 法律依據：

《中華人民共和國價格法》第三十四條第（三）項“檢查與價格違法行為有關的財物，必要時可以責令當事人暫停相關營業；”

（三）證據保全 法律依據：

《中華人民共和國價格法》第三十四條第（四）項“在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以依法先行登記保存，當事人或者有關人員不得轉移、隱匿或者銷毀。”

（四）責令限期退還、責令公告查找 法律依據：

《價格違法行為行政處罰規定》第十四條“經營者因價格違法行為致使消費者或者其他經營者多付價款，責令限期退還；難于查找多

付價款的消費者、經營者的，責令公告查找；公告期滿仍無法退還的價款，以違法所得論處。”

五、行政確認

杭州市物價局行政確認（共1項）涉案物品價格鑒證 法律依據：

1、《國務院清理整頓經濟鑒證類社會中介機構領導小組關于印發<關于規范價格鑒證機構管理意見>的通知》（國清?2000?3號）。

2、《扣押、追繳、沒收物品估價管理辦法》第五條“國務院及地方人民政府價格部門是扣押、追繳、沒收物品估價工作的主管部門，其設立的價格事務所是各級人民法院、人民檢察院、公安機關指定的扣押、追繳、沒收物品估價機構，其他任何機構或者個人不得對扣押、追繳、沒收物品估價。”

3、《扣押、追繳、沒收物品估價管理辦法》第六條“價格事務所出具的扣押、追繳、沒收物品估價鑒定結論，經人民法院、人民檢察院、公安機關確認，可以作為辦理案件的依據。”

六、行政征收

杭州市物價局行政征收（共1項）價格調節基金征收

法律依據：

《中華人民共和國價格法》第二十七條規定“政府可以建立重要商品儲備制度，設立價格調節基金，調控價格，穩定市場。”

七、其他行政行為

杭州市物價局其他行政行為（共 5項）

（一）價格投訴舉報受理 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第三十八條“政府價格主管部門應當建立對價格違法行為的舉報制度。”

任何單位和個人均有權對價格違法行為進行舉報。政府價格主管部門應當對舉報者給予鼓勵，并負責為舉報者保密。”

2、《價格違法行為舉報規定》（國家發展改革委第15號令）第六條“價格主管部門辦理價格違法行為舉報的主要職責是：

（一）對舉報內容進行審查，提出分類處理意見；

（二）依法辦理本級價格主管部門直接受理、上級機關交辦或者其他部門轉交的價格違法行為舉報；

（三）指導下級價格主管部門辦理價格違法行為舉報工作；

（四）對價格違法行為舉報情況進行統計、分析，視情況公布相關信息；

（五）對舉報價格違法行為的有功人員進行鼓勵；

（六）負責價格違法行為舉報工作的其他有關事宜。”

3、《價格違法行為舉報規定》（國家發展改革委第15號令）第七條“價格違法行為舉報由價格違法行為發生地的價格主管部門受理。

有管轄權的兩級以上（含兩級）價格主管部門同時收到舉報的，由上級價格主管部門決定受理機關。”

4、《價格違法行為舉報規定》（國家發展改革委第15號令）第二十一條“價格主管部門在舉報工作中不依法履行職責、推諉拖延的，上級價格主管部門應當通報批評。

價格主管部門工作人員在舉報工作中玩忽職守、徇私舞弊，給工作造成損失的，以及態度惡劣，產生不良影響的，給予批評教育或者行政處分；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。”

（二）信訪工作 法律依據：

1、《信訪條例》第三條“各級人民政府、縣級以上人民政府工作部門應當做好信訪工作，認真處理來信、接待來訪，傾聽人民群眾的意見、建議和要求，接受人民群眾的監督，努力為人民群眾服務。

各級人民政府、縣級以上人民政府工作部門應當暢通信訪渠道，為信訪人采用本條例規定的形式反映情況，提出建議、意見或者投訴請求提供便利條件。”

2、《浙江省信訪條例》第五條“國家機關應當切實加強信訪工作，傾聽人民群眾的意見、建議和要求，認真處理人民群眾提出的信訪事項，切實解決人民群眾的實際問題，保障人民群眾的信訪權利。”

第十五條“國家機關應當建立健全本機關負責人接待人民群眾來

訪制度、下訪和約訪人民群眾制度、閱批重要來信制度、包案協調處理重要信訪事項制度等信訪工作制度，保障信訪工作經費，落實信訪工作責任。

國家機關之間應當建立信訪工作聯系制度，通報信訪情況，協調重大信訪事項的處理。”

（三）價格聽證 法律依據：

1、《中華人民共和國價格法》第二十三條“制定關系群眾切身利益的公用事業價格、公益性服務價格、自然壟斷經營的商品價格等政府指導價、政府定價，應當建立聽證會制度，由政府價格主管部門主持，征求消費者、經營者和有關方面的意見，論證其必要性、可行性。”

2、《政府價格決策聽證辦法》（原國家計委第26號令）第三條“實行政府價格決策聽證的項目是中央和地方定價目錄中關系群眾切身利益的公用事業價格、公益性服務價格和自然壟斷經營的商品價格。

政府價格主管部門可以根據定價權限確定并公布聽證目錄。列入聽證目錄的商品和服務價格的制定應當實行聽證。

制定聽證目錄以外的關系群眾切身利益的其他商品和服務價格，政府價格主管部門認為有必要的，也可以實行聽證。”

3、《政府價格決策聽證辦法》（原國家計委第26號令）第七條三款“省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門和其他有關部門定價的商品和服務價格，由省、自治區、直轄市人民政府價格主管部門組織聽證，也可以委托市、縣人民政府價格主管部門組織聽證。”

4、《政府價格決策聽證辦法》（原國家計委第26號令）第二十八條、第二十九條，“價格決策部門制定本辦法第三條規定范圍內價格，未舉行聽證會的，由同級人民政府或者上級政府價格主管部門宣布其違反定價程序，決策無效，并責令改正。”

“政府價格主管部門和聽證主持人違反規定程序、弄虛作假、徇私舞弊的，由同級人民政府或上級政府價格主管部門宣布聽證無效，并建議有關機關追究其行政責任。情節嚴重，導致決策失誤的，應當追究有關人員的法律責任。”

（四）價格行政復議 法律依據：

1、《中華人民共和國行政復議法》第三條“依照本法履行行政復議職責的行政機關是行政復議機關。行政復議機關負責法制工作的機構具體辦理行政復議事項，履行下列職責：

（一）受理行政復議申請；

（二）向有關組織和人員調查取證，查閱文件和資料；

（三）審查申請行政復議的具體行政行為是否合法與適當，擬訂行政復議決定；

（四）處理或者轉送對本法第七條所列有關規定的審查申請；

（五）對行政機關違反本法規定的行為依照規定的權限和程序提出處理建議；

（六）辦理因不服行政復議決定提起行政訴訟的應訴事項；

（七）法律、法規規定的其他職責。”

2、《中華人民共和國行政訴訟法》第三十七條第二款規定：“法律、法規規定應當先向行政機關申請復議，對復議不服再向人民法院提起訴訟的，依照法律、法規的規定。”

3、《中華人民共和國行政復議法》第十五條“對本法第十二條、第十三條、第十四條規定以外的其他行政機關、組織的具體行政行為不服的，按照下列規定申請行政復議：

（一）對縣級以上地方人民政府依法設立的派出機關的具體行政行為不服的，向設立該派出機關的人民政府申請行政復議；

（二）對政府工作部門依法設立的派出機構依照法律、法規或者規章規定，以自己的名義作出的具體行政行為不服的，向設立該派出機構的部門或者該部門的本級地方人民政府申請行政復議；

（三）對法律、法規授權的組織的具體行政行為不服的，分別向直接管理該組織的地方人民政府、地方人民政府工作部門或者國務院部門申請行政復議；

（四）對兩個或者兩個以上行政機關以共同的名義作出的具體行政行為不服的，向其共同上一級行政機關申請行政復議；

（五）對被撤銷的行政機關在撤銷前所作出的具體行政行為不服的，向繼續行使其職權的行政機關的上一級行政機關申請行政復議。

有前款所列情形之一的，申請人也可以向具體行政行為發生地的縣級地方人民政府提出行政復議申請，由接受申請的縣級地方人民政府依照本法第十八條的規定辦理。”

3、《價格違法行為行政處罰規定》第十六條“經營者對政府價格

主管部門作出的處罰決定不服的，應當先依法申請行政復議；對行政復議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。”

（五）非學歷教育收費標準和項目的備案 法律依據：

1、《中華人民共和國民辦教育促進法》第三十七條第一款“民辦學校對接受學歷教育的受教育者收取費用的項目和標準由學校制定，報有關部門批準并公示；對其他受教育者收取費用的項目和標準由學校制定，報有關部門備案并公示。”

2、《中華人民共和國民辦教育促進法實施條例》第三十五條 “民辦學校對接受學歷教育的受教育者收取費用的項目和標準，應當報價格主管部門批準并公示；對其他受教育者收取費用的項目和標準，應當報價格主管部門備案并公示。具體辦法由國務院價格主管部門會同教育行政部門、勞動和社會保障行政部門制定。”

第三篇：某區檔案局行政執法制度

行 政 執 法 責 任 制

第一條 為了促進本局及局內執法人員嚴格履行法定職責，堅持依法行政，不斷提高行政執法的能力和水平，根據國家、省、市、區行政執法有關規定，結合本局實際，制定本制度。

第二條 本局依據《國家檔案法》及相關配套規定、辦法開展行政執法工作。監督檢查的對象為全區各級黨政機關、人民團體、企事業單位及群眾自治組織。

第三條 檔案行政執法責任制是指本局在全區范圍內依法實施檔案行政檢查、行政處罰、行政監督的過程中，明確執法權限、執法責任，對執法工作目標實行量化考核的工作制度。

第四條 檔案行政執法必須以事實為依據，以法律、法規為準繩，遵循有法必依、執法必嚴、違法必究和公開、公正、效率的原則。第五條 本局承擔全區范圍內的檔案行政執法責任，其職能是：

（一）對區屬及其以下的機關、團體、企業事業單位和其他組織依法開展檔案行政執法檢查；

（二）對在全區范圍內發現的違反檔案法律、法規的行為進行調查處理；

（三）向武威市檔案局和區政府報告檔案行政執法檢查和違法

案件的調查處理情況；

（四）履行法律、法規規定的其他有關檔案行政執法的職能。

第六條 本局檔案行政執法工作由局長主管，承擔行政執法職能的部門是辦公室和業務股。具體職責是：

（一）局長

1、審核批準行政執法計劃和中長期規劃；

2、審核批準行政執法工作各項規章制度；

3、把行政執法工作列入本局議事日程，從各方面保障行政執法工作的正常開展，切實解決執法中的問題；

4、組織行政處罰、行政訴訟和行政賠償等有關案件的討論，對案件處理結果負責；

5、組織對本局行政執法人員的考核，作出獎懲決策；

6、帶頭嚴格執法，支持各部門和執法人員正確行使職權。

（二）辦公室

1、組織和制定行政執法計劃及中長期規劃并具體實施；

2、擬定行政執法工作各項規章制度并嚴格執行；

3、組織開展全區檔案法律、法規的宣傳貫徹活動和執法隊伍的培訓工作；

4、按照計劃開展檔案行政執法檢查；

5、受理舉報控告，對違法嫌疑提出立案申請；

6、依照法定程序開展對違法案件的調查取證，向局長報告調查結果并提出處理意見；

7、執行對違法案件的處理決定；

8、負責本局行政執法有關文件資料的歸檔工作；

9、開展檔案行政執法統計工作。

（三）業務股

1、依法開展對區屬及其以下的機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案業務監督指導工作；

2、組織開展檔案執法及業務檢查；

3、監督指導各單位檔案工作各項規章制度的建立健全和落實情況，并做好備案工作；

4、對區檔案館及各單位檔案室在開展檔案業務工作過程中發生的問題，依法提出裁決意見。

第七條 行政執法部門每年應按所承擔的法定職責和執法工作任務確定工作目標，并分解落實到每個執法人員，建立執法人員崗位責任制。

行政執法程序制度

第一章

總

則

第一條

為規范檔案行政執法行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國行政許可法》、等法律法規的規定，結合我區實際，制定本制度。

第二條

實施行政執法，應當遵循公開、公正、公平、高效、便民的原則。

第三條

本制度適用于檔案行政許可、行政處罰、行政備案等行政行為。

第二章

行政許可程序

第四條

申請人申請行政許可，應當按公示的材料種類、數量、內容、格式、時間等要求提交申請材料，并對材料實質內容的真實性負責。申請人有權拒絕提供與其申請的許可事項無關的技術資料和其他材料。

第五條

經辦人員對申請人提出的行政許可申請按規定條件進行形式審查，并根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應即時告知申請人，并作出不予受理決定。

（二）申請事項依法不屬于本行政機關職權范圍內的，應即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請。

（三）申請材料存在可以當場改正的錯誤的，允許申請人當場改正。

（四）申請材料不齊全或不符合法定形式的，應當當場或者在五日內一次告知申請人需要補辦的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

（五）申請事項屬于本行政機關職權范圍內，申請材料齊全，符合法定形式或者申請人按照本行政機關的要求提交全部補正申請材料的，應受理行政許可申請。

受理、不予受理行政許可申請或者要求補正申請材料的，經辦人員應當出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的《行政許可申請受理通知書》、《行政許可申請不予受理通知書》或者《行政許可申請補正材料通知書》，并由申請人簽字或蓋章。

第六條

經辦人員應當嚴格按照規定的種類、數量、內容和格式對申請材料進行審核，符合要求的申請不得拒絕受理，不符合要求的申請不得受理。

第七條

受理申請后，經辦人員應當按照本項許可的法定條件、程序、期限進行實質審查并提出處理意見，由股室負責人審核后報單位領導作出準予許可或者不予許可的決定。

第八條

根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，由兩名以上工作人員進行核查。

第九條

經辦人員對行政許可申請進行審查時，發現行政許可

事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人，申請人有權進行陳述和申辯，經辦人員應當聽取利害關系人、申請人的意見并制作筆錄。

第十條 經審查決定準予行政許可的，經辦人員應當制作《準予行政許可決定書》，并加蓋單位印章。

第十一條 經審查不符合行政許可條件，決定不準予行政許可的，經辦人員應當制作《不予行政許可決定書》，并加蓋行政機關印章。

第十二條 除可以當場作出行政許可決定的外，應當自受理行政許可申請之日起二十日內作出行政許可決定。二十日內不能作出決定的，經單位領導批準，可以延長十日，經辦人員應當制作《行政許可延長審查期限通知書》并送達申請人。法律、法規另有規定的，從其規定。

第十三條 經辦人員應當自作出行政許可決定之日起十日內向申請人送達行政許可決定和行政許可證件。

第十四條 辦理行政許可事項需要聽證、評審、考試考訂，所需時間不計算在本章規定的期限內。

第十五條 被許可人要求變更行政許可事項的，應當向本單位提出申請；符合法定條件、標準的，應當依法辦理變更手續。

第十六條

本單位同時負責實施行政許可監督檢查工作。第十七條

行政許可監督檢查可以進行書面檢查或者實物檢

查。

監督檢查中，發現被許可人未按照取得行政許可時所確定的要求、條件、范圍、程序等從事被許可事項活動，應當簽發行政處理通知書責令限期改正，或者依法采取措施督促其限期整改。

發現被許可人已經取得的行政許可具有應當被撤銷的情形時，除當場簽發行政處理通知書責令被許可人立即停止被許可行為，還應當填寫撤銷行政許可審批表，經單位領導審核后，依照行政許可法的規定辦理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十八條

撤銷、撤回、注銷的行政許可事項，應當按照政務公開制度予以公示。

第三章

行政處罰程序

第十九條

在獲得行政處罰案件線索后，應進行初步調查，根據調查情況決定是否立案，并填寫行政執法立案表。

第二十條

立案案件應由兩名以上具有行政執法資格的人員進行調查。

第二十一條

談話取證應填寫行政執法調查筆錄，并由被談話人簽字或蓋章予以確認。

第二十二條

依照法律法規規定應予處罰的案件，應填寫行政處罰意見書，經單位辦公會議研究或單位領導簽署意見后，向當事人或單位發出行政處罰通知書。

第二十三條

當事人或單位對行政處罰有異議，應在十五日內

向本單位提出書面申訴意見。申訴在受理后應予以重新研究，必要時進行補充調查，并在行政處罰意見書上寫明復查情況，提出處罰意見，報單位領導審批。

第二十四條

行政處罰通知書下達十五日后，或對申訴案件復查后，向當事人或單位下達行政處罰決定書。

第二十五條

當事人或單位對行政處罰不服，可于十五日內向本單位提出復議，或向人民法院提起訴訟。

第二十六條

提起行政復議的案件按《行政復議法》執行。

第四章

行政備案程序

第二十七條

各機關應編制本機關或本系統的檔案保管期限表，經本機關領導人審查批準后執行，并報區檔案局備案。國有企業在資產與產權變動時，對擬銷毀的檔案應造具清冊，經企業領導人和企業資產清算機構負責人審核，企業主管部門批準，并向區檔案局備案后，方可銷毀。

第二十八條

行政備案應填寫行政備案表，經工作人員初審、股室負責復審后予以備案。

第六章

附

則

第二十九條 本制度由涼州區檔案局負責解釋。第三十條 本制度自二○○七年四月一日起施行。

行政執法人員管理制度

第一條 為了加強檔案行政執法人員管理，確保檔案行政執法行為的公正性、合法性，根據《中華人民共和國檔案法》等相關法律法規，結合本局實際，制訂本制度。

第二條 從事檔案行政執法的人員必須具有較高的政治思想素質，具有大專以上文化水平和檔案專業知識。擔任各執法股室領導職務者，必須具有一年以上行政執法的實踐經驗和相應的組織管理能力。

第三條 行政執法人員應當申領《行政執法證》。局機關主要負責人應領取《行政執法監督證》。行政執法人員在執行公務時，應當主動出示《行政執法證》。

第四條 申領行政執法證件的人員，必須參加行政執法基礎知識和相關法律法規專業培訓，經考試合格后，方可領取行政執法證件。

第五條 行政執法證件僅限持證人本人使用，不得轉借、涂改和毀損。持證人調離本局或不再直接承擔行政執法任務時，應繳回

行政執法證件。

第六條

行政執法證件遺失時，持證人應及時報告局行政執法責任制工作領導小組，并按有關規定聲明作廢，申請補發新證。

第七條 行政執法證件每年由局辦公室統一送區政府法制辦年審注冊，未經注冊或者未能通過年審的行政執法證件無效。

第八條 行政執法人員必須熟練掌握與本職工作相關的法律法規。在執法過程中做到履行法律程序正確，引用法律、法規條文無誤。

第九條

行政執法人員在執法過程中的違法、違規、違紀行為按《涼州區檔案局行政執法過錯責任追究辦法》等有關規定追究責任，并作出相應處理。

第十條 行政執法人員必須嚴格執行廉潔從政各項規定，不得以任何理由接受執法相對人吃請或收受財物，否則嚴格按有關規定處理。

行政執法人員學法制度

第一條

為了提高檔案行政執法人員行政執法水平，確保檔案法律、法規、規章的正確有效實施，嚴格依法行政，規范執法，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律、法規、規章，是指檔案行政執法工作所依據的法律、法規、規章，以及國家、省、市相關的法律、法規、規章。

第三條

法律、法規、規章的學習培訓應該有組織、有計劃地進行，全局的學習培訓計劃由辦公室制訂，各股室及行政執法人員，應該在年初制訂出各自的學習計劃。全局應鼓勵行政執法人員參加法律、法規的學習和培訓，并為行政執法人員參加學習培訓提供條件。

第四條

新參加行政執法工作的人員，必須參加法律知識培訓并經區法制辦考試合格領取《行政執法證》后才能參與執法。

第五條

全局組織的學習培訓時間每年應不少于12天，行政執法人員個人自學的時間每年應不少于15天。全局組織的學習培訓

情況，應該記入業務學習臺帳。

第六條

辦公室負責在新的法律、法規、規章實施前，組織參與執法的行政執法人員進行學習培訓，并專門組織考試。行政執法人員在考試合格后，方能參與執法。

第七條

學習培訓采用“三個結合”的方式，即：通讀原文與專題輔導相結合；集中學習和分散自學相結合；定期輪訓和不定期培訓相結合。

第八條

全局每年應組織行政執法人員法律知識考試1－2次，考試成績應作為行政執法人員年終崗位責任制考核依據。

第九條

行政執法人員參加法律考試成績優秀的，應給予獎勵；成績不合格者，限期補考通過，兩次不合格者調離行政執法崗位。

行政執法案卷評查制度

第一條 為進一步規范行政執法行為,提高辦案質量,全面提升依法行政水平,根據有關規定,結合我局實際,制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷, 是指我局在實施檔案行政執法過程中已辦結的一般程序行政處罰案件、行政許可、行政復議案件等行政執法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 案卷評查工作堅持客觀公正、實事求是,嚴格程序和標準,確保案卷評查工作的質量和效果。

第四條 局機關確定專人對執法案卷進行評查。行政執法案卷的評查每年不少于一次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數量檢查。

第五條 案卷評查應當一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應書面記錄在卷內評查表內,并由評查人簽名。

第六條 結合案卷評查情況,應及時對行政執法情況進行分析,提出改進意見和建議;每年年終制作案卷評查綜合報告,送單位領導審查，并報區法制局和市檔案局備案。

第七條 案卷評查采取滿分為百分制的形式,平均得分在95分以上為優秀;平均得分在80分以上不滿95分的為良好;平均得分不滿80分的為較差。

第八條 在評查過程中發現的問題及時反饋行政執法股室及人員,并要求其限期改正。

行政執法評議考核辦法

第一條

為了全面落實行政執法責任制，保障檔案法律法規規章的正確貫徹實施，根據本局《行政執法責任制》規定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱行政執法評議考核，是指對本局檔案行政執法工作人員及其所屬執法部門依法辦理的行政案件的質量進行考核評議的一種辦法。

第三條

行政執法評議考核堅持實事求是、公開公正、獎優罰劣的原則。

第四條

本局的執政執法評議考核工作由局黨支部負責，評議考核工作應每年進行一次。

第五條

檔案行政執法質量考核評議的主要內容：

（一）辦理行政案件的執法情況；

（二）行政管理中的執法情況；

（三）辦理行政復議、行政訴訟案件中的執法情況；

（四）執法員遵紀守法情況；

（五）法制宣傳教育培訓情況。

第六條

執法質量考評采用百分制：辦理行政案件40分，履行行政管理職責10分，辦理行政復議、行政訴訟案件20分，執法員遵紀守法情況20分，法制宣傳教育培訓情況10分。每項基礎分扣完為止。

第七條

考評項目及評分標準：

（一）辦理行政案件（40分）

1、執法主體不合格的（包括執法人員未持證辦案），每人次扣5分。

2、事實不清、證據不足的，發現一例扣6分。

3、適用法律、法規、規章不當（包括定性不準、引用法律條款不當、處罰對象錯誤等），發現一例扣5分。

4、量罰顯失公正，畸輕畸重的，發現一例扣5分。

5、不符合法定程序、法律手續不完備的，發現一例扣6分。

6、使用行政強制措施錯誤的，發現一例扣5分。

7、該處罰的不處罰、不該處罰而亂處罰的，發現一例扣4分。

8、對違法現象視而不見，表現不作為的，發現一例扣4分。

（二）履行行政管理職責（10分）

1、無法定依據亂收費的，每起扣5分。

2、無法定依據或超權限、超范圍行政審批的，每起扣5分。

（三）行政復議、行政訴訟案件（20分）

1、被上級檔案行政管理部門通過行政復議或執法監督撤銷或變更案件的，每起扣5分。

2、行政訴訟案件被法院判決或裁定撤銷、變更、限期履行法定職責的，每起扣5分。

3、股室或工作人員自行改正違法或不當行為的，每起扣4分。

4、執法過錯，被上級檔案行政管理部門予以通報的，每起扣6

分。

（四）檔案行政執法員遵紀守法情況（20分）

1、執行公務活動中收受賄賂的，每起扣10分。

2、因執法人員玩忽職守，導致行政處罰案件不能執行的，每起扣10分。

（五）法制宣傳教育培訓（10分）

在考核中，未開展過任何形式的檔案法制宣傳活動，及不參加行政執法知識培訓的，視情況酌情扣分。

第八條

評議考核結束后，應將考評結果反饋給被考評股室及人員，并應針對存在的主要問題提出整改意見和建議。

第九條

執法質量考評以總積分為考評結果，分為優秀、良好、合格和不合格四個檔次，得分在90分以上的為優秀，80分至89分的為良好，60分至79分的為合格，不到60分的為不合格。

第十條

檔案行政執法質量考評結果應當在全局范圍內公開，并報市檔案局備案。

第十一條

被考核評議股室及人員若對考核評議結果有異議的，可以在考評結果公布之日起15日內，向局黨支部提出書面申訴，黨支部應當重新組織人員復查，并將復查結果書面通知申訴股室及人員。

第十二條

執法質量考評結果應作為考核股室及個人工作實績的一項重要指標。

行政執法過錯責任追究制度

一、為推動檔案行政執法工作，確保檔案法律法規的貫徹實施，切實維護公民、法人或其他組織的合法權益，制定本制度。

二、過錯責任追究是指各執法股室、執法人員在行政執法過程中，因故意或過失造成違法行為或執法不當，從而給國家、公民、法人或其他組織的合法權益造成損失，應承擔的過錯責任。

三、本過錯責任追究制度堅持實事求是，有錯必糾，區別對待，教育和處罰相結合的原則。

四、經調查確認，執法人員有下列行政執法過錯之一的，應當追究責任：

1、濫用職權或超越法定權限的；

2、認定事實不清，證據不足的；

3、適用法律、法規不當的；

4、不符合法定程序的；

5、處理結果顯失公正的；

6、偽造、涂改、隱匿、銷毀證據或指使他人作偽證的；

7、應當經過審查批準而未經審查批準、擅自作出的作為行為或不作為行為；

8、違反法定操作規范、出具錯誤的鑒定結果或證明的。

五、過錯責任的承擔：

1、由于案件承辦人匯報事實有誤、隱匿證據、提供偽證等，導致決策失誤，造成過錯的，由案件承辦人承擔全部責任；

2、由于執法股室作出的具體行政行為，造成過錯的，由該股室負責人負主要責任；

3、經審批的具體行政行為，造成過錯的，由審批人或審批股室承擔主要責任；

4、應當經過審批而未經審批作出的行為，造成過錯的，由直接責任人承擔全部責任；

5、案件經集體討論，主持人依法定程序作出具體行政行為，造成過錯的，由主持人和主張錯誤意見的成員共同負主要責任；主持人違反法定程序，造成過錯的，由主持人負主要責任；

6、法律、法規、規章有明確規定的，按其規定承擔責任。

六、責任追究的形式：

1、批評教育；

2、責令寫出書面檢查，通報批評；

3、限期改正；

4、扣發獎金；

5、取消當年評選先進、優秀資格；

6、在二年內不晉升職級；

7、給予行政紀律處分；

8、調離執法崗位；

9、辭退；

10、依法應承擔賠償責任的，承擔全部或部分賠償費用。

七、過錯責任的追究程序：

1、執法股室或執法人員行政執法過錯，應立案追究責任的，由辦公室提出立案建議書，報局長會議決定。

2、經批準立案的行政過錯責任行為，由執法過錯責任追究調查小組負責調查、取證，并提出《行政執法過錯責任追究建議書》提交局長會議決定。

3、經局長簽署后的過錯處理決定，由辦公室負責具體執行。辦公室應制作《行政執法過錯責任追究決定書》，并送達過錯責任人。

4、過錯責任人對處理有異議的，可在接到處理通知之日起十五日內提出行政復議。

行政執法連錯責任追究制度

第一條

為了強化內部監督制約機制，促進依法行政，提高行政效能，確保本局執法工作的規范運行，預防和減少執法過錯的發生，結合本局實際，制定本制度。

第二條

本制度適用于本局行政執法過錯的連錯責任追究。本制度所指的連錯責任是指本局工作人員在行政執法過程中發生過錯，分管領導、主管領導及其他連帶責任人應當承擔的責任。

第三條

連錯責任追究工作堅持實事求是、有錯必糾的原則；堅持自律、自省與群眾監督相結合、教育與懲處相結合、責任與懲罰相適應的原則。

第四條

本局工作人員在實施行政許可管理、行政征收管理、行政檢查管理、行政處罰、行政強制、履行行政復議職責及其他行政執法過程中發生執法過錯，應追究連帶責任人的責任。

第五條

對行政執法連錯責任人的責任追究種類：責令檢討；通報批評；減少或者扣發津貼、獎金；取消當年評優資格；調離原工作崗位；取消后備干部資格；建議上級部門給予行政處分。

第六條

追究行政執法連錯責任，應根據工作人員執法過錯發生的原因、性質、程度、后果及連錯責任人對后果的處理，單獨或 99 合并使用追究的種類。

第七條

行政執法連錯責任人有下列情形的，應從重追究：

1、與行政執法過錯責任人一起偽造、藏匿、銷毀證據或者隱瞞事實的；

2、拒不承擔應承擔的連錯責任的；

3、由于過錯責任人的過錯，造成重大后果或不良影響的；

4、一年被追究兩次以上連錯責任的。

第八條

行政連錯責任人在工作人員發生行政過錯后，及時監督指導其糾正錯誤，未造成重大損失或不良影響，或工作人員在發生輕微過錯后積極承擔責任、彌補損失及影響的，可以從輕、減輕或者免予追究行政過錯責任。

第九條

行政過錯責任追究工作由本局黨支部負責。

第十條

調查處理行政連錯行為實行回避制度。因情況特殊，連錯責任人確實不能回避的，應請示上級相關組織派人監督處理。

第十一條

連錯責任人對處理決定不服的，可于接到處理決定后15日內申請復議。

第十二條

對連錯責任人作出的處理決定應報送有關部門備案。

第四篇：公路行政執法主體的法律依據

公路行政執法主體的法律依據

根據《公路安全保護條例》第三條第三款、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》的有關規定，湖北省十堰市公路管理局依法履行公路監督檢查、行政許可、行政處罰、行政處理、行政強制措施等職責，并承擔相應的法律責任。

其法律依據為：

1、《中華人民共和國公路法》第八條第四款“縣級以上地方人民政府交通主管部門可以決定由公路管理機構依照本法規定行使公路行政管理職責。”

2、《公路安全保護條例》第三條第三款公路管理機構依照本條例的規定具體負責公路保護的監督管理工作。

3、《湖北省公路路政管理條例》第三條第三款“縣級以上交通主管部門主管可以決定由公路管理機構依照苯條例行使公路路政管理職責。”

4、《超限運輸車輛行駛公路管理規定》第四條第四款“超限運輸車輛行駛公路的具體行政管理工作，由縣級以上地方人民政府交通主管部門設置的公路管理機構負責。”

5、《路政管理規定》第四條：縣級以上地方人民政府交通

主管部門設置的公路管理機構根據《公路法》的規定或者根據縣級以上地方人民政府交通主管部門的委托負責路政管理的具體工作。

第五篇：論城市管理行政執法的法律依據

論城市管理行政執法的法律依據

作者：陳振成 來源：濟南市城市管理行政執法局 添加日期：07年09月29日

在推行相對集中處罰權改革的過程中，可以說城市的面貌發生了很大的變化，城管執法工作取得了較大的成績，但在城管執法實踐中也遇到了一些問題。特別是在北京城管執法人員李志強殉職事件發生后，許多媒體，包括一些社會知名人士質疑城市管理行政執法的法律地位、執法依據，使許多城市管理行政執法人員產生了困惑，對自己的工作產生了懷疑和動搖，有的同志在工作中降低了工作標準,已影響到城市管理行政執法工作。

法律依據是目前最大的困擾。對于許多試點城市來說，其推行相對集中處罰權改革的法律依據一般為：《中華人民共和國行政處罰法》、國務院法制辦批復、省級人民政府決定、地方政府規章或者地方人民政府文件。以濟南市（副省級城市）城市管理行政執法為例：其依據一是《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第十六條：“國務院或者經國務院授權的省、自治區、直轄市人民政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權，但限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關行使。”；二是國務院法制辦批復：國務院法制辦公室關于在山東省濟南市開展相對集中行政處罰權試點工作的復函（國法函[2002]170號）；三是《山東省人民政府關于在濟南市開展相對集中行政處罰權試點工作實施方案的批復》；四是濟南市政府規章《濟南市關于公布城市管理相對集中行政處罰規定的通告》（市政府令第206號）、《濟南市城市管理綜合執法暫行規定》（市政府令第207號）。對于其它城市來說，法律依據主要為《行政處罰法》、省級人民政府決定、地方政府規章或者地方人民政府文件。從目前實際情況來看，凡是有立法權的城市，一般都制定了城市管理領域推行相對集中處罰權的政府規章（珠海、廈門、青島制定了地方性法規），濟南市的《城市管理行政執法管理條例》已列入人大立法議程，如果順利的話預計明天能夠出臺。沒有立法權的城市，則制定了專門的政府令，作為推行相對集中處罰權的依據（太原、濰坊、臨沂）。但是，在推行城市管理相對集中處罰權的過程中，相對集中處罰權改革的法律依據本身卻正經歷著質疑。按照行政處罰法、國務院法制辦的批復、省級政府的決定、地方政府規章或紅頭文件等法定依據，各地城市管理行政執法部門一般都行使了城市規劃、環境衛生、園林綠化、工商、環境保護、公安交通、市政等領域的全部或部分行政處罰權（俗稱7加1）。但是，在執法實踐中遇到的一個問題就是：國務院法制辦的批復、省級政府的決定、市政府令等行政機關的發文，能否對國家的法律或行政法規的內容進行變更？城市規劃、園林綠化、工商、環境保護、公安交通等相關領域里，國家都制定了專門的法律或行政法規，這些法律或行政法規都明確規定了對于違法行為的處罰機關，國務院法制辦的批復、省級政府文件、市政府令等行政機關的發文可否對這些法律、行政法規進行“變更”？法定的職權通過行政決定而予以轉移，以行政決定改變法律規定，對其合法性如何給予有說服力的解釋？

對于上述問題，一種認識是：國務院法制辦的批復、省級政府的決定、地方政府規章或紅頭文件等對處罰機關的變更是依據《行政處罰法》授權而行的，因而是合適的。另一種認識是：2000年《中華人民共和國立法法》確定的解決法律沖突的基本原則卻是“上位法優于下位法，特別法優于一般法，后法優于前法”，依據《立法法》確定的這一原則，推行相對集中處罰權的依據，就是存在問題的。比如，依據濟南市政府2003年制定的《濟南市城市管理綜合執法暫行規定》（市政府第207令）和《濟南市關于公布城市管理相對集中行政處罰規定的通告》（市政府第206令），機動車或者非機動車在人行道或者禁止停車區內停放的，由城市管理行政執法機關予以處罰，但是，2004年5月1日起實施道路交通安全法卻將這項事務的處罰權賦予了公安部門，這樣以來，濟南市城市管理綜合執法機關是否有權繼續行使機動車或者非機動車在人行道或者禁止停車區內違法停放的處罰權？再如山東省人大剛剛修改通過的地方性法規《山東省城市房屋拆遷管理條例》在法律責任中把違反本條例規定的處罰，交有由房屋拆遷管理部門予以處罰，把原本依據國務院法制辦的批復、省級政府的決定的、已經集中到濟南市城市管理行政執法機關的處罰權，又給劃撥出去了。隨著國家城市規劃、拆遷、建筑、環境保護等法律的修改，城市管理綜合執法機關遇到的法律尷尬將會越來越多。那么省政府決定或者地方政府規章、紅頭文件能否“變更”新頒布實施的國家法律、行政法規？這樣就給城市管理行政執法帶來了許多疑惑，該如何理解這些不同的認識呢？

以筆者之見城市管理行政執法的法律依據沒有問題，理由如下：

第一，從立法上看，主體依法定程序設立，有堅實的法律依據。《行政處罰法》第十六條：“國務院或者經國務院授權的省、自治區、直轄市人民政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權，但限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關行使”。《國務院辦公廳關于繼續做好相對集中行政處罰權試點工作的通知》國辦發[2000]63號和《國務院關于進一步推進相對集中行政處罰權工作的決定》國發[2002]17號已經明確指出，需要在城市管理領域以外的其他行政管理領域相對集中行政處罰權的，省、自治區、直轄市人民政府依照行政處罰法第16條的規定，也可以決定在有條件的地方開展這項工作。由此看來，城市管理行政執法的實質是全國人大常委會制定的《行政處罰法》——這一規范政府共同行為的基本法律，授權國務院對行政權力進行的重新配置，調整有關單行法律法規規定的行政執法主體。

第二，從體制上看，城市管理行政執法機構的設置，地方政府有權進行調整。《中華人民共和國憲法》第一百零七條：“縣級以上地方各級人民政府依照法律規定的權限，管理本行政區域內的經濟、教育、科學、文化、衛生、體育事業、城鄉建設事業和財政、民政、公安、民族事務、司法行政、監察、計劃生育等行政工作，發布決定和命令，任免、培訓、考核和獎懲行政工作人員”。《中華人民共和國地方組織法》第六十四條：“省、自治區、直轄市的人民政府的廳、局、委員會等工作部門的設立、增加、減少或者合并，由本級人民政

府報請國務院批準，并報本級人民代表大會常務委員會備案。自治州、縣、自治縣、市、市轄區的人民政府的局、科等工作部門的設立、增加、減少或者合并，由本級人民政府報請上一級人民政府批準，并報本級人民代表大會常務委員會備案”。從以上這些規定可以清楚的看出，地方政府報經上一級政府批準后，有權設立和調整其他工作部門，并確定其他承擔的職責。《行政處罰法》第十六條還進一步規定由國務院或者國務院授權的省、自治區、直轄市政府統一調整和重新配置行政處罰改變以往單行法律、法規規定的不合理造成行政執法機構過多、過濫的問題，為城市管理行政執法機關的設立提供了堅強的法律保障。實施行政處罰的法律依據是明確的、具體的、充分的。國務院法制辦副主任宋大涵說：“這項改革的深入開展，對解決我國行政管理中存在的職責交叉、多頭執法、重復處罰、執法擾民、效率低下和行政執法機構膨脹等問題，具有重要意義和作用。”

對于已經實行相對集中行政處罰權的城市，在執行新出臺或修改的法律、法規中處罰權依然賦予原行政主管部門的，在執行時城市管理行政執法機關，應按照《中華人民共和國行政處罰法》、國務院法制辦批復、省級人民政府決定、地方政府法規、規章或者地方人民政府文件以及《中華人民共和國憲法》和《中華人民共和國地方組織法》的規定行使處罰權，其處罰主體應當是城市管理行政執法機關。例如濟南市《濟南市城市管理綜合執法暫行規定》（市政府令第207號）第五條：“ 行政處罰權相對集中后，原有關行政主管部門不得再行使已由綜合執法機關集中行使的行政處罰權；仍然行使的，作出的行政處罰決定一律無效。”這樣以來，有政府的規章或地方性法規及時予以明確城管執法機關的行政處罰主體資格，就不會使工作上模糊不清。

第三、從執法實踐上看，實施相對集中處罰權的城市，取得了一定的實踐經驗，城市面貌發生了很大的變化。一是初步解決了城市管理領域多頭執法、重復處罰的問題，城市管理水平得到了有效的提升。通過相對集中行政處罰權制度建立起來的城市管理行政執法機構，是各級政府直接領導下的一個獨立行政執法部門。城市管理行政執法機構組建以后，克服和糾正了以往存在的執法主體不明，執法機構林立，執法力量分散、互相扯皮，執法不到位的情況。城管行政執法隊伍是政府管理城市的主力軍，也可以作為政府快速調動、集結,應對相關突發公共事件和急難險重任務的生力軍。以濟南市為例，以前要違章拆遷或建設，不僅要動員十幾個部門、十幾支隊伍參加，還要政府主要領導親自掛帥督陣，而效果并不理想，還曾發生過嚴重的暴力抗法事件，但在處罰權相對集中后，只要出現違規建設和亂搭亂建情況，城市管理行政執法機構立即提前介入，主動執法，把違法行為控制在起始階段。二是在一定范圍內進行了審批權和有力推動了行政執法體制改革。相對集中行政處罰權制度的確立到付諸實踐，是對傳統的管理和執法體制的改革和完善，是在城市管理領域理順執法體制，提高執法質量的重要舉措。它解決了由于一些單行法律、法規規定不合理造成的行政執法機構過多、過濫。行政執法人員通過擇優錄取、競爭上崗，實行公務員管理，執法人員素質普遍有了提高，粗暴執法、亂收費、亂罰款等問題得到有效糾正，基本上改變了執法交叉、重復處罰以及有利就爭、無利就推的狀況，執法體制明顯理順，執法效率顯著提高。以濟南市

為例，在未實施相對集中行政處罰工作時，參與城市管理行政執法隊伍有十幾支，執法人員近500人。在十幾支執法隊伍中，其中包括規劃、建筑、城建、園林、環保、環衛監察支隊等，市政府按照“精簡、效能、統一”的原則，撤銷了市城建監察支隊等十幾個執法隊伍，組建了城市管理行政執法機關。城市管理行政執法部門是作為同級人民政府直接領導下的行政執法機關，發展到今天，確實解決了許多城市管理行政執法中存在的多頭執法、職責交叉、重復處罰、執法擾民、效率低下、執法隊伍膨脹等問題，實踐證明是成功的。為了樹立城管執法的良好形象，不少城市頒布了“五條禁令”、聘請人大代表、政協委員、民主黨派以及市民代表為特邀形象監督員，通過這些舉措有力地改善了城市管理行政執法部門的形象，城管行政執法逐步深入人心，已彰顯其勃勃生機。

“加大行政綜合執法改革力度，加快推進相對集中行政處罰權的改革工作，堅決克服多頭執法、執法不公，甚至執法違法等現象。” 這是溫家寶總理2006年９月４日在加強政府自身建設推進政府管理創新電視電話會議上的講話，總理的講話，給廣大城市管理行政執法人員吃了顆“定心丸”，也給城市管理行政執法奠定了有力的法律地位和依據。城市管理行政執法從1996年的相對集中行政處罰權試點到現在還只有十年的時間，如果用一個人的成長歷程來看，城市管理行政執法還處在兒童時期，所以在其發展的道路上會有這樣、那樣的問題，需要得到社會各界和廣大人民群眾的關心支持，尤其是需要專家學者的關注和支持，要吸引專家學者和一些有志之士開展對城市管理行政執法的專題研究，兼收并蓄大眾之觀點，這樣有助于開闊城市管理行政執法隊伍的眼界，進一步清晰事業發展的理念、樹立必勝的信心。讓我們從事城市管理行政執法工作的同志，共同努力工作以獲得政府、專家學者和廣大群眾在內的社會各界的廣泛支持，提高對城市管理工作重要性的認識，通過的努力工作，開拓進取，奮發有為，樹立起行政執法人員的良好形象，為城市管理行政執法隊伍的高效運轉營造和諧的社會氛圍。

作者單位：濟南市城市管理行政執法局