第一篇：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法

1.會員應當通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，并做好解釋和宣傳工作。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

2.投資者應當客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

3.具有三年以上（含三年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

4.會員應當及時地規(guī)范和約束客戶交易行為。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

5.深圳證券交易所可以對違反本辦法的會員采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

6.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

1.A 兩個 2.3.4.B 三個 C 五個 D 十五個

正確

7.尚未具交易經(jīng)驗的自然人投資者，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。上述文件簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

1.2.3.4.A 兩個 B 三個 C 五個 D 十五個

正確

8.深圳證券交易所可以對違反本辦法的會員采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

9.客戶不配合會員適當性管理或提供虛假信息的，會員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

10.具有三年以上（含三年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤 正確

11.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份，由_______________簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。

1.2.3.4.A 會員經(jīng)辦人員 B 會員經(jīng)辦人員見證客戶 C 客戶 D 會員

正確

12.會員應當及時地規(guī)范和約束客戶交易行為。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

13.會員無需在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

14.會員應當通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，并做好解釋和宣傳工作。該說法：

1.2.A 正確 B 錯誤

正確

15.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

1.2.3.A 兩個 B 三個 C 五個 4.D 十五個

第二篇：20090715 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法

第一條 為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條 會員應當切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理職責，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎上開通和參與交易。

第三條 會員應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體業(yè)務制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

第四條投資者應當客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第五條 具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

（法寶聯(lián)想: 其他規(guī)范性文件約1篇）

第六條 會員應當在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。

上述文件簽署兩個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第七條 尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。風險揭示書必須由營業(yè)部負責人簽字確認。

上述文件簽署五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第八條 客戶不配合會員適當性管理或提供虛假信息的，會員可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第九條 會員應當妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔保密義務。

第十條會員應當采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風險。

第十一條 會員應當持續(xù)加強對客戶的服務，針對市場變化，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第十二條 會員應當根據(jù)深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）相關規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應當告知、提醒客戶，并及時向本所報告。

第十三條 本所對在創(chuàng)業(yè)板市場從事異常交易行為的投資者實施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的，會員應當及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為。

對出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶，本所可以限制其交易，會員應當予以配合。

第十四條 會員應當采取切實有效措施，對本所要求關注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。

第十五條 會員應當指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。

第十六條 本所對會員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督檢查。會員或相關人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。

第十七條本辦法由本所負責解釋。

第十八條本辦法自二○○九年七月十五日起施行。

第三篇：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》（小編推薦）

深圳證券交易所關于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦

法》的通知

各會員單位：

為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及本所《會員管理規(guī)則》等相關業(yè)務規(guī)則，本所制訂了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2009年7月15日起施行。請各會員單位認真做好實施工作。

附件1：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》

附件2：關于《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》征求意見與修改情況說明（略）

深圳證券交易所

二OO九年七月一日

附件1：

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法

第一條 為促進創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)范發(fā)展，引導投資者樹立正確的投資觀念，理性參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。

第二條 會員應當切實履行創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理職責，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等相關信息，有針對性的進行風險揭示、客戶培訓、投資者教育等工作，引導客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎上開通和參與交易。

第三條 會員應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體業(yè)務制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

第四條 投資者應當客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第五條 具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條 會員應當在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。

上述文件簽署兩個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第七條 尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。風險揭示書必須由營業(yè)部負責人簽字確認。

上述文件簽署五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第八條 客戶不配合會員適當性管理或提供虛假信息的，會員可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第九條 會員應當妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔保密義務。

第十條 會員應當采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風險。

第十一條 會員應當持續(xù)加強對客戶的服務，針對市場變化，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第十二條 會員應當根據(jù)深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）相關規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應當告知、提醒客戶，并及時向本所報告。

第十三條 本所對在創(chuàng)業(yè)板市場從事異常交易行為的投資者實施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的，會員應當及時與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為。

對出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶，本所可以限制其交易，會員應當予以配合。

第十四條 會員應當采取切實有效措施，對本所要求關注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。

第十五條 會員應當指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認真記錄有關情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。

第十六條 本所對會員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督檢查。會員或相關人員違反本辦法的，本所將依據(jù)《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施，并向中國證監(jiān)會報告及通報證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。

第十七條 本辦法由本所負責解釋。

第十八條 本辦法自二○○九年七月十五日起施行。

發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2009年07月01日 實施日期：2009年07月15日(中央法規(guī))

第四篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定

證監(jiān)會公告[2009]14號

為保護投資者合法權(quán)益，引導投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，我會制定了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二〇〇九年六月三十日

創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定

第一條 為保護投資者合法權(quán)益，提示創(chuàng)業(yè)板市場風險，引導投資者理性參與證券投資，促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應當熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性，具備相應風險承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關手續(xù)。

第三條深圳證券交易所應當制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。

第四條證券公司應當建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作機制和業(yè)務流程，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好及其他相關信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當性。

第五條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，證券公司應當區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場風險，并在營業(yè)場所現(xiàn)場與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。

《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。第六條投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，應當配合證券公司開展的投資者適當性管理工作，如實提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務。

第七條中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱登記結(jié)算公司）、深圳證券交易所應當為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術支持和查詢服務。

第八條證券公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費預算。

第九條證券公司應當在業(yè)務流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。

第十條證券公司應當指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內(nèi)部責任追究機制。

第十一條證券公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關的矛盾糾紛。

第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向中國證監(jiān)會報告并通報證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。

第十三條中國證監(jiān)會對深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進行指導、監(jiān)督和檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。

第五篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理問答

創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理問答

（創(chuàng)業(yè)板投資者服務熱線專欄第11期）

1．問：什么時候開始可以申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？

答：依照深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算公司7月2日向證券公司發(fā)布的“關于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》的通知”要求，投資者最早自7月15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請，具體受理日期請按照證券公司的內(nèi)部安排而定。

2．問：是否需要7月15日起“盡早”去營業(yè)部辦理申請開通手續(xù)？或者等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才去辦理相應手續(xù)？

答：自7月15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可以隨時到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請手續(xù)。從15日到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前，證券公司將根據(jù)客戶預約申請的情況進行統(tǒng)一安排，以保證開通手續(xù)能夠有序進行。投資者可以通過網(wǎng)上和到現(xiàn)場向證券公司提出申請，但簽署風險揭示書及特別聲明必須到營業(yè)部的現(xiàn)場辦理。

需要特別提請投資者注意的是，大家不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營業(yè)部辦理申請手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票1 上市交易前才搶著去辦理，而應盡可能依照各證券營業(yè)部的統(tǒng)一安排，有序地分期分批去辦理，以提高效率，避免因擁擠而帶來長時間的等待和不便。

3．問：開通創(chuàng)業(yè)板市場交易具體要經(jīng)過哪些流程？ 答：投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板市場的流程大致分為四步： 第一步，投資者應盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點、風險，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

第二步，投資者通過網(wǎng)上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。

第三步，投資者在提出開通申請后，應向證券公司提供本人身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風險承擔能力進行測評，并將測評結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。

如果風險測評結(jié)果顯示投資者的風險承受能力較弱，不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易，投資者應當審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過購買投資基金等方式間接參與。

第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書（未具備兩年交易經(jīng)驗的投資者還應抄錄“特別聲明”）。證券公司完成相關核查程序后，在規(guī)定時間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

4．問：投資者如何確認自己的交易經(jīng)驗？ 答：證券公司將依據(jù)中國證券登記結(jié)算公司提供的數(shù)據(jù)對投資者的首次股票交易日期進行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的交易經(jīng)驗進行認定。

除此之外，投資者自己也可通過中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站上的查詢指南，網(wǎng)址為：http://www.tmdps.cn/。

5、問：我已具備兩年交易經(jīng)驗，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？ 答：具備兩年交易經(jīng)驗的投資者，向所屬證券公司營業(yè)部提出開通申請后，需要認真閱讀并現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署過程并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。上述文件簽署兩個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請。

6．問：我的交易經(jīng)驗暫時還未達到兩年，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？

答： 對未具備兩年交易經(jīng)驗的投資者，原則上不鼓勵直接參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者可以通過購買創(chuàng)業(yè)板投資基金、理財產(chǎn)品等方式間接參與。如果投資者審慎評估了自身風險承擔能力堅持要申請，則必須在營業(yè)部現(xiàn)場按要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，并就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。證券公司在完成相關核查程序，并經(jīng)過營業(yè)部負責人簽字核準后，方可在上述文件簽署五個交3 易日后為其開通交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請。

7．問：投資者是否必須親自到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理開通手續(xù)？

答：原則上投資者必須本人親自到證券公司營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書等相關文件。針對投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國外等特殊情況，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書或接受持公證委托書的代理人代為申請辦理。

8．問：是否必須到原先開戶的營業(yè)部辦理開通手續(xù)？ 答：投資者原則上應在目前進行交易的開戶營業(yè)部辦理開通手續(xù)，但證券公司所屬營業(yè)部也可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶投資者的開通申請和進行風險揭示書的簽署。

9．問：在辦理開通手續(xù)時，為什么要向證券公司提供個人基本情況和風險偏好等信息？

答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風險相對較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場。因此，證券公司需要對投資者進行必要的了解，包括投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等信息。在了解這些基本信息的基礎上，證券公司將對投資者的風險承受能力進行測評，幫助投資者判斷其風險認知和承受能力，提示風險。通過了解客戶的信息，證券公司還將在此基礎上開展有針對性的風險揭示、投資者培訓和教育等工作，不斷做好投資者的服務工作，提高證券公司服務水平。

需要強調(diào)的是，投資者必須如實、完整地提供上述個人信息，證4 券公司則必須對投資者提供的個人信息保密。對于明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，經(jīng)勸導無效后，創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理的相關法規(guī)明確授權(quán)證券公司可以拒絕為此類投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

10．問：跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請是否還有效？ 答：對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本，乙公司在復核簽署時間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。