第一篇：寧夏國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法

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寧夏國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法

第一章 總則

第一條 為激勵國有企業科技人員創新創業，推動技術成果和發明專利轉化，依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第42號）、財政部 科技部 國資委《國有科技型企業股權激勵和分紅激勵暫行辦法》（財資〔2016〕4號）和《寧夏回族自治區貫徹落實〈中華共和國科學技術進步法〉的辦法》法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國有科技型企業，是指寧夏境內具有公司法人資格的國有及國有控股未上市科技企業（含全國中小企業股份轉讓系統掛牌的國有企業），具體包括：

（一）國家認定的高新技術企業、轉制院所企業。

（二）高等院校和科研院所投資的科技企業。

（三）國家和省級認定的科技服務機構。

第三條 股權激勵是指以本企業股權為標的，采取股權出售、股權獎勵、股權期權等方式，對企業重要技術人員和經營管理人員實施激勵的行為。分紅激勵是指本企業以科技成果產業化和轉化收益為標的，采取項目收益分紅方式；或者以企業經營收益為標的采取崗位分紅方式，對企業重要技術人員和經營管理人員實施激勵的行為。

第四條 國有科技型企業實施股權和分紅激勵應當遵循以下原則:

（一）依法依規，公正透明。嚴格遵守國家法律法規和本辦法的規定，有序開展激勵工作，操作過程公開、公平、公正，堅決杜絕利益輸送，防止國有資產流失。

（二）因企制宜，多措并舉。統籌考慮企業規模、行業特點和發展階段，采取一種或者多種激勵方式，科學制定激勵方案。建立合理激勵、有序流轉、動態調整的機制。

（三）利益共享，風險共擔。激勵對象按照自愿原則，獲得股權和分紅激勵，應當誠實守信，勤勉盡責，自覺維護企業和全體股東利益，共享改革發展成果，共擔市場競爭風險。

（四）落實責任，強化監督。建立健全企業內部監督機制，依法維護企業股東和員工的權益。履行國有資產監管職責單位及同級財政、科技部門要加強監管，依法追責。

第五條 國有科技型企業負責擬訂股權和分紅激勵方案，履行內部審議和決策程序，報經履行出資人職責或國有資產監管職責的部門、機構、企業審核后，對符合條件的激勵對象實施激勵。

第六條 其他所有制性質的科技型企業可參照本辦法實施股權激勵和分紅激勵。

第二章 實施條件

第七條 實施股權和分紅激勵的國有科技型企業應當產權明晰、發展戰略明確、管理規范、內部治理結構健全并有效運轉，同時具備以下條件：

（一）企業建立了規范的內部財務管理制度和員工績效考核評價制度。年度財務會計報告經過中介機構依法審計，且激勵方案制定近3年（以下簡稱近3年）沒有因財務、稅收等違法違規行為受到行政、刑事處罰。成立不滿3年的企業，以實際經營年限計算。

（二）對于本辦法第二條中的第一、第二類企業，近３年研發費用占當年企業營業收入均在3％以上，激勵方案制定的上一年度企業研發人員占職工總數10％以上。成立不滿3年的企業，以實際經營年限計算。

（三）對于本辦法第二條中的第三類企業，近3年科技服務性收入不低于當年企業營業收入的60%。

上款所稱科技服務性收入是指國有科技服務機構營業收入中屬于研究開發及其服務、技術轉移服務、檢驗檢測認證服務、創業孵化服務、知識產權服務、科技咨詢服務、科技金融服務、科學技術普及服務等收入。

第八條 激勵對象為與本企業簽訂勞動合同的重要技術人員和經營管理人員，具體包括：

（一）關鍵職務科技成果主要完成人，重大科技開發或產業化項目負責人，對主導產品或者核心技術、工藝流程做出重大創新或者改進的主要技術人員。

（二）主持企業全面生產經營工作的高級管理人員，負責企業主要產品（服務）生產經營的中、高級管理人員。

（三）通過省、部級及以上人才計劃引進的重要技術人才和經營管理人才。

企業不得面向全體員工實施股權或者分紅激勵。企業監事、獨立董事不得參與企業股權或者分紅激勵。

第三章 股權激勵 第九條 股權激勵的方式如下：

（一）股權獎勵。即企業無償授予激勵對象一定份額的股權或一定數量的股份。

（二）股權出售。即企業按不低于股權評估價值的價格，以協議方式將企業股權（含股份，下同）有償出售給激勵對象。

（三）股票期權。即企業授予激勵對象在未來一定期限內以預先確定的行權價格購買本企業一定數量股份的權利。

第十條 企業以股權獎勵和股權出售方式實施激勵的，企業近3年稅后利潤形成的凈資產增值額應當占企業近3年年初凈資產總額的20%以上，且實施激勵當年年初未分配利潤無赤字。

企業用于股權獎勵和股權出售的激勵總額，不得超過近3年稅后利潤形成的凈資產增值額的15%。其中，用于股權獎勵的部分不得超過激勵總額的50%。近3年稅后利潤形成的凈資產增值額，是指激勵方案獲批日上年末賬面凈資產相對于近3年年初賬面凈資產的增加值，不包括財政補助直接形成的凈資產、土地轉讓增值形成的利潤和已經向股東分配的利潤。

企業實施股權獎勵必須與股權出售相結合。大型企業股權激勵總額不超過企業總股本的5%，中型企業股權激勵總額不超過企業總股本的10%。企業實施股權出售，應按不低于資產評估結果的價格，以協議方式將企業股權有償出售給激勵對象。

實施股權激勵的標的股權，可以通過企業投資人轉讓投資份額、企業公積金轉增注冊資本、股份公司向股東回購的股權、企業向激勵對象增發股權等方式取得。

第十一條 企業以股票期權方式實施激勵的，應當在激勵方案中，明確規定激勵對象的行權價格。

確定行權價格時，應當綜合考慮科技成果成熟程度及其轉化情況、企業未來至少5年的盈利能力、企業擬授予全部股權份額等因素。其中涉及國有資產的，還應當不低于按照國有資產評估管理規定經有關部門、機構核準或者備案的每股評估價格。

企業應當與激勵對象約定股票期權授予以及行權的業績考核目標等條件。業績考核指標可以選取凈資產收益率、主營業務收入增長率、現金營運指數等財務指標，但應當不低于企業近3年平均業績水平及同行業平均業績水平。

企業應當在激勵方案中，按照國家相關法律法規明確股票期權的授權日、可行權日和行權的有效期。

第四章 分紅激勵

第十二條 分紅激勵的方式如下：

（一）由本企業自行投資實施科技成果產業化的，自產業化項目開始盈利的年度起，在3-5年內，每年從當年投資項目凈收益中，提取不低于10%且不高于40%用于激勵。

投資項目凈收益為該項目營業收入扣除相應的營業成本和項目應合理分攤的管理費用、銷售費用、財務費用及稅費后的金額。

（二）以科技成果作為合作條件與其他單位或者個人共同實施轉化的，自合作項目開始盈利的年度起，在3-5年內，每件從當年合作凈收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。

合作凈收益為企業取得的合作收入扣除相關稅費和無形資產攤銷費用后的金額。

（三）以科技成果作價入股其他企業的，自入股企業開始分配利潤的年度起，在3-5年內，每年從當年投資收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。

投資收益為企業以科技成果作價入股后，從被投資企業分配的利潤扣除相關稅費后的金額。

企業實施分紅激勵，應當按照科技成果投資、對外轉讓、合作、作價入股的具體項目實施財務管理，進行專戶核算。

第十三條 企業實施重大科技成果產業化，可以實施崗位分紅激勵制度，按照崗位在科技成果產業化中的重要性和貢獻，分別確定不同崗位的分紅標準。

企業實施崗位分紅激勵的，企業近3年稅后利潤形成的凈資產增值額應當占企業近3年年初凈資產總額的10%以上，實施當年年初未分配利潤無赤字。

企業年度崗位分紅激勵總額不得高于當年稅后利潤的15%，激勵對象個人崗位分紅所得不得高于其年薪酬總水平（含崗位分紅）的70%。

實施崗位分紅激勵期間，企業各年度凈利潤增長率應當高于企業前3年平均增長水平，且崗位分紅激勵對象原則上不超過本企業在崗職工總數的30%。

第十四條 企業實施分紅激勵所需支出計入工資總額，但不納入工資總額基數，不作為企業職工教育經費、工會經費、社會保險費、補充養老及補充醫療保險費、住房公積金等的計提依據。

第十五條 企業對分紅激勵設定實施條件的，應當在激勵方案中與激勵對象約定相應條件以及業績考核辦法，并約定分紅收益的扣減或者暫緩、停止分紅激勵的情形及具體辦法。

實施崗位分紅激勵制度的，對離開激勵崗位的激勵對象，即停止分紅激勵。

第五章 激勵方案制定、審批和管理

第十六條 企業實施股權和分紅激勵，應當擬訂激勵方案。激勵方案由企業總經理辦公會或者董事會（以下統稱企業內部管理機構）負責擬訂（格式參照國家相應文件）。

第十七條 激勵方案包括但不限于以下內容：

（一）企業發展戰略、近3年業務發展和財務狀況、股權結構等基本情況。

（二）激勵方案擬訂和實施的管理機構及其成員。

（三）企業符合本辦法規定實施激勵條件的情況說明。

（四）激勵對象的確定依據、具體名單及其職位和主要貢獻。

（五）激勵方式的選擇及考慮因素。

（六）實施股權激勵的，說明所需股權來源、數量及其占企業實收資本（股本）總額的比例，與激勵對象約定的業績條件，擬分次實施的，說明每次擬授予股權的來源、數量及其占比。

（七）實施股權激勵的，說明股權出售價格或者股票期權行權價格的確定依據。

（八）實施分紅激勵的，說明具體激勵水平及考慮因素。

（九）每個激勵對象預計可獲得的股權數量、激勵金額。

（十）企業與激勵對象各自的權利、義務。

（十一）企業未來3年技術創新規劃，包括企業技術創新目標，以及為實現技術創新目標在體制機制、創新人才、創新投入、創新能力、創新管理等方面將采取的措施。

（十二）激勵對象通過其他方式間接持股的，說明必要性、直接持股單位的基本情況，必要時應當出具直接持股單位與企業不存在同業競爭關系或者不發生關聯交易的書面承諾。

（十三）發生企業控制權變更、合并、分立，激勵對象職務變更、離職、被解聘、被解除勞動合同、死亡等特殊情形時的調整性規定。

（十四）激勵方案的審批、變更、終止程序。

（十五）其他重要事項。

第十八條 激勵方案涉及的財務數據和資產評估價值，應當分別經國有產權主要持有單位同意的具有資質的會計師事務所、審計和資產評估機構評估，并按有關規定辦理備案手續。

第十九條 企業內部管理機構擬訂激勵方案時，應當以職工代表大會或者其他形式充分聽取職工的意見和建議，應與履行出資人職責的機構充分溝通，并按照履行出資人職責的機構意見修改完善激勵方案草案。

第二十條 履行出資人職責的機構負責對企業股權或者分紅激勵方案及其實施情況進行監督，發現違反法律、行政法規和本辦法規定的應當責令整改。

第二十一條 履行出資人職責的機構應當嚴格審核企業申報的激勵方案。對于損害國有股東權益或者不利于企業可持續發展的激勵方案，應當要求企業進行修改。

第二十二條 履行出資人職責的機構可以要求企業法律事務機構或者外聘律師對激勵方案出具法律意見書，對以下事項發表專業意見。

（一）激勵方案是否符合有關法律、行政法規規定。

（二）激勵方案是否存在明顯損害企業及現有股東利益。

（三）激勵方案對影響激勵結果的重大信息，是否充分披露。

（四）激勵可能引發的法律糾紛等風險，以及應對風險的法律建議。

（五）其他重要事項。

第二十三條 履行出資人職責的機構應當自受理激勵方案之日起20個工作日內，提出書面審查意見。符合條件的，應當書面行文批準；不批準的，應當說明理由。

第二十四條 履行出資人職責的機構批準企業股權激勵方案后，企業內部管理機構應當將批準的激勵方案提請股東（大）會審議。

第二十五條 企業可以在本辦法規定范圍內選擇一種或者多種激勵方式，但是對同一激勵對象不得就同一職務科技成果或者產業化項目進行重復激勵。對已按照本辦法實施股權激勵的激勵對象，企業在5年內不得再對其實施股權激勵。

第二十六條 除國家另有規定外，企業應當在激勵方案股東（大）會審議通過后5個工作日內，將以下材料報送履行出資人職責的機構：

（一）經股東（大）會審議通過的激勵方案。

（二）相關批準文件、股東（大）會決議。

（三）審計報告、資產評估報告、法律意見書。第二十七條 企業股東應當依法行使股東權利，督促企業內部管理機構嚴格按照激勵方案實施激勵。

第二十八條 企業應當在經審計的年度財務會計報告中披露以下情況：

（一）實施激勵涉及的業績條件、凈收益等財務信息。

（二）激勵對象在報告期內各自獲得的激勵情況。

（三）報告期內的股權激勵數量及金額，引起的股本變動情況，以及截至報告期末的累計額。

（四）報告期內的分紅激勵金額和截至報告期末的累計額。

（五）激勵支出的列支渠道和會計核算方法。

（六）股東要求披露的其他情況。

第二十九條 企業實施激勵導致注冊資本規模、股權結構或者組織形式變動的，應當按照有關規定，根據相關批準文件、股東（大）會決議等，及時辦理國有資產產權登記和工商變更登記手續。

第三十條 因出現特殊情形需要調整激勵方案的，企業內部管理機構應當重新履行內部審議和外部審批的程序。

因出現特殊情形需要終止實施激勵的，企業內部管理機構應當向股東（大）會說明情況。

第三十一條 上市公司股權激勵另有規定的，從其規定。非公有制科技企業自主決定激勵方式。

第六章 附則

第三十二條 本辦法由自治區科技廳負責解釋。第三十三條 本辦法自印發之日起施行。

第二篇：股權激勵分紅協議書

股權激勵分紅協議書

甲方

名稱：XXXX有限公司 法人： 地址： 電話： 傳真：

根據《合同法》和《XXXX有限公司2016年股權激勵方案》（以下簡稱“《激勵方案》”）的有關規定，本著自愿、公平、平等互利、誠實信用的原則，甲乙雙方就以下有關事項達成如下協議：

1.本協議書的前提條件

乙方在2015年12月26日前的職位為甲方公司 _之職。

2.股權激勵的方式與期限

甲方對乙方的股權激勵方式為：_ _____ 激勵期限為：XXXX年X月X日-XXXX年X月X日

3.股權激勵的授予與考核

(1)甲方對乙方進行的在職分紅激勵，將總激勵股數設定為1000萬股，預授乙方 萬股。

(2)由甲方的薪酬委員會按照《激勵方案》中的要求對乙方進行考核，并根據考核結果授予乙方相應的激勵股數來計算乙方的分紅。(3)乙方與甲方簽訂《在職分紅考核表》作為本協議的附件。

4.股權激勵的權益

(1)甲方需根據乙方最終獲得的股數，根據公司業績完成情況，按照《激勵方案》對乙方進行分紅。

乙方

姓名：

身份證號碼： 身份證地址： 現住址： 聯系電話：(2)乙方有向甲方要求按照《激勵方案》分紅的權利。

5.退出機制

(1)在本合同有效期內，凡發生下列事由（包括但不限于），自情況核實之日起即喪失激勵資格、考核資格、取消剩余分紅，情節嚴重的，公司依法追究其賠償責任并有權給予行政處分，行政處分包括但不限于停止參與公司一切激勵計劃、取消職位資格甚至除名。構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

(2)因不能勝任工作崗位、違背職業道德、失職瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽而導致的降職。

(3)公司有足夠的證據證明乙方在任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏公司經營和技術秘密、損害公司聲譽等行為，給公司造成損失的。(4)開設相同或相近的業務公司。(5)自行離職或被公司辭退。(6)傷殘、喪失行為能力、死亡。

(7)違反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行為。(8)違反國家法律法規并被刑事處罰的其他行為。

6.其他事項

(1)甲乙雙方根據相關稅務法律的有關規定承擔與本協議相關的納稅義務。

(2)本協議是公司內部管理行為。甲乙雙方簽定協議并不意味著乙方同時獲得公司對其持續雇傭的任何承諾。乙方與本公司的勞動關系，依照《勞動法》以及與公司簽訂的勞動合同辦理。

(3)本協議不影響公司根據發展需要做出資本調整、合并、分立、發行可轉換債券、企業解散或破產、資產出售或購買、業務轉讓或吸收以及公司其它合法行為。

(4)公司準備發行股票并上市或有其他重大融資安排時，乙方同意按照相關法規的要求以及公司董事會的決定，由公司董事會對其所持有的分紅股進行處理。

(5)乙方未經甲方許可，不能擅自將本協議的有關內容透露給其他人員。如有該現象發生，甲方有權廢止本協議并收回所授予的股份。

7.爭議與法律糾紛的處理

(1)甲乙雙方發生爭議時：

a)《激勵方案》已涉及的內容，按《激勵方案》及相關規章制度的有關規定解決。b)《激勵方案》未涉及的部分，按照公司相關規章、法律和公平合理原則解決。(2)乙方違反《激勵方案》的有關約定、違反甲方關于激勵計劃中的規章制度或者國家法律政策，甲方有權視具體情況通知乙方，終止與乙方的激勵協議而不需承擔任何責任。乙方在協議書規定的有效期內的任何時候，均可通知甲方終止股權協議，但不得附任何條件。若因此給甲方造成損失，乙方應承擔賠償損失的責任。

8.附則

(1)本合同是《激勵方案》的附件協議。本協議未盡事宜，根據《激勵方案》進行解釋。(2)本協議經甲乙雙方簽字蓋章后生效。本協議一式兩份，雙方各執一份，兩份具有同等法律效力。

甲方蓋章：

法人代表簽字：

日期：____年 ___ 月 __ 日

乙方簽字：

日期：____年 __ 月 __ 日

第三篇：股權激勵協議-分紅權(推薦下載)

（只享有分紅權）股權激勵協議范本

（文中藍色字體下載后有風險提示）

協議編號：

簽訂地點：

甲方（公司）：

法定代表人：

職務：

營業執照號：

地址：

乙方（員工）：

身份證號碼：

住所：

鑒于公司(以下簡稱“公司”)于年月日在工商部門登記，注冊資本金總額為人民幣萬元；乙方系公司員工，于年月日入職公司，曾對公司做出貢獻，公司有意對乙方進行額外獎勵和激勵；根據公司《股權激勵計劃》、《股東會決議》及國家相關法律法規及政策之規定，公司決定贈與乙方股的激勵股權。現甲、乙雙方經友好協商，針對贈與激勵股權一事，訂立如下協議條款，以資雙方共同遵守：

風險提示：

股權激勵方案落地要注意簽訂書面合同，不能僅僅公布實施方案及與激勵對象口頭約定，或以勞動合同替代股權激勵合同。

中關村在線就是反面例子：公司與若干技術骨干簽訂《勞動合同》，約定乙方工作滿12個月后可以獲得甲方分配的股權8萬股。這所謂“8萬股”的不清晰約定就成了定時炸彈：公司總股本有都少？8萬股占公司總股本的比例？該比例對應有多少權益，權益價值按凈資產還是市值核定？獲得權益的對價？凡此種種，均沒有明確約定，以致最后產生糾紛。

第一條激勵股權的定義

除非本協議條款另有說明，下列用語含義如下：

1、激勵股權：指公司對內名義上的股權，激勵股權擁有者不是甲方在工商注冊登記的實際股東，激勵股權的擁有者僅享有參與公司利潤的分配權，而無所有權和其他權利。此激勵股權對內、對外均不得轉讓，不得繼承。

2、分紅：指公司按照《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的規定確定可分配的利潤總額，各股東按所持股權（包括公司實際股東持有的股權及本協議下的激勵股權）的比例進行分配所得的紅利。

第二條激勵股權的總額

1、甲方以形成股東會決議的形式，同意乙方受贈股的激勵股權。

2、甲方每年可根據乙方的工作表現及對公司的貢獻，參照公司業績的情況，增加或減少乙方受贈激勵股權的份額。

第三條激勵股權的行使條件

風險提示：

不管怎么講，激勵只是手段，完成公司的經營計劃、達到發展目標才是目的。所以股權激勵制度和實施方法一定要結合公司的目標達成情況以及激勵對象本人、本部門的業績指標完成情況與考核辦法來制訂和兌現。

離開了這一條，再好的激勵手段也不會產生令人滿意的激勵效果。

1、甲方根據《股權激勵方案》的規定，對乙方進行業績考核，計算出乙方可分紅的比例。

2、甲方在每的三月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

3、乙方可得分紅應當以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

4、乙方對甲方負有忠實義務和勤勉義務，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

5、乙方對本協議的內容承擔保密義務，不得向第三人泄露本協議中乙方所得股份以及分紅等情況。

若乙方離開甲方公司的，乙方仍應遵守本條第4、5項約定。

第四條激勵股權變更及其消滅

風險提示：

由于人并非機器，其能力水平或者績效成績是隨著環境等發生變化的，企業不同的發展階段，勢必會營造出不同的環境，因而員工的績效表現也是不斷變化的。因此企業在進行股權激勵時，應該設計合理的退出機制，制定出不合格及出現問題時的標準，以便建立合理的淘汰機制，從而淘汰不合格的股權享受人員。

1、因公司自身經營原因，需調整公司人員數量或結構，公司有權收回乙方所持全部激勵股權。

2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當年應分配股權分紅，并收回乙方所持激勵股權：

（1）雙方勞動合同期滿，未就是否繼續簽訂合同達成一致意見的；

（2）乙方因過失等原因被公司辭退的；

（3）違反規定收受或給他人回扣等商業賄賂行為的；

（4）采取提供虛假報表或文件、竊取他人商業秘密等違反法律法規及規章的手段成就激勵股權行使條件的；

（5）嚴重失職、營私舞弊、濫用職權，給公司造成重大損失的；

（6）在公司服務期間進行賭博或實施其他違反《治安管理法》規定的行為而被行政拘留的；

（7)在公司服務期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

（8）任職期間違反公司法的相關規定從事兼職的；

（9）具有《公司法》第一百四十九條規定的禁止從事的行為之一的；

（10）嚴重違反公司的規章制度以及其他的故意或重大過失行為，給公司造成嚴重影響或重大損失的。

第五條違約責任

1、如甲方違反本協議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應按可得分紅總額的 %向乙方支付違約金。

2、如乙方違反本協議約定，甲方有權視情況相應減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權單方解除本協議。給甲方造成損失的，乙方應當承擔賠償責任。

第六條爭議的解決

因簽訂、履行本協議發生爭議的，雙方應友好協商解決。如協商不成，任何一方有權向_______________人民法院起訴。

第七條協議的生效

1、甲方股東會決議表示同意是本協議的前提，《股東會決議》、《股權激勵計劃》、《股權激勵計劃實施細則》及《股權激勵方案》是本協議生效之必要附件，與本協議具有同等效力。

2、本協議與甲、乙雙方簽訂的勞動合同相互獨立，乙方在享受激勵股權分紅的同時，仍可根據甲乙雙方簽訂的勞動合同享受甲方給予的其他待遇。

3、本協議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：

法定代表人（授權代表）：

銀行賬號：

簽約時間：年月日

乙方（簽字）：

身份證號：______________

簽約時間：年月日

第四篇：國有上市公司股權激勵程序

根據《上市公司股權激勵管理辦法》的規定，上市公司實施股權激勵的法定程序是：①董事會下設的薪酬與考核委員會擬定股權激勵計劃草案（認為必要時聘請獨立財務顧問發表專業意見）→②提交董事會審議→③獨立董事發表獨立意見→④董事會審議通過股權激勵計劃草案后的2個交易日內，公告董事會決議、股權激勵計劃草案摘要、獨立董事意見→⑤律師出具法律意見書→⑥報中國證監會備案→⑦中國證監會未提出異議的，股東大會審議并實施股權激勵計劃(必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過）→⑧信息披露、登記結算。另外，如果是國有控股上市公司，還需要遵守一道程序：“上市公司國有控股股東在股東大會審議批準股權激勵計劃之前，應將上市公司擬實施的股權激勵計劃報履行國有資產出資人職責的機構或部門審核控股股東為集團公司的由集團公司申報經審核同意后提請股東大會審議。

第五篇：淺談創新國有科技型企業文化建設

跳出誤區 突破盲區

——淺談創新國有科技型企業文化建設

企業文化作為一種新型的企業管理模式，引入現代企業管理范疇，標志著傳統的企業管理理念和管理方式的重大變革。縱觀國內外諸多實例，從國外比較著名的大公司如lBM公司到近年來業績輝煌的國內知名企業如青島海爾等，無一例外地都有一套富有個性的企業文化。勿庸置疑，企業文化及其建設已成為企業創新發展的強大引擎。然而，究竟什么是企業文化?怎樣創新建設企業文化等等，對于我們正處于轉型期的國有科技型企業來說，是一個全新的課題，而且是一個應深入思考亟待探索和實踐的課題。

一、轉變觀念：跳出誤區，是創新企業文化建設的首要前提“企業文化”一詞，對于國有企業特別是老字號的國有大企業來說并不陌生。然而，自上世紀九十年代以來，一股企業文化熱席卷全球，并引入國內，再度成為我們國有企業關注的焦點時，企業文化這個曾經視為國有企業傳統政治優勢的精神文明領域的概念，已進入經濟管理學的理論范疇，而且引發了企業管理模式的重大變革。筆者認為，這種變革對我們國有企業來說，實質上是企業管理理念的歷史性跨越。那么如何認識理解“跨越”?怎樣正確把握“跨越”?應該說這是所有國有企業，創新建設企業文化的首要問題。事實上，近年來一些國有大企業之所以花了很多錢投入了很大精力搞企業文化建設，結果并不理想，其主要癥結就是觀念滯后。認識盲目。例如一些企業忽視本企業優秀文化的挖掘和培育，片面追求企業外在形象的包裝，表面上轟轟烈烈。實際上是老一套；也有一些企業急功近利，圖省事、走捷徑，東引入一個理念，西移植一個制度，相互模仿，彼此雷同，不僅丟掉了本企業的個性和特色，而且又形成了新的“兩張皮”的問題。

從中國市政工程華北設計研究院自身狀況的分析來看，也暴露出一些國有企業的共性問題。華北院作為國有市政工程大型綜合甲級設計研究院，建院50余年來，曾為開創和發展我國城市燃氣、給水排水事業做出過突出貢獻。伴隨著企業發展，經過幾代華北院人的艱苦創業，形成以“團結、拼搏、求實、高效”為核心的華北院文化。它作為華北院人的旗幟，承載著華北院的歷史輝煌。但是，在長期計劃經濟體制下，由于特定歷史的原因，華北院文化建設停滯不前，甚至弱化，企業發展緩慢、經營收入多年徘徊不前。改革開放后，在社會主義市場經濟的大潮中，通過轉企改革，在短短近四年里，華北院經營收入由2001年的8000余萬元躍升到2005年的2.5億元，取得歷史性的突破，這一巨大變化，一方面反映了我國經濟社會的飛速發展，另一方面源于院黨委堅持以發展為第一要務，始終把“面向市場，轉變觀念”作為引導發展的首要前提來抓。同時必須看到，華北院經濟雖然取得長足的發展，但影響和制約企業發展的瓶頸問題并沒有根本性解決，諸如企業的管理體制、經營方式和手段等仍沿襲或遺存著過去計劃經濟時代的痕跡，與之相適應的企業文化及建設仍處于傳統的框框里，對企業文化及建設的認識更是朦朧、模糊，一些老職工認為搞企業文化是營造政治氛圍，青年職工就往往與文娛體育活動相聯系。由此可見，創新企業文化建設決非是朝定夕改，一蹴而就的簡單工程。

從哲學的角度看，按照辯證唯物主義觀點，所謂的企業文化是一種亞文化，它是在一定的社會經濟文化條件下，與企業這一特定領域同生并存的客觀現象，是企業在長期生產經營過程中形成并為企業員工普遍認同的價值觀念、經營觀念、行為規范的總和。以此進行論證，得出一個十分明晰的結論，即：企業文化其形成和發展過程具有客觀性、實踐性和內在同一性的特質。而觀念轉變和理念的更新是一個漸進的過程，其過程的長與短、快與慢，從根本上取決于認識的深度和廣度。從這個意義上理解跨越，就能夠思想統一、準備充分，跳出認識上的誤區，從而為創新企業文化建設提供不竭的動力。

二、勇于改革。突破盲區，是創新華北院文化建設的關鍵環節

對華北院而言，轉變觀念，理清模糊認識，只是開啟了創新企業文化建設的閘門，要尋求真正的突破，必須用改革的精神，創新的機制，應對傳統的管理方式、陳舊僵化的思維方式的挑戰。

首先要深刻理解、正確把握企業文化的新理念的基本內涵。目前國內理論界對企業文化還沒有形成統一的定義，但是其基本內涵可從四個層面加以概括。一是企業文化是一個企業在其發展過程中形成，以企業管理哲學和企業精神為核心，激勵和凝聚企業員工歸屬感、積極性和創造性的人本管理理論，是企業的靈魂和精神支柱。二是企業文化作為一種新興的現代企業管理模式，將企業傳統的制度管理、科學管理上升到以人為本的文化管理層面，這一變革標志著企業管理進入了現代企業管理的高級形式。三是企業文化作為管理體系，是以倡導愛國愛企、無私奉獻為追求，以內強員工素質、外樹企業形象為主干的系統工程，它主要包括企業精神文化、制度文化、物質文化三個方面建設。四是企業文化建設根植于企業員工群體共同價值觀上，溶入于企業管理全過程之中。

第二要充分調動和發揮企業全體員工積極性、主動性和創造性，切實把企業文化建設的觸角延伸到企業管理的各個層面和全過程，突破過去那種黨委部門訂規劃，基層支部作傳達，唱獨角戲的思維定式和組織形式。著力解決好在推進企業文化建設過程中領導急、機關忙、基層看，上下不聯動、左右不互動、前后不銜接、盲區大、死角多的問題。大力宣傳和培育人本管理新理念和現代企業文化觀，積極營造以企業文化提升企業核心競爭力，推進企業持續發展的輿論氛圍，使企業文化及建設成為企業經營管理的靈魂和內在支配力量，成為實現企業員工的個人需求、自身發展的動力之源、支撐之基，成為企業上下共同依存的橋梁和紐帶。

第三要機制創新，創新是企業發展的永恒主題，也是企業文化建設的內在動力，全球化經濟從根本上改變了企業的運行規則，知識經濟時代更凸顯了知識資本的巨大作用。因此，變革過去那種自上而下單向封閉型企業文化建設機制，創新構建上下互動多向開放型的企業文化建設機制，既是經濟社會和時代發展的客觀需要，也是知識資本主體自身發展的內在要求。

華北院企業文化建設創新實踐表明。改革是創新的突破口，是創新動力之源。為推進華北院文化建設機制的改革和創新，2004年，院黨委以迎“七一”表彰大會為契機，創新改革了傳統黨員表彰大會的組織形式，增加了職工文藝聯歡的內容，組織發動全院干部職工參與文藝節目的編排和演出，會演中節目之精采，氣氛之熱烈，特別是會后反響之大，影響力之深都超出了預想，不僅極大地調動和激發了廣大職工愛企強院的積極性、主動性和創造性，而且引發了創新企業文化建設的深入思考。2005年初，華北院職工代表大會，審議通過了院工作報告，將企業文化建設與人才建設、科技創新、信息工程并列為華北院改革發展的四大工程體系，并據此組織編制了華北院文化建設規劃實施綱要，在先進性教育活動中又將企業文化建設納入了企業中長期戰略發展規劃，從而形成了縱向到底，橫向到邊，全員參與、黨政齊抓共管的新機制。（本文作者系中國市政工程華北設計研究院黨委工作部部長）南杰