第一篇：關于市場主體異常信息聯動監管的思考

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關于市場主體異常信息聯動監管的思考

信用是市場經濟的基石，企業信用是企業誠信度的綜合反映。作為社會信用體系中最活躍、最關鍵的因子,企業信用度不高，可能導致社會誠信度降低，市場交易成本和交易風險加大。浙江省諸暨市市場監管局以市場主體異常信息動態數據庫為抓手，完善信用約束機制，落實內外聯合管理制度，探索建立市場主體異常信息社會化聯動監管模式。

異常信息的種類

市場主體異常信息，是指企業（含個體工商戶等市場經濟主體）在生產經營中產生的，由縣級以上行政機關、司法機關及公共服務機構等組織認定的企業失信信息，包含不良信用記錄和嚴重失信記錄。從廣義角度看，市場主體異常信息包括內部異常信息和外部異常信息兩大類。

內部異常信息，是指違反市場監管法律法規的不良記錄，具體包括：違反登記管理規定（包括未報告、未公示、無法聯系、提供虛假資料、無資質經營等），生產（銷售）假冒偽劣產品（商品），食品藥品安全（包括食品、藥品、保健品、餐飲等），惡意競爭行為（包括限制競爭、商業賄賂、商業秘密、虛假宣傳、惡意串通競價等），商標違法行為，傳銷行為，合同違法行為，侵害消費者權益行為，其他失信記錄。

外部異常信息，是指違反其他部門法律法規的不良信息，具體包括：安全生產事故，環境污染事件，逃廢債務記錄，偷稅漏稅記錄，侵犯專利權、著作權行為，不良信貸記錄，招投標串通行為，拖欠工資及勞動用工違法，違章搭建行為，價格違法行為，法定代表人被追究刑事責任，其他失信記錄。

區域信用環境

浙江省于2002年開始“信用浙江”建設，開通運行“信用浙江”網站，向社會公示企業基本信息、誠信信息和失信信息，十幾年來，浙江省企業信用體系建設不斷提速和完善。今年，省“信用浙江”建設領導小組重新調整成員單位，由省政府、省發改委、省工商局等39個部門組建而成，明確各成員單位在信用體系建設中的工作職責。近期出臺的《浙江省企業信用聯合獎懲實施辦法》（試行），對17種榮譽信息、23種失信信息以及4種信用等級予以歸類，并明確了對失信企業應采取的懲戒措施，為提升浙江整體信用度提供制度保障。2002年開始，諸暨市工商、經貿、稅務、質監等10個部門成立諸暨市信用工程建設領導小組，并于2011年成功引入司法部門開展“信用管理示范企業”和“誠信守法企業”信用雙評活動，通過多部門聯合征信、一票否決的方法，累計創建省級信用管理示范企業11家、市級信用企業280家。諸暨市工商局依托企業信用監管聯合平臺與28個部門聯網協作，實現行政處罰記錄、股權凍結信息、黑名單等異常信用信息互聯互通，加大了對失信企業的聯合懲戒力度。

存在的問題 主觀認知失偏。由于各部門信用建設進展不平衡，造成對企業異常信息的認知水平也各有不同。主要有3種情況：一是偏內型。有些部門一方面存在對其他部門企業異常信息的需求，而另一方面又不愿意共享本部門異常信息，缺乏對不良信息聯防聯控的大局意識。二是偏高型。一些部門在信用評級過程中，無視異常信息的存在，盲目將企業信用等級提高，違背了市場競爭公平公正原則，導致信用評級公信力降低。三是偏慢型。不少部門信用建設起步較晚，人力、物力、財力投入不足，異常信息征集制度和評價體系建設、公示平臺建設相對滯后，影響了信用建設整體進程。

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部門標準失衡。各部門自定一套企業信用監管體系，存在企業信用等級不匹配、授信標準不統一、獎懲制度不對等問題。筆者對相關部門的調查顯示，工商部門將企業信用等級分為AAA、AA、A、B、C、D等6個等級，環保部門將企業信用等級分為綠色、藍色、黃色、紅色、黑色等5個等級，統計部門分為五星、四星、三星、兩星、一星以及星級外6個等級，安監部門將企業信用等級分為A、B、C、D等4個等級，金融機構將企業信用等級分為AAA、AA、A、B、C等5個等級。即使是無處罰無獎勵的新設立企業在這5個部門的信用等級也不盡相同，工商部門和金融機構對其評定的信用等級為A級、安監部門對其評定的信用等級為B級，環保部門對其評定的信用等級為藍色，而統計部門對其評定的信用等級為一星。不難看出，不同部門評定企業信用等級的標準有明顯差異。

異常信息失聯。當前，社會信用體系建設統籌力度還不夠，地區之間、部門之間甚至上下級之間尚未完全聯網，相互間缺少互動和關注，信息透明度不高、共享不足，企業異常信息呈電子孤島情形。行政處罰、行政訴訟等信息資源由工商、公安、法院等部門分別掌握，從一個部門只能查詢局部的、碎片化、重復的信息，無法獲得完整的綜合信用信息。同時，各部門掌握的異常信息呈現地域性特點，跨地區的違法信息無法及時共享，整體信用信息的公開化程度低、社會使用率低。由于信用信息的不互通，極有可能導致部門間企業信用等級不匹配。

背信成本失當。背信成本是指市場主體因自身失信行為而付出的代價，包括道德成本、經濟成本和法律成本。由于處罰程度、道德約束程度、區域信用聯懲體制建設程度的不同，市場主體付出的代價也不同。當失信成本過低，小于失信收益，市場主體認為有利可圖時，就可能以逐利為導向選擇失信行為。目前，企業受到一個部門的行政處罰，其他部門對其在榮譽評定、信用評級、銀行貸款、享受政策優惠及法定代表人出境等方面未能形成聯動制約。

建議

構建協同工作體系。針對當前企業異常信息碎片化狀況，部門間應構建一套完善的系統內部上下互通、部門之間橫向互動的失信懲防體系，形成“信用一體化”的聯合監管格局。筆者建議，在縱向層面自上而下建立國家級、省級、縣市級三級聯動監管工作機制，上下級之間在工作制度、工作平臺、工作流程上緊密銜接，打破地方保護和區域性隔閡；在橫向層面成立企業失信聯防領導小組，政府牽頭，協調工商、稅務、環保、質監、統計、金融等多個部門和機構共同參與，制定《企業失信聯防工作實施方案》，設置一套各部門團結作戰、統一防御的工作制度，定期召開信用異常協防聯席會議和協調會，通過企業信用聯合監管平臺整合各部門資源，形成以政府為中心、多部門協作、企業自律、社會監督的協同工作局面。

搭建共享操作平臺。充分借助商事制度改革的契機，利用政務信息共享平臺，搭造一個集信用征集、信用評價、信用公示為一體的信息共享操作平臺，促進部門間互通有無，對企業的市場準入、存續、退出實施全程信用監管。建立聯合征信平臺。參考國際上先進的企業信用評級規則，建立國家標準化信用信息歸集指標和歸集制度，合理劃分部門職能，科學設置參評分值；及時錄入企業不良信息，掌握本行政區域內企業綜合失信狀況，準確判斷并吸收區域外的企業異常信息。建立科學的信用評價體系。制定基準性信用評價指標體系和評價方法，平衡各部門評定信用等級，不排除個性化的描述，但基準等級必須統一，而且操作簡單、易于理解。綜合數據校對、數字檔案檢查、人工交換互查、企業實地走訪等方式，提高信用數據質量，樹立大數據的權威性。

建立失信聯懲制度。建立統一的社會信用代碼制度，各部門企業信息以信用代碼相關聯，建立企業失信聯合懲戒制度，形成“一處失信，處處受限”的信用監管格局。加重企業失信

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成本，針對不同的經營異常行為采取不同的懲戒措施?？砂凑帐懦潭确譃橐话阈韵拗坪蛻土P性禁止兩類。對于存在不良信用記錄的企業采取加強日常監管和重點抽查、取消優惠政策、限制新項目審批等一般性的信用限制措施。對嚴重失信企業采取行業性禁止、法定代表人進入黑名單等懲罰性禁止措施。按處罰方式可分為名譽懲戒和行為懲戒兩類。名譽懲戒包括撤銷榮譽稱號、限制評優評先、不良信息公示、列入經營異常名錄等。行為懲戒包括予以行政處罰、貸款審批限制、政府采購限制、招投標限制等。同時，加強對失信企業負責人的聯懲，嚴重違法企業的法定代表人應列入黑名單，限制高消費、市場準入等。已經超過懲戒年限且整改到位的企業，可向相關部門申請信用修復。

打造社會監督窗口。除了上級專項督查、區域交叉督查外，應建立誠信義務督導機制和失信舉報獎勵機制，打造社會化監督窗口，促進企業自律、監管到位。成立誠信義務監督組，邀請片區行風評議監督員、行業協會負責人等人士作為義務監督員，對企業失信行為記錄是否真實及信用懲戒和評級情況進行回訪復查。開通網上信訪平臺和舉報熱線，設置舉報信箱，接受公眾舉報企業違法違規行為。經調查核實確存在失信行為的，應及時調整相關企業的信用等級，并實施后續重點監管。同時，對提供有效線索的舉報人進行獎勵，切實保護舉報人的合法權益。

樹立誠信市場導向。政府正面引導。表彰和宣傳誠信企業，倡導以誠為本的經營理念，以典型事例激勵企業重視自身信用，擴大守信示范效應和輻射效應，促進社會信用體系建設良性循環。行業自我約束。以行業協會為單位，為企業提供信用管理、信息咨詢、業務培訓和技術支持等多方面服務，制定《行業信用自律通告》，營造守信環境，促進信用自律。正確引導輿論。堅持正確的輿論導向，加大對失信行為的曝光力度，加重失信成本，引導經營者誠信經營。

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第二篇：市場主體監管之我見

劉橋工商所市場主體監管經驗做法

近年來，劉橋工商所始終堅持以《無照經營查處取締辦法》為依據，以文明創建工作為契機，以規范市場主體資格檢查為突破口，抓好日常監管，突出階段性重點工作的專項整治，不斷整合執法資源，建立聯動監管機制，采取全程介入、全面跟蹤、全方位指導的市場監管模式，有效提高了轄區市場監管工作水平，特別是指導劉橋濉永路證照示范一條街時，真正做到了“有照”、“懸照”、“驗照”三個百分之百，集貿市場全面落實市場業主負責制，建立健全長效管理機制，使該市場面貌煥然一新，省、市、縣工商局多次檢查均給予充分認可，多次被評為省、市級文明市場，贏得了消費者的贊譽。

劉橋所，既是一個農村市場所，又是一個城鄉結合所，她的一舉一動均受到上級的高度重視，為此所里下定決心，下大力度對市場進行了整治，下面我把經驗做法歸納如下：

一、切實強化職能使命感，高度負責地履行工商行政管理職能 一是要切實增強政治意識、憂患意識、陣地意識，以高度的職能使命感和工作責任感，認真履行法定職責，推進監管執法各項工作的落實。二是要按照權責相當，有權必有責，履職須盡責的要求，緊扣事前定責、事中履責、事后問責三個環節，進一步強化責任建設。三是要緊緊圍繞職能目標和任務，嚴格加強目標管理、健全落實責任機制，強化權責匹配，實現上下之間、部門之間、崗位之間責任的“無縫對接”，保證監管任務分解到崗到人、責任落實到邊到底。四是要進一步促進干部嚴格依照法定權限和程序行使權力，防止和糾正審而不核、巡而不查、處而不力等不規范、不正確的履職行為，確保有法必依、按法辦事。

二、切實強化對市場主體巡查的力度和密度，致力推進“監管型工商”建設

對轄區內的各類市場主體及其經營行為進行監督檢查，認真履行監督管理責任，要采取切實有效的監管措施，嚴把市場主體準入關、經營活動和市場主體的退出關，實行監管關口前移，防患于未然，做

到事先預防、事中監管、事后查處；要依法開展監督檢查，從獨立部門監管向綜合部門聯動監管轉變，從傳統的監管手段和方式向現代化監管方式轉變。

1、嚴把市場主體準入關。工商部門作為市場主體準入的把關者，必須嚴格依法行政，認真執行前臵審批行政許可制度，切實履行市場主體的市場準入職能。為此，我所在辦理各類市場主體登記注冊、企業變更登記等業務工作中，對凡涉及危險化學品、煙花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娛樂場所等涉及公共安全、人身安全的行業和領域，要加強登記審查，堅持先證后照，不得隨意減少法律、行政法規和國務院決定規定的前臵審批項目。凡規定有前臵審批條件，未經有關部門審批或許可的，一律不得核發營業執照，堅決杜絕“先上車、后買票”的行為。對手續不全的，限期辦理；在規定期限內不能辦理的，則不予登記或辦理變更，責令其辦理注銷登記；對限期內仍不辦理的，必須堅決予以查處并取締，杜絕不安全生產隱患的企業進入市場。

2、強化市場主體監督管理。充分結合企業年檢和個體工商戶驗照貼花工作的開展，認真開展對涉及公共安全、人身安全的市場主體前臵審批的檢查清理，嚴格規范生產經營主體資格。會同有關部門對轄區內危險化學品、煙花爆竹、民爆器材、消防安全、公共和娛樂場所等市場主體的前臵審批情況進行一次全面檢查。對未辦理前臵審批許可或行政許可證件失效的，責令其立即停止經營活動并限期辦理變更登記或注冊登記。要加強市場巡查，消除安全隱患。必須定期組織執法力量會同或配合有關部門，加強對商場、超市、批發市場、游戲廳、歌舞廳、網吧以及學校周邊等人員密集場所、易燃易爆經營單位的市場巡查，及時消除安全隱患，依法查處巡查中發現的違法違章行為。

3、堅決取締無照經營。結合市縣局的市場專項整治，把涉及到化學危險品生產經營、煙花爆竹經營、食品經營、網吧、歌舞娛樂場所、學校周邊等重熱點行業作為查處取締無照經營的重點行業和重點地區，加大巡查和取締力度。對從事符合領照條件的一般性無照經營，及時發出限期辦照通知書，疏導限期領照；對教育不改的以及從事特殊行業的無照經營，依法立案查處，并發出限改通知書，責令當事人停止經營。對需要辦理前臵審批手續的難以取締的無照經營，將名單及時抄報至縣局企業股，由政府出面組織質檢、藥檢、安監、公安、文化、環保等職能部門聯合執法、共同取締。

三、切實強化年檢驗照貼花工作責任，規范監管執法行為

進一步規范企業年檢和個體工商戶驗照貼花的監管行為，確保履職盡責，將經濟戶口管理工作推向一個新臺階。

1、進一步嚴格把好市場主體年檢和驗照審核關。（1）嚴格確保年檢驗照貼花參檢率目標的實現。采取有效措施，通過多種形式，確保重點行業的企業和個體工商戶參檢率100%。（2）嚴格審查行政許可。在年檢、驗照貼花過程中，要嚴格按照《企業檢驗辦法》和總局有關規定，認真審查市場主體經營范圍涉及前臵行政許可經營項目的許可證、批準文件。凡原設立時沒有許可證、批準文件的，一律不予通過年檢和驗照貼花，因種種原因已經通過的，要限期補辦相關許可證或批準文件；凡是許可證、批準文件有效期屆滿的，要及時書面通知企業限期辦理，并書面抄告相關部門；凡在限期整改時間內不能提交合法、有效的許可證或批準文件的，核減經營范圍，直至吊銷營業執照。（3）嚴格年檢和驗照貼花資料的管理。要按照書式年檢和網上年檢同步進行的要求，及時、準確、全面地將年檢數據錄入經濟戶口管理信息系統，同時將書式年檢和驗照貼花資料及時、完整地歸檔。

2、進一步抓好市場主體經濟戶口管理關。（1）認真弄清轄區內市場主體的真實狀態。利用企業年檢和個體工商戶驗照貼花工作，組織人員對轄區內的市場主體進行全面的清查，摸清底數，做到企業以及個體工商戶檔案數與臺帳相符，與系統數據庫相符，與統計報表相符。要及時掌握市場主體在業、注銷、吊銷、歇業等狀態，特別是對重熱點行業和名存實亡的“空殼”企業要做到了如指掌，達到“戶口清、狀態明”的經濟戶口管理基本要求。（2）認真劃分重熱點行業。根據經濟戶口管理要求，組織人員對餐飲、食品、網吧等重點行業進

行一次全覆蓋、立體式的檢查，不留死角。做到一戶不漏、一戶不錯，為實施精確監管提供有力保證。（3）認真履行市場巡查職責。要按照市場巡查的要求，根據不同的監管類型，對不同的市場主體采用不同的巡查頻率。一是新辦企業必須在6個月之內進行回訪。二是重熱點行業市場主體每個季度檢查一次。三是一般行業的企業每年巡查不少于一次。四是一般行業的個體工商戶巡查面每年不得低于20%。五是有舉報必查，有交辦必查。六是對巡查中發現已經設立的市場主體，要根據其規模、從業人員等主要登記事項的變化，發出書面通知，要求經營者改變組織形式和登記類型，使市場主體的組織形式和登記類型符合登記管理的有關規定。七是認真做好市場巡查情況記錄，并將書式記錄如實錄入到網格中。

實踐告訴我們，對市場主體實施有效監管，必需堅持日常監管與專項整治相結合，針對不同情況，采取靈活措施，才能夠加快步伐，推進規范化管理，實現執法監管到位。

第三篇：市場主體復工監管責任分工

市場主體復工監管責任分工

1.專業市場、農貿市場、便民市場:區市場辦。

2.建設項目(包括工地):區住建局

3.南三條市場:南三條管委會。

4.規上服務業、規上企業:區發改局(區工信局)。

5.農林牧副漁業:區農業農村局。

6.規下企業和居家經營者:屬地各街鎮。

7.寫字樓、物流企業:屬地各街鎮、物業公司。

8.學校、托幼機構、民辦教育、教育培訓機構:區教育局。

9.影院、歌廳、網吧、健身、兒童游樂設施、娛樂場所:區文體局。

10.大型商場、超市、加油站:區商務局、屬地各街鎮

11.四小行業[小理發店(小美容院)、小洗浴(小足療)、小旅店(小賓館)、小歌廳]、醫療機構、賓館旅店:區衛生監督所。

12.食品三小(小作坊、小餐飲、小攤點)、餐飲、藥品和醫療器械銷售等其他沿街門市(有明確的行業監管部門的除外):區市場監管局。

第四篇：市場主體信用分類監管實施辦法

《市場主體信用分類監管實施辦法》

（國家工商總局政務信息）

為促進社會信用體系建設，加強對市場主體的信用監管，提高工商執法效能，近日，重慶市工商局出臺了《市場主體信用分類監管實施辦法》。具體內容如下：

第一章 總則

第一條 為進一步促進我市社會信用體系建設，加強對市場主體的信用監管，提高工商行政管理執法效能，根據《國家工商行政管理總局關于對企業實行信用分類監管的意見》（工商企字〔2003〕第131號）和《國家工商行政管理總局關于印發〈個體工商戶分層分類登記管理辦法〉的通知》（工商個字〔2005〕第26號）、《國家工商行政管理總局關于印發〈個體工商戶信用分類監管指導意見〉的通知》（工商個字〔2006〕第248號），制定本辦法。

第二條 市場主體信用分類監管是工商行政管理部門立足自身職能，以市場主體的信用狀況為主導、并根據所從事的行業、經營地域和預警等狀況進行內部分類和評價，劃分市場主體的監管等級，并相應采取不同監管措施，以明確監管距離，合理分配監管力量，實行區別重點有針對性地開展信用監管的方式。

第三條 本辦法所稱市場主體是指屬于本市各級工商行政管理機關監督管理職能范圍的各類企業、個體工商戶和其它市場主體。

第四條 市場主體分類情況用于工商行政管理機關內部監督管理需要，不得隨意對外披露或公示。

第二章 市場主體信用分類

第一節 信用分類標準

第五條 依據工商部門掌握的市場主體的信用狀況，可以將市場主體分為A、B、C、D四級。A級為守信市場主體，用綠牌表示；B級為警示市場主體，用藍牌表示；C級為一般失信市場主體，用黃牌表示；D級為嚴重失信市場主體，用黑牌表示。

第六條 守信市場主體指遵守法律法規和信用原則，具有良好信用的市場主體。企業一年內無任何違反工商行政管理法律法規記錄（成立期未滿一年的企業自成立以來無任何違反工商行政管理法律法規記錄）的，應認定為守信企業。

個體工商戶一年內無任何違反工商行政管理法律法規記錄（成立期未滿一年的個體工商戶自成立以來無任何違反工商行政管理法律法規記錄）的，應認定為守信個體工商戶。

第七條 警示市場主體指有輕微失信行為的市場主體。

企業一年內出現因違反工商行政管理法律法規受到警告、3萬元以下罰款、沒收3萬元以下違法所得或沒收價值3萬元以下非法財物處罰記錄的，應認定為警示企業。

個體工商戶一年內出現因違反工商行政管理法律法規受到警告、1千元以下罰款、沒收1千元以下違法所得或沒收價值1千元以下非法財物處罰記錄的，應認定為警示個體工商戶。

第八條 一般失信市場主體指有較嚴重違法行為的市場主體。

企業一年內出現因違反工商行政管理法律法規受到3萬元以上（不含本數，下同）罰款、沒收3萬元以上違法所得、沒收價值3萬元以上非法財物處罰記錄的，應認定為一般失信企業。

個體工商戶一年內出現因違反工商行政管理法律法規受到1千元以上罰款、沒收1千元以上違法所得或沒收價值1千元以上非法財物處罰記錄的，應認定為一般失信個體工商戶。

第九條 嚴重失信市場主體指有嚴重違法行為的市場主體。

因違反相關法律法規被責令停業整頓、責令關閉或被依法吊銷營業執照的企業應認定為嚴重失信企業。因違反相關法律法規被責令停業或被依法吊銷營業執照的個體工商戶應認定為嚴重失信個體工商戶。

第十條 市場主體信用等級由業務系統按照本辦法規定的分類標準自動進行分類。

第二節 信用等級的評定和修復

第十一條 市場主體的信用等級從該市場主體最近一次發生信用分類標準規定的相應處罰記錄被認定之日起評定。市場主體同時符合多類信用等級認定標準的，以失信程度最高的信用等級確定其信用等級。

第十二條 市場主體信用等級修復是指有不良信用記錄的市場主體經過規定的信用等級修復期限后，工商行政管理機關根據信用分類標準，重新評定其信用等級。

第十三條 B級和C級市場主體信用等級修復期限為信用等級評定后一年。市場主體在信用等級修復期限內發生信用分類標準規定的新的處罰記錄的，從新的處罰記錄被認定之日起信用等級修復期限重新開始計算。

被責令停業整頓的D級企業和被責令停業的D級個體工商戶的信用等級修復期限為停業期結束恢復營業后一年。其他情況的D級市場主體不能進行信用修復。

第十四條 市場主體信用等級由業務系統按照本辦法的規定自動進行評定和修復。

第三章 市場主體行業風險分類

第十五條 依據市場主體行業風險狀況，可以將市場主體分為高危行業、公眾聚集場所、熱點行業和一般行業市場主體。

第十六條 高危行業市場主體指經營范圍涉及前置許可，且與人身安全和公共安全相關，需要工商行政管理部門重點監管的市場主體。高危行業包括以下行業：

（一）道路運輸行業；

（二）水路運輸行業；

（三）煤礦開采行業；

（四）非煤礦山開采行業；

（五）危險化學品經營行業；

（六）民用爆炸物品經營行業；

（七）藥品經營行業；

（八）食品經營行業（包括食品生產加工行業和食品銷售行業）；

（九）其它高危行業市場主體。

第十七條 公眾聚集場所市場主體指經營場所為公眾聚集場所，需要工商行政管理部門加強監管的市場主體。公眾聚集場所包括以下場所：

（一）歌舞廳；

（二）影劇院；

（三）住宿服務場所；

（四）茶樓、茶座、酒吧；

（五）餐飲服務場所；

（六）商場；

（七）網吧；

（八）游戲廳；

（九）洗?。ê茨_）服務場所；

（十）其它公眾聚集場所。

第十八條 熱點行業市場主體指階段性引起社會關注，需要工商行政管理部門加強監管的行業的市場主體。熱點行業包括以下行業：

（一）廣告行業；

（二）糧食行業；

（三）廢舊金屬經營行業；

（四）報廢車回收拆解行業；

（五）農資經營行業；

（六）中介行業；

（七）其它熱點行業。

針對轄區監管工作實際變化，熱點行業范圍將適時進行調整。

第十九條 一般行業市場主體指除高危行業、公眾聚集場所和熱點行業以外的其它市場主體。

第二十條 市場主體屬于多種行業的，以風險度最高的行業確定其風險行業類別。

第四章 市場主體經營地域分類

第二十一條 依據市場主體經營地點的不同位置對監管工作的不同要求，可以將市場主體分為重點監管區域和一般監管區域市場主體。

第二十二條 重點監管區域主要包括以下區域：

（一）學校周邊；

（二）商業繁華地區；

（三）旅游景區；

（四）車站、碼頭；

（五）農村集貿市場；

（六）其它重點監管區域。

各區縣局、直屬局可以針對轄區監管工作實際對上述重點監管區域進行調整，并劃定其具體區域范圍。

第二十三條 一般監管區域市場主體指重點監管區域市場主體以外的其他市場主體。第二十四條 各區縣局、直屬局可以針對轄區監管工作實際，決定是否采取市場主體經

營地域分類。

各區縣局、直屬局未采取市場主體經營地域分類的，其轄區市場主體視為一般監管區域市場主體。

第五章 市場主體預警分類

第二十五條 依據警示情況，可以將市場主體分為預警市場主體和無預警市場主體。第二十六條 預警市場主體指具有警示信息的市場主體，無預警市場主體指沒有警示信息的市場主體。

第二十七條 警示信息由業務管理系統根據業務規則自動產生或由相關人員根據工作需要錄入。

除由業務管理系統根據業務規則自動產生的警示信息外（如全國、全市黑牌企業及法定代表人（負責人）信息、一人有限責任公司信息、未年檢企業、案件查處信息等），相關人員應錄入市場主體下列警示信息：

（一）主體資格警示，包括：登記材料不全、被有關部門撤銷或者吊銷許可、股權被凍結、有關部門建議吊銷執照、企業應辦理變更登記、經營場所限制或凍結、產權未過戶、企業應辦理注銷登記（含經營期限到期）；

（二）法定代表人、董事、經理資格警示，包括：因企業破產自企業破產清算完結之日起未逾3年；個人所負數額較大的債務到期未清償；因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪被判處刑罰，執行期滿未逾5年；因犯有其他罪，被判處刑罰，執行期滿未逾3年；因犯罪被判處剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；正在被執行刑罰或者正在被執行刑事強制措施；正在被公安機關或者國家安全機關通緝；

（三）企業名稱警示；

（四）重點行業專項整頓；

（五）違法違規情況警示，包括需要警示的案件立案信息、大要案件及典型案件；

（六）退出市場未經清算的清算責任人；

（七）其它警示信息。

第六章 市場主體信用分類監管措施

第二十八條 根據市場主體的信用分類、行業風險分類、經營地域分類等情況可以將市場主體分為Ⅰ類監管等級、Ⅱ類監管等級、Ⅲ類監管等級、Ⅳ類監管等級市場主體。市場主體符合多類監管等級條件的，以最高監管等級確定其監管等級。

第二十九條 同時滿足下列條件的市場主體為Ⅰ類監管等級市場主體：

（一）信用分類為A級；

（二）行業風險分類為一般行業；

（三）經營地域分類為一般監管區域；

第三十條 對Ⅰ類監管等級市場主體實施以下監管措施：

（一）實行激勵機制，除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調查外可以免于日常檢查（發現情況，隨時檢查）；

（二）在年檢驗照時，提供便捷服務。對經申請符合年檢免審條件的企業，經登記機關認定后，年檢時免予審查；

第三十一條 符合下列任一條件的非高危行業市場主體為Ⅱ類監管等級市場主體：

（一）信用分類為B級；

（二）行業風險分類為公眾聚集場所或熱點行業。

第三十二條 對Ⅱ類監管等級市場主體實施以下監管措施：

（一）除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調查外，每年至少巡查一次（發現情況，隨時檢查）；

（二）在日常工作中予以提示，辦理變更登記、年檢或驗照時進行針對性審查；

（三）對預警市場主體，應根據預警內容在業務工作中予以關注；

（四）市場主體違法失信信息進入重慶市企業聯合征信系統，提示相關部門加強協同監管；

（五）有關單位向工商行政管理機關申請出具市場主體信用證明的，應在信用證明中注明其違法失信行為。

第三十三條 滿足下列任一條件的市場主體為Ⅲ類監管等級市場主體：

（一）信用分類為C級；

（二）行業風險分類為高危行業；

（三）監管區域分類為重點監管區域。

第三十四條 對Ⅲ類監管等級市場主體實施以下監管措施：

（一）除專項檢查、回訪和申（投）訴舉報調查外，加強日常檢查，每半年至少巡查一

次（發現情況，隨時檢查）。區縣局、直屬局可根據監管工作實際，對轄區需要特別監控的C級、高危行業以及重點監管區域的市場主體提高巡查頻率（可改設定為每個季度至少巡查一次或每個月至少巡查一次）；

（二）在辦理變更登記、年檢或驗照時進行重點審查；

（三）對預警市場主體，應根據預警內容在業務工作中予以重點關注；

（四）實行嚴管機制，作為重點監管對象加大監管力度，對檢查中發現的問題及時糾正和查處。對涉及人身安全和公共安全的違法行為，依法果斷采取強制措施，防止惡性事件發生;

（五）市場主體違法失信信息進入重慶市企業聯合征信系統，提示相關部門加強協同監管；

（六）有關單位向工商行政管理機關申請出具市場主體信用證明的，應在信用證明中注明其違法失信行為。

第三十五條 Ⅳ類監管等級市場主體指信用等級為D級的市場主體。

第三十六條 對Ⅳ類監管等級市場主體實行懲戒淘汰機制。對停業整頓的個體工商戶，重點檢查工商行政管理機關的行政處罰是否執行到位，違法經營行為是否改正，對其新的違章違法行為，從重從嚴查處，在登記和驗照時，加強全面審查；對責令關閉的企業，要督促其依法辦理注銷登記；對依法吊銷營業執照的市場主體，實施以下措施加強后延監管工作：

（一）自吊銷之日起三個月內進行案后回查，重點檢查其是否已停止經營活動并進行清算；

（二）回查中發現未停止經營活動的，要予以取締，企業未進行清算的，要注明未經清算和負有清算責任的投資人，待清算完結后，再消除未經清算的提示；

（三）對被吊銷營業執照企業設立的分支機構不予年檢，并責令依法辦理注銷登記；對其投資設立相關企業，要督促其辦理變更登記；

（四）對被吊銷營業執照企業負有個人責任的法定代表人，以及法律法規規定進行限制的原法定代表人或有關人員依法進行限制；

（五）依法公開違法記錄并選擇典型予以公示；

（六）有關單位向工商行政管理機關申請出具市場主體信用證明的，應在信用證明中注明其違法失信行為；

（七）被吊銷營業執照的市場主體違法失信信息進入重慶市企業聯合征信系統和全國黑牌企業數據庫，提示相關部門加強協同監管。

第三十七條 區縣局、直屬局可根據監管工作實際對市場主體監管等級進行合理調整，但不得低于本辦法規定的監管等級。

第七章 市場主體信用分類監管工作規范

第三十八條 各業務處（科）室應加強對本業務口市場主體分類監管工作的督促落實，確保分類監管工作全面實施到位。

第三十九條 各級工商行政管理機關在完善企業和個體工商戶經濟戶口的基礎上，應逐步建立屬于各級工商行政管理機關監督管理的廣告媒體單位、商標注冊人、無照經營戶等其它市場主體的經濟戶口。

第四十條 各級工商行政管理局應全面落實網格化監管，根據監管工作需要將轄區劃分為若干網格片區，并明確每個網格片區的分管干部及其監管職責，實現網格片區劃分率100%。

第四十一條 各級工商行政管理局應按以下要求全面落實轄區經濟戶口認領，實現經濟戶口認領率100%：

（一）企業應在核準登記后三個工作日內認領到所屬監管網格片區；

（二）個體工商戶應在核準登記后兩個工作日內認領到所屬監管網格片區；

（三）商標應在商標信息錄入業務管理系統后五個工作日內認領到所屬監管網格片區；

（四）廣告經營許可證、固定格式印刷品、戶外廣告應在登記后十五個工作日內認領到所屬監管網格片區；

第四十二條 各級工商行政管理機關應按以下權限落實重點行業標注工作，實現重點行業標注率100%：

（一）注冊登記部門負責新設立和變更登記市場主體重點行業的標注；

（二）工商所在監管工作中發現市場主體重點行業標注錯誤的，工商所可進行重點行業標注的修改。

第四十三條 各級局應按照本辦法要求，根據本轄區監管工作實際對重點監管區域市場主體進行標注。

第四十四條 錄入的警示信息實行“誰警示，誰解除”的原則，由錄入警示信息的部門負責解除。

第四十五條 監管巡查干部應按本辦法要求實施市場主體巡查工作，實現分類監管巡查

到位率100%，并在巡查結束后兩個工作日內將巡查記錄錄入相應的業務管理系統。

第五篇：工商所市場主體監管巡查工作規范

工商所市場主體監管巡查工作規范

第一章 總 則

第一條 為規范市場主體監管巡查工作，健全監管機制，落實監管責任，提高監管效能，依據相關法律、法規及省、市局文件規定，制定本工作規范。

第二條 工商所依照法律法規和上級有關規定，以經濟戶口管理系統為依托，以網格化監管模式為基礎，以信用分類監管和風險監管為原則，對本轄區內市場主體經營資格和經營行為實施巡查監管。

第三條 工商所實行所長負責制。工商所崗位責任人，依據規定的職責和工商所的分工，按照屬地管理、分工負責、協作配合、各負其責的原則，各自履行法定和分工崗位職責，承擔崗位責任。

工商所合理設定監管責任區，轄區內所有市場主體，分別對應劃歸到相應的監管責任區和監督檢查人員。每個監管責任區配備不少于兩名監督檢查人員，監督檢查人員在監管區域內分片承擔監管任務，實行各自負責、共同監管的AB崗制度。

第四條 上級工商局登記注冊的市場主體，工商所應于5個工作日內認領，并為其建立“經濟戶口”監督管理書式檔案。工商所登記的市場主體應于3個工作日內建立“經濟戶口”監督管理書式檔案。認領時應落實到相應的巡查組，并按照有關規定進行分類、分級。

第五條 責任區監管責任人職責：

（一）建立轄區各類市場主體經濟戶口；

（二）負責市場主體開業登記注冊前的現場調查核實，對個體工商戶驗照和企業年檢初審；

（三）對轄區內無照經營實施監管；

（四）依法對轄區市場主體實施監督管理；

（五）片區監管的其它事項（包括違法違章行為查處、專項檢查、消費維權、緊急情況應對等）。

（六）完成上級交辦的其他市場主體監管工作。

第六條 巡查人員進入市場主體巡查時，應按規定著工商制服，并出示執法證件；實施檢查的執法人員不得少于兩人。

第二章 巡查內容 第七條 對市場主體監督巡查的內容主要包括：

（一）是否未經登記注冊擅自從事經營活動；

（二）是否在工商部門核準登記的經營范圍內從事經營活動；

（三）是否擅自改變住所等營業執照登記的事項；

（四）是否按照規定懸掛營業執照；

（五）已經注（吊）銷或營業執照有效期屆滿的市場主體，是否仍然從事經營活動；

（六）是否有偽造、涂改、出租、出借、出售、轉讓營業執照的行為；

（七）營業執照的經營期限是否在有效期限內；

（八）涉及前置審批許可的市場主體許可證件及批準文件是否真實、合法、有效；

（九）分期出資的企業是否按照規定時間出資；

（十）使用的牌匾、印章、信箋、產品或包裝上使用的企業名稱與營業執照上核準的企業名稱是否相符；

（十一）是否按照規定申請辦理企業檢驗或個體工商戶驗照；

（十二）被依法責令改正或處罰后，是否履行了《責令改正通知書》或《行政處罰決定書》的內容；

（十三）是否有其他違反工商行政管理法律、法規、規章的行為。第八條 發現巡查內容未設定但屬于違法行為的檢查項目，應予以監督檢查。第三章 實施巡查 第九條 巡查監督方式包括：

（一）定期檢查。對新設立的企業領取營業執照后3個月內進行回訪，6個月內進行經營情況檢查。

（二）日常巡查。對轄區市場主體按照上級要求的頻次開展檢查；

（三）專項檢查。根據專項整治統一部署要求，組織檢查；

（四）專門檢查。接到申訴舉報或有關單位通報后開展檢查；

（五）案后回查。對因嚴重違法被立案查處結案后，在規定的時間內，檢查其是否有繼續從事違法違規經營行為；

（六）追源檢查。巡查人員檢查中發現商品存在質量問題時，根據索證索票提供的證據追查源頭；

以上六種檢查方式為實地檢查。第十條

巡查監督前的準備：

（一）通過監管業務信息系統了解掌握轄區經濟戶口信息，掌握企業有無警示信息、限制事項，是否屬重點或風險行業，是否在重點監管區域內，企業信用分類（A、B、C、D）監管類別等情況；

（二）攜帶監督巡查所需的證件、文書和檢查工具。主要包括：巡查人員的有效執法證件、《巡查記錄》、接受檢查（詢問）通知書、現場檢查筆錄紙、扣押物品文書、照相機等。

第十一條 巡查監督的步驟：

（一）現場查看。按巡查內容的要求，核查市場主體有無涉嫌違反工商行政管理法律法規行為；

（二）記錄檢查情況。檢查人員把檢查情況如實填寫在《巡查記錄》中，檢查人員和被檢查單位（人）應當蓋章（簽名）確認，對收集到的證據材料應按規定予以登記保存；

（三）提出處理意見?，F場檢查完畢后，檢查人員對發現的問題，能夠當場糾正的，應向市場主體當面提出改正要求，并記錄在《巡查記錄》中；不能當場糾正的，應在《巡查記錄》上提出處理意見報領導審批；需要立案查處的按辦案程序辦理；

（四）現場制發非處罰類行政文書。當場糾正市場主體輕微違法違規行為，應當場發出非處罰類的行政文書，同時，巡查人員要留存一份備案。

巡查監督應區別不同的檢查對象，突出重點檢查項目，參照《工商所市場主體監管巡查流程圖》（附件一），在規定時限內實施檢查。

第十二條 巡查監管后的處理：

（一）錄入信息系統。檢查人員在現場檢查后3個工作日內，將檢查情況及處理意見錄入到安徽工商綜合監管業務信息系統和網格化監管系統；

（二）報請審核。檢查情況錄入完畢后，檢查人員應按照報審的權限和規定，把需要報審的《巡查記錄》及相關證據材料報工商所領導審核；

（三）審核。工商所長簽署審核意見；需報上級領導審核的，按規定報審；

（四）辦理。經辦人按領導審核意見進行辦理；

（五）資料歸檔。檢查資料應在審核后的5個工作日內存入市場主體的監管檔案。

第十三條 巡查監管頻次。按照信用分類監管與風險監管相結合的要求，對信用等級為A（AA）級的市場主體，實行激勵機制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；對信用等級為B級的市場主體，實行預警機制，巡查周期每季度不少于一次；對信用等級為C級的市場主體，實行懲戒機制，巡查周期每月不少于一次；對D級企業實行懲戒淘汰機制，加強對其退出市場行為的后延監管，及時跟蹤巡查，直至確認其退出市場為止。

對食品、農資經營者巡查周期不超過15天；對易燃易爆、網吧、共公娛樂場所等涉及人民群眾財產安全的市場主體按照上級規定加大巡查頻次；對一般項目的經營主體每半年巡查不少于一次。

第四章 分類處理

第十四條 根據監督檢查發現的不同情形，按照分工職責或者報經批準，依照本規范分類處置要求，分別依法采取相應的處置措施。

第十五條 首次發現下列情形的無照經營或超范圍經營行為，一般采取行政勸導措施，當場予以教育或警示，督促其改正，并下發書面《責令改正通知書》，限期辦照或變更登記：

（一）企業下崗失業人員從事不涉及危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源，以及食品生產經營、農資生產經營等重點行業的；

（二）所從事經營項目無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業執照，且經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規規定的；

（三）所從事經營項目已經依法取得許可證或者其他批準文件，但未依法領取營業執照的；

（四）營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自從事經營活動的;

（五）超范圍經營一般經營項目的；

（六）擅自改變住所或法定代表人（負責人）變動未辦理變更登記的。第十六條 發現下列情形的無照經營，應從速從快依法立案查處：

（一）危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的；

（二）從事食品生產經營、農資生產經營以及涉及安全生產的等重點行業的無照經營；

（三）應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事無照經營的；

（四）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，擅自從事經營活動的；

（五）經責令限期改正而未在規定期限內辦理營業執照的；

（六）上級交辦、相關部門移送、群眾舉報反映強烈等無照經營行為。

查處無照經營行為，主體類型明確且有證據證明的，分別按《公司法》、《個人獨資法》、《合伙企業法》、《企業法人登記管理條例》、《個體工商戶條例》等立案查處；主體類型不明確的，按《無照經營查處取締辦法》立案查處。查處附件二所列的無照經營行為，除依據《無照經營查處取締辦法》規定外，還應按對應法律法規定性或處罰（詳見附件二）：

第十七條 發現下列情形的無照經營，應下發書面《責令改正通知書》，責令停止違法經營活動，并向上級報告，由企業監督管理股依照《廬江縣查處無證無照經營聯動監管暫行辦法》規定抄告相關部門；已經立案的，移送其他部門查處：

（一）無證無照經營商業保險業務，由保險監督管理機構查處；

（二）無證無照從事動物診療活動，由動物衛生監督機構查處；

（三）無證無照經營證券業務，由證券監督管理機構查處；

（四）無證無照從事生豬屠宰活動，由商務主管部門查處；

（五）無證無照從事個體診所，由衛生主管部門查處；

（六）無照經營構成犯罪，由司法機關追究刑事責任；

（七）法律、法規規定由其他部門查處的無證無照經營行為，由其他部門查處。

第十八條 發現涉及安全生產的問題，檢查人員應依法按下列不同情況處理：

（一）發現屬于工商行政管理職責范圍內處理的安全生產隱患問題，應及時依法處理。需要向上級領導報告的，應及時報告；

（二）發現超出工商行政管理部門職責范圍的安全生產隱患或其它違法違規問題，經領導批準后及時書面函告有關職能部門。需向上級或當地政府報告的，應及時報告；

（三）發現重大安全事故隱患并且情況緊急的，應按《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定》第九條規定，可以采取包括責令暫時停產或停業的緊急措施，并向上級機關和當地政府報告有關情況。第十九條 根據申訴舉報情況實施檢查的，應及時上報檢查情況及處理意見，并按規定將辦理結果反饋實名申訴舉報人。

第二十條 發現處置內容未設定但屬于違法違規行為的，應依法查處。

第五章 信息錄入

第二十一條 按照“誰檢查、誰錄入、誰處罰、誰錄入”的原則，建立監管巡查機讀檔案。

對錄入的監管信息要準確、真實、及時、有效。

第六章 督查考核

第二十二條 市場主體監管，作為網格化監管的重要方面，按照縣局《網格化監管工作督查考核辦法》實施階段性督查和綜合督查考核，并執行相應的獎懲制度。

第二十三條 發現有下列情形之一的，依照有關規定，追究監管責任人和有關人員的過錯責任：

（一）玩忽職守，應實施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規定核查、處理有關申訴、舉報，造成嚴重不良影響的；

（四）超過巡查周期未發現無照經營行為等其它未履行監管法定職責或日常監管巡查不到位的。

第七章 附 則

第二十四條 本規范與上級規定相抵觸的，按上級有關規定執行。第二十五條 本規范由廬江縣工商行政管理局企業監督管理股會同法規股負責解釋。

第二十六條 本規范自印發之日起執行。