第一篇：審核案例精選

1、某廠質量目標規定：提高成品合格率。審核員問張技術員：“成品合格率指的是什么含義？”他回答：“這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品檢驗不可能百分之百的檢驗，只是按檢驗規程進行抽樣檢驗，因此，存在不合格的風險。”李技術員回答：“這是指成品入庫前的合格率。”檢驗員小王說：“這是指的成品一次交驗合格率。”

2、某廠程序文件規定：“工廠在一年時間間隔內最少進行一次管理評審。”審核員在質量管理部審核管理評審實施情況時，管理部經理說在最近一年內只組織了一次管理評審，是在6月15日進行的，并出示了一份《管理評審報告》，報告內容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產線的討論情況。管理部經理說：“由于最近要上一條新的生產線，因此這次管理評審主要討論了新生產線的有關情況。”審核員要求查看管理評審會議記錄，經理說：“記在筆記本上。”審核員查看筆記本，看到6月15日召開的是總經理會。管理部經理說：“我們就把這次辦公會當作了管理評審”。

3、審核組在對公司領導進行審核時，要求管理者代表對于在質量管理體系中自身職責履行情況進行介紹。管理者代表說，我主要是保證作用，具體工作都由質管部組織進行，有什么不能解決的問題再找我。

4、公司質量手冊規定由辦公室負責企業人力資源的控制。審核員要求辦公室主任介紹這方面管理的有關情況，辦公室主任說：“我們只管公司員工的培訓工作。”并且出示了公司培訓年度計劃及按計劃完成情況。審核員要求了解公司特殊工種和關鍵工序人員的名單，辦公室主任說：“這些應該歸人事科管理。”審核員請陪同人員到人事科取有關人員的名單材料，人事科長說：“我們不管這些事，我們只管人事檔案和人員招聘。”

11、在印刷廠車間，審核員看到墻上掛不《顯影機操作規程》，上面第三條規定：“當顯影機長時間不用時，應將膠輥上方的彈簧放松，使膠輥處于懸浮態，以防止膠輥變形。”審核員要求操作工按此規定示范一下。于是操作工打開設備的蓋子，但是好長時間不知道應該怎樣操作。這時旁邊的車間主任說：“他可能緊張全忘了。”審核員接著問操作工：“放松膠輥有什么作用？”操作工也答不上來。車間主任接頭說：“我們每天都很忙，很少有長時間不用該設備的時候。他們以前都培訓過的。”

12、根據公司《考勤管理規定》，工作人員上班遲到超過15分鐘應扣除職工考核分1分，超過30分鐘扣2分。審核時了解到自去年秋天以來職工班車經常遲到15分鐘以上，但沒有扣分。辦公室主任說，由于目前交通經常堵塞，沒有辦法。

15、審核時發現維修班的電工和鍋爐工沒有國家勞動部門頒發的上崗操作證，工程部主任說由于急需人手，尚未來得及送出培訓。又問工程部主任哪些人屬于特殊崗位的工作人員，主任答不出來。

16、在印刷車間旁邊的小屋內，將印刷用的膠輥存放在鐵架子上面。屋子墻上懸掛著《膠輥存放注意事項》，其中

第三條寫著：“不允許將輥存放在潮濕的地方。”但是審核員看到，該屋內設有水池，還有電熱水器，地上到處都是水跡。審核員問車間主任：“這規定的第三條如何控制？”車間主任說：“我不知道這條規定的道理何在，實際上并不影響膠輥的使用嘛。”審核員問：“哪為什么還有此規定呢？”車間主任：“這是很久以前規定的，我也不知道為什么這么定。”

2、某線路板焊接加工企業，客戶都是帶料加工。審核員問檢驗員：“是否對客戶送來的物料進行檢驗？”檢驗員說：“我們沒有檢驗手段，客戶送來什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負加工的質量責任，物料質量我們沒法負責，這是客戶自己的責任。”

3、某塑料門窗廠，角焊接機通過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產品的焊接強度。審核員問車間主任：“對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表是否進行校準？”車間主任回答：“我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題。”

4、某化學試劑廠進貨檢驗規定：“對于老供應商供應的產品就不需要再送化驗室進行小試，而如果再換供應商則應送小試，合格才能使用。”審核員問：“那么對于老供應商進貨的產品，還有其他檢驗方面的規定嗎？”檢驗科長回答：“沒有，我們只是進行外觀驗證。”審核員問：“這些老供應商的產品是重要物資嗎？”檢驗科長：“是重要物資，1

但是因為老供應商的產品質量比較穩定，所以我們就不想太麻煩了。”

7、在采購部，審核組看到《采購部工作手冊》中規定采購部質量目標的一個內容是：“采購物資合格率100%。”審核員問采購部經理：“采購來的物資能保證都是100%嗎？”經理說：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進庫物資可以保證100%合格。”審核員問：“你們對于退貨的情況有記錄嗎？”經理答：“沒有記錄。”

9、在檢驗科審核時，審核員看到檢驗員一邊檢驗，一邊向另一人請教。檢驗科長介紹說，此人是負責該產品設計的高工老張，今天是新產品的第一個批量生產，成品檢驗規程還沒有來得及完成，所以特意請老張到現場指導，從檢驗的幾個產品來看，老張很滿意。

10、在試劑廠包裝車間，許多工人正在往包裝箱內放入裝滿液體的試劑瓶小包裝盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平著放。審核員問：“為什么不能都正著放？”包裝工說：“箱子就這么大，如果都正著放，就沒法放這么多了。”審核員看到，在包裝箱外面已經標識著“不能倒置”的符號，于是問包裝工：“這符號怎么理解？”包裝工說：“我們把瓶子擰得很緊，不會漏水的。”并且當場向審核員演示了倒置的情況。

12、在計劃科，審核員看到工廠與某客戶簽訂的長期供貨協議上規定：“每個月供應Q250型產品2萬只。”但是在檢查產品完成情況時發現，1、2月份實際上各生產了6000只左右。審核員問：“為什么這兩個月沒有完成協議計劃？”計劃科長說：“這兩個月正好趕在新年和春節，工人放假，因此沒有完成計劃。好在我們后來在3、4月份又將欠產的部分補上了。”審核員問：“客戶沒有提出意見嗎？”科長答：“大概他們也放假了，我們沒有通知他們，他們也沒有來電話催。”

13、某廠過去一直由第三鋼鐵廠采購AB型特種鋼板作精密沖壓加工。但是3月份由于第三鋼鐵廠的AB型鋼板一直供不應求，為了維持生產，采購員緊急從外地一家鋼鐵廠進了同一牌號的鋼板，結果由于材料不符合國家標準要求，沖壓時沖壞了模具。審核員問：“對此鋼鐵廠是否進行過合格評定？”供應科長說：“這是我們第一次與他們打交道，由于生產急需，來不及評定，看來以后不能從他們那里進貨了。”查該廠《采購控制程序》規定：“對于第一次從供方采購重要物資時，應先對樣品進行檢驗，檢驗合格才能小批量供貨，對小批量供貨檢驗合格，才能列入合格供方名錄，正式簽定批量供貨合同。”

14、某系列生化試劑產品要求的保存溫度為2~8℃。在銷售科成品庫審核員看到工人正在對產品包裝箱進行捆扎，準備外運。審核員問：“在運輸途中如何保證2-8℃呢？”銷售科長說：“我們在包裝箱內都放置冰袋，以保持溫度。”審核員：“冰袋有效期多長？”科長：“三天。”審核員問：“途中運輸要幾天？”科長：“根據路途遠近不同，近的地方一天能到，遠的地方可能有一周的時間。”審核員：“遠的地方為什么不用空運？”科長：“運輸成本太高，我們承受不了。”

19、某生化試劑廠對外的宣傳材料上宣稱：“本廠嚴格按照GMP標準建立了生產車間”。但在審核時發現，車間并沒有嚴格按照GMP的規定執行，車間主任不能提供車間潔凈度等級要求，而且人流和物流并沒有完全分開，產品的外包裝箱與生產車間并沒有隔離，車間門口的風淋設施也不能使用。審核員問車間主任：“你們不是說是按照GMP要求建立生產車間嗎？”車間主任回答：“我們的產品并不是藥品，不會進入人體，因此沒必要嚴格按照GMP要求執行。”

21、在銷售科審核員想了解今年合同的履行情況。審核員問經理：“今年有沒有發生顧客對產品的要求發生變更的情況？”經理說：“這種事情是會常發生的，因為市場變化太大，我們得及時滿足顧客的需要。由于我們的客戶絕大多數都是老客戶，大家很熟悉。如果他們對產品要求有什么變更，可以直接找相關的車間聯系更改，這樣就大大節約了時間，我們一般就不過問了。”

22、某包裝材料廠的質量手冊中，規定工廠成品一次交驗合格率為90%。審核員問質檢科長：“為什么一次交驗合格率不太高？”科長說：“因為生產線剛上馬，生產還不太穩定，所以目標定的不太高。”半年后，審核組再次來到該廠進行第一次監督審核，當審核員再次見到檢驗科長時，科長高興地告訴審核員：“經過大半年的努力，我們的成品一次交驗合格率已經達到了95%以上。”審核員看到工廠質量手冊中的質量目標仍然是“成品一次交驗合格率為

90%”。

32、某物業公司代業主向外租賃房屋，每平米使用面積收費100無/月。客戶租賃房屋按200平方米使用面積收費。客戶使用三個月后請技術監督部門對使用面積進行了實際測量，結果使用面積實際為180平方米，這樣物業公司三個月多收用戶6000元。對于用戶的投訴，物業公司回答說，我們接管房屋時，是按200平方米接收的，但沒有進行實際測量，這個問題責任不在我們，請找業主投訴去。

33、審核員在工廠銷售科看到顧客來信反映上個月采購的產品包裝盒內的說明書給錯了。銷售科長說：“我們查了一下發現是印刷廠給錯了，為此我們立即把倉庫里尚未發出去的那批產品說明全部進行了更換。并且我們對供應科的采購員也進行了批評，還扣發了他當月的獎金。”審核員問：“那么對于上批產品發出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？”銷售科長說：“沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產品很熟悉，一般不會出問題的。”

34、在機加工車間，審核員要求查看本月的檢驗記錄，審核員在翻閱時詢問檢驗員：“檢驗員在記錄上簽名表示什么？”檢驗員：“表明已完成檢驗工作。”但是審核員發現，檢驗記錄上檢驗員簽名已簽到31號，而今天是20號。檢驗員說：“反正是我一個人檢驗，這樣是為了方便，所以就提前簽完名了。”

35、某化工廠工藝文件規定，對于110型號產品的工藝監控，應每小時記錄一次生產流程中管道的溫度、壓力和流量。審核員在檢查8月份的監控記錄時發現，記錄的參數是每3個小時記錄一次。生產組長說：“由于工藝十分穩定，沒必要每小時記錄一次。”

37、在表面處理車間合金鉻酸陽極化槽旁，墻上掛著的工藝表明處理槽液分析周期是半個月。審核員在車間檢驗室查閱化驗記錄時，看到在合金鉻酸陽極化工藝說明書中，規定了該槽液分析是10天一次，審核員讓陪同人員看了一下這個規定。接著查閱到大多數化驗單都是十天化驗一次，可是12月只有一張化驗單，三月份三張化驗單化驗日期是3月3日、3月5日、3月10日，而且三次都是結論不合格，涉及到處理的357件零件，審核員問：“這些不合格件的處置記錄在哪里？”車間主任說：“在化驗結果出來前，零件已轉走，不過現在我們對這個槽子已經停用。”

38、審核員在設計科發現為產品配套的電控部分圖紙是委托一個研究所提供的，審核員問：“我們委托設計前對這個研究所了解嗎？”科長答：“他們有一位高工很有權威，我們討論過都一致同意。”審核員想看討論記錄，但沒有找到。審核員又問：“對他們提供的設計圖紙，你們如何復審？”科長說：“這些電控部分我們也不熟悉，好在他們作過審查，即使有問題，投產后也會發現。”

39、車間主任規程規定：“1號工位的產品由1號檢驗員檢驗，2號工位的產品由2號檢驗員檢驗。”審核員在翻閱8月份的檢驗記錄時發現，1號工位檢驗員蓋章是2號，2號工位檢驗員蓋章是1號。審核員問：“這是怎么回事？”檢驗員不好意思地回答：“可能蓋錯了。”審核員又問：“檢驗員都在自己的位子上工作，怎么會把別人的章子蓋上呢？”審核員只好說：“前一段時間很忙，我們檢驗都沒有簽字蓋章，這些蓋章是后來集中補蓋的，結果忙中出錯。”

40、在質管部11月5日公司質量例會記錄上，審核員看到記錄有“一車間裝配組連續出現兩次裝配錯誤。”審核員要求查看相應的處理結果。質管部長出示了11月5日會后開出的《糾正措施處理單》上面在“糾正措施”欄內只填寫了“對該組組長進行了罰款處理”。

41、加工車間有一臺金屬噴漆專用設備。審核員發現在該設備上正在對一臺機殼的止口位置進行噴涂，機殼外用粉筆寫著：“噴0.18mm”。車間主任說：“我們有時會發生止口加工超過規定尺寸的現象，機殼是大型鑄鋼件，輕易報廢損失太大，因此就用這臺設備進行表面噴涂一層金屬，再加工到規定的尺寸。”審核員要求看這臺不合格的處理單，主任說：“這種處理方式已成慣例，不用按常規填寫不合格處理單。”

43、某廠進貨檢驗發現一批原材料的指標達不到規定要求，但是在檢驗記錄的附注欄內有主管生產的副廠長批準讓步放行的記錄。審核員問檢驗科長：“在什么情況下可以讓步放行？”檢驗科長說：“如果檢測結果與規定的指標相

差不超過5%，一般我們可以讓步放行。”審核員進一步要求出示有關的書面規定，檢驗科長說：“我們習慣上都是這么做的，不過沒有進行書面的規定。”

45、查《游泳池水質化驗標準》規定：水質含氯量應為0.3~0.5mg/l；pH值為6.5~8.5。審核時發現水質PH值最近幾天均為9。審核員問原因，負責人說最近天氣太熱，游泳人多，導致水質超標，等天氣涼了就好了。

46、在某物業公司管理部的值班日記中，審核員看到一個月前住戶孫某家的熱水管破裂，造成大面積水淹，并波及樓下住戶引起鄰里糾紛。經維修班檢查是由于塑料水管質量低劣所致。當日維修班緊急搶修才避免了問題進一步惡化。公司《不合格品控制程序》中規定：“對于住戶設施出現的重大不合格項，應在修理后一周至兩周時間內進行回訪，確保設施沒有再發生問題。”審核員要求查閱回訪記錄，維修班長說：“最近工作太忙，沒顧上回訪。好在住戶沒有再打來電話，這說明沒有問題發生。”

47、一天晚上，住在某飯店的幾位客人要外出。客人來到前臺借用雨傘，因為飯店有免費為客人出借雨傘的服務。服務員核對了客人的住房卡后將三把雨傘借給了客人。當客人歸還雨傘時，服務員發現有一把雨傘有破損。服務員按規定要求客人賠償20元。但客人堅持說雨傘借到時已經破損，一時雙方爭持不下。最后客人無奈付了20元，但是非常不高興。

48、根據規定，班長應對工作人員每天進行服務質量的日檢查工作，并在下班前20分鐘填寫相關的服務質量日檢表。審核時發現在當天下班前3小時，日檢表已填寫完畢。班長解釋說，今天跟平時一樣，一般不會發生什么問題，所以為了省時間，先填好記錄，再檢查也沒什么關系。

49、物業公司的《采購控制程序》規定，對工程部申請采購的物資，在某進貨物料檢驗單上，應該有檢驗人員和工程班長的簽名。審核時發現，3月份有4張檢驗單只有檢驗員簽字，工程班長簽名欄空白著。班長說：“當時可能我有事，后來忘了補簽名了。”

50、某機械廠化驗室，發現編號為0109和0110的鋁材化驗單上，應化驗的項目有11欄，但實際化驗只填了鋁、銅、錳、鐵的含量數據，其余7項皆空白。化驗員說，我們是按國家標準化驗的。經查有關的國家標準，規定應做11項含量的測定，而工廠檢驗規程中只規定了根據國家標準檢測，并沒有可以少測7項含量的特殊規定。

7、在供應部看到采購物資單上列有48種采購物資。在查看合格供方名單時，看到已評定的合格供方名單只能覆蓋采購物資中的43種，有5種沒有相應合格的供方。審核員問：“為什么這5種物資沒有相應合格供方？這5種物資如何采購？”供應部長回答：“這5種物資用量很少，我們需要時到市場上采購，回來后逐件檢驗，合格的才允許使用。”但是提供不了逐件檢驗的記錄。

12、賓館在向客人介紹住宿條件時，說每天24小時有熱水供應。客人入住后才發現，只是每晚8點到10點有熱水供應。客人向賓館提出投訴，要求降低房費。前臺主管解釋說：“最近供熱系統檢修，因此熱水不能正常供應。”對于降低房費的意見，主管說：“沒有先例。”結果客人大為不滿。

20、在印刷廠成品檢驗組，檢驗員發現在檢驗完了的目錄中少了一捆目錄，于是他在沒告訴任何人的情況下就到生產線上拿了一捆剛印完的目錄放到成品組準備送走的目錄中就算完事了。

22、在設計科審核員想了解一下對于設備的保養情況，設備科長拿出一棵設備維修單交給審核員看。審核員看到維修單上記載的都是某臺設備什么時候發生了什么故障，更換了什么零件。審核員問設備科長：“維修和保養有什么區別？”設備科長說：“修好了也就保養了。”

23、審核組對某企業進行第三次監督審核。在供應科查看合格供方的評價記錄，看到企業列入合格供方名錄的供方共有20家，而對這些供方的評價材料還是兩年前做的。審核組問供應科長：“對這些供方所供物資的合格率是否有統計？”供應科長說：“我們沒有統計。但是如果有什么問題，檢驗科會告訴我們。”審核組請供應科出示對供方再評價的記錄，供應科長說沒有。

第二篇：EMS審核案例

2009-3-1：某審核員在工廠進行審核，當他巡視到西邊廠界時，發現一個大的儲罐，審核員問裝什么的，陪同經理回答用來裝硫酸，審核員記得公司將硫酸儲罐的潛在泄漏定為公司的重要環境因素于是問針對此種情況，工廠采取哪些措施，經理說儲罐一直很堅固，也從來未出現任何事故，最近公司比較忙，未將此事例在議事日程上。

4.4.7組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規定響應措施。

2009-3-2：某工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當地的華成公司統一運送到市污泥處理廠的，審核員問污水處理站站長你們是否對華成公司清運污泥提出管理要求或華成公司簽訂合同？站長說：“華成公司是我們的老關系，一直替我們清運污泥，我們之間從沒有簽訂什么合同，況且清運污泥是華成公司的事，我們沒必要對他進行管理。”

并將適用的程序和要求通報供方及合同方。

2009-3-3：辦公主任對審核員介紹“對于各方抱怨我們有嚴格的規定，接到抱怨的信件、電話都記錄下來然后馬上派人處理。”審核員查看記錄“抱怨事件”一欄中有幾次寫到車輛運渣撒到馬路上。在“糾正措施”一欄中寫到，馬上派人清掃。

2009-3-4：2008年7月A審核員到公司行政部，查看有關環境目標實施情況，發現2007年初公司分配到該部的節約用紙目標指標是：每半年節約50包紙，在第一、二半年實現了，但第三個半年未實現，部長助理說：“我們是嚴格按照環境管理方案加強紙張發放管理中的方法實現去年的目標，但今年任務量加大就不行了。” 這時A審核員看到復印機旁有個廢紙箱，裝有單面用過的廢紙，部長助理說“我們注意保護資源，這些紙將交給回收站。”

實現目標和指標的方法和時間表。

2009-3-5：2008年12月份對某企業進行審核時發現，該公司生產車間在8月份引進了一條新的加工生產線，并已投入生產，查閱該車間環境因素和評價記錄得知是在2008年1月份填寫的，此后前沒有修改和補充，詢問車間有關負責人，他說2009年1月份進行的新的生產線的環境因素識別和評價。

4.3.1a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；

2009-6-1：審核員在某電鍍公司審核,看到電鍍車間內的含鉻廢水流向一地下管道,便問水流向哪里了,車間主管表示不大清楚,找來動力處的孫處長了解情況,孫處長說我們公司有文

件規定,各個車間的廢水,包括公司所有廢水均沒有直接排放,而是流到綜合處理池去了,經處理達標后才排放。

4.3.2a)識別適用于其活動、產品和服務中環境因素的法律法規和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；

2009-6-2：2006年6月審核員在某廠發現，公司制造車間在3個月前引入了新的噴漆生產線，查閱該車間的環境因素識別和評價記錄得知是在2006年1月填寫的，之后并沒有增加或修正，詢問車間環境管理負責人，他說將在2006年12月管理評審時再進行新設備的環境因素識別和評價。

響的環境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；

2009-6-3：審核員在某公司進行第一階段審核時，從內審資料抽查一份報告，表明機加工車間已采取了糾正措施，但是第二階段審核時發現機加工車間的漏油仍很嚴重。

2009-6-4：某公司2007年第一次審核時，共發現20個問題，其中車間審核3個時，發現15個問題目，辦公室審核2小時，沒有問題。到2008年第二次審核時，審核安排車間審核2小時，辦公室審核3小時。

境重要性和以往審核的結果。

2009-6-5：審核員2007年8月在品質部審核，查看了《法律法規和其他要求遵循情況評價程序》，程序中規定：“品質部每年6月和12月對公司承諾的法律法規和其他要求的遵守情況進行一次全面評價，并保存評價記錄。”審核員要求查看該6月份的評價記錄，品質部負責人說：“公司今年5月中旬才開始實施環境管理體系，我們品質部的工作量很大，加上這幾個月一直在為迎接認證審核作準備，所以6月份沒有對守法情況進行評價，等忙過這一段后再做也不遲。”

4.5.2.1 為了履行遵守法律法規要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵循情況。

2009-9-1：針對工業污水超標的重大環境因素，公司制定了在3個月內實現污水達標的目標指標和具體的環境管理方案，但3個月后目標指標仍未實現。調查原因時發現，公司產生的工業污水在3個月內實現達標幾乎是不可能的，因為環境管理人員在制定完目標、指標后，三個車間調整了工作時間，由同時排污改成分別排污，導致排放污水性質差別較大，一直不穩定。

4.3.3“組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規和其他要求，以及它自身的重要環境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。”

2009-9-2：審核員在車間外看到有散落的石棉，車間已將其列入重要環境因素清單，并規定了控制程序和要求。散落的石棉由委托的清運公司負責回收處理。組織未明確由哪個部門與清運公司溝通，并對其執行要求的情況進行監督。

4.4.1“為便于環境管理工作的有效開展，應對作用、職責和權限做出明確規定，形成文件，并予以傳達。”

2009-9-3：企業的環境監測站負責對本企業排放的污水進行監測，審核員查閱相關污水監測數據，其結果均符合相關污水排放標準。審核員又發現該監測站使用的儀器超過檢定周期仍在使用。

關的記錄。”

2009-9-4：工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當地的華成公司統一運送到市污泥處理廠的，審核員問污水處理站站長：“你們是否對華成公司清運污泥提出管理要求或與華成公司簽訂合同？”站長說：“華成公司是我們的老關系，一直替我們清運污泥，我們之間從沒有簽訂什么合同，況且清運污泥是華成公司的事，我們沒必要對他們進行管理。”

并將適用的程序和要求通報供方及合同方。”

2009-9-5：企業的某車間內突然聞到一股氨氣味，進一步觀察，發現原來以液氨為制冷劑的冷凍系統發生了意外泄漏，審核員查看了該車間的重大環境因素臺帳，其中有一項為“氨的潛在泄漏”。當審核員問車間主任“對氨的泄漏有什么對策”時，車間主任回答“以前從來沒有發生過這種情況，因此沒有制定對這種情況的任何應急措施。

緊急情況和事故，并規定響應措施。”

2009-12-1：某審核員在工廠進行審核，當他巡視到西邊廠界時，發現一個大的儲罐，審核員問是裝什么的，陪同的經理回答說用來裝硫酸，審核員記得公司將硫酸儲罐的潛在泄漏定為公司的重大環境因素，于是問針對此情況，工廠采取了哪些措施，經理說儲罐一直很堅固，也從來未出現任何事故，最近公司比較忙，未將此事列在議事日程上。

4.4.7“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規定響應措施。”

2009-12-2：針對工業污水超標的重大環境因素，公司制定了在3個月內實現污水達標的目標指標和具體的環境管理方案并實施至今。為此公司內部盡了最大努力，但3個月后目標指標仍未實現。調查原因時發現，公司產生的工業污水在3個月內實現達標幾乎是不可能的，因為環境管理人員制定完目標、指標后，三個車間調整了工作時間，由同時排污改成分別排污，導致排放污水性質差別較大，一直不穩定。

4.3.3組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規和其他要求，以及它自身的重要環境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。

2009-12-3：六月某日審核組長在某紙廠監督審核時發現，該廠新增了廢紙脫墨生產線，目前正在施工，預計下月投入使用。審核員問陪同的技術科長，對此項活動是否對環境因素進行了識別與控制？技術科長說因為《環境因素識別與評價程序》中規定每年12月進行因素的更新識別和評價，到時候就進行更新，而且引進的脫墨設備非常先進，污水排放不會超標。

響的環境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；

2009-12-4：工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當地的華成公司統一運送到市污泥處理廠的，審核員問污水處理站站長：“你們是否對華成公司清運污泥提出管理要求或與華成公司簽訂合同？”站長說：“華成公司是我們的老關系，一直替我們清運污泥，我們之間從沒有簽訂什么合同，況且清運污泥是華成公司的事，我們沒必要對他們進行管理。”

4.4.6c)對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。

2009-12-5：審核員在審核過程中發現“有電話抱怨拉渣的車把爐渣撒在馬路上”，問被審核人員是如何處理的，被審核人員說，每次我們都把電話記錄下來，記錄表顯示“有多次抱怨的情況”，在如何處置一欄中，均是 “立即找人清掃”。

第三篇：良好認證審核案例

案例 1 沈陽中航某公司審核案例

組織名稱：沈陽黎明航空發動機制造有限公司 審核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 審核認證范圍：資質范圍內金屬波紋膨脹節，其他形式補償器（金屬套筒補償器）的設計、開發、生 產和服務；航空發動機機械零部件加工工藝裝備、表面涂裝、機床零部件及汽車零部件（防撞梁）的生產 和服務（刪減 7.3 設計和開發）審核員：中國新時代認證中心 趙廷華 第 1 組測試題（共 5 題）：

A.正確 ○ B.錯誤?

1、設計輸出對產品的安全性和正常使用所必需的產品特性應以文件的形式加以規定。

A.正確； ○ B.錯誤?

2、對設計和開發更改應進行適當的評審，應評價更改對已交付產品的影響。

A.正確； ○ B.錯誤?

3、設計和開發輸出文件應是充分與適宜的，文件發布前應得到批準。

A.正確； ○ B.錯誤?

4、設計和開發輸出，“產品的安全和正常使用所必需的產品特性”，可以體現在《產品說明書》中。

?

5、設計和開發輸出的《產品使用說明書》，由于內容不充分需要更改與修訂，不需要對已交付顧客的 《產品使用說明書》進行更改或更新。○ A.正確；

B.錯誤 其他測試題：

A.技術咨詢）。○ C.用戶資料的更改或更新?

1、交付后的活動通常可包括（○ B.安裝和配件供應

A.產品規范 ○ B.產品圖?

2、適用時，產品的設計輸出包括（）。○ C.用戶資料）。

C.向顧客通報更改的理由并實施更改?

3、已提供顧客的《產品使用說明書》更改時（○ A.應征得顧客的同意 ○ B.不需要征得顧客的同意

4、由于《產品使用說明書》對“產品的安裝調試”描述不充分，存在安全隱患，需要對提交顧客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承擔一半）。?《產品使用說明書》進行更改完善，顧客已將產品安裝調試完成，顧客提出索賠（案例 2 審核日期：2012年11月8-10日 從一份污水檢測報告跟蹤的審核發現 組織名稱：寶利特集團股份有限公司/浙江寶利特新能源股份有限公司

審核認證范圍：10W-310W太陽能電池組件的生產及所涉及的環境和職業健康安全管理 審核員：杭州萬泰認證有限公司 蔣順娟 第 1 組測試題（共 5 題）：

A.需要 ○ B.不需要 ○ C.視現場情況而定?

1、當被審核方提供的記錄顯示，監測數據不符合監視測量規范，還需要到現場進一步驗證。

D.pH? C.氟化物 ? B.COD ?

2、太陽能電池片生產產生的主要污染物包括： ○ A.SS

3、太陽能電池片生產產生的污水處理方式，先監測排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量

A.正確 ○ B.錯誤?，再根據實測數據按規定實施加藥。

A.正確 ○ B.錯誤?

4、現場審核分析異常，需臨時調整審核計劃，應與委派的機構報告、確認即可。

B.錯誤?

5、按照實測的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按規定的各種藥劑配比，配制后的藥劑濃度則 無需監測。○ A.正確其他測試題：

?

1、污水處理系統排放口安裝了在線監測儀，其實時監測的污染因子數據更準確，只要實測在線監測 儀顯示的數據，企業可免除對污水因子的監測。○ A.正確

B.錯誤

2、現場審核時發現太陽能電池片材料變化，確保材料變化后的污水得到有效控制，應關注： ○ A.硅片清洗工藝 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水處理操作規程

D.以上都是）?

? C.不相信堅持追蹤）?

3、現場審核發現疑點，陪同的企業高層一再表示管理不會有問題，作為審核員你選擇：（○ A.相信 ○ B.不相信

D.以上都是 ○ D.不相信不追蹤

4、太陽能電池片清洗廢水處理一般使用的藥劑是：（○ A.氫氧化鈣 ○ B.氟化鈣 ○ C.硫酸

?

5、集團公司下設二家不同行業的公司，即使二家公司在同一生產區域內，機構委派的二個審核組是 完全獨立的審核，審核時無需關注相關聯性。○ A.正確

B.錯誤 案例 3 內蒙古科電數據服務有限公司 ISMS 審核案例

組織名稱：內蒙古科電數據服務有限公司 認證類型：信息安全管理體系 審核員：中國信息安全認證中心 王崇斌 第 1 組測試題（共 5 題）：

1、關于 GB/T 22080-2008 附錄 A 說法錯誤的是： ○ A.附錄 A 的控制措施并不完備，組織可以根據自身情況選擇使用標準以外的控制措施

B.附錄 A 是規范性附錄，作為正文的一部分；附錄 A 的控制措施不可以刪減 ○ C.附錄 A“控制目標和控制措施”直接源自并與 GB/T? 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致

2、GB/T 22080-2008 標準正文與附錄 A 的關系是：

B 附錄 A 是規范性附錄，作為正文的一部分?○ A.附錄 A 是正文的補充，供建立體系者參考 B.錯誤?○ C.附錄 A 是參考性附錄，供建立體系者參考

3、通信和操作管理 A.10.10“監視”的目標是防止未授權的信息處理活動。○ A.正確）？

B.ISO 27002?

4、ISO 27000 標準族中第一個發布的標準是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003

5、GB/T 22080-2008 標準附錄 A 關于 A.10.10.6 控制措施要求組織內或統一安全域內的所有相關信

A.正確 ○ B.錯誤?息處理設施的時鐘應按照約定的正確時間源保持同步。

其他測試題：

?

1、GB/T 22080-2008 標準附錄 A 關于 A.10.10.6 控制措施要求說法正確的是：

A.組織內或統一安全域內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照約定的正確

時間源保持同步 ○ B.組織內的所有相關信息處理設施的時鐘應按照約定的正確時間源保持同步 ○ C.檢測未經授權的信息處理活動

B.錯誤?

2、實現門禁系統時鐘同步可以采用人工校對的方式實現。○ A.正確

B.錯誤?

3、組織建立 ISMS 對 GB/T22080-2008 附錄 A 的 133 條控制措施不能刪減。○ A.正確

案例 4 認證類型：質量管理體系

浙江易艙物流股份有限公司審核案例

審核時間：一階段（辦公室）2011年11月30日；二階段（現場）2011年12月19日至12月20日。審核組成員：組長：王志松 組員：王曉敏、徐衛忠（專家）第 1 組測試題（共 5 題）：

1、服務過程實施界面通常可包括（○ A.物—環境 ○ B.人—環境）。○ C.信息的質量的準確性 4 C.人—人?）。A.物的質量 ○ B.價格?

2、服務產品的質量特性不包括（A.正確 ○ B.錯誤?

3、GB/T 19011-2008 標準 4.1“確定質量管理體系所需的過程”，并沒有明確要求過程分解到什么程 度。）。

A.規定確認的準則 ○ B.編制作業指導書 ○ C.對過程工藝參數進行監視和記錄?

4、“過程確認的安排”適用時包括（A.正確 ○?

5、過程要素可以歸納為“5M1E”，但對具體某一過程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即對過程的影響程度）也不相同。

B.錯誤 其他測試題：

A.正確 ○?

1、某服務業組織在策劃如何對產品質量進行監測（標準 8.2.4）時，稱“采用工作檢查和顧客滿意度 調查”等方法監測服務質量。

B.錯誤

C.7.5.1?

2、某部門經理定期核查下屬員工工作進度是否符合規定要求，屬于以下哪個標準條款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4

C.需監測的質量特性?）。

3、在策劃如何對產品進行監測時，先確定（○ A.不合格處置 ○ B.抽樣方法

A.正確 ○ B.錯誤?

4、服務過程往往表現出邊實施、邊交付的狀態。

B.錯誤?

5、某鋼管生產企業的《質量手冊》對標準7.5.2條款的描述中聲稱“超聲波檢測”過程需要確認。○ A.正確

案例 5 ××有限公司××雙饋式風力發電機組審核案例

推薦機構：中國船級社質量認證公司 認證類型：產品設計評估認證 審核員：姜峰（組長）、劉芝娜 5 第 1 組測試題：

1、下列屬于風機控制電氣性能設計評估中的是（○ A.機械零部件選型 ○ B.發電量）。○ C.模型試驗 ○ D.資料評審）。○ D.共振風電評估

C.風機控制策略?

A.設計評估 ○ B.仿真模擬?

2、下列屬于第三方產品認證的是（3、設計評估認證是對產品的設計文件和（○ A.領導能力 ○ B.企業文化

C.實物產品 D.市場規模?）的設計進行評估。

4、對風機進行設計評估的目的是檢查風機的（○ A.B.設計文件?領導能力）是否符合設計條件、指定標準和其他技術要求。○ D.市場規模）。○ D.人員安全 ○ C.實物產品

A.控制電氣性能 ○ B.風機氣動 ○ C.基礎穩性?

5、下列屬于風力發電機產品設計評估中重要技術指標的是（其他測試題：

? B.發電量）。○ C.風機控制策略）。○ C.風機控制策略）。?

1、下列屬于風機功率性能設計評估中的是（○ A.機械零部件選型

D.共振風電評估 ○ D.共振風電評估?C.風機造價昂貴 ○ D.風機便于運輸

2、下列屬于風機強度設計評估中的是（○ A.防雷電設計 ○ B.發電量

3、為什么選擇對風力發電機進行設計評估認證（○ A.風機發展迅速 ○ B.風機強度過高 案例 6 云南云冶鋅業有限公司審核案例

推薦機構：北京新世紀認證有限公司 認證類型：職業健康安全管理體系認證 審核人員：王輝（組長）等6人

第 1 組測試題（共 5 題）：

B.臨時防范措施?

1、安全檢查中有設備設施明顯缺陷的或嚴重問題點的，在隱患整改期間應有（○ A.主管部門負責）。

B.立即整改?○ C.按期檢查完成情況 ○ D.追查問題原因

2、安全隱患如不立即整改有可能發生事故或事件的應（○ A.制定整改措施，規定完成時間

○ C.和其他安全隱患一同整改 ○ D.根據能力完成

3、消防安全重點單位應當按照滅火和應急疏散預案，至少（完善預案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）進行一次演練，并結合實際，不斷）。?C.每月

A.正確 ○ B.錯誤?

4、審核前應進行審核準備，包括對被審核方情況的了解。

B.錯誤?

5、審核員審核 S 4.5.1 條款，主管部門有檢查，對查出問題有安排，有落實就可以了。沒必要追究 實際的有效性。○ A.正確 其他測試題：

B.主管部門以文件形式傳遞 ○ C.問領導 ○?

1、工程技術改造項目屬地部門對施工相關信息得到的可追溯途徑是（○ A.向主管部門索要

A.隱患風險程度 ○ B.部門的重要性 ○ C.完成人員的能力 ○ D.生產任務?D.網上自行查詢

2、安全隱患整改措施應根據（?

3、安全主管部門對安全進行檢查、規定完成的時間，責任部門會制訂整改措施并完成。為了提高工 作效率并減少重復工作量，安全主管部門不必再檢查落實。○ A.正確

B.錯誤 7）。）而制定。

B.錯誤?

4、工程技術改造項目屬地部門不必知道施工方、工期及作業人員等信息。○ A.正確

B.錯誤?

5、安全隱患不論嚴重程度，其整改措施、完成時間是一樣的。○ A.正確

案例 7 深圳××電子有限公司審核案例

推薦機構：廣州賽寶認證中心服務有限公司 認證領域：質量管理體系（TS 16949）認證人員：李 旭波(組長)、彭峰（組員）第 1 組測試題（共 5 題）：

A.形成文件化的規定和要求，要求把事情做對 ○ B.問題整改情況形成記錄 ○?

1、案例中的 SMT 制造過程，指導員工做好工作的方式是（C.形成做正確事情的途徑和要求，做對的事情 ○ D.從目標是否達成來改進工作

2、在質量管理體系中應用過程方法時，強調以下方法的重要性，審核從哪個方面先開始將有效應用 過程方法（）。）。

C.獲得過程績效和有效性的結果 ○ D.在客觀測量的基礎上，持續改進過程

3、組織： ○?○ A.理解和滿足要求 ○ B.需要從增值的角度考慮過程

D.以上全部?A.必須分析質量和體系運行績效中的趨勢 ○ B.必須策劃、收集、整理和分析數據 ○ C.必須確保設定的質量目標是可測量的 A.重點在于對顧客關于組織是否已滿足其要求的感受的信息進行評價?

4、以過程為基礎的質量管理體系模式展現了過程聯系，其過程有效性：○ B.測量可以包括內部廢品 ○ C.測量必須包括交付計劃績效 ○ D.內部生產效率是重要的評價內容

5、增值的不符合項報告價值體現： ○ D.以上全部?A.提升實物質量 ○ B.促進研發改進 ○ C.促進流程和控制改進，促進企業提升改進能力

其他測試題： ?

1、組織在持續改進質量管理體系有效性的過程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施

B.質量方針+質量目標+審核結果+數據分析+糾正、預防措施+管理評審

2、一個有效的基于過程的質量管理體系： ○ A.將有一個基于條款的質量手冊 ○ C.將建立部門目標就可以實現過程管理 ○ D.將由最高管理者評審以確保其有效性和效率。

3、在本案例中，審核員運用了哪些方法和工具？?B.將有質量經理領導

D.以上全部?○ A.數據分析 ○ B.糾正措施的效果驗證 ○ C.顯微儀器驗證

案例8 認證機構：廣州賽寶認證中心 認證類型：有害物質管理體系 認證人員：陶碧茜、胡嘉、胡雄鋒 審核時間：2013年1月4日—6日 惠州市某公司審核案例 第 1 組測試題（共 5 題）：

1、如果企業通過了 QC 080000:2012 體系認證，該企業一定通過了 ISO 9001:2008 體系認證。9 ○ A.正確

B.錯誤）等要求。?

A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○?

2、IEC QC 080000:2012 體系的建立應考慮（D.以上全部

A.正確?

3、關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質《歐盟議會和歐盟理事會第 2011/65/EU 指令》，即 人們常說的 RoSH2.0 指令。

○ B.錯誤）。

4、可用于有害物質 Hg 的精確測試方法有（○ A.電感耦合等離子體—質譜法、高效液相色譜法 ○ B.冷原子吸收光譜法、電感耦合等離子體

A.校正儀器 ○? C.冷原子吸收光譜法、X 射線熒光光譜法 ○ D.原子熒光光譜法、X 射線熒光光譜法

5、參考物質的作用是（?—質譜法

B.評估測試方法 ○ C.得到材料的確定值 ○ D.以上全部）。其他測試題：

A.正確 ○ B.錯誤）。?

1、注塑制品中使用的溴化阻燃劑可能含有有害物質 PBB/PBDE。

B.點測試法 ○ C.UV-VIS 法 ○?

2、當 XRF 測試發現總 Cr 超標，可通過以下方法做進一步定性/定量分析（○ A.比色法

A.QC 080000:2012?D.以上全部

3、用于有害物質管理體系認證的標準是（）。○ B.歐盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序規則：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004

4、X B.錯誤?射線熒光光譜法（XRF）是一種精確測試。○ A.正確

B.錯誤?

5、使用 XRF 測試儀可測試產品中的有害物質六價鉻。○ A.正確

案例 9 江蘇力凡膠囊有限公司審核案例

認證機構：方圓標志認證集團有限公司 認證類型：質量管理體系/環境管理體系 認證人員：一階段/穆世龍、鐘永偉、陸竟恒（專家）、陳穎； 二階段/穆世龍、孫克清、肖蘭華、李強（專家）認證范圍：質量管理體系：藥用明膠空心膠囊的生產 環境管理體系：純藥用明膠空心膠囊的生產及相關管理活動 第 1 組測試題（共 5 題）：

D.以上都是?

1、突發事件發生后，審核組應（○ A.向機構報告 ○ B.調整或補充審核計劃 ○ C.召開會議討論主要關注點和相關信息、證據獲得途徑

D.以上都是?

2、藥用明膠空心膠囊鉻的來源主要有可能是（○ A.加工設備 ○ B.原輔材料 ○ C.生產環境

3、現場審核時獲取全部明膠供應商廠家信息可通過以下途徑（○ A.合格供應商名錄 11）。）。）。

D.以上都是

4、明膠鉻含量超標最有可能是使用了廢棄動物骨頭為原料。○ A.正確?○ B.原輔材料及廢棄包裝物倉庫 ○ C.檢驗記錄、報告及生產記錄

B.錯誤）。?

B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○?

5、《中國藥典》2010 版規定的明膠膠囊的鉻含量應小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他測試題：

?

1、本案例審核中，除了應關注采購控制，還應關注（○ A.庫存原輔料及廢棄包裝物標識 ○ B.原輔材料鉻含量檢測結果 ○ C.最終產品鉻含量檢測結果

A.正確 ○ B.錯誤）。?D.以上都是

2、金屬鉻會在人體內積蓄，具有致癌性并可能誘發基因突變。

?

3、采購信息應表述擬采購的產品，適當時包括： ○ A.產品、程序、過程和設備的批準要求 ○ B.人員資格的要求 ○ C.質量管理體系的要求

A.正確 ○ B.錯誤?D.以上全部

4、本案例中廢棄包裝物庫存也是一個很好的信息源。

案例 10 金茂（上海）物業服務有限公司能源管理體系審核案例 推薦機構：上 海質量體系審核中心 12 認證類型：能源管理體系審核 審核人員：華鳴、林鏵等 第 1 組測試題（共 5 題）：

D.2 個周期?

1、用能單位應建立能源計量器具檔案，檔案中應保存計量器具最近（書。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 個周期）的檢定（測試、校準）證

B.錯誤?

2、能源因素是在組織的活動、產品和服務中，影響能源消耗、能源利用效率的因素。不屬于能源評 審的內容。○ A.正確

B.錯誤?

3、生產設備空轉、運輸工具空載行駛所消耗的能量，應計入企業有效利用能量。○ A.正確

B.錯誤）。?

4、可再生能源是指風能、太陽能、水能、生物能、地熱能、海洋能等化石能源。○ A.正確

B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0?

5、用能單位能源計量器具管理，電能表對于Ⅰ類用戶，其準確度等級要求為（○ A.0.5S 其他測試題：

1、合同能源管理機制的實質是：一種以減少的能源費用來支付節能項目全部成本的節能投資方式。這種節能投資方式允許用戶使用（○ A.當前 ○ B.過去

C.生產照明 ○ D.以上皆是? C.未來 ○ D.以上皆是）所必須消耗的能量。?）的節能收益為用能單位和能耗設備升級，以及降低的運行成本。

2、用于生產的有效利用能量包括為實現工藝和（○ A.物質輸送過程 ○ B.生產設備空轉

3、能量的當量值是指按照物理學電熱當量、熱功當量換算的各種能源所含的實際能量。按國際單位 制，折算系數為（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.4?2

A.正確 ○ B.錯誤?

4、組織應對能源績效參數進行評審，適用時，與能源基準進行比較。案例 11 江蘇××電力工程有限公司審核案例

推薦機構：浙江公信認證有限公司 認證類型：建設工程質量管理體系 審核員：楊衛（組長）、陶紅杰(高級)、張春紅（實習）第 1 組測試題（共 5 題）：

? A.正確 ○ B.錯誤）。?

1、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了發電機組檢修分為 A、B、C、D 四個等級。

D.以上都是）。

2、GB/T 19011-2013 標準中提出的收集信息的方法包括（○ A.面談 ○ B.觀察 ○ C.文件（包括記錄）評審

3、GB/T 19011-2013 標準要求（專業）審核員應具有特定領域和專業的知識和技能，包括（○ A.優先關注重要問題 ○ C.與特定領域與專業有關的風險管理原則、方法和技術 ○ D.評定影響審核發現和審核結論的可靠性的因素?B.理解審核中運用抽樣技術的適宜性及其后果

B.錯誤）。?

4、GB/T 19011-2013 標準給出的 6 項原則中，新增加了“獨立性”。○ A.正確

5、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，對特定項目的策劃應包括（○ A.工藝方法 ○ B.質量標準 ○ C.技術、組 織、安全措施

D.以上全部? 其他測試題：

1、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定，設備解體后必須做的工作應包括：（○ A.復裝的零部件應做好防銹、防腐蝕措施 ○ C.對于已掌握的設備缺陷應進行重點檢查，分析原因 ○ D.對設備進行冷態驗收

2、DL/T?B.不將雜物遺留在設備內

?838-2003《發電企業設備檢修導則》規定：機組 A 級檢修指針對機組某些設備存在問題，對 機組部分設備進行解體檢查和修理。○ A.正確

B.錯誤 14）。

A.正確 ○ B.錯誤?

3、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》中對審核員“能力”的定義為：應用知識和技能獲得預期 結果的本領。

?

4、DL/T 838-2003《發電企業設備檢修導則》規定了質檢點分 H 點和 W 點，其中 H 點為不可逾越的停 工待檢點，W 點為見證點。

A.正確 ○ B.錯誤

?

5、GB/T 19011-2013《管理體系審核指南》要求審核員應具備必要的素質包括： ○ A.善于觀察 ○ B.與時俱進 ○ C.協同力

D.以上全部 案例 12 推薦機構：浙江省環科環境認證中心 認證類型：環境管理體系 對現場能耗控制的審核 認證人員：胡仙佳、吳曉衛、連彥峰、周愛軍 受審核組織名稱：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 組測試題（共 5 題）：

B.錯誤?

1、水泥生產中有組織排放的粉塵標準為 50 mg/m。○ A.正確 A.正確 ○ B.錯誤）。?

2、熟料綜合煤耗，指在統計期內生產每噸熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和燒成熟料消耗的燃 料。

C.?

3、《水泥工業除塵工程技術規范》中規定，存在燃爆危險的除塵系統應控制（○ A.溫度、壓力、SO2 ○ B.溫度、壓力、NOX 溫度、壓力、CO A.正確 ○ B.錯誤?

4、電除塵運行中應控制各電場的一次電壓、一次電流、二次電壓、二次電流和振打周期等運行參數。B.錯誤?

5、窯尾廢氣中 SO2 排放濃度應不大于 800 mg/m。○ A.正確其他測試題：

B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX?

1、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中所述氣態污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。

A.50 ○ B.30 ○ C.100?

2、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中水泥磨除塵后最高允許排放濃度為（B.錯誤?

3、窯尾廢氣中 NOX 排放濃度應不大于 200 mg/m。○ A.正確

A.1 小時?

4、GB 4915-2004《水泥工業大氣污染物排放標準》中顆粒物、氣態污染物的最高允許排放濃度，指 處理設施后排氣筒中污染物任何（）濃度平均值不得超過的限值。○ C.4 小時 ○ B.2 小時

5、可比熟料綜合煤耗，指熟料綜合煤耗統一修正后所得的綜合煤耗，按熟料 28 d 抗壓強度等級修正 到（）等級及海拔高度統一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.5?5 案例13 秦皇島×××食品工業有限公司審核案例

推薦機構：北京中大華遠認證中心 認證領域：質量管理體系、H(27341)體系認證 認證人員：陸曙、劉愛萍

第 1 組測試題（共 5 題）：

?

1、蜂蜜產品大腸菌群檢測檢樣量的合理選取（○ A.所檢產品執行標準的具體指標限量要求

B.所檢產品執行標準的具體指標限量要求及查看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產 品標準換算檢樣量

2、《食品微生物學檢驗 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010

3、《食品微生物學檢驗 大腸菌群計數》標準中，表 B1“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，9?14963-2011 管 16）。

大腸菌群計數》標準是（）。

B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g?均為陰性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 個稀釋度加入的檢樣量是（○ A.0.3 ＜ 3）。

（9 管液面不一致）（9 管液面一致）

A.正確 ○ B.錯誤?

4、本案例中，檢驗員因接種量出現錯誤，可以認為得出的是假陰性，因為它接種量不足，可能把目 標菌漏掉了，會帶來誤判的風險。）。

?

5、大腸菌群是評價食品衛生質量的重要指標之一，其食品衛生學意義是（○ A 作為食品被糞便污染的指標菌 ○ B.作為腸道病原菌污染食品的指標菌

C.A+B 其他測試題：

A.正確 ○ B.錯誤?

1、大腸菌群系指一群在 35～37℃下 48h 內，能發酵乳糖產酸、產氣、需氧或兼性厭氧的革蘭氏陰性 無芽孢桿菌。

大腸菌群計數》執行，查

2、蜂蜜產品執行標準中大腸桿菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物學檢驗

A.正確 ○?看“大腸菌群最可能數（MPN）檢索表”，根據產品標準換算檢樣量為 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。

B.錯誤），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致?

3、本案例中，審核員觀測到微生物培養箱中大腸菌群培養試管 9 管液面高度（檢測接種量不足的問題。

B.錯誤?

4、本案例受審核企業采用《食品微生物學檢驗 測大腸菌群。○ A.正確

大腸菌群計數》第二法：大腸菌群平板計數法，檢 17

第四篇：審核報告良好案例

《質量管理體系審核報告重點章節評判標準及良好案例》

從資料審查、顧客反饋等方面可知，我司出具的一些《審核報告》存在嚴重問題：

1、張冠李戴。企業名錯，審核組姓名錯……

2、錯別字連篇。

3、空洞無物，不能為企業提供價值。

4、缺乏必要的生產工藝流程描述，缺少產品標準、檢驗結果的引述，不能為技委會作出認證決定提供依據。

質量管理體系審核報告重點章節評判標準及良好案例

基本的生產/業務流程

生產/業務過程描述不清的直接評為C級。如：“訂單 → 采購 → 生產 → 銷售 → 服務”，描述的不是產品/服務形成的過程。良好案例：

鍍錫加工工藝流程：磨板→上板→除油→三級純水洗→微蝕→三級純水洗→預浸→鍍錫→三級純水洗→中和→三級純水洗→烘干→檢驗 過程識別及相互作用的評價：

良好案例：

該公司按照管理體系方法，依據GB/T19001－2008/ISO9001：2008標準建立了質量手冊，應用過程方法綜合描述了管理職責、資源管理、營銷管理、產品實現策劃（客戶要求的確定過程、原材料采購過程、加工過程，確定其中的微蝕、鍍錫、酸洗、鍍銀為關鍵/特殊過程）、交付服務、監視測量、分析改進質量管理體系各過程，過程識別的結果基本保持完整，各過程的相互關系和作用保持明確、合理，編制了相應的作業文件/規程和表單。刪減合理性的評價：

良好案例：

該公司根據行業特點和產品實現過程實際，經識別和評價，刪減了標準7.3條款，并在質量手冊中描述了刪減的合理性。經現場驗證，該公司的產品屬配套產品，依據顧客提供的圖紙、技術要求和、或工藝要求生產，其工藝方法成熟固

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共6頁 定，該公司無產品設計職能，刪減7.3合理。方針、目標評價：

良好案例：

該公司制定了文件化的質量方針和質量目標。“優質高效、技術領先、準時出貨、完善服務”的質量方針得到了持續的貫徹，并通過實施“成品合一次檢驗合格率：≥98%；顧客滿意度：≥80分”的質量目標使方針落到實處；現場查核有關資料顯示，2008兩項目標達成，分別為：100%和85分。表明該公司質量體系保持了實現其質量方針、目標和持續改進的能力。自我改進機制評價：

內審、管理評審的有效性評價： 良好案例：

該公司對內審、管理評審進行了系統的策劃，并按策劃組織了內部質量審核和管理評審活動。查今年4月2日內審和4月6日管理評審的情況反映：內審、管理評審組織管理符合要求，有明確的結果和結論；并對內審的1項不合格，管理評審提出了培訓人才、改善設備、提高檢測能力等方面的改進要求，落實了整改及其跟蹤。

糾正/預防措施及持續改進有效性評價：

未具體描述體系的改進業績或存在的不足的，不能評為A級。良好案例：

該公司具有較強的持續改進能力，一年來采取了以下改進措施：

a)對生產工藝流程進行了重新審視，針對產品質量、生產效率、環境保護、安全生產，提出并實施43項技術改進措施。

b)對內部審核提出的31項不符合項和管理評審提出改進要求進行認真的整改。

c)降低接著劑涂層厚度，加強監視，防止硫化過程的鼓泡現象，增強了接著力。

d)對切管工位進行改造，提高了效率，準時交貨率。e)加強了模具的檢查和清理，減少了不良品。f)提高了工藝文件的直觀性，減少的操作失誤。

g)派遣員工到日本本部學習，帶回了實用的技術和管理方法。

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共6頁 資源管理評價：

人力資源： 良好案例：

該公司的質量管理體系組織結構基本合理，目前有員工20余人，產品實現策劃、生產和工藝管理、營銷、采供、檢驗、技術操作等核心人員具有滿足要求的能力。通過經常性的崗位/技能培訓，提高了車工、熱處理工、鉗工、試驗員等員工的質量和服務意識及操作技能。基礎設施及工作環境：

未具體描述主要的基礎設施、設備的，未描述是否具備基本的生產/服務條件的，不能評為A級。良好案例：

該公司以鑄件、鍛件為主要原材料，生產柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品、汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品，工廠占地約10000平方米，廠房面積約4000平方米，配置了磨床、車床、銑床、研磨機、鉆床、滾絲機、時效箱、清洗機、專用工裝等，滿足目前產品生產的能力和精度需求，具備年產50萬件的生產能力。公司規定了生產環境的安全、文明和定置管理制度，并為保持工作環境的適宜性配置了充足的資源，現場設施齊全完好、工作環境良好。產品實現過程評價：

設計開發過程： 良好案例：

該公司近幾年加快了技術創新的步伐，根據市場需求和客戶要求，加大了壓力容器的設計開發力度。設計文件（包括：設計圖樣、計算書，各系統設計圖樣）符合《壓力容器安全技術監察規程》及GB150《鋼制壓力容器》的有關規定，編制了強度計算書、安裝(使用)說明書。對樣件進行了壓力容器外觀檢查和幾何尺寸測定，提供了焊縫外觀、焊接試板與材料的理化檢驗報告，熱處理報告，無損探傷和耐壓試驗，保溫、防腐和靜電接地檢驗。按方案進行了試車，并進行了氣密性試驗，結果表明產品的外形、功能和性能，符合設計輸入和預期的要求，并獲得國家專利許可。采購過程控制：

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共6頁 良好案例：

該公司建立并保持《采購控制程序》和《合格供方評定程序》，識別了采購物資和外包過程的重要性，通過對供應商的選擇與評價，確定了一批鋼材，鑄造加工、鍛造加工、熱處理加工的合格供應商。通過外觀檢查，尺寸檢驗，性能驗證等方式，對每批產品的質量進行確認，不合格產品實施拒收，并作為供應商重新評定的依據。但對閥座供方之一的常州邦威機械公司提供不出合格評定和批準的證據，見不符合項報告（1/2）。生產和服務提供：

未說明生產/業務過程，或過程描述與企業實際不符的直接評為C級。良好案例：

該公司對柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品和汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品的實現過程進行了策劃，編制了毛坯加工、熱處理、磨削、二次時效、精磨、裝配、性能試驗、包裝入庫作業指導書等工藝文件和檢驗規程，確定了出油閥偶件的精磨及雙聯板的銑槽和鉆孔為關鍵過程、出油閥偶件的熱處理和時效為特殊過程。由生產部組織車間對關特過程的工藝參數和產品質量特性進行監視和測量。以控制生產過程和產品質量。但查見車間對二次時效的工序參數與工藝文件不符，見不符合項報告（2/2）。

該公司利用生產計劃單、工位器具、標牌、產品技術文件、包裝標識等，對顧客產品/采購產品/半成品/成品及其狀態進行標識、并對產品生產、輸送和保護全過程進行管理，以確保產品質量特性的符合性。監測裝置控制：

未說明組織使用的主要監測裝置的，直接評為C級。良好案例：

該公司配備了板厚測量儀，二次元量測儀，阻抗測試儀，銅厚測試儀，COD測試儀，離子污染測試儀，金相顯微鏡，高壓測試儀，電子天平，膠流量測試機，UV光度計，鍍層膜厚測試儀，剝離強度試驗機，凝膠時間測試機，多功能膜厚測試儀，銅離子測試儀等檢驗和試驗設備，具備較強的檢測能力。

●監視和測量方面評價：

顧客要求識別、顧客投訴處理及顧客滿意度評價：

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共6頁 良好案例：

該公司生產的柴油機噴油泵總成出油閥偶件系列產品和汽車用門鉸鏈雙聯板（后叉座）系列產品主要為柴油機廠和汽車零部件廠配套。收集并保存了顧客提供的產品圖紙，產品質量檢驗規程，國家的有關泵類、閥類、連接件的產品標準和法規要求。該公司對與產品有關的要求進行了評審和確認，并通過調查、回訪和接受顧客的來訪等形式，與顧客建立了有效的溝通。顧客反饋/投訴能得到妥善處理。該公司還通過走訪、定期問卷調查等形式開展顧客滿意度調查，2008年顧客滿意度為98.8%，實現了目標要求。產品監測、滿足適用法律法規要求的評價：

對于工業產品，未說明應滿足的產品質量標準（特別是強制性產品質量標準），也未列示必要（帶CMA計量認證標志）的第三方產品檢驗結果的，直接評為C級。良好案例：

該公司建立并實施了原材料、過程產品和成品檢驗制度，通過進貨驗證、過程檢驗/驗證和成品檢驗控制產品質量。檢驗過程策劃合理，資源配備較充分，符合產品的特點和控制的要求。提供了國家固定滅火系統和耐火件質量監督檢驗中心的檢驗報告（有CMA計量認證標志），檢測結果顯示，防火門的加工工藝質量、材料與配件、門扇質量、尺寸公差、形位公差、配合公差、靈活性、可靠性、耐火性能等指標均符合GB 12955-2008《防火門》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃燒性能分級》、GB/T 7633-87《門和卷簾的耐火試驗方法》等標準的要求。填芯材料的產煙毒性，達到國家GB/T 20285－2006標準要求，燃燒性能能夠國家GB/T 8624－2006標準A1級要求。過程監視和測量：

良好案例：

該公司通過操作工自檢、質檢部門巡檢等形式對產品質量和工藝參數進行控制；通過生產質量例會、工藝紀律檢查和數據分析等形式監視和分析生產、銷售/服務過程；通過定期內部審核對管理體系進行監視；通過質量目標特別是分解目標的考核，對過程能力進行監視和測量。以便及時采取措施提高過程能力和產品質量。

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共6頁 不合格品控制情況評價：

良好案例：

該公司建立并保持了相應的程序文件，對于房屋施工捆扎不對、地面不平、裝飾面污染、布線不齊等工程施工質量問題，大部分采用返工返修方式處理；原材料不合格通常作退貨處理；對業主驗收發現的問題上門維修或更換處理。所有問題的整改由施工管理人員、項目監理人員重新驗收，不合格現象基本得到控制。

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第五篇：制造業審核案例30例

【案例1】

某公司新產品研制均由產品設計工藝負責人負責，從研制到投產所有技術問題均由他一個人負責。

審核員想了解對產品工藝的有關規定，開發部經理說：“這些東西都在產品設計工藝負責人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。” 審核員要求索看筆記本，經理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發部經理：“你看得明白嗎？” 經理說：“都是當事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產品設計工藝負責人自己負責”。

審核員看到該公司多數的研制人員都是原來從研究所出來的，平均年齡大概50歲以上。審核員問：“這些筆記本以后上交嗎？” 經理：“沒有明確的規定”。審核員：“如果設計人員不在了怎么辦？” 經理：“不知道，好多年來都是這么規定的，沒考慮以后的事”。

案例分析：

公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密可以將文件根據實際情況按密級分類保管。保管在個人手里，實際上很難確保對這些資料進行控制。

本案違反了標準“4.2.3文件控制”的“質量管理體系所要求的文件應予以控制。”和“7.3設計和開發”的有關規定。

【案例2】

某廠質量目標規定：成品合格率為98％以上。審核員問張技術員：“成品合格率指的是什么含義？” 他回答：“這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品檢驗不可能百分之百的檢驗，只是按檢驗規程進行抽樣檢驗，因此存在不合格的風險。” 李技術員回答：“這是指的成品入庫前的合格率。” 檢驗員小王卻說：“這是指的成品一次交驗合格率。”

案例分析：

本案說明在企業內對于質量目標的定義沒有得到員工的理解和溝通，這勢必影響對實現質量目標的考核與控制。違反了標準“5.4.1質量目標”的“質量目標應是可測量的，并與質量方針保持一致。”及“5.3質量方針”的“d）在組織內得到溝通和理解”的規定。

【案例3】

某線路板焊接加工企業，客戶都是帶料加工。審核員問檢驗員：“是否對客戶送來的物料進行檢驗？” 檢驗員說：“我們沒有檢驗手段，客戶送來什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負加工的質量責任，物料質量我們沒法負責，這是客戶自己的責任。” 案例分析：

即使企業沒有檢驗手段，也應按規定進行外觀驗證，并保留驗證記錄。對于顧客送來的質量可疑的產品，也應在與顧客簽訂的合同上予以注明，分清責任。

本案違反了標準“7.5.4顧客財產”的“組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產。”的規定。

【案例4】

審核員在審核某建筑公司第一項目經理部時，看到技術交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經理：“技術交底和檢驗記錄是由誰填寫的？”項目經理說：“是資料員填寫的。” 審核員問：“資料員有技術員和檢驗員的上崗證嗎？” 項目經理說：“由于工地人手少，只好由資料員代勞了，好在質檢站對此也沒有提出異議。”

當地政府主管部門規定：“技術交底應由具有資質的技術員或技術隊長負責，檢驗工作應由具有資質的檢驗員負責。”

案例分析：

這種事情在建筑施工企業中常有發生。技術交底應由技術員或技術隊長交到施工的班組長，檢驗記錄應該是檢驗員在施工現場實際檢測的結果，而不是事后由別人在屋子里補填記錄。

填寫記錄的人員沒有相應的資質，違反了標準“5.1管理承諾”的”a）向組織傳達滿足

顧客和法律法規要求的重要性；”及“4.2.4記錄控制”的“應建立并保持記錄，以提供符合要

求和質量管理體系有效運行的證據。”

【案例5】

紅星涂料廠將苯丙乳液配置車間承包給了一個員工負責。于是該車間成了該廠主要生產原料的供方。審核員在查閱供銷科提供的合格供方名錄時發現，苯丙乳液供方的名稱是“紅星涂料廠”。審核員問：“你們怎樣控制該車間的質量？” 供銷科長說：“我們只要對其進貨檢驗合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問廠長去。”

審核員在廠長處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規定了每年應該向廠里上繳的利潤。

案例分析：

雖然該車間承包給了一個員工負責，但是它仍然是工廠的一部分，不應把他僅僅當做一個供方來管理，而應納入工廠統一的質量管理體系中來管理。僅僅對其產品進行進貨檢驗是遠遠不夠的。

本案違反了標準“5.4.2質量管理體系的策劃”中ｂ）在對質量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持質量管理體系的完整性。”的規定。

【案例6】

某廠進貨檢驗抽樣規定：“進貨物資10個單位以下進行100％檢驗，l0個單位以上抽檢10％，但最少檢驗數量不得少于10個。” 審核員問：“在抽檢的數量中，最多允許有幾個不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗員回答：“沒有規定。” 審核員又問：“這樣如何判斷進貨的批量物資是否合格呢？”檢驗員說：“不知道。不過我們進貨一般都是合格的，沒出現過您說的情況。” 案例分析：

按百分比抽樣檢驗的方法在許多企業中仍然存在，這樣做不太科學。而且往往規定了抽樣的百分比，而沒規定出現不合格怎么辦的處理規定。一般來講應該優先采用國家對于抽樣檢驗的有關標準（例如，《逐批檢查計數抽樣程序及抽樣表（適用于連續批的檢查）》（GB／T2828——1987》，如果自己制定方法，應該等效或嚴于國家標準。在上面的例子中，例如可以規定：“進貨物資10個單位以下進行100％檢驗，不允許出現不合格，否則判定該批物資為不合格，可揀用或全部退、換貨；??”

本案違反了標準“8.1總則”的“這應包括對統計技術在內的適用方法及其應用程度的確定。”的規定。

【案例7】

在三車間審核員看到有兩臺設備丟棄在車間角落，設備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。

審核員問：“這是做什么用的？”車間主任說：“這設備是我們過去的試驗產品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問技術科。” 在技術科，審核員繼續查問關于三車間那兩臺設備的事情。技術科長說：“去年上級下達任務讓我們試制Q3型設備。當時由于時間較緊張，設備試制出來后一直工作不正常。我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致意見，有人認為可能是設計問題，也有人認為可能是所用的的原材料不合適。后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。我們打算最近再次討論這個問題。”

案例分析：

這兩臺試制出來的樣機，半途而廢，這種處理態度已超出了對“設計和開發”控制的范圍，屬于對發生的不合格如何處理的問題。

本案違反了標準“8.5.2糾正措施”的全部要求。

【案例8】

某廠程序文件規定：“工廠在一年的時間間隔內最少應組織一次管理評審。”審核員在質量管理部審核管理評審實施情況時，管理部經理說在最近的一年內只組織了一次管理評審，是在6月15日召開的，并出示了一份《管理評審報告》，報告內容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產線的討論情況。管理部經理說：“’由于最近要上一條新的生產線，因此這次評審主要討論了新生產線的有關情況。”

審核員要求查看管理評審會議的討論記錄，經理說：“記在筆記本上。” 審核員查看筆記本，看到在6月15日召開的是總經理辦公會。管理部經理說：“我們就把這次辦公會當作了管理評審。”

案例分析：

按照標準的要求“最高管理者應按策劃的時間間隔評審質量管理體系，??”但是一些組織還停留在應付認證機構的檢查上面，走走過場、形式。這里說明了對于標準“5.6.1管理評審”的要求理解遠遠不夠。管理評審并不是經常舉行的，因此應該在最高管理者的主持下，對組織的工作進行全面的總結、分析，這就是標準“5.6.2評審輸入”規定的七個方面，都應該討論到。而評審的結果則應該滿足標準“5.6.3評審輸出”的規定。本案違反了標準“5.6管理評審”的規定。

【案例9】

某印刷廠承接客戶彩色印刷業務。客戶定貨依據工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問車間主任：“對于色卡的使用有什么管理規定？” 主任回答：“用臟了到銷售科領新的。” 審核員再問：“對于色卡的照明觀察條件及對檢驗員視力有無要求？” 車間主任表示沒有要求。在銷售科審核員詢問對于車間使用的色卡有何管理規定，銷售科長說這不屬于自己管，應該問技術科。技術科說他們對于色卡也沒有管理。

案例分析：

色卡雖然只是一些顏色紙片的集合，但作為顏色的標準樣品，它是客戶定貨和驗收產品的重要依據，對于印刷廠控制質量是非常重要的。但是很多印刷廠對于色卡并沒有進行嚴格的管理，從車間到有關科室都隨便放著許多色卡。因此作為一種產品的驗收標準，應該對色卡的保存、使用、發放和回收等各方面作出規定。

本案違反了標準“7.6監視和測量裝置的控制”的“組織應建立過程，以確保監視和測量活動可行并以與監視和測量的要求相一致的方式實施。”的規定。

【案例10】

某建筑公司第一項目部正在建設一棟20層辦公樓。審核員問項目經理：“對于存在或潛在的不合格項如何進行控制？” 項目經理說：“除了上個月內審時發現的三項不合格均已采取了糾正措施外，平時沒有發現什么不合格或潛在的不合格，因此就沒必要采取糾正或預防措施了。” 該公司的審核取證時間是由本次審核前一年算起，而工程已開工十個月了。

案例分析：

一個二十層樓的建筑工地，在十個月的時間內，除了內審發現的三項不合格項外，就再也沒有發現問題，這是不合實際的。只能說明企業對于存在或潛在的不合格項沒有進行控制。

標準“8.5改進”中關于糾正措施和預防措施的控制，尤其是預防措施的控制，許多組織往往提供不出控制的證據來。這個問題的答案有兩種選擇：或者什么問題也沒有發生，或者對這方面根本沒有控制。如果是后者，則可能導致判為嚴重不合格，因為完全漏掉了標準要求的一個重要內容。除非組織有充分的證據說明什么問題也沒發生，否則是不可能出現這種情況的。

本案違反了標準“8.5改進”的有關規定。

【案例11】

某塑料門窗廠，角焊接機通過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產品的焊接強度。審核員問車間主任：“對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表是否進行校準？” 車間主任回答：“我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題。”

案例分析：

在機器或生產線上顯示溫度、壓力、流量等的儀表，屬于監視儀表，如果它們與控制產品質量密切相關，則應該進行校準。有些儀表是不便于拆卸下來進行校準的，這可以采取其他比對的方法來校準，為此必須編制自校準規程，而比對所依據的標準應該是可以追溯到國家相關標準的。

本案違反了標準“7.6監視和測量裝置的控制”的“ａ）對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定的依據。”

【案例12】

某化學試劑廠進貨檢驗規定：“對于老供應商供應的產品就不需要再送化驗室進行小試，而如果更換供應商則應送小試，合格才能使用。” 審核員問。“那么對于老供應商進貨的產品，還有其他檢驗方面的規定嗎？”檢驗科長回答：“沒有，我們只是進行外觀驗證。” 審核員問：“這些老供應商的產品是重要物資嗎？”檢驗科長：“是重要物資，但是因為老供應商的產品質量比較穩定，所以我們就不想太麻煩了。”

案例分析：

檢驗科長回答的理由不能成立。既然可以進行小試，說明工廠有檢驗能力；這些產品又是重要物資，因此應該進行進貨檢驗，而不是單純的外觀驗證。這不能由供應商的新老來推理是否檢驗。

本案違反了標準“7.4.3采購產品的驗證”規定的“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。”

【案例13】

某試劑廠產品包裝盒上注明，產品保存溫度為2～5 C，產品有效期為1年。審核員看到許多已經包裝好了的產品堆放在走廊里，溫度計顯示走廊溫度為25 C。審核員問保管員：“這些產品放在這里多久了？” 保管員說：“不一定，快的時候1天就運走，但有時后可能放置1周時間。因為我們冷庫條件有限，放不下這么多產品，只好堆放在走廊里了。” 審核員問：“在這么高的溫度下放這么久，對產品會有什么影響？” 保管員說：“我們的產品在室溫條件下，實際上放置兩周也不會壞，我們以前做過試驗，沒問題的。”

審核員要求查看有關的試驗記錄，管理員說：“我們做過試驗，就是沒有記錄。”

案例分析：

本案違反了標準“7.5.5產品防護”的有關規定。如果以前確實做過在室溫下保存時間的試驗，應該保存試驗記錄，并在該產品的貯存管理規定中說明在室溫下保存所允許的最長時間。因此沒有提供試驗記錄，違反了標準“8.2.4產品的監視和測量”的“應保持符合接收準則的證據。”

【案例14】

涂料廠《進貨檢驗規程》規定應對每批采購的物資進行進貨檢驗。審核員在質檢科查閱進貨檢驗記錄發現，3月15日和3月20日兩批進貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份檢驗報告。檢驗員說：“這都是一個廠的產品，所以我們就出一份檢驗報告了。”

案例分析：

這屬于檢驗的有章不循，違反了標準“7.4.3采購產品的驗證”的規定。

【案例15】

在采購部，審核組看到《采購部工作手冊》中規定采購部質量目標的一個內容是：“采購物資合格率100％。” 審核員問采購部經理：“采購來的物資能保證都是100％合格嗎？” 經理說：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進庫物資可以保證100％合格。” 審核員問：“你們對于退貨的情況有記錄嗎？” 經理答：“沒有記錄。”

案例分析：

既然不合格的物資都退貨，當然進庫的物資應是100％合格了。這個目標定的意義不大。采購部可以把目標改為，例如“進貨物資一次交驗合格率98％”。采購部應該記錄供方進貨物資的一次交驗結果，這實際上也是對供方的一次評價記錄，每個月進行匯總分析，以便對供方合格率進行控制，作為對供方質量重新評價的依據。

本案違反了標準“7.4.l采購過程”的“應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要的措施的記錄應予保持。”

【案例16】

某鄉鎮潤滑油廠希望通過質量管理體系認證，于是請來咨詢公司進行現場了解情況。在車間咨詢師看到一個大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車間主任介紹說，這個罐里放的是基礎油，我們加人添加劑，邊加熱邊攪拌。咨詢師問：“為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火？” 車間主任說：“由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因此沒發生過問題。” 咨詢師說：“這樣做是明顯違反安全規定的，應對設備進行更改。’這時廠長插話說：“別的公司也是這么做的，聽說也通過了認證。”

案例分析：

用煤火加熱油罐，明顯地違反了安全操作的規定。如果企業不改變這種做法，說明在基礎設施方面資源配置不足，沒有滿足申請認證的基本條件。

本案違反了標準“6.3基礎設施”的“b）過程設備（硬件和軟件）”的規定。

【案例17】

在某建筑公司業務部進行審核時，審核員查閱公司承擔的當地鄉政府辦公樓建設開工的有關文件。結果發現該項目的中標日期是5月3日，而工地開工時期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。審核員問業務部經理：“這是怎么回事？” 經理笑著回答：“這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當地鄉政府搞好關系，施工許可證還沒發下來就進駐工地了，其他手續都是后補的。” 按照國家規定：建筑業必須實行招投標制度，實行公平競爭。

案例分析：

這種現象在實際中常有看到，從質量管理體系標準的角度來看，公司這樣做明顯地違反了國家有關的法律法規的規定，這也說明在公司有關的人員中關于應符合法律法規要求的意識太差。

本案違反了標準“5.1管理承諾”的“a）向組織傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；”的規定。

【案例18】

審核員在某化工廠硅酸鈉生產車間，看到由銷售部發來的4月15日出口韓國產品的生 產計劃上面產品的參數名稱均寫的是英文。審核員問車間主任：“你們懂得英文嗎？” 主任：“我們不懂，但這種產品我們很熟，看數字也能猜到指的是什么項目。這事兒我們過去也向銷售部提過，他們也沒有回答，結果還是老樣子。”

審核員翻閱了2～4月份的生產計劃單，發現出口產品的計劃單都寫的是英文。

案例分析：

銷售部應該將出口生產計劃翻譯成中文，這是確定與產品有關要求的最起碼的條件。本案違反了標準“7.2.l與產品有關要求的確定”的規定。

【案例19】

在《質管部工作手冊》上規定：“定期召開公司的質量例會，對各部門質量情況進行討論交流??”。

審核員問質管部部長：“你們多長時間召開一次質量例會？” 質管部長回答：“一般是半個月開一次。”

審核員查看最近半年來的質量例會記錄時發現，有兩次會議時間間隔超過一個月。質管部長說：“那兩次是因為工廠正在趕任務，大家都很忙，因此時間就拖下來了。”

案例分析：

定期召開質量例會的方法是一種對質量管理體系進行監視和測量的有效手段，因此公司應該堅持按照規定定期召開質量例會。

本案違反了《質管部工作手冊》的規定，違反了標準“8.2.3過程的監視和測量”的規定。

【案例20】

審核組在對公司領導進行審核時，要求管理者代表對于在質量管理體系中自身職責履行情況進行介紹。管理者代表說，我主要是保證作用，具體工作都由質管部組織進行，有什么不能解決的問題再找我。

該公司的管理者代表是由生產副廠長兼任。

案例分析：

管理者代表的職責在標準中已有明確的規定。但是在許多企業中，往往把質量管理體系的工作都推到下面具體的工作人員身上，總經理或管理者代表很少過問體系的運行狀況。該例中管理者代表由生產副廠長兼任，也不太合適，因為生產與質量是一對既對立又統一的整體，生產者兼管質量缺少公正性。但對于小型企業，由于人員少，可能只好如此了。

本案違反了標準“5.5.2管理者代表”的規定。

【案例21】

在建筑工地，工人正在進行鋼筋綁扎。工地監理發現某部位基礎鋼筋直徑偏細，于是要求停工，向設計院詢問。設計院經核對后承認出現了計算錯誤，并說因為是用的計算機輔助設計軟件設計的，設計人一般情況下不再核對計算，可能是計算機軟件用錯了。

案例分析：

很顯然，設計院對于設計輸出的結果沒有進行驗證。違反了標準“7.3.5設計和開發驗證”的規定。

【案例22】

在檢驗科審核時，審核員看到檢驗員一邊檢驗，一邊向另一人請教。檢驗科長介紹說，此人是負責該產品設計的高工老張，今天是新產品的第一個批量生產，成品檢驗規程還沒來得及完成，所以特意請老張到現場指導，從檢驗的幾個產品來看，老張很滿意。

案例分析：

產品的檢驗規程屬于設計開發輸出文件，應該在設計開發輸出階段完成。

本案違反了標準“7.3.3設計和開發榆出”的設計和開發輸出應包括“C）包含或引用產品接收準則；”的規定。

【案例23】

公司質量手冊規定由辦公室負責企業人力資源的控制。審核員要求辦公室主任介紹這方面管理的有關情況，辦公室主任說：“我們只管公司員工的培訓工作。”并出示了公司培訓計劃及按計劃完成的情況。

審核員要求了解公司特殊工種和關鍵工序人員的名單，辦公室主任說：“這些應該歸人事科管理。”

審核員請陪同人員到人事科取有關人員的名單材料，人事科長說：“我們不管這些事，我們只管人事檔案和人員招聘。”

案例分析：

對人力資源的管理不單純是指的“培訓”一項工作，應該基于適當的教育、培訓、技能和經驗，等各方面對人員全面考察和控制。辦公室沒有對標準關于“人力資源”的要求全面理解.違反了標準“6.2人力資源”的規定。另外人事科的人事檔案管理應該與辦公室很好溝通，實際上人事檔案與人力資源也是密切相關的。這方面兩個單位應協調好。現在是各管一攤，違反了標準“5.5.3內部溝通”的規定。

【案例24】

審核員在生產車間查閱生產記錄時，看到10月8日的記錄中在“問題及處理意見欄”內填寫有“原料Ca嚴重吸潮，板結厲害”，但是沒有處理意見。審核員問：‘“這批Ca怎么處理了？” 車間主任說：“由于我們原料供應緊張，只好用這批料了，我請示了生產部長，他同意用這批料。好在制成產品后檢測還是合格的。” 審核員問：“按照進貨檢驗標準，這批Ca算合格品嗎？” 車間主任：“當然不是合格品。”但車間主任不能提供生產部長同意使用的證據。

案例分析：

本案違反了標準“8.3不合格品控制”的“b）經有關授權人員批準，適用時經顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品；”的規定。

【案例25】

某廠主要承擔顧客帶料加工的線路板焊接、組裝任務。其生產作業指導書規定在調試工在調試工位上應鋪導電地毯，調試工在工作時應穿導電拖鞋、戴導電手鐲。審核員在檢查現場時發現有導電地毯，但是調試工穿的是普通拖鞋，而且未戴導電手鐲。審核員問工人：“是否知道作業指導書的規定？” 工人說：“不知道”。這時車間主任過來說：“作業指導書就在我的桌子上，他們隨時可以過來查看。”

案例分析：

既然工人說“不知道”，說明對工人的崗位培訓沒有到位。這違反了標準“6.2.2能力、意識和培訓”的“b）提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求；”的規定。

【案例26】

在檢驗科，審核員查閱《產品檢驗管理制度》時看到制度規定：“每個車間沒有專職檢驗員一名”

審核員問檢驗科長：“這是什么意思？” 科長仔細看了一遍，笑著說：“可能打字員把‘設有’打印成‘沒有’了。” 審核員看到，該文件批準欄內有總經理批準的簽字。

案例分析：

這種笑話在組織提供的文件中時有發生，因為領導在簽字時根本沒有認真地把文件再仔細看一遍。組織的質量管理體系文件是受控文件，是組織的法規性文件，各級員工必須認真遵照執行。因此領導在簽字前一定要認真審查文件，以達到審批的目的。

本案違反了標準“4.2.3文件控制”的“a）文件發布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；”的規定。

【案例27】

某廠的質量方針是“科技領先、優質高效、顧客至上”，其工廠的質量目標為：“成品一次交驗合格率為98％，工序產品一次交驗合格率為93％，顧客滿意率為98％。”

案例分析：

本例違反了標準“5.3質量方針”的“c）提供制定和評審質量目標的框架；”的規定。因為“框架”應該理解為對應于質量方針的核心內容，有相對應的質量目標，以便實施對實現質量方針的考核。本例中對質量方針的“科技領先”就沒有制定相應的目標以便進行考核，這樣“科技領先”就成了一句空話。例如，可以制定相應的質量目標為：“每年開發出新產品2～3項”等等。

【案例28】

審核組對某企業進行第三次監督審核。在供應科查看合格供方的評價記錄，看到企業列人合格供方名錄的供方共有20家，而對這些供方的評價材料還是兩年前做的。審核組問供應科長：“對這些供方所供物資的合格率是否有統計？” 供應科長說：“我們沒有統計。但是如果有什么問題，檢驗科會告訴我們。” 審核組請供應科出示對供方再評價的記錄，供應科長說沒有。

案例分析：

供應科應該掌握采購物資合格率的情況，以便對供應商的質量保證能力進行再評價。對合格供方的評價，不能只是做一次就一勞永逸了，而應該是動態管理的。

本案違反了標準“7.4.l采購過程”的“應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。”

【案例29】

某廠沒有獨立的銷售權，其銷售由上級總公司負責。工廠只是按照總公司每月下達的指令性生產計劃執行。審核員問生產科長：“你們對于產品需求如何評審？” 生產科長回答：“指令性計劃是必須完成的，我們沒有評審的權利。” 案例分析：

該案例違反了標準“7.2.2與產品有關的要求的評審”的規定。

對指令性計劃也應進行評審，評審內容應包括：全面理解質量性計劃的內容；落實完成計劃任務的措施；及時向上級反饋存在的問題和不同的意見。

【案例30】 在人事部，審核員想了解公司對于人力資源的控制情況。人事部經理拿出了公司今年制定的各部門員工崗位責任制的文件，并出示了今年2月份在全公司進行的一次崗位培訓的考試題答案。

審核員問人事部經理：“你們對于各崗位員工的能力是如何確定的？” 經理答：“我們人員流動性太大，你根本沒法對他們提出什么要求。”

案例分析：

現在許多企業仍然受94版ISO9000標準的影響，一提起人力資源，往往仍然理解為培訓。實際上200O版標準已經把這方面的內容極大擴展了，提出了對能力、意識和培訓的要求。

本案經理的回答違反了標準“6.2.l總則”的要求。