第一篇：[質量培訓]經典的管理評審資料(doc 5頁)

www.tmdps.cn 網站下載此資料的,不要隨意相信.請訪問 3722, 加入)3722.cn必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式

經典的管理評審資料

——審核過程中如何尋找“管理評審”的客觀證據

審核活動中，管理評審應該查什么？管理評審的輸出是否一定是一份《管理評申報告》？我

們先要搞清楚什么樣的活動是管理評審。ISO9000：2000《質量管理體系——基本原理和術語》中對“管理（management）”的定義為：“指導和控制組織的協調的活動。” 一個組織從他誕生起，管理活動就已經是客觀存在的事實，只是管理機制、模式不同而已。一個組織的章程、規章制度、經濟考核等都是管理者們管理理念的體現以及表現方式。一個組織為什么要有管理？是為了生存和發展。既然管理是為了生存和發展所開展的一項活動，那么這項活動的效果如何，必然是最高管理者要關注的一件重要事情。因此，隔一段時間對管理的效果進行回顧、評價，總結經驗教訓、針對存在的問題、不足和薄弱環節尋找改進的方式方法，設定下一步的工作目標，是每一個組織無論在任何社會、任何體制下都需要進行的必須性的工作。

自從我國引進了ISO9000標準后，也引進了一個新的術語“管理評審”，這就要求申請認證

或已獲得認證證書的組織在規范管理體系活動的同時，也要求最高管理者對自己管理效果進行回顧、評價，總結經驗教訓的活動規范化。ISO9000：2000《質量管理體系——基本原理和術語》中對“ 評審(review)” 的定義為：“為確定主題事項達到規定的目標的適宜性、充分性和有效性所進行的活動。” ISO9001：2000《質量管理體系——要求》標準中規定“最高管理者應按計劃的時間間隔評審質量管理體系……”；因此，管理評審活動應理解為是組織的最高管理者/層，為了達到規定的預期目標，對內部管理體系進行指導和有效控制，所開展的一項改進活動。這項活動的目的，是針對管理體系的持續有效性、充分性和有效性是否得到了保證來進行的。

為什么要進行管理評審？為了尋求改進的機會。為什么要尋求改進的機會？為了更好的發展！不同性質的組織、不同類型的最高管理者/層，開展管理評審活動的形式也會不同。就一個組織來說，一年12個月中面對不斷變化的市場與顧客需求變化、國家新的法律法規出臺、產品/服務標準的更新、國際國內競爭對手的表現、技術研究與開發、市場策略的定位或調整、戰 www.tmdps.cn 網站下載此資料的,不要隨意相信.請訪問 3722, 加入)3722.cn必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式

略伙伴與供方的活動狀況、質量成本與組織整體經濟效益之間的協調關系、相關方的滿意度反饋、組織機構變更和重大人事調整、重大事件事故的發生、各類目標指標和改進活動的狀況和結果、各類審核的結果、財務狀況和社會、環境的變化等等，最高管理者針對性的評審活動的目的、形式以及評審活動的名稱也有可能是不同的。

作為審核員在審核中所要尋找、收集“管理評審”的客觀證據，應該在了解受審核組織針對

管理評審活動所確定的的形式的同時，還應了解不同表現形式的管理評審所要求的輸入信息，以及輸入信息和輸出的載體或表達形式（不同類別的文件）。關注組織高層管理改進活動不應只是要求提供管理評審的“糾正措施”、“改進措施”，而是要關注最高管理者/層的決策、決定是為什么？起源于何原因（信息輸入）？決策、決定作出前的活動，參與人員，活動的時間和過程（有時，一項決策是經過多次會議、多次研究、歷時多日）。最高管理者/層的決策、決定本身就是管理體系的一項改進活動和改進措施，不應用一張《XX措施表》，來限定復雜的管理系統的改進活動及其效果的表現形式。管理活動本身就具有動態變化的特點和多樣性，一個有活力有競爭力的組織，高層管理的改進活動不會每年僅限于一次。

作為申請認證或已獲得認證注冊資格的組織應當在體系文件中正確、合理地規定“管理評審” 的活動形式、類別和名稱。不要把組織為了生存和發展所開展的，而且是客觀存在一項重要活動，做成一項內審總結，作為迎接外審的文字性的體系運行效果評價（往往都是有效性的結論）。管理評審的輸入也不應僅僅是體系內各部門一個時間段內的工作成績總結。體系內各部門的輸入信息，應當用科學的統計數據反映各項目標（質量、環境、職業健康安全目標等）的實現情況，體現未達到目標的原因分析，提出工作的改進建議。當然，管理體系的初始階段以及初次接受體系審核的組織，第一次按照管理手冊程序要求進行管理評審，評審議題就是針對內審結果來判斷體系運行的有效性、充分性和有效性，是可以認同并接受的。但是體系進入成熟運行階段后，年復一年雷同的評審結論，是無法體現組織在市場競爭和經營發展中不斷進行自我改進懂績效的。

管理評審是一個組織自我監督、自我完善管理機制的重要組成部分。因此，這項活動本身有

其自身所需的特殊要求：

1.最高管理者負責策劃、組織，按計劃的時間間隔進行管理評審。通常每年（十二個月內）www.tmdps.cn 網站下載此資料的,不要隨意相信.請訪問 3722, 加入)3722.cn必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式

至少一次，特殊情況應增加頻次。管理評審的時機和時間，應根據實際情況而確定，年中、年末、認證機構外審之前都是進行管理評審的好時機。這種對管理體系績效進行系統的回顧、評價、總結的評審活動，是尋找管理系統改進機會的最佳方式。

2.管理評審的任務是評價組織的方針、目標、管理方案、管理體系運行情況、存在問題、改進機會和變更的需要；目的是確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。

適宜性，是指評價管理體系策劃結果實施后，是否符合組織的實際情況，是否具備適宜于內

外環境變化的能力。如市場變化、顧客變化、法律法規的更新、新技術新設備的引進、組織機構的變化、產業結構的調整等等。

充分性，是指評價管理體系是否滿足市場、顧客、相關方、員工、社會當前和潛在的需求和

期望，評價管理體系各個過程展開的充分性、資源利用的有效性、眾多相互關聯的過程的順序是否明晰，職責是否全面有效落實，過程的輸入輸出和轉化活動是否得到有效控制。有效性，是指評價管理體系運行結果達到設定的目標的程度，包括方針和目標的實現，是對

管理結果的度量。應該從顧客、經營績效、過程業績、產品的符合性、審核結果、員工、社會和相關方的反饋等方面進行判定。

3.在體系文件中明確管理評審的形式、時機，評審輸入信息的載體，輸出的表達形式。4.建立并保持程序所規定的，符合管理評審內容要求的記錄。

管理評審輸入查什么？審核員在現場應關注管理評審所要求的文件化的輸入信息，以下內容

（但不限于）應是關注重點：

1.審核結果。包括管理體系的內審結論和外審報告，汽車制造業還要特別關注整車生產廠對供應零部件的制造商的二方審核結論、年度供貨業績評價結論。

2.顧客、員工、社會和相關方的滿意程度的測量結果。包括顧客的抱怨、投訴、不良業績或行為的媒體暴光等；如整車生產廠對零部件制造商的產品退貨、索賠，供電企業對用戶滿意度的測量，發電企業對調度中心的征求意見的反饋，員工對工作崗位環境的安全生產和職業健康管理的意見，環保部門、周圍社區和群眾對環境污染的抱怨等。

3.過程業績和產品的符合性，是指過程實現增值，達到預期結果的程度。包括產品的符合性，如電壓合格率、工程項目一次驗收合格率、產品一次交驗合格率的提高、廢品率的下降、市 www.tmdps.cn 網站下載此資料的,不要隨意相信.請訪問 3722, 加入)3722.cn必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式

場占有率的變化，安全生產、職業健康安全、質量管理和環境管理的績效等。4.經營管理活動中，包括各類審核活動所引發的糾正和預防措施的實施狀況。5.以往管理評審改進活動的效果跟蹤，以往管理評審改進決議的實施進度及其效果。6.政府主管部門安全評價、安全檢查，環境評價、監測的結果，法律法規實施情況的報告。7.可能影響管理體系的變更。指內外部環境的變化，組織機構和主要管理人員、重要崗位人員的變化，產品的變化，顧客、員工、社會和相關方要求的變化，可能導致管理體系的調整等。

8.關于產品、過程、質量、安全、職業健康、環境改進的合理化建議等。

什么是管理評審輸出？管理評審的輸出是最高管理者對組織的管理體系乃至經營宗旨做出的

戰略性決策或決定，表達方式一般是以書面報告的形式，通常一般習慣性的成作為《管理評審報告》。這是一個組織在一個時間段內圍繞最高管理者戰略性決策開展各項管理、經營活動的重要依據。以書面報告的形式作為管理評審的輸出，是一次完整的管理體系的PDCA循環的終點，也是下一輪循環的起點，對體系運行具有重要的指導意義。它包括了針對過程、產品的監視和測量結果，顧客、員工、社會和其他相關方的反饋，對產品的關鍵質量特性和安全生產、職業健康、環境管理作出改進的決定。管理評審的輸出內容應包括（但不限于）：

1.對組織管理體系（包括方針、目標）的適宜性、充分性和有效性作出總體評價； 2.管理體系及其過程有效性的改進的決定和措施，包括預防性措施； 3.有關新資源的需求的決定和措施；

4.產品質量、顧客要求、員工的職業健康安全、環境影響的改進決定和措施等等。與管理評審有關的后續活動也應是關注的重要方面，如：管理評審輸出文件的發放范圍及其

發放；管理評審決策或決定實施過程中的有關信息溝通；執行決策或決定所采取的改進措施；跟蹤改進措施的實施并驗證其效果；改進效果的歸納、總結以及提交下一次管理評審的資料。管理評審是保證管理系統中PDCA持續循環漸進、逐步提升，實現組織自我監督和自我改進 的重要工作,應關注這項活動自身的有效性。www.tmdps.cn 網站下載此資料的,不要隨意相信.請訪問 3722, 加入)3722.cn必要時可將此文件解密成可編輯的DOC或PPT格式

第二篇：質量環境體系管理評審資料

管理評審計劃 編號：QMS

2016年

03月5日 計劃評審時間 會議地點: 在本公司會議室評價質量、環境管理體系的符合性、有效性、適宜性,評價質評 審

目 的 量方針的適合性、質量、環境目標的完成情況。評審參加人員 公司領導、管理者代表、各部門負責人、內部審核員 評審內容： 1對質量、環境管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價;2對質量管理體系、質量方針和質量、環境目標是否需要更改進行評估;3對審核結果和采取糾正預防措施有效性進行評審;4各部門的體系運行情況及產品的符合情況;5顧客反饋的意見,包含投訴;6影響質量、環境管理體系的計劃的變化;7對管理體系改進的建議。8.法律法規及相關要求執行情況。9.內外部審核情況 10.上次管理評審的跟進措施。評審準備的輸入資料及要求： 1.參加評審的各部門按以上七條向管代總結匯報本部門體系運行情況 2.管代根據部門體系運行情況匯報,安排綜合部編寫的評審輸入資料,評審前完成 3.參加人員在會議上進行總結匯報發言,評價體系運行情況和公司方針目標的可行性 4.管理者代表向會議匯報質量管理體系的運行情況和存在問題 5.管理者代表匯報內部審核情況,內審中不符合項的糾正情況 6.參加人員按時到會 7 會議由總經理主持編制 XXX2016/03/審核 XXX2016/03/批準 日期 05 日期 05 日期

管理評審簽到表 編號：QMS 會議日期時

間 2016/03/05 地 點 公司會議室 序號 部 門 職 務 簽 到 簽名 1 行政部/管代 主管 XXX 主管 2 采購部 XXX 主管 3 行政部 鄒家發 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

管理評審輸入資料

編號： QMS 匯總人：XXX 評審內容： 1對質量、環境管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價;2對質量管理體系、質量方針和質量、環境目標是否需要更改進行評估;3對審核結果和采取糾正預防措施有效性進行評審;4各部門的體系運行情況及產品的符合情況;5顧客反饋的意見,包含投訴;6影響質量、環境管理體系的計劃的變化;7對管理體系改進的建議。8.法律法規及相關要求執行情況。9.內外部審核情況 10.上次管理評審的跟進措施。匯總內容： 總經理、各位參加評審會的代表： 我們今天召開管理評審會, 我代表公司質量、環境管理體系的所有工作人員,匯報我們公司體系運行情況, 請參會人員充分發表見議, 為公司質量、環境管理體系尋找改進點, 使管理體系保持適宜性、符合性和有效性,； 一.質量、環境管理體系內部審核的結果

1.這次內部審核我們審核組提前進行了分組和分工,確保了審核人員不審核自已部門工作的要求，2.審核前編寫了審核實施計劃,對各部門應審核的條款進行了確定,使審核工作能有計劃的開展;

3.組織內審員編寫了各部門的審核檢查表,確定了提問方式和應核查的問題,以及各部門應核查的記錄;

4.確定了各部門審核的時間段,保證了內部審核和日常工作的正常進行

5.本次審核在公司領導的關懷和各部門全體員工的大力協助與配合下, 審核組對公司3個部門和公司管理層進行了為期1天的審核； 審核過程中,在質量管理方面，有了明顯的改變和提高, 環境方面有了很大的改善，基本實現了全員參與的目的、我們的成績是可喜的； 但應該提出：通過內部體系審核,仍然發現我們還存在著很多有待改進和糾正的方面，例如：本次審核我們共發現了不符合2項, 同時開出了不符合報告,各部門對不符合進行了糾正,糾正效果基本是良好的;6.我們強調了：我們本次審核是抽樣調查的方式，可能有很多方面還存在一些問題，因此我們要求各部門舉一反三的檢查自已的工作，將發現和存在的不合格認真加以糾正，實現持續改進目的,不斷提高我們的管理水平;7.外部審核情況：2015年7月份通過第三方認證機構的審核。本次審核所開具的不符合項相關部門均進行了原因分析，采取了糾正預防措施。二.在顧客反饋信息和滿意度調查方面

1.我們業務部對顧客反饋和滿意度方面進行了信息收集;2.業務部共發出滿意度調查

份, 經對收回的統計，滿意度達到 ％ 3.自建立體系以來沒有發生顧客重大質量問題投訴；

4.公司生產的產品、售后服務質量滿足了顧客的要求。三.過程的業績和產品的符合性情況 到目前為止，公司產品檢驗合格率為100%，客戶未發生投訴。四.在糾正措施方面 在體系運行中,糾正措施執行方面,我公司各部門對內審中發現的向題進行了糾正,但在日常的運行中,發現不符合的能力和經驗還不足,大家的經驗和識別能力不夠,但隨著質量管理體系運行的不斷深入,我們會逐步走向成熟;五.在跟蹤措施驗證方面 對內審中發現的不符合項,在各部門執行糾正措施完成后,組織內審員進行了跟蹤措施驗證,驗證結果證明糾正措施是有效的,這說明我們建立的管理體系基本具備自我糾正的能力。六.管理體系變更需求方面 從目前情況看,我們建立的質量管理體系符合ISO:9001標準要求,環境管理體系符

合ISO:14001標準要求;體系運行是有效的, 具備自我糾正的能力。公司制定的方針和目標符合當前的需求,體系運行和生產管理在逐步向好的方面發展,目前尚未發現有需變更的需求。七.上次管理評審所得出的改進建議均已落實實施。八.總結 在公司領導層的關懷下, 以及全體員工的協做下, 質量管理工作取得了較大的成績,全體員工在質量管理方面做了大量的工作,針對公司機構對的職能部門進行了質量職責劃分。回顧近3月，我們對日常運行做到監視,并進行了分析,發現了體系運行過程存在的不足,及時發出了不符合報告,各部門都能認真對待,積極的采取了糾正,使質量管理工作有了較大的提高；各類報表報送為公司領導層提供了有效的決策依據, 公司在對外市場中，展示了我公司的綜合實力,開劈了廣泛的銷售業務途徑。我公司建立的管理體系是適宜的,有一定效果的;會議中對質量、環境管理體系、方針和目標是否需要更改進行評估，業務部在極積開展業務的同時,注重了與客戶溝通,主動向客戶了解服務的滿意程度,取得了客戶好評 各部門的質量目標的完成充分體現了質量管理工作在不斷提高。從對各部門日檢查常情況看:各部門能夠認真對待,不斷自覺的學習領會文件精神,主動認真執行文件規定,從本次內部審核的情況看,內審工作是成功而有效的,我們發現了質量管理工作的不足,這說明內部審核工作是認真的,內部審核就是為我們的質量管理工作尋找和發現改進的切入點,不斷的改進我們的工作, 在糾正預防方面,通過內審員跟蹤驗證結果看,不符合項在各位的努力和全體員工的配合下,不符合現象得到了有效的糾正, 這說明我們建立的質量管理體系具備了持續改進的能力,我們的質量管理體系運行是有效的;我們公司已經形成了全員參與質量管理的模式,也符合質量管理的八項管理原則,我相信我們公司堅持不懈按照八項管理原則和 “過程方法”去做,我們就會不斷的使公司在市場竟爭中處于領先地位;為了適應公司發展的需要,適應不斷變化的竟爭市場, 公司加大了業務的開拓工作, 這為今后的企業發展奠定了基礎。

本次管理評審,向會議匯報了建立質量管理體系運行的情況,匯報了內部質量審核的情況,匯報了體系運行的情況,希望會議代表充分發表意見,為質量、環境管理體系，尋找改進的切入點。最后我代表公司向全體員工表示感謝,希望我們公司員工在今后的工作中更加努力工作,對公司體系運行情況進行認真評價,認真按標準流程作業。.管理評審會議記錄 編號： QMS

評審地點 會議室 評審日期 2016/03/05 主 持 人 記 錄 人 XXX 參加部門：司領導層、各部門負責人、內審核員。會議內容記錄： 總經理： 公司今天召開管理評審會,請各部門分別把幾個月以來本部門工作進行一下匯報,大家要充分總結一下自建立體系一來本部門的收獲，哪些方面做的好,哪些方面還存在問題,找出差距進行糾正,不斷提高工作質量,提高管理水平,現在就開始發言。會議首先由管理者代表進行匯報發言 管理者代表做了匯總發言,講了建立質量管理體系以來公司各方面的情況,談了三個月以來進行這項工作的過程和各部門的工作情況,對07月01日1天的內部審核進行了匯報，對各部門工作做了總結發言,具體內容可見管代的管理評審輸入資料。行政部：自公司運作體系以來，通過對新進人員的培訓，使各部門的上崗人員都能很快勝任工作，減少了工作的失誤，對于公司關鍵崗位的特殊崗位人員，也進行了相應的培訓，這對質量管理奠定了一個很好的基礎，在此之外為了讓員工的素質能夠得到持續的提升，公司辦定時對各部門發放培訓申請表，據反饋的信息制定培訓計劃并予以實施，公司目前所擁有之資源，基本可達成 ISO9001 2008要求，但隨著公司在管理水平上的提升和規模的擴大，公司目前管理人員的素質和內部培訓日益不能滿足工作的需求，在明，希望公司能安排一些外部訓練提高管理人員素質，在這種情狀下，有時要提供其它場所或相適用的各類資源和以確保質量體系的正常運作。改善建議：希望公司在教育訓練方面增加時間；并在以后盡量委托外部機構對管理人員進行培訓。

業務部發言： 隨著市場開發的不斷深入, 對銷售工作不斷加大管理的力度,就應有一套系統的工作程序,我們緊跟市場進行了認證工作，這是工作的需要,也是市場的需求,我們部門認為：最大的收獲是與甲方的合作更緊密了，以前合同一般由我們簽訂就算認可了,而建立認證工作以來,我們將合同進行評審和審批,這就減少了責任,防止了出現差錯, 采購部 我們采購部主要負責公司所需產品的供應，以前采購我們沒有對供應方進行評價,現在我們通過對供應方評價、建立了供方的資料,這有利于我們對供方掌握,采購中有了主動權,而且也方便了。對供應方進行動態管理,制約了供方的質量,采用質量管理的控制方法,對己往的供方供貨的及時程度和售后的服務有很大的促進。通過質量管理體系的建立和運行,我們的工作有了很大提高，工作行成了程序化,有計劃的進行采購實施,工作有了頭緒。通過對產品檢驗，產品質量得到提高；工藝3個月來未收到客戶投訴，總經理總結發言： 以上大家都談了認證工作以來的收獲和認識,管理者代表也做了匯報發言,總的情況看這次貫徹認證工作,各部門在各自己的工作中有很大收獲,這就使管理工作深入到了各責任部門,也起到了全員參與的效果,各自管好自己的事情,公司工作就有了提高,大家的工作收獲不小；通過管理評審會議各部門的總結、管理代表的匯報,我認為：我們建立的質量管理體系基本符合標準要求;2 我們的質量管理體系運行是有效的;3 質量管理體系具備了持續改進的能力;

最后我要求：大家今后應更好的執行文件要求,把工作做的更好。管理評審報告 編號： QMS 評審會議時間 2016/03/05 地 點 公司會議室 參加評審人員 公司領導層、各部門負責人、內審核員。檢查QMS運行效果, 及體系是否符合標準要求, 是否具有持評審目的 續的適宜性、充分性、有效性;迎接第三方現場審核。評審內容摘要： 1對質量、環境管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價;2對質量、環境管理體系、方針和目標是否需要更改進行評估;3對審核結果和采取糾正預防措施有效性進行評審;4各部門的體系運行情況及產品的符合情況;5顧客反饋的意見,包含投訴;6影響管理體系的計劃的變化;7對管理體系改進的建議。參加會議代表就以上七個方面進行了工作匯報和討論,總經理就代表的發言和討論作了如下總結講話和評價: 總經理:我們自建立質量管理體系以來,在我公司全體員工的共同努力下,取得了不錯的成績,首先應該肯定我們付出的努力和的辛勤勞動是有明顯的收獲的;自我公司策劃建立質量管理體系以來,我們在咨詢機構的幫助下,對我公司的各職能部門進行了職能劃分,這使我們的質量職責更加清晰了,分工也明確了,同時我們將以前的口頭布置任務的方式,變成了文件化的管理方式;同

評審內容摘要： 時我們編制形成了質量管理的綱領性文件“質量手冊”,編制了指導工作的“程序文件”和“作業文件”,規范了工作過程,改變了以前做了工作不保留運作“記錄” 的陋習,現在記錄的保存,使我們有了證實生產過程符合要求的證據,所有這些成績與全體員工的努力分不開;本次管理評審,大家向會議匯報了建立、保持質量管理體系運行的情況,匯報了內部質量審核的情況,以及各部門在運行過程中的感受和所發現的不足,并對不足之處采取了有效的糾正措施,這說明咱們員工己經參與在我公司管理的過程中,我公司全員的參與會使我公司的管理更上一個臺階,這也達到了公司建立質量管理體系的目的,從各部門執行標準和公司制度情況看:各部門能夠認真對待,不論從自覺的學習領會標準和文件精神、或是在主動認真執行文件規定方面,都比較積極,當然我建立體系才幾個月,還存在著不少有待改進的方面,這是客觀的、也是不可避免的,但只要我們認真去對待,這些不足是能克服的;從內部審核的情況看,我們內審工作是有效的,我們在內審中發現了質量管理工作的不足,這說明我們內部審核工作是認真的,內部審核的主要目的就是為我們的質量管理工作尋找和發現改進的切入點,從而不斷的改進我們的工作,ISO 9001:2008標準的管理模式就是P、D、C、A,也就是“策劃”我們的工作,“實施”我們的策劃方案, “檢查”我們的實施過程,對發現的問題加以“改進”;兩周前的內部審核,我們發現了2項不符合,通過綜合部組織的內審員跟蹤驗證結果看,這些不符合項在各部門的努力和全體員工的配合下,不符合現象得到了有效的糾正,這說明我們建立的質量管理體系具備了持續改進的能力,我們的質量管理體系運行是有效的;本次管理評審會議開的也是成功的,各部門的匯報發言非常積極,這說明在我們公司已經形成了全員參與質量管理的模式,也符合質量管理的八項管

理原則,我相信我們堅持不懈的按照八項管理原則和P、D、C、A循環的“過程方法”去做,我們就會不斷的使我公司在市場竟爭中處于領先地位;最后我借會議結束之際,向全體員工表示感謝,希望我們公司員工在今后的工作中 更加努力工作,以實際行動迎接第三方現場審核;予祝我們的現場審核完滿成功,謝謝大家。評審結論：我們建立的質量管理體系基本符合標準要求;2 我們的質量管理體系運行是有效的;3 質量管理體系具備了持續改進的能力;4 我們可以按照認證的計劃安排,申請第三方現場審核 改進、糾正和預防措施摘要：我們應進一步加強文件學習,領會文件精神, 加深對文件的理解;2 在第三方來公司現場審核前,一方面組織學習,一方檢查運行過程;發現問題即時糾正。各部門檢查自已部門的工作,做好第三方審核準備。本報告公司各領導和各部門傳閱后簽字,并認真貫徹會議決定。編制 XXX 批準

日期 2016/03/05 日期

第三篇：管理評審資料

技術部管理評審輸入材料

今年五月，我公司建立了新版ISO9001：2008 idt GB/T19001：2008標準質量管理體系，我部員工積極參加公司組織的ISO9001:2008標準基礎知識培訓，深入學習公司質量方針、質量目標及其涵義，了解了新版標準同原ISO9001：2000標準的不同點，大家對新標準有了深刻的認識，樹立了新的質量觀念。

一、本部門通過對公司質量目標的分解，明確了本部門質量分目標及相關要求，據目前運行情況，目標完成情況如下：

1、目標：產品研發策劃完成率≥90%，公司計劃本時間段內應完成的產品開發任務數為2項，實際完成任務2項；

2、目標：產品設計和開發輸入輸出評審率100%，技術部門嚴格按照設計開發控制程序，組織有關部門和人員對輸入輸出狀況進行評審，實際達成評審率100%；

3、目標：產品設計完整率≥95%，在產品設計過程中，技術部門規劃配套工作全面展開，在設計產品小批量試產成功后，相應的技術工藝文件、包裝設計等及時到位。產品設計完整率達成99%;

4、目標：技術文件受控率≥98%，技術文件在技術部和行政部文控中心的協調和安排下，嚴格按歸文件控制程序操作，實際達成受控率為100%；

從本部門質量目標的完成情況看：各項質量目標均能達到預期要求，其中產品設計完整率未能達到100%原因是資源不足，人手欠缺。

二、本部門積極參與各項質量改進活動，在七月份參加了生產部門主導的質量改進計劃，即生產工藝中汞含量的劑量控制對工藝的影響，為公司節約了成本。參與各種評審活動，對與工藝相關的品質問題提出了改進意見并實施。

三、本部門現在存在的問題是人力資源不足，特向公司提出是否能夠增加一個技術人員，使技術部的工作能夠滿足公司現有生產等方面的要求。

四、本次內審本部門存在一個不符合項，就是螺旋管車間的相關工藝文件沒有及時提供，因為設備調試需要一個過程，并且存在一定的不確定性，目前仍處理試產階段。技術部目前將螺旋管車間工藝文件下發并組織本部門人員學習生產及服務提供過程確認控制程序，并舉一反三對所有生產過程中使用的工藝文件進行檢查，確保無類似問題再發生。

五、本部門的實際工作距質量管理體系的要求還有一定的差距，以后要加強學習，主動溝通，爭取在技術開發工作中有所突破。

技術部

2009年9月5日

09管理評審輸入報告—質管部

一、內外部審核情況：

09公司共接待第三方審核一次，顧客審核兩次，公司內部組織過程審核一次，體系審核一次。對審核發現的不符合項采取推進計劃的方式，由質管部在明確不合格產生的原因、糾正的方法、責任部門和完成期限后，并下達相應的整改計劃，督促責任部門按規定的時限予以關閉，基本達到改進目的。

第二方審核和第三方審核提出的不合格項，由品管部、技術部、制造部采取了對應的糾正和預防措施，并及時回復顧客，得到顧客的認可。

幾次審核發現的具體問題如下：

審核類型主要發現的問題

第三方監督審核內審不符合項的整改停留在表面上，未對造成原因進行深層分析合格供方的資料與實際情況不相符

作業文件規定的參數與實際操作參數不相符

過程審核時范圍過大，未對過程進行細分，細化審核

注塑車間沒有建立完善，可靠的監視測量系統

第二方審核糾正預防措施報告中的對策實際現場未實施，作業文件未更新特殊特性識別不充分，部分關鍵參數關鍵性能未識別并納入管理

工藝參數的規定值與實際操作不相符（典型發泡與注塑參數）

設備點檢工作不完善，部分設備沒有點檢表和記錄

內部過程審核現場工藝與控制計劃存在諸多不符，實際工藝操作未按技術部規劃的工藝執行

生產過程產品狀態（如不合格，返工返修，待處理），不同的產品的標識不清晰工裝模具管理不善，沒有臺帳，沒有履歷，沒有定期維護

工藝參數監控混亂

產品圖紙與實物對不上，諸多產品零件無圖紙，無作業檢驗等相關文件

內部體系審核新供方選擇，驗證，評價流程未按體系要求執行

新產品開發過程未按APQP流程操作

體系過程指標沒有進行有效的監控和統計

從09年的幾次審核結果來看，我司現有體系運行情況是存在一定問題的，與成熟體系還有很大的差距。雖然五次審核的不符合項都已經進行了有效的整改，并形成了糾正預防措施，但是造成問題產生的系統性原因還未加以解決。對于這些系統性原因，明年質管部將調動公司資源逐步展開整改，讓體系運行取得進一步的突破。

二、糾正預防措施實施情況：

09我司內外部出現的重大質量問題有：

1、XXX海綿磨破，造成顧客乘坐不舒服，三包市場批量退回；

2、XXX鎖止不良，造成產品批量鎖不上；

3、XXX各處的異響；

4、XXX零件鹽霧試驗不合格，造成顧客生產停線；

案例：xxx磨破，造成顧客乘坐不舒服的處理過程：

09年1月開始，市場陸續反饋XXX不舒服。我司對不良產品進行收集，解剖發現內部海綿被割破，造成靠背骨架直接與乘客相接觸，降低了舒適性。經過分析產生原因是由于該產品骨架第一次采用了鐵皮連接件的新結構，忽略了骨架與海綿之間的摩擦，造成連接件翻邊的誤設計。對于產生原因質管部和技術部通過反復摩擦的模擬試驗進行驗證，3400次試驗時再現了不良現象。隨后制訂了改進方案，調整模具，將該處的翻邊改為朝內，避免了尖銳處與海綿的摩擦。通過模擬試驗，改善后的產品試驗15000次未刮破海綿。改善后的產品于1月15號起開始開始切換，從5月份開始不良反饋已持續減少，到8月份起沒有不良品反饋。為了防止再發生，該缺陷已被寫進了DFMEA，讓后續的所有產品設計時予以關注。

案例：XXX鎖不上處理過程：

（分析過程省略）

通過上述兩個案例的分析，我司目前的糾正措施實施過程都經過了不良現狀統計，原因分析，原因驗證，針對產生原因制定臨時對策和長期對策，并對改善對策效果進行了跟蹤驗證，最后為防止再發生還將改善對策進行了標準化，文件化的轉化，整個糾正措施的處理過程流程清晰。09年我司共接收外部顧客投訴12起，已經全部進行整改落實。內部顧客投訴78起，其中關閉了47起，銷售部未反饋改善結果25起，未完成整改的遺留問題6起，目前主要未解決的問題點是忠明調角器不良，湖南反饋線縫開裂。現有條件下改善難度較大。對于今年內審發現的不符合項，也都逐項實施了糾正措施，形成了糾正措施報告。

三、產品符合性和過程業績情況

1）產品符合性： 09年4月到8月，質管部分別對XXX，XXX，XXX，XXX產品進行了產品審核，XXX加權得分94分，未達到要求。其他產品均屬于合格范圍內。從審核情況看，我司產品產品質量仍存在波動，雖然基本符合顧客要求，但在穩定性和加工一致性方面還需要繼續提高。

2）過程業績，09年過程業績完成情況入下表(紅色標識為超標)：

業績指標目標值實際完成值業績指標目標值實際完成值

(具體數據省略)

從過程業績完成情況統計來看，我司目前存在的主要問題是：

1、目前產品的質量水平離公司的要求仍有差距，特別是穩定性方面。內部制造過程和外部的退貨的指標均超標。

2、新產品開發進度和一次成功率都未達到公司目標，有待提高。

3、工裝模具設備的維護保養工作不夠完善，造成生產停機時間長，產品質量不穩定。

四、現有質量方針、質量目標的適宜性

公司制訂的質量方針為：顧客至上、誠實守信、盡心盡力、與時俱進。質量目標：成品一次交檢不合格率0.5%，合同履約率100%，顧客滿意率≥85%。

質量方針中體現了關注顧客要求和持續改進的思路，但是未體現對產品品質的要求。我司目前面臨的市場環境與體系剛建立時已經有了很大的變化。無論從顧客快速提升的產品品質要求，以及將來公司將來的發展規劃來看，都要求要有較高的產品品質。因而我部認為目前的質量方針和質量目標里對產品品質的要求不夠充分，只有首先建立較高的宏觀目標，方能調動各部門一起努力在現有基礎上繼續提升產品品質。質量方針里將誠實守信替換成品質第一。質量目標中應增加：10年出廠不合格率≤5000PPM，三年內達到2000PPM。衡量辦法：出廠不合格率=當月或當年（正座、副座、雙靠、雙座三包市場退貨數量累計和+正座、副座、雙靠、雙座零公里退貨數量累計和）/當月或年發貨總套數。

五、體系內容變更

我司體系于06年建立，當時的組織架構與目前已大不相同，因而體系里面很多部門提法和流程的職責部門都發生了變化，此方面需要變更。

10年我司面臨換證審核，需將體系版本切換成TS16949：09版；

我司原有體系部分程序局部有不適宜之處需要完善，此工作品管部將于10年開始推動。

以上三項體系變更內容，由品管部組織修改，將于明年認證審核前完成編制工作。

六、改進建議

綜上分析，目前公司體系運行存在的主要問題及下一階段推進工作如下：

1、供方管理資料不完善：采購部需要建立完善的體系資料（如：原材料采購單位要列入合格供方；合格供方要具備供方調查表；每月要有供方的交貨期統計的統計結果；要建立供方的考評系統）

2、現場作業參數不符合規定要求：生產部組織推動員工按標準要求實施標準作業；技術部提供相應的技術支持；質管部對推動情況進行監督。能夠達到標準作業的工序必須規范起來；

3、控制計劃，作業指導文件，圖紙等標準沒有及時更新：技術部需要完善此項工作；

4、加強工裝設備的保養維護工作；

5、新產品開發質量保證性差：新產品開發需要按照APQP流程來做，要保證進度和一次開發成功率；

6、未對體系運行狀態進行監控評價：建立適宜的可操作性的監控指標，并推動各部門每月對指標進行統計，并根據評價結果及時調整工作方式。

7、產品質量不穩定，內外部產品合格率超差：推動公司產品品質提升，穩定性提升，達到公司的質量目標。

第49期c

第四篇：管理評審資料

管理評審資料

1、管理評審計劃表

2、品管部質量環境管理體系運行總結

3、生產部質量環境管理體系運行總結

4、營業部質量環境管理體系運行總結

5、技術部質量環境管理體系運行總結

6、財務部環境管理體系運行總結

7、行政部質量環境管理體系運行總結

8、顧客滿意度調查報告

9、內審報告

10、質量、環境目標實現情況考核

11、管理評審報告

第五篇：管理評審資料

內部質量審核的結果報告

公司的質量管理體系實施過程中得到了公司領導的大力支持，全體員工積極參與質量管理體系各項活動。

為全面檢查和評價質量管理體系運行情況，今年9月13~14日實施了集中式內部質量管理體系審核，審核結果表明公司已按標準要求建立了文件化的質量管理體系，并得到了較好的實施，質量管理體系是基本有效運行的。通過定期開展內部質量體系審核，采取糾正和糾正措施，已建立了自我完善的機制和持續改進的能力。產品質量不斷提高，客戶滿意。

在審核中也發現了一些簿弱環節，如：本次審核共開具2個實施性的一般不符合項，涉及2個部門，還有一些觀察項，公司應持續不斷地組織有關人員質量管理標準、與產品相關的技術文件和體系文件的學習，不斷熟練掌握質量管理標準、技術文件和體系文件的實施要求，提高操作技能，確保產品質量，使質量管理體系持續改進，不斷提高體系符合性、充分性和有效性。

編制：日期：審核：日期：