第一篇：崗位廉潔風險識別及管控在反腐倡廉工作中的運用

崗位廉潔風險識別及管控在反腐倡廉工作中的運用

摘 要：崗位廉潔風險識別及管控是風險管理理論和質量管理理論在反腐倡廉工作中的重要運用。通過崗位權力職責分析和梳理，圍繞員工在業務中行駛相關權力的活動內容進行分析，識別可能存在的廉潔風險因素，并根據其權力的大小、腐敗的可能性以及腐敗造成的后果程度進行風險評估，從而確定風險等級，并結合公司實際情況制定其崗位相對應的管控措施。國有企業崗位廉潔風險識別及管控的本質是從源頭上預防腐敗，能夠有效控制和減少腐敗行為的發生，促進企業內部自身廉潔建設，營造風清氣正的良好生態。

關鍵詞：廉潔風險識別及管控 反腐倡廉 紀檢監察崗位廉潔風險識別及管控工作的必要性

崗位廉潔風險識別及管控是風險管理理論和質量管理理論在反腐倡廉工作中的重要運用，也是黨風廉政建設融入企業經營管理的重要手段。通過對崗位職責、權力運行環境的分析，同時也是對企業經營管理內控體系的有效體檢。按照“突出重點、循序漸進”的工作原則，將廉潔風險管理工作與公司企業內控機制與管理體系有機融合在一起，抓住重點領域、重要環節、關鍵業務，不斷查找分析各個業務環節、各個崗位存在的廉潔風險，有針對性地采取措施予以防控。崗位廉潔風險識別及管控工作實踐

崗位廉潔風險識別及管控工作涉及風險管理理論和質量管理理論兩個方面，一是將風險識別、風險評估、風險管控等風險管理工作運用到黨風廉政建設當中，二是利用“PDCA循環”質量管理理論指導相關工作的順利開展，通過計劃、執行、檢查和處理，科學有效地推進廉潔風險管控工作。

2.1 設計及計劃階段

本階段主要包括四部分工作內容，一是部門及崗位職責梳理；二是崗位廉潔風險識別；三是廉潔風險評估；四是相關管控措施的制定。

目前，公司通過制定管理制度明確各部門、各崗位基本職責內容，通過職責梳理，確定權力運行的環境和內部條件，為風險識別奠定基礎。在分析識別時，應加強對人、財、物相關崗位的識別力度，對制度機制、崗位職責和權力運行流程全過程、全方位進行風險排查。

利用一定的參考標準，從權力大小、腐敗發生的可能性、腐敗產生的后果等幾個維度定量分析廉潔風險程度，依次可分為低級別風險、中級別風險、高級別風險。依據評估結果，各崗位結合相關管理制度，明確相關管控措施，對高級別風險，應重點關注和應對。在管控措施應強化權力運行的制約，在風險前期預防、中期管控、后期處理等三個階段明確工作要點，抓住決策、執行、結果等主要環節，制定切實可行的管控措施。

2.2 貫徹執行階段

貫徹落實設計及計劃階段制定的風險管控措施是反腐倡廉工作的重要內容。在業務工作中必須依托風險防控體系，及時糾正不正當的行為，將廉潔風險管控措施與黨風廉政建設責任制相結合，通過壓力傳導，責任分解，督促各崗位人員強化廉潔風險管理，讓各級領導干部切實履行“一崗雙責”。

在日常業務工作中，要把廉潔風險數據庫當作負面清單，時刻警醒，經常反思。同時抓住工作中的薄弱環節，不斷完善制度體系建設，建立更多、更嚴的剛性標準，持續提升管理措施的可執行性。對于重要項目、關鍵業務環節，要全面落實各項風險點管控要求，保持工作記錄完整，控制措施到位。

2.3 監督檢查階段

紀檢監察部門對廉潔風險管控活動進行監督檢查是完善反腐倡廉工作機制，規范權力運行的重要手段。通過事前審查、事中監督、事后監督，不斷強化人員履職及權力運行的?O控。同時結合中央會議精神和反腐倡廉工作要求，建立有效的檢查評價體系，抓住重要環節、關鍵崗位，發現問題，堅持“四不放過”原則，及時調整風險管控措施和內容，充分運用執紀監督“四種形態”，在腐敗產生之前及早消除誘因，及時提醒一部分人不犯錯誤或少犯錯誤。

2.4 考核處理階段

落實考核處理制度，是對風險管控工作的重要總結和反饋。對措施不落實、工作不力導致發生嚴重違規違紀行為或重大腐敗案件的，要追究相關人員責任。要堅決打擊和遏制以權謀私、權錢交易等職務犯罪行為，以“零”容忍的態度懲治腐敗。對頂風違紀的，要嚴肅查處。對于管控措施落實到位，廉潔風險管控意識強的部門和個人要加以表揚，樹立榜樣。部門考核結果應該作為績效考核、人員升遷的重要依據，切實督促領導干部履行黨風廉政建設責任。崗位廉潔風險識別及管控工作思考

通過崗位廉潔風險識別及管控，使廉潔風險管控相關要求有效地融入公司管理制度，在內部控制的同時完成廉政建設，為中心工作順利完成提供有利條件。

1.重視廉潔文化及制度建設。在崗位廉潔風險識別工作中，廉潔文化的提升，有利于風險信息的收集和評估，同時在管控措施的制定時更具體，更切實可行。在另一方面，有效地貫徹落實崗位廉潔風險管控措施要求企業必須加強制度建設，進而從源頭上預防風險的發生，圍繞費用管理、接待管理、公車管理、培訓管理等領域制定標準明確、要求嚴格的管理制度文件，確保廉潔風險可控、在控。

2.重視壓力傳導、責任分解。為強化各級管理人員“一崗雙責”責任意識，將廉潔風險管控納入部門績效考核當中，將管人與管事相結合，管業務與反腐倡廉相結合，畫出紅線，推動廉潔風險管控工作細化到各部門、各崗位。在開展業務工作的同時，各部門、各崗位要對照廉潔風險清單及管控措施，自己照照鏡子，發現問題，及時糾正業務行為。遇到新問題、新環境，要重新識別業務工作廉潔風險，制定相關管控措施，逐漸完善廉潔風險防控體系。

3.強化專項監督檢查，抓住企業關鍵少數。采購、招標、業務招待、差旅費、通訊費、車輛管理等領域為廉潔風險管控的重要內容，紀檢部門要強化相關業務工作的監督管理，抓住這些關鍵業務關鍵崗位。另外中層以上領導干部是貫徹落實黨風廉政建設工作任務，切夯實黨風廉政建設基礎中堅力量，要強化這些關鍵人員的廉潔教育和廉潔風險預防，充分利用監督執紀“四種形態”，定期對關鍵少數人員開展黨風廉政建設例行談話，不斷明確公司各項廉政要求，廉潔風險管控措施，適當提提醒，扯扯袖，從而提升其廉潔從業意識，為公司各項業務工作的順利開展提供有利保障。

作者簡介：

姓名：陳龍，性別：男，民族：漢，學歷：本科。

第二篇：崗位廉潔風險防控工作總結

崗位廉潔風險防控工作總結

根據公司黨委紀檢統一部署要求，現將我分公司崗位廉潔風險防控工作開展情況進行總結如下：

一、加強組織領導，狠抓規劃落實，確保工作順利開展。

1、加強組織領導

工作開展時，我分公司黨支部及時成立了崗位廉潔風險防控小組，由黨支部書記任組長，工段長、各班組班組長任成員，領導小組下設辦公室，負責組織實施分公司的權值梳理工作，各職能管理人員積極主動配合這一工作的開展。

2、制定規劃方案

研究制定了《“排查崗位廉潔風險防控”活動實施方案》，部署有關工作，全面啟動廉政風險防范管理工作。

二、扎實深入開展崗位廉潔風險防控管理工作

1、梳理職權清單，根據我分公司辦公特點，對內設機構和工作崗位的權利、職責等進行研究梳理，并將各項權利運行過程以流程圖的方式明確下來。

2、查找評估廉潔風險。一是查找廉潔風險源。把行使的行政權利納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，從領導到員工結合工作，認真查找個人的思想道德風險和崗位廉潔風險、二是查找風險點，重點查找在新黨員發展、辦公用品采購管理、車輛日常維護管理、公務接待管理、印章管理、檔案管理、資金管理、“小金庫”管理、倉庫管理、班組人員管理、備件制作管理、敏感崗位人員管理等12個環節。填寫了《單位不廉潔風險隱患防控表》并上報至公司紀檢部門。三是評定風險等級，針對查找出的廉潔風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級，對已自查出的各類廉潔風險，經崗位廉潔風險防控管理小組開會審核把關后，在公示欄上進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，都經分管領導審核后報黨支部備案，職能辦公室風險在研究制定具體防控措施后，審核備案，針對單位風險，在制定具體防控措施和相關工作程序后，報公司紀委審核。

三、務實創新，推進廉潔風險防控工作的順利實施

崗位廉潔風險防控工作是我分公司今年的一項重要工作，也是一項全新的工作，在明確職權后，各負責人積極主動，從摸清底數，明確全職，完善規程、規范運行、強化監督、預防腐敗入手，具體經辦人員明確分工，各負其責。通過逐個剖析以前未引起足夠重視的、潛在或者隱藏的權力事項，做到工作流程編制過程中不漏一項權職，不丟一個環節。領導嚴格把關，在認真組織、仔細修改后反饋到各經辦人員，對于不符合要求的及時協調修改，對于敷衍應付，不符合要求的退回重辦。開展此項工作以來，我分公司認真貫徹上級工作指示精神和部署。以崗位廉潔建設工作的開展為載體，立足本職工作，踏踏實實地開展風險防控工作，取得了一定的成效，但與目標要求還有一定的差距，在今后的工作中，我們將進一步規范崗位廉潔風險控制工作流程，努力達到權力在陽光下運行，規程在法律內操作，管理在發展中進步，資金在監管下使用。

第三篇：出納崗位風險管控體系研究

出納崗位風險管控體系研究

摘要：出納作為企業資金、票據、證券以及財務印章的管理人員，在企業經營管理中發揮著非常重要的作用，而做好出納崗位的風險管控，是確保企業穩定健康發展的重要前提。本文對出納崗位面臨的風險進行了分析，并提出了風險管控體系，希望能夠為企業的風險管理提供一些參考。

關鍵詞：出納；風險；管控

中圖分類號：F233 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）007-0-01

前言

市場經濟背景下，企業面臨著越發激烈的市場競爭，對于資金、票務等的管理提出了更加嚴格的要求，承擔相應職責的出納崗位也因此面臨著較高的風險性。做好出納崗位的風險管控，構建完善的管控體系，對于保障企業的資金安全，推動企業可持續發展意義重大。

一、出納崗位的風險問題

出納的主要職責，是對單位的資金、票據、有價證券、財務印章等進行保管，對貨幣資金進行結算，同時也必須做好相應的服務決策，保障單位的資金安全。從出納崗位工作的特點出發，其一旦出現問題，必然會帶來巨大的損失。就目前來看，出納崗位中存在的風險問題大致可以分為兩種不同的類型：

1.人為失誤：出納崗位面臨的工作異常繁雜，不可避免的會在工作中出現一些錯誤，如保險柜密碼泄露、貨幣清點不準確、財務印章遺失等，都可能給企業造成相應的損失。人為失誤屬于一種客觀現象，很難完全避免，出納人員應該樹立良好的職業道德和責任意識，認真對待自身的工作，盡量?p少工作中的失誤。

2.違規操作：一是主觀性違規，即在明知違規的情況下，從謀取個人私利的角度，利用管理方面的漏洞故意出錯，包括違規付款、私增票據、挪用公款等；二是客觀性違規，通常指由于不完善的公司制度所引發的風險問題，例如，在沒有經過人事部門核準的情況下，出納人員可以自行發放薪資；企業以現金支付為主的形式導致現金的盤點繁瑣，容易流失；報銷機制不健全，在完成報銷后，相關票據沒有及時處理，導致重復報銷等問題[1]。

導致上述風險問題的原因，一方面是人員素質問題，部分出納人員沒有經過專業的技能培訓，缺乏良好的業務能力，無法很好的勝任出納崗位的實際需求，給單位帶來了相應的財務風險。同時，也有部分財會人員雖然專業能力較強，但是缺乏職業道德，在工作中置法律法規于不顧，存在有隱瞞收入、挪用公款等現象。另一方面是制度問題，財務制度的不完善，給予了部分財會人員以可乘之機，例如，在提取現金時，沒有安排相應的保衛人員，或者沒有對單位現金進行定期或者不定期的盤點，缺乏有效的工作交接等，制度的缺失在很大程度上影響了企業的財務安全。

二、出納崗位風險管理體系的構建

結合上述分析可知，導致出納崗位風險的因素包括了人的因素和制度因素，想要實現對于風險的有效管控，構建完善的出納崗位風險管理體系，就必須對這兩個方面的問題進行同時解決。

1.注重人員培訓

出納人員的能力和素養在很大程度上決定了單位財會工作的成效，也關系著財務風險的防控。對于企業而言，必須重視財會隊伍的建設，一方面，出納的選拔不僅需要強調專業能力，還必須關注職業道德和專業素養，堅持以德為先，不能只關注能力而忽視素質。另一方面，應該加強對于出納人員的培訓工作，不斷提升其業務素質，引導其積極學習最新的財會政策，了解市場的動態變化，從企業的實際情況出發，切實做好出納工作，降低企業在經營管理中面臨著財務風險。

2.強調制度建設

完善健全的制度是企業得以穩定發展的基礎，針對出納崗位中的潛在風險，企業應該重視起來，完善財務管理制度、內部控制制度、考核制度和獎懲制度，確保出納工作的順利開展。

（1）優化庫存限額：一般情況下，銀行會根據企業的規模和生產經營情況，提供一定的庫存現金限額控制，而企業只能在限額之內進行現金的領取，并且嚴格依照相關規范的要求進行操作，對于超支現金或者不符合規定的現金支出，可以拒絕支付。因此，在日常業務中，企業做好庫存限額控制，盡量減少現金開支，以網上銀行的轉賬為主，降低現金領用環節的風險[2]。

（2）做好賬實盤點：盤點工作是保障資金和物資安全的一種有效手段，對于出納崗位而言，一是應該對庫存的現金、票據等進行每日盤點，做好相應的登記工作。企業管理層應該定期派專人做好出納資金的抽查工作，確保賬實相符；二是應該由出納人員定期向上級領導提交資金的日報、周報和月報，為企業管理決策的制定提供參考依據；三是應該做好銀行存款的賬實盤點工作，加強與銀行部門的溝通，定期進行賬單核對，編制銀行余額調節表，對于沒有能夠及時到賬的款項，應該高度重視并查明原因，督促銀行做好清賬工作，避免資金的流失問題。

（3）強調實物隔離：在出納崗位工作中，收據、支票以及財務印章的管理非常重要，直接關系著企業的資金安全。對此，企業應該做好實物隔離控制，將空白支票和財務印章分開，個人名章和財務專用章分開，安排專人進行保管，避免個人統一保管的情況。應該完善支票使用登記制度，由領用單位負責人簽字蓋章，避免空白支票的遺失。不僅如此，企業還應該強調收據管理，對于收據的存根聯和記賬聯，應該進行定期或者不定期的抽查，及時發現問題。

（4）注重過程跟蹤：出納崗位的工作十分復雜繁瑣，因此經常會出現先請示付款，然后補充相關手續的情況，而如果出納人員遺忘，則會導致付款手續的不健全，影響企業的資金安全。對此，應該強調過程跟蹤控制，嚴格依照相關規范進行操作，對手續不全的付款事項進行記錄并且限期查補，如果超過限期仍然沒有補充相關手續，則可以采取相應的懲戒措施[3]。

三、結語

總而言之，出納崗位在企業經營管理中占據著非常重要的位置，也是企業開展財務風險控制的關鍵環節。考慮到出納崗位中存在的風險，企業應該做好出納人員的選拔和培訓，加強制度建設，形成完善的出納崗位風險管控體系，確保企業資金的規范化運作，強化內部監督審計的力度，保障相關制度的可靠落實，為企業的長遠穩定發展提供一個可靠的資金環境。

參考文獻：

[1]許果.會計信息系統風險控制體系研究[J].大眾理財顧問，2016（8）：108.[2]郭延孟.出納崗位風險管控體系探究[J].商業會計，2013（10）：85-86.[3]萬艷玲.出納崗位工作分析及構想[J].合作經濟與科技，2011（1）：90-91.

第四篇：安全風險管控及應對

一、危險源的辨識及常見危險源

建筑裝飾企業管理體系中的危險源的辨識是企業安全管理工作的重要要素。“重大危險源”簡言之就是企業在施工過程中各類容易構成事故的不安全因素和隱患。企業對室內裝飾工程重大危險源的控制，主要是在工程施工開始前，根據工程項目各方面的資料、當前的狀態、外部環境、管理制度、工藝水平的各種因素進行分析、預測，以便在施工過程中對關鍵的部位、關鍵的環節進行重點控制，起到安全防范的作用。在施工開工前識別現場的重大危險源，根據其危險源的風險程度制定可控制的有效措施，可以最大限度地消除現場事故的“隱患”，保障施工安全，為企業完成施工產值，創造最佳經濟效益和社會效益提供有利條件。

危險源辨識旨在預先確定所有在工程施工中產生、可能導致人身傷害或健康損害的根源、狀態或行為。危險源可能導致人員傷害或疾病、物質財產損失、工作環境破壞，是滋生事故的土壤，也是安全生產各種矛盾問題的集中表現，是安全管理的主要對象。在實際生活和生產過程中的危險源是以多種多樣的形式存在的。意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質的存在是危害產生的最根本原因，設備故障或缺陷、人為失誤和管理缺陷是事故發生的條件和可能性的主要因素。在危險源辨識中應考慮工作場所內危險源的不同類型，包括物理類、化學類、生物類和心理類等。常見的危險源主要有以下幾個方面：

(1)物體打擊。包括高空作業時的墜落物，可能發生的砸傷、碰傷等傷害。

(2)高處墜落。在高層建筑裝飾施工作業中，由于作業人員的失誤和防護措施不到位，易發生作業人員的墜落事故。

(3)機械傷害。裝修機械設備在作業過程中，由于操作人員違章操作或機械故障未被及時排除，發生絞、碾、碰、軋、擠等事故。

(4)觸電傷害。裝修施工現場用電不規范，如亂拉亂接，對電閘刀、接線盒、電動機及其傳輸系統等無可靠的防護，非專業人員進行用電作業等極易造成安全事故。

(5)作業人員在裝飾施工現場不能正確使用安全防護用具、用品，也是發生人身傷害事故的原因。

(6)特種作業人員未經培訓無證上崗，對所從事的作業規程似懂非懂，想當然做事而發生安全事故。

(7)易燃、易爆及危險品不按嚴格的規章制度搬運、使用和保管時易發生安全事故。

(8)無機非金屬裝修材料，包括石材、建筑衛生陶瓷、石膏板、人造木板、油漆等，放射性及游離甲醛釋放量，不在國家強制規定的限量范圍，已成為常見的安全隱患。

二、辨識危險源，落實防范措施

對于一個工程施工項目，對于危險源的防范，首要措施是要真正落實施工企業安全生產崗位責任制。項目經理是制定控制重大危險源風險的第一責任人，要根據工程項目的特點把施工現場中各類重大危險源進行辨識和評價，現場配備足夠的安全管理人員，制定積極有效的風險防范管理措施。施工過程中，實施定人定期跟蹤監督檢查，對違反規定的行為及時發現、及時糾正。同時，組織制定施工現場中重大危險源的控制目標，實行安全崗位責任制，逐級簽訂安全管理責任狀，層層分解，責任到人。

企業從事安全管理工作的專業人員要嚴格履行自己的職責，正確地掌握和運用管理體系中重大危險源的辨識和風險的評價方法，指導、幫助施工現場及施工人員如何有效地識別重大危險源，如何針對不同的重大危險源采取相應的對策，盡量避免重大安全事故的發生。

企業全體動員，人人參與。加強對全體管理人員及施工現場的安全施工宣傳教育和培訓，尤其是以預防事故為主的重大危險源風險控制的安全教育，真正做到 “安全重擔大家挑，人人肩上有指標”，使施工現場的全體管理人員和施工人員都能自覺執行所制定的風險控制管理措施，避免施工安全事故的發生，確保施工和工人自身的安全。

建筑裝飾企業的安全施工不只是行政管理人員的事，也不只是安全管理人員的事，它關系到企業每一個管理人員、施工人員的事業和健康，關系到千家萬戶的安寧與幸福，企業只有形成了人人講安全、人人懂安全、人人要安全的局面，才能做到施工和安全的雙豐收，企業的安全管理工作才能真正邁上新臺階。

三、危險源的風險控制

在完成危險源辨識后，應對危險源進行風險評價，對現有控制措施應對改進，或者對需要采取新控制措施的風險進行控制。

風險控制措施的選定遵循控制措施層級選擇順序原則，即：可行時首先消除危險源；其次是降低風險(或者通過減少事件發生的可能性，或者通過降低潛在的人身傷害或健康損害的嚴重程度)；將采用個體防護裝備(PPE)作為最終手段。應用控制措施層級選擇順序應宜考慮相關的成本、降低風險的益處、可用的選擇方案的可靠性。

應用控制措施層級選擇順序的示例如下：

(1)消除——及時發現、及時處理。改變設計方案以消除危險源，如以機械代替人工消除手舉重物危險源等，對現場出現的安全隱患停工處理直至隱患消除。

(2)替代——用低危害材料替代或降低系統能量(如較低的動力、電流、壓力、溫度等)；

(3)工程控制措施——安裝通風系統、機械防護、聯鎖裝置、聲罩等；

(4)標示、警告和(或)管理控制措施——安全標志、危險區域標識、發光照片標志、人行道標識、警告器或警告燈、報警器、安全程序、設備檢查、準入控制措施、作業安全制度、標牌和工作許可證等；

(5)個體防護裝備(PPE)——安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套。強化檢查與整治，促進穩定及好轉

安全檢查是發現、消除事故隱患，預防安全事故和職業危害，改善勞動條件比較有效和直接的方法之一，是主動性的安全防范。深入生產的現場，采用問、看、量、測、運轉試驗的方法，重點查安全思想、查安全責任、查安全制度、查安全措施、查安全防護、查安全設備設施、查安全教育培訓、查操作行為、查勞動防護用品使用和查傷亡事故處理等十項工作的現場情況。其中的查安全設備設施工作的現場情況，需全面查安全技術方面的設施、職業衛生方面的設施及生產輔助性設施。根據檢查的目的、內容，進行定期、經常性、季節性、節假日安全檢查以及開復工專業性安全檢查與設備設施安全驗收檢查，搞好安全檢查即主動性安全防范。對安全檢查與專項整治工作中發現的各類隱患，立即下達書面整改通知，嚴格按照“三定”(定時間、定人員、定措施)進行整改，確保安全。對未完成整改的，不得繼續施工；受檢項目檢查結果達不到合格標準的，停工整頓，必須達到規定要求，經復查合格后才能復工；項目經理部有違法違章行為造成重大安全隱患的，對相關責任人按照規定給予經濟處罰，整改不力的，果斷進行嚴肅處理。開展安全檢查與專項整治工作，要堅持進行回頭看，反復抓，抓反復，使安全檢查與施工安全專項整治工作制度化、經常化，確保生產安全。

按照部署、實施、檢查、總結四個階段的實施步驟，以及其工作要求(加強領導，落實責任；突出重點，強化監督；完善制度，務求實效；廣泛宣傳，典型引路)，在控制和減少事故方面取得實效，建立安全檢查與安全專項整治長效機制，全面推進安全檢查及施工安全專項整治工作深入開展。

第五篇：實施崗位廉潔風險動態管控 促進基層三管人員廉潔從業

實施崗位廉潔風險動態管控 促進基層

三管人員廉潔從業

“三管人員”是指煤礦基層單位開支員、辦事員，材料保管員的人員，俗稱“三管人員”“縣官不如先管”這些人員雖說沒有什么官位，但手中都有小小的實權，容易發生不廉潔行為，是基層滋生腐敗的溫床。加強對基層單位“三管人員”的監控，逐步建立起思想上時刻警覺、工作中時刻警惕、制度上時刻警戒的權控動態運行保障機制，是近年來冀中能源峰峰集團羊東礦加強黨風廉政建設，從源頭上預防腐敗，杜絕不廉潔行為堵塞管理漏洞的重要創新舉措。推行過程中，羊東礦紀委通過不斷總結完善，逐步形成了以查、防、評為主要內容的崗位廉潔風險監控工作體系，實現了對基層單位涉及人、財、物等關鍵事項的全方位、全過程動態監督，有力促進了“三管人員”廉潔從業、規范用權。

一、以查為先，明確“三管人員”崗位廉潔風險，做到監控重點定性準、掌握全。形成了由職權風險評估預警表、崗位廉潔風險預警表、廉潔風險等級目錄和廉潔風險管理圖組成的“三表一圖”崗位廉潔風險排查模式，通過采取“自己找、領導提、群眾幫、專家審、集體定”的程序，對全礦36個基層單位存在的崗位廉潔風險進行了全面梳理，重點做到了“五個準確”。一是監控崗位準確。根據職務享受權力大小，建立崗位廉潔風險預警表，將區（科）長、黨支部書記、常務副區長、工會主席、主管技術員、辦事員、核算員、材料保管員作為監控重點，分一、二、三等級對崗位存在廉潔風險進行劃分，明確崗位監控等級。二是監控事項準確。將工資獎金分配、人事管理、職工獎懲、特殊經費、黨務經費、會費收繳使用、成本材料領用、公用物品保管、獎品發放作為監控重點，建立職權目錄，對每一項權力項目做到職權名稱、類別、行使依據、職權概述、承辦單位“五明確”。三是職權劃分準確。建立職權風險評估預警表，分崗位負責人、主要職權、廉潔風險點、防范措施對每一個崗位職權進行系統歸納，共計明確9個崗位的職權62項。四是風險描述準確。建立權力運行流程廉潔風險管理圖，對每一項權力行使程序通過圖表進行呈現，每個步驟的風險描述分別用紅、黃、藍三種顏色明確風險等級，使職權行使人對權力運行過程中存在的廉潔風險做到了一目了然，時刻提醒。五是風險提示準確。建立廉潔風險等級目錄，對權力項目、崗位廉潔風險點和數量進行統計，確定易發案問題278個，下發崗位廉潔風險預警卡308個，使每項職權行使始終處與預警和防控之中，保證了“三管人員”思想上的時刻警覺。

二、以防為主，創新對“三管人員”動態監控舉措，做到廉潔風險重點明、防范嚴。羊東礦紀委從解決崗位廉潔風險易發問題入手，開動腦筋想辦法，探索路徑求突破，突出抓好重大事項決策、辦事員管理、物品材料使用的廉潔風險防范工作，創新推行了“332”崗位廉潔風險防控措施，取得了良好效果。一是針對有些基層單位在重大事項決策方面存在的走形式、假決策，搞“一言堂”、“開小會”等問題，加強決策過程控制。健全完善了重大事項決策事前備案、事后核實、抽檢驗證三項制度。要求各基層單位對人員崗位變動、班組長任免、職工獎懲、工資獎金分配、特殊經費、黨務經費、會費使用、獎品發放等重大事項，于決策前以書面或電話的形式通知礦紀委監察部決策的時間、地點、參加人員、決策事項，由礦紀委監察部記錄備案。重要事項決策后，于3日內將決策記錄本上報紀委監察部，由紀委監察部工作人員就記錄的人員簽名、決策事項、討論情況進行核實、簽字確認。采取季度黨支部內審集中檢查與日常工作隨點抽查的形式，深入基層單位檢查以物品登記本、工資獎金發放表、獎品發放表為基礎的“一本二表”，對決策人員、職工進行詢問，檢查是否知道決策事項，驗證決策真偽。二是針對一些辦事員弄虛作假、違規操作，截留職工工資獎金的問題，積極推行辦事員集中管控、輪崗交流、例會匯報三項舉措。基層單位辦事員全部實行競爭上崗，由礦紀委監察部和勞動工資部直接管理、統一派駐，執行所在單位職工平均工資系數的1.3倍。每月召開辦事員工作例會，收聽辦事員對本單位重大事項進展及完成情況的匯報。每半年對辦事員進行民主測評、百分考核、輪崗交流，凡60分以下進行崗位培訓，合格后，統一安排崗位互換。對連續兩次評議最后一名人員進行淘汰。截至到目前，我們已輪換辦事員37人次，調整5人，防止了辦事員長期在一個單位形成勢力范圍，與區（科）領導串通一氣違規操作現象的發生。三是針對物品材料使用中存在的管理粗放、公物私用、多報少支問題，加強物品材料程序化管控。細化了物品登記交接、成本材料領用兩項流程。要求各基層單位的每項公用物品必須上物品登記本，每半年紀委監察部對各項物品進行檢查核對。針對領導干部離任期間容易發生公物私用、占為己有的問題，將公用物品交接作為離任審計的重要內容，堅決做到公用物品不清、少交不交接，防止侵占公物現象的發生。實行各基層單位成本材料統一存放、臺帳記錄、每旬匯總、月度核準、雙方簽字確認的操作模式，紀委監察部不定期對庫存物品、記錄進行抽查。通過健全三項制度、推行三項舉措、細化兩項流程，使“三管人員”做到了在工作中時刻警惕，有效防止了崗位廉潔風險的發生。

對基層單位“三管人員”崗位廉潔風險的有效防范，使區（科）干部廉潔從業意識明顯增強，職工中的威信極大提升。公平、公正、公開的工作環境，減少了干部職工的不滿情緒，激發了干部職工的工作熱情，在全礦營造了人人廉潔從業、干群和諧共建的濃厚氛圍，為打造本質廉潔型企業，建設清風羊東提供了有力保證。

梧桐莊礦實施紀檢監察特色亮點工作“項目化”管理

今年以來，梧桐莊礦紀委針對紀檢監察工作進展不平衡、活力不足、服務企業發展不足等問題，把打造反腐倡廉特色工作作為一項重點工程來抓，廣泛開展以“爭先爭位爭一流、創新創優創特色”為內容的“項目化管理”特色創新活動。

為強化機制引導，該礦紀委引進現代經濟項目管理辦法，實施“項目驅動”，將創新目標任務具體化，對紀檢監察重點工作創新實行項目化管理。在對往年工作回顧總結的基礎上，結合當前紀委監察工作實際，制定下發了《梧桐莊礦紀委監察創新工作項目化管理實施意見》，從項目立項、項目實施、項目評估、項目推廣等四個方面進行規范。把創新“項目化管理”作為一項長期工作固定下來，作為紀檢監察工作工作創新的指導性意見。

“項目化管理”主要采取“一定二建四制度”模式。“一定”，即定項目。將重點工作、創新工作、特色亮點工作納入項目化管理，制訂項目策劃書及實施方案，經過項目的立項初審、項目領導小組討論后正式立項。“二建”，即建班子建檔案。建班子，做到一個項目一個領導小組一抓到底，對特色創新項目逐一設立領導小組，指定領導、項目承辦人、責任人等。建檔案，做到一個項目、一套方案、一本紀錄，由項目承辦人負責跟蹤填寫、登記、檢查和考核。“四制度”，即實行周交流、月例會、季督查、年考核評審制度。每周交流項目實施情況，做好協調聯動；每月例會匯報，紀委書記點評，集體討論部署；建立督查推進制度，全方位督查項目管理、推進力度及工作成效；建立特色工作網絡公開制度，對特色創新工作項目名稱、督辦人、責任人、工作進度等情況全部予以公開，形成相互之間比進度、比實績的良好干事創業氛圍。

今年，該礦紀委在廣泛深入調查研究的基礎上，確立了建立黨員干部廉潔從業“紅黃藍”三色檔案、開展黨員干部廉政建設主題教育日活動，實施廢舊物資管理、設備外委修理七步效能監察工作法，實施網絡點題公開等特色創新項目。以項目管理推進紀檢監察工作創新，不僅有效破解了紀委監察工作創新動力不足的難題，還最大限度的激發了紀委監察干部的工作活力，增強了紀委監察的工作成效，使紀委監察干部深入一線，直接面對基層黨風廉政建設中遇到的各種矛盾和復雜問題，使紀委監察干部研究新情況、新問題，加強和創新紀檢監察工作。

邯礦集團陶一煤礦四創新，力促紀檢監察工作的有效開展

冀中能源邯礦集團陶一煤礦紀委為適應新形勢發展的需要，立足當前，著眼長遠，緊密結合工作實際，積極改革和創新紀檢監察工作機制，以創新的思維和方法抓好關鍵環節的突破，帶動整體工作的推進，為推進黨風和反腐倡廉建設提供體制機制保障。

創新廉潔教育的長效機制。緊緊圍繞提高廉潔教育的科學性、有效性、針對性，建立健全了反腐倡廉教育制度。在教育內容上，對重點領域人員重點開展職業道德教育，對重點崗位人員開展預防職務犯罪教育，對全體黨員干部開展黨紀條規教育，對廣大職工開展社會主義榮辱觀教育。在教育形式上，既要抓好傳統教育，又要加強運用現代手段的傳媒教育；既要開展日常廉潔教育，又要加強重要時段的提醒教育；既要注重以身邊的勤廉典型開展示范教育，又要充分利用違紀違法的反面典型開展警示教育，務求取得實實在在的效果。

創新權力運行的監督機制。突出監督重點，著重加強對領導干部的監督，加強對腐敗多發易發部位和領域的監督，尤其要加大對黨政主要領導干部監督的力度。完善監督機制，科學合理地配置權力，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構，凡“三重一大”事項集體研究決策，不搞“一言堂”，充分發揚民主，形成了程序嚴密、制約有效的權力運行機制。積極探索開展領導干部述職述廉、管理干部民主評議制度，全面推行《崗位廉潔風險“紅黃藍” 預警防控機制建設》，落實了崗位廉潔風險“紅黃藍” 預警防控機制實施方案，規范了權力運行工作，對重要領域、重要部門、重要崗位的權力進行全面梳理，建立和完善防控管理體系和 “三重一大”集體決策制度，規范領導人員決策用權行為、方式和程序，實行決策過程記錄存檔備案，為“三重一大”事項責任追究提供依據。建立健全礦務公開、黨務公開、區務公開制度，通過職工代表大會、群眾工作室、職工維權站，暢通職工訴求渠道，收集資料、反映問題、反饋信息，有效監督權力運行。建立健全崗位權力運行情況定期分析考核制度，針對考核中發現的問題要認真查找原因，制定改進措施，強化對崗位權力運行監控，建立健全權力運行責任追究制度，實施責任倒查，強化問權、問效、問責力度。從源頭上防止腐敗問題的發生，營造了風清氣正的從業環境。

創新嚴格糾風肅紀考核機制。礦紀委監察科負責全礦廉潔崗位權力運行考核工作，對黨員干部、管理人員糾風肅紀、懲治腐敗，對崗位廉潔風險預警“紅黃藍”防控措施的落實情況進行跟蹤檢查和指導。每半年對全礦崗位廉潔風險預警工作進行全面檢查考核，考核結果及時公布通報，同時把各單位、部門廉潔風險“紅黃藍”防控體系建設工作情況作為評先樹優的一項重要依據，對廉潔風險預警“紅黃藍”防范體系工作抓得不力、廉潔風險不能及時排查、處置的單位、部門將追究領導責任。

創新反腐倡廉的評價機制。注重從教育、制度、監督、懲處、干部使用等方面入手，建立一整套科學規范、簡便易行的考核評價體系，把反腐倡廉工作情況納入黨委、行政工作考核范疇，作為評價領導班子和領導干部特別是“一把手”的重要依據。同時，建立反腐倡廉工作成效質量評價機制，將反腐倡廉各個環節、各項工作進行量化打分，將各部門執行黨風廉政建設責任制情況納入評價范圍，通過測評綜合考核，以此真實地反映黨風廉政建設和反腐敗工作的實際成效。