第一篇：XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

為了積極落實(shí)公司“安全年”安全生產(chǎn)工作相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)信息安全的建設(shè)與管理，確保公司不發(fā)生六級(jí)及以上信息安全事件，在全力推進(jìn)公司信息化支撐與建設(shè)的同時(shí)，努力為公司的安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、信息支持等方面提供有力的信息保障，特制定XX公司2012年度信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，并予以實(shí)施。

一、信息安全管控流程

發(fā)生信息安全事件上報(bào)至信息安全預(yù)控應(yīng)急小組及相關(guān)部門(mén)判斷是否為信息安全事件否進(jìn)入其他事件處理程序是組織相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行調(diào)查，并備份現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)、資料采取相應(yīng)安全處理措施記錄事件處理措施及結(jié)果否是否處理完畢是對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行相關(guān)處理向省公司、公司有關(guān)部門(mén)提交信息安全事件處理報(bào)告通報(bào)典型信息安全事件報(bào)告 1

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

二、信息安全風(fēng)險(xiǎn)描述

1、網(wǎng)絡(luò)突然發(fā)生中斷，如停電、線路故障、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備損壞等。

2、公司網(wǎng)站受到黑客攻擊，主頁(yè)被惡意篡改、交互式欄目里發(fā)表有煽動(dòng)分裂國(guó)家、破壞國(guó)家統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)、推翻社會(huì)主義制度；煽動(dòng)抗拒、破壞憲法和國(guó)家法律、行政法規(guī)的實(shí)施；捏造或者歪曲事實(shí)，故意散布謠言，擾亂秩序；破壞社會(huì)穩(wěn)定的信息及損害國(guó)家、公司聲譽(yù)和穩(wěn)定的謠言等。

3、公司內(nèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及其他服務(wù)器被非法入侵，服務(wù)器上的數(shù)據(jù)被非法拷貝、修改、刪除，發(fā)生泄密事件。

4、公司內(nèi)外網(wǎng)終端混用，被國(guó)網(wǎng)公司信息管理部門(mén)查處，造成公司信息泄露、丟失事件。

三、信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

1、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)

1.1網(wǎng)絡(luò)信息遭受黑客竊聽(tīng)、盜取、篡改等惡意攻擊事件。1.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備發(fā)生故障、斷電、配置錯(cuò)誤等問(wèn)題。

1.3租用的電信運(yùn)營(yíng)商通道發(fā)生設(shè)備、通道故障，加密措施失效或遺失、遺漏重要業(yè)務(wù)信息。

1.4公司各單位VLAN失效或混亂，非授權(quán)用戶(hù)可以侵入重要部門(mén) VLAN區(qū)域。

1.5網(wǎng)絡(luò)設(shè)備登錄密碼遭到竊取、篡改，或被植入網(wǎng)絡(luò)病毒、木馬等惡意程序。

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1.6網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。

2、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

2.1因服務(wù)器、系統(tǒng)自身漏洞，造成服務(wù)器或系統(tǒng)遭到惡意侵入或攻擊。

2.2未按照國(guó)網(wǎng)公司統(tǒng)一規(guī)定安裝桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件，造成公司網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部病毒、木馬破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用。

2.3服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)由于密碼設(shè)置問(wèn)題，造成管理權(quán)限、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)遭到竊取、篡改、泄露、遺失。

2.4信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)丟失。

3、機(jī)房環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

3.1機(jī)房?jī)?nèi)重要設(shè)備電源失電或當(dāng)市電斷電的情況下，UPS電源未能及時(shí)切換或UPS電源供電時(shí)間不足。

3.2機(jī)房空調(diào)故障，造成機(jī)房溫度過(guò)高，導(dǎo)致設(shè)備停機(jī)。3.3機(jī)房發(fā)生火災(zāi)隱患時(shí)，未能及時(shí)報(bào)警并進(jìn)行滅火措施。3.4因機(jī)房監(jiān)管問(wèn)題，造成機(jī)房重要設(shè)備或信息遺失、泄露。3.5因未對(duì)機(jī)房各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行定期巡視排查，造成機(jī)房安全事件的發(fā)生。

4、終端應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

4.1信息網(wǎng)絡(luò)管理人員、信息系統(tǒng)應(yīng)用信息安全意識(shí)或常識(shí)不足，造成設(shè)備或系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件。

4.2信息安全相關(guān)管理機(jī)制未能執(zhí)行，致使信息安全措施未能徹底落實(shí)。

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4.3當(dāng)進(jìn)行基礎(chǔ)施工或發(fā)生信息網(wǎng)絡(luò)故障時(shí)，未能提前或及時(shí)通知公司信息網(wǎng)絡(luò)管理人員，造成信息網(wǎng)絡(luò)故障或擴(kuò)大信息網(wǎng)絡(luò)事件范圍。

四、信息安全風(fēng)險(xiǎn)控制

1、基本原則

1.1 堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的原則。加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理，有效地預(yù)防和減少網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全事故的發(fā)生，保障網(wǎng)絡(luò)與信息安全穩(wěn)定運(yùn)行。

1.2 堅(jiān)持統(tǒng)一指揮，分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全六級(jí)以下事件在公司應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一指揮和協(xié)調(diào)下，組織開(kāi)展事故處理、事故搶險(xiǎn)、應(yīng)急救援等各項(xiàng)工作。

1.3 堅(jiān)持保證重點(diǎn)，有效組織，及時(shí)響應(yīng)的原則。對(duì)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)要加大監(jiān)控和應(yīng)急工作力度，有效組織和發(fā)揮各應(yīng)急隊(duì)伍和應(yīng)急資源的作用，確保信息及時(shí)準(zhǔn)確傳遞，有效控制損失。做到保證重點(diǎn)系統(tǒng)、設(shè)備快速恢復(fù)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)事故反應(yīng)迅速。

1.4 發(fā)揮技術(shù)支撐、機(jī)制保障作用，不斷完善預(yù)防與搶險(xiǎn)相結(jié)合的原則。在充分利用公司現(xiàn)有資源、系統(tǒng)和設(shè)備的基礎(chǔ)上，采用先進(jìn)適用的預(yù)測(cè)、預(yù)防、預(yù)警和應(yīng)急處置技術(shù)，改進(jìn)和完善應(yīng)急處理裝備、設(shè)施和手段，提高應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)備故障造成突發(fā)事件的技術(shù)支撐能力。

2、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

2.1 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

成立信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組，信息安全預(yù)控應(yīng)急處理工作小組組長(zhǎng)由公司主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由公司安監(jiān)部、信息中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括安監(jiān)部相關(guān)專(zhuān)責(zé)、信息中心運(yùn)維人員、各部門(mén)、各單位安全員、信息員。

2.2 信息安全預(yù)控應(yīng)急處理小組職責(zé)

2.2.1 監(jiān)督執(zhí)行省公司、公司有關(guān)部門(mén)下達(dá)的信息安全預(yù)控應(yīng)急指令、重大預(yù)控應(yīng)急決策和部署。

2.2.2 組織制定信息安全預(yù)控應(yīng)急工作相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和預(yù)案，定期組織評(píng)估和復(fù)核，并監(jiān)督、檢查貫徹執(zhí)行情況。2.2.3 及時(shí)了解和掌握信息安全突發(fā)事件與應(yīng)急處理工作情況，向省公司、公司有關(guān)部門(mén)報(bào)告應(yīng)急處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，并協(xié)調(diào)解決。

2.2.4 按公司相關(guān)規(guī)定參與、配合信息安全事件調(diào)查、總結(jié)應(yīng)急處理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等后期處置工作；根據(jù)省公司、公司有關(guān)部門(mén)的要求提交各類(lèi)報(bào)告。

3、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

3.1 加強(qiáng)對(duì)核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、匯聚設(shè)備和重要服務(wù)器的軟、硬件升級(jí)改造和備份，確保公司骨干網(wǎng)絡(luò)具有雙機(jī)、雙通道熱備的能力。

3.2 加快對(duì)分公司、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的升級(jí)改造，對(duì)現(xiàn)有DDN、VPN網(wǎng)絡(luò)通道進(jìn)行升級(jí)和擴(kuò)容，建成以公司光環(huán)網(wǎng)為主、電信租賃通道為輔的公司城域網(wǎng)，提升各基層單位、變電站、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所的接入帶寬。

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3.3 加強(qiáng)對(duì)公司所屬各信息系統(tǒng)的管理，根據(jù)IRS及桌面終端系統(tǒng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，對(duì)亟待完善的信息安全問(wèn)題進(jìn)行有計(jì)劃、有針對(duì)性的整改，不斷完善公司整體信息安全防御水平。

3.4 加強(qiáng)對(duì)公司各機(jī)房、專(zhuān)用機(jī)柜的環(huán)境改造。確保重要設(shè)備的市電+UPS雙電源接入、溫度濕度調(diào)節(jié)及防火、防雷、防水、防小動(dòng)物的安防措施。

3.5 加強(qiáng)信息安全防護(hù)的宣傳教育及聯(lián)動(dòng)機(jī)制，不定期地對(duì)國(guó)網(wǎng)公司范圍內(nèi)的信息安全事件進(jìn)行宣貫，加強(qiáng)公司員工自身信息安全防范意識(shí)及常識(shí)；建立省公司信息安全管理部門(mén)——公司信息安全管理部門(mén)——各單位信息安全管理員的三級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制及信息安全應(yīng)急機(jī)制，對(duì)于信息安全事件確保在第一時(shí)間進(jìn)行溝通、上報(bào)、處理，將事件影響范圍減至最小。

五、信息安全防控措施及實(shí)施細(xì)則

1、防控措施

1.1 完善責(zé)權(quán)劃分，加強(qiáng)信息安全監(jiān)管。針對(duì)公司信息安全現(xiàn)狀，信息安全工作首先要明確安全責(zé)任，并將其納入公司安全生產(chǎn)考核范圍，對(duì)于信息業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)應(yīng)實(shí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理要求，將責(zé)任落實(shí)到人。同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化信息管理的一把手建設(shè)，確保信息安全工作責(zé)權(quán)清晰，進(jìn)一步完善信息安全監(jiān)管。

1.2 進(jìn)一步提升人員的信息安全素質(zhì)。在職工信息安全素質(zhì)培養(yǎng)方面，應(yīng)按工作需要、所在部門(mén)性質(zhì)有針對(duì)性地進(jìn)行信息安全普及

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

教育，在全面提高人員信息安全意識(shí)和技術(shù)水平的前提下，分層次、有重點(diǎn)的對(duì)職工進(jìn)行信息安全技術(shù)培訓(xùn)。

1.3 健全信息安全工作的管理機(jī)制。在提高全員信息安全素質(zhì)的前提下，應(yīng)針對(duì)不同業(yè)務(wù)管理部門(mén)、不同等級(jí)的信息機(jī)密涉及人員，從信息安全技術(shù)領(lǐng)域采取不同管理方式，同其他辦公計(jì)算機(jī)終端實(shí)現(xiàn)在不影響正常工作的前提下，通過(guò)安全領(lǐng)域的邏輯防護(hù)措施隔離，對(duì)于涉密較少的一般辦公計(jì)算機(jī)應(yīng)做好完善的安全防護(hù)基礎(chǔ)措施。

1.4 加大網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管軟件的推廣力度。繼續(xù)加強(qiáng)桌面管理系統(tǒng)和安全防護(hù)系統(tǒng)的部署和應(yīng)用，對(duì)于安全設(shè)置不符合規(guī)定的計(jì)算機(jī)實(shí)行禁止上網(wǎng)策略，同時(shí)通過(guò)桌面管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控辦公計(jì)算機(jī)U盤(pán)使用，軟件安全、共享設(shè)置以及非法外聯(lián)等情況。

1.5 實(shí)施多層防護(hù)，消除單點(diǎn)隱患。實(shí)施網(wǎng)絡(luò)邊界、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、桌面終端等縱向多層防護(hù)，全方位部署安全策略，邊界上基于最小權(quán)限、最小范圍細(xì)化防火墻策略；設(shè)備上加裝訪問(wèn)控制列表，并實(shí)施定點(diǎn)訪問(wèn)；桌面終端上實(shí)施網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入、桌面管理，做到全可達(dá)、全可控、全可查。層層防護(hù)旨在實(shí)現(xiàn)非法破壞“進(jìn)不來(lái)”，即使進(jìn)來(lái)也“拿不走”，即使拿走也“讀不懂”、即使有惡意行為也“跑不了”，提高信息及設(shè)備的健壯性，最終做到“搞不垮”。

2、實(shí)施細(xì)則

2.1 網(wǎng)絡(luò)安全實(shí)施細(xì)則

2.1.1 定期對(duì)內(nèi)外網(wǎng)物理防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)防火墻防護(hù)策略及被防護(hù)設(shè)備狀態(tài)進(jìn)行檢測(cè)，保障內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)安全。

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2.1.2 定期對(duì)內(nèi)外網(wǎng)核心、匯聚網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行巡視，并有計(jì)劃地對(duì)核心備用設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，實(shí)行反事故演練及應(yīng)急預(yù)案演練。

2.1.3 定期對(duì)通過(guò)租用電信運(yùn)營(yíng)商通道互聯(lián)的分公司、變電站及鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行安全性、保密性檢測(cè)，確保其IPSec VPN通道的穩(wěn)定性，可靠性。

2.1.4 對(duì)各單位內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)根據(jù)部門(mén)編制進(jìn)行合理性、擴(kuò)展性的VLAN劃分，限制其他VLAN用戶(hù)的訪問(wèn)，充分保障信息的安全保密。

2.1.5 對(duì)所有內(nèi)外網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備遠(yuǎn)程訪問(wèn)及登錄密碼進(jìn)行高強(qiáng)度加密，在保證高效遠(yuǎn)程管理的同時(shí)，確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全性，杜絕惡意病毒、木馬、黑客的攻擊。

2.1.6 安排網(wǎng)絡(luò)管理人員定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)配置進(jìn)行備份。2.2 系統(tǒng)安全實(shí)施細(xì)則

2.2.1 定期用漏洞掃描軟件掃描服務(wù)器、系統(tǒng)漏洞，安裝相應(yīng)安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的端口。

2.2.2 對(duì)所有接入公司內(nèi)外網(wǎng)的服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端均要求安裝內(nèi)外網(wǎng)桌面終端管理軟件及正版防病毒軟件并定期升級(jí)，杜絕公司內(nèi)部病毒、木馬的破壞及內(nèi)外網(wǎng)混用問(wèn)題。

2.2.3 各服務(wù)器、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)均按照公司統(tǒng)一規(guī)定實(shí)行不低于8位、包含數(shù)字、字母、特殊字符的用戶(hù)密碼加密，每3個(gè)月至少進(jìn)行一次更換；計(jì)算機(jī)終端操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)賬戶(hù)由本人負(fù)責(zé)管理，不得隨意告知他人或使用。

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2.2.4 安排信息系統(tǒng)管理人員定期對(duì)服務(wù)器、信息系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、備份。

2.3 機(jī)房環(huán)境實(shí)施細(xì)則

2.3.1 機(jī)房采用市電+UPS雙路供電，UPS供電能力按照市電供電故障后4~8小時(shí)的供電能力進(jìn)行建設(shè)；保證每臺(tái)設(shè)備均接入雙路電源并能夠?qū)崿F(xiàn)瞬時(shí)切換。

2.3.2 采用專(zhuān)用機(jī)房精密空調(diào)進(jìn)行機(jī)房溫控濕控，空氣調(diào)節(jié)系統(tǒng)采用下送風(fēng)，上回風(fēng)方式精確控制機(jī)房空間的溫度及濕度，新風(fēng)系統(tǒng)高壓輸入潔凈的新鮮空氣，為機(jī)房設(shè)備提供最佳運(yùn)行條件。

2.3.3 采用高靈敏度的早期煙霧探測(cè)報(bào)警系統(tǒng)，保證在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)火災(zāi)隱患，并利用環(huán)保型氣體滅火系統(tǒng)在不停電的情況下實(shí)施滅火。

2.3.4 采用視頻監(jiān)控系統(tǒng)7x24小時(shí)進(jìn)行全方位機(jī)房監(jiān)控、錄像。門(mén)禁系統(tǒng)嚴(yán)格驗(yàn)證來(lái)人身份，防止任何無(wú)關(guān)人員進(jìn)入，保證機(jī)房的安全性、私密性。

2.3.5 安排信息運(yùn)維人員每日對(duì)機(jī)房防火、防雷、防水、防小動(dòng)物設(shè)施及環(huán)境進(jìn)行巡視。

2.4 終端應(yīng)用實(shí)施細(xì)則

2.4.1 定期進(jìn)行信息網(wǎng)絡(luò)管理人員及信息系統(tǒng)應(yīng)用人員的信息安全知識(shí)宣教，提高各類(lèi)人員信息安全防范意識(shí)。

XX公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

2.4.2 公司各單位設(shè)立專(zhuān)職或兼職信息管理員，定期對(duì)本單位計(jì)算機(jī)進(jìn)行病毒查殺及清除，對(duì)系統(tǒng)安全漏洞要及時(shí)下載補(bǔ)丁或采取技術(shù)措施進(jìn)行完善。

2.4.3 公司所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)、信息網(wǎng)絡(luò)故障時(shí)，相關(guān)應(yīng)用單位應(yīng)第一時(shí)間通知信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)人，并積極配合信息運(yùn)維人員進(jìn)行維護(hù)工作。對(duì)于可能影響信息設(shè)備正常運(yùn)行的工作，如涉及機(jī)房電源的停、切電，涉及網(wǎng)絡(luò)通道的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改造等，應(yīng)在開(kāi)始工作前1~7天內(nèi)與信息管理部門(mén)進(jìn)行溝通，做好相應(yīng)應(yīng)急措施，確保信息設(shè)備的正常運(yùn)行。

第二篇：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施方案

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施方案

登封市向陽(yáng)煤業(yè)有限公司

二〇一三年元月

登封市向陽(yáng)煤業(yè)有限公司 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施方案

為認(rèn)真貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國(guó)家安全監(jiān)管總局國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范的通知》，結(jié)合我礦實(shí)際情況，特制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

我礦生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的事故風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)除了和一些固定的實(shí)體類(lèi)危險(xiǎn)源有關(guān)外，還和各種組合復(fù)雜的危險(xiǎn)態(tài)緊密相關(guān)。而且，實(shí)體類(lèi)危險(xiǎn)源的安全性提高潛力不大或需要較長(zhǎng)時(shí)間和投入，通過(guò)監(jiān)控危險(xiǎn)態(tài)改善工作場(chǎng)所安全狀況更直接、有效。為了實(shí)現(xiàn)我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，需要推廣我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理模式。同時(shí)，由于事故風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，因此需要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)和全面的預(yù)警和預(yù)防。事故風(fēng)險(xiǎn)管理的核心和目的是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的防范，將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范提供即時(shí)、有效的信息保障，也是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的技術(shù)基礎(chǔ)。將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報(bào)警和監(jiān)控系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式達(dá)到“風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警、適時(shí)監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預(yù)防型管理目標(biāo)。

以安全管理的科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持以人為本的安全發(fā)展理念，進(jìn)一步推進(jìn)我礦貫徹當(dāng)前國(guó)家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實(shí)預(yù)防在先”這一中心，落實(shí)我礦安全管理的主題責(zé)任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，摸清我礦安全生產(chǎn)中村中的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化我礦風(fēng)險(xiǎn)控制，有效促進(jìn)我礦的隱患整改，切實(shí)推進(jìn)我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為進(jìn)一步規(guī)范我礦安全管理工作、實(shí)現(xiàn)我礦對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防我礦安全事故的發(fā)生。

二、組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的組織領(lǐng)導(dǎo)，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長(zhǎng)：孫社根

副組長(zhǎng)：趙 輝 吳金生 唐彥召 張占營(yíng) 趙安國(guó)

成 員：張春禮 王滿(mǎn)倉(cāng) 郝永俊 鄭新亮 馬喜民 丁存良 王德安 吳振懷 趙建敏 劉新嶺 趙懷振 劉學(xué)仁 劉學(xué)錦 張國(guó)珍 高向陽(yáng) 范俊濤 景洪濤

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由安吳金生兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

三、目標(biāo)任務(wù)

通過(guò)危險(xiǎn)源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、體系和制度

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定；

（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象各制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；

（5）應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

（二）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行不間斷監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；（2）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

（1）針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制

建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（4）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

（5）在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

（五）信息與溝通

建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；（3）員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

（六）風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析；

（2）對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；（3）按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保；

（4）有我礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：（1）定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

（2）組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施；（3）鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

（一）組織保障

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

（1）職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

我礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由我礦最高管理者承擔(dān)。

我礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源）。

（二）制度保障

1、建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：

（1）各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：（1）相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

（2）每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

（3）及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；（4）與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；

（2）以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

（3）全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于我礦的各項(xiàng)管理。

六、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理內(nèi)容

（一）人員不安全行為管理

建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

1、人員準(zhǔn)入管理

我礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)臵要求和崗位需求計(jì)劃；

（2）明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。

2、人員不安全行為識(shí)別與梳理

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

（1）全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性；（2）按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。

3、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，我礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

（1）種類(lèi)齊全；

（2）明確各崗位工作任務(wù)；

（3）規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責(zé)；（5）明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

4、不安全行為控制措施制定

制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：（1）結(jié)合我礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類(lèi)因素；（3）針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

5、員工培訓(xùn)教育

建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

（1）明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度；（2）有足夠的培訓(xùn)資源；

（3）每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。（4）每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》；

（5）每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；

（6）每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)；（7）明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期；（8）對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)；（9）建立員工培訓(xùn)信息檔案；

（10）每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；（11）確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

（12）對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

6、員工行為監(jiān)督

建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

（1）確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

（3）對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

7、員工檔案

建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍

貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；

（3）對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

七、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

（一）通風(fēng)管理

建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；

（2）風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿(mǎn)足安全生產(chǎn)的要求；

（4）風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；

（5）按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

（6）局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

（7）生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)；

（8）通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

（3）嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

2、強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)

（1）有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求；（2）每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；

（4）瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

（5）瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

（6）瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)臵及檢查次數(shù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（7）每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

3、制訂瓦斯隱患處理措施

（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；

（2）排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)臵警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

（4）臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)臵柵欄、警示標(biāo)志；（5）長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)臵主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)臵輔助隔爆水棚；

（3）對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

5、建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定和AQ1027-2006標(biāo)準(zhǔn)，并按周期對(duì)抽放系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

（3）凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

（4）礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《AQ1027-2006規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，通過(guò)采取突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)、防治突出措施、效果檢驗(yàn)及安全防護(hù)措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)有突出危險(xiǎn)的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計(jì)。

防突管理應(yīng)確保：

1、突出礦井必須對(duì)突出煤層進(jìn)行區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)和工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)，以確定煤層和工作面的突出危險(xiǎn)性；

2、不同突出危險(xiǎn)性的煤層或工作面，應(yīng)有針對(duì)性的防治突出措施；（1）對(duì)于有突出危險(xiǎn)煤層，應(yīng)采取開(kāi)采保護(hù)層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；

注：突出礦井開(kāi)采煤層群時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇開(kāi)采保護(hù)層防治突出措施；不具備保護(hù)層開(kāi)采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險(xiǎn)區(qū)域煤層掘進(jìn)工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護(hù)下進(jìn)行作業(yè)。

（2）突出危險(xiǎn)工作面應(yīng)采取防治突出措施；

（3）無(wú)突出危險(xiǎn)工作面進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護(hù)措施；

（4）石門(mén)揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計(jì)，采取綜合防治突出措施；

3、實(shí)施防治突出措施后，應(yīng)進(jìn)行效果檢驗(yàn)并確保措施有效，防突措施無(wú)效時(shí)必須采取防治突出的補(bǔ)充措施；

4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進(jìn)行采掘作業(yè)時(shí)，必須采取震動(dòng)爆破、遠(yuǎn)距離爆破、避難硐室、反向風(fēng)門(mén)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)等安全防護(hù)措施。

（四）防治水管理

準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

（1）堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要；

（3）水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)；

（4）每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

（五）防塵管理

建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)臵防塵灑水管道：（1）主要進(jìn)風(fēng)大巷；（2）主要回風(fēng)大巷；（3）主要運(yùn)輸巷；

（4）帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點(diǎn)；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)臵凈化水幕：

（1）采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘進(jìn)巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

（3）多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

（5）采區(qū)、盤(pán)區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)；

（6）主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：

（1）采煤機(jī)；（2）液壓支架；

（3）綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)；

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

（1）及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；（2）按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo)；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

（六）防滅火管理

建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

1、防滅火設(shè)計(jì)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對(duì)煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進(jìn)行鑒定；

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

（3）有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

（七）監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

各我礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

（1）監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

（3）當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；

（4）定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷；（5）相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

（八）采掘管理

建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

（1）采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；

（2）采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；

（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)X水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施；

（5）支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效；（6）對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

（九）爆破管理

我礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

（1）爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)臵渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；

（2）有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運(yùn)輸方式符合《我礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

（5）爆破前按照《我礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

（十）地測(cè)管理

建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

（1）礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

（3）掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《我礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí)；（5）對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

（十一）供用電管理

建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)臵符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

（5）大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施；（6）停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

（8）設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

（十二）運(yùn)輸提升管理

建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

（1）各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

（2）各種運(yùn)輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn)；

（3）運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

（4）運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；（5）車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)臵和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；（7）運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理

1、我礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：

（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求；（2）定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠；（3）新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（4）輸送管路設(shè)施布臵符合《我礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；（3）壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；（4）建立壓力容器管理臺(tái)帳；（5）定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（6）移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標(biāo)記》相一致；

（7）不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝臵；

（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

八、其他綜合管理

規(guī)范我礦準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過(guò)程和全方位。

（一）證照管理

（1）我礦施工設(shè)計(jì)符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；

（2）初步設(shè)計(jì)為有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行的設(shè)計(jì)。（3）符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（4）確保我礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證及其他法律、法規(guī)規(guī)定的證件。

（二）應(yīng)急與事故管理

制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

1、建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

（2）嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；

（3）確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)；（4）確保我礦保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；

（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；（6）確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，我礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的我礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

（10）所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配臵急救箱，急救箱應(yīng)放臵在合適的位臵并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

（12）有急救箱配臵分布圖及急救用品明細(xì)表；

（13）井下設(shè)臵的急救箱、隔離式自救器等設(shè)臵位臵有明顯的標(biāo)識(shí)；（14）有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列

要求：

（1）在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

（2）事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處臵結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

（3）根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》；

（4）對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；

（5）定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

1、根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

（1）依據(jù)《建筑滅火器配臵設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配臵與標(biāo)準(zhǔn)相符；

（2）消防器材放臵處有反光功能的標(biāo)志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)臵在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

（4）消火栓的設(shè)臵符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；（6）對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào)；（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)；（9）消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

（11）建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、定期組織進(jìn)行消防演練

（1）制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

（3）所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、定期向員工宣傳消防知識(shí)

（1）利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；（2）定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

（3）確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

（四）職業(yè)健康管理

建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

（1）作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；（3）員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；

（4）有為我礦提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)臵能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

（1）對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作；

（3）定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；（5）對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安臵；

（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；（7）定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

（五）環(huán)境保護(hù)管理

建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持我礦環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查；

（2）規(guī)范我礦廢油脂的回收管理，設(shè)臵防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝臵，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（3）嚴(yán)格落實(shí)我礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施；

（4）對(duì)我礦污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；

（5）確保我礦噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

（6）對(duì)我礦固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理；（7）規(guī)范我礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；

（2）自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；（3）不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套；

（4）集體手工工具由專(zhuān)人管理；

（5）有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換；

（6）在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（9）有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

（七）計(jì)量器具管理

建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保：

（1）定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄；

（2）計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全；

（3）計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。

（八）登高作業(yè)管理

建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；（2）高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求；（3）梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

（4）行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》；

（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。

（九）起重作業(yè)管理

建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證；（2）所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；（3）按國(guó)家相關(guān)規(guī)定定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；（4）所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；

（6）定期對(duì)起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查；（7）起重作業(yè)人員持證上崗；

（8）高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，無(wú)非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)；（9）固定起重作業(yè)場(chǎng)所張貼了起重指揮手勢(shì)示意圖。

（十）標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)臵、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

（1）對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板；（2）井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行；

（3）工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)臵應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；

（5）噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好；

（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；

（7）危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布臵圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)；

（9）地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；

（10）倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)；

（11）設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

(十一)施工單位管理

1、我礦應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

（1）制訂施工單位管理制度和辦法；

（2）在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

（3）要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押；（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；

（7）保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

（8）每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

2、我礦應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

（1）對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；（2）確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（4）確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

九、檢查、審核與評(píng)審

（一）檢查

1、制定反映我礦全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合我礦自身特點(diǎn)；

（3）符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2、定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；

（2）重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源；（3）記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

3、對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：（1）分析其產(chǎn)生的原因；

（2）按照不符合的處理程序予以糾正；

（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

（二）審核

制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足我礦的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)；（2）由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

（3）對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

（4）及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

（5）對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。

（三）管理評(píng)審

按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

（1）確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

（3）評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況；（4）將評(píng)審結(jié)果形成文件。

十、工作要求

1、全礦所有職工要認(rèn)清目前安全生產(chǎn)的嚴(yán)峻形勢(shì)

2、領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真謀劃、精心組織，制定方案，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目的，形成長(zhǎng)效機(jī)制，確保我礦安全生產(chǎn)。

3、牢固樹(shù)立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進(jìn)行排查（自檢自查、回返復(fù)查、階段檢查、日常檢查等）。

4、針對(duì)排查出的隱患和問(wèn)題，按照專(zhuān)業(yè)進(jìn)行梳理、認(rèn)真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。

5、每月召開(kāi)一次針對(duì)瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專(zhuān)題會(huì)議，做到提前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、消除事故隱患。

附：我礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體統(tǒng)流程圖

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理系統(tǒng)的工作流程圖

第三篇：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度

1、編制目的

為進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)電場(chǎng)安全管理工作，提高風(fēng)電場(chǎng)設(shè)備安全管理水平，加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，以預(yù)防事故的發(fā)生，結(jié)合風(fēng)電場(chǎng)實(shí)際，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于等設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。

3、引用標(biāo)準(zhǔn)

3.1 《電氣安全術(shù)語(yǔ)》GB/T 4776 3.2 《國(guó)家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范》GB 19517-2004 3.3 《電氣設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（國(guó)華河北分公司2011版）

4、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能產(chǎn)生的后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保： 4.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)； 4.1.2辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

4.1.3對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔：

4.1.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符； 4.1.3.2對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)； 4.1.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

4.1.3.4采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

4.1.4工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； 4.1.5發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

4.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定；

4.2.2針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

4.2.3管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則； 4.2.4管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求； 4.2.5風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

4.3 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： 4.3.1危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確； 4.3.2危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

4.3.3危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。4.4 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

4.4.1針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； 4.4.2建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。4.5 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：

4.5.1對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

4.5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

4.5.3制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

4.5.4根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

4.5.5在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

4.6 信息與溝通

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)確保：

4.6.1員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

4.6.2員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定； 4.6.3員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

4.6.4組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。4.7 風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

4.7.1建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析；

4.7.2對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全； 4.7.3按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保；

4.7.4有風(fēng)電投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。4.8 工余安全健康管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對(duì)員工工余安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：

4.8.1定期組織員工開(kāi)展有關(guān)工余安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

4.8.2組織員工對(duì)工余安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施； 4.8.3鼓勵(lì)員工匯報(bào)工余安全健康事故，并形成制度。

5、保障管理 風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風(fēng)電場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。5.1 組織保障

5.1.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

5.1.1.1職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程； 5.1.1.2由不同層次的有代表性的人員組成。

5.1.2風(fēng)電場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由風(fēng)電場(chǎng)最高管理者承擔(dān)。

5.1.3風(fēng)電場(chǎng)管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

5.2 制度保障

5.2.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保： 5.2.1.1各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

5.2.1.2有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

5.2.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

5.2.2.1相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求； 5.2.2.2每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

5.2.2.3及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

5.2.2.4資料齊全完善，有目錄清單。

5.2.3風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保： 5.2.3.1有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔； 5.2.3.2文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

5.2.3.3作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；

5.2.3.4與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

5.2.3.5記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

5.3 安全文化保障

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

5.3.1明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案； 5.3.2以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

5.3.3全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于風(fēng)電場(chǎng)的各項(xiàng)管理。

6、人員不安全行為管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。6.1 人員準(zhǔn)入管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： 6.1.1明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

6.1.2明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識(shí)別與梳理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

6.2.1全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性； 6.2.2按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。6.3 員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

6.3.1種類(lèi)齊全；

6.3.2明確各崗位工作任務(wù)；

6.3.3規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具； 6.3.4明確各崗位安全管理職責(zé)； 6.3.5明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

6.3.6確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

6.4.1結(jié)合風(fēng)電自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征； 6.4.2涵蓋影響風(fēng)電人員不安全行為的各類(lèi)因素； 6.4.3針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓(xùn)教育

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

6.5.1明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度； 6.5.2有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；

6.5.3每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。6.5.4每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》；

6.5.5每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；

6.5.6每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)； 6.5.7明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期； 6.5.8對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)； 6.5.9建立員工培訓(xùn)信息檔案；

6.5.10每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》； 6.5.11確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

6.5.12對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳； 6.5.13采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄； 6.5.14新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。6.6 員工行為監(jiān)督

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

6.6.1確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； 6.6.2明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

6.6.3對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。6.7 員工檔案

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保： 6.7.1所有在崗員工的檔案齊全；

6.7.2每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）； 6.7.3對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7.1 風(fēng)電機(jī)管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并實(shí)施風(fēng)電機(jī)檢修、維護(hù)管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

7.1.1天氣情況應(yīng)符合檢修維護(hù)要求；

7.1.2與主控聯(lián)系確認(rèn)故障性質(zhì)及歷史檔案；

7.1.3檢修維護(hù)人員身體狀況良好，個(gè)人防護(hù)用品佩戴齊全； 7.1.4檢修維護(hù)中選用合適的工具；

7.1.5檢修維護(hù)前對(duì)檢修部位進(jìn)行危險(xiǎn)評(píng)估； 7.1.6確保風(fēng)電機(jī)周?chē)鸁o(wú)人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障變電站的正常運(yùn)行，并確保： 7.2.1檢修相關(guān)規(guī)程制度齊全； 7.2.2設(shè)備資料齊全；

7.2.3嚴(yán)格規(guī)范設(shè)備巡視制度；

7.2.4對(duì)運(yùn)行人員進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。

8、綜合管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)規(guī)范風(fēng)電場(chǎng)準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋風(fēng)電場(chǎng)安全管理的全過(guò)程和全方位。8.1 風(fēng)電場(chǎng)準(zhǔn)入管理

風(fēng)電場(chǎng)在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)電場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)：

8.1.1符合國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求； 8.1.2委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。8.1.3符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

8.1.4確保風(fēng)電場(chǎng)安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則； 8.1.5確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； 8.1.6保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。8.2 應(yīng)急與事故管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。8.2.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

8.2.1.1根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

8.2.1.2嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；

8.2.1.3確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)； 8.2.1.4確保風(fēng)電場(chǎng)保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；

8.2.1.5至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告； 8.2.1.6應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。

8.2.1.7每一班組至少任命1名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；

8.2.1.8每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)； 8.2.1.9所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)； 8.2.1.10急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

8.2.1.11有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表； 8.2.1.12有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

8.2.2.1在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

8.2.2.2事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

8.2.2.3根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》； 8.2.2.4對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布； 8.2.2.5定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。8.3 消防管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

8.3.1各風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

8.3.1.1依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

8.3.1.2消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；

8.3.1.3消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

8.3.1.4消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求； 8.3.1.5有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表； 8.3.1.6對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào)； 8.3.1.7建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

8.3.1.8滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)； 8.3.1.9消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材； 8.3.1.10有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

8.3.1.11建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)： 8.3.2.1制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施； 8.3.2.2有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

8.3.2.3所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。8.3.3風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)： 8.3.3.1利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳； 8.3.3.2定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

8.3.3.3確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

8.4.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保： 8.4.1.1作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、塵埃等）滿(mǎn)足健康要求； 8.4.1.2各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運(yùn)動(dòng)等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

8.4.1.3員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目； 8.4.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

8.4.2.1對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合國(guó)家或行業(yè)規(guī)定；

8.4.2.2有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作；

8.4.2.3定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

8.4.2.4每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

8.4.2.5對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； 8.4.2.6員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查； 8.4.2.7定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。8.5 環(huán)境保護(hù)管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持風(fēng)電場(chǎng)環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

8.5.1制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查；

8.5.2規(guī)范風(fēng)電場(chǎng)廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

8.5.3確保風(fēng)電場(chǎng)噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

8.6 登高作業(yè)管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 8.6.2高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。8.7 標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

8.7.1對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板； 8.7.2工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； 8.7.3消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志； 8.8 施工單位管理

8.8.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

8.8.1.1制訂施工單位管理制度和辦法；

8.8.1.2在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

8.8.1.3要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押； 8.8.1.4在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

8.8.1.5確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

8.8.1.6確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程； 8.8.1.7保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

8.8.1.8每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

8.8.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

8.8.2.1對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查； 8.8.2.2確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 8.8.2.3定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

8.8.2.4確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

9、檢查、審核與評(píng)審 9.1 檢查

9.1.1風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制定反映全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)： 9.1.1.1涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求； 9.1.1.2結(jié)合風(fēng)電自身特點(diǎn)；

9.1.1.3符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

9.1.2風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)： 9.1.2.1系統(tǒng)、全面；

9.1.2.2重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源； 9.1.2.3記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

9.1.3風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)： 9.1.3.1分析其產(chǎn)生的原因；

9.1.3.2按照不符合的處理程序予以糾正；

9.1.3.3重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。9.2 審核

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足風(fēng)電場(chǎng)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

9.2.1覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)； 9.2.2由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

9.2.3對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

9.2.4及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；

9.2.5對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

9.2.6如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。9.3 管理評(píng)審

風(fēng)電場(chǎng)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

9.3.1確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

9.3.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素； 9.3.3評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況； 9.3.4將評(píng)審結(jié)果形成文件。

10、附則

第四篇：安全生產(chǎn)預(yù)控措施

安全生產(chǎn)預(yù)控措施

一、安全管理目標(biāo)

為了確保科技實(shí)驗(yàn)樓工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本工程）安全管理目標(biāo)-----人身傷亡、重大事故雙為零，一般事故降低到最低程序的實(shí)現(xiàn)，健全項(xiàng)目部管理措施和制度，特制定工程安全生產(chǎn)預(yù)防控制實(shí)施細(xì)則，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二、組織措施

施工現(xiàn)場(chǎng)全面推行“0123”安全管理模式，即以事故為“零”為目標(biāo)：以“一把手”負(fù)責(zé)為核心的安全管理生產(chǎn)責(zé)任制制作保證；建立健全安全保證體系網(wǎng)絡(luò)，以標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，安全標(biāo)準(zhǔn)化的班組建設(shè)，“雙標(biāo)”為基礎(chǔ)，以全面管理，全面模防“三全”為對(duì)策的安全管理體系管理模式。（管理體系購(gòu)買(mǎi)附1）

(1)項(xiàng)目正（副）經(jīng)理安全生產(chǎn)職責(zé)：

1本單位安全生產(chǎn)工工件的具體負(fù)責(zé)人，要認(rèn)真執(zhí)行安 ○全生的各項(xiàng)規(guī)章制度，不違章指揮、制定和實(shí)施安全技術(shù)措施；

2經(jīng)常深入工地進(jìn)行安全檢查，消除事故隱患，加強(qiáng)防○范措施，對(duì)職工進(jìn)行安全技術(shù)知識(shí)和安全紀(jì)律教育；

3發(fā)生傷亡事故要及時(shí)上報(bào)，并認(rèn)真分析事故的原因，○提出整改和預(yù)防了發(fā)生事故的措施。每月定期召開(kāi)安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)分析會(huì)，解決安全生產(chǎn)上的重大難題，布置當(dāng)月和下月安全生產(chǎn)工作，現(xiàn)成有關(guān)部門(mén)做好分頭檢查、整改工作。

(2)生產(chǎn)科(股)安全生產(chǎn)職責(zé): 1認(rèn)真貫徹執(zhí)行勞動(dòng)保護(hù)和安全生產(chǎn)的方針、政策、法○令。帶領(lǐng)本科工作人員合理組織生產(chǎn)，建立安全生產(chǎn)文明秩序；

2負(fù)責(zé)貫徹施工組織設(shè)計(jì)和安全技術(shù)管理措施，并督促○實(shí)施。檢查生產(chǎn)進(jìn)度，質(zhì)量的同時(shí)檢查安全生產(chǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題負(fù)責(zé)及時(shí)高度；

3組織編制設(shè)備大修計(jì)劃，設(shè)備更新生計(jì)劃，確保○安全防護(hù)按裝齊全，在技術(shù)改造更新、最新品牌制時(shí)做到防護(hù)體在同時(shí)；

4審批修改機(jī)械操作過(guò)程，參加生產(chǎn)事故的調(diào)查，分析○簽訂，提出整改措施的意見(jiàn)。

(2)技術(shù)、質(zhì)量科（股）安全生產(chǎn)職責(zé)：

1技術(shù)、質(zhì)量科要嚴(yán)格遵照國(guó)家有關(guān)安全生技術(shù)規(guī)程、○標(biāo)準(zhǔn)編

制設(shè)計(jì)、施工、工藝等技術(shù)文件，提出相應(yīng)的安全技術(shù)措施，編制安全生技術(shù)規(guī)程、負(fù)責(zé)安全設(shè)備、儀表等的技術(shù)簽定和安全技術(shù)研目睥研究工作；

2加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的平面圖的管理，消除不安全因素，尤○其對(duì)臨時(shí)

用電的敷設(shè)，應(yīng)確保安全生產(chǎn)。對(duì)職工提出有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全方面的合理化建議和革新項(xiàng)目、予以審核工業(yè)和技術(shù)鑒定，參加重大事故的技術(shù)鑒定工作。

(4)工長(zhǎng)、施工員安全生產(chǎn)職責(zé)：

1對(duì)本工程的安全生產(chǎn)實(shí)施負(fù)直接責(zé)任，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)○安全技術(shù)措施，進(jìn)行安全技術(shù)交底，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)搭設(shè)的架子和安裝電氣、機(jī)械設(shè)備等安全防護(hù)裝置，都要組織檢查驗(yàn)收，合格后方能使用；

2堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主的方針，組織班組職工學(xué)好○本工種的安全技術(shù)操作規(guī)程和安全崗位競(jìng)賽活動(dòng)，開(kāi)展安全日學(xué)習(xí)活動(dòng)，堅(jiān)持擔(dān)任不違章指揮，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除。發(fā)生工傷事故要立即上報(bào)、組織搶救傷員，并保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，參加調(diào)查，負(fù)責(zé)整改措施的落實(shí)。

(5)專(zhuān)職安全員安全生產(chǎn)職責(zé)：

1在公司安全科和本單位分管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹○落實(shí)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)政策、法令和本公司有關(guān)安全生產(chǎn)管理制度認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，搞好本項(xiàng)目的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作；

2實(shí)行日巡檢查制。掌握安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，監(jiān)督安全技術(shù)○交底和安全措施執(zhí)行情況，針對(duì)不安全因素提出改時(shí)意見(jiàn)，措施和完成時(shí)間，糾正違間作業(yè)，有權(quán)暫停（紀(jì)正）遇險(xiǎn)施工的人員，并及時(shí)匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)違反安全技術(shù)、勞動(dòng)保護(hù)的行為，經(jīng)教育無(wú)效時(shí)，有權(quán)越級(jí)上報(bào)，并提出交理意見(jiàn)；

3參加編制施工方案和安全生產(chǎn)技術(shù)的防范措施、參加○安全生產(chǎn)檢查和傷亡事故的調(diào)查分析，作好文字記錄、填報(bào)。

三、安全生產(chǎn)實(shí)施措施及時(shí)制度

認(rèn)真加強(qiáng)不斷提高項(xiàng)目部全體人員的安全生產(chǎn)和文明施工意識(shí)，牢靠樹(shù)立“安全第一”、“預(yù)防為主”的思想，建立健全各性能部門(mén)及項(xiàng)目管理人員與班組工人的安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期考核檢查安全生產(chǎn)的情況，作好記錄并總結(jié)評(píng)比，獎(jiǎng)罰按分公司與項(xiàng)目部的經(jīng)濟(jì)承包合同用分公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)罰為依據(jù)：

1、堅(jiān)持從嚴(yán)要求，齊抓其管，進(jìn)一步提高職工的安全知識(shí)和安全責(zé)任感，促進(jìn)施工安全措施的落實(shí)，在上級(jí)部門(mén)安全生產(chǎn)檢查中凡安全生產(chǎn)創(chuàng)優(yōu)達(dá)到此項(xiàng)得分率不足70%時(shí)，扣生產(chǎn)副經(jīng)理及安全員20元。

2、項(xiàng)目部總工長(zhǎng)不經(jīng)常組織安全活動(dòng)，教育不經(jīng)常化，安全措施落實(shí)不力或整改不及時(shí)扣總工長(zhǎng)50元。

3、對(duì)操作者有下列情況之一者罰款20-30元，情節(jié)嚴(yán)重者一次性罰款100-500元。

1進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)不戴安全帽、○空三鞋、打赤腳者扣10-20元；

2高處作業(yè)不系安全帶者扣20-30元； ○3氣焊、切割、電焊、使用砂輪工具，不戴歷罩或項(xiàng)鏡○者；

4無(wú)證開(kāi)機(jī)（起重機(jī)械）○，機(jī)械操作人員在操作中看書(shū)談笑、精力不集中者；

5爬井架、腳手軻、乘吊籃上下者，坐在操作平面腳手○架的四面防護(hù)欄桿上者；

6在倉(cāng)庫(kù)、臨時(shí)工棚、木工車(chē)間使用電爐、煤爐和任意○設(shè)灶生火者；

7生活區(qū)宿舍內(nèi)使用電爐做飯，用電爐取暖烤火者。○

4、堅(jiān)定定期班前工作交底、定期安全檢查評(píng)比制度，檢查出的隱患定人整改、定期改正，最后更驗(yàn)簽字的“五定一復(fù)驗(yàn)”制度。堅(jiān)持開(kāi)安全例會(huì)，樹(shù)立組織檢查安全活動(dòng)。

四、安全教育

1、項(xiàng)目部以及經(jīng)理、副經(jīng)理負(fù)責(zé)，其它有關(guān)部門(mén)協(xié)助開(kāi)展對(duì)職工的安全教育，提高職工執(zhí)行國(guó)家的安全方針、政策和遵守勞動(dòng)紀(jì)律，安全操作規(guī)程的自覺(jué)性，逐步牢固樹(shù)立“安全第一、預(yù)防為主”的思想，按照《國(guó)營(yíng)建筑企業(yè)安全生產(chǎn)工作條例》與勞動(dòng)部頒發(fā)《企業(yè)職工勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定》有關(guān)條文教育職工。

2、對(duì)操作新機(jī)具、新設(shè)備、新工藝、變換新工種和臨地參加生產(chǎn)勞動(dòng)的其它人員，都必須進(jìn)行安全教育，掌握操作方法后經(jīng)單位考核合格，方準(zhǔn)參加實(shí)際操作。

3、經(jīng)常組織職工和管理人員學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)管理制度，安全操作規(guī)程和上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)方面的文件、規(guī)定和用廣播、錄象、黑板報(bào)、展覽等方式，開(kāi)展安全生產(chǎn)方面的宣傳教育。各施工現(xiàn)場(chǎng)必須有醒目的安全宣傳標(biāo)語(yǔ)、安全專(zhuān)欄定期表?yè)P(yáng)好人好事宣傳安全生產(chǎn)方面的先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)與事故案例。

4、對(duì)特殊工種（機(jī)、電、電氣焊、起重、鍋爐等工種）應(yīng)定期進(jìn)行體驗(yàn)、培訓(xùn)、復(fù)審、考核合格后獲得勞動(dòng)局的安全操作合格證，方準(zhǔn)操作上崗。

5、新工人進(jìn)場(chǎng)必須組織“三級(jí)安全教育”，公司安技科負(fù)責(zé)進(jìn)廠安全教育，分公司（處、廠、站、隊(duì)根據(jù)本單位特點(diǎn)，講解安全操作規(guī)程和現(xiàn)場(chǎng)（車(chē)間）必須遵守的安全生產(chǎn)操作規(guī)定等。新工人到達(dá)班組、小組進(jìn)行工種崗位教育和工作安全操作要求，掌握安全操作分頒發(fā)后，方準(zhǔn)上崗操作。

6、對(duì)經(jīng)常違章蠻干的職工和一貫不重視安全生管理工作的干部，可在取得領(lǐng)導(dǎo)的同意，進(jìn)行停工教育和批評(píng)處理，直至撤離崗位。

7、認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，經(jīng)常開(kāi)展對(duì)職工的安全教育，提高職工執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)方針、政策和遵守勞動(dòng)紀(jì)律、安全操作規(guī)程的自覺(jué)性。堅(jiān)持每周一為安全例會(huì)日，周三組織檢查落實(shí)，在每個(gè)職工心目中牢固樹(shù)立“安全第一”的思想。

8、經(jīng)常利用廣播、黑板報(bào)、錄相等形式，開(kāi)展安全生產(chǎn)方面的宣傳教育，各施工現(xiàn)場(chǎng)必須有醒目的安全生產(chǎn)標(biāo)語(yǔ)，及時(shí)表?yè)P(yáng)好人好事，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

9、年初應(yīng)提出管理人員及特殊工種（機(jī)、電、架、電氣焊、起重機(jī)等工種）培訓(xùn)計(jì)劃。

四、安全交底制度

1、工長(zhǎng)、施工員對(duì)所管工程的安全生產(chǎn)負(fù)直接責(zé)任。組織落實(shí)安全技術(shù)措施，進(jìn)行有針對(duì)性的安全技術(shù)交底，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)搭設(shè)的架子和安裝電氣、機(jī)械設(shè)備等安全防護(hù)裝置，都在組織檢查驗(yàn)收，合格后方能使用，不違章指揮。

2、組織班組職工開(kāi)展職工安全日常學(xué)習(xí)活動(dòng)，學(xué)好本工種安全技術(shù)操作規(guī)程，堅(jiān)持操作不違章作業(yè)，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除。發(fā)生工傷事故在立即上報(bào)、組織搶救傷員，并保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，參加調(diào)查，負(fù)責(zé)整改措施的落實(shí)。

3、上崗交底

1當(dāng)天的作業(yè)環(huán)境如鄰近高壓線、地下管道、附近建筑 ○物、現(xiàn)場(chǎng)抱基情況）和氣候條件（如風(fēng)、雨、雪、霜、霧、嚴(yán)寒、酷暑等）；

2當(dāng)班的主要工作內(nèi)容和各個(gè)環(huán)節(jié)的操作安全、技術(shù)要○求，操作工藝流程及特殊工具的特殊要求； 人員的分工情況和每一崗位的技術(shù)要求； ○4每一班施工的安全情況； ○5對(duì)特殊工種的配合要求。○

4、上崗檢查

1同崗人員的勞動(dòng)保護(hù)用品的完好和正確使用情況； ○2現(xiàn)場(chǎng)和每個(gè)崗位周?chē)淖鳂I(yè)環(huán)境是否完全無(wú)患； ○3各種機(jī)械設(shè)備的安全保險(xiǎn)裝置是否完好有效； ○4各類(lèi)安全技術(shù)措施的落實(shí)情況； ○5主要工具夾及吊索等的完好情況。○

5、上崗記錄

1班前記錄交底主要內(nèi)容； ○2班組人員的分工情況； ○3上崗檢查后，存在主要的不安全因素和采取的相應(yīng)的○措施；

4上一半施工中發(fā)生的事故苗頭，建章作業(yè)情況及整改○情況；

5發(fā)生事故或苗子后，按照“三不放過(guò)”的原則，進(jìn)行○調(diào)查分析和采取防范措施等情況。

五、安全用電管理

1、現(xiàn)場(chǎng)用電必須符合JGJ46-88技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，必須編制臨時(shí)用電

施工方案，方案須由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員編制，主任工程師審核，主管經(jīng)量批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。操作中嚴(yán)格按施工方案執(zhí)行，對(duì)臨時(shí)用電嚴(yán)格規(guī)劃，外線架設(shè)的空間、電纜的設(shè)置等都應(yīng)有平面布置圖。

2、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)用電設(shè)備配備計(jì)劃及所需電功率按現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備數(shù)量、功率、導(dǎo)線的截面選擇，均應(yīng)進(jìn)行負(fù)荷計(jì)算（計(jì)算公式及結(jié)果略）。

3、電箱配置為滿(mǎn)足平面作業(yè)需要，設(shè)置6個(gè)具有功率25KM的活動(dòng)電箱來(lái)滿(mǎn)足夯實(shí)、滑模、振動(dòng)機(jī)械等移動(dòng)需要。電源部位為東西塔吊、后勤班、攪拌站等四處。

4、漏電保護(hù)器額定漏電動(dòng)作電流應(yīng)小于30MA，額定漏電動(dòng)作時(shí)間應(yīng)小于0.1S。現(xiàn)場(chǎng)起重機(jī)、井字架及龍門(mén)架等設(shè)備應(yīng)安裝零裝置，沖擊接地電陰值不得大于30Q，避雷針長(zhǎng)度為1—2M。所有配電箱醒目警告標(biāo)志。

5、安全員每天必須安全用電進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)格按照規(guī)程執(zhí)行，所有配電箱、開(kāi)關(guān)箱、用電設(shè)備、線路應(yīng)每月進(jìn)行檢查和維修，檢查維修人員必須是專(zhuān)業(yè)電工，檢查，維修時(shí)必須按規(guī)定戴絕緣手套及電工絕緣工具，檢查維修應(yīng)有記錄。

6、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)作業(yè)電工未按PN-S系統(tǒng)供電和未實(shí)行三級(jí)配電，二級(jí)保護(hù)，以一機(jī)一閘一箱一保險(xiǎn)的以及沒(méi)有按時(shí)進(jìn)行檢查維修或違章操作者罰款30-50元。

六、腳手架及“三寶、四口”臨邊防護(hù)

1、腳手架搭設(shè)及高空作業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行JGJ80—P1標(biāo)準(zhǔn)，架體搭設(shè)

應(yīng)編制搭設(shè)方案，嚴(yán)格按照施工方案執(zhí)行，并進(jìn)行分段搭設(shè)分段驗(yàn)收。專(zhuān)業(yè)工長(zhǎng)在搭設(shè)前進(jìn)行技術(shù)交底及落實(shí)安全防護(hù)措施。危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置警戒標(biāo)志有專(zhuān)人監(jiān)護(hù)，嚴(yán)禁人員入內(nèi)，按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)架設(shè)安全網(wǎng)，安裝完后應(yīng)由專(zhuān)業(yè)工長(zhǎng)會(huì)同有關(guān)人員驗(yàn)收并履行簽字手續(xù)，確認(rèn)安全合格后方可使用。

2、做好“四口”監(jiān)邊防護(hù)，根據(jù)本工程層高較多、施工潤(rùn)多，上下立體交叉作業(yè)的特點(diǎn)，加強(qiáng)結(jié)“四口”臨邊防護(hù)，加蓋防護(hù)欄桿及保護(hù)蓋板，并懸掛醒目標(biāo)志。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)用井架、門(mén)架及單獨(dú)搭設(shè)卸料平臺(tái)，按規(guī)定搭設(shè)操作棚、防砸棚、卸料安裝防護(hù)欄桿及防護(hù)門(mén)，進(jìn)料口及接料平臺(tái)搭設(shè)0.6m-1.2m的防護(hù)欄桿，間隔30cm分白、紅色標(biāo)井架及四周用密目網(wǎng)圍護(hù)，防止掉物傷人，密目網(wǎng)質(zhì)量應(yīng)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，安全網(wǎng)上識(shí)物應(yīng)及時(shí)清理，保持清潔衛(wèi)生。

3、對(duì)腳手架不按規(guī)定搭設(shè)，搭設(shè)前沒(méi)有技術(shù)交底，搭設(shè)后沒(méi)有驗(yàn)收。

4、井架、門(mén)架及“四口臨邊，沒(méi)按規(guī)定搭設(shè)防護(hù)，防護(hù)驗(yàn)收手續(xù)就投入使用者罰安全員及工長(zhǎng)50-80元。

七、機(jī)械設(shè)備

1、機(jī)械設(shè)備嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)程QB144-85標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)所有機(jī)械設(shè)備都應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，杜絕淘汰設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，按規(guī)定履行簽字進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收后，機(jī)械操作人員按規(guī)范操作，在醒目處懸掛操作規(guī)程牌，專(zhuān)人專(zhuān)機(jī)，用一閘一保護(hù)，在安裝后必須進(jìn)行調(diào)試，合格后進(jìn)行安裝驗(yàn)收，并由專(zhuān)業(yè)工長(zhǎng)簽寫(xiě)驗(yàn)收單，確認(rèn)完好后在交給班組使用。工作前工長(zhǎng)應(yīng)有針對(duì)安全技術(shù)交底操作規(guī)程，操作人員班膠應(yīng)對(duì)自己所操作機(jī)械進(jìn)行檢查試動(dòng)轉(zhuǎn)，嚴(yán)禁機(jī)械帶病運(yùn)轉(zhuǎn)，班后進(jìn)行例會(huì)保養(yǎng)。

2、現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備無(wú)可靠接地接零保護(hù)，未在醒目處懸掛操作牌，設(shè)備起運(yùn)前，安全技術(shù)不齊或有缺陷，不遵守操作規(guī)程，操作安全技術(shù)交底的交班手續(xù)，每項(xiàng)罰機(jī)械工長(zhǎng)20-50元。

九、做好季節(jié)施工安全措施制訂和落實(shí)

提前編制季節(jié)性施工方案，做好季節(jié)性施工安全準(zhǔn)備工作，夏季做好防暑降溫工作，注意勞逸結(jié)合；雨季施工做好現(xiàn)場(chǎng)四周及溝槽的排水工作，防止基坑四周跨蹋；冬季做好防凍、防滑、防煤氣中毒、防觸電安全措施，宿舍內(nèi)使用電褥子，每個(gè)人都應(yīng)做到人離斷電，人走燈熄，嚴(yán)禁私拉擾接，堅(jiān)決杜絕用電防護(hù)取暖。現(xiàn)場(chǎng)指定明確的明水作業(yè)區(qū)，動(dòng)用明水嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，按規(guī)定備足防火設(shè)施和消防器材，并有專(zhuān)人監(jiān)護(hù)，防止火災(zāi)事故發(fā)生，確保職工及國(guó)家財(cái)產(chǎn)安全。

十、檢查監(jiān)督

1、施工人員應(yīng)隨時(shí)隨地的注意和關(guān)心所管施工現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域項(xiàng)目?jī)?nèi)的安全生產(chǎn)和工人遵守紀(jì)律情況，發(fā)現(xiàn)事故隱患，邊查邊改。班組長(zhǎng)和班組安全員應(yīng)堅(jiān)持班前班中安全崗位檢查，以防止各類(lèi)事故的發(fā)生，專(zhuān)職安全員必須經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)解決。節(jié)假日前后防職工紀(jì)律松懈，思想麻痹等進(jìn)行的檢查。檢查應(yīng)由單位領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)有員進(jìn)行節(jié)日加班更重要重視對(duì)加班人員的安全教育，同時(shí)要認(rèn)真檢查安全防范措施的落實(shí)。

2、安全檢查中安全檢查后應(yīng)狠抓落實(shí)整改復(fù)查工作。安全檢查中要做好記錄，并做到邊檢查邊整改，對(duì)即發(fā)性重大隱患要責(zé)令停工，發(fā)給事故隱患通知單，及時(shí)定人、定時(shí)、定期、定措施，進(jìn)行整改，安全員監(jiān)督執(zhí)行，負(fù)責(zé)整改的單位人員在整改完成后要自己組織整改，履簽字手續(xù)，并向生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，安排有前人員進(jìn)行檢查，復(fù)查合格后方準(zhǔn)繼續(xù)施工，對(duì)檢查中出現(xiàn)的老問(wèn)題、老檢查、老不改的班組和個(gè)人要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重的要令其停工，直至調(diào)離施工現(xiàn)場(chǎng)。

十一、為了保證安全生產(chǎn)檢查生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，確保以上條款的實(shí)施落實(shí)，項(xiàng)目部建立安全管理體系網(wǎng)絡(luò)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查文明施工進(jìn)行檢查評(píng)比，保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)出本企業(yè)品牌。

苑項(xiàng)目部

陜七建咸陽(yáng)麗彩·金寓良

第五篇：安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控制度(修訂)

山西呂梁中陽(yáng)西合煤業(yè)有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

二〇一七年

發(fā)布令

為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，現(xiàn)將《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)各單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。

礦長(zhǎng)：

二〇一七年七月一日

目錄

第一章 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度.........................1 第二章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理.....................................6 第三章 保障管理.........................................9 第四章 第五章 第六章 第七章

人員不安全行為管理..............................10 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理............................13 綜合管理........................................21 檢查、審核與評(píng)審................................29

第一章 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團(tuán)公司要求并結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組

長(zhǎng)：礦

長(zhǎng)

副 組 長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng) 總工程師

生產(chǎn)副礦長(zhǎng)

機(jī)電副礦長(zhǎng) 礦長(zhǎng)助理

成 員：科隊(duì)長(zhǎng)以上管理人員

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全檢查科，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控日常工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2、安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4、專(zhuān)業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開(kāi)展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

5、承辦上級(jí)部門(mén)和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1、辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專(zhuān)家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。

2、月度辨識(shí)評(píng)估

每月由礦長(zhǎng)組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工；每旬由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行一次本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干精英，召開(kāi)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（二）專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)程序

1、全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開(kāi)展一次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4、由分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每旬各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管

控措施。

5、由安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過(guò)程中，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門(mén)要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，安全檢查科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以、綜合、專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門(mén)要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)

危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；

2、各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫(xiě)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5、上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照評(píng)估單現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照評(píng)估單對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8、各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。

第二章

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

礦井應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)礦井生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

礦井應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：

1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；

2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；

3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔；

（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符；

（2）對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)；

（3）危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

（4）采用事故樹(shù)分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

5、發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型來(lái)確定；

（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象礦井應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；

（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過(guò)程原則；

（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求；

（5）礦井應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)

礦井應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

（1）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；（2）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠；

（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

礦井應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：

（1）針對(duì)不同級(jí)別、類(lèi)別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

礦井應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

并符合：

（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式；

（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（3）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

（5）在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專(zhuān)門(mén)的安全措施，并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

礦井應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，礦井應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審；

（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；（3）員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。

七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

礦井應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析；

（2）對(duì)單位事故損失進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；（3）按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保；

（4）有礦井投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

第三章

保障管理

礦井從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障礦井安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

礦井建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：

（1）職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

礦井安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由礦井最高管理者承擔(dān)。礦井管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注：資源包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

二、制度保障

1、礦井建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，并確保：（1）各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工；

（2）有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、礦井建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：

（1）相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；

（2）每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告；

（3）及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

3、礦井建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體

系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

（1）有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷(xiāo)毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件；（4）與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)；

（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

礦井建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：

（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案；

（2）以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；

（3）全員、全過(guò)程、全方位地貫穿于礦井的各項(xiàng)管理。

第四章

人員不安全行為管理

礦井建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過(guò)程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

礦井建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃；

（2）明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專(zhuān)業(yè)技能、文化水平等）。

二、人員不安全行為識(shí)別與梳理

礦井在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：

（1）全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性；（2）按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類(lèi)。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，礦井應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：

（1）種類(lèi)齊全；

（2）明確各崗位工作任務(wù)；

（3）規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責(zé)；（5）明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；

（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書(shū)面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

礦井應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：

（1）結(jié)合礦井自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響礦井人員不安全行為的各類(lèi)因素；（3）針對(duì)不同類(lèi)型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

礦井應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：

（1）明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門(mén)及人員，并有績(jī)效考核制度；

（2）有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）；（3）每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系

培訓(xùn)。

（4）每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》；

（5）每年末對(duì)上培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；

（6）每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)；

（7）明確員工分層和分類(lèi)培訓(xùn)內(nèi)容與周期；（8）對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)；（9）建立員工培訓(xùn)信息檔案；

（10）每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》；（11）確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書(shū)；

（12）對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

礦井應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：

（1）確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

（3）對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。

七、員工檔案

礦井應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理，并確保：

（1）所有在崗員工的檔案齊全；

（2）每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱(chēng)、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）；

（3）對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

第五章

生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

礦井建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：

（1）采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；（2）采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性；

（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類(lèi)尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷等要制定專(zhuān)項(xiàng)措施；

（5）支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類(lèi)支護(hù)設(shè)施可靠有效；

（6）對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷；（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測(cè)管理

礦井應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：

（1）礦井各類(lèi)地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過(guò)程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí)；

（3）掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；

（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合相關(guān)要求，更新及時(shí)；（5）對(duì)開(kāi)采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

三、防治水管理

礦井準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：

（1）堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；

（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿(mǎn)足實(shí)際需要；

（3）水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)；

（4）每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查；（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全；（6）防治水專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

礦井應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷；嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電；

（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過(guò)流保護(hù)、過(guò)電壓保護(hù)、過(guò)負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。

（5）大型設(shè)備檢修要制定專(zhuān)項(xiàng)措施；（6）停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度；

（7）確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明；

（8）設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求；

（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類(lèi)存檔，便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

礦井建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：

（1）各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過(guò)電流、過(guò)卷、過(guò)速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿(mǎn)倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

（2）各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn)；（3）運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿(mǎn)足安裝、檢修、維護(hù)及人、車(chē)通行的要求；

（4）運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)；

（5）車(chē)庫(kù)、車(chē)場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求；（6）運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；

（7）運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理

1、礦井壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)科學(xué)合理，并確保：（1）壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿(mǎn)足要求；（2）定期對(duì)壓氣設(shè)備進(jìn)行檢修，安全閥和放水閥動(dòng)作可靠；（3）新安裝和檢修后進(jìn)行打壓試驗(yàn)；（4）輸送管路設(shè)施布置符合相關(guān)規(guī)定；（5）有空氣壓縮機(jī)操作規(guī)程和使用管理辦法。

2、壓力容器管理應(yīng)符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；（3）壓力容器有出廠檢驗(yàn)合格證；（4）建立壓力容器管理臺(tái)帳；（5）定期對(duì)壓力容器進(jìn)行打壓試驗(yàn)；

（6）移動(dòng)式氣罐有便于區(qū)分類(lèi)別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標(biāo)記》相一致；

（7）不同氣體的氣罐分類(lèi)存放，有防倒裝置；

（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。

七、通風(fēng)管理

礦井應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

（1）礦井和工作面必須具備獨(dú)立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實(shí)行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴(yán)重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專(zhuān)用回風(fēng)巷；

（2）風(fēng)機(jī)、風(fēng)門(mén)、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無(wú)損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

（3）礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場(chǎng)所的配風(fēng)量，必須滿(mǎn)足

安全生產(chǎn)的要求；

（4）風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；

（5）按規(guī)定及時(shí)測(cè)風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進(jìn)行礦井通風(fēng)阻力測(cè)定；

（6）局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機(jī)、雙電源，能自動(dòng)切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

（7）生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機(jī)必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進(jìn)行反風(fēng)演習(xí)；

（8）通風(fēng)基礎(chǔ)測(cè)試報(bào)告、記錄齊全。

八、監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理

礦井應(yīng)建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)礦井各重要場(chǎng)所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，以及時(shí)掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實(shí)現(xiàn)對(duì)礦井相關(guān)設(shè)備的自動(dòng)化控制。監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

（1）監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運(yùn)作不間斷、不漏報(bào)；

（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報(bào)警值、斷電值、復(fù)電值要準(zhǔn)確，監(jiān)控中心能適時(shí)反映監(jiān)控場(chǎng)所瓦斯的真實(shí)狀態(tài)；

（3）當(dāng)瓦斯超限時(shí)，能夠及時(shí)切斷工作場(chǎng)所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動(dòng)，并及時(shí)按程序進(jìn)行匯報(bào)；

（4）定期對(duì)各種監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并做出趨勢(shì)判斷；（5）相關(guān)記錄、報(bào)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際相符。

九、瓦斯管理

礦井建立并保持瓦斯管理程序，通過(guò)瓦斯檢測(cè)，及時(shí)掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求：

1、礦井建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

（1）明確瓦斯防治責(zé)任，并細(xì)化分解落實(shí)到各個(gè)崗位；

（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)瓦斯治理的各項(xiàng)措施；

（3）嚴(yán)格制度的貫徹與落實(shí)，實(shí)行群防群治；

2、礦井應(yīng)強(qiáng)化瓦斯檢測(cè)，并應(yīng)確保：

（1）有瓦斯檢測(cè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，且人員配備滿(mǎn)足要求；（2）每年對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳涌出量進(jìn)行鑒定；（3）相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測(cè)儀；（4）瓦斯檢查員嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊(cè)、瓦斯臺(tái)帳三對(duì)口；

（5）瓦斯檢查人員嚴(yán)格按程序進(jìn)行交接班；

（6）瓦斯檢查地點(diǎn)的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《礦井安全規(guī)程》規(guī)定；（7）每日按程序規(guī)范進(jìn)行瓦斯情況匯報(bào)。

3、礦井應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格按措施進(jìn)行排放；（2）排放瓦斯前必須先確認(rèn)回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標(biāo)和停電牌；

（3）每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊(cè)登記；

（4）臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標(biāo)志；（5）長(zhǎng)期停風(fēng)區(qū)必須在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行封閉。

4、礦井應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運(yùn)輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運(yùn)輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運(yùn)輸石門(mén)和回風(fēng)石門(mén)間設(shè)置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面進(jìn)風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進(jìn)巷道采用獨(dú)立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

（3）對(duì)隔爆設(shè)施實(shí)行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點(diǎn)、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。

5、高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求：（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合相關(guān)規(guī)定和規(guī)范，并按周期對(duì)抽放系統(tǒng)進(jìn)行

測(cè)定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運(yùn)行有效；

（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動(dòng)層抽采、邊開(kāi)采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

（3）凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

（4）礦井生產(chǎn)計(jì)劃與瓦斯抽采達(dá)標(biāo)煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)始終在抽采達(dá)標(biāo)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行；

（5）掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到相關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

十、防滅火管理

礦井應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

1、防滅火設(shè)計(jì)符合相關(guān)規(guī)定；

2、生產(chǎn)礦井延深新水平時(shí)，必須對(duì)所有煤層的自燃傾向性進(jìn)行鑒定；

3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合相關(guān)規(guī)定；

4、防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時(shí)對(duì)地表塌陷裂隙進(jìn)行回填；

（3）有防火密閉管理臺(tái)帳、火災(zāi)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)管理臺(tái)帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國(guó)家有關(guān)防火的規(guī)定；

（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。

十一、防塵管理

礦井應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點(diǎn)的粉塵濃度，并滿(mǎn)足：

1、礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道：（1）主要進(jìn)風(fēng)大巷；（2）主要回風(fēng)大巷；

（3）主要運(yùn)輸巷；

（4）帶式運(yùn)輸機(jī)斜井與平巷、盤(pán)區(qū)進(jìn)、回風(fēng)巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉(cāng)與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點(diǎn)；

2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點(diǎn)應(yīng)設(shè)置凈化水幕：

（1）采煤工作面進(jìn)回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘進(jìn)巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

（3）多巷掘進(jìn)在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運(yùn)輸順槽的轉(zhuǎn)載點(diǎn)、溜煤眼上口及破碎機(jī)處；

（5）采區(qū)、盤(pán)區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)；

（6）主要進(jìn)風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

3、下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：

（1）采煤機(jī)；（2）液壓支架；

（3）綜掘機(jī)、連采機(jī)、掘錨機(jī)；

4、防塵基礎(chǔ)管理完善

（1）及時(shí)清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；

（2）按規(guī)定的周期測(cè)定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標(biāo)；（3）預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。

十二、爆破管理

礦井應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲(chǔ)存、運(yùn)輸和爆破

作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并確保：

（1）爆破材料和爆破設(shè)備購(gòu)置渠道正規(guī)，有合格證和說(shuō)明書(shū)，并進(jìn)行入庫(kù)檢驗(yàn)和登記；

（2）有專(zhuān)門(mén)的爆破器材存放地點(diǎn)，存放點(diǎn)周?chē)h(huán)境、存放分類(lèi)符合《礦井安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點(diǎn)有明顯標(biāo)志；

（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運(yùn)輸方式符合《礦井安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

（5）爆破前按照《礦井安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)，爆破材料按照爆破作業(yè)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容選取，按照說(shuō)明書(shū)進(jìn)行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章

綜合管理

礦井應(yīng)規(guī)范礦井準(zhǔn)入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、手工工具、計(jì)量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標(biāo)識(shí)標(biāo)志、施工單位等方面管理，使礦井風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋礦井安全管理的全過(guò)程和全方位。

一、礦井準(zhǔn)入管理

礦井在可行性研究和設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，以最大限度地消除或控制危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)，礦井設(shè)計(jì)應(yīng)：

（1）符合國(guó)家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計(jì)規(guī)范》及國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求；

（2）委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。礦井應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求施工，并應(yīng)：（3）符合國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（4）確保礦井安全、環(huán)保設(shè)施嚴(yán)格遵守“三同時(shí)”原則；（5）確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國(guó)家相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收記錄。

礦井投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生

產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。

二、應(yīng)急與事故管理

礦井應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會(huì)影響。

1、礦井應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對(duì)性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

（2）嚴(yán)格按程序?qū)︻A(yù)案進(jìn)行審批，并每年至少進(jìn)行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過(guò)《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)；

（4）確保礦井保安體系完備，通訊報(bào)警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報(bào)程序；

（5）至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計(jì)劃、演習(xí)方案及總結(jié)報(bào)告；

（6）確保有礦山救護(hù)隊(duì)為其服務(wù)，礦井企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)，不具備單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)條件的礦井企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護(hù)隊(duì)；

（7）應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺(tái)。礦井應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專(zhuān)（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

（10）所有重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專(zhuān)人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；

（12）有急救箱配置分布圖及急救用品明細(xì)表；

（13）井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標(biāo)識(shí)；（14）有急救用品使用記錄，并定期對(duì)使用記錄進(jìn)行分析，以查找受傷害原因。

2、礦井應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報(bào)、統(tǒng)計(jì)和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

（1）在事故發(fā)生后按照國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)，并做好相關(guān)記錄；

（2）事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)搜集、整理有關(guān)資料，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)搶救工作情況進(jìn)行匯總分析，形成現(xiàn)場(chǎng)搶救工作總結(jié)；

（3）根據(jù)事故類(lèi)別成立事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報(bào)告》；

（4）對(duì)所有事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立事故和事件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向員工公布；

（5）定期對(duì)事故進(jìn)行回顧，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與預(yù)控能力。

三、消防管理

礦井應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對(duì)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和防范事故的能力，最大限度地減少財(cái)產(chǎn)損失。

1、礦井應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

（1）依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)場(chǎng)配置與標(biāo)準(zhǔn)相符；

（2）消防器材放置處有反光功能的標(biāo)志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點(diǎn)，周?chē)鸁o(wú)阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強(qiáng)腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點(diǎn)；

（4）消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細(xì)表；（6）對(duì)所有的消防器材進(jìn)行編號(hào)；

（7）建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)檢驗(yàn)、維護(hù)；（9）消防設(shè)施維護(hù)、檢驗(yàn)期間需配備相應(yīng)替換器材；（10）有《消防設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)制度》；

（11）建筑物公共場(chǎng)所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

2、礦井應(yīng)定期組織進(jìn)行消防演練，并應(yīng)：（1）制定《消防演習(xí)計(jì)劃》，并按計(jì)劃實(shí)施；（2）有義務(wù)消防組織，消防隊(duì)員名單要張貼公布；

（3）所有專(zhuān)兼職消防隊(duì)員都按《消防管理?xiàng)l理》規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和訓(xùn)練。

3、礦井應(yīng)定期向員工宣傳消防知識(shí)，并應(yīng)：（1）利用多種形式進(jìn)行消防安全宣傳；（2）定期對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)；

（3）確保消防急救電話和消防隊(duì)員聯(lián)系方式向全體員工公示。

四、職業(yè)健康管理

礦井應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時(shí)識(shí)別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

1、礦井應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

（1）作業(yè)人員周?chē)h(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿(mǎn)足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場(chǎng)所衛(wèi)生符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；（3）員工個(gè)體防護(hù)及各作業(yè)場(chǎng)所健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效，提示標(biāo)志醒目；

（4）有為礦井提供及時(shí)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，設(shè)置能滿(mǎn)足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。

2、礦井應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時(shí)掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

（1）對(duì)在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《礦井安全規(guī)程》

規(guī)定；

（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展職業(yè)病防治工作；

（3）定期對(duì)員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；（5）對(duì)發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；

（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進(jìn)行健康檢查；（7）定期對(duì)員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。

五、環(huán)境保護(hù)管理

礦井應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時(shí)識(shí)別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持礦井環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：

（1）應(yīng)制訂完備的環(huán)境綜合治理計(jì)劃和目標(biāo)，有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)檢查；（2）規(guī)范礦井廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對(duì)廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

（3）嚴(yán)格落實(shí)礦井廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測(cè)和控制措施；

（4）對(duì)礦井污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保污水通過(guò)管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；

（5）確保礦井噪聲防護(hù)完善，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所噪聲進(jìn)行監(jiān)測(cè)，噪音超標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)有降噪措施；

（6）對(duì)礦井固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理；

（7）規(guī)范礦井放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。

六、手工工具管理

礦井應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；

（2）自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；

（3）不使用時(shí)，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫(kù)內(nèi)，利刃工具有專(zhuān)門(mén)的護(hù)套；

（4）集體手工工具由專(zhuān)人管理；

（5）有手工工具使用管理臺(tái)帳，損壞的工具應(yīng)及時(shí)更換；

（6）在高架平臺(tái)使用手工工具時(shí)，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求；（8）對(duì)氣動(dòng)工具使用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（9）有使用的氣動(dòng)工具的登記臺(tái)帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計(jì)量器具管理

礦井應(yīng)建立計(jì)量器具管理制度和臺(tái)帳，并確保：（1）定期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定，并有記錄；（2）計(jì)量器具維護(hù)及時(shí)和保養(yǎng)記錄齊全；

（3）計(jì)量器具存儲(chǔ)在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場(chǎng))、防損壞。

八、登高作業(yè)管理

礦井應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作業(yè)防護(hù)設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；

（2）高架作業(yè)平臺(tái)的設(shè)計(jì)、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺(tái)》的要求；

（3）梯子的制作和安裝符合《移動(dòng)式輕金屬折梯安全標(biāo)準(zhǔn)》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

（4）行人臺(tái)階的設(shè)計(jì)和施工符合《行人臺(tái)階設(shè)計(jì)要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號(hào)，并有《爬梯使用管理臺(tái)帳》；

（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動(dòng)式爬梯、腳手架除使用前要

檢查外，至少每旬檢查一次；

（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。

九、起重作業(yè)管理

礦井應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購(gòu)或維修的所有起吊機(jī)具均經(jīng)檢驗(yàn)，有出廠合格證；（2）所有起吊機(jī)具均應(yīng)編號(hào)，建檔登記；（3）按國(guó)家相關(guān)規(guī)定定期對(duì)起重機(jī)械進(jìn)行檢驗(yàn)；（4）所有起吊機(jī)具上均標(biāo)明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應(yīng)完好；

（6）定期對(duì)起重設(shè)備及吊具按《起重機(jī)具和吊具完好標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查；

（7）起重作業(yè)人員持證上崗；

（8）高空起重作業(yè)時(shí)，安全通道暢通，無(wú)非作業(yè)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)；（9）固定起重作業(yè)場(chǎng)所張貼了起重指揮手勢(shì)示意圖。

十、標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理

礦井應(yīng)建立并保持標(biāo)識(shí)標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識(shí)標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識(shí)標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：

（1）對(duì)全體員工培訓(xùn)標(biāo)識(shí)標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識(shí)標(biāo)志公示牌板；（2）井巷標(biāo)識(shí)牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車(chē)通行；

（3）工作和作業(yè)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設(shè)施存放點(diǎn)有明顯的指示標(biāo)志；

（5）噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識(shí)，并保持完好；

（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識(shí)；

（7）危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸車(chē)輛和儲(chǔ)存場(chǎng)所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門(mén)有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識(shí)別標(biāo)識(shí)；

（9）地面公共場(chǎng)所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標(biāo)志；

（10）倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、道路、露天場(chǎng)地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標(biāo)識(shí)；

（11）設(shè)備有標(biāo)有最大載荷（負(fù)荷）的標(biāo)簽，大容量的儲(chǔ)罐要加標(biāo)簽說(shuō)明介質(zhì)和危險(xiǎn)性。

十一、施工單位管理

1、礦井應(yīng)對(duì)施工單位進(jìn)行管理，規(guī)范施工單位準(zhǔn)入，預(yù)防施工單位生產(chǎn)事故，并應(yīng)：

（1）應(yīng)制訂施工單位管理制度和辦法；

（2）在選擇和確定施工單位時(shí)，須確認(rèn)其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)；

（3）要求施工單位對(duì)可能發(fā)生的賠償責(zé)任進(jìn)行投保，并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押；

（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負(fù)責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對(duì)具體項(xiàng)目的作業(yè)規(guī)程；

（7）保證開(kāi)工前所有施工人員接受安全健康知識(shí)培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗；

（8）每年至少對(duì)施工單位進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)。

2、礦井應(yīng)對(duì)施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：（1）對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)人員、材料、施工機(jī)具、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查；

（2）確保現(xiàn)場(chǎng)有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查；

（4）確保施工單位每班召開(kāi)班前會(huì)，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第七章

檢查、審核與評(píng)審

一、檢查

1、礦井應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績(jī)效的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：

（1）涵蓋并滿(mǎn)足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合礦井自身特點(diǎn)；

（3）符合促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

2、礦井應(yīng)定期或不定期對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；

（2）重點(diǎn)關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源；（3）記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯；

3、礦井應(yīng)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)：（1）分析其產(chǎn)生的原因；

（2）按照不符合的處理程序予以糾正；

（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。

二、審核

礦井應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核。以審核實(shí)施情況與體系的符合性，評(píng)價(jià)是否能有效滿(mǎn)足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：

（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)；（2）由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；

（3）對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報(bào)告，管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)采取有效的糾正措施；

（4）及時(shí)將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；（5）對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。

如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無(wú)直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來(lái)自企業(yè)外部。

三、管理評(píng)審

礦井應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)：

（1）確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；

（3）評(píng)審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測(cè)其改進(jìn)情況；（4）將評(píng)審結(jié)果形成文件。