第一篇：良好認證審核案例二(CCAA2014繼續教育)

1、沈陽中航某公司審核案例：

測試題：

1設計和開發輸出“規定對產品的安全和正常使用所必須的產品特性”。可以體現在《產品使用說明書》中。

答案：A.正確

B.錯誤 由于提交顧客的《產品使用說明書》中對“產品的安全和正常使用所必須的產品特性”描述不充分，造成產品出現安全事故，生產企業應承擔（）責任。答案： A.部分

B.全部

C.設計 已提供顧客的《產品使用說明書》更改時（）。

答案：A.應征得顧客的同意 B.不需要征得顧客的同意C.向顧客通報更改的理由并實施更改 交付后的活動通常可包括（）。

答案： A.技術咨詢

B.安裝和配件供應

C.用戶資料的更改或更新 設計輸出對產品的安全性和正常使用所必需的產品特性應以文件的形式加以規定。答案：

A.正確

B.錯誤 設計和開發輸出的《產品使用說明書》，由于內容不充分需要更改與修訂，不需要對已交付顧客的《產品使用說明書》進行更改或更新。答案： A.正確

B.錯誤 設計和開發輸出文件應是充分與適宜的，文件發布前得到批準。答案：

A.正確

B.錯誤 由于《產品使用說明書》對“產品的安裝調試”描述不充分，存在安全隱患，需要對提交顧客的《產品使用說明書》進行更改完善，顧客已將產品安裝調試完成，顧客提出索賠（）。答案：

A.合理

B.不合理

C.各承擔一半 使用時，產品的設計輸出包括（）。

答案：A.產品規范

B.產品圖

C.用戶資料 對設計和開發更改應進行適當的評審，應評價更改對交付產品的影響。答案： A.正確

B.錯誤

2、從一份污水檢測報告跟蹤的審核發現

測試題 太陽能電池片生產產生污水處理方式，先監測排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根據實測數據按規定實施加藥。答案：A.正確

B.錯誤 污水處理系統排放口安裝了在線監測儀，其實時監測的污染因子數據更準確，只要實測在監測儀顯示的數據，企業可免除對污水因子的監測。答案：

A.正確

B.錯誤

3太陽能電池清洗廢水處理一般使用的藥劑是（）。

答案：A.氫氧化鈣

B.氧化鈣

C.硫酸

D.以上都是 現場審核發現疑點，陪同的企業高層一再管理不會有問題，作為審核員你選擇（）。答案： A.相信

B.不相信

C.不相信堅持追蹤

D.不相信不追蹤 現場審核時發現異常情況，需要臨時調整審核計劃，與委派的認證機構報告，確認即可。答案：A.正確

B.錯誤 當被審核方提供的記錄顯示，監測數據均在標準規定范圍，還要到現場進一步核實實際監測需要嗎？（）

答案：A.需要

B.不需要

C視現場情況確定 按照實測的原水COD、PH、氟化物污染因子含量，再按規定的各種藥劑配比，配置后的藥劑濃度則無需監測。答案：A.正確 B.錯誤 現場時核實發現太陽能電池片材料變化，確保材料變化后的污水得到有效控制，應關注：答案 A.硅片清洗工藝 B.排放的污染物 C.污水處理操作規程 D.以上都是 太陽能電池片生產排放的主要污染物是：（）答案：A.SS B.COD C.氟化物 D.PH 集團公司下設二家不同行業的公司，即使二家公司在同一生產區域內，機構委派的二個審核組是完全獨立的審核，審核時無需關注相關聯性。答案：A.正確 B.錯誤

3、XX公司ISMS認證審核案例 ISO27000標準族中第一個發布的標準是（）答案： A.ISO2700

1B.ISO27002 C.ISO27003 通信和操作管理中A.10.10“監視”的目標是：防止未授權信息處理。答案： A.正確

B.錯誤 實現門禁系統時鐘同步可以采用人工同步的方式實施。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T22000-2008標準正文與附錄A的關系。

答案： A.附錄A是正文的補充說明，供建立體系者參考使用。

B.附錄A是規范性附錄，作為正文的一部分。

C.附錄A是參考性附錄，供建立體系者參考使用。

5正確設置計算機時鐘對于確保審計記錄的準確性非常重要，審計日志可用于調查或作為法律、紀律處理的證據，不準確的審計日志可能妨礙這種調查，并損害這種證據的可信性。答案： A.正確

B.錯誤 關于GB/22080-2008附錄A說法錯誤的是： 答案：A.附錄A的控制措施并不完備，組織可以根據自身情況選擇使用標準以外的控制措施

B.附錄A是規范性附錄，作為正文的一部分；附錄A的控制措施不可以刪減 C.附錄A“控制目標和控制措施”直接源自并與GB/T22081-2008/ISO/IEC27002:2005第5章到第15章一致 大部分信息處理設施自身帶有時鐘源，只要保證接入系統前時鐘一致就可以實現時鐘同步。

答案：A.正確

B.錯誤 組織建立ISMS對GB/T22080-2008附錄A的133條控制措施不能刪減。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T22080-2008附錄A中A.10.10.6要求組織內的所有相關信息處理措施的時鐘應按照正確時間源保持同步。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T22080-2008附錄A中A.10.10.6控制措施要求說法正確的是： 答案：A.組織內或統一區域內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照決定正確時間保持同步

B.組織內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照決定的正確時間源保持同步

C.檢測未經授權的信息處理活動

4、浙江易艙物流股份有限公司審核案例 過程要素可以歸納為“5M1E”，但對具體某一過程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要性（即對過程的影響程度）也不相同。答案： A.正確 B.錯誤 服務過程往往表現出邊實施、邊交付的狀態。答案： A.正確 B.錯誤 ISO9001:2008標準4.1條“確定質量管理體系所需的過程”并沒有明確要求過程分解到什么程度。

答案：A.正確 B.錯誤 某服務業組織在策劃如何對產品質量進行監測（8.2.4）時，稱“采用工作檢查和顧客滿意度調查”等方法監測服務質量。答案：A.正確 B.錯誤 服務過程實施界面通常可包括（）。答案：A.物—環境

B.人—環境

C.人—人 某鋼管生產企業的《質量手冊》對標準的7.5.2條款的描述中聲稱“超聲波檢測”過程

確認。

答案：A.正確

B.錯誤 “過程確認的安排”適用時包括（）。

答案：A.規定確認準則

B.編制作業指導書

C.對過程工藝參數進行監視和記錄 服務產品的質量特性不包括：（）。

答案：A.物的質量

B.價格

C.信息的質量的準確性 某部門經理定期核查下屬員工工作進度是否符合規定要求，屬于以下哪個標準條款的情形？

答案：A.8.2.3

B.8.2.4

C.7.5.1 在策劃如何對產品進行檢測時，先確定（）。

答案：A.不合格處理

B.抽樣方法

C.需監測的質量特性

5、XX型風電整機產品認證案例 對風機進行設計評估的目的是檢查風機的（）是否符合設計條件、指定標準和其他技術要求。

答案： A.領導能力 B.設計文件 C.實物產品 D.市場規模

2下列屬于風機控制電氣性能設計評估中的是（）。

答案： A.機械零部件選型 B.發電量 C.風機控制策略 D.共振風電評估 下列屬于第三方產品認證的是（）。

答案： A.涉及評估 B.仿真模擬 C.模型試驗 D.資料評審 下列屬于風力發電機機艙內部件的是（）

答案：A.發電機

B.風機葉片

C.塔筒

D.基礎 為什么選擇對風力發電機進行設計評估認證（）。

答案：A.風機發展迅猛

B.風機強度過高

C.風機造價昂貴

D.風機便于運輸 設計評估認證是對設計評估文件和（）的設計進行評價。答案：A.領導能力 B.設計文件 C.實物產品 D.市場規模

7下列屬于風機強度設計評估中的是（）。

答案：A.防范電保護

B.發電量

C.風機控制策略

D.共振風電評估 下列屬于風機功率性能設計評估中的是（）。

答案： A.機械零部件選型 B.發電量 C.風機控制策略 D.共振風電評估

下列屬于風力發電機產品設計評估中重要技術指標的是（）。

答案：A.控制電氣性能

B.風機氣動

C.基礎穩性

D.人員安全

6、良好認證審核案例之安全無小事 安全檢查中有設備設施明顯缺陷的或嚴重問題點的，在隱患整改期間應有（）。答案：A.主管部門負責

B.臨時防范措施

C.按期檢查完成情況

D.追究問題原因 審核員審核S4.5.1條款，主管部門有檢查，對查出問題有安排，有落實就可以了，沒必要追究實際的有效性。答案：A.正確

B.錯誤 工程技術改造項目屬地部門對施工相關信息的可追溯性途徑是（）。答案：A.向主管部門索要

B.主管部門以文件形式傳遞

C.問領導

D.向網上自行查詢 審核前應進行審核準備，包括被審核方情況的了解。答案：A.正確

B.錯誤 工程技術改造項目屬地部門不必知道施工方、工期及作業人員等信息。答案：A.正確

B.錯誤 安全隱患不論嚴重程度其整改措施完成時間是一樣的。答案：A.正確

B.錯誤 安全隱患整改措施應根據（）而制定。

答案：A.隱患風險程度 B.部門的重要性 C.完成人員的能力 D.生產任務 消防安全重點單位應當按照滅火和應急疏散預案，至少（）進行一次演練，并結合實際，不斷完善預案。

答案：A.一年 B.每季度 C.每月 D.每半年 安全隱患如不立即整改有可能發生事故或事件的應（）。答案：A.制定整改措施，規定完成時間 B.立即整改

C.和其他安全隱患一同整改 D.根據能力完成 安全主管部門對安全進行檢查、規定完成時間，責任部門會制訂整改措施并完成。為了提高工作效率并減少重復工作量，安全主管部門不必要在檢查落實。答案：A.正確

B.錯誤

7、XX電子有限公司審核案例匯報 案例中的SMT制造過程，指導員工做好工作的方式是（）。

答案：A.形成文件化規定和要求，要求把事情做對

B.問題整改情況形成記錄

C.形成做正確事情的途徑和要求，做對的事情

D.從目標

達

改進工作 在本案例中，審核員運用了哪些方法和工具：（）。

答案：A.數據分析

B.糾正措施的效果驗證

C.量微儀器驗證

D.以上全部 一個有效的基于過程的質量管理體系：

答案：A.將有一個基于

質量手冊

B.將由質量經理領導

C.將建立部門目標就可以實現過程管理

D.將由最高管理者評審以確保其有效性和效率 組織在持續改進質量管理體系有效性的過程中，可以利用哪些措施或方法？ 答案：A.質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施

B.質量方針+質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施 以過程為基礎的質量管理體系模式展現了過程聯系，其過程有效性： 答案：A.重點在于對顧客關于組織是否已滿足要求的感受的信息進行評價

B.測量可以包括內部廢品

C.測量必須包括計劃績效

D.內部生產效率是重要評價內容 組織：

答案：A.必須分析質量和體系運行績效中的趨勢

B.必須策劃、收集、整理和分析數據

C.必須確保設定的質量目標是可測量的D.以上全部 增值的不符合報告價值體現：

答案：A.提升實物質量

B.促進研發改進

C.促進流程和控制改進，促進企業提升改進能力

D.以上全部 在質量管理體系中應用過程方法時，強調以下方面的重要性，審核從哪個方面先開始將有效應用過程方法：（）。

答案：A.理解和滿足要求

B.需要從增值角度考慮過程

C.獲得過程績效和有效性的結果

D.在客觀測量的基礎上，持續改進過程 過程是：

答案：A.通常是組織內的一個部門

B.不一定是增值活動

C.僅僅在生產部門應用

D.將輸入轉化成輸出的一連串活動 以顧客關注焦點：

答案：A.應該是組織內所有過程內固有的性質

B.內部顧客可以不考慮為關注焦點

C.以顧客為焦點必須超越顧客期望

D.應該通過一個單個績效指標來測量

8、惠州市XX有限公司審核案例

測試題 用于有害物質管理體系認證的標準是（）? 答案： A.IEC QC080000:201B.歐盟指令2011/65/EU

C.IECQ程序規則，IECQ03-5

D.ISO14001:2004 IEC QCO80000-2012體系的建立應考慮（）等要求。

答案：A.2011/65/EU

B.2002/96/EC

C.94/62/EC

D.以上都是 X射線熒光光譜法（XRF）是一種精確測試。答案：A.正確

B.錯誤 注塑制品中使用的溴化阻燃劑可能含有有害物質PBB/PBDE。答案：A.正確

B.錯誤 當XRF測試發現總Cr超標，可通過以下方法做進一步定性/定量分析（）。答案：A.比色法

B.點測試法

C.UV-VIS法

D.以上全部 使用XRF測試儀可測試產品中的有害物質六價鉻。答案：A.正確

B.錯誤 如果企業通過了QCO80000:2012體系認證企業一定通過了ISO9001:2008體系認證。答案：A.正確

B.錯誤 可用于有害物質Hg的精確測試方法有（）？

答案：A.電感耦合等離子體-質譜法、高效液相色譜法

B.冷原子吸收光譜法、電感耦合等離子體-質譜法

C.冷原子吸收光譜法、X射線熒光光譜法

D.原子熒光光譜法、X射線熒光光譜法 參考物質的作用是（）。

答案：A.校正儀器

B.評估測試方法

C.得到材料的確定值

D.以上全部

10、關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質的歐盟議會和歐盟理事會第2011/65/EU指令，即人們常說的RoHS2.0指令。答案：A.正確

B.錯誤

9、江蘇XX膠囊有限公司審核案例 明膠鉻含量超標最有可能是使用了廢棄動物骨頭為原料。答案： A.正確

B.錯誤 現場審核時獲取全部明膠供應商廠家信息可通過以下途徑（）。

答案：A.合格供應商名錄

B.原輔材料及廢棄包裝物倉庫

C.檢驗記錄、報告及生產記錄

D.以上都是 衛生部發《食品添加劑明膠企業衛生規范》<2005>明令禁止將鞣制后藍礬皮加工的明膠用于食品加工。

答案：A.正確

B.錯誤 藥用明膠空心膠囊鉻的來源主要有可能是（）。

答案：A.加工設備

B.原輔材料

C.生產環境

D.以上都是 本案例審核中，除了應關注采購控制，還應關注（）。

答案：A.庫存原輔材料及廢棄包裝標識

B.原輔材料鉻含量檢測結果

C.最終產品鉻含量檢測結果

D.以上都是

6《中國藥典》2010版規定的明膠膠囊的鉻含量應小于（）。答案：A.20mg/kg

B.2.0mg/kg

C.5.0mg/kg

D.0.2mg/kg 金屬鉻會在人體內蓄積，具有致病性并可能誘發基因突變。答案：A.正確

B.錯誤 突發事件發生后，審核組應（）。

答案：A.向機構報告

B.調整

補充審核計劃

C.召開會議討論主要關注點的相關信息、證據獲得途徑

D.以上都是 本案例中廢棄包裝物倉庫也是一個很好的信息源。答案：A.正確

B.錯誤 采購應表述你采購的產品，適當時包括：（）

答案：A.產品、程序、過程和設備的批準要求

B 人員的資格要求

C.質量管理體系要求

D.以上都是

10、金茂（上海）物業服務有限公司審核案例 用能單位能源計量器具管理，電能表對于I類用戶，其準確度等級要求為（）。答案：A.0.5S

B.0.5

C.1.0

D.2.0 能量的當量值是指按照物理學電熱當量、熱功當量、電功當量換算的各種能源所含的實際能量，按國際單位制，折算系數為（）。答案：A.0.5

B.1C.2

D.4 生產設備空轉、運輸工具空載行駛所耗的能量，應計入企業有效利用能量。答案：A.正確

B.錯誤 當采購對能源績效有重大影響的能源服務、設備和產品時，組織應建立和實施相關準則，評估其在計劃的或預期的使用壽命內對能源使用、能源消耗和能源效率的影響。答案：A.正確

B.錯誤 組織應對能源績效參數進行評審，適用時，與能源基準進行比較。答案：A.正確

B.錯誤

6用于生產的有效利用能量包括為實現工藝和（）多必須消耗的能量。答案:A.物質輸送過程 B.生產設備空轉 C.生產照明 D.以上皆是 用能單位應建立能源計量器具檔案，檔案中應保存計量器具最近（）的檢定（測量、校準）證書。

答案：A.1年

B.2年

C.1個周期

D.2個周期 合同能源管理機制的實質是：一種以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式，這種節能投資方式允許用戶使用（）的節能收益為用能單位和能耗設備升級，以及降低的運行成本。

答案：A.當期

B.過去

C.未來

D.以上都是 可再生能源是指風能、太陽能、水能、生物能、地熱能、海洋能等化石能源。答案：A.正確

B.錯誤

11、江蘇XX電力工程有限公司審核案例 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了發電機組檢修分為A、B、C、D四個等級。

答案：A.正確

B.錯誤 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，對特殊項目的策劃應包括：（）。答案：A.工藝方法

B.質量標準

C.技術、組織、安全措施

D.以上全部 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了質檢點分H點和W點，其中H低昂為不可逾越的停工待檢點，W點為見證點。答案：A.正確

B.錯誤 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，機組A級檢修指針對機組某些設備存在問題，對機組部分設備進行解體檢查和修理。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T19011-2012《管理體系審核指南》確定的6項審核原則中新增了“獨立性”原則。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T19011-2012《管理體系審核指南》要求（專業）審核員應具有特定領域和專業的知識與技能包括：（C）

答案：A.優先關重要問題B.理解審核中運用抽樣技術的適宜性及其后果 C與特定領域與專業有關的風險管理原則、方法和技術

D評定影響審核發現和審核結論可靠性的因素 DL/T838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，設備解體后必須做的工作應包括：（）。答案：A

B

C

D GB/T19011-2012《管理體系審核指南》中對審核員“能力”的定義為：應用知識和技能獲得預期結果的本領。答案：A.正確

B.錯誤

12、在停窯情況下對現場能耗控制的審核 窯尾廢氣中SO2排放濃度應不大于800毫克/立方米。答案：A.正確

B.錯誤 可比熱料綜合能耗，指熟料綜合煤耗統一修正后所得的綜合煤耗，按熟料28d抗壓強度應等級修正到（）等級及海拔高度統一修正。答案：A.32.5

B.42.5

C.52.5 GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中顆粒物、氣態污染物的最高允許排放濃度，指處理設施后排氣

中污染物任何（）濃度平均值不得超過的限值。答案：A.1小時

B.2小時

C.4小時 電除塵運行中應控制各電場的一次電壓、一次電流、二次電壓、二次電流和

打周期等運行參數。

答案：A.正確

B.錯誤 水泥生產中有組織排放的粉塵標準均為50毫克/立方米。答案：A.正確

B.錯誤 GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中所氣態污染物主要有（）。答案：A.SO2、HCl

B.SO2、NOX

C.CO2、NOX GB/T4915-2004《水泥工業污染物排放標準》中水泥磨除塵后最高允許排放濃度為（）毫克/立方米。

答案：A.50

B.30

C.100 熟料綜合煤耗，指在統計期內生產每噸熟料的燃料消耗，包括烘干原材料和燒成熟料消耗的燃料。

答案：A.正確

B.錯誤

13、秦皇島XX食品工業有限公司審核案例 蜂蜜產品大腸菌群檢測樣量的合理選取：（）。答案：A.所檢產品執行標準的具體指標限量要求

B.所檢產品執行標準的指標限量要求及查看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產品標準換算檢樣量。《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》中，表B1大腸菌群最可能數（MPN）檢索表，表內所列檢樣量如改用1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）時，表內數字應降低10倍。答案：A.正確

B.錯誤 大腸菌群系指一群在35-37℃下48h內，能發酵乳糖酸、產氣、需氧或兼性厭氧的革蘭氏陰性無芽孢桿菌。答案：A.正確

B.錯誤 大腸菌群的是評價食品衛生質量的重要指標之一，其食品衛生學意義是：（）。答案：A.作為食品被糞便污染的指標菌

B.作為腸道病原菌污染食品的指標菌

C.A+B 《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》中，表B1大腸菌群最可能數（MPN）檢索表，9管均為陰性判定小于3MPN/g采用的3個稀釋度加入的檢樣量是：（）。答案：A.0.1g（ml），0.01g（ml），0.001g（ml）

B.1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）本案例中檢驗員因接種量出現錯誤，可以認為得出的是假陰性，因為它接種量不足，可能把目標菌漏掉了，會帶來誤判的風險。答案：A.正確

B.錯誤 《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》標準是（）。答案：A.GB14963-2011

B.GB 4789.3-2010 本案例受審核企業采用《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》第二法，大腸菌群平板計數法，檢測大腸菌群。答案：A.正確

B.錯誤 本案例中審核員觀測到微生物培養箱中大腸菌群培養試管9管液面高度（）,有可能存在其檢測接種量不足的問題。答案： A.一致

B.不一致 蜂蜜產品執行標準中大腸菌群

0.3MPN/g，按《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》執行，查看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產品標準換算檢樣量為1g（ml），0.1g（ml），0.01g（ml）每 答案：A.正確

B.錯誤

第二篇：良好認證審核案例

案例 1 沈陽中航某公司審核案例

組織名稱：沈陽黎明航空發動機制造有限公司 審核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 審核認證范圍：資質范圍內金屬波紋膨脹節，其他形式補償器（金屬套筒補償器）的設計、開發、生 產和服務；航空發動機機械零部件加工工藝裝備、表面涂裝、機床零部件及汽車零部件（防撞梁）的生產 和服務（刪減 7.3 設計和開發）審核員：中國新時代認證中心 趙廷華 第 1 組測試題（共 5 題）：

A.正確 ○ B.錯誤?

1、設計輸出對產品的安全性和正常使用所必需的產品特性應以文件的形式加以規定。

A.正確； ○ B.錯誤?

2、對設計和開發更改應進行適當的評審，應評價更改對已交付產品的影響。

A.正確； ○ B.錯誤?

3、設計和開發輸出文件應是充分與適宜的，文件發布前應得到批準。

A.正確； ○ B.錯誤?

4、設計和開發輸出，“產品的安全和正常使用所必需的產品特性”，可以體現在《產品說明書》中。

?

5、設計和開發輸出的《產品使用說明書》，由于內容不充分需要更改與修訂，不需要對已交付顧客的 《產品使用說明書》進行更改或更新。○ A.正確；

B.錯誤 其他測試題：

A.技術咨詢）。○ C.用戶資料的更改或更新?

1、交付后的活動通常可包括（○ B.安裝和配件供應

A.產品規范 ○ B.產品圖?

2、適用時，產品的設計輸出包括（）。○ C.用戶資料）。

C.向顧客通報更改的理由并實施更改?

3、已提供顧客的《產品使用說明書》更改時（○ A.應征得顧客的同意 ○ B.不需要征得顧客的同意

4、由于《產品使用說明書》對“產品的安裝調試”描述不充分，存在安全隱患，需要對提交顧客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承擔一半）。?《產品使用說明書》進行更改完善，顧客已將產品安裝調試完成，顧客提出索賠（案例 2 審核日期：2012年11月8-10日 從一份污水檢測報告跟蹤的審核發現 組織名稱：寶利特集團股份有限公司/浙江寶利特新能源股份有限公司

審核認證范圍：10W-310W太陽能電池組件的生產及所涉及的環境和職業健康安全管理 審核員：杭州萬泰認證有限公司 蔣順娟 第 1 組測試題（共 5 題）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.視現場情況而定?

1、當被審核方提供的記錄顯示，監測數據不符合監視測量規范，還需要到現場進一步驗證。

D.pH? C.氟化物 ? B.COD ?

2、太陽能電池片生產產生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太陽能電池片生產產生的污水處理方式，先監測排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正確 ○ B.錯誤?，再根據實測數據按規定實施加藥。

A.正確 ○ B.錯誤?

4、現場審核分析異常，需臨時調整審核計劃，應與委派的機構報告、確認即可。

B.錯誤?

5、按照實測的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按規定的各種藥劑配比，配制后的藥劑濃度則 無需監測。○ A.正確其他測試題：

?

1、污水處理系統排放口安裝了在線監測儀，其實時監測的污染因子數據更準確，只要實測在線監測 儀顯示的數據，企業可免除對污水因子的監測。○ A.正確

B.錯誤

2、現場審核時發現太陽能電池片材料變化，確保材料變化后的污水得到有效控制，應關注： ○ A.硅片清洗工藝 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水處理操作規程

D.以上都是）?

? C.不相信堅持追蹤）?

3、現場審核發現疑點，陪同的企業高層一再表示管理不會有問題，作為審核員你選擇：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追蹤

4、太陽能電池片清洗廢水處理一般使用的藥劑是：（○ A.氫氧化鈣 ○ B.氟化鈣 ○ C.硫酸

?

5、集團公司下設二家不同行業的公司，即使二家公司在同一生產區域內，機構委派的二個審核組是 完全獨立的審核，審核時無需關注相關聯性。○ A.正確

B.錯誤 案例 3 內蒙古科電數據服務有限公司 ISMS 審核案例

組織名稱：內蒙古科電數據服務有限公司 認證類型：信息安全管理體系 審核員：中國信息安全認證中心 王崇斌 第 1 組測試題（共 5 題）：

1、關于 GB/T 22080-2008 附錄 A 說法錯誤的是： ○ A.附錄 A 的控制措施并不完備，組織可以根據自身情況選擇使用標準以外的控制措施

B.附錄 A 是規范性附錄，作為正文的一部分；附錄 A 的控制措施不可以刪減 ○ C.附錄 A“控制目標和控制措施”直接源自并與 GB/T? 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 標準正文與附錄 A 的關系是：

B 附錄 A 是規范性附錄，作為正文的一部分?○ A.附錄 A 是正文的補充，供建立體系者參考 B.錯誤?○ C.附錄 A 是參考性附錄，供建立體系者參考

3、通信和操作管理 A.10.10“監視”的目標是防止未授權的信息處理活動。○ A.正確）？

B.ISO 27002?

4、ISO 27000 標準族中第一個發布的標準是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 標準附錄 A 關于 A.10.10.6 控制措施要求組織內或統一安全域內的所有相關信

A.正確 ○ B.錯誤?息處理設施的時鐘應按照約定的正確時間源保持同步。

其他測試題：

?

1、GB/T 22080-2008 標準附錄 A 關于 A.10.10.6 控制措施要求說法正確的是：

A.組織內或統一安全域內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照約定的正確

時間源保持同步 ○ B.組織內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照約定的正確時間源保持同步 ○ C.檢測未經授權的信息處理活動

B.錯誤?

2、實現門禁系統時鐘同步可以采用人工校對的方式實現。○ A.正確

B.錯誤?

3、組織建立 ISMS 對 GB/T22080-2008 附錄 A 的 133 條控制措施不能刪減。○ A.正確

案例 4 認證類型：質量管理體系

浙江易艙物流股份有限公司審核案例

審核時間：一階段（辦公室）2011年11月30日；二階段（現場）2011年12月19日至12月20日。審核組成員：組長：王志松 組員：王曉敏、徐衛忠（專家）第 1 組測試題（共 5 題）：

1、服務過程實施界面通常可包括（○ A.物—環境 ○ B.人—環境）。○ C.信息的質量的準確性 4 C.人—人?）。A.物的質量 ○ B.價格?

2、服務產品的質量特性不包括（A.正確 ○ B.錯誤?

3、GB/T 19011-2008 標準 4.1“確定質量管理體系所需的過程”，并沒有明確要求過程分解到什么程 度。）。

A.規定確認的準則 ○ B.編制作業指導書 ○ C.對過程工藝參數進行監視和記錄?

4、“過程確認的安排”適用時包括（A.正確 ○?

5、過程要素可以歸納為“5M1E”，但對具體某一過程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即對過程的影響程度）也不相同。

B.錯誤 其他測試題：

A.正確 ○?

1、某服務業組織在策劃如何對產品質量進行監測（標準 8.2.4）時，稱“采用工作檢查和顧客滿意度 調查”等方法監測服務質量。

B.錯誤

C.7.5.1?

2、某部門經理定期核查下屬員工工作進度是否符合規定要求，屬于以下哪個標準條款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需監測的質量特性?）。

3、在策劃如何對產品進行監測時，先確定（○ A.不合格處置 ○ B.抽樣方法

A.正確 ○ B.錯誤?

4、服務過程往往表現出邊實施、邊交付的狀態。

B.錯誤?

5、某鋼管生產企業的《質量手冊》對標準7.5.2條款的描述中聲稱“超聲波檢測”過程需要確認。○ A.正確

案例 5 ××有限公司××雙饋式風力發電機組審核案例

推薦機構：中國船級社質量認證公司 認證類型：產品設計評估認證 審核員：姜峰（組長）、劉芝娜 5 第 1 組測試題：

1、下列屬于風機控制電氣性能設計評估中的是（○ A.機械零部件選型 ○ B.發電量）。○ C.模型試驗 ○ D.資料評審）。○ D.共振風電評估

C.風機控制策略?

A.設計評估 ○ B.仿真模擬?

2、下列屬于第三方產品認證的是（3、設計評估認證是對產品的設計文件和（○ A.領導能力 ○ B.企業文化

C.實物產品 D.市場規模?）的設計進行評估。

4、對風機進行設計評估的目的是檢查風機的（○ A.B.設計文件?領導能力）是否符合設計條件、指定標準和其他技術要求。○ D.市場規模）。○ D.人員安全 ○ C.實物產品

A.控制電氣性能 ○ B.風機氣動 ○ C.基礎穩性?

5、下列屬于風力發電機產品設計評估中重要技術指標的是（其他測試題：

? B.發電量）。○ C.風機控制策略）。○ C.風機控制策略）。?

1、下列屬于風機功率性能設計評估中的是（○ A.機械零部件選型

D.共振風電評估 ○ D.共振風電評估?C.風機造價昂貴 ○ D.風機便于運輸

2、下列屬于風機強度設計評估中的是（○ A.防雷電設計 ○ B.發電量

3、為什么選擇對風力發電機進行設計評估認證（○ A.風機發展迅速 ○ B.風機強度過高 案例 6 云南云冶鋅業有限公司審核案例

推薦機構：北京新世紀認證有限公司 認證類型：職業健康安全管理體系認證 審核人員：王輝（組長）等6人

第 1 組測試題（共 5 題）：

B.臨時防范措施?

1、安全檢查中有設備設施明顯缺陷的或嚴重問題點的，在隱患整改期間應有（○ A.主管部門負責）。

B.立即整改?○ C.按期檢查完成情況 ○ D.追查問題原因

2、安全隱患如不立即整改有可能發生事故或事件的應（○ A.制定整改措施，規定完成時間

○ C.和其他安全隱患一同整改 ○ D.根據能力完成

3、消防安全重點單位應當按照滅火和應急疏散預案，至少（完善預案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）進行一次演練，并結合實際，不斷）。?C.每月

A.正確 ○ B.錯誤?

4、審核前應進行審核準備，包括對被審核方情況的了解。

B.錯誤?

5、審核員審核 S 4.5.1 條款，主管部門有檢查，對查出問題有安排，有落實就可以了。沒必要追究 實際的有效性。○ A.正確 其他測試題：

B.主管部門以文件形式傳遞 ○ C.問領導 ○?

1、工程技術改造項目屬地部門對施工相關信息得到的可追溯途徑是（○ A.向主管部門索要

A.隱患風險程度 ○ B.部門的重要性 ○ C.完成人員的能力 ○ D.生產任務?D.網上自行查詢

2、安全隱患整改措施應根據（?

3、安全主管部門對安全進行檢查、規定完成的時間，責任部門會制訂整改措施并完成。為了提高工 作效率并減少重復工作量，安全主管部門不必再檢查落實。○ A.正確

B.錯誤 7）。）而制定。

B.錯誤?

4、工程技術改造項目屬地部門不必知道施工方、工期及作業人員等信息。○ A.正確

B.錯誤?

5、安全隱患不論嚴重程度，其整改措施、完成時間是一樣的。○ A.正確

案例 7 深圳××電子有限公司審核案例

推薦機構：廣州賽寶認證中心服務有限公司 認證領域：質量管理體系（TS 16949）認證人員：李 旭波(組長)、彭峰（組員）第 1 組測試題（共 5 題）：

A.形成文件化的規定和要求，要求把事情做對 ○ B.問題整改情況形成記錄 ○?

1、案例中的 SMT 制造過程，指導員工做好工作的方式是（C.形成做正確事情的途徑和要求，做對的事情 ○ D.從目標是否達成來改進工作

2、在質量管理體系中應用過程方法時，強調以下方法的重要性，審核從哪個方面先開始將有效應用 過程方法（）。）。

C.獲得過程績效和有效性的結果 ○ D.在客觀測量的基礎上，持續改進過程

3、組織： ○?○ A.理解和滿足要求 ○ B.需要從增值的角度考慮過程

D.以上全部?A.必須分析質量和體系運行績效中的趨勢 ○ B.必須策劃、收集、整理和分析數據 ○ C.必須確保設定的質量目標是可測量的 A.重點在于對顧客關于組織是否已滿足其要求的感受的信息進行評價?

4、以過程為基礎的質量管理體系模式展現了過程聯系，其過程有效性：○ B.測量可以包括內部廢品 ○ C.測量必須包括交付計劃績效 ○ D.內部生產效率是重要的評價內容

5、增值的不符合項報告價值體現： ○ D.以上全部?A.提升實物質量 ○ B.促進研發改進 ○ C.促進流程和控制改進，促進企業提升改進能力

其他測試題： ?

1、組織在持續改進質量管理體系有效性的過程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施

B.質量方針+質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施+管理評審

2、一個有效的基于過程的質量管理體系： ○ A.將有一個基于條款的質量手冊 ○ C.將建立部門目標就可以實現過程管理 ○ D.將由最高管理者評審以確保其有效性和效率。

3、在本案例中，審核員運用了哪些方法和工具？?B.將有質量經理領導

D.以上全部?○ A.數據分析 ○ B.糾正措施的效果驗證 ○ C.顯微儀器驗證

案例8 認證機構：廣州賽寶認證中心 認證類型：有害物質管理體系 認證人員：陶碧茜、胡嘉、胡雄鋒 審核時間：2013年1月4日—6日 惠州市某公司審核案例 第 1 組測試題（共 5 題）：

1、如果企業通過了 QC 080000:2012 體系認證，該企業一定通過了 ISO 9001:2008 體系認證。9 ○ A.正確

B.錯誤）等要求。?

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○?

2、IEC QC 080000:2012 體系的建立應考慮（D.以上全部

A.正確?

3、關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質《歐盟議會和歐盟理事會第 2011/65/EU 指令》，即 人們常說的 RoSH2.0 指令。

○ B.錯誤）。

4、可用于有害物質 Hg 的精確測試方法有（○ A.電感耦合等離子體—質譜法、高效液相色譜法 ○ B.冷原子吸收光譜法、電感耦合等離子體

A.校正儀器 ○? C.冷原子吸收光譜法、X 射線熒光光譜法 ○ D.原子熒光光譜法、X 射線熒光光譜法

5、參考物質的作用是（?—質譜法

B.評估測試方法 ○ C.得到材料的確定值 ○ D.以上全部）。其他測試題：

A.正確 ○ B.錯誤）。?

1、注塑制品中使用的溴化阻燃劑可能含有有害物質 PBB/PBDE。

B.點測試法 ○ C.UV-VIS 法 ○?

2、當 XRF 測試發現總 Cr 超標，可通過以下方法做進一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012?D.以上全部

3、用于有害物質管理體系認證的標準是（）。○ B.歐盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序規則：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.錯誤?射線熒光光譜法（XRF）是一種精確測試。○ A.正確

B.錯誤?

5、使用 XRF 測試儀可測試產品中的有害物質六價鉻。○ A.正確

案例 9 江蘇力凡膠囊有限公司審核案例

認證機構：方圓標志認證集團有限公司 認證類型：質量管理體系/環境管理體系 認證人員：一階段/穆世龍、鐘永偉、陸竟恒（專家）、陳穎； 二階段/穆世龍、孫克清、肖蘭華、李強（專家）認證范圍：質量管理體系：藥用明膠空心膠囊的生產 環境管理體系：純藥用明膠空心膠囊的生產及相關管理活動 第 1 組測試題（共 5 題）：

D.以上都是?

1、突發事件發生后，審核組應（○ A.向機構報告 ○ B.調整或補充審核計劃 ○ C.召開會議討論主要關注點和相關信息、證據獲得途徑

D.以上都是?

2、藥用明膠空心膠囊鉻的來源主要有可能是（○ A.加工設備 ○ B.原輔材料 ○ C.生產環境

3、現場審核時獲取全部明膠供應商廠家信息可通過以下途徑（○ A.合格供應商名錄 11）。）。）。

D.以上都是

4、明膠鉻含量超標最有可能是使用了廢棄動物骨頭為原料。○ A.正確?○ B.原輔材料及廢棄包裝物倉庫 ○ C.檢驗記錄、報告及生產記錄

B.錯誤）。?

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○?

5、《中國藥典》2010 版規定的明膠膠囊的鉻含量應小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他測試題：

?

1、本案例審核中，除了應關注采購控制，還應關注（○ A.庫存原輔料及廢棄包裝物標識 ○ B.原輔材料鉻含量檢測結果 ○ C.最終產品鉻含量檢測結果

A.正確 ○ B.錯誤）。?D.以上都是

2、金屬鉻會在人體內積蓄，具有致癌性并可能誘發基因突變。

?

3、采購信息應表述擬采購的產品，適當時包括： ○ A.產品、程序、過程和設備的批準要求 ○ B.人員資格的要求 ○ C.質量管理體系的要求

A.正確 ○ B.錯誤?D.以上全部

4、本案例中廢棄包裝物庫存也是一個很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物業服務有限公司能源管理體系審核案例 推薦機構：上 海質量體系審核中心 12 認證類型：能源管理體系審核 審核人員：華鳴、林鏵等 第 1 組測試題（共 5 題）：

D.2 個周期?

1、用能單位應建立能源計量器具檔案，檔案中應保存計量器具最近（書。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 個周期）的檢定（測試、校準）證

B.錯誤?

2、能源因素是在組織的活動、產品和服務中，影響能源消耗、能源利用效率的因素。不屬于能源評 審的內容。○ A.正確

B.錯誤?

3、生產設備空轉、運輸工具空載行駛所消耗的能量，應計入企業有效利用能量。○ A.正確

B.錯誤）。?

4、可再生能源是指風能、太陽能、水能、生物能、地熱能、海洋能等化石能源。○ A.正確

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0?

5、用能單位能源計量器具管理，電能表對于Ⅰ類用戶，其準確度等級要求為（○ A.0.5S 其他測試題：

1、合同能源管理機制的實質是：一種以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式。這種節能投資方式允許用戶使用（○ A.當前 ○ B.過去

C.生產照明 ○ D.以上皆是? C.未來 ○ D.以上皆是）所必須消耗的能量。?）的節能收益為用能單位和能耗設備升級，以及降低的運行成本。

2、用于生產的有效利用能量包括為實現工藝和（○ A.物質輸送過程 ○ B.生產設備空轉

3、能量的當量值是指按照物理學電熱當量、熱功當量換算的各種能源所含的實際能量。按國際單位 制，折算系數為（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.4?2

A.正確 ○ B.錯誤?

4、組織應對能源績效參數進行評審，適用時，與能源基準進行比較。案例 11 江蘇××電力工程有限公司審核案例

推薦機構：浙江公信認證有限公司 認證類型：建設工程質量管理體系 審核員：楊衛（組長）、陶紅杰(高級)、張春紅（實習）第 1 組測試題（共 5 題）：

? A.正確 ○ B.錯誤）。?

1、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了發電機組檢修分為 A、B、C、D 四個等級。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 標準中提出的收集信息的方法包括（○ A.面談 ○ B.觀察 ○ C.文件（包括記錄）評審

3、GB/T 19011-2013 標準要求（專業）審核員應具有特定領域和專業的知識和技能，包括（○ A.優先關注重要問題 ○ C.與特定領域與專業有關的風險管理原則、方法和技術 ○ D.評定影響審核發現和審核結論的可靠性的因素?B.理解審核中運用抽樣技術的適宜性及其后果

B.錯誤）。?

4、GB/T 19011-2013 標準給出的 6 項原則中，新增加了“獨立性”。○ A.正確

5、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，對特定項目的策劃應包括（○ A.工藝方法 ○ B.質量標準 ○ C.技術、組 織、安全措施

D.以上全部? 其他測試題：

1、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，設備解體后必須做的工作應包括：（○ A.復裝的零部件應做好防銹、防腐蝕措施 ○ C.對于已掌握的設備缺陷應進行重點檢查，分析原因 ○ D.對設備進行冷態驗收

2、DL/T?B.不將雜物遺留在設備內

?838-2003《發電企業設備檢修導則》規定：機組 A 級檢修指針對機組某些設備存在問題，對 機組部分設備進行解體檢查和修理。○ A.正確

B.錯誤 14）。

A.正確 ○ B.錯誤?

3、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》中對審核員“能力”的定義為：應用知識和技能獲得預期 結果的本領。

?

4、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了質檢點分 H 點和 W 點，其中 H 點為不可逾越的停 工待檢點，W 點為見證點。

A.正確 ○ B.錯誤

?

5、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》要求審核員應具備必要的素質包括： ○ A.善于觀察 ○ B.與時俱進 ○ C.協同力

D.以上全部 案例 12 推薦機構：浙江省環科環境認證中心 認證類型：環境管理體系 對現場能耗控制的審核 認證人員：胡仙佳、吳曉衛、連彥峰、周愛軍 受審核組織名稱：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 組測試題（共 5 題）：

B.錯誤?

1、水泥生產中有組織排放的粉塵標準為 50 mg/m。○ A.正確 A.正確 ○ B.錯誤）。?

2、熟料綜合煤耗，指在統計期內生產每噸熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和燒成熟料消耗的燃 料。

C.?

3、《水泥工業除塵工程技術規范》中規定，存在燃爆危險的除塵系統應控制（○ A.溫度、壓力、SO2 ○ B.溫度、壓力、NOX 溫度、壓力、CO A.正確 ○ B.錯誤?

4、電除塵運行中應控制各電場的一次電壓、一次電流、二次電壓、二次電流和振打周期等運行參數。B.錯誤?

5、窯尾廢氣中 SO2 排放濃度應不大于 800 mg/m。○ A.正確其他測試題：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX?

1、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中所述氣態污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100?

2、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中水泥磨除塵后最高允許排放濃度為（B.錯誤?

3、窯尾廢氣中 NOX 排放濃度應不大于 200 mg/m。○ A.正確

A.1 小時?

4、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中顆粒物、氣態污染物的最高允許排放濃度，指 處理設施后排氣筒中污染物任何（）濃度平均值不得超過的限值。○ C.4 小時 ○ B.2 小時

5、可比熟料綜合煤耗，指熟料綜合煤耗統一修正后所得的綜合煤耗，按熟料 28 d 抗壓強度等級修正 到（）等級及海拔高度統一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.5?5 案例13 秦皇島×××食品工業有限公司審核案例

推薦機構：北京中大華遠認證中心 認證領域：質量管理體系、H(27341)體系認證 認證人員：陸曙、劉愛萍

第 1 組測試題（共 5 題）：

?

1、蜂蜜產品大腸菌群檢測檢樣量的合理選取（○ A.所檢產品執行標準的具體指標限量要求

B.所檢產品執行標準的具體指標限量要求及查看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產 品標準換算檢樣量

2、《食品微生物學檢驗 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》標準中，表 B1“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，9?14963-2011 管 16）。

大腸菌群計數》標準是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g?均為陰性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 個稀釋度加入的檢樣量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正確 ○ B.錯誤?

4、本案例中，檢驗員因接種量出現錯誤，可以認為得出的是假陰性，因為它接種量不足，可能把目 標菌漏掉了，會帶來誤判的風險。）。

?

5、大腸菌群是評價食品衛生質量的重要指標之一，其食品衛生學意義是（○ A 作為食品被糞便污染的指標菌 ○ B.作為腸道病原菌污染食品的指標菌

C.A+B 其他測試題：

A.正確 ○ B.錯誤?

1、大腸菌群系指一群在 35～37℃下 48h 內，能發酵乳糖產酸、產氣、需氧或兼性厭氧的革蘭氏陰性 無芽孢桿菌。

大腸菌群計數》執行，查

2、蜂蜜產品執行標準中大腸桿菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物學檢驗

A.正確 ○?看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產品標準換算檢樣量為 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.錯誤），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致?

3、本案例中，審核員觀測到微生物培養箱中大腸菌群培養試管 9 管液面高度（檢測接種量不足的問題。

B.錯誤?

4、本案例受審核企業采用《食品微生物學檢驗 測大腸菌群。○ A.正確

大腸菌群計數》第二法：大腸菌群平板計數法，檢 17

第三篇：審核報告良好案例

《質量管理體系審核報告重點章節評判標準及良好案例》

從資料審查、顧客反饋等方面可知，我司出具的一些《審核報告》存在嚴重問題：

1、張冠李戴。企業名錯，審核組姓名錯……

2、錯別字連篇。

3、空洞無物，不能為企業提供價值。

4、缺乏必要的生產工藝流程描述，缺少產品標準、檢驗結果的引述，不能為技委會作出認證決定提供依據。

質量管理體系審核報告重點章節評判標準及良好案例

基本的生產/業務流程

生產/業務過程描述不清的直接評為C級。如：“訂單 → 采購 → 生產 → 銷售 → 服務”，描述的不是產品/服務形成的過程。良好案例：

鍍錫加工工藝流程：磨板→上板→除油→三級純水洗→微蝕→三級純水洗→預浸→鍍錫→三級純水洗→中和→三級純水洗→烘干→檢驗 過程識別及相互作用的評價：

良好案例：

該公司按照管理體系方法，依據GB/T19001－2008/ISO9001：2008標準建立了質量手冊，應用過程方法綜合描述了管理職責、資源管理、營銷管理、產品實現策劃（客戶要求的確定過程、原材料采購過程、加工過程，確定其中的微蝕、鍍錫、酸洗、鍍銀為關鍵/特殊過程）、交付服務、監視測量、分析改進質量管理體系各過程，過程識別的結果基本保持完整，各過程的相互關系和作用保持明確、合理，編制了相應的作業文件/規程和表單。刪減合理性的評價：

良好案例：

該公司根據行業特點和產品實現過程實際，經識別和評價，刪減了標準7.3條款，并在質量手冊中描述了刪減的合理性。經現場驗證，該公司的產品屬配套產品，依據顧客提供的圖紙、技術要求和、或工藝要求生產，其工藝方法成熟固

第1頁

共6頁 定，該公司無產品設計職能，刪減7.3合理。方針、目標評價：

良好案例：

該公司制定了文件化的質量方針和質量目標。“優質高效、技術領先、準時出貨、完善服務”的質量方針得到了持續的貫徹，并通過實施“成品合一次檢驗合格率：≥98%；顧客滿意度：≥80分”的質量目標使方針落到實處；現場查核有關資料顯示，2008兩項目標達成，分別為：100%和85分。表明該公司質量體系保持了實現其質量方針、目標和持續改進的能力。自我改進機制評價：

內審、管理評審的有效性評價： 良好案例：

該公司對內審、管理評審進行了系統的策劃，并按策劃組織了內部質量審核和管理評審活動。查今年4月2日內審和4月6日管理評審的情況反映：內審、管理評審組織管理符合要求，有明確的結果和結論；并對內審的1項不合格，管理評審提出了培訓人才、改善設備、提高檢測能力等方面的改進要求，落實了整改及其跟蹤。

糾正/預防措施及持續改進有效性評價：

未具體描述體系的改進業績或存在的不足的，不能評為A級。良好案例：

該公司具有較強的持續改進能力，一年來采取了以下改進措施：

a)對生產工藝流程進行了重新審視，針對產品質量、生產效率、環境保護、安全生產，提出并實施43項技術改進措施。

b)對內部審核提出的31項不符合項和管理評審提出改進要求進行認真的整改。

c)降低接著劑涂層厚度，加強監視，防止硫化過程的鼓泡現象，增強了接著力。

d)對切管工位進行改造，提高了效率，準時交貨率。e)加強了模具的檢查和清理，減少了不良品。f)提高了工藝文件的直觀性，減少的操作失誤。

g)派遣員工到日本本部學習，帶回了實用的技術和管理方法。

第 2 頁

共6頁 資源管理評價：

人力資源： 良好案例：

該公司的質量管理體系組織結構基本合理，目前有員工20余人，產品實現策劃、生產和工藝管理、營銷、采供、檢驗、技術操作等核心人員具有滿足要求的能力。通過經常性的崗位/技能培訓，提高了車工、熱處理工、鉗工、試驗員等員工的質量和服務意識及操作技能。基礎設施及工作環境：

未具體描述主要的基礎設施、設備的，未描述是否具備基本的生產/服務條件的，不能評為A級。良好案例：

該公司以鑄件、鍛件為主要原材料，生產柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品、汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品，工廠占地約10000平方米，廠房面積約4000平方米，配置了磨床、車床、銑床、研磨機、鉆床、滾絲機、時效箱、清洗機、專用工裝等，滿足目前產品生產的能力和精度需求，具備年產50萬件的生產能力。公司規定了生產環境的安全、文明和定置管理制度，并為保持工作環境的適宜性配置了充足的資源，現場設施齊全完好、工作環境良好。產品實現過程評價：

設計開發過程： 良好案例：

該公司近幾年加快了技術創新的步伐，根據市場需求和客戶要求，加大了壓力容器的設計開發力度。設計文件（包括：設計圖樣、計算書，各系統設計圖樣）符合《壓力容器安全技術監察規程》及GB150《鋼制壓力容器》的有關規定，編制了強度計算書、安裝(使用)說明書。對樣件進行了壓力容器外觀檢查和幾何尺寸測定，提供了焊縫外觀、焊接試板與材料的理化檢驗報告，熱處理報告，無損探傷和耐壓試驗，保溫、防腐和靜電接地檢驗。按方案進行了試車，并進行了氣密性試驗，結果表明產品的外形、功能和性能，符合設計輸入和預期的要求，并獲得國家專利許可。采購過程控制：

第 3 頁

共6頁 良好案例：

該公司建立并保持《采購控制程序》和《合格供方評定程序》，識別了采購物資和外包過程的重要性，通過對供應商的選擇與評價，確定了一批鋼材，鑄造加工、鍛造加工、熱處理加工的合格供應商。通過外觀檢查，尺寸檢驗，性能驗證等方式，對每批產品的質量進行確認，不合格產品實施拒收，并作為供應商重新評定的依據。但對閥座供方之一的常州邦威機械公司提供不出合格評定和批準的證據，見不符合項報告（1/2）。生產和服務提供：

未說明生產/業務過程，或過程描述與企業實際不符的直接評為C級。良好案例：

該公司對柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品和汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品的實現過程進行了策劃，編制了毛坯加工、熱處理、磨削、二次時效、精磨、裝配、性能試驗、包裝入庫作業指導書等工藝文件和檢驗規程，確定了出油閥偶件的精磨及雙聯板的銑槽和鉆孔為關鍵過程、出油閥偶件的熱處理和時效為特殊過程。由生產部組織車間對關特過程的工藝參數和產品質量特性進行監視和測量。以控制生產過程和產品質量。但查見車間對二次時效的工序參數與工藝文件不符，見不符合項報告（2/2）。

該公司利用生產計劃單、工位器具、標牌、產品技術文件、包裝標識等，對顧客產品/采購產品/半成品/成品及其狀態進行標識、并對產品生產、輸送和保護全過程進行管理，以確保產品質量特性的符合性。監測裝置控制：

未說明組織使用的主要監測裝置的，直接評為C級。良好案例：

該公司配備了板厚測量儀，二次元量測儀，阻抗測試儀，銅厚測試儀，COD測試儀，離子污染測試儀，金相顯微鏡，高壓測試儀，電子天平，膠流量測試機，UV光度計，鍍層膜厚測試儀，剝離強度試驗機，凝膠時間測試機，多功能膜厚測試儀，銅離子測試儀等檢驗和試驗設備，具備較強的檢測能力。

●監視和測量方面評價：

顧客要求識別、顧客投訴處理及顧客滿意度評價：

第 4 頁

共6頁 良好案例：

該公司生產的柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品和汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品主要為柴油機廠和汽車零部件廠配套。收集并保存了顧客提供的產品圖紙，產品質量檢驗規程，國家的有關泵類、閥類、連接件的產品標準和法規要求。該公司對與產品有關的要求進行了評審和確認，并通過調查、回訪和接受顧客的來訪等形式，與顧客建立了有效的溝通。顧客反饋/投訴能得到妥善處理。該公司還通過走訪、定期問卷調查等形式開展顧客滿意度調查，2008年顧客滿意度為98.8%，實現了目標要求。產品監測、滿足適用法律法規要求的評價：

對于工業產品，未說明應滿足的產品質量標準（特別是強制性產品質量標準），也未列示必要（帶CMA計量認證標志）的第三方產品檢驗結果的，直接評為C級。良好案例：

該公司建立并實施了原材料、過程產品和成品檢驗制度，通過進貨驗證、過程檢驗/驗證和成品檢驗控制產品質量。檢驗過程策劃合理，資源配備較充分，符合產品的特點和控制的要求。提供了國家固定滅火系統和耐火件質量監督檢驗中心的檢驗報告（有CMA計量認證標志），檢測結果顯示，防火門的加工工藝質量、材料與配件、門扇質量、尺寸公差、形位公差、配合公差、靈活性、可靠性、耐火性能等指標均符合GB 12955-2008《防火門》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃燒性能分級》、GB/T 7633-87《門和卷簾的耐火試驗方法》等標準的要求。填芯材料的產煙毒性，達到國家GB/T 20285－2006標準要求，燃燒性能能夠國家GB/T 8624－2006標準A1級要求。過程監視和測量：

良好案例：

該公司通過操作工自檢、質檢部門巡檢等形式對產品質量和工藝參數進行控制；通過生產質量例會、工藝紀律檢查和數據分析等形式監視和分析生產、銷售/服務過程；通過定期內部審核對管理體系進行監視；通過質量目標特別是分解目標的考核，對過程能力進行監視和測量。以便及時采取措施提高過程能力和產品質量。

第 5 頁

共6頁 不合格品控制情況評價：

良好案例：

該公司建立并保持了相應的程序文件，對于房屋施工捆扎不對、地面不平、裝飾面污染、布線不齊等工程施工質量問題，大部分采用返工返修方式處理；原材料不合格通常作退貨處理；對業主驗收發現的問題上門維修或更換處理。所有問題的整改由施工管理人員、項目監理人員重新驗收，不合格現象基本得到控制。

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第四篇：案例 IATF169492016認證審核準備資料(供參考)

案例

IATF169492016認證審核準備資料（供參考）

4.1 組織環境，4.2理解相關方需求

證據：環境因素識別清單、組織發展規劃、內外部環境變化對質量體系的影響分析報告、組織宏觀分析報告、SWOT矩陣分析報告、組織內外部環境定期監視、評審報告、應對措施，相關方清單，相關方需求分析。4.3確定質量體系的范圍：

證據：組織簡介與產品簡介、體系范圍（如橡膠管、油封、密封條的設計、制造及銷售所包含的人員、場所及班次）、不適用條款說明、公司確認的所有過程的清單、文件化信息清單、顧客要求及特殊要求清單、顧客特殊要求評審記錄。4.4質量管理體系及其過程: 證據：1.公司組織機構圖/管理體系機構圖。2.公司各過程職能分配表。3.公司顧客導向過程與支持過程相互關系矩陣圖。4.過程順序及相互作用圖。5.顧客導向過程－COP清單。6.支持過程－SP清單。7.管理過程－MP)清單。8.外包過程清單。9.外包風險可行性分析報告。10.過程績效指標一覽表。11.程序文件及管理文件清單。12.章魚圖/烏龜圖證據：新舊版本標準差距分析報告、換版行動計劃、過程清單、烏龜圖、過程分析清單及措施、過程績效一覽表及其過程績效統計表、過程相互作用圖、內外部環境對質量管理體系的影響分析報告。證據：質量體系過程網絡圖、烏龜圖、最高管理者對過程效率的思路與要求、程序文件、作業文件、檢驗文件、操作規程、產品標準管理制度、過程流程圖、樣本、績效指標統計表、糾正措施/8D報告組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性？證據：員工花名冊、設備、工裝清單、監視測量設備清單、廠區平面布置圖、知識清單、員工素質矩陣表。

組織是否分派過程的職責和權限？證據：部門職責、崗位說明書、組織機構圖、部門結構圖、組織部門任命書、部門績效考核標準。組織如何應對確定的風險和機遇？證據：風險與機遇措施控制流程、風險與機遇清單、風險與機遇分析矩陣、風險與機遇的措施。

組織如何改進過程和質量管理體系？證據：數據分析報告、內部審核、過程審核、管理評審、糾正措施、8D報告、合理化建議方案、持續改進記錄、過程變更信息。

組織是否保留文件化信息？證據：文件清單、記錄清單、文件發放記錄、文件更改記錄。

最高管理者應如何確保以顧客為關注焦點的領導作用和承諾？證據：顧要求清單、顧客特殊要求客清單、顧客合同、顧客質量協議/技術協議/保密協議、顧客圖紙、法律法規、顧客滿意度分析報告、顧客要求評審記錄。

組織如何確定和應對影響產品符合性以及增強顧客滿意度的能力的風險和機遇？證據：與外部供方簽訂的供貨合同、質量協議、外部供方業績監控記錄、第二方審核計劃及記錄、產品設計輸入、輸出的評審記錄、設備能力計算、過程能力指數、過程風險辨識清單、信息反饋與糾正措施、產品放行制度、質量職責。

組織如何始終致力于增強顧客滿意度？證據：持續改進方案、培訓記錄與評估、設備改進和先進設備引進清單、顧客滿意度測量與分析報告、顧客業績監控記錄、顧客信息反饋與糾正措施。最高管理者如何制定、實施和和保持質量方針？證據：質量方針及含義解釋、質量目標、質量方針的宣貫記錄。

組織如何溝通質量方針？證據：質量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經理辦公會議記錄、現場提問3-5名員工回答質量方針、官方網站宣傳質量方針的信息或宣傳資料。

最高管理者如何確保組織內部崗位的職責和權限得到分派、溝通和理解？證據：公司組織機構圖、公司質量管理體系組織機構圖、各部門組織機構圖、各部門人員工作崗位職責/權限/資格說明書、質量體系運行報告、影響管理體系的變更報告、總經理辦公會議記錄、抽查現場員工理解職責的理解程度。

最高管理者如何分派組織權限，以確保質量管理體系符合標準要求，并確保各過程獲得其預期輸出？證據：崗位考核標準、績效指標一覽和統計表、公司各過程職能分配表。最高管理者如何在分派職責和權限過程中，以規定報告質量管理體系的績效及其改進機會，特別是最高管理者的報告？證據：管理評審會議記錄、溝通記錄、授權書、體系變報告、最高管理者的批復。

最高管理者如何在分派職責和權限，以確保組織內推動以顧客為關注焦點？證據：以顧客為關注焦點意識的培訓記錄、顧客信息傳遞記錄。

最高管理者如何在分派職責和權限，以確保在策劃和實施質量管理體系變更時保持其完整性？證據：變更通知單、結構、流程、規范、產品和交付方式變更時的風險評估報告及措施。組織在策劃管理體系時如何考慮風險與機遇，以滿足體系要求的?證據：環境因素清單、風險與機遇分析和措施組織策劃的風險與機遇措施是否進行評價其有效性？是否對產品的符合性影響相適應？證據：風險改善計劃（包括風險描述、風險區域、改善目標、改善周期、改善步驟、責任擔當、資源需求、檢查擔當、檢查結果）、風險措施（包括規避風險、承擔風險、消除風險源、改變風險的可能性和后果、分擔風險）、風險與機遇控制的績效指標及評價報告、風險與機遇措施對產品影響分析。組織是否在相關職能、層次和質量管理體系所需過程建立質量目標？注：按質量方針所確定的目標框架制定質量目標證據：公司級目標、部門級目標、過程目標、質量目標實施統計表、質量目標的更新記錄、目標未達成的措施組織是否保持有關質量目標文件化信息？證據：質量目標文件、質量目標實現的方案與計劃、質量目標實現的評價記錄。當組織確定需要質量管理體系進行變更時，變更是否按策劃的方式實施？證據：變更信息清單、國家政策的變更對質量管理體系的影響分析（企管部）、組織的變更對質量管理體系的影響分析(企管部)、設備和工藝變更對質量管理體系影響預測分析（技術、質管部)、供應變更對質量管理體系的影響分析(采購部)、市場的變更對質量管理體系影響預測分析(銷售部)。組織是否確定并提供為建立、實施。保持和持續改進質量管理體系所需資源?證據：1.資源清單（人力資源、基礎設施資源、過程運行環境資源、監視和測量資源、組織的知識資源等）；2.資源預算。

組織如何確保并配備所需的人員，以有效實施質量管理體系并運行和控制其過程？證據：招聘計劃、部門人員需求報告、培訓計劃、培訓記錄、崗位說明書（學歷、技能、培訓、經驗）、人力資源規劃、員工名冊、特殊工序及特殊特性人員證書、特種崗位人員持證率（天車司機、電工、電焊工、機動車司機、叉車司機、電梯工、壓力容器）、工程技術人員資格、內審員和質檢員資格證書。組織如何確定、提供并維護所需基礎設施，以及運行過程并獲得合格產品？

證據：設備申請購置單、設備臺帳及檔案、設備工裝定期保養維護計劃與記錄、設備維修單、主要設備日常點檢、運轉情況記錄、設備履歷表、設備工裝處置申請單、設備驗收報告、設備工裝易損件最低庫存定額.、設備效率統計表、設備完好率統計表、特種設備準用證及檢定合格證和上崗證

（如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等）、組織發展規劃。組織如何確定、提供并維護其所需的環境，以運行過程并獲得合格產品？證據：過程環境清單及管理方案、作業文件、設備操作規程、工藝流程卡、產品、狀態標識、現場定置圖及安全制度、通道及區域線、員工應知應會內容、5S檢查記錄、應急計劃、危險源、污染源識別清單及管理方案。當利用監視和測量來驗證產品和服務符合要求時，組織如何確定并提供有效和可靠的資源？（含溯源）證據：監視和測量資源清單、周檢計劃、檢定證書、計量器具購置申請單、檢測試驗計量器具發放記錄表、檢驗與試驗設備封存報廢申請表、檢定規程及校準記錄（針對自檢的器具）、計量管理人員的資格、檢驗測量和試驗設備的操作保養規定、計量機構資質證明、試驗室手冊（實驗范圍、試驗方法、實驗設備清單、實驗報告等）

當要求測量溯源時，測量設備是否能夠對照溯源到國際或國家標準的測量標準？當不存在上述標準時是否 保留作為校準或檢定依據的文件信息？證據：校準計劃與記錄、檢定證書、周檢計劃、校準清單、校準規則與周期

當要求測量溯源時，組織是否識別測量設備其校準的狀態？證據：校準狀態標識、測量設備調整記錄。測量設備不符合時，組織如何確定以往測量結果的有效性，是否采取了適當措施？證據：測量設備失準時間記錄、措施記錄（維修、保養、調整、校準）、以往產品再檢驗記錄。與ISO/IEC 17025等同的國家標準為：GB/T 15481:2001??組織是否確定所需的知識，以運行過程并獲得合格產品和服務？組織是否使這些知識保持并在必要范圍內得到？為應對變化組織是否進行了知識的更新？證據：知識識別清單（含范圍、分類、知識源、獲取渠道、儲存與管理、應用與推廣、更新）、知識有效性評價記錄、培訓計劃、培訓記錄、相關專業證書、過程績效統計表。

如何確定人員具備的能力？組織是否基于教育、培訓和經歷確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時采取措施并評價措施的有效性？是否有人員能力的證據？證據：人員培訓需求報告（含招聘計劃）、員工登記表（檔案）、培訓劃（含特殊人員的頂崗計劃）、員工培訓記錄卡片、培訓效果評估表、員工滿意度調查表、員工滿意度調查分析報告（含整改方案）、試卷、教材、激勵證據（含政策、方案）、特崗/特殊工種證書（含清單）、培訓合格率/持證上崗率統計表、新員工/轉崗/代理人員/特崗培訓記錄、員工素質矩陣及技能評價表、員工績效評價記錄。

組織如何確保受控人員知道：質量方針、質量目標、質量管理體系有效性的貢獻、及不符合質量管理體系要求的后果？證據：質量意識、質量文化培訓記錄、總經理辦公例會記錄、現場審核對員工抽樣問話記錄。現場審核時在某工序問操作工人；

1）產品失效后對顧客產品質量的影響是什么？

2）對環境有哪些影響？

3）本工序的質量標準是什么？

4）設備出現故障應如何處理？

5）公司的質量方針是什么？ 7.3.2員工激勵與授權證據：1.人員培訓需求報告（含招聘計劃）；2員工登記表（檔案）；3.培訓計劃（含特殊人員的頂崗計劃）；4.員工培訓記錄卡片；5.培訓效果評估表；6.員工滿意度調查表；7.員工滿意度調查分析報告（含整改方案；）8.試卷、教材；9.激勵證據（含政策、方案）；10.特崗/特殊工種證書（含清單）；11.培訓合格率/持證上崗率統計表；12.新員工/轉崗/代理人員/特崗培訓記錄；13.員工素質矩陣及技能評價表。??組織如何確定與質量管理體系相關的內外部溝通？證據：內部溝通記錄（總經理辦公會議記錄、質量例會記錄、生產例會記錄）、通知、廣告、簡報內部網絡、板報、內部質量信息反饋、外部質量信息（退貨、投訴、抱怨、索賠、顧客中斷、供方產品退貨）、變化時的溝通記錄（質量環境和內部條件變化時；顧客和利益相關方要求變化時；質量體系范圍變化時；質量體系過程調整時；質量方針目標變化時；分析評價結果時；顧客滿意度變化時；顧客投訴和不符合時；）

質量管理體系的文件化信息包括哪些？是否進行標示說明？是否進行控制？（含7.5.2、7.5.3條款）證據：1.管理手冊2.按過程編寫的程序文件3.應有的三層文件3.1體系策劃書；3.2質量方針質量目標管理辦法3.3分解的質量目標3.4三年發展規劃、經營計劃3.5部門職責與崗位描述含人員能力、技能識別3.6度培訓計劃；3.7員工激勵辦法3.8安全生產管理制度3.9產品接收準則與檢驗規程3.10更改控制方法3.11選擇、評價和重新評價供應商的準則3.12作業指導書（作業準備/加工/包裝/架卸模/搬運/返工/ 檢驗/試驗/裝配/生產設備操作/試驗設備操作）3.13設備 維護目標3.14倉庫管理制度3.15實驗室手冊含范圍/程序/人員資格等3.16過程績效指標一覽表3.17文件編號方法。1.管理評審記錄2.教育培訓技能經驗3.實現過程以及所產生的產品完全滿足要求的證據4.與產品有關要求的評審結果以及評審所產生的相應措施5.設計和開發輸出6.設計和開發評審結果所需措施7.設計和開發驗證結果以及所需措施；8.設計和開發確認結果以及所需措施9.設計和開發更改評審結果以及所需措施；10.供應商評價結果以及評價所產生的措施11.當產生的輸出不能由后續測量和監控加以驗證時，組織所需的對過程確認的證實12.記錄清單13.在有可追溯性要求時，產品的唯一性標識14.丟失、損壞或發現不適用的顧客財產15.當不存在國際或國家測量標準時用于測量設備校準或驗證的標準16.當測量設備被發現不符合要求時，以前測量結果的確認17.測量設備校準或驗證記錄18.內部審核結果19.過程變更生效日期的記錄20.產品符合可接收標準的證據以及表明授權放行產品的人員記錄21.不合格品性質以及所采取的后續措施，包括獲得讓步的記錄22.授權期限數量屆滿的記錄23.糾正措施結果24.退貨產品試驗/分析的記錄；25.外來文件清單26.文件簽收、分發回收記錄表27.受控文件清單28.文件/記錄修改記錄29.文件處理審批單30.文件/記錄更改通知31.文件發放差錯率統計32.作廢文件/圖紙/記錄銷毀清單33.作廢保留文件/圖紙/記錄清單7.5.3.2.1記錄的保存

證據：1.質量記錄清單（含保存期限）2.質量記錄查閱復印申請表3.作廢文件圖紙記錄銷毀清單4.過期記錄處理申批單5.作廢保留文件圖紙記錄清單6.質量記錄歸檔率統計7.質量記錄歸檔臺賬8.電子文件的管理規定。

來產品實現的策劃是否確定產品要求

證據：過程清單、過程風險清單、產品要求清單、產品標準、法律法規要求； 產品實現的策劃是否有記錄

證據：生產計劃、材料請領單、生產隨工單或工藝卡、生產統計月報、生產調整計劃、作業準備的驗證、作業指導書（搬運、貯存、包裝、防護和交付）、產品標識和產品狀態標識、操作人員培訓及資格、能力的認可、過程中的不合格品的評審與處置、在制品、成品儲備定額，優化目標、在制品、成品貯存狀況檢查記錄、在制品、成品庫房帳、卡、物一致、批次管理，產品可追溯性控制、生產區域平面圖（定置區域、定置圖、顏色管理）、生產例會制度（會議記錄、紀要）、生產能力評估表、生產圖紙、材料標準、產品標準、檢驗規程、工藝流程圖、設備、工裝臺賬、產品首檢、巡檢記錄、產品檢驗、實驗報告、現場限度樣本、計量器具清單及合格證書、應急計劃及信息反饋單、5S日常檢查（公司、部室、車間、班組）、.5S活動月份檢查結果評比、展示、特殊過程運行記錄。

是否有產品的接收準則？證據：產品檢驗規程（原材料、過程、最終）、抽樣方案、特殊特性清單； 是否有符合產品要求的資源？

證據：設備臺賬、計量器具臺賬、知識清單、培訓記錄、相關證書

策劃的輸出是否滿足運行需要？證據：顧客及相關方要求清單、過程運行記錄、人員能力一覽表、接收準則。是否有變更？是否評審變更的后果？是否有外部過程？ 證據：變更的風險風險報告、風險評估報告、風險控制措施、外包過程清單、外包過程風險分析、外包方評價準則、外包方監控記錄、外包方質量協議或合同。

在與顧客溝通時是否提供有關產品的信息？證據：合同、質量協議、顧客要求清單、溝通程序文件、溝通的方式、信息反饋。與顧客溝通時是否處理了問詢、合同或訂單，包括變更？證據：合同變更通知、銷售計劃變更通知、生產調整計劃、變更信息傳遞記錄。

是否獲取產品反饋，如顧客投訴？證據：顧客信息反饋記錄、投訴、退貨、索賠清單、評審記錄、8D報告。如何控制顧客財產？證據：顧客財產清單、顧客財產管理辦法、顧客財產標識。

關系重大時是否有應急措施？ 證據：應急計劃、產品召回辦法。

產品要求是否得到規定？證據：顧客要求評審記錄、顧客要求清單（顧客規定的要求、交付與交付后要求、已知用途要求、法律法規要求、三包要求）、售后服務記錄。

如何滿足顧客要求？證據：組織不能滿足顧客要求的風險、組織的能力（設備能力、檢測能力、開發能力、體系證書、CCC證書、監控記錄）、抽取的樣本（品種、規格、牌號）、制造可行性報告。

第五篇：繼續教育學時認證

（一）參加由市人社局舉辦的公共科目必修課程培訓的，考試合格者憑《宿遷市專業技術人員公共科目合格證》，每門科目計72學時。

（二）參加專業技術人員信息化素質考核、職稱英語考試以及各類職稱資格的專業或職業資格考試，并取得合格證的，憑相關文件和有關證書，每項計40學時。

（三）參加由市人社局認定的各繼續教育基地舉辦的繼續教育培訓班學習，按其批準學時數認定。

（四）參加有關培訓、進修、研修并經考試(考核)合格的，憑舉辦單位發放的結業證書和學習班課程表等相關證明材

料，全脫產培訓每天計6學時，半脫產培訓每天計3學時。

（五）參加學歷、學位教育的，憑畢業證書、學位證書，計100學時，分兩年登記。未畢業，但單科結業的，憑自學考試委員會或承辦學校教務部門出具的證明(須注明專業、課程名稱、考試時間、學習成績等)，每科計10學時。參加全國高等教育自學考試人員，憑準考證和考試成績單原件，每通過一門考試計15學時。

（六）參加經所在單位認可的業務考察、專題調研，需遞交考察報告或調研報告，經所在單位(部門)領導簽署意見并加蓋公章后，按實際考察時間(路程時間除外)，每天計6學時。

（七）參加各類學術講座、學術會議的，需遞交參加講座、會議的相關證明材料，國際性學術講座、學術會議并報告論文者每天計12學時；全國性學術講座（會議）并報告論文者每天計10學時；省級區域性學術講座（會議）并報告論文者每天計8學時；市級區域性學術講座（會議）并報告論文者每天計6學時。

（八）出版著作(譯作)或在公開出版刊物（增刊、副刊除外）上發表論文的，署名前3名的作者按以下標準計算學時：出版著作(譯作)每萬字計10學時；國外及國家一級學會主辦的專業刊物每篇計算40學時，省級專業刊物（核心期刊）每篇計30學時；具有國際標準刊號（ISSN）和國內統一刊號（CN）的刊物每篇計30學時；市級學術刊物每篇計20學時。

（九）獲得中國專利局授予的發明專利的，署名前3名的專利權人每項計40學時；獲得中國專利局授予的實用新型專利或外觀設計專利的，署名前3名的專利權人每項計20學時。

（十）獲得國家級科技進步獎的，署名前3名的獲獎者每項計60學時；獲得省、部級及以上科技進步獎的，署名前3名的獲獎者每項計50學時；獲得市級科技進步獎的，署名前3名的獲獎者每項計40學時。

（十一）承擔國家級課題研究與項目開發的，主課題(項目)組人員前5名每人每年認定50學時，子課題(項目)組人員前3名每人每年認定30學時；承擔省級課題研究與項目開發的，主課題(項目)組人員前5名每人每年認定40學時，子課題(項目)組人員前3名每人每年認定20學時。在繼續教育證書登記時，需提供課題管理部門下發的文件、課題申請表、開題報告、課題階段性檢查材料，課題結題的還應提供結題報告、結題證明等。

（十二）為本專業繼續教育活動提供教學的，憑繼續教育基地或施訓機構出具的授課證明、本人備課記錄，可獲得所授課時的2倍學時。

（十三）參加援藏、援外及到基層、貧困地區參加支教、支農、支醫和扶貧工作的專業技術人員，按每年50學時的標準認定本人繼續教育學時。

（十四）專業技術人員所在單位舉辦的內部業務（崗位）培訓，每年年初須報市人社局備案，經備案后按照實際培訓時間計學時。