第一篇：宣武區檔案局行政執法職權分解方案

宣武區檔案局行政執法職權分解方案

根據國務院、國家檔案局、北京市人民政府、北京市檔案局和宣武區人民政府關于全面推行行政執法責任制的規定，結合檔案法律法規和區檔案局行政執法工作的實際情況，現將區檔案局行政執法職權分解情況匯總如下：

局長：宣武區檔案局行政執法職權行使的第一責任人； 副局長：對分管業務范圍內行使的行政執法職權負主管責任； 法制科：負責對區檔案局的行政執法工作實行統籌規劃、監督檢查，按照《宣武區檔案局行政執法辦理流程》行使檔案行政執法職權；

指導科：按照《宣武區檔案局行政執法辦理流程》行使具體的檔案行政執法職權。

宣武區檔案局行政執法辦理流程(試行)

宣武區檔案局具體行政執法職權共計21項，其中行政處罰5項，行政許可2項，行政裁決1項，其他具體行政執法職權13項，行政執法具體辦理流程如下：

行政處罰辦理流程

違法行為名稱(共計5項)： 1.損毀、丟失屬于國家所有的檔案；

2.擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案； 3.涂改、偽造檔案； 4.擅自出賣或者轉讓檔案；

5.倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人。處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得 法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。

企業事業組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十八條“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔 3 案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。”

5.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十六條“企業事業組織或者個人有本辦法第三十四條第（四）項、第（五）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本辦法第二十二條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。”

6.《中華人民共和國行政處罰法》（1996年中華人民共和國主席令第63號）

7.《檔案行政處罰程序暫行規定》（2000年國家檔案局制發）辦理程序：

一、立案階段

立案標準：發現應予行政處罰的檔案違法行為的明確線索。立案辦理總時限：7個工作日

（一）在業務工作中發現檔案違法行為/接到檔案違法行為舉報的，法制科科長、執法人員與指導科科長、執法人員協商后，由法制科執法人員根據法制科科長提出的立案調查處理意見，填寫立案審批表，報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫立案審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫立案審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：2個工作日

二、調查取證階段

調查取證標準：案件事實清楚、證據確鑿。調查取證辦理總時限：40個工作日

情況復雜，不能在規定期限內辦理完畢的，經法制科科長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過20個工作日。

（一）主管局長批準立案調查的，法制科執法人員會同指導科執法人員（不得少于兩人）對檔案違法行為進行調查取證。由法制科執法人員制作詢問筆錄、現場檢查筆錄、現場勘驗筆錄，填寫證據清單。

在查清案情的基礎上，法制科執法人員與指導科執法人員協商后，由法制科執法人員擬訂案件處理意見，填寫案件處理呈批表，報法制科科長。

擬對當事人進行行政處罰的，法制科執法人員應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據以及當事人依法享有的陳述、申辯權利并記錄在案，充分聽取當事人的意見，不得因當事人申辯而加重處罰。

辦理時限：40個工作日

（二）證據先行登記保存。

1.在調查取證過程中，執法人員認為證據可能滅失或者以后難以取得需要先行登記保存的，法制科科長、執法人員與指導科科長、執法人員協商后，由法制科執法人員根據法制科科長提出的證據先行登記保存意見填寫審批表，報主管局長。

辦理時限：1個工作日

2.主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

3.主管局長批準采取先行登記保存措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發提取證據物品書、物品清單，取得送達回證，會同指導科執法人員采取先行登記保存措施。

辦理時限：1個工作日

4.對先行登記保存的證據，由法制科執法人員根據本科科長的處理意見填寫證物處理審批表，報主管局長批準后，法制科執法人員制發物品處理通知書，取得送達回證。

辦理時限：采取先行登記保存措施后的7個工作日內

（三）檔案行政處罰的聽證。

擬對單位處以五萬元以上罰款、對個人處以三千元以上罰款的，法制科執法人員報法制科科長同意后，由法制科執法人員制發聽證告知書，取得送達回證，告知當事人有要求舉行聽證的權利。

當事人要求聽證的，由法制科非本案調查人員負責主持聽證。法制科執法人員制發聽證通知書、聽證公告，制作聽證筆錄和聽證報告，并根據聽證結果重新審查并提出對檔案違法行為的處理意見。

辦理時限：12個工作日

聽證通知書應當在舉行聽證的7日前制發，取得送達回證。

三、審查決定階段 審查決定標準：

（1）確有應受檔案行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；（3）違法事實不能成立的，不得給予檔案行政處罰；（4）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。審查決定辦理總時限：10個工作日

情況復雜，不能在規定期限內辦理完畢的，經主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過5個工作日。

（一）法制科科長對執法人員的調查取證情況和擬訂的處理意見進行審核。

認為執法人員已經查清案件事實、收集證據齊全、擬訂案件處理意見適當的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

認為執法人員尚未查清案件事實、收集證據不全、擬訂案件處理意見 7 不當的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，退回執法人員補充辦理。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

對于案情復雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負責人應當集體討論決定。由法制科執法人員制作行政案件集體討論記錄。

辦理時限：5個工作日

四、送達執行階段

（一）主管局長批準對檔案違法行為給予行政處罰的送達執行。1.法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

（1）法制科執法人員宣讀檔案行政處罰決定書后當場將其交付當事人。

辦理時限：1個工作日

（2）當事人不在場的，依照《民事訴訟法》有關送達的規定，將檔案行政處罰決定書送達當事人。

辦理時限：7個工作日

2.檔案行政處罰決定書規定有罰款處罰且當事人在十五日內不繳納罰款的處理。

8（1）法制科執法人員提出每日按罰款數額的百分之三加處罰款的處罰意見，填寫案件處理呈批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準采取加處罰款處罰的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

3.當事人因為經濟困難提出延期或者分期繳納罰款的申請。（1）法制科受理人員檢查申請人的申請書及相關證明材料，根據下列情形分別作出處理：

申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材 9 料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（2）法制科審查人員進行調查核實。

提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。辦理時限：5個工作日

（3）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（5）法制科受理人員根據主管局長的審定決定向申請人制發同意/不同意暫緩或者分期繳納罰款決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

4.當事人逾期不履行檔案行政處罰決定。

（1）法制科執法人員提出申請人民法院強制執行的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準申請人民法院強制執行的，法制科執法人員填寫行政處罰強制執行申請書，與調查處理本案的相關文件材料一并報送人民 11 法院。

辦理時限：2個工作日

（二）主管局長批準對檔案違法行為給予其他處理的送達執行。1.違法行為輕微、不予檔案行政處罰的/違法事實不能成立、不得給予檔案行政處罰的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定告知當事人不予行政處罰的處理結論。

辦理時限：1個工作日

2.違法行為已構成犯罪需要移送司法機關的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定填寫案件移送單，與調查處理本案的相關文件材料一并移送司法機關，取得送達回證。

辦理時限：2個工作日

（三）檔案行政處罰案件的結案

1.法制科執法人員認為檔案行政處罰案件已經執行完畢的，撰寫結案報告，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

2.法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

3.主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科 12 執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

4.主管局長批準結案的，法制科執法人員把調查處理本案形成的文件材料整理歸檔，移交本科兼職檔案員保存。

辦理時限：5個工作日

5.主管局長不批準結案的，法制科執法人員繼續進行本案的執行工作。

行政許可辦理流程

一、行政許可事項名稱：出賣、轉讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批

法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。

前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應當按照有關規定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國 13 人。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第十七條“屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉讓或者贈送的，必須報經縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十三條“向綜合檔案館和專門檔案館以外的任何單位和個人出賣集體所有、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案及其復制件的，應當按照有關規定由市或者區、縣檔案行政管理部門審查批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

4.《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

5.《檔案行政許可程序規定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復雜，不能在規定期限內作出決定的，經主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1.申請書；

2.申請單位介紹信或個人身份證明文件及復印件； 3.受讓單位或個人出具的意見書； 4.檔案的復印件。

標準：申請人提交的申辦材料齊全、規范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權限及時限：

接到申請材料后，根據下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉審查人員；

2.申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正； 4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

二、審查 標準：

擬出賣、轉讓或者贈送的檔案是否屬于下列禁止向國家檔案館以外的單位或者個人出賣、轉讓、贈送檔案的范圍：

1.清代和清代以前的檔案（依據1990年國務院批準、國家檔案局第1號令）；

2.民國時期具有重要價值的檔案（依據同上）；

3.中華人民共和國成立以前中國共產黨及其領導下的政府、軍隊、團體所形成的檔案（依據同上）；

4.中國共產黨領導人、中華人民共和國國家領導人以及著名歷史人物的手跡、手稿、信札、日記、聲像、譜牒等檔案（依據同上）；

5.其他具有重要價值的檔案（依據同上）； 本崗位責任人：法制科審查人員 崗位職責及權限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉審核人員。

時限：6個工作日內完成。

三、審核

標準：同審查標準。

本崗位責任人：法制科科長

崗位職責及權限：

按審核標準對審查意見進行審核。

對申請材料進行審核后，提出同意/不同意批準的審核意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉審定人員。

時限：6個工作日內完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內完成。

五、告知 工作標準：

1.及時、準確告知申辦人辦事結果；

2.制發的文書完整、正確、有效；

3.留存歸檔的審批文書材料齊全、規范。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責及權限：按照工作標準進行告知，根據主管局長的審定決定制發行政許可決定書并歸檔。

1.對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發送申請人；

2.對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

3.主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領取通知5個工作日內不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等 17 方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經過60日，即視為送達。

二、行政許可事項：專業性較強或者需要保密的檔案變更向有關檔案館移交期限的審批

法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第十三條第三款“經同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關檔案館移交。”

2.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年區人大常委會第45號公告）第十七條第二款“因特殊情況需要變更檔案移交期限的，應當經同級檔案行政管理部門批準。”

3.《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

4.《檔案行政許可程序規定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復雜，不能在規定期限內作出決定的，經主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1.申請書； 2.申請單位介紹信；

3.變更向國家檔案館移交檔案期限理由的說明書（《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

4.變更向國家檔案館移交檔案期限的政策法規依據（依據同上）。標準：申請人提交的申辦材料齊全、規范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權限及時限：

接到申請材料后，根據下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉業務審查人員；

2.申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

二、業務審查

標準：擬變更向國家檔案館移交期限的檔案是否屬于專業性較強或者 19 需要保密的情況（依據1999年國務院批準、國家檔案局第5號令,《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

本崗位責任人：指導科審查人員 崗位職責及權限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉合法性審查人員。

時限：6個工作日內完成。

三、合法性審查

標準：變更向國家檔案館移交檔案期限的申請是否與國家和本區制定的檔案法律法規的禁止性規定相抵觸（依據國家檔案局國檔發[1992]6號《檔案法規體系方案》）。

本崗位責任人：法制科審查人員

崗位職責及權限：

按審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉審定人員。

時限：6個工作日內完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長 崗位職責及權限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批 20 表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內完成。

五、告知 工作標準：

1.及時、準確告知申辦人辦事結果；

2.制發的文書完整、正確、有效；

3.留存歸檔的審批文書材料齊全、規范。

本崗位責任人：法制科受理人員。

崗位職責及權限：按照工作標準進行告知，根據主管局長的審定決定制發行政許可決定書并歸檔。

1.對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發送申請人；

2.對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

3.主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領取通知5個工作日內不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經過60日，即視為送達。

行政裁決辦理流程

行政裁決事項名稱：對向檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的裁決

法律依據：《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十七條第三款（2001年北京市人大常委會第45號公告）“對向檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的，由同級檔案行政管理部門進行裁決，裁決結果書面通知當事人。”

辦理程序：

（一）對向區綜合檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的，由檔案移交單位提請審查，指導科受理人員檢查申請書及相關說明材料，根據下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政裁決申請材料接收憑證、檔案行政裁決受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2.申請事項依法不需要予以行政裁決或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政裁決不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正； 4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政裁決補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（二）指導科審查人員提出處理意見，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉法制科審查人員。

辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對指導科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內完成。

（四）主管局長審定指導科、法制科的處理意見。

同意指導科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉指導科受理人員。

不同意指導科/法制科處理意見的，與相關科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉指導科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）指導科受理人員根據主管局長的審定決定制發行政裁決決定書，取得送達回證，把辦理結果報告本科科長。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

其他行政執法辦理流程

一、其他行政執法職權事項名稱：重點收集和管理的檔案的具體范圍 法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十二條第一款、第二款“反映本行政區域重大的政治、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動，對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，應當重點收集和管理。

重點收集和管理的檔案的具體范圍，由市或者區、縣檔案行政管理部門確定，并通知有關單位或者個人。

辦理程序：

（一）法制科執法人員針對監督指導的具體單位，提出重點收集和管理的檔案具體范圍的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：15個工作日

（二）法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（三）主管局長審定法制科的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

二、其他行政執法職權事項名稱：項目檔案的驗收 法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十四條“市或者區、縣的重點建設工程、技術改造、科學技術研究和重要設備更新等項目進行竣工驗收、鑒定時，由同級檔案行政管理部門會同項目主管部門的檔案機構對項目檔案進行驗收。”

辦理程序：

（一）項目主管部門的檔案機構提出項目檔案驗收申請書及相關說明材料。

辦理時限：5個工作日（從項目竣工驗收、鑒定的具體日期確定之日起算）

（二）指導科執法人員會同項目主管部門的檔案機構負責人參加項目竣工驗收、鑒定，負責對項目檔案進行驗收。

認為項目檔案符合驗收標準的，應與項目主管部門的檔案機構負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構負責人的意見一并報本科科長。

認為項目檔案不符合驗收標準的，應與項目主管部門的檔案機構負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見及理由，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構負責人的意見一并報本科科長。

辦理時限：5個工作日（從接到參加項目竣工驗收、鑒定通知之日起算）

（三）指導科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長審定指導科的處理意見。

同意指導科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉指導科執法人員。

不同意指導科科長審核意見的，與指導科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉指導科執法人員。

辦理時限：2個工作日

（五）指導科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證。

主管局長審定項目檔案驗收合格的，指導科執法人員制發確認項目檔案驗收合格的通知書。

主管局長審定項目檔案驗收不合格的，指導科執法人員制發確認項目檔案驗收不合格的通知書，責令負責項目檔案工作的單位限期改正。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

三、其他行政執法職權事項名稱：代為保管、收購或者征購保管不善的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的非國有檔案

法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條第一款“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價 26 值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。”

2.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十二條“集體所有的和個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向綜合檔案館或者專門檔案館寄存、捐贈或者出賣。寄存在檔案館的檔案，其所有權屬于寄存者。

前款所列檔案，因保管條件惡劣或者其他原因可能導致檔案損毀和不安全的，經市或者區、縣檔案行政管理部門批準，可以由綜合檔案館和專門檔案館代為保管，必要時可以收購或者征購。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有代為保管、收購或者征購非國有檔案必要的，指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科 27 執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，會同指導科執法人員采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

四、其他行政執法職權事項名稱：對造成檔案損失的責令賠償損失 法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第第一款、第二款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十九條“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有責令賠償損失必要的，指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令賠償損失措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

五、其他行政執法職權事項名稱：對檔案違法行為責令限期改正 法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十七條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2.《檔案執法監督檢查工作暫行規定》（1992年國家檔案局發布）第十條“對下列行為，檔案執法監督檢查機構和執法監督檢查員可以發出《檔案執法監督檢查通知書》：

(一)未建立檔案工作或檔案管理制度的；(二)檔案保管條件差，危及檔案安全的；

(三)檔案管理制度不健全或執行制度不嚴，可能造成檔案損毀的；(四)發現檔案破損、變質、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；

(五)拒不向本單位檔案部門移交應當立卷歸檔的文件材料的；(六)不按規定向檔案館移交檔案的；

(七)科研成果、產品試制、基建工程或其他技術項目鑒定驗收時，未按規定驗收檔案，致使檔案殘缺不全的；

(八)借閱檔案未按規定及時歸還,且屢催不還的；(九)在保管或利用檔案中涂改、撕毀、丟失檔案的；(十)其它可能導致檔案損毀的行為。

《檔案執法監督檢查通知書》應寫明被監督檢查單位或個人所違反的具體檔案法規條款和違法事實以及改進要求。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有責令限期改正必要的，指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令限期改正措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

六、其他行政執法職權事項名稱：開展檔案行政執法檢查 法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第一款“ 市檔案行政管理部門主管本區檔 32 案事業，依法對本市的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導。組織檔案行政執法檢查，依法查處檔案違法行為。” 辦理程序：

（一）法制科執法人員草擬檔案行政執法檢查工作方案，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：10個工作日

（二）法制科科長審查本科執法人員草擬的工作方案。

同意草擬的工作方案的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意草擬的工作方案的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，填寫審批表，退回執法人員補充修改。

辦理時限：3個工作日

（三）主管局長審定法制科提出的工作方案。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長批準工作方案的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政執法檢查通知書。

辦理時限：10個工作日

（五）法制科與指導科聯合組建檔案行政執法檢查組，到被檢查單位實地檢查。

（六）法制科執法人員向被檢查單位書面反饋檔案行政執法檢查結果。

辦理時限：30個工作日（從檔案行政執法檢查組到被檢查單位實地檢查之日起算）

七、其他行政執法職權事項名稱：對檔案工作實行監督和指導 法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第六條第二款“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：

（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；” 3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十三條“有下列情況之一的，有關部門應當及時通知市或者區、縣檔案行政管理部門，其檔案工作應當接受檔案行政管理部門的監督和指導:

（一）行政區劃的變動；

（二）由市或者區、縣人民政府批準設立的單位的設立、變更和撤銷；

（三）列入市或者區、縣的重點建設工程、重大科學技術研究和技術改造項目以及普查項目等的立項；

（四）舉辦或者承辦的重大活動。”

4.《北京市城市建設檔案管理辦法》（2003年北京市人民政府第129號令）第四條第三款“市和區、縣檔案行政管理部門對城區建設檔案工作 34 依法行使監督和指導職權。”

職責分工：

1.指導科負責監督指導區屬單位的檔案工作。辦理程序：

（一）指導科執法人員報請本科科長同意后，對具體單位的檔案工作進行監督和指導。

辦理時限：1個工作日

（二）指導科執法人員進行監督和指導后，填寫執法工作記錄，并把辦理結果報告本科科長

辦理時限：1個工作日

八、其他行政執法職權事項名稱：對檔案違法行為提出行政處分建議 法律依據: 1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十七條（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有提出行政處分建議必要的，指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準提出行政處分建議的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

九、其他行政執法職權事項名稱：對檔案事業做出突出貢獻的行政獎勵

法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第九條第二款“在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績顯著的單位或者個人，由各級人民政府給予獎勵。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第六條“有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：

（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；

（二）對檔案的保護和現代化管理做出顯著成績的；

（三）對檔案學研究做出重要貢獻的；

（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；

（五）同違反檔案法律、法規的行為作斗爭，表現突出的。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十三條“市和區、縣人民政府，有關主管部門和企業事業單位對有下列情形之一的檔案機構、檔案工作人員和其他組織與個人予以獎勵；

（一）在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績突出的；(二)在檔案學研究中做出重要貢獻的；

（三）將重要或者珍貴的檔案捐獻給國家的；

（四）舉報、制止檔案違法行為，查處檔案違法案件表現突出的；

（五）熱心資助檔案事業事跡突出的；

（六）在其他方面對檔案事業做出突出貢獻的。”

辦理程序：

（一）指導科、法制科執法人員認為對檔案事業做出突出貢獻的單位/個人應予行政獎勵的，提出處理意見，報請本科科長同意后，填寫審批表，報主管局長。

（二）主管局長審定指導科、法制科的處理意見。

同意指導科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表。不同意相關業務科室處理意見的，與科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表。

（三）主管局長批準給予行政獎勵的，法制科根據主管局長的審定決定制發行政獎勵證書。

十、其他行政執法職權事項名稱：利用檔案館尚未開放的檔案的審批 法律依據：

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十二條第四款“機關、團體、企業事業單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經有關的檔案行政管理部門審查同意。”

辦理程序：

（一）利用者利用區綜合檔案館保存的未開放檔案遭到區綜合檔案館拒絕的，利用者向法制科提請審查。

辦理時限：自產生爭議時起3個工作日

（二）法制科受理人員檢查利用者提交的利用區綜合檔案館保存的未開放檔案申請書及相關說明材料，根據下列情形分別作出處理： 1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2.申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（三）法制科審查人員對利用未開放檔案的審查申請進行審查。提出同意/不同意利用未開放檔案的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定法制科提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）法制科受理人員根據主管局長的審定決定向申請人制發同意/不同意利用未開放檔案決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

十一、其他行政執法職權事項名稱：單位檔案機構的設立、變更和撤銷的備案

法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第九條“綜合檔案館的設立、變更和撤銷，由同級人民政府批準；專門檔案館的設立、變更和撤銷，經市檔案行政管理部門審核后，由區人民政府批準；單位檔案機構的設立、變更和撤銷，應當分別向市或者區、縣檔案行政管理部門申報登記。”

辦理程序：

（一）區屬單位設立、變更和撤銷單位檔案機構的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區屬單位決定設立、變更和撤銷單位檔案機構之日起算）

（二）指導科受理人員檢查申報登記表及相關說明材料。

申請材料齊全的，制發受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關權利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

（十二）其他行政執法職權事項名稱：機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限的審批

法律依據：

《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》第十二條第一款“各機關應根據本規定，結合本機關職能和各部門工作實際，編制本機關的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，經同級檔案行政管理部門審查同意后執行。”

辦理程序：

（一）區屬單位報送本機關《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》。

（二）指導科受理人員檢查區屬單位提交的申報表及相關材料，根據下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請 42 材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

（三）指導科審查人員對歸檔范圍和保管期限表進行審查。

提出同意/不同意該單位歸檔范圍和保管期限表的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）指導科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定指導科提出的處理意見。

同意指導科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉指導科受理人員。

不同意指導科科長審核意見的，與指導科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉指導科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）指導受理人員根據主管局長的審定決定向申請人制發同意/不同意該單位歸檔范圍和保管期限審批表，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

十三、其他行政執法職權事項名稱：銷毀國有企業資產與產權變動檔案備案

法律依據：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十七條第二款“國有企業事業單位資產轉讓時，轉讓有關檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”

2.《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》（1998年國家檔案局、國家經濟體制改革委員會、國家經濟貿易委員會、國家國有資產管理局發布）第八條第二項“ 企業檔案部門負責檔案處置具體工作：

（二）按有關規定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業有關負責人和企業資產清算機構負責人、主要業務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊，經企業領導人和企業資產清算機構負責人審核，企業主管部門批準，并向所在地同級檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。”

辦理程序：

（一）企業主管部門批準發生資產與產權變動的區屬國有企業銷毀檔案的，由該企業主管部門填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從企業主管部門批準銷毀檔案之日起算）

（二）指導科受理人員檢查申報登記表及相關說明材料。

申請材料齊全的，制發受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備 44 案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關權利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：

1個工作日

第二篇：大興區檔案局行政執法職權分解方案

大興區檔案局行政執法職權分解方案

根據大興區政府、北京市檔案局關于全面推行行政執法責任制的規定，結合檔案法律法規和大興區檔案局行政執法工作的實際情況，現將大興區檔案局行政執法職權分解情況匯總如下：

局長：大興區檔案局行政執法職權行使的第一責任人；

副局長：對分管業務范圍內行使的行政執法職權負主管責任； 法制科：負責對區檔案局的行政執法工作實行統籌規劃、監督檢查，按照《大興區檔案局行政執法辦理流程》參與行使具體的檔案行政執法職權；

檔案業務指導科：按照《大興區檔案局行政執法辦理流程》行使具體的檔案行政執法職權。

大興區檔案局行政執法辦理流程

大興區檔案局具體行政執法職權共計22項，其中行政處罰5項，行政許可2項，行政裁決1項，其他具體行政執法職權14項，行政執法具體辦理流程如下：

行政處罰辦理流程

違法行為名稱(共計5項)：

1、損毀、丟失屬于國家所有的檔案；

2、擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；

3、涂改、偽造檔案；

4、擅自出賣或者轉讓檔案；

5、倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人。處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。

企業事業組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十八條“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有 以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他 直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。”

5、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十六條“企業事業組織或者個人有本辦法第三十四條第（四）項、第（五）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本辦法第二十二條的規定征購所出賣或者贈送的檔案。”

6、《中華人民共和國行政處罰法》（1996年中華人民共和國主席 令第63號）

7、《檔案行政處罰程序暫行規定》（2000年國家檔案局制發）辦理程序：

一、立案階段

立案標準：發現應予行政處罰的檔案違法行為的明確線索。立案辦理總時限：7個工作日

（一）在業務工作中發現檔案違法行為/接到檔案違法行為舉報的，法制科科長、執法人員與業務指導科科長、執法人員協商后，由法制科執法人員根據法制科科長提出的立案調查處理意見，填寫立案審批表，報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫立案審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫立案審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：2個工作日

二、調查取證階段

調查取證標準：案件事實清楚、證據確鑿。調查取證辦理總時限：40個工作日

情況復雜，不能在規定期限內辦理完畢的，經主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過20個工作日。

（一）主管局長批準立案調查的，法制科執法人員會同業務指導科執法人員（不得少于兩人）對檔案違法行為進行調查取證。由法制科執法人員制作詢問筆錄、現場檢查筆錄、現場勘驗筆錄，填寫證據清 單。

在查清案情的基礎上，法制科執法人員與業務指導科執法人員協商后，由法制科執法人員擬訂案件處理意見，填寫案件處理呈批表，報法制科科長。

擬對當事人進行行政處罰的，法制科執法人員應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據以及當事人依法享有的陳述、申辯權利并記錄在案，充分聽取當事人的意見，不得因當事人申辯而加重處罰。

辦理時限：40個工作日

（二）證據先行登記保存。

1、在調查取證過程中，執法人員認為證據可能滅失或者以后難以取得需要先行登記保存的，法制科科長、執法人員與業務指導科科長、執法人員協商后，由法制科執法人員根據法制科科長提出的證據先行登記保存意見填寫審批表，報主管局長。

辦理時限：1個工作日

2、主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

3、主管局長批準采取先行登記保存措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發提取證據物品書、物品清單，取得送達回證，會同業務指導科執法人員采取先行登記保存措施。

辦理時限：1個工作日

4、對先行登記保存的證據，由法制科執法人員根據本科科長的處理意見填寫證物處理審批表，報主管局長批準后，法制科執法人員制發物品處理通知書，取得送達回證。

辦理時限：采取先行登記保存措施后的7個工作日內

（三）檔案行政處罰的聽證。

擬對單位處以五萬元以上罰款、對個人處以三千元以上罰款的，法制科執法人員報法制科科長同意后，由法制科執法人員制發聽證告知書，取得送達回證，告知當事人有要求舉行聽證的權利。

當事人要求聽證的，由法制科/業務指導科，非本案調查人員負責主持聽證。法制科/業務指導科執法人員制發聽證通知書、聽證公告，制作聽證筆錄和聽證報告，并根據聽證結果重新審查并提出對檔案違法行為的處理意見。

辦理時限：12個工作日 聽證通知書應當在舉行聽證的7日前制發，取得送達回證。

三、審查決定階段 審查決定標準：

（1）確有應受檔案行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；

（3）違法事實不能成立的，不得給予檔案行政處罰；（4）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。審查決定辦理總時限：10個工作日

情況復雜，不能在規定期限內辦理完畢的，經主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過5個工作日。

（一）法制科科長對執法人員的調查取證情況和擬訂的處理意見進行審核。

認為執法人員已經查清案件事實、收集證據齊全、擬訂案件處理意見適當的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

認為執法人員尚未查清案件事實、收集證據不全、擬訂案件處理意見不當的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，退回執法人員補充辦理。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

對于案情復雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負責人應當集體討論決定。由法制科執法人員制作行政案件集體討論記錄。

辦理時限：5個工作日

四、送達執行階段

（一）主管局長批準對檔案違法行為給予行政處罰的送達執行。

1、法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

（1）法制科執法人員宣讀檔案行政處罰決定書后當場將其交付當事人。

辦理時限：1個工作日

（2）當事人不在場的，依照《民事訴訟法》有關送達的規定，將 檔案行政處罰決定書送達當事人。

辦理時限：7個工作日

2、檔案行政處罰決定書規定有罰款處罰且當事人在十五日內不繳納罰款的處理。

（1）法制科執法人員提出每日按罰款數額的百分之三加處罰款的處罰意見，填寫案件處理呈批表，報本科科長。辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準采取加處罰款處罰的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

3、當事人因為經濟困難提出延期或者分期繳納罰款的申請。（1）法制科受理人員檢查申請人的申請書及相關證明材料，根據下列情形分別作出處理：

申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在 5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（2）法制科審查人員進行調查核實。

提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長

辦理時限：5個工作日

（3）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科審查人員意見的，應與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日（5）法制科受理人員根據主管局長的審定決定向申請人制發同意/不同意暫緩或者分期繳納罰款決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

4、當事人逾期不履行檔案行政處罰決定。

（1）法制科執法人員提出申請人民法院強制執行的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準申請人民法院強制執行的，法制科執法人員填寫行政處罰強制執行申請書，與調查處理本案的相關文件材料一并報送人民法院。

辦理時限：2個工作日

（二）主管局長批準對檔案違法行為給予其他處理的送達執行。

1、違法行為輕微、不予檔案行政處罰的/違法事實不能成立、不得給予檔案行政處罰的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定告知當事人不予行政處罰的處理結論。

辦理時限：1個工作日

2、違法行為已構成犯罪需要移送司法機關的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定填寫案件移送單，與調查處理本案的相關文件材料一并移送司法機關，取得送達回證。

辦理時限：2個工作日

（三）檔案行政處罰案件的結案。

1、法制科執法人員認為檔案行政處罰案件已經執行完畢的，撰寫結案報告，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

2、法制科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。

同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

3、主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

4、主管局長批準結案的，法制科執法人員把調查處理本案形成的文件材料整理歸檔，移交檔案員保存。

辦理時限：5個工作日

5、主管局長不批準結案的，法制科執法人員繼續進行本案的執行工作。

行政許可辦理流程

一、行政許可事項名稱：出賣、轉讓、贈送集體所有、個人所有 以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。

前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應當按照有關規定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第十七條“屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉讓或者贈送的，必須報經縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十三條“向綜合檔案館和專門檔案館以外的任何單位和個人出賣集體所有、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案及其復制件的，應當按照有關規定由市或者區、縣檔案行政管理部門審查批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

4、《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

5、《檔案行政許可程序規定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復雜，不能在規定期限內作出決定的，經主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1、申請書；

2、申請單位介紹信或個人身份證明文件及復印件；

3、受讓單位或個人出具的意見書；

4、檔案的復印件。

標準：申請人提交的申辦材料齊全、規范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權限及時限：

接到申請材料后，根據下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉審查人員；

2、申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

二、審查 標準： 擬出賣、轉讓或者贈送的檔案是否屬于下列禁止向國家檔案館以外的單位或者個人出賣、轉讓、贈送檔案的范圍：

1、清代和清代以前的檔案（依據1990年國務院批準、國家檔案局第1號令）；

2、民國時期具有重要價值的檔案（依據同上）；

3、中華人民共和國成立以前中國共產黨及其領導下的政府、軍隊、團體所形成的檔案（依據同上）；

4、中國共產黨領導人、中華人民共和國國家領導人以及著名歷史人物的手跡、手稿、信札、日記、聲像、譜牒等檔案（依據同上）；

5、其他具有重要價值的檔案（依據同上）； 本崗位責任人：業務指導科審查人員 崗位職責及權限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉審核人員。

時限：6個工作日內完成。

三、審核

標準：同審查標準。

本崗位責任人：法制科科長

崗位職責及權限：

按審核標準對審查意見進行審核。

對申請材料進行審核后，提出同意/不同意批準的審核意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉審定人員。

時限：6個工作日內完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內完成。

五、告知 工作標準：

1、及時、準確告知申辦人辦事結果；

2、制發的文書完整、正確、有效；

3、留存歸檔的審批文書材料齊全、規范。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責及權限：按照工作標準進行告知，根據主管局長的審定決定制發行政許可決定書并歸檔。

1、對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發送申請人；

2、對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

3、主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在 接到領取通知5個工作日內不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經過60日，即視為送達。

二、行政許可事項：專業性較強或者需要保密的檔案變更向有關檔案館移交期限的審批

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第十三條第三款“經同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關檔案館移交。”

2、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年市人大常委會第45號公告）第十七條第二款“因特殊情況需要變更檔案移交期限的，應當經同級檔案行政管理部門批準。”

3、《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席 令第7號）

4、《檔案行政許可程序規定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復雜，不能在規定期限內作出決定的，經主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1、申請書；

2、申請單位介紹信；

3、變更向國家檔案館移交檔案期限理由的說明書（《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

4、變更向國家檔案館移交檔案期限的政策法規依據（依據同上）。標準：申請人提交的申辦材料齊全、規范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權限及時限：

接到申請材料后，根據下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉業務審查人員；

2、申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

二、業務審查 標準：擬變更向國家檔案館移交期限的檔案是否屬于專業性較強或者需要保密的情況（依據1999年國務院批準、國家檔案局第5號令,《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

本崗位責任人：業務指導科審查人員 崗位職責及權限：

按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉合法性審查人員。

時限：6個工作日內完成。

三、合法性審查 標準：變更向國家檔案館移交檔案期限的申請是否與國家和本市制定的檔案法律法規的禁止性規定相抵觸（依據國家檔案局國檔發[1992]6號《檔案法規體系方案》）。

本崗位責任人：法制科審查人員 崗位職責及權限：

按審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉審定人員。

時限：6個工作日內完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。時限：8個工作日內完成。

五、告知 工作標準：

1、及時、準確告知申辦人辦事結果；

2、制發的文書完整、正確、有效；

3、留存歸檔的審批文書材料齊全、規范。

本崗位責任人：法制科受理人員。

崗位職責及權限：按照工作標準進行告知，根據主管局長的審定決定制發行政許可決定書并歸檔。

1、對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發送申請人；

2、對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

3、主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領取通知5個工作日內不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經過60日，即視為送達。

行政裁決辦理流程

行政裁決事項名稱：對向檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的裁決

法律依據：《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十七條第三款（2001年北京市人大常委會第45號公告）“對向檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的，由同級檔案行政管理部門進行裁決，裁決結果書面通知當事人。”

辦理程序：

（一）對向區檔案館移交檔案的范圍和技術要求有異議的，由檔案 移交單位提請審查，業務指導科受理人員檢查申請書及相關說明材料，根據下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政裁決申請材料接收憑證、檔案行政裁決受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政裁決或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政裁決不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政裁決補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（二）業務指導科審查人員提出處理意見，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉法制科審查人員。

辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對業務指導科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內完成。

（四）主管局長審定業務指導科、法制科的處理意見。

同意業務指導科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉業務指導科受理人員。

不同意業務指導科/法制科處理意見的，與相關科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉業務指導科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）業務指導科受理人員根據主管局長的審定決定制發行政裁決決定書，取得送達回證，把辦理結果報告本科科長。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

其他行政執法辦理流程

一、其他行政執法職權事項名稱：重點收集和管理的檔案的具體范圍

法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十二條第一款、第二款“反映本行政區域重大的政治、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動，對國家和社 會具有保存價值的或者應當保密的檔案，應當重點收集和管理。重點收集和管理的檔案的具體范圍，由市或者區、縣檔案行政管理部門確定，并通知有關單位或者個人。”

辦理程序：

（一）業務指導科執法人員針對監督指導的具體單位，提出重點收集和管理的檔案具體范圍的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：15個工作日

（二）業務指導科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（三）主管局長審定業務指導科的處理意見。

同意業務指導科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉業務指導科執法人員。

不同意業務指導科科長審核意見的，與業務指導科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉業務指導科執法人員。

辦理時限：5個工作日

（四）業務指導科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

二、其他行政執法職權事項名稱：項目檔案的驗收 法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十四條“市或者區、縣的重點建設工程、技術改造、科學技術研究和重要設備更新等項目進行竣工驗收、鑒定時，由同級檔案行政管理部門會同項目主管部門的檔案機構對項目檔案進行驗收。”

辦理程序：

（一）項目主管部門的檔案機構提出項目檔案驗收申請書及相關說明材料。

辦理時限：5個工作日（從項目竣工驗收、鑒定的具體日期確定之日起算）

（二）業務指導科執法人員會同項目主管部門的檔案機構負責人參加項目竣工驗收、鑒定，負責對項目檔案進行驗收。

認為項目檔案符合驗收標準的，應與項目主管部門的檔案機構負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構負責人的意見一并報本科科長。

認為項目檔案不符合驗收標準的，應與項目主管部門的檔案機構負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見及理由，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構負責人的意見一并報本科科長。

辦理時限：5個工作日（從接到參加項目竣工驗收、鑒定通知之日起算）

（三）業務指導科科長對本科執法人員的處理意見進行審核。同意本科執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執法人員處理意見的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長審定業務指導科的處理意見。

同意業務指導科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉業務指導科執法人員。

不同意業務指導科審核意見的，與業務指導科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉業務指導科執法人員。

辦理時限：2個工作日

（五）業務指導科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證。

主管局長審定項目檔案驗收合格的，業務指導科執法人員制發確認項目檔案驗收合格的通知書。

主管局長審定項目檔案驗收不合格的，業務指導科執法人員制發確認項目檔案驗收不合格的通知書，責令負責項目檔案工作的單位限期改正。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

三、其他行政執法職權事項名稱：代為保管、收購或者征購保管不善的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的非國有檔案 法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條第一款“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者應當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。”

2、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十二條“集體所有的和個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，檔案所有者可以向綜合檔案館或者專門檔案館寄存、捐贈或者出賣。寄存在檔案館的檔案，其所有權屬于寄存者。前款所列檔案，因保管條件惡劣或者其他原因可能導致檔案損毀和不安全的，經市或者區、縣檔案行政管理部門批準，可以由綜合檔案館和專門檔案館代為保管，必要時可以收購或者征購。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有代為保管、收購或者征購非國有檔案必要的，業務指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，會同業務指導科執法人員采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

四、其他行政執法職權事項名稱：對造成檔案損失的責令賠償損失

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款、第二款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十九條“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門給予警告，根據有關檔案的價值和數量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門根據損失檔案的價值，責令賠償損失。

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有責令賠償損失必要的，業務指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令賠償損失措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

五、其他行政執法職權事項名稱：對檔案違法行為責令限期改正 法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十七條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》（1992年國家檔案局發布）第十條“對下列行為，檔案執法監督檢查機構和執法監督檢查員可以發出《檔案執法監督檢查通知書》：

(一)未建立檔案工作或檔案管理制度的；(二)檔案保管條件差，危及檔案安全的；(三)檔案管理制度不健全或執行制度不嚴，可能造成檔案損毀的；(四)發現檔案破損、變質、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；

(五)拒不向本單位檔案部門移交應當立卷歸檔的文件材料的；(六)不按規定向檔案館移交檔案的；

(七)科研成果、產品試制、基建工程或其他技術項目鑒定驗收時，未按規定驗收檔案，致使檔案殘缺不全的；

(八)借閱檔案未按規定及時歸還,且屢催不還的；(九)在保管或利用檔案中涂改、撕毀、丟失檔案的；(十)其它可能導致檔案損毀的行為。《檔案執法監督檢查通知書》應寫明被監督檢查單位或個人所違反的具體檔案法規條款和違法事實以及改進要求。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有責令限期改正必要的，業務指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令限期改正措施的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告 法制科科長。

辦理時限：5個工作日

六、其他行政執法職權事項名稱：開展檔案行政執法檢查 法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第二款“ 區、縣檔案行政管理部門主管本區、縣檔案事業，依法對檔案工作實行監督和指導。組織檔案行政執法檢查，依法查處檔案違法行為。” 辦理程序：

（一）法制科執法人員草擬檔案行政執法檢查工作方案，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：10個工作日

（二）法制科科長審查本科執法人員草擬的工作方案。

同意草擬的工作方案的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意草擬的工作方案的，應與本科執法人員溝通情況、交換意見后，填寫審批表，退回執法人員補充修改。

辦理時限：3個工作日

（三）主管局長審定法制科提出的工作方案。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長批準工作方案的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發檔案行政執法檢查通知書。

辦理時限：10個工作日

（五）法制科與業務指導科聯合組建檔案行政執法檢查組，到被檢查單位實地檢查。

（六）法制科執法人員向被檢查單位書面反饋檔案行政執法檢查結果。

辦理時限：30個工作日（從檔案行政執法檢查組到被檢查單位實地檢查之日起算）

七、其他行政執法職權事項名稱：對檔案工作實行監督和指導 法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令 第71號）第六條第二款“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：

（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第二款“區、縣檔案行政管理部門主管本區、縣的檔案事業，依法對檔案工作實行監督和指導。組織檔案行政執法檢查，依法查處檔案違法行為。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十三條“有下列情況之一的，有關部門應當及時通知市或者區、縣檔案行政管理部門，其檔案工作應當接受檔案行政管理部門的監督和指導:

（一）行政區劃的變動；

（二）由市或者區、縣人民政府批準設立的單位的設立、變更和撤銷；

（三）列入市或者區、縣的重點建設工程、重大科學技術研究和技術改造項目以及普查項目等的立項；

（四）舉辦或者承辦的重大活動。”

5、《北京市城市建設檔案管理辦法》（2003年北京市人民政府第129號令）第四條第三款“市和區、縣檔案行政管理部門對城市建設檔案工作依法行使監督和指導職權。”

職責分工：

1、業務指導科負責監督指導全區各單位的檔案工作。辦理程序：

（一）業務指導科執法人員報請本科科長同意后，對具體單位的檔案工作進行監督和指導。

辦理時限：1個工作日

（二）業務指導科執法人員進行監督和指導后，填寫執法工作記錄，并把辦理結果報告本科科長

辦理時限：1個工作日

八、其他行政執法職權事項名稱：對檔案違法行為提出行政處分建議

法律依據:

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規定，擅自出賣或者轉讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規定，不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十七條（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕交檔案機構、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領導責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區、縣檔案行政管理部門、有關主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當 保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業務工作中發現有提出行政處分建議必要的，業務指導科、法制科執法人員協商后，由法制科執法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執法人員的處理意見進行審核。

同意執法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執法人員處理意見的，應與執法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準提出行政處分建議的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發通知書，取得送達回證，把辦理結果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

九、其他行政執法職權事項名稱：對檔案事業做出突出貢獻的行政獎勵

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第九條第二款“在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績顯著的單位或者個人，由各級人民政府給予獎勵。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第六條“有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：

（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；

（二）對檔案的保護和現代化管理做出顯著成績的；

（三）對檔案學研究做出重要貢獻的；

（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；

（五）同違反檔案法律、法規的行為作斗爭，表現突出的。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十三條“市和區、縣人民政府，有關主管部門和企業事業單位對有下列情形之一的檔案機構、檔案工作人員和其他組織與個人予以獎勵；

（一）在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績突出的；(二)在檔案學研究中做出重要貢獻的；

（三）將重要或者珍貴的檔案捐獻給國家的；

（四）舉報、制止檔案違法行為，查處檔案違法案件表現突出的；

（五）熱心資助檔案事業事跡突出的；

（六）在其他方面對檔案事業做出突出貢獻的。”

辦理程序：

（一）相關業務科執法人員認為對檔案事業做出突出貢獻的單位/個人應予行政獎勵的，提出處理意見，報請本科科長同意后，填寫審批表，轉法制科執法人員。

（二）法制科執法人員審查確認相關業務處提出的處理意見是否符合相關政策法規，報請本科科長同意后，填寫審批表，報主管局長。

（三）主管局長審定相關業務科的處理意見。

同意相關業務科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法制科執法人員。

不同意相關業務科處理意見的，與相關科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科執法人員。

（四）主管局長批準給予行政獎勵的，法制科執法人員根據主管局長的審定決定制發行政獎勵證書。

十、其他行政執法職權事項名稱：利用檔案館尚未開放的檔案的審批 法律依據：

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務院批準、國家檔案局第5號令）第二十二條第四款“機關、團體、企業事業單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經有關的檔案行政管理部門審查同意。”

辦理程序：

（一）利用者利用區檔案館保存的未開放檔案遭到區檔案館拒絕的，利用者向法制科提請審查。

辦理時限：自產生爭議時起3個工作日

（二）法制科受理人員檢查利用者提交的利用區檔案館保存的未開放檔案申請書及相關說明材料，根據下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（三）法制科審查人員對利用未開放檔案的審查申請進行審查。提出同意/不同意利用未開放檔案的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科科長對本處審查人員的審查意見進行審核。

同意本處審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本處審查人員意見的，應與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定法制科提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉法 制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）法制科受理人員根據主管局長的審定決定向申請人制發同意/不同意利用未開放檔案決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

十一、其他行政執法職權事項名稱：城市建設檔案館接收規定范圍以外檔案的審批

法律依據：《城市建設檔案歸屬與流向暫行辦法》（1997年國家檔案局檔發字[1997]20號）第九條“城市建設檔案的接收。

各大中城市城市建設檔案館依據本辦法確定的范圍，負責接收本城市規劃區范圍內有關城市建設檔案，收集有關城市建設的基礎資料。城市建設檔案館接收本辦法范圍以外的檔案應報請當地檔案行政管理部門批準；涉及中央主管部門駐地方單位的，由國家檔案行政管理部門統籌規劃、協調。” 辦理程序：

（一）區城市建設檔案館需要接收市檔案局確定的接收范圍以外的檔案的，由該館的上級主管部門提出申請，業務指導科受理人員檢查申請書及相關說明材料，根據下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權范圍的，應當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內容、要求當場或者在5個工作日內告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應當自接到申請材料之日起5個工作日內作出相應處理。

（二）業務指導科審查人員提出審查意見，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉法制科審查人員。辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對業務指導科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內完成。

（四）主管局長審定業務指導科、法制科的處理意見。

同意業務指導科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉業務指導科受理人員。

不同意業務指導科/法制科處理意見的，與相關科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉業務指導科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）業務指導科受理人員根據主管局長的審定決定制發批準/不批準決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

十二、其他行政執法職權事項名稱：單位檔案機構的設立、變更和撤銷的備案

法律依據：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第九條“綜合檔案館的設立、變更和撤銷，由同級人民政府批準；專門檔案館的設立、變更和撤銷，經市檔案行政管理部門審核后，由市人民政府批準；單位檔案機構的設立、變更和撤銷，應當分別向市或者區、縣檔案行政管理部門申報登記。”

辦理程序：

（一）區直單位設立、變更和撤銷單位檔案機構的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區直單位決定設立、變更和撤銷單位檔案機構之日起算）

（二）業務指導科受理人員檢查申報登記表及相關說明材料。申請材料齊全的，制發受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關權利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

十三、其他行政執法職權事項名稱：機關檔案保管期限表備案 法律依據：

《機關檔案工作條例》（1983年中央辦公廳、國務院辦公廳發布）第十六條“機關檔案部門應根據國家的有關規定，編制本機關或本專業系統的《檔案材料保管期限表》，經機關領導人批準后執行，并報同級檔案業務管理機關備案。”

辦理程序：

（一）區直單位制定本機關/本專業系統《檔案材料保管期限表》的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區直單位制定《檔案材料保管期限表》之日起算）

（二）業務指導科受理人員檢查申報登記表及相關說明材料。申請材料齊全的，制發受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關權利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

十四、其他行政執法職權事項名稱：銷毀國有企業資產與產權變動檔案備案

法律依據：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十七條第二款“國有企業事業單位資產轉讓時，轉讓有關檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”

2、《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》（1998年國家檔案局、國家經濟體制改革委員會、國家經濟貿易委員會、國家國有資產管理局發布）第八條第二項“ 企業檔案部門負責檔案處置具體工作：

（二）按有關規定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業有關負責人和企業資產清算機構負責人、主要業務部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊，經企業領導人和企業資產清算機構負責人審核，企業主管部門批準，并向所在地同級檔案行政管理部 門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。”

辦理程序：

（一）企業主管部門批準發生資產與產權變動的區屬國有企業銷毀檔案的，由該企業主管部門填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從企業主管部門批準銷毀檔案之日起算）

（二）業務指導科受理人員檢查申報登記表及相關說明材料。申請材料齊全的，制發受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關權利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

第三篇：檔案局行政執法職權分解實施方案

檔案局行政執法職權分解實施方案

檔案局行政執法職權分解實施方案 市檔案局關于

市檔案局行政執法職權分解方案

一、行政許可職權分解 1．行政許可項目名稱

對出賣、轉讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批 公民、法人或者其他組織開展檔案服務的范圍的核定

實施機構：監督指導股 受理崗位 審查崗位

決定機關：市檔案局 決定崗位

2．崗位職責 受理崗位職責：

①申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理； ②申請依法不屬于本局職權范圍的，應當即時作出不予受理的書面決定，并告知申請人向有關行政機關申請；

③申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

④申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理； ⑤申請事項屬于本局職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理；

⑥受理或不予受理，應當出具加蓋本局專用印章和注明日期的書面憑證并送達申請人；

⑦從材料收齊之日起到作出受理決定時限為3個工作日；

⑧送達行政許可決定書。審查崗位職責：

①對申請材料進行審查；

②需要對申請材料的實質內容進行核實的，執法人員不得少于兩名；

③發現行政許可事項直接涉及他人重大利益的，應當告知該利害關系人，聽取申請人、利害關系人的意見；

④寫出擬作出準予或不予行政許可決定的書面報告，簽字后送法制處審核； ⑤將合法性把關崗位送達的審核意見連同書面報告呈決定崗位的批準人； ⑥從對申請材料的審查到決定準予或不予行政許可的辦理時限為8個工作日； ⑦制作準予或不予行政許可的決定書，送受理崗位人員； ⑧立卷歸檔。

合法性把關崗位職責：

①對審查崗位提交的書面報告從法律上進行審核把關；

②需要聽證的行政許可應當按照《福建省檔案行政管理機構行政許可聽證暫行

規定》舉行聽證；

③提出意見并將審查意見連同審查崗位的書面報告送交審查崗位執法人員； ④辦理時限為3個工作日。決定崗位職責：

①不需要集體討論的，根據審核意見和書面報告，直接簽署準予或不予行政許可的意見；

②重大事項需要集體討論的，應當由局領導集體討論決定，由主要領導人簽署意見；

③作出準予或不予行政許可的辦理時限為5個工作日；

④交審查崗位制作行政許可決定書和立卷建檔。

二、行政處罰職權分解 1．行政處罰項目名稱

損毀、丟失屬于國家所有的檔案的 擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的

涂改、偽造檔案的

擅自出賣或者轉讓檔案的

倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的

實施機構：監督指導股 立案崗位 調查崗位

合法性把關崗位： 決定機關：市檔案局 決定崗位

2．崗位職責： 立案崗位職責：

①在違法行為發生之日起兩年內發現公民、法人或者其他組織有違法行為應當依法給予行政處罰的行為的，填寫《檔案違法行為立案審批表》，經股室負責人報局分管領導批準后立案；

②批準人根據情況決定是否立案； ③決定立案的，在2個工作日內將有關材料送交調查崗位審查； ④送達行政處罰決定書。調查崗位職責：

①調查或者檢查時要出示執法證件，執法人員不得少于兩人。與當事人有直接

利害關系的應當回避； ②詢問或檢查應當制作《檔案違法案件調查筆錄》；調查后，根據結果制作《檔案違法案件調查情況報告》和《檔案違法案件處理審批表》

③在收集證據時，可以采取抽樣取證。在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經局領導批準，可以先行登記保存。需要檢驗、檢測的應當送法定機構進行鑒定；

④制作《行政處罰告知書》，將擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據告知當事人。同時，還應當告知當事人依法享有的權利；

⑤充分聽取當事人的意見，不得因當事人的申辯而加重處罰； ⑥依法應當聽證的，應當告知當事人有要求聽證的權利，并填寫《檔案行政處罰聽證通知書》；

⑦制作擬作出行政處罰的決定書，并將決定書及所有材料移送合法性把關崗位審核；

⑧制作行政處罰決定書，辦理時限為10個工作日； ⑨立卷歸檔。

合法性把關崗位職責： a．不需要聽證的案件審核 ①審查否屬本局管轄范圍、適用法律是否正確、證據是否充分確鑿、事實是否清楚、程序是否合法等；

②提出意見并將合法性審查意見連同調查崗位執法人員的意見書等有關材料，交由調查崗位執法人員呈報決定崗位批準。

b．需要聽證的案件審核：

①對公民罰款1000元以上以及對單位處罰款1萬元以上處罰，并且當事人要求聽證的，應當將意見及案件所有材料移送聽證機構按照《福建省檔案行政管理機構行政許可聽證暫行規定》舉行聽證；；

②聽證主持人和記錄員與當事人有利害關系的，應當回避；

③應當在舉行聽證的7日前將舉行聽

證的時間、地點通知當事人、第三人和調查人員；

④舉行聽證聽取各方意見，對證據進行質證；

⑤聽證筆錄要求由當事人、第三人和案件調查人員簽字或蓋章，聽證結束后，應當制作聽證報告； ⑥將聽證筆錄、聽證報告和合法性審查意見連同調查崗位執法人員的意見書等有關材料，交由調查崗位執法人員呈報決定崗位負責人批準。

⑦辦理時限為5個工作日。決定崗位職責：

①簽發作出處罰或不予處罰的決定； ②重大行政處罰案件要集體討論決定，由局主要負責人簽發； ③交調查崗位制作《行政處罰決定書》； ④辦理時限為5個工作日。

三、行政確認職權分解 1．行政確認項目名稱 核發檔案工作人員上崗證 實施機構：保管利用股

受理崗位 審查崗位

決定機關：市檔案局 決定崗位

審批文件材料歸檔范圍和保管期限 審批延期向社會開放的檔案 實施機構：監督指導股 受理崗位 審查崗位

決定機關：市檔案局 決定崗位 2．崗位職責: 受理崗位職責：

①申請事項依法不需要予以行政確認的，應當即時告知申請人不受理；

②申請事項依法不屬于本局職權范圍的，應當即時作出不予受理的書面決定，并告知申請人向有關行政機關申請； ③申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

④申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或5日內一次性告知申

請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理； ⑤申請事項屬于本局職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理；

⑥受理或不予受理，應當出具加蓋本局專用印章和注明日期的書面憑證并送達申請人；

⑦從材料收齊之日起到作出決定時限為3個工作日；

⑧送達行政確認書。審查崗位職責：

①對申請材料進行審查；

②需要對申請材料的實質內容進行核實的，執法人員不得少于兩名； ③擬寫初步審查意見，報審核把關崗位人員審核；對不予行政確認的，告知申請人不予確認的理由；

④寫出擬作出同意或不同意決定的書面報告，送合法性把關崗位審核；

⑤從對申請材料的審查到決定準予或

不準予確認辦理期限為8個工作日； ⑥制作同意或不同意的決定書，送受理崗位人員送達申請人。⑦立卷歸檔

合法性把關崗位職責：

①從法律上進行合法性把關；

②提出意見并將合法性審查意見連同審查崗位執法人員的意見書等有關材料，交由審查崗位執法人員呈報決定崗位批準；

③辦理時限為3個工作日。決定崗位職責：

①不需要集體討論的，根據審核意見和書面報告，直接簽發行政確認書；

②重大的行政確認事項應當由局領導集體討論決定，由主要負責人簽發意見； ③辦理時限為5個工作日。④交審查崗位制作決定文書。

四、行政監督檢查職權分解 1．行政監督檢查項目名稱

對本行政區域內檔案工作的監督檢查 實施機構：監督指導股

對貫徹實施檔案法律法規的監督檢查 實施機構：監督指導股

2．行政監督檢查執法要求： 建立健全監督檢查制度，切實履行檔案法律、法規和規章賦予的職責，加強法定職權范圍內檔案行政監督檢查職能。按照工作部署，在年初制定監督檢查計劃和檢查方案；根據實際情況需要，可以臨時提出監督檢查計劃。根據監督檢查計劃，落實監督檢查。定期組織開展檔案執法檢查活動和業務檢查活動，監督檢查分為對材料的監督檢查和現場監督檢查； 監督檢查的主要內容。規范性文件的合法性、合理性；檔案法律法規和其他規范性文件的實施情況；檔案具體行政行為的合法性和合理性；其他需要檢查監督的事項。

監督檢查方式。規范性文件備案、審查、清理；檔案法律、法規和規范性文件實施情況檢查及報告；開展各種形式的檔案執法檢查；重大檔案行政處罰決定備

案等等。

監督檢查處理方式。對監督檢查中發現的違法情形，依法予以處理。對輕微違法行為進行批評教育或發出《責令改正通知書》提出限期整改的意見；情節較為嚴重或者未在整改期限內改正的，應當給予通報批評，并對相關責任人提出行政處分建議，造成損失的，責令賠償損失；情節嚴重，依法應當給予行政處罰的，按照《檔案行政處罰程序暫行規定》實施行政處罰；構成犯罪的，移交司法機關處理。（《福建省檔案行政執法暫行辦法》閩檔[]1 2 下一頁

第四篇：蕭縣食品藥品監管局行政執法職權分解方案

蕭縣食品藥品監管局行政執法職權分解方案

根據省、市局關于開展行政執法職權分解工作的要求，結合我局實際情況，對行政執法職權進行分解，現制定《蕭縣食品藥品監督管理局行政執法職權分解方案》。

行政執法職權

一、行政處罰（176項）

1、未取得《藥品生產許可證》生產藥品的

2、未取得《藥品經營許可證》經營藥品的

3、未取得《醫療機構制劑許可證》配制制劑的

4、擅自在城鄉集市貿易市場設點銷售或超范圍銷售藥品的

5、個人設置的醫療機構超范圍和品種向患者提供藥品的

6、擅自變更藥品生產經營許可事項生產經營藥品的

7、不具有疫苗經營資格的單位或者個人經營疫苗的

8、為互聯網藥品交易提供服務的企業或直接參與藥品交易的

9、藥品銷售人員兼職其它企業進行藥品購銷活動的

10、生產、銷售假藥的

11、醫療機構使用假藥的

12、醫療機構配制假藥的

13、藥品生產、經營企業和醫療機構對發現的假藥作退換貨處理的

14、擅自仿制中藥保護品種的

15、擅自委托或者接受委托生產藥品的

16、擅自委托或者接受委托配制制劑的

17、銷售未獲得《生物制品批簽發合格證》的生物制品的

18、非藥品宣傳對疾病有治療作用的

19、生產、銷售劣藥的 20、醫療機構使用劣藥的

21、醫療機構配制劣藥的

22、醫療機構未按標準配制制劑的

23、生產沒有國家藥品標準的中藥飲片不符合炮制規范的

24、藥品生產企業銷售更改生產批號超過有效期的藥品的

25、藥品生產、經營企業和醫療機構對發現的劣藥作退換貨處理的

26、未經批準使用藥包材產品目錄中的藥包材的

27、定點生產企業、定點批發企業和第二類精神藥品零售企業生產、銷售假劣麻醉藥品和精神藥品的

28、運輸、保管、倉儲假劣藥的

29、藥品生產企業未按照規定實施藥品生產質量管理規范的

30、藥品經營企業未按照規定實施藥品經營質量管理規范的

31、藥物非臨床安全性評價研究機構未按規定實施藥物非臨床研究質量管理規范的

32、藥物臨床試驗機構未按規定實施藥物臨床試驗質量管理規范的

33、開辦藥品生產企業、藥品生產企業新建藥品生產車間、新增生產劑型在規定時間內未通過藥品生產質量管理規范認證仍進行藥品生產的

34、開辦藥品經營企業在規定時間內未通過藥品經營質量管理規規范認證仍進行藥品經營的

35、承擔藥物臨床試驗的機構擅自進行藥物臨床試驗的

36、疫苗生產企業、疫苗批發企業未按照規定建立并保存疫苗銷售或者購銷記錄的

37、從無藥品生產、經營許可證的企業或個人購進藥品的

38、醫療機構擅自使用其他醫療機構配制的制劑的

39、進口已獲得藥品進口注冊證書的藥品未按照規定登記備案的

40、偽造、變造、買賣、出租、出借許可證或藥品批準證明文件的

41、偽造生物制品批簽發合格證的

42、騙取許可證或藥品批準證明文件的

43、藥品生產企業提供虛假資料或者樣品申請生物制品批簽發的

44、醫療機構違法銷售或變相銷售其配制的制劑的

45、藥品經營企業未建立真實完整的藥品購銷記錄

46、藥品經營企業違反規定銷售藥品、調配處方或者銷售中藥材不標明產地的

47、藥品標識不符合規定的

48、醫療機構配制的制劑包裝、標簽、說明書不符合規定的

49、藥品檢驗機構出具虛假報告的

50、口岸藥品檢驗機構出具虛假藥材檢驗報告的

51、承擔生物制品批簽發檢驗或者審核的藥品檢驗機構出具虛假檢驗報告的

52、藥品檢驗機構出具虛假的疫苗檢驗報告的

53、藥品檢驗所在藥品審批時出具虛假檢驗報告的

54、藥品生產、經營企業、醫療機構在藥品購銷中暗中給予、收受回扣或者其他利益的

55、疫苗生產、批發企業未依照規定在納入國家免疫規劃疫苗的最小外包裝上標明“免費”字樣以及“免疫規劃”專用標識的

56、疫苗生產企業、疫苗批發企業向疾病預防控制機構、接種單位、疫苗批發企業以外的單位或者個人銷售第二類疫苗的

57、疫苗批發企業從不具有疫苗經營資格的單位或者個人購進第二類疫苗的

58、疾病預防控制機構、接種單位、疫苗生產企業、疫苗批發企業未在規定的冷藏條件下儲存、運輸疫苗的

59、麻醉藥品藥用原植物種植企業未依照麻醉藥品藥用原植物種植計劃進行種植的

60、麻醉藥品藥用原植物種植企業未依照規定報告種植情況的

61、麻醉藥品藥用原植物種植企業未依照規定儲存麻醉藥品的

62、定點生產企業未按照麻醉藥品和精神藥品生產計劃安排生產的

63、定點生產企業未按照規定向藥品監督管理部門報告生產情況的

64、定點生產企業未依照規定儲存麻醉藥品和精神藥品或者未按規定建立、保存專用賬冊的 65、定點生產企業向不具備麻醉藥品和精神藥品經營資格的企業或未經批準的其他單位銷售麻醉藥品和精神藥品的

66、定點生產企業未依照規定銷毀麻醉藥品和精神藥品的

67、定點批發企業未依照規定銷售麻醉藥品和精神藥品或者違反規定經營麻醉藥品原料藥和第一類精神藥品原料藥的

68、定點批發企業從非法渠道購進麻醉藥品和第一類精神藥品的 69、定點批發企業未保證供藥責任區域內的麻醉藥品和第一類精神藥品的供應的

70、定點批發企業未對醫療機構履行送貨義務的 71、定點批發企業未依照規定報告麻醉、精神藥品的進貨、銷售、庫存數量以及流向的

72、定點批發企業未按照規定儲存麻醉藥品和精神藥品或者未建立、保存專用賬冊的

73、定點批發企業未按照規定銷毀麻醉藥品和精神藥品的

74、區域性批發企業之間違規調劑麻醉藥品和第一類精神藥品，或者因特殊情況調劑麻醉藥品和第一類精神藥品后未依照規定備案的

75、第二類精神藥品零售企業違法儲存、銷售或者銷毀第二類精神藥品的

76、藥品生產企業、非藥品生產企業、科研教學單位等違反規定購買麻醉藥品和精神藥品的

77、違反規定運輸麻醉藥品和精神藥品的 78、騙取麻醉藥品和精神藥品的實驗研究、生產、經營、使用資格的

79、藥品研究單位在普通藥品實驗研究和研制過程中產生規定管制的麻醉藥品和精神藥品未按照規定報告的 80、藥品臨床試驗機構以健康人為麻醉藥品和第一類精神藥品的臨床試驗的受試對象的

81、定點生產企業、定點批發企業和其他單位使用現金進行麻醉藥品和精神藥品交易的

82、發生麻醉藥品和精神藥品被盜、被搶、丟失案件的單位未采取必要控制措施或未按照規定報告的 83、單位倒賣、轉讓、出租、出借、涂改麻醉藥品和精神藥品許可證明文件的

84、違反規定致使麻醉藥品和精神藥品流入非法渠道造成危害的

85、生產企業擅自生產或未按規定渠道供應蛋白同化制劑、肽類激素的

86、藥品批發企業擅自經營或未按規定渠道供應蛋白同化制劑、肽類激素的

87、藥品零售企業擅自經營蛋白同化制劑、肽類激素的

88、第一類中的藥品類易制毒化學品生產、經營、購買單位未按規定建立安全管理制度的

89、將第一類中的藥品類易制毒化學品許可證轉借他人使用的

90、超出許可的品種、數量生產、經營、購買第一類中的藥品類易制毒化學品的 91、第一類中的藥品類易制毒化學品生產、經營、購買單位不記錄或者不如實記錄交易情況、不按規定保存交易記錄或者不如實、不及時報備銷售情況的 92、第一類中的藥品類易制毒化學品丟失、被盜、被搶后未及時報告的

93、使用現金或者實物進行第一類中的藥品類易制毒化學品交易的

94、第一類中的藥品類易制毒化學品的產品包裝和使用說明書不符合規定要求的

95、生產、經營第一類中的藥品類易制毒化學品的單位不如實或者不按時報告生產、經銷和庫存等情況的

96、生產、經營、購買第一類中的藥品類易制毒化學品的單位或個人拒不接受監督檢查的

97、偽造《中藥保護品種證書》及有關證明文件進行生產、銷售中藥保護品種的

98、擅自生產、收購、經營毒性藥品的 99、未獲準施行終止妊娠手術的機構使用終止妊娠藥品的

100、藥品零售企業銷售終止妊娠藥品的 101、藥品生產、批發企業銷售終止妊娠藥品給未獲準施行終止妊娠手術的機構和個人的

102、未獲得《藥包材注冊證》擅自生產藥包材的 103、生產并銷售或者進口不合格藥包材的 104、使用不合格藥包材的

105、藥包材檢驗機構出具虛假檢驗報告書的 106、藥品生產企業將其生產的藥品銷售給無《藥品生產許可證》、《藥品經營許可證》和《醫療機構執業許可證》的單位或個人以及鄉村中的個體行醫人員、診所和城鎮中的個體行醫人員、個體診所的 107、藥品生產企業將處方藥銷售給非處方藥經營單位的

108、藥品生產企業銷售違反藥品批準文號管理規定的藥品的

109、藥品零售藥店沒有憑醫生處方向消費者出售處方藥的

110、藥品經營企業、醫療機構和鄉村個體行醫人員采購醫療機構配制的制劑的

111、藥品經營企業、醫療機構和鄉村個體行醫人員向藥品經營者采購超范圍經營的藥品的

112、藥品生產、經營企業和醫療機構發現假劣藥品或質量可疑藥品未及時報告的

113、藥品生產、經營企業和醫療機構對質量可疑藥品作銷售或退換貨處理的

114、進口藥品國內銷售代理商未進行備案從事進口藥品國內經銷的 115、藥品銷售人員不符合規定條件的

116、藥品銷售人員銷售藥品時未出具規定證件的 117、藥品經營企業和醫療機構購進藥品時未對藥品銷售人員出具的證件進行審驗并建立審驗記錄的 118、未取得醫療器械產品生產注冊證書生產醫療器械的

119、未依法辦理醫療器械重新注冊而銷售醫療器械的

120、銷售的醫療器械與注冊證書限定內容不同的 121、產品說明書、標簽、包裝標識等內容與醫療器械注冊證書限定內容不同的

122、已取得醫療器械產品注冊證的企業新建、改建廠房未經批準擅自生產的

123、無菌醫療器械生產企業偽造他人廠名、廠址、產品批號的

124、無菌醫療器械生產企業偽造或冒用《醫療器械產品注冊證》的

125無菌醫療器械生產企業擅自增加無菌器械型號、規格的

126、醫療器械生產企業擅自在醫療器械說明書中增加產品適用范圍或者適應癥的 127、未取得《醫療器械生產企業許可證》生產第二類、第三類醫療器械的

128、以欺騙、賄賂等不正當手段取得《醫療器械生產企業許可證》的

129、使用涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓的《醫療器械生產企業許可證》生產第二類、第三類醫療器械的

130、生產不符合國家標準或者行業標準、注冊產品標準的醫療器械的

131、未取得《醫療器械經營企業許可證》經營第二類、第三類醫療器械的

132、經營無產品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫療器械的

133、醫療器械經營企業從無醫療器械生產、經營企業許可證的企業購進醫療器械的

134、采取提供虛假證明等手段騙取醫療器械注冊證書的

135、采取提供虛假證明等手段騙取無菌器械產品注冊證書的

136、醫療機構使用無產品注冊證書、無合格證明、過期、失效、淘汰的醫療器械的

137、醫療機構從無醫療器械生產、經營企業許可證的企業購進醫療器械的 138、醫療機構重復使用一次性使用的醫療器械或者對應當銷毀未進行銷毀的

139、無菌器械的生產企業違反《生產實施細則》規定生產無菌器械的

140、無菌器械的生產企業偽造產品原始記錄及購銷票據的

141、無菌器械的生產企業銷售其他企業無菌器械的

142、無菌器械的生產、經營企業出租、出借有效證件給他人使用的

143、經營不合格無菌器械的

144、醫療機構未建立使用后銷毀制度或偽造、變造無菌器械采購、使用后銷毀記錄的

145、無菌器械的生產、經營企業、醫療機構向城鄉集貿市場提供無菌器械或直接參與城鄉集貿市場無菌器械交易的

146、無菌器械生產企業違反規定采購零部件和產品包裝或銷售不合格無菌器械

147、無菌器械經營企業無購銷記錄或偽造購銷記錄，偽造生產批號、滅菌批號、產品有效期的 148、無菌器械的生產、經營企業、醫療機構發現不合格無菌器械不按規定報告，擅自處理的 149、無菌器械的生產、經營企業、醫療機構對廢棄零部件、過期或廢棄的產品包裝不按規定處理的 150、經營或使用小包裝已破損、標識不清的無菌器械的

151、使用無菌器械發生嚴重不良事件時不按規定報告的

處罰種類：責令改正、警告

152、擅自更改經注冊審查、備案的說明書的內容的

153、上市醫療器械產品的標簽、包裝標識與經注冊審查、備案的說明書內容及其他要求相違背的

154、醫療器械的產品名稱或者商品名稱違反規定的

155、上市醫療器械產品未按規定附說明書、標簽和包裝標識的

處罰種類：責令限期改正、警告

156、涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓《醫療器械生產企業許可證》的

處罰種類：責令改正、罰款

157、第一類醫療器械生產企業未按規定向食品、藥品監督管理部門書面告知企業合并、分立等事項的 158、醫療器械生產企業未按標準進行檢驗或者產品出廠沒有合格證的 159、醫療器械生產企業未按規定辦理《醫療器械生產企業許可證》變更手續的

160、醫療器械生產企業違反醫療器械生產質量管理有關要求，擅自降低生產條件的

161、醫療器械生產企業未按規定登記備案擅自委托或者受托生產醫療器械的

162、醫療器械生產企業在未經許可的生產場地擅自生產醫療器械的

163、醫療器械生產企業生產第三類醫療器械未按規定建立上市后跟蹤制度的

164、醫療器械生產企業未按規定報告所發生的重大醫療器械質量事故的

165、醫療器械生產企業上市醫療器械存在重大安全隱患而不予糾正的

166、醫療器械生產企業連續停產一年以上，未提前書面告知所在地省食品、藥品監督管理部門即恢復生產的

167、醫療器械生產企業向負責監督檢查的食品、藥品監督管理部門隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的

處罰種類：警告；罰款

168、醫療器械經營企業擅自變更質量管理人員的

處罰種類：責令限期改正、罰款 169、醫療器械經營企業擅自變更注冊地址、倉庫地址的

處罰種類：罰款

170、醫療器械經營企業擅自擴大經營范圍、降低經營條件的

處罰種類：責令限期改正、通報批評、罰款

171、以欺騙、賄賂等不正當手段取得《醫療器械經營企業許可證》的

處罰種類：警告；罰款

172、醫療器械經營企業涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓《醫療器械經營企業許可證》的

173、醫療器械經營企業超越《醫療器械經營企業許可證》列明的經營范圍開展經營活動的

174、醫療器械經營企業在監督檢查中隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其經營情況的真實材料的

處罰種類：責令限期改正、警告；罰款

175、涂改、倒賣、出租、出借醫療器械注冊證書，或者以其他形式非法轉讓醫療器械注冊證書的

處罰種類：罰款

176、醫療器械生產企業未依法辦理醫療器械注冊證書變更的 處罰種類：警告；罰款 實施機構：稽查股

立案崗位執法人員：王立卓、徐士平、謝長宇、陳元升、徐元峰

調查崗位執法人員：王立卓、徐士平、謝長宇、陳元升、徐元峰

審核把關崗位審核人員：徐亞、紀敏 決定機關：蕭縣食品藥品監督管理局 決定崗位決定人：丁勝 崗位職責(1)立案崗位職責

⑴發現公民、法人或者其他組織有違法行為應當依法給予行政處罰的行為的，填寫《立案申請表》，經實施機構負責人簽字后報決定崗位批準；

⑵決定立案的，將有關材料送交調查崗位審查； ⑶送達行政處罰決定書和其他法律文書； ⑷需要移送的案件和報請上級機關決定管轄權的案件，制作《案件移送審批表》和相關文書材料，報決定崗位人員批準，批準后制作《案件移送書》，將有關案件材料一并移送相關藥品監督管理部門；

⑸工作時限：5日(2)調查崗位職責

⑴調查或者檢查時要出示執法證件，執法人員不得少于兩人。與當事人有直接利害關系的應當回避； ⑵進行現場檢查或者調查時應當按《藥品監督行政處罰程序規定》要求的形式和內容制作筆錄。對于調查過程中已有證據證明有違法行為的，制作《責令改正通知書》責令其改正或者限期改正違法行為； ⑶在收集證據時，可以采取抽樣取證；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經執法部門分管負責人批準，可以先行登記保存；需要抽取樣品鑒定或檢驗的，應當按照《藥品質量抽查檢驗管理規定》抽取樣品，并及時送交法定檢驗機構進行鑒定檢驗； ⑷案件調查終結后寫出案件調查終結報告。調查終結報告內容應包括案由、案情、違法事實（貨值和違法所得的計算過程）、證據、辦案程序，違反法律、法規或者規章的具體條、款、項、目及處罰建議等。調查人員應在調查終結報告上簽字；進行合議時，制作《案件合議記錄》；

⑸根據合議意見填寫《行政處罰事先告知書》，并送達當事人，告知當事人違法事實、擬給予的處罰、處罰理由和依據以及當事人依法享有陳述、申辯的權利；

⑹符合聽證條件的，在制作《行政處罰事先告知書》的同時制作《聽證告知書》，送達當事人，告知當事人有要求舉行聽證的權利，當事人要求聽證的案件，將案卷材料移交政策法規科，并準備相關材料，參加聽證；

⑺充分聽取和記錄當事人的陳述和申辯意見，當事人提出的事實、理由或者證據經復核成立的應當采納。不得因當事人申辯而加重處罰；

⑻填寫《案件審核表》，連同案卷材料移交審核把關崗位；

⑼對審核把關崗位人員提出的審核意見、建議或聽證意見，進行核實或補正；

⑽重大復雜案件，需要提交集體討論決定的，準備相關材料并向集體討論會匯報案件情況，并根據會議情況制作《重大案件集體討論記錄》；

⑾對違法事實清楚、證據確鑿、程序合法的案件，根據合議意見、集體討論意見或聽證意見填寫《行政處罰案件審批表》，報決定崗位人員批準； ⑿制作《行政處罰決定書》，有沒收物品的，還應制做《沒收物品憑證》；

⒀督促當事人在法定期限內履行處罰決定，依法需要強制執行的案件，提出意見，報決定崗位人員批準后申請人民法院強制執行；

⒁處罰決定履行或執行后，填寫《行政處罰結案報告》，報決定崗位批準，將案件材料進行整理立卷歸檔(要求一案一卷；卷內內容和順序為：目錄、處罰決定書和送達回證、立案材料、證據材料、聽證筆錄和聽證報告、負責人批準意見等)。⒂對于違法事實清楚、證據確鑿，依法適用簡易程序（作出警告、對公民處以50元以下，法人或其他組織處1000元以下罰款行政處罰）的案件，出示執法證件，當場制作、送達《當場行政處罰決定書》，并在《當場行政處罰決定書》中責令當事人改正或者限期改正違法行為。在7個工作日內將當場作出的行政處罰決定報備。

(3)審核把關崗位職責

A、不需要聽證或相對人沒有提出聽證申請的案件：

⑴案件調查終結，組織3人以上有關人員進行合議，對有爭議的案件，應當聽取意見；

⑵從本案是否屬本執法機關管轄范圍、違法主體認定是否正確、違法事實是否清楚、證據是否確鑿、定性是否準確、適用法律是否準確完整、處罰種類和幅度是否適當、程序是否合法等方面進行審核； ⑶在3日內提出審核意見，連同案卷材料交由調查崗位執法人員呈報決定崗位批準。

B、符合法定聽證條件且當事人申請聽證的，政策法規科依據《國家食品藥品監督管理局聽證規則（試行）》的規定，舉行聽證的案件：

⑴聽證主持人和記錄員與當事人有利害關系的，應當回避；

⑵應當在舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知當事人、第三人和案件調查人員； ⑶舉行聽證聽取各方意見，對證據進行質證； ⑷聽證筆錄要求由當事人、第三人和案件調查人員簽字或蓋章，聽證結束后，應當制作聽證報告； ⑸將聽證筆錄、聽證意見連同調查崗位執法人員的意見等有關材料，交由調查崗位執法人員呈報決定崗位批準。

(4)決定崗位職責

⑴對案件材料進行審查，依法對立案申請、案件移送、先行登記保存、執法人員的回避、行政處罰、強制執行申請作出批準或不予批準的決定； ⑵重大行政處罰案件應當集體討論決定，由執法部門主要負責人簽發；

⑶將決定意見交調查崗位制作《行政處罰決定書》。

(二)行政強制（6項）

1、查封、扣押醫療器械產品及有關資料

2、查封、扣押、封存藥品及有關證據材料、場所

3、宣布停止上市

4、銷毀或處理有關藥品

5、銷毀或處理藥品包裝、標簽、說明書、藥包材

6、取締 實施機構：（1）稽查股

審查崗位執法人員：王立卓、徐士平、謝長宇、陳元升、徐元峰

（2）藥品監督股

審查崗位執法人員：孟輝、秦懷慶 決定機關：蕭縣食品藥品監督管理局 決定崗位決定人：丁勝 崗位職責：(1)審查崗位職責：

①立案。發現違法事實后，應當進行初步調查，經核實違法事實存在的，在24小時內填寫《行政強制立案審批表》后，按法定程序報送批準立案或不立案。需要立案的，進入調查取證；不具備立案條件的，不予立案并說明情況；

②調查。查明行政相對人違法行為的事實，做到事實清楚，證據充分；

③提出擬作出行政強制決定報告，并送合法性把關崗位審查；

④送達行政強制決定書。按照民訴法規定的送達程序送達決定書；

⑤執行。按照法律、法規規定的執行程序執行； ⑥立卷歸檔(要求一案一卷)。(2)決定崗位職責：

①簽字作出行政強制或不作出行政強制的決定； ②重大的行政強制決定應當集體討論決定，由執法部門主要負責人簽發；

③交審查崗位制作決定書。(三)行政監督檢查（11項）

1、藥品經營質量管理規范GSP、認證后日常抽查

2、對藥品的研制、生產、經營、使用實施監督檢查

3、醫療器械生產企業監督檢查

4、醫療器械經營企業的監督檢查

5、醫療機構使用醫療器械的監督檢查

6、醫療機構制劑監督檢查

7、醫療器械標準實施的監督檢查

8、藥品廣告發布情況檢查

9、對取得藥品生產、經營許可證企業的藥品生產、經營活動監督檢查

10、藥品質量抽查檢驗

11、醫療器械產品抽驗 實施機構

（一）：藥品監管股（第1－9項）監督檢查崗位執法人員：孟輝、秦懷慶 實施機構

（二）：稽查股（3－11項）監督檢查崗位執法人員：王立卓、徐士平、謝長宇、陳元升、徐元峰

崗位職責：

(1)執法人員必須持行政執法證實施監督檢查。監督檢查分為對材料的監督檢查和現場監督檢查；對藥品經營活動加強監管，督促藥品經營企業按《藥品經營質量管理規范》經營藥品，保證藥品質量，維護人民群眾身體健康和用藥的合法權益；

(2)監督檢查過程中發現的違法行為，應當及時調查取證，依法予以處理；并對當事人進行教育，有證據證明可能危害人體健康的藥品及有關材料依法予以查封、扣押，符合立案條件的由稽查股予以立案；情節較輕、無需處罰的違規違法行為，責令限期整改，并定期復查；

(3)根據監督檢查的需要，按照國務院藥品監督管理部門的規定對藥品（醫療器械）生產、經營、使用單位的藥品（醫療器械）抽取樣品。

⑷及時將抽樣藥品（醫療器械）送法定藥品檢驗機構進行鑒定檢驗。(5)按規定送達藥品(醫療器械)檢驗報告書,并對不合格藥品(醫療器械)信法采取查封、扣押措施，并依法按有關程序予以查處。

⑹依法受理、及時處理投訴舉報事項，及時向投訴人、舉報人反饋處理結果；

⑺監督檢查結束后，要撰寫監督檢查報告，建立好監管檔案與臺帳。

(四)其他行政執法事項（1項）直接接觸藥品從業人員健康檢查 實施機構：藥品監管股

審查崗位執法人員：孟輝、秦懷慶、劉文學 崗位職責：

⑴要開展調查摸底，建立藥品從業人員檔案。⑵制定藥品從業人員健康體檢計劃，把縣級以上醫療機構確定為體檢的機構。

⑶根據計劃，認真組織從業人員健康體檢。⑷對體檢不合格的人員，下發通知調離崗位。⑸健康體檢結束后，制作從業人員健康證，并做好資料歸檔工作。

蕭縣食品藥品監督管理局

二ＯＯ七年十月十八日

第五篇：即墨市環保局行政執法職權和責任分解

即墨市環保局行政執法職權和責任分解

行政許可

一、建設項目環境影響報告書、建設項目環境影響報告表、建設項目環境影響登記表審批行政許可

（一）實施機構：行政審批科 受理崗位責任人： A角責任人：高廣興 B角責任人：于燕玲 審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

1、建設項目環境影響報告書：

受理→現場勘察→審批→批復。3個工作日。

2、建設項目環境影響報告表：

受理→初審→現場勘察→審批→批復。2個工作日。

3、建設項目環境影響登記表：

受理→初審→現場勘察→審批→批復。1個工作日。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國環境影響評價法》第三十四條 負責預審、審核、審批建設項目環境影響評價文件的部門在審批中收取費用的，由其上級機關或者監察機關責令退還；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

《中華人民共和國環境影響評價法》第三十五條 環境保護行政主管部門或者其他部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權，玩忽職守，違法批準建設項目環境影響評價文件的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、在執法中，行政執法人員違反了法定義務，由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學習、根據《即墨市環保局執法錯案責任追究制度》和《山東省環境污染行政責任追究辦法》的有關規定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調離執法崗位或執法機關；由法制工作機構取消行政執法資格、收回執法證件；構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

3、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

二、建筑工地夜間施工許可行政許可

（一）實施機構：行政審批科 受理崗位責任人： A角責任人：耿佃平B角責任人：于燕玲 審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理→核準→現場勘察→審批。2個工作日。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》第六十二條 環境噪聲污染防治監督管理人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《青島市環境噪聲管理規定》第三十六條 環境保護監督管理人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的,給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

3、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

三、建設項目環保設施竣工驗收

（一）實施機構：業務科 受理崗位責任人： A角責任人：王振國 B角責任人：于兆麗 審查崗位責任人：修科峰

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理驗收申請及自驗報告、監測報告，現場檢查驗收、做出核準決定。

對報告書的核準30日內、對報告表的核準15日內、對登記表的核準10日內。

（五）執法責任

1、《建設項目環境保護管理條例》第三十條 環境保護行政主管部門的工作人員詢私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

2、《建設項目竣工環境保護驗收管理辦法》第二十四條 從事建設項目竣工環境保護驗收監測或驗收調查工作的單位，在驗收監測或驗收調查工作中弄虛作假的，按照國務院環境保護行政主管部門的有關規定給予處罰。

第二十五條 環境保護行政主管部門的工作人員在建設項目竣工環境保護驗收工作中徇私舞弊，濫用職權，玩忽職 守，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

四、拆除或者閑置大氣污染物處理設施

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理申請及有關材料、現場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內辦結。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國大氣污染防治法》第六十五條 環境保護監督管理人員濫用職權、玩忽職守的，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環境污染設施監督管理辦法》第二十二條 環境保護部門及其執法人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，尚不構成犯罪的，根據情節依法給予行政處分；構成 犯罪的，依法追究刑事責任。

五、拆除或者閑置環境噪聲污染物防治設施

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理申請及有關材料、現場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內辦結。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》第六十二條

環境噪聲污染防治監督管理人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環境污染設施監督管理辦法》第二十二條

環境保護部門及其執法人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，尚不構成犯罪的，根據情節依法給予行政處分；構成 犯罪的，依法追究刑事責任。

六、拆除或者閑置水污染物防治設施

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理申請及有關材料、現場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內辦結。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國水污染防治法》第五十八條

環境保護監督管理人員和其他有關國家工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環境污染設施監督管理辦法》第二十二條 環境保護部門及其執法人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，尚不構成犯罪的，根據情節依法給予行政處分；構成 犯罪的，依法追究刑事責任。

七、拆除或者閑置陸源污染物處理設施

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理申請及有關材料、現場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內辦結。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國防治陸源污染物污染損害海洋環境管理條例》第三十四條 環境保護行政主管部門工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環境污染設施監督管理辦法》第二十二條 環境保護部門及其執法人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，尚不構成犯罪的，根據情節依法給予行政處分；構成 犯罪的，依法追究刑事責任。

八、危險廢物收集經營許可

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人：宋仁光 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理經營危險廢物申請表、現場核查，做出審批決定。自收到申請之日起15日內辦結。

（五）執法責任

1、《危險廢物經營許可證管理辦法》第三十條 縣級以上人民政府環境保護主管部門的工作人員，有下列行為之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）向不符合本辦法規定條件的單位頒發危險廢物經營許可證的；

（二）發現未依法取得危險廢物經營許可證的單位和個人擅自從事危險廢物經營活動不予查處或者接到舉報后不依法處理的；

（三）對依法取得危險廢物經營許可證的單位不履行監 督管理職責或者發現違反本辦法規定的行為不予查處的；

（四）在危險廢物經營許可證管理工作中有其他瀆職行為的。

2、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

九、排污許可

（一）實施機構：市環境監察大隊 受理崗位責任人：劉秀萍 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理排污申報登記表、確定污染物削減量、核準污染物排放量、對不超出排污總量控制指標的頒發排污許可證、對超出總量控制指標的頒發臨時排污許可證。

自收到申請之日起15日內辦結。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國大氣污染防治法》第六十五條 環境保護監督管理人員濫用職權、玩忽職守的，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《中華人民共和國水污染防治法》第五十八條

環境保護監督管理人員和其他有關國家工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

3、《山東省防治環境污染設施監督管理辦法》第二十二條 環境保護部門及其執法人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，尚不構成犯罪的，根據情節依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

4、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

十、商業噪聲、市區范圍內建筑施工使用機械設備可能產生噪聲污染的申報登記

（一）實施機構：行政審批科 受理崗位責任人：耿佃平審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理→核準→登記備案。2個工作日。

（五）執法責任

1、《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》第六十二條 環境噪聲污染防治監督管理人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《青島市環境噪聲管理規定》第三十六條 環境保護監督管理人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的,給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

行政處罰

查處環境違法行為（共72項）

1、拒報、謊報排污申報登記事項的，2、拒絕現場檢查或檢查時弄虛作假的，3、不按規定繳納排污費或超標排污費的

4、向水體排放劇毒廢液，或將含汞、鎘、鉻、氰化物、黃磷等可溶性劇毒廢渣向水體排放、傾倒或埋入地下的

5、向水體排放傾倒放射性固體廢物、油類、酸液或者含有高、中放射性物質的廢水

6、向水體排放船舶的殘油、廢油，或者在水體清洗裝儲過油類、有毒污染物的車輛容器的

7、向水體排放、傾倒工業廢渣、城市生活垃圾或者在江河、湖泊、運河、渠道、水庫最高水位線以下的灘地和岸 坡儲存固體廢物的

8、向水體傾倒船舶垃圾的

9、利用溶洞排放、傾倒含病原體的污水或者其他廢棄物的

10、利用滲井、滲坑、裂隙排放含有毒污染物的廢水的

11、使用天然無防止滲漏措施的溝渠、坑塘輸送或儲存含病原體的污水或者其他廢棄物的

12、建設項目的水污染防治設施沒有建成即投入生產或使用的

13、建設項目的水污染防治設施沒有達到國家規定的要求即投入生產或使用的

14、未經批準，擅自拆除或閑置污水處理設施，排污又超標的

15、故意不正常使用污水處理設施、排污又超標的，16、在生活飲用水地表水源二級保護區內設立裝卸垃圾、油品及其他有毒、有害物品碼頭的，17、利用儲水層孔隙、裂隙、溶洞及廢氣礦坑儲存石油、放射性物質、有毒化學品、農藥的，18、限期治理的企業、事業單位逾期未完成治理任務

19、造成水污染事故的，20、造成水污染事故、且情節嚴重的，21、不按排污許可證或臨時許可證規定排放污染物的，22、不按排污許可證或臨時許可證規定排放污染物且情節嚴重的，23、總量控制區域企業、事業單位未按規定設置排污口、安裝總量控制設備的，24、拒報、謊報排污申報登記事項的，25、拒絕現場檢查或檢查時弄虛作假的，26、故意不正常使用大氣污染物處理設施，27、未經環保部門同意，擅自拆除或閑置污染防治設施

28、未采取防燃、防塵措施，在人口集中地區存放煤炭煤矸石、煤渣、煤灰、沙石、灰土等物料

29、建設項目的大氣污染防治設施沒有建成即投入生產或使用的

30、建設項目的大氣污染防治設施沒有達到有關管理規定的要求即投入生產或使用的

31、向大氣超標排放污染物的

32、將淘汰的設備轉讓給他人使用的

33、違法燃用高污染燃料的

34、在城市集中供熱管網覆蓋地區新建燃煤供熱鍋爐的

35、違法生產、進口或者銷售含鉛汽油的

36、未采取有效污染防治措施，向大氣排放粉塵、惡臭氣體或其他含有由物質氣體的

37、未經當地環保部門批準，向大氣排放轉爐氣、電石 氣、電爐法黃磷尾氣、有機烴類尾氣的

38、未采取密閉措施或其他防護措施，運輸、裝卸或儲存能夠散發有毒有海氣體或粉塵物質的

39、城市飲食服務業的經營者，排放油煙對附近居民居住環境造成污染的

40、在人口集中地區和特殊保護區域內焚燒瀝青、油氈、橡膠、皮革、垃圾以及其他產生有毒有害煙惡臭氣體物質的

41、在人口集中地區、機場周圍、交通干線附近露天焚燒秸桿、落葉等產生煙塵物質的

42、在禁燃區內違反規定燃用高污染燃料的

43、在城市區域進行建筑施工或從事產生揚塵污染的活動，致使大氣環境受污染的

44、在城市區域進行建筑施工或從事產生揚塵污染的活動，致使大氣環境受污染，經限期改正后，仍未達到環保要求的

45、新建開采高硫份、高灰份煤礦，未建配套煤炭洗選設施的

46、石油煉制、合成氨生產、煤氣和燃煤焦化以及有色金屬冶煉的企業排放含有硫化物的氣體，不按國家有關規定建設配套脫硫裝置的

47、石油煉制、合成氨生產、煤氣和燃煤焦化以及有色金屬冶煉的企業排放含有硫化物的氣體，未采取脫硫措施的

48、造成大氣污染事故的

49、建設項目中配套的環境噪聲污染防治設施沒有建成擅自投入生產或使用的

50、建設項目中配套的環境噪聲污染防治設施沒有達到規定要求，擅自投入生產或使用的

51、拒報、謊報環境噪聲排放申報登記事項的

52、未經環保部門批準擅自拆除或閑置環境噪聲污染防治設施，致使環境噪聲排放超標的

53、不按規定繳納超標排污費的

54、限期治理，逾期未完成治理任務的

55、限期治理，逾期未完成治理任務，后果嚴重的

56、拒絕現場檢查或檢查時弄虛作假的

57、經營中的文化娛樂場所超標排放噪聲，造成環境噪聲污染的

58、店鋪、攤點、文娛活動場所及其他室內公共場所，室內使用的音響器材造成環境噪聲污染的

59、商業經營活動場所超標排放噪聲，造成環境噪聲污染的

60、建筑施工單位未經審批，在設定的區域內夜間進行禁止的產生環境噪聲污染的建筑施工作業的

61、建設單位未依法報批建設項目環境影響評價文件而擅自開工建設的 62、建設項目的環境影響評價文件經批準后，建設項目的性質、規模、地點、采用的生產工藝或防治污染、防治生態破壞的措施發生重大變動的，建設單位的環境影響評價文件自批準之日起超過5年方決定該項目開工建設的，其環境影響評價文件未經原審批部門重新審核同意，建設單位擅自開工建設的

63、建設項目環境影響評價文件未經批準或者未經原審批機關審核同意，擅自開工建設的

64、建設項目未報批環境影響報告書（表）

65、建設項目未報批環境影響報告書（表）且不補辦手續擅自開工建設的

66、建設項目環境影響報告書（表）未經批準或未經原審批機關重新審核同意，擅自開工建設的

67、建設項目性質、規模、地點或采用的生產工藝發生重大變化，或環境影響報告書（表）批準已滿五年方開工，且未重新報批

68、環保設施未與主體工程同時投入試生產

69、環保設施未與主體工程同時投入試生產并未在限期內改正

70、試生產超過3個月未申請環保設施竣工驗收 71、試生產超過3個月未申請環保設施竣工驗收且未在限期內辦理環保設施竣工驗收手續 72、環保設施未建成未驗收或驗收不合格主體工程正式投產使用

（一）實施機構：市環境監察大隊、環秀中隊、通濟中隊、經濟開發區中隊、王村中隊、劉家莊中隊

1、立案崗位責任人：

（1）、市環境監察大隊：劉秀萍（2）、環秀中隊：李兆峰（3）、通濟中隊：辛克輝（4）、經濟開發區中隊：劉賢軍（5）、王村中隊：劉立海（6）、劉家莊中隊：王鵬程

2、調查崗位責任人：

（1）、市環境監察大隊：劉秀萍、姜正強、譚長學、吳東海

（2）、環秀中隊：李兆峰、陳成業、宋兆連、孫正偉（3）、通濟中隊：辛克輝、邱志倫、周反修、盧衛國（4）、經濟開發區中隊：劉賢軍、徐方德、黑華先、華桂蘭

（5）、王村中隊：于吉欽、劉立海（6）、劉家莊中隊：鄭永超、王鵬程

（二）審核機構： 法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關： 即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

立案→調查取證→審議→告知聽證→簽發→送達→執行→歸檔

（五）執法責任

1、在執法中，行政執法人員違反了法定義務，由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學習、根據《即墨市環保局執法錯案責任追究制度》和《山東省環境污染行政責任追究辦法》的有關規定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調離執法崗位或執法機關；由法制工作機構取消行政執法資格、收回執法證件；構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

2、按照《即墨市環保局執法錯案責任追究制度》（附后）處理。

3、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

行政征收

一、廢氣排污費

（一）實施機構：市環境保護監測站、市環境監察大隊、環秀中隊、通濟中隊、經濟開發區中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執法責任

1、《排污費征收使用管理條例》第二十五條

縣級以上地方人民政府環境保護行政主管部門、財政部門、價格主管部門的工作人員有下列行為之一的，依照刑法關于濫用職權罪、玩忽職守罪或者挪用公款罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，依法給于行政處分。

（一）違反批準減繳、免繳或者緩繳排污費的；

（二）截留、擠占環境保護專項資金或者將環境保護專項資金挪作他用的；

（三）不按照本條例規定履行監督管理職責，對違法行為不予查處，造成嚴重后果的。

2、按照《即墨市環保局環境行政賠償追償制度》（附后）處理。

二、污水排污費

（一）實施機構：市環境保護監測站、市環境監察大隊、環秀中隊、通濟中隊、經濟開發區中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執法責任（內容同上）

三、固體廢物及危險廢物排污費

（一）實施機構：市環境保護監測站、市環境監察大隊、環秀中隊、通濟中隊、經濟開發區中隊、王村中隊、劉家莊中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執法責任（內容同上）

四、噪聲超標排污費

（一）實施機構：市環境保護監測站、市環境監察大隊、環秀中隊、通濟中隊、經濟開發區中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執法責任（內容同上）

五、環境監測項目專業服務收費

（一）實施機構：市環境保護監測站

征收崗位責任人：市環境保護監測站的分管工作人員

（二）審核機構：市環境保護監測站 審核崗位責任人：祝合豐、于江萍

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

申報→ 審核→ 核定→ 征收。

排污者應當自接到《排污費繳納通知單》之日起7日內，到指定的商業銀行繳納排污費。

（五）執法責任（內容同上）

行政裁決

賠償責任和賠償金額糾紛處理

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

申請→受理→審查→送達→調解→裁決

從立案之日起2個月內結案。如有特殊情況需要延長時間的，經主管領導批準可以順延，但不得超過6個月。

其他具體行政行為

一、污染防治設施申報登記

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

受理環境污染防治設施申報材料、檢查登記、備案

（四）執法責任 《中華人民共和國環境保護法》第四十五條 環境保護監督管理人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、危險廢物、固體廢物申報登記

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

受理環境污染防治設施申報材料、檢查登記、備案

（四）執法責任（內容同上）

三、排放污染物申報登記

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

受理申報登記表及有關材料、現場檢查審核、登記備案

（四）執法責任（內容同上）

四、超標排污單位污染治理規劃備案

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執法程序

受理污染治理計劃材料、檢查登記、備案

（四）執法責任（內容同上）

五、下級環保部門對上級指定辦理的處罰案件向上級環保部門備案

（一）實施機構：即墨市環境監察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關：即墨市環保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執法程序

受理材料、檢查登記、備案

（五）執法責任（內容同上）附： 即墨市環保局執法錯案責任追究制度

一、執法錯案是指以下被認定為錯誤的案件：

（一）適用法律法規錯誤的案件；

（二）違法事實不清或事實認定錯誤的案件；

（三）違反法定程序的案件；

（四）處罰顯失公正的案件。

二、錯案責任的劃分

（一）執法人員在執法活動中直接作出的具體行政行為造成的錯案，直接責任人員為錯案責任人；

（二）應當經過審批，而未經審批造成的錯案，直接責任人員為錯案責任人；

（三）由于案件承辦人故意隱匿證據，提供虛假證據導致審核和批準失誤而造成的錯案，案件承辦人為錯案責任人，承擔全部責任；

（四）由于案件審核人員的過錯導致批準人失誤而造成的錯案，審核人為錯案的主要責任人，批準人也應當負相應的責任；

（五）由于批準人的過錯而造成的錯案，批準人為錯案責任人，批準人承擔相應責任；

（六）由于執法人員、審核人員、批準人的共同過錯造成的錯案，三者均為錯案責任人，但應根據具體情況區分各自責任的大小；

（七）經集體研究作出的集體行政行為而造成的錯案，主持人或決策人為錯案責任人；

（八）經行政復議的案件，復議機關改變原具體行政行為造成錯案的，復議機關承擔改變部分的責任。

三、環保執法錯案責任追究程序

（一）法制工作機構負責環境保護執法錯案責任追究工作。

（二）法制工作機構應進行錯案責任調查，調查按照以下程序進行：

1、在調查前書面通知被調查單位和有關人員；

2、發現錯案線索，組織調查或復查，收集有關證據；

3、在調查中應當全面收集證據，聽取被調查人員的陳述和申辯；

4、決定立案，提請執法領導小組確認錯案；

5、查明錯案的原因、情節、后果和有關人員的責任； 6 根據調查結果，對錯案責任人提出處理意見，報局領導決定。

（三）執法人員由于違法行為造成的錯案，應當根據責任人造成錯案的主觀方面，錯案產生的后果及責任人的認錯態度，追究其錯案責任。

（四）錯案責任人有下列情形之一的，應當從重處理：

1、不履行法定職責的，影響極壞的；

2、濫用職權、濫施處罰的；

3、在執法工作中徇私舞弊、索賄受賄或采取其他手段侵犯公民、法人或者其他組織的合法權益的；

4、違法的具體行政行為嚴重侵犯當事人合法權益的；

5、對控告、檢舉、申請行政復議、提起行政訴訟的公民、法人或者其他組織打擊報復的；

6、錯案發生后，故意隱瞞案件事實真相，隱匿、涂改、銷毀證據，指使他人作偽證，或用其他手段阻礙執法監督的；

7、全年發生較大錯案一次，一般錯案三次以上（含三次）的；

8、情節惡劣、后果嚴重、影響較大，但尚未構成犯罪的其他情形。

（五）錯案責任人有下列情形之一的，可從輕處理：

1、因過失造成錯案，且情節輕微，損害和影響較小的；

2、錯案發生后，主動認錯并積極配合糾正錯案，挽回影響和減少損失的。

（六）對錯案責任人的處理方式是：由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學習、根據《山東省環境污染行政責任追究辦法》的有關規定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調離執法崗位或執法機關；由法制工作機構取消行政執法資格、收回執法證件；構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。即墨市環保局環境行政賠償追償制度

對違法實施環保審批、征收排污費、發放和吊銷排污許可證、責令停產停業、罰款等具體行政行為，造成公民、法人或者其他組織財產損失的，本機關依法給予賠償后，責令有故意或者重大過失的直接責任人員和直接負責的主管人員承擔部分或者全部的賠償費用；有過失的，按賠償額的一定比例追償；對故意的，全部追償。