第一篇：關(guān)于市場主體異常信息聯(lián)動監(jiān)管的思考

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關(guān)于市場主體異常信息聯(lián)動監(jiān)管的思考

信用是市場經(jīng)濟(jì)的基石，企業(yè)信用是企業(yè)誠信度的綜合反映。作為社會信用體系中最活躍、最關(guān)鍵的因子,企業(yè)信用度不高，可能導(dǎo)致社會誠信度降低，市場交易成本和交易風(fēng)險加大。浙江省諸暨市市場監(jiān)管局以市場主體異常信息動態(tài)數(shù)據(jù)庫為抓手，完善信用約束機(jī)制，落實(shí)內(nèi)外聯(lián)合管理制度，探索建立市場主體異常信息社會化聯(lián)動監(jiān)管模式。

異常信息的種類

市場主體異常信息，是指企業(yè)（含個體工商戶等市場經(jīng)濟(jì)主體）在生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的，由縣級以上行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及公共服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織認(rèn)定的企業(yè)失信信息，包含不良信用記錄和嚴(yán)重失信記錄。從廣義角度看，市場主體異常信息包括內(nèi)部異常信息和外部異常信息兩大類。

內(nèi)部異常信息，是指違反市場監(jiān)管法律法規(guī)的不良記錄，具體包括：違反登記管理規(guī)定（包括未報告、未公示、無法聯(lián)系、提供虛假資料、無資質(zhì)經(jīng)營等），生產(chǎn)（銷售）假冒偽劣產(chǎn)品（商品），食品藥品安全（包括食品、藥品、保健品、餐飲等），惡意競爭行為（包括限制競爭、商業(yè)賄賂、商業(yè)秘密、虛假宣傳、惡意串通競價等），商標(biāo)違法行為，傳銷行為，合同違法行為，侵害消費(fèi)者權(quán)益行為，其他失信記錄。

外部異常信息，是指違反其他部門法律法規(guī)的不良信息，具體包括：安全生產(chǎn)事故，環(huán)境污染事件，逃廢債務(wù)記錄，偷稅漏稅記錄，侵犯專利權(quán)、著作權(quán)行為，不良信貸記錄，招投標(biāo)串通行為，拖欠工資及勞動用工違法，違章搭建行為，價格違法行為，法定代表人被追究刑事責(zé)任，其他失信記錄。

區(qū)域信用環(huán)境

浙江省于2002年開始“信用浙江”建設(shè)，開通運(yùn)行“信用浙江”網(wǎng)站，向社會公示企業(yè)基本信息、誠信信息和失信信息，十幾年來，浙江省企業(yè)信用體系建設(shè)不斷提速和完善。今年，省“信用浙江”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組重新調(diào)整成員單位，由省政府、省發(fā)改委、省工商局等39個部門組建而成，明確各成員單位在信用體系建設(shè)中的工作職責(zé)。近期出臺的《浙江省企業(yè)信用聯(lián)合獎懲實(shí)施辦法》（試行），對17種榮譽(yù)信息、23種失信信息以及4種信用等級予以歸類，并明確了對失信企業(yè)應(yīng)采取的懲戒措施，為提升浙江整體信用度提供制度保障。2002年開始，諸暨市工商、經(jīng)貿(mào)、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)等10個部門成立諸暨市信用工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并于2011年成功引入司法部門開展“信用管理示范企業(yè)”和“誠信守法企業(yè)”信用雙評活動，通過多部門聯(lián)合征信、一票否決的方法，累計創(chuàng)建省級信用管理示范企業(yè)11家、市級信用企業(yè)280家。諸暨市工商局依托企業(yè)信用監(jiān)管聯(lián)合平臺與28個部門聯(lián)網(wǎng)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)行政處罰記錄、股權(quán)凍結(jié)信息、黑名單等異常信用信息互聯(lián)互通，加大了對失信企業(yè)的聯(lián)合懲戒力度。

存在的問題 主觀認(rèn)知失偏。由于各部門信用建設(shè)進(jìn)展不平衡，造成對企業(yè)異常信息的認(rèn)知水平也各有不同。主要有3種情況：一是偏內(nèi)型。有些部門一方面存在對其他部門企業(yè)異常信息的需求，而另一方面又不愿意共享本部門異常信息，缺乏對不良信息聯(lián)防聯(lián)控的大局意識。二是偏高型。一些部門在信用評級過程中，無視異常信息的存在，盲目將企業(yè)信用等級提高，違背了市場競爭公平公正原則，導(dǎo)致信用評級公信力降低。三是偏慢型。不少部門信用建設(shè)起步較晚，人力、物力、財力投入不足，異常信息征集制度和評價體系建設(shè)、公示平臺建設(shè)相對滯后，影響了信用建設(shè)整體進(jìn)程。

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部門標(biāo)準(zhǔn)失衡。各部門自定一套企業(yè)信用監(jiān)管體系，存在企業(yè)信用等級不匹配、授信標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、獎懲制度不對等問題。筆者對相關(guān)部門的調(diào)查顯示，工商部門將企業(yè)信用等級分為AAA、AA、A、B、C、D等6個等級，環(huán)保部門將企業(yè)信用等級分為綠色、藍(lán)色、黃色、紅色、黑色等5個等級，統(tǒng)計部門分為五星、四星、三星、兩星、一星以及星級外6個等級，安監(jiān)部門將企業(yè)信用等級分為A、B、C、D等4個等級，金融機(jī)構(gòu)將企業(yè)信用等級分為AAA、AA、A、B、C等5個等級。即使是無處罰無獎勵的新設(shè)立企業(yè)在這5個部門的信用等級也不盡相同，工商部門和金融機(jī)構(gòu)對其評定的信用等級為A級、安監(jiān)部門對其評定的信用等級為B級，環(huán)保部門對其評定的信用等級為藍(lán)色，而統(tǒng)計部門對其評定的信用等級為一星。不難看出，不同部門評定企業(yè)信用等級的標(biāo)準(zhǔn)有明顯差異。

異常信息失聯(lián)。當(dāng)前，社會信用體系建設(shè)統(tǒng)籌力度還不夠，地區(qū)之間、部門之間甚至上下級之間尚未完全聯(lián)網(wǎng)，相互間缺少互動和關(guān)注，信息透明度不高、共享不足，企業(yè)異常信息呈電子孤島情形。行政處罰、行政訴訟等信息資源由工商、公安、法院等部門分別掌握，從一個部門只能查詢局部的、碎片化、重復(fù)的信息，無法獲得完整的綜合信用信息。同時，各部門掌握的異常信息呈現(xiàn)地域性特點(diǎn)，跨地區(qū)的違法信息無法及時共享，整體信用信息的公開化程度低、社會使用率低。由于信用信息的不互通，極有可能導(dǎo)致部門間企業(yè)信用等級不匹配。

背信成本失當(dāng)。背信成本是指市場主體因自身失信行為而付出的代價，包括道德成本、經(jīng)濟(jì)成本和法律成本。由于處罰程度、道德約束程度、區(qū)域信用聯(lián)懲體制建設(shè)程度的不同，市場主體付出的代價也不同。當(dāng)失信成本過低，小于失信收益，市場主體認(rèn)為有利可圖時，就可能以逐利為導(dǎo)向選擇失信行為。目前，企業(yè)受到一個部門的行政處罰，其他部門對其在榮譽(yù)評定、信用評級、銀行貸款、享受政策優(yōu)惠及法定代表人出境等方面未能形成聯(lián)動制約。

建議

構(gòu)建協(xié)同工作體系。針對當(dāng)前企業(yè)異常信息碎片化狀況，部門間應(yīng)構(gòu)建一套完善的系統(tǒng)內(nèi)部上下互通、部門之間橫向互動的失信懲防體系，形成“信用一體化”的聯(lián)合監(jiān)管格局。筆者建議，在縱向?qū)用孀陨隙陆壹墶⑹〖墶⒖h市級三級聯(lián)動監(jiān)管工作機(jī)制，上下級之間在工作制度、工作平臺、工作流程上緊密銜接，打破地方保護(hù)和區(qū)域性隔閡；在橫向?qū)用娉闪⑵髽I(yè)失信聯(lián)防領(lǐng)導(dǎo)小組，政府牽頭，協(xié)調(diào)工商、稅務(wù)、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)、統(tǒng)計、金融等多個部門和機(jī)構(gòu)共同參與，制定《企業(yè)失信聯(lián)防工作實(shí)施方案》，設(shè)置一套各部門團(tuán)結(jié)作戰(zhàn)、統(tǒng)一防御的工作制度，定期召開信用異常協(xié)防聯(lián)席會議和協(xié)調(diào)會，通過企業(yè)信用聯(lián)合監(jiān)管平臺整合各部門資源，形成以政府為中心、多部門協(xié)作、企業(yè)自律、社會監(jiān)督的協(xié)同工作局面。

搭建共享操作平臺。充分借助商事制度改革的契機(jī)，利用政務(wù)信息共享平臺，搭造一個集信用征集、信用評價、信用公示為一體的信息共享操作平臺，促進(jìn)部門間互通有無，對企業(yè)的市場準(zhǔn)入、存續(xù)、退出實(shí)施全程信用監(jiān)管。建立聯(lián)合征信平臺。參考國際上先進(jìn)的企業(yè)信用評級規(guī)則，建立國家標(biāo)準(zhǔn)化信用信息歸集指標(biāo)和歸集制度，合理劃分部門職能，科學(xué)設(shè)置參評分值；及時錄入企業(yè)不良信息，掌握本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)綜合失信狀況，準(zhǔn)確判斷并吸收區(qū)域外的企業(yè)異常信息。建立科學(xué)的信用評價體系。制定基準(zhǔn)性信用評價指標(biāo)體系和評價方法，平衡各部門評定信用等級，不排除個性化的描述，但基準(zhǔn)等級必須統(tǒng)一，而且操作簡單、易于理解。綜合數(shù)據(jù)校對、數(shù)字檔案檢查、人工交換互查、企業(yè)實(shí)地走訪等方式，提高信用數(shù)據(jù)質(zhì)量，樹立大數(shù)據(jù)的權(quán)威性。

建立失信聯(lián)懲制度。建立統(tǒng)一的社會信用代碼制度，各部門企業(yè)信息以信用代碼相關(guān)聯(lián)，建立企業(yè)失信聯(lián)合懲戒制度，形成“一處失信，處處受限”的信用監(jiān)管格局。加重企業(yè)失信

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成本，針對不同的經(jīng)營異常行為采取不同的懲戒措施。可按照失信程度分為一般性限制和懲罰性禁止兩類。對于存在不良信用記錄的企業(yè)采取加強(qiáng)日常監(jiān)管和重點(diǎn)抽查、取消優(yōu)惠政策、限制新項目審批等一般性的信用限制措施。對嚴(yán)重失信企業(yè)采取行業(yè)性禁止、法定代表人進(jìn)入黑名單等懲罰性禁止措施。按處罰方式可分為名譽(yù)懲戒和行為懲戒兩類。名譽(yù)懲戒包括撤銷榮譽(yù)稱號、限制評優(yōu)評先、不良信息公示、列入經(jīng)營異常名錄等。行為懲戒包括予以行政處罰、貸款審批限制、政府采購限制、招投標(biāo)限制等。同時，加強(qiáng)對失信企業(yè)負(fù)責(zé)人的聯(lián)懲，嚴(yán)重違法企業(yè)的法定代表人應(yīng)列入黑名單，限制高消費(fèi)、市場準(zhǔn)入等。已經(jīng)超過懲戒年限且整改到位的企業(yè)，可向相關(guān)部門申請信用修復(fù)。

打造社會監(jiān)督窗口。除了上級專項督查、區(qū)域交叉督查外，應(yīng)建立誠信義務(wù)督導(dǎo)機(jī)制和失信舉報獎勵機(jī)制，打造社會化監(jiān)督窗口，促進(jìn)企業(yè)自律、監(jiān)管到位。成立誠信義務(wù)監(jiān)督組，邀請片區(qū)行風(fēng)評議監(jiān)督員、行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人等人士作為義務(wù)監(jiān)督員，對企業(yè)失信行為記錄是否真實(shí)及信用懲戒和評級情況進(jìn)行回訪復(fù)查。開通網(wǎng)上信訪平臺和舉報熱線，設(shè)置舉報信箱，接受公眾舉報企業(yè)違法違規(guī)行為。經(jīng)調(diào)查核實(shí)確存在失信行為的，應(yīng)及時調(diào)整相關(guān)企業(yè)的信用等級，并實(shí)施后續(xù)重點(diǎn)監(jiān)管。同時，對提供有效線索的舉報人進(jìn)行獎勵，切實(shí)保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。

樹立誠信市場導(dǎo)向。政府正面引導(dǎo)。表彰和宣傳誠信企業(yè)，倡導(dǎo)以誠為本的經(jīng)營理念，以典型事例激勵企業(yè)重視自身信用，擴(kuò)大守信示范效應(yīng)和輻射效應(yīng)，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)良性循環(huán)。行業(yè)自我約束。以行業(yè)協(xié)會為單位，為企業(yè)提供信用管理、信息咨詢、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技術(shù)支持等多方面服務(wù)，制定《行業(yè)信用自律通告》，營造守信環(huán)境，促進(jìn)信用自律。正確引導(dǎo)輿論。堅持正確的輿論導(dǎo)向，加大對失信行為的曝光力度，加重失信成本，引導(dǎo)經(jīng)營者誠信經(jīng)營。

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第二篇：市場主體監(jiān)管之我見

劉橋工商所市場主體監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)做法

近年來，劉橋工商所始終堅持以《無照經(jīng)營查處取締辦法》為依據(jù)，以文明創(chuàng)建工作為契機(jī)，以規(guī)范市場主體資格檢查為突破口，抓好日常監(jiān)管，突出階段性重點(diǎn)工作的專項整治，不斷整合執(zhí)法資源，建立聯(lián)動監(jiān)管機(jī)制，采取全程介入、全面跟蹤、全方位指導(dǎo)的市場監(jiān)管模式，有效提高了轄區(qū)市場監(jiān)管工作水平，特別是指導(dǎo)劉橋濉永路證照示范一條街時，真正做到了“有照”、“懸照”、“驗(yàn)照”三個百分之百，集貿(mào)市場全面落實(shí)市場業(yè)主負(fù)責(zé)制，建立健全長效管理機(jī)制，使該市場面貌煥然一新，省、市、縣工商局多次檢查均給予充分認(rèn)可，多次被評為省、市級文明市場，贏得了消費(fèi)者的贊譽(yù)。

劉橋所，既是一個農(nóng)村市場所，又是一個城鄉(xiāng)結(jié)合所，她的一舉一動均受到上級的高度重視，為此所里下定決心，下大力度對市場進(jìn)行了整治，下面我把經(jīng)驗(yàn)做法歸納如下：

一、切實(shí)強(qiáng)化職能使命感，高度負(fù)責(zé)地履行工商行政管理職能 一是要切實(shí)增強(qiáng)政治意識、憂患意識、陣地意識，以高度的職能使命感和工作責(zé)任感，認(rèn)真履行法定職責(zé)，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法各項工作的落實(shí)。二是要按照權(quán)責(zé)相當(dāng)，有權(quán)必有責(zé)，履職須盡責(zé)的要求，緊扣事前定責(zé)、事中履責(zé)、事后問責(zé)三個環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任建設(shè)。三是要緊緊圍繞職能目標(biāo)和任務(wù)，嚴(yán)格加強(qiáng)目標(biāo)管理、健全落實(shí)責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)責(zé)匹配，實(shí)現(xiàn)上下之間、部門之間、崗位之間責(zé)任的“無縫對接”，保證監(jiān)管任務(wù)分解到崗到人、責(zé)任落實(shí)到邊到底。四是要進(jìn)一步促進(jìn)干部嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力，防止和糾正審而不核、巡而不查、處而不力等不規(guī)范、不正確的履職行為，確保有法必依、按法辦事。

二、切實(shí)強(qiáng)化對市場主體巡查的力度和密度，致力推進(jìn)“監(jiān)管型工商”建設(shè)

對轄區(qū)內(nèi)的各類市場主體及其經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，認(rèn)真履行監(jiān)督管理責(zé)任，要采取切實(shí)有效的監(jiān)管措施，嚴(yán)把市場主體準(zhǔn)入關(guān)、經(jīng)營活動和市場主體的退出關(guān)，實(shí)行監(jiān)管關(guān)口前移，防患于未然，做

到事先預(yù)防、事中監(jiān)管、事后查處；要依法開展監(jiān)督檢查，從獨(dú)立部門監(jiān)管向綜合部門聯(lián)動監(jiān)管轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)的監(jiān)管手段和方式向現(xiàn)代化監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變。

1、嚴(yán)把市場主體準(zhǔn)入關(guān)。工商部門作為市場主體準(zhǔn)入的把關(guān)者，必須嚴(yán)格依法行政，認(rèn)真執(zhí)行前臵審批行政許可制度，切實(shí)履行市場主體的市場準(zhǔn)入職能。為此，我所在辦理各類市場主體登記注冊、企業(yè)變更登記等業(yè)務(wù)工作中，對凡涉及危險化學(xué)品、煙花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娛樂場所等涉及公共安全、人身安全的行業(yè)和領(lǐng)域，要加強(qiáng)登記審查，堅持先證后照，不得隨意減少法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定的前臵審批項目。凡規(guī)定有前臵審批條件，未經(jīng)有關(guān)部門審批或許可的，一律不得核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，堅決杜絕“先上車、后買票”的行為。對手續(xù)不全的，限期辦理；在規(guī)定期限內(nèi)不能辦理的，則不予登記或辦理變更，責(zé)令其辦理注銷登記；對限期內(nèi)仍不辦理的，必須堅決予以查處并取締，杜絕不安全生產(chǎn)隱患的企業(yè)進(jìn)入市場。

2、強(qiáng)化市場主體監(jiān)督管理。充分結(jié)合企業(yè)年檢和個體工商戶驗(yàn)照貼花工作的開展，認(rèn)真開展對涉及公共安全、人身安全的市場主體前臵審批的檢查清理，嚴(yán)格規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營主體資格。會同有關(guān)部門對轄區(qū)內(nèi)危險化學(xué)品、煙花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娛樂場所等市場主體的前臵審批情況進(jìn)行一次全面檢查。對未辦理前臵審批許可或行政許可證件失效的，責(zé)令其立即停止經(jīng)營活動并限期辦理變更登記或注冊登記。要加強(qiáng)市場巡查，消除安全隱患。必須定期組織執(zhí)法力量會同或配合有關(guān)部門，加強(qiáng)對商場、超市、批發(fā)市場、游戲廳、歌舞廳、網(wǎng)吧以及學(xué)校周邊等人員密集場所、易燃易爆經(jīng)營單位的市場巡查，及時消除安全隱患，依法查處巡查中發(fā)現(xiàn)的違法違章行為。

3、堅決取締無照經(jīng)營。結(jié)合市縣局的市場專項整治，把涉及到化學(xué)危險品生產(chǎn)經(jīng)營、煙花爆竹經(jīng)營、食品經(jīng)營、網(wǎng)吧、歌舞娛樂場所、學(xué)校周邊等重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)作為查處取締無照經(jīng)營的重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)地區(qū)，加大巡查和取締力度。對從事符合領(lǐng)照條件的一般性無照經(jīng)營，及時發(fā)出限期辦照通知書，疏導(dǎo)限期領(lǐng)照；對教育不改的以及從事特殊行業(yè)的無照經(jīng)營，依法立案查處，并發(fā)出限改通知書，責(zé)令當(dāng)事人停止經(jīng)營。對需要辦理前臵審批手續(xù)的難以取締的無照經(jīng)營，將名單及時抄報至縣局企業(yè)股，由政府出面組織質(zhì)檢、藥檢、安監(jiān)、公安、文化、環(huán)保等職能部門聯(lián)合執(zhí)法、共同取締。

三、切實(shí)強(qiáng)化年檢驗(yàn)照貼花工作責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為

進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)年檢和個體工商戶驗(yàn)照貼花的監(jiān)管行為，確保履職盡責(zé)，將經(jīng)濟(jì)戶口管理工作推向一個新臺階。

1、進(jìn)一步嚴(yán)格把好市場主體年檢和驗(yàn)照審核關(guān)。（1）嚴(yán)格確保年檢驗(yàn)照貼花參檢率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。采取有效措施，通過多種形式，確保重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)和個體工商戶參檢率100%。（2）嚴(yán)格審查行政許可。在年檢、驗(yàn)照貼花過程中，要嚴(yán)格按照《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》和總局有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審查市場主體經(jīng)營范圍涉及前臵行政許可經(jīng)營項目的許可證、批準(zhǔn)文件。凡原設(shè)立時沒有許可證、批準(zhǔn)文件的，一律不予通過年檢和驗(yàn)照貼花，因種種原因已經(jīng)通過的，要限期補(bǔ)辦相關(guān)許可證或批準(zhǔn)文件；凡是許可證、批準(zhǔn)文件有效期屆滿的，要及時書面通知企業(yè)限期辦理，并書面抄告相關(guān)部門；凡在限期整改時間內(nèi)不能提交合法、有效的許可證或批準(zhǔn)文件的，核減經(jīng)營范圍，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照。（3）嚴(yán)格年檢和驗(yàn)照貼花資料的管理。要按照書式年檢和網(wǎng)上年檢同步進(jìn)行的要求，及時、準(zhǔn)確、全面地將年檢數(shù)據(jù)錄入經(jīng)濟(jì)戶口管理信息系統(tǒng)，同時將書式年檢和驗(yàn)照貼花資料及時、完整地歸檔。

2、進(jìn)一步抓好市場主體經(jīng)濟(jì)戶口管理關(guān)。（1）認(rèn)真弄清轄區(qū)內(nèi)市場主體的真實(shí)狀態(tài)。利用企業(yè)年檢和個體工商戶驗(yàn)照貼花工作，組織人員對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行全面的清查，摸清底數(shù)，做到企業(yè)以及個體工商戶檔案數(shù)與臺帳相符，與系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫相符，與統(tǒng)計報表相符。要及時掌握市場主體在業(yè)、注銷、吊銷、歇業(yè)等狀態(tài)，特別是對重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)和名存實(shí)亡的“空殼”企業(yè)要做到了如指掌，達(dá)到“戶口清、狀態(tài)明”的經(jīng)濟(jì)戶口管理基本要求。（2）認(rèn)真劃分重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)戶口管理要求，組織人員對餐飲、食品、網(wǎng)吧等重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)

行一次全覆蓋、立體式的檢查，不留死角。做到一戶不漏、一戶不錯，為實(shí)施精確監(jiān)管提供有力保證。（3）認(rèn)真履行市場巡查職責(zé)。要按照市場巡查的要求，根據(jù)不同的監(jiān)管類型，對不同的市場主體采用不同的巡查頻率。一是新辦企業(yè)必須在6個月之內(nèi)進(jìn)行回訪。二是重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)市場主體每個季度檢查一次。三是一般行業(yè)的企業(yè)每年巡查不少于一次。四是一般行業(yè)的個體工商戶巡查面每年不得低于20%。五是有舉報必查，有交辦必查。六是對巡查中發(fā)現(xiàn)已經(jīng)設(shè)立的市場主體，要根據(jù)其規(guī)模、從業(yè)人員等主要登記事項的變化，發(fā)出書面通知，要求經(jīng)營者改變組織形式和登記類型，使市場主體的組織形式和登記類型符合登記管理的有關(guān)規(guī)定。七是認(rèn)真做好市場巡查情況記錄，并將書式記錄如實(shí)錄入到網(wǎng)格中。

實(shí)踐告訴我們，對市場主體實(shí)施有效監(jiān)管，必需堅持日常監(jiān)管與專項整治相結(jié)合，針對不同情況，采取靈活措施，才能夠加快步伐，推進(jìn)規(guī)范化管理，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)管到位。

第三篇：市場主體復(fù)工監(jiān)管責(zé)任分工

市場主體復(fù)工監(jiān)管責(zé)任分工

1.專業(yè)市場、農(nóng)貿(mào)市場、便民市場:區(qū)市場辦。

2.建設(shè)項目(包括工地):區(qū)住建局

3.南三條市場:南三條管委會。

4.規(guī)上服務(wù)業(yè)、規(guī)上企業(yè):區(qū)發(fā)改局(區(qū)工信局)。

5.農(nóng)林牧副漁業(yè):區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局。

6.規(guī)下企業(yè)和居家經(jīng)營者:屬地各街鎮(zhèn)。

7.寫字樓、物流企業(yè):屬地各街鎮(zhèn)、物業(yè)公司。

8.學(xué)校、托幼機(jī)構(gòu)、民辦教育、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu):區(qū)教育局。

9.影院、歌廳、網(wǎng)吧、健身、兒童游樂設(shè)施、娛樂場所:區(qū)文體局。

10.大型商場、超市、加油站:區(qū)商務(wù)局、屬地各街鎮(zhèn)

11.四小行業(yè)[小理發(fā)店(小美容院)、小洗浴(小足療)、小旅店(小賓館)、小歌廳]、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、賓館旅店:區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所。

12.食品三小(小作坊、小餐飲、小攤點(diǎn))、餐飲、藥品和醫(yī)療器械銷售等其他沿街門市(有明確的行業(yè)監(jiān)管部門的除外):區(qū)市場監(jiān)管局。

第四篇：市場主體信用分類監(jiān)管實(shí)施辦法

《市場主體信用分類監(jiān)管實(shí)施辦法》

（國家工商總局政務(wù)信息）

為促進(jìn)社會信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對市場主體的信用監(jiān)管，提高工商執(zhí)法效能，近日，重慶市工商局出臺了《市場主體信用分類監(jiān)管實(shí)施辦法》。具體內(nèi)容如下：

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)我市社會信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對市場主體的信用監(jiān)管，提高工商行政管理執(zhí)法效能，根據(jù)《國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實(shí)行信用分類監(jiān)管的意見》（工商企字〔2003〕第131號）和《國家工商行政管理總局關(guān)于印發(fā)〈個體工商戶分層分類登記管理辦法〉的通知》（工商個字〔2005〕第26號）、《國家工商行政管理總局關(guān)于印發(fā)〈個體工商戶信用分類監(jiān)管指導(dǎo)意見〉的通知》（工商個字〔2006〕第248號），制定本辦法。

第二條 市場主體信用分類監(jiān)管是工商行政管理部門立足自身職能，以市場主體的信用狀況為主導(dǎo)、并根據(jù)所從事的行業(yè)、經(jīng)營地域和預(yù)警等狀況進(jìn)行內(nèi)部分類和評價，劃分市場主體的監(jiān)管等級，并相應(yīng)采取不同監(jiān)管措施，以明確監(jiān)管距離，合理分配監(jiān)管力量，實(shí)行區(qū)別重點(diǎn)有針對性地開展信用監(jiān)管的方式。

第三條 本辦法所稱市場主體是指屬于本市各級工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)督管理職能范圍的各類企業(yè)、個體工商戶和其它市場主體。

第四條 市場主體分類情況用于工商行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督管理需要，不得隨意對外披露或公示。

第二章 市場主體信用分類

第一節(jié) 信用分類標(biāo)準(zhǔn)

第五條 依據(jù)工商部門掌握的市場主體的信用狀況，可以將市場主體分為A、B、C、D四級。A級為守信市場主體，用綠牌表示；B級為警示市場主體，用藍(lán)牌表示；C級為一般失信市場主體，用黃牌表示；D級為嚴(yán)重失信市場主體，用黑牌表示。

第六條 守信市場主體指遵守法律法規(guī)和信用原則，具有良好信用的市場主體。企業(yè)一年內(nèi)無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄（成立期未滿一年的企業(yè)自成立以來無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄）的，應(yīng)認(rèn)定為守信企業(yè)。

個體工商戶一年內(nèi)無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄（成立期未滿一年的個體工商戶自成立以來無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄）的，應(yīng)認(rèn)定為守信個體工商戶。

第七條 警示市場主體指有輕微失信行為的市場主體。

企業(yè)一年內(nèi)出現(xiàn)因違反工商行政管理法律法規(guī)受到警告、3萬元以下罰款、沒收3萬元以下違法所得或沒收價值3萬元以下非法財物處罰記錄的，應(yīng)認(rèn)定為警示企業(yè)。

個體工商戶一年內(nèi)出現(xiàn)因違反工商行政管理法律法規(guī)受到警告、1千元以下罰款、沒收1千元以下違法所得或沒收價值1千元以下非法財物處罰記錄的，應(yīng)認(rèn)定為警示個體工商戶。

第八條 一般失信市場主體指有較嚴(yán)重違法行為的市場主體。

企業(yè)一年內(nèi)出現(xiàn)因違反工商行政管理法律法規(guī)受到3萬元以上（不含本數(shù)，下同）罰款、沒收3萬元以上違法所得、沒收價值3萬元以上非法財物處罰記錄的，應(yīng)認(rèn)定為一般失信企業(yè)。

個體工商戶一年內(nèi)出現(xiàn)因違反工商行政管理法律法規(guī)受到1千元以上罰款、沒收1千元以上違法所得或沒收價值1千元以上非法財物處罰記錄的，應(yīng)認(rèn)定為一般失信個體工商戶。

第九條 嚴(yán)重失信市場主體指有嚴(yán)重違法行為的市場主體。

因違反相關(guān)法律法規(guī)被責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)應(yīng)認(rèn)定為嚴(yán)重失信企業(yè)。因違反相關(guān)法律法規(guī)被責(zé)令停業(yè)或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的個體工商戶應(yīng)認(rèn)定為嚴(yán)重失信個體工商戶。

第十條 市場主體信用等級由業(yè)務(wù)系統(tǒng)按照本辦法規(guī)定的分類標(biāo)準(zhǔn)自動進(jìn)行分類。

第二節(jié) 信用等級的評定和修復(fù)

第十一條 市場主體的信用等級從該市場主體最近一次發(fā)生信用分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的相應(yīng)處罰記錄被認(rèn)定之日起評定。市場主體同時符合多類信用等級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，以失信程度最高的信用等級確定其信用等級。

第十二條 市場主體信用等級修復(fù)是指有不良信用記錄的市場主體經(jīng)過規(guī)定的信用等級修復(fù)期限后，工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)信用分類標(biāo)準(zhǔn)，重新評定其信用等級。

第十三條 B級和C級市場主體信用等級修復(fù)期限為信用等級評定后一年。市場主體在信用等級修復(fù)期限內(nèi)發(fā)生信用分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的新的處罰記錄的，從新的處罰記錄被認(rèn)定之日起信用等級修復(fù)期限重新開始計算。

被責(zé)令停業(yè)整頓的D級企業(yè)和被責(zé)令停業(yè)的D級個體工商戶的信用等級修復(fù)期限為停業(yè)期結(jié)束恢復(fù)營業(yè)后一年。其他情況的D級市場主體不能進(jìn)行信用修復(fù)。

第十四條 市場主體信用等級由業(yè)務(wù)系統(tǒng)按照本辦法的規(guī)定自動進(jìn)行評定和修復(fù)。

第三章 市場主體行業(yè)風(fēng)險分類

第十五條 依據(jù)市場主體行業(yè)風(fēng)險狀況，可以將市場主體分為高危行業(yè)、公眾聚集場所、熱點(diǎn)行業(yè)和一般行業(yè)市場主體。

第十六條 高危行業(yè)市場主體指經(jīng)營范圍涉及前置許可，且與人身安全和公共安全相關(guān)，需要工商行政管理部門重點(diǎn)監(jiān)管的市場主體。高危行業(yè)包括以下行業(yè)：

（一）道路運(yùn)輸行業(yè)；

（二）水路運(yùn)輸行業(yè)；

（三）煤礦開采行業(yè)；

（四）非煤礦山開采行業(yè)；

（五）危險化學(xué)品經(jīng)營行業(yè)；

（六）民用爆炸物品經(jīng)營行業(yè)；

（七）藥品經(jīng)營行業(yè)；

（八）食品經(jīng)營行業(yè)（包括食品生產(chǎn)加工行業(yè)和食品銷售行業(yè)）；

（九）其它高危行業(yè)市場主體。

第十七條 公眾聚集場所市場主體指經(jīng)營場所為公眾聚集場所，需要工商行政管理部門加強(qiáng)監(jiān)管的市場主體。公眾聚集場所包括以下場所：

（一）歌舞廳；

（二）影劇院；

（三）住宿服務(wù)場所；

（四）茶樓、茶座、酒吧；

（五）餐飲服務(wù)場所；

（六）商場；

（七）網(wǎng)吧；

（八）游戲廳；

（九）洗浴（含洗腳）服務(wù)場所；

（十）其它公眾聚集場所。

第十八條 熱點(diǎn)行業(yè)市場主體指階段性引起社會關(guān)注，需要工商行政管理部門加強(qiáng)監(jiān)管的行業(yè)的市場主體。熱點(diǎn)行業(yè)包括以下行業(yè)：

（一）廣告行業(yè)；

（二）糧食行業(yè)；

（三）廢舊金屬經(jīng)營行業(yè)；

（四）報廢車回收拆解行業(yè)；

（五）農(nóng)資經(jīng)營行業(yè)；

（六）中介行業(yè)；

（七）其它熱點(diǎn)行業(yè)。

針對轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際變化，熱點(diǎn)行業(yè)范圍將適時進(jìn)行調(diào)整。

第十九條 一般行業(yè)市場主體指除高危行業(yè)、公眾聚集場所和熱點(diǎn)行業(yè)以外的其它市場主體。

第二十條 市場主體屬于多種行業(yè)的，以風(fēng)險度最高的行業(yè)確定其風(fēng)險行業(yè)類別。

第四章 市場主體經(jīng)營地域分類

第二十一條 依據(jù)市場主體經(jīng)營地點(diǎn)的不同位置對監(jiān)管工作的不同要求，可以將市場主體分為重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域和一般監(jiān)管區(qū)域市場主體。

第二十二條 重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域主要包括以下區(qū)域：

（一）學(xué)校周邊；

（二）商業(yè)繁華地區(qū)；

（三）旅游景區(qū)；

（四）車站、碼頭；

（五）農(nóng)村集貿(mào)市場；

（六）其它重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域。

各區(qū)縣局、直屬局可以針對轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際對上述重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域進(jìn)行調(diào)整，并劃定其具體區(qū)域范圍。

第二十三條 一般監(jiān)管區(qū)域市場主體指重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域市場主體以外的其他市場主體。第二十四條 各區(qū)縣局、直屬局可以針對轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際，決定是否采取市場主體經(jīng)

營地域分類。

各區(qū)縣局、直屬局未采取市場主體經(jīng)營地域分類的，其轄區(qū)市場主體視為一般監(jiān)管區(qū)域市場主體。

第五章 市場主體預(yù)警分類

第二十五條 依據(jù)警示情況，可以將市場主體分為預(yù)警市場主體和無預(yù)警市場主體。第二十六條 預(yù)警市場主體指具有警示信息的市場主體，無預(yù)警市場主體指沒有警示信息的市場主體。

第二十七條 警示信息由業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生或由相關(guān)人員根據(jù)工作需要錄入。

除由業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的警示信息外（如全國、全市黑牌企業(yè)及法定代表人（負(fù)責(zé)人）信息、一人有限責(zé)任公司信息、未年檢企業(yè)、案件查處信息等），相關(guān)人員應(yīng)錄入市場主體下列警示信息：

（一）主體資格警示，包括：登記材料不全、被有關(guān)部門撤銷或者吊銷許可、股權(quán)被凍結(jié)、有關(guān)部門建議吊銷執(zhí)照、企業(yè)應(yīng)辦理變更登記、經(jīng)營場所限制或凍結(jié)、產(chǎn)權(quán)未過戶、企業(yè)應(yīng)辦理注銷登記（含經(jīng)營期限到期）；

（二）法定代表人、董事、經(jīng)理資格警示，包括：因企業(yè)破產(chǎn)自企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年；因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施；正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝；

（三）企業(yè)名稱警示；

（四）重點(diǎn)行業(yè)專項整頓；

（五）違法違規(guī)情況警示，包括需要警示的案件立案信息、大要案件及典型案件；

（六）退出市場未經(jīng)清算的清算責(zé)任人；

（七）其它警示信息。

第六章 市場主體信用分類監(jiān)管措施

第二十八條 根據(jù)市場主體的信用分類、行業(yè)風(fēng)險分類、經(jīng)營地域分類等情況可以將市場主體分為Ⅰ類監(jiān)管等級、Ⅱ類監(jiān)管等級、Ⅲ類監(jiān)管等級、Ⅳ類監(jiān)管等級市場主體。市場主體符合多類監(jiān)管等級條件的，以最高監(jiān)管等級確定其監(jiān)管等級。

第二十九條 同時滿足下列條件的市場主體為Ⅰ類監(jiān)管等級市場主體：

（一）信用分類為A級；

（二）行業(yè)風(fēng)險分類為一般行業(yè)；

（三）經(jīng)營地域分類為一般監(jiān)管區(qū)域；

第三十條 對Ⅰ類監(jiān)管等級市場主體實(shí)施以下監(jiān)管措施：

（一）實(shí)行激勵機(jī)制，除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調(diào)查外可以免于日常檢查（發(fā)現(xiàn)情況，隨時檢查）；

（二）在年檢驗(yàn)照時，提供便捷服務(wù)。對經(jīng)申請符合年檢免審條件的企業(yè)，經(jīng)登記機(jī)關(guān)認(rèn)定后，年檢時免予審查；

第三十一條 符合下列任一條件的非高危行業(yè)市場主體為Ⅱ類監(jiān)管等級市場主體：

（一）信用分類為B級；

（二）行業(yè)風(fēng)險分類為公眾聚集場所或熱點(diǎn)行業(yè)。

第三十二條 對Ⅱ類監(jiān)管等級市場主體實(shí)施以下監(jiān)管措施：

（一）除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調(diào)查外，每年至少巡查一次（發(fā)現(xiàn)情況，隨時檢查）；

（二）在日常工作中予以提示，辦理變更登記、年檢或驗(yàn)照時進(jìn)行針對性審查；

（三）對預(yù)警市場主體，應(yīng)根據(jù)預(yù)警內(nèi)容在業(yè)務(wù)工作中予以關(guān)注；

（四）市場主體違法失信信息進(jìn)入重慶市企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)，提示相關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管；

（五）有關(guān)單位向工商行政管理機(jī)關(guān)申請出具市場主體信用證明的，應(yīng)在信用證明中注明其違法失信行為。

第三十三條 滿足下列任一條件的市場主體為Ⅲ類監(jiān)管等級市場主體：

（一）信用分類為C級；

（二）行業(yè)風(fēng)險分類為高危行業(yè)；

（三）監(jiān)管區(qū)域分類為重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域。

第三十四條 對Ⅲ類監(jiān)管等級市場主體實(shí)施以下監(jiān)管措施：

（一）除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調(diào)查外，加強(qiáng)日常檢查，每半年至少巡查一

次（發(fā)現(xiàn)情況，隨時檢查）。區(qū)縣局、直屬局可根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)際，對轄區(qū)需要特別監(jiān)控的C級、高危行業(yè)以及重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域的市場主體提高巡查頻率（可改設(shè)定為每個季度至少巡查一次或每個月至少巡查一次）；

（二）在辦理變更登記、年檢或驗(yàn)照時進(jìn)行重點(diǎn)審查；

（三）對預(yù)警市場主體，應(yīng)根據(jù)預(yù)警內(nèi)容在業(yè)務(wù)工作中予以重點(diǎn)關(guān)注；

（四）實(shí)行嚴(yán)管機(jī)制，作為重點(diǎn)監(jiān)管對象加大監(jiān)管力度，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正和查處。對涉及人身安全和公共安全的違法行為，依法果斷采取強(qiáng)制措施，防止惡性事件發(fā)生;

（五）市場主體違法失信信息進(jìn)入重慶市企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)，提示相關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管；

（六）有關(guān)單位向工商行政管理機(jī)關(guān)申請出具市場主體信用證明的，應(yīng)在信用證明中注明其違法失信行為。

第三十五條 Ⅳ類監(jiān)管等級市場主體指信用等級為D級的市場主體。

第三十六條 對Ⅳ類監(jiān)管等級市場主體實(shí)行懲戒淘汰機(jī)制。對停業(yè)整頓的個體工商戶，重點(diǎn)檢查工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰是否執(zhí)行到位，違法經(jīng)營行為是否改正，對其新的違章違法行為，從重從嚴(yán)查處，在登記和驗(yàn)照時，加強(qiáng)全面審查；對責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)，要督促其依法辦理注銷登記；對依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的市場主體，實(shí)施以下措施加強(qiáng)后延監(jiān)管工作：

（一）自吊銷之日起三個月內(nèi)進(jìn)行案后回查，重點(diǎn)檢查其是否已停止經(jīng)營活動并進(jìn)行清算；

（二）回查中發(fā)現(xiàn)未停止經(jīng)營活動的，要予以取締，企業(yè)未進(jìn)行清算的，要注明未經(jīng)清算和負(fù)有清算責(zé)任的投資人，待清算完結(jié)后，再消除未經(jīng)清算的提示；

（三）對被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不予年檢，并責(zé)令依法辦理注銷登記；對其投資設(shè)立相關(guān)企業(yè)，要督促其辦理變更登記；

（四）對被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)負(fù)有個人責(zé)任的法定代表人，以及法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行限制的原法定代表人或有關(guān)人員依法進(jìn)行限制；

（五）依法公開違法記錄并選擇典型予以公示；

（六）有關(guān)單位向工商行政管理機(jī)關(guān)申請出具市場主體信用證明的，應(yīng)在信用證明中注明其違法失信行為；

（七）被吊銷營業(yè)執(zhí)照的市場主體違法失信信息進(jìn)入重慶市企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)和全國黑牌企業(yè)數(shù)據(jù)庫，提示相關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管。

第三十七條 區(qū)縣局、直屬局可根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)際對市場主體監(jiān)管等級進(jìn)行合理調(diào)整，但不得低于本辦法規(guī)定的監(jiān)管等級。

第七章 市場主體信用分類監(jiān)管工作規(guī)范

第三十八條 各業(yè)務(wù)處（科）室應(yīng)加強(qiáng)對本業(yè)務(wù)口市場主體分類監(jiān)管工作的督促落實(shí)，確保分類監(jiān)管工作全面實(shí)施到位。

第三十九條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)在完善企業(yè)和個體工商戶經(jīng)濟(jì)戶口的基礎(chǔ)上，應(yīng)逐步建立屬于各級工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)督管理的廣告媒體單位、商標(biāo)注冊人、無照經(jīng)營戶等其它市場主體的經(jīng)濟(jì)戶口。

第四十條 各級工商行政管理局應(yīng)全面落實(shí)網(wǎng)格化監(jiān)管，根據(jù)監(jiān)管工作需要將轄區(qū)劃分為若干網(wǎng)格片區(qū)，并明確每個網(wǎng)格片區(qū)的分管干部及其監(jiān)管職責(zé)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)格片區(qū)劃分率100%。

第四十一條 各級工商行政管理局應(yīng)按以下要求全面落實(shí)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)戶口認(rèn)領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)戶口認(rèn)領(lǐng)率100%：

（一）企業(yè)應(yīng)在核準(zhǔn)登記后三個工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)到所屬監(jiān)管網(wǎng)格片區(qū)；

（二）個體工商戶應(yīng)在核準(zhǔn)登記后兩個工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)到所屬監(jiān)管網(wǎng)格片區(qū)；

（三）商標(biāo)應(yīng)在商標(biāo)信息錄入業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)后五個工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)到所屬監(jiān)管網(wǎng)格片區(qū)；

（四）廣告經(jīng)營許可證、固定格式印刷品、戶外廣告應(yīng)在登記后十五個工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)到所屬監(jiān)管網(wǎng)格片區(qū)；

第四十二條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)按以下權(quán)限落實(shí)重點(diǎn)行業(yè)標(biāo)注工作，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)行業(yè)標(biāo)注率100%：

（一）注冊登記部門負(fù)責(zé)新設(shè)立和變更登記市場主體重點(diǎn)行業(yè)的標(biāo)注；

（二）工商所在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)市場主體重點(diǎn)行業(yè)標(biāo)注錯誤的，工商所可進(jìn)行重點(diǎn)行業(yè)標(biāo)注的修改。

第四十三條 各級局應(yīng)按照本辦法要求，根據(jù)本轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際對重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域市場主體進(jìn)行標(biāo)注。

第四十四條 錄入的警示信息實(shí)行“誰警示，誰解除”的原則，由錄入警示信息的部門負(fù)責(zé)解除。

第四十五條 監(jiān)管巡查干部應(yīng)按本辦法要求實(shí)施市場主體巡查工作，實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管巡查

到位率100%，并在巡查結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將巡查記錄錄入相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。

第五篇：工商所市場主體監(jiān)管巡查工作規(guī)范

工商所市場主體監(jiān)管巡查工作規(guī)范

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范市場主體監(jiān)管巡查工作，健全監(jiān)管機(jī)制，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，提高監(jiān)管效能，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及省、市局文件規(guī)定，制定本工作規(guī)范。

第二條 工商所依照法律法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定，以經(jīng)濟(jì)戶口管理系統(tǒng)為依托，以網(wǎng)格化監(jiān)管模式為基礎(chǔ)，以信用分類監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)管為原則，對本轄區(qū)內(nèi)市場主體經(jīng)營資格和經(jīng)營行為實(shí)施巡查監(jiān)管。

第三條 工商所實(shí)行所長負(fù)責(zé)制。工商所崗位責(zé)任人，依據(jù)規(guī)定的職責(zé)和工商所的分工，按照屬地管理、分工負(fù)責(zé)、協(xié)作配合、各負(fù)其責(zé)的原則，各自履行法定和分工崗位職責(zé)，承擔(dān)崗位責(zé)任。

工商所合理設(shè)定監(jiān)管責(zé)任區(qū)，轄區(qū)內(nèi)所有市場主體，分別對應(yīng)劃歸到相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任區(qū)和監(jiān)督檢查人員。每個監(jiān)管責(zé)任區(qū)配備不少于兩名監(jiān)督檢查人員，監(jiān)督檢查人員在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)分片承擔(dān)監(jiān)管任務(wù)，實(shí)行各自負(fù)責(zé)、共同監(jiān)管的AB崗制度。

第四條 上級工商局登記注冊的市場主體，工商所應(yīng)于5個工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)，并為其建立“經(jīng)濟(jì)戶口”監(jiān)督管理書式檔案。工商所登記的市場主體應(yīng)于3個工作日內(nèi)建立“經(jīng)濟(jì)戶口”監(jiān)督管理書式檔案。認(rèn)領(lǐng)時應(yīng)落實(shí)到相應(yīng)的巡查組，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類、分級。

第五條 責(zé)任區(qū)監(jiān)管責(zé)任人職責(zé)：

（一）建立轄區(qū)各類市場主體經(jīng)濟(jì)戶口；

（二）負(fù)責(zé)市場主體開業(yè)登記注冊前的現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)，對個體工商戶驗(yàn)照和企業(yè)年檢初審；

（三）對轄區(qū)內(nèi)無照經(jīng)營實(shí)施監(jiān)管；

（四）依法對轄區(qū)市場主體實(shí)施監(jiān)督管理；

（五）片區(qū)監(jiān)管的其它事項（包括違法違章行為查處、專項檢查、消費(fèi)維權(quán)、緊急情況應(yīng)對等）。

（六）完成上級交辦的其他市場主體監(jiān)管工作。

第六條 巡查人員進(jìn)入市場主體巡查時，應(yīng)按規(guī)定著工商制服，并出示執(zhí)法證件；實(shí)施檢查的執(zhí)法人員不得少于兩人。

第二章 巡查內(nèi)容 第七條 對市場主體監(jiān)督巡查的內(nèi)容主要包括：

（一）是否未經(jīng)登記注冊擅自從事經(jīng)營活動；

（二）是否在工商部門核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動；

（三）是否擅自改變住所等營業(yè)執(zhí)照登記的事項；

（四）是否按照規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照；

（五）已經(jīng)注（吊）銷或營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿的市場主體，是否仍然從事經(jīng)營活動；

（六）是否有偽造、涂改、出租、出借、出售、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的行為；

（七）營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營期限是否在有效期限內(nèi)；

（八）涉及前置審批許可的市場主體許可證件及批準(zhǔn)文件是否真實(shí)、合法、有效；

（九）分期出資的企業(yè)是否按照規(guī)定時間出資；

（十）使用的牌匾、印章、信箋、產(chǎn)品或包裝上使用的企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照上核準(zhǔn)的企業(yè)名稱是否相符；

（十一）是否按照規(guī)定申請辦理企業(yè)檢驗(yàn)或個體工商戶驗(yàn)照；

（十二）被依法責(zé)令改正或處罰后，是否履行了《責(zé)令改正通知書》或《行政處罰決定書》的內(nèi)容；

（十三）是否有其他違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。第八條 發(fā)現(xiàn)巡查內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法行為的檢查項目，應(yīng)予以監(jiān)督檢查。第三章 實(shí)施巡查 第九條 巡查監(jiān)督方式包括：

（一）定期檢查。對新設(shè)立的企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后3個月內(nèi)進(jìn)行回訪，6個月內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營情況檢查。

（二）日常巡查。對轄區(qū)市場主體按照上級要求的頻次開展檢查；

（三）專項檢查。根據(jù)專項整治統(tǒng)一部署要求，組織檢查；

（四）專門檢查。接到申訴舉報或有關(guān)單位通報后開展檢查；

（五）案后回查。對因嚴(yán)重違法被立案查處結(jié)案后，在規(guī)定的時間內(nèi)，檢查其是否有繼續(xù)從事違法違規(guī)經(jīng)營行為；

（六）追源檢查。巡查人員檢查中發(fā)現(xiàn)商品存在質(zhì)量問題時，根據(jù)索證索票提供的證據(jù)追查源頭；

以上六種檢查方式為實(shí)地檢查。第十條

巡查監(jiān)督前的準(zhǔn)備：

（一）通過監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)了解掌握轄區(qū)經(jīng)濟(jì)戶口信息，掌握企業(yè)有無警示信息、限制事項，是否屬重點(diǎn)或風(fēng)險行業(yè)，是否在重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，企業(yè)信用分類（A、B、C、D）監(jiān)管類別等情況；

（二）攜帶監(jiān)督巡查所需的證件、文書和檢查工具。主要包括：巡查人員的有效執(zhí)法證件、《巡查記錄》、接受檢查（詢問）通知書、現(xiàn)場檢查筆錄紙、扣押物品文書、照相機(jī)等。

第十一條 巡查監(jiān)督的步驟：

（一）現(xiàn)場查看。按巡查內(nèi)容的要求，核查市場主體有無涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)行為；

（二）記錄檢查情況。檢查人員把檢查情況如實(shí)填寫在《巡查記錄》中，檢查人員和被檢查單位（人）應(yīng)當(dāng)蓋章（簽名）確認(rèn)，對收集到的證據(jù)材料應(yīng)按規(guī)定予以登記保存；

（三）提出處理意見。現(xiàn)場檢查完畢后，檢查人員對發(fā)現(xiàn)的問題，能夠當(dāng)場糾正的，應(yīng)向市場主體當(dāng)面提出改正要求，并記錄在《巡查記錄》中；不能當(dāng)場糾正的，應(yīng)在《巡查記錄》上提出處理意見報領(lǐng)導(dǎo)審批；需要立案查處的按辦案程序辦理；

（四）現(xiàn)場制發(fā)非處罰類行政文書。當(dāng)場糾正市場主體輕微違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)場發(fā)出非處罰類的行政文書，同時，巡查人員要留存一份備案。

巡查監(jiān)督應(yīng)區(qū)別不同的檢查對象，突出重點(diǎn)檢查項目，參照《工商所市場主體監(jiān)管巡查流程圖》（附件一），在規(guī)定時限內(nèi)實(shí)施檢查。

第十二條 巡查監(jiān)管后的處理：

（一）錄入信息系統(tǒng)。檢查人員在現(xiàn)場檢查后3個工作日內(nèi)，將檢查情況及處理意見錄入到安徽工商綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)；

（二）報請審核。檢查情況錄入完畢后，檢查人員應(yīng)按照報審的權(quán)限和規(guī)定，把需要報審的《巡查記錄》及相關(guān)證據(jù)材料報工商所領(lǐng)導(dǎo)審核；

（三）審核。工商所長簽署審核意見；需報上級領(lǐng)導(dǎo)審核的，按規(guī)定報審；

（四）辦理。經(jīng)辦人按領(lǐng)導(dǎo)審核意見進(jìn)行辦理；

（五）資料歸檔。檢查資料應(yīng)在審核后的5個工作日內(nèi)存入市場主體的監(jiān)管檔案。

第十三條 巡查監(jiān)管頻次。按照信用分類監(jiān)管與風(fēng)險監(jiān)管相結(jié)合的要求，對信用等級為A（AA）級的市場主體，實(shí)行激勵機(jī)制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；對信用等級為B級的市場主體，實(shí)行預(yù)警機(jī)制，巡查周期每季度不少于一次；對信用等級為C級的市場主體，實(shí)行懲戒機(jī)制，巡查周期每月不少于一次；對D級企業(yè)實(shí)行懲戒淘汰機(jī)制，加強(qiáng)對其退出市場行為的后延監(jiān)管，及時跟蹤巡查，直至確認(rèn)其退出市場為止。

對食品、農(nóng)資經(jīng)營者巡查周期不超過15天；對易燃易爆、網(wǎng)吧、共公娛樂場所等涉及人民群眾財產(chǎn)安全的市場主體按照上級規(guī)定加大巡查頻次；對一般項目的經(jīng)營主體每半年巡查不少于一次。

第四章 分類處理

第十四條 根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的不同情形，按照分工職責(zé)或者報經(jīng)批準(zhǔn)，依照本規(guī)范分類處置要求，分別依法采取相應(yīng)的處置措施。

第十五條 首次發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營行為，一般采取行政勸導(dǎo)措施，當(dāng)場予以教育或警示，督促其改正，并下發(fā)書面《責(zé)令改正通知書》，限期辦照或變更登記：

（一）企業(yè)下崗失業(yè)人員從事不涉及危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源，以及食品生產(chǎn)經(jīng)營、農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營等重點(diǎn)行業(yè)的；

（二）所從事經(jīng)營項目無須取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件即可取得營業(yè)執(zhí)照，且經(jīng)營條件、經(jīng)營范圍、經(jīng)營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定的；

（三）所從事經(jīng)營項目已經(jīng)依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的；

（四）營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自從事經(jīng)營活動的;

（五）超范圍經(jīng)營一般經(jīng)營項目的；

（六）擅自改變住所或法定代表人（負(fù)責(zé)人）變動未辦理變更登記的。第十六條 發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營，應(yīng)從速從快依法立案查處：

（一）危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的；

（二）從事食品生產(chǎn)經(jīng)營、農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營以及涉及安全生產(chǎn)的等重點(diǎn)行業(yè)的無照經(jīng)營；

（三）應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事無照經(jīng)營的；

（四）已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的；

（五）經(jīng)責(zé)令限期改正而未在規(guī)定期限內(nèi)辦理營業(yè)執(zhí)照的；

（六）上級交辦、相關(guān)部門移送、群眾舉報反映強(qiáng)烈等無照經(jīng)營行為。

查處無照經(jīng)營行為，主體類型明確且有證據(jù)證明的，分別按《公司法》、《個人獨(dú)資法》、《合伙企業(yè)法》、《企業(yè)法人登記管理條例》、《個體工商戶條例》等立案查處；主體類型不明確的，按《無照經(jīng)營查處取締辦法》立案查處。查處附件二所列的無照經(jīng)營行為，除依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》規(guī)定外，還應(yīng)按對應(yīng)法律法規(guī)定性或處罰（詳見附件二）：

第十七條 發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營，應(yīng)下發(fā)書面《責(zé)令改正通知書》，責(zé)令停止違法經(jīng)營活動，并向上級報告，由企業(yè)監(jiān)督管理股依照《廬江縣查處無證無照經(jīng)營聯(lián)動監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定抄告相關(guān)部門；已經(jīng)立案的，移送其他部門查處：

（一）無證無照經(jīng)營商業(yè)保險業(yè)務(wù)，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查處；

（二）無證無照從事動物診療活動，由動物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)查處；

（三）無證無照經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查處；

（四）無證無照從事生豬屠宰活動，由商務(wù)主管部門查處；

（五）無證無照從事個體診所，由衛(wèi)生主管部門查處；

（六）無照經(jīng)營構(gòu)成犯罪，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定由其他部門查處的無證無照經(jīng)營行為，由其他部門查處。

第十八條 發(fā)現(xiàn)涉及安全生產(chǎn)的問題，檢查人員應(yīng)依法按下列不同情況處理：

（一）發(fā)現(xiàn)屬于工商行政管理職責(zé)范圍內(nèi)處理的安全生產(chǎn)隱患問題，應(yīng)及時依法處理。需要向上級領(lǐng)導(dǎo)報告的，應(yīng)及時報告；

（二）發(fā)現(xiàn)超出工商行政管理部門職責(zé)范圍的安全生產(chǎn)隱患或其它違法違規(guī)問題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后及時書面函告有關(guān)職能部門。需向上級或當(dāng)?shù)卣畧蟾娴模瑧?yīng)及時報告；

（三）發(fā)現(xiàn)重大安全事故隱患并且情況緊急的，應(yīng)按《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》第九條規(guī)定，可以采取包括責(zé)令暫時停產(chǎn)或停業(yè)的緊急措施，并向上級機(jī)關(guān)和當(dāng)?shù)卣畧蟾嬗嘘P(guān)情況。第十九條 根據(jù)申訴舉報情況實(shí)施檢查的，應(yīng)及時上報檢查情況及處理意見，并按規(guī)定將辦理結(jié)果反饋實(shí)名申訴舉報人。

第二十條 發(fā)現(xiàn)處置內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法查處。

第五章 信息錄入

第二十一條 按照“誰檢查、誰錄入、誰處罰、誰錄入”的原則，建立監(jiān)管巡查機(jī)讀檔案。

對錄入的監(jiān)管信息要準(zhǔn)確、真實(shí)、及時、有效。

第六章 督查考核

第二十二條 市場主體監(jiān)管，作為網(wǎng)格化監(jiān)管的重要方面，按照縣局《網(wǎng)格化監(jiān)管工作督查考核辦法》實(shí)施階段性督查和綜合督查考核，并執(zhí)行相應(yīng)的獎懲制度。

第二十三條 發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，依照有關(guān)規(guī)定，追究監(jiān)管責(zé)任人和有關(guān)人員的過錯責(zé)任：

（一）玩忽職守，應(yīng)實(shí)施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規(guī)定核查、處理有關(guān)申訴、舉報，造成嚴(yán)重不良影響的；

（四）超過巡查周期未發(fā)現(xiàn)無照經(jīng)營行為等其它未履行監(jiān)管法定職責(zé)或日常監(jiān)管巡查不到位的。

第七章 附 則

第二十四條 本規(guī)范與上級規(guī)定相抵觸的，按上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本規(guī)范由廬江縣工商行政管理局企業(yè)監(jiān)督管理股會同法規(guī)股負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本規(guī)范自印發(fā)之日起執(zhí)行。