第一篇：安徽煤礦安全監察執法工作規范

附件

安徽煤礦安全監察執法工作規范

第一章 總則

第一條 為進一步規范監察執法工作，根據?安全生產法?、?煤礦安全監察條例?、?安全生產監管監察職責和行政執法責任追究暫行規定?等法律、法規以及國家安全生產監督管理總局（以下簡稱國家安全監管總局）和國家煤礦安全監察局（以下簡稱國家煤礦安監局）有關規定，制定本規范。

第二條 安徽煤礦安全監察局（以下簡稱省局）及其內設機構（以下簡稱業務處室）、淮南、淮北、皖南監察分局（以下簡稱分局）、以及煤礦安全監察員（以下簡稱監察員），履行煤礦安全監察執法職責時，適用本規范。

第三條 煤礦安全監察堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，實行煤礦安全監察與促進地方政府加強煤礦安全監管、煤礦企業強化安全管理相結合，教育與懲處相結合，糾正和消除影響煤礦安全生產的違法、違規行為，促進煤礦安全生產狀況穩定好轉。

第四條 業務處室應根據工作職責建立煤礦安全監察執法聯絡員制度，分局應根據轄區煤礦情況和監察員專業特點建立煤礦安全監察執法主辦監察員制度，明確工作職責和分工。

監察執法聯絡員和主辦監察員應當掌握職責范圍內煤礦企業安全生產的基本情況，負責搜集、整理、填報職責范圍內煤礦企業安全生產相關基礎資料、臺賬，負責制定職責范圍內煤礦企業現場檢查工作方案；負責擬定有關執法文書、監察執法通報及工作總結等材料，督辦監察執法有關決定的落實。

第五條 業務處室和分局要切實落實省局黨組的各項工作部署和工作要求，進一步加強隊伍的思想建設、組織建設、制度建設、作風建設、廉政建設，為做好煤礦安全監察執法工作提供組織保障，做到嚴格執法、公正執法、廉潔執法、文明執法。

第六條 省局和分局要加強煤礦安全生產法律法規的宣傳教育，不斷總結行政執法工作的成功經驗、先進典型，推動煤礦安全監察執法工作。

第七條 省局和分局要發揮新聞媒體和群眾的監督作用，設立并向社會公布舉報電話、舉報信箱和電子郵箱，按有關規定落實舉報獎勵制度。

第二章 監察執法計劃的編制和管理

第八條 省局監察執法工作側重于專項監察、定期監察，適當開展重點監察；分局監察執法工作應圍繞省局工作安排，做到上下統一、步調一致，側重于重點監察，配合省局專項監察和定期監察。

者變更后的年度監察執法計劃應當報原批準（備案）單位批準（備案），并按批準（備案）后的計劃執行。

第三章 現場監察與處理 第一節 監察準備

第十四條 現場監察執法活動要嚴格按照月度監察執法計劃進行，每次監察執法人員不得少于2人，并按以下程序和要求做好現場監察準備工作：

（一）召開預備會議，明確任務、確定人員，視情況通知被監察對象；

（二）編制現場監察工作方案，并經帶隊負責人審核；

（三）準備相關資料、文書及有關監察設備等。第十五條 現場監察工作方案的編制內容及要求：

（一）監察礦井的基本情況(采礦許可證、安全生產許可證、主要負責人安全資格證；主要災害及程度、目前生產或建設的狀態、證照情況等);

（二）監察方式(重點監察、專項監察、定期監察)；

（三）上次監察發現的主要問題、對在籍重大生產安全隱患的處理或處罰以及整改落實情況；

（四）監察路線，即本次監察礦井的監察區域和路線;

（五）監察內容，即結合被監察礦井的實際情況，針對不同的監察方式和監察地點，制定出本次監察的具體監察內容;

（六）監察執法人員分組、分工以及相關工作要求等。

第二節 現場檢查

第十六條 現場檢查工作堅持 “誰監察、誰執法，誰帶隊、誰負責”，嚴格按照現場監察工作方案，并按以下程序和要求進行：

（一）出示執法證件，告知監察執法任務及目的、地點等；

（二）聽取工作匯報，了解被監察單位上次監察出問題的整改情況、地方監管部門檢查情況、礦井采場變化情況、重大生產安全隱患的整改落實情況等；

（三）查看礦井圖紙，了解煤礦主要生產系統、采掘工作面布臵、瓦斯綜合治理、水害防治等重點區域和環節等相關情況；

（四）按現場監察工作方案分組檢查。

第三節 現場處理

第十七條 對煤礦開展現場檢查應做到每檢查一次、記錄一次，做到現場檢查與執法文書的對應，對監察執法中發現的安全生產違法行為或隱患，按照?安全生產違法行為行政處罰辦法?（國家安全監管總局令第15號）第十四條、第十五條規定，并按以下程序和要求采取現場處理措施或作出現場處理決定：

（一）匯總檢查情況：在制作執法文書和作出處理處罰決定前，帶隊負責人應召集參加檢查的監察員認真討論監察情況，分析本次檢查發現的主要問題及處理意見，監察人員對監察情況不能形成一致意見的，由帶隊負責人作出結論性意見并及時向分管負責人報告；

（二）通報或反饋情況：將本次現場檢查形成的意見，告知被監察煤礦有關負責人；根據現場檢查發現的違法事實，依法需要對煤礦企業及其有關人員作出現場處理措施、行政強制措施和行政處罰決定等行政執法行為前，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，對其提出的事實、理由和證據，應當進行復核，當事人提出的事實、理由和證據成立的，應當予以采納；

（三）制作并下達執法文書：按照本?規范?和?關于印發?煤礦安全監察執法文書使用管理規范?的通知?（皖煤安監政法?2009?85號）的規定，制作相關執法文書，參與檢查的每一名監察員都應在執法文書中簽字，并按國家安全監管總局令第15號第三十條規定送達執法文書；

省局組織監察執法活動時，由分局協助、配合的，可使用轄區分局的監察執法文書；向地市級地方人民政府下達的建議書和向四大礦業集團下達監察執法文書一律使用省局文書并留有原件存檔；

（四）必要時，可將被監察煤礦有關圖紙和匯報材料帶回留存。被監察煤礦提供的圖紙應有礦長或總工程師簽字，匯報材料應加蓋公章，并對所提供的圖紙和匯報材料的及時性和真實性負責。

第十八條 現場檢查過程中發現威脅職工生命安全的緊急情況不能及時書面通知時，可以口頭下達立即停止作業、從危險區內撤出作業人員的命令，事后補辦?煤礦安全監察撤出作業人員命令書?，并由帶隊負責人將緊急情況和處理措施報告分管負責人。

第十九條 對煤礦企業作出責令局部停止作業（施工）處理決定的，應明確恢復作業（施工）的條件；對煤礦企業作出停產整頓處罰決定的，要明確停產整頓期限及整改內容等，按照?國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定?第十二條規定通知有關地方人民政府，由有關地方人民政府采取措施進行監督檢查，恢復生產驗收程序按照?國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定?第十一條第二款規定執行。

監察執法中發現非法建設和非法生產的礦井應當書面報告地方人民政府，屬于四大礦業集團的，報告省人民政府，其它非法建設和非法生產的礦井報告所在地地方人民政府。

第二十條 對涉及有關地方人民政府煤礦安全監管工作的重大問題，應當向地方人民政府下達加強和改善安全管理的建議書；對涉及煤礦安全監管部門的，應當下達加強和改善安全管理意見書；對涉及四大礦業集團決策層、管理層的，應當下達相關執法文書或監察通報，必要時向上一級政府和煤礦安全監察機構報告。

第四節 復查

5除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，應當給予行政處罰的行為適用行政處罰一般程序。

一般程序處罰按下列規定執行：

1.立案。填寫立案決定書，報分管負責人審批，對確需立即查處的安全生產違法行為，可以先行調查取證，并在5日內補辦立案手續；對已經立案的案件，由立案審批人指定兩名及以上煤礦安全監察員進行調查，對承辦案件的監察員應當實行有關回避制度的規定。

2.調查取證。案件承辦人應全面、客觀、公正地進行調查；詢問或者檢查應當制作筆錄，筆錄應當記載時間、地點、詢問和檢查情況，并由被詢問人、被檢查單位和承辦人員簽名或者蓋章；被詢問人、被檢查單位要求補正的，應當允許補正；被詢問人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，承辦人應當在筆錄上注明原因并簽名。

承辦人應收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據，調取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經核對與原件無異”的字樣以及原始憑證存放的單位和處所，并由出具證據的人員簽名或者單位蓋章；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經分管負責人批準，可以先行登記保存，并應當在7日內按國家安全監管總局令第15號第二十六條的規定作出處理決定。

承辦人對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查時，應當通知當事人到場，制作勘驗筆錄，勘驗筆錄使用“國家煤礦安全監察調查取證筆錄”，并由當事人核對無誤后簽名或者蓋章；當事人拒絕到場的，可以邀請在場的其他人員作證，并在勘驗筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。

3.作出決定。案件調查終結后，承辦人應當填寫案件處理呈批表，提出擬行政處罰的意見，連同有關證據材料一并報分管負責人審批；分管負責人應當及時對案件調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出以下決定：

（1）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；（3）違法事實不能成立，不得給予行政處罰；（4）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

省局或分局對嚴重安全生產違法行為給予責令停產整頓、停止作業、停止建設、停止施工、吊銷安全生產許可證、撤銷有關執業資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值3萬元以上的行政處罰的，應當由單位負責人集體討論決定。

依法應當給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書；行政處罰決定書必須蓋有本單位行政印章。

單位一次罰款50萬元以下（含50萬元）的，由分局決定后執行；一次罰款超過上述標準的報經省局審查后執行。

分局在作出責令四大礦業集團所屬煤礦（包括托管的煤礦）停止生產（施工）、停產整頓或暫扣安全生產許可證等處罰前，應報省局審查后執行。

第三十五條 按照本規范第三十四條規定，分局應當報省局審查的行政處罰案件，報告時要有案件簡要文字報告，包括立案理由、基本案情、調查取證、擬作出行政處罰決定依據、種類及集體討論情況、當事人是否提出異議及裁定情況等，并附?安徽煤礦安全監察較重行政處罰審批表?。

第三十六條 省局監察執法中決定給予行政處罰的案件，交分局承辦的，分局在作出處罰決定前，應征求省局對口業務處室的意見，并在辦理完畢后10日內報對口業務處室備案。

第三十七條 當事人確有經濟困難，需要延期或者分批繳納罰款的，由當事人提出申請，經分局主要負責人批準后可以暫緩或分批繳納，但暫緩或分批繳納的時間不得超過一年，并報省局政策法規處備案。

第三十八條 分局或業務處室在案件立案、調查過程中發現應當移送其它部門處理的案件，由省局辦案處室或分局辦案監察室提出意見，經分管負責人審核后，移交相關部門處理。

第三十九條 行政處罰案件的結案標準：

（一）行政罰款案件：按罰款到位或依法強制執行完畢后為結案標準；

（二）責令停產整頓或暫扣安全生產許可證等案件：按下達執法文書、暫扣安全生產許可證并通知所在地相關地方人民政府或四大礦業集團公司后為結案標準。

如果出現復議或訴訟，復議或訴訟裁決維持原處罰決定，無變更、撤銷為結案標準。

第四十條 省局政策法規處負責辦理行政復議和應訴事項。行政復議按下列規定執行：

（一）當事人須在知道具體行政行為之日起60日內向省局提出行政復議申請；

（二）收到行政復議申請后，政策法規處應當在5日內進行審查，對不符合規定的行政復議申請，決定不予受理，并書面告知申請人。向人民法院提起行政訴訟、法院已經受理，又向省局申請行政復議的，不予受理；

（三）在復議申請受理之日起7個工作日內，政策法規處應將申請書或申請筆錄復印件送被申請分局，被申請分局在收到之日起10日內提交書面答復和案卷全部材料、證據。

（四）對決定受理的行政復議申請，政策法規處應當立即組織2名以上人員進行審理，也可將案卷材料轉送相關業務處室承辦，并在30日內提出處理意見；

產條件之一的；

（四）按照?煤礦企業安全生產許可證實施辦法?第四十二條規定責令整改而未進行整改的。

對煤礦暫扣安全生產許可證的，按照行政處罰一般程序和本規范第三十四條規定執行，暫扣期限最長不超過六個月，但出現如采礦證過期等其它復雜問題時除外。

下達暫扣安全生產許可證決定的同時，應收繳安全生產許可證正副本原件，由主管監察室統一保管。

在暫扣安全生產許可證實施后，應及時向地方人民政府、相關部門告知暫扣安全生產許可證的情況，建議其加強監督檢查和管理，并督促落實整改意見。

第四十四條 發還?安全生產許可證?按照以下規定辦理：

（一）依照本規范第四十三條第一款的第二項規定責令停產整頓暫扣安全生產許可證的，其恢復生產按本規范第十九條規定執行；

（二）依照本規范第四十三條第一款的第一、三、四項規定暫扣安全生產許可證的，作出決定的分局應在整改期限屆滿之后或煤礦企業提出申請時對暫扣證問題的整改情況及時組織復查。經復查合格的，發還其安全生產許可證，并報省局政策法規處備案；經復查不合格的，報請省局吊銷其安全生產許可證。

（三）因采礦許可證過期等暫扣安全生產許可證的，煤礦取得新采礦許可證后，在發還其安全生產許可證前，應對該礦安全生產許可證條件進行檢查。符合發證條件的，發還其安全生產許可證；不符合發證條件的，另行作出相應的行政處罰。

第四十五條 煤礦建設項目安全設施設計審查和竣工驗收嚴格按照?關于印發?安徽省煤礦建設項目安全設施設計審查和竣工驗收實施辦法?的通知?（皖煤安監辦字?2008?45號）規定，相關業務處室應當擬定有關專家組名單、起草設計審查（竣工驗收）方案，在預備會議上討論。

參加審查或驗收的監察員要分章節或專業簽署意見，分管負責人或牽頭處（室）負責人簽署綜合意見，審查或驗收的結果報局長辦公會議審議。

第四十六條 凡是提高生產能力、煤與瓦斯突出、受水害威脅嚴重的地方煤礦申請安全設施設計審查和竣工驗收的，分局在組織對其安全設施設計審查和竣工驗收時應聘請專家，批復前應向省局安全監察二處及分管負責人匯報，征得同意后方可下達批復意見。

第六章 事故報告及調查處理

第四十七條 接到煤礦企業傷亡事故報告時，值班人員必須詳細記錄并注明報告的人員和時間；按照?生產安全事故信息報告和處臵辦法?（國家安全監管總局令第21號）?煤礦生產安全事故報告及應急處臵暫行規定?、（皖煤安調查?2009?61號）以及“安徽煤礦安全監察局煤礦生產安全事故（較大涉險事故）報告調

1家庫成員，并執行相關回避制度。

省局、分局對事故調查處理情況的審理批復應當召開專門會議，集體討論研究后作出批復決定。

較大事故由省局自收到事故調查報告之日起15日內批復，一般事故由分局自收到事故調查報告之日起15日內批復。

第五十三條 事故調查處理中，對于已經涉嫌構成犯罪，需要追究行為人刑事責任的，應當依法按照刑事案件管轄的規定移交司法機關處理。移交司法機關處理按照?行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定?（國務院令第310號）、2004年最高檢、全國整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室、公安部下發的?關于加強行政執法機關與公安機關、人民檢察院工作聯系的意見?以及2006年最高檢、全國整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室、公安部、監察部又下發的?關于在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見?的規定執行。

第五十四條 事故調查處理結案工作應當以事故批復決定落實，紀律處分和行政處罰到位后為結案標準。

每起事故結案后相關資料應及時歸檔，填寫案件結案報告；有關單位事故責任人員的處罰或紀律處分落實情況以及行政罰款的繳納情況可以以復印件存檔。

第五十五條 省局和分局應按照?關于印發煤礦生產安全事故通報等三項制度的通知?（皖煤安監辦?2009?78號）要求，認真落實事故現場分析、事故后約談、事故通報三項制度，并督促地方政府和煤礦企業按時落實對責任人責任追究和事故防范措施的落實，組織開展事故處理決定落實和批復結案情況的監督檢查。

第七章 建立監察監管協調工作機制

第五十六條 省局、分局按照?安徽省人民政府辦公廳關于印發?安徽省煤礦安全生產聯合執法實施辦法?的通知?（皖政辦?2007?67號）的規定，建立健全煤礦安全生產聯合執法工作機制。

第五十七條 分局應與監察轄區市、縣（區）地方政府及有關部門建立工作通報、信息交流、聯合執法和聯席會議等制度，加強與地方政府煤炭行業管理、煤礦安全監管、公安、監察、人力資源和社會保障、國土、工商、國資委以及電力等部門的溝通和配合，充分發揮各方面積極性，形成做好煤礦安全生產工作的合力。

第五十八條 分局應采取定期或不定期的方式，與市、縣（區）地方政府及四大礦業集團公司通報煤礦安全監察監管工作情況。

通報的重點內容為：煤礦安全生產存在的重大隱患和問題、重大行政處罰情況、有關行政許可事項、煤礦事故查處及責任人處理意見的落實等。

遇有涉及有關地方人民政府和部門的煤礦安全生產重點、難點問題，可以隨時通報。

3責任，建立健全煤礦安全監管體系，深入開展煤礦安全生產的日常性監督檢查工作。

第六十七條 對地方政府煤礦安全監督檢查實行分級負責制。省局負責監督檢查省級煤礦安全監管部門和市級政府及其相關部門煤礦安全監管工作；分局負責監督檢查市級煤礦安全監管部門和縣（區）級政府及其相關部門煤礦安全監管工作。

省局每年應開展1次對各產煤市地方政府煤礦安全監管工作的監督檢查，分局每年應開展1－2次對各產煤縣（區）地方政府煤礦安全監管工作的監督檢查。

第六十八條 分局和業務處室對地方政府或煤礦安全監管部門煤礦安全監管工作開展監督檢查中發現的問題，應當制作?加強和改善安全管理建議書（意見書）?，向地方人民政府及其有關部門提出監察建議和意見。

第六十九條 分局每半年應將對地方政府煤礦安全監管工作的監督檢查情況向省局書面報告一次，省局每年向省政府及國家煤礦安監局報告一次。

第九章 煤礦安全生產舉報案件的查處

第七十條 省局救援指揮中心負責受理、登記煤礦安全生產舉報案件，并建立群眾舉報案件臺賬。

第七十一條 省局救援指揮中心受理的電話舉報案件，應及時向分管負責人報告，分管負責人根據舉報的內容批轉有關處室或分局組織查處。省局辦公室接到有關煤礦安全生產書面舉報事項的，應呈報分管負責人批閱后轉交省局救援指揮中心登記建檔后再送有關處室或分局查處。省局救援指揮中心負責對查處情況進行督辦。

第七十二條 舉報案件查處的承辦處室或分局應及時安排人員調查核實，原則上20個工作日內調查完畢，并將調查情況及時反饋至省局救援指揮中心。調查屬實的或書面舉報的應形成調查報告報分管負責人，同時抄送省局救援指揮中心；案情復雜，在規定期限內不能辦結的，經分管負責人批準后可適當延長辦理時間。

第七十三條 署名舉報案件或要求反饋核查結果的舉報案件經分管負責人同意后，由承辦處室或分局指定人員將查處情況向舉報人反饋；舉報案件辦結后，省局救援指揮中心應在?群眾舉報臺賬?填報調查結果，形成完整檔案。

第七十四條 不屬于職責范圍的舉報案件，應及時移送有關部門并備案。第七十五條 舉報案件查處過程中，發現有關煤礦安全生產違法行為應當依法予以查處，并附相關文書，按檔案管理規定存檔；屬于上級部門或其它部門轉來的，必須以書面形式報告或反饋調查處理結果。

第七十六條 分局參照本規范第七十條至第七十五條規定，制定分局煤礦安全生產舉報案件的查處制度。

第十章 行政執法監督與考核

第七十七條 建立執法監督制度，按照?安徽煤礦安全監察局行政執法監督

5月度“執法分析報告”，有重大煤礦安全生產問題的，應及時采取措施并隨時報告。

第八十三條 月度執法分析報告應針對月度監察計劃執行情況、執法文書使用情況、重大生產安全隱患查處情況、行政處罰情況以及存在的問題和不足等進行分析，進一步提高監察執法的針對性、有效性。

第八十四條 分局和業務處室應每月召開監察業務會議，總結煤礦安全監察執法情況，分析存在的問題，研究和改進行政執法的辦法和措施，提出下月度安全監察執法計劃，做到安全監察執法工作有計劃、有落實。

省局每半年召開一次全局監察執法和事故統計分析會議，政策法規處和事故調查處根據監察執法和事故統計分析會議情況，形成監察執法綜合分析報告和事故統計分析報告上報國家煤礦安監局。

第十二章 監察執法基礎工作

第八十五條 分局和業務處室應進一步加強和規范內業管理，充分利用好省局政府網站、局域網、視頻系統等平臺，建立煤礦安全監察數字化檔案，實現動態管理，適時更新，實現監察執法資源共享。

業務處室應當建立健全煤礦重大生產安全隱患信息管理臺賬、安全生產許可證頒發管理臺賬以及基建、技改礦井管理臺賬和煤礦安全生產舉報案件臺賬等監察執法相關電子臺賬，并建立健全各類監察的通報材料、執法文書和各類批復文件等相關電子資料檔案。

分局應當建立健全煤礦重大生產安全隱患信息管理臺賬、技改礦井管理臺賬、行政處罰統計管理臺賬、礦長考核扣分管理臺賬、責令限期整改隱患臺賬、煤礦安全生產舉報案件臺賬、煤礦“五證一照”臺賬、暫扣安全生產許可證臺賬等監察執法相關電子臺賬，并建立健全煤礦基本概況、電子版礦井通風系統圖和采掘平（立）面圖等圖紙、執法文書和各類監察通報材料、建議（意見）書和各類批復文件等相關電子資料檔案。

省局、分局要積極推進數字化監察執法工作，加強統計分析，提高工作效率。第八十六條 省局安全監察一處、安全監察二處以及分局與煤礦實行煤礦圖紙交換制度，四大礦業集團所屬煤礦的圖紙每半年交換一次；地方煤礦圖紙每季度交換一次。

第八十七條 分局、業務處室應當按照國家安全監管總局?煤礦安全監察檔案整理規范?（修訂）（安監總辦字?2005?152號）關于“一礦一檔”案卷的要求，建立煤礦監察執法檔案，主要內容：

（一）礦井基礎檔案，以“卷”為單位整理建檔，安全生產許可證審批過程中形成的所有文件、圖紙為一“卷”，煤礦建設項目安全設施設計審查和竣工驗收材料分別組卷，其它礦井基礎材料（如礦井的基本概況、礦井“五證一照”、安全程度評估報告、各大生產系統狀況、存在的主要事故隱患、災害預防與處理計劃以及各種圖紙資料等）根據文件的規律和內容的有機聯系組卷。

718-

第二篇：完善煤礦安全監察執法工作機制

完善煤礦安全監察執法工作機制 進一步鞏固發展煤礦安全兩個攻堅戰成果

皖南監察分局 吳衛龍 張建亭

黨中央、國務院對煤礦安全生產高度重視，采取了一系列政策措施推進煤礦安全生產工作。特別是今年以來,國務院連續在山西太原和遼寧沈陽召開了兩次煤礦安全專題會議,張德江副總理出席并都發表了重要講話，對煤礦安全生產特別是瓦斯治理和小煤礦整頓關閉工作起到了進一步統一思想、提高認識、明確思路、增強信心的作用。眾所周知，瓦斯事故是煤礦安全的“第一殺手”，抓好瓦斯治理是解決煤礦安全問題的關鍵，小煤礦是安全生產的“重災區”，進一步加大整頓關閉力度，是提高煤礦安全保障能力的根本措施。如何加大監察執法力度，貫徹落實好兩個會議精神，深化煤礦安全兩個攻堅戰，是我們煤礦安全監察機構目前亟待解決的問題。

一、目前煤礦安全監察工作現狀及存在的問題

組建煤礦安全監察機構是黨中央、國務院深化煤礦安全監察體制改革，保障煤礦安全生產采取的一項重大舉措。八年多來，在國家局、省局的正確領導下，全體監察員積極履行安全監察職責，不斷探索新形勢下煤礦安全監察工作的新方法、新思路。深入基層，深入井下，依法開展安全監察執法工作，尤其是在煤礦安全專項整治中發揮了重要作用，樹立了煤礦安全監察機構的權威。通過監察執法，嚴查重處了一些違法違規行為，推進了煤礦瓦斯治理和關閉整頓兩個攻堅戰的落實,關閉了大批資源條件差、管理水平低等不符合國家產業政策和不具備安全生產基本條件的小煤礦，促進了瓦斯綜合治理，加強了煤礦的安全基礎工作，改善了安全生產條件，提高了煤礦職工特別是礦主的安全意識，增強了礦井的抗災能力。煤礦事故有了較大幅度下降，3人以上事故得到了有效遏制，兩個攻堅戰的成果已充分顯現。但也必須看到，皖南小煤礦整體安全程度和管理水平依然比較低，與法律法規和《煤礦安全規程》的要求仍存在較大差距，安全違法行為還經常發生，煤礦零星事故仍未得到有效控制，煤礦安全生產的不確定性依然較多。這說明我們的工作依然比較艱巨，也說明我們的安全監察執法工作還有不到位的地方，還存在差距和不足，主要表現為：

（一）從外部看：一是煤礦安全監察法律法規建設相對滯后，執法標準難以操作。總體上說，近幾年國家相繼出臺了一系列安全方面的法律法規，相關法律體系正逐步完善，但就煤礦安全監察執法而言，在適用法律上，引用不同法律條文，有時會出現不同的處罰結果。由于沒有統一的執法標準，部分安全監察員在執法或行使自由裁量權時，客觀上就會出現偏軟的情況。二是行業管理部門監督管理乏力。在機構改革中，行業管理普遍削弱，存在著責任不清、職能不順，監管不嚴等問題。在煤礦安全監察中，協調、配合、支持力度有所減弱，沒有形成合力，以至于監察指令落實不到位，隱患整改就事論事，煤礦安全監察機構在煤礦安全監察中未能真正形成“抓大案、查重案”的監察機制。

（二）從內部看，安全監察執法工作機制尚待進一步完善，還沒有真正形成目標明確、責任清晰、考評嚴格、激勵有效、約束有力、規范有序、依法行政的工作運行機制。一是在執法觀念上存在差距，在職責定位上沒有真正樹立國家監察的理念。監察員在一個地區實施監察存在著看慣了、習慣了的問題，二是在監察方式方法上存在差距。在安全監察中，存在重井下、輕地面，強調了監察頻率，忽視了監察深度，重檢查、輕整改。三是隊伍建設上存在差距。安全監察員綜合素質亟待提高。部分監察員存在政治意識、大局意識和責任意識還不強，監察能力弱的問題。囿于專業限制，對專業特長以外的問題難以準確定性把握，必然會出現“該發現、而未發現”等情況。這些都容易導致執法不嚴、寬嚴失當、執法隨意等現象。

二、多管齊下創新形式，進一步加大對煤礦安全監察監管力度

（一）應進一步鞏固、加強、完善對煤礦實施國家監察制度。煤礦屬高危企業，極易發生安全生產事故。煤礦安全生產實行“國家監察、地方監管、企業負責”工作機制，符合當前煤礦安全生產現狀。實踐證明，黨中央、國務院作出建立垂直管理的煤礦安全監察體制的決策是完全正確的，這個體制隨著市場經濟的發展應從以下方面進一步鞏固和完善：

1、牢固樹立國家監察的理念，形成抓大防小的的工作機制，不斷提高控制重特大事故的監察能力

隨著煤礦安全監察工作的深入，那種大規模、高強度、不分層次、事無巨細的監察，存在的不足逐漸顯現。要大力推進監察內容、監察形式、監察方式的創新，樹立國家監察理念，堅持抓大防小、實施重點監察，立足于查大系統、改大隱患、防大事故，不斷提高監察執法能力。

（1）在監察內容上，要提升監察層次，重點監察決策層、管理層、技術層的安全生產行為。強化技術監察。重點對開采布局的合理性、生產系統的完整性、安全性、可靠性進行監察，對企業內部的安全管理運行機制、隱患排查整改制度的落實以及“十六字”瓦斯綜合治理工作體系的構建等進行監察。

（2）在監察方式方法上，要抓大防小，突出重點。對轄區煤礦要做到家底清、清況明，并在此基礎上，逐礦分析，梳理排隊，確定重點監控礦井和重大安全隱患并實施重點監察。對煤礦存在突出問題和重大安全隱患，要明確專人，實施掛牌監察，跟蹤督查，限期消除，有計劃、分階段地解決一些突出問題，逐步改善礦井安全生產狀況，要形成煤礦安全監察機構“抓大案、查重案”安全監察執法機制。

（3）在監察形式上，應分三個層面、準確定位。第一層面分局，要把工作著力點放在具體的監察執法上來。要根據不同季節和安全生產特點，編制監察計劃，組織開展重點監察，加大行政執法的力度，不斷提高綜合素質，夯實內部管理和監察執法基礎工作，完善監察工作機制，努力提高監察執法效果。第二層面省局，要把工作著力點放在如何加強和改進執法監察上來。加強監察執法工作的調查研究。針對性開展一些重點監察、專項監察，解決一些分局難以解決和推動的突出問題，并加強對分局監察工作的檢查指導；促進分局認真地履行監察職責，進一步做好監察職責。第三層面國家局，要從戰略、全局的高度，規范監察執法工作，探索長效機制，加強隊伍建設，謀求長遠發展。并對重點省區有針對性開展一些重點監察、專項監察，解決一些省局難以解決和推動的突出問題。當前，要針對煤炭行業的法律法規，加以全面梳理，盡可能的把針對同一違法行為的不同處理處罰規定統一起來，形成煤炭行業行政執法的“法典”，進一步規范執法行為。

（4）在隊伍建設上，要加強隊伍的思想作風和業務建設，增強監察員政治意識、大局意識、責任意識和廉潔自律意識，提高監察員理解和把握國家安全生產方針政策的能力、對地方政府安全監管工作檢查指導的能力和監察執法的能力，牢固樹立國家監察的理念，堅決克服人情關、面子關，消除畏難情緒和厭戰情緒，認真履行職責。要切實關心監察員的生活，解決后顧之憂，并在此基礎上加大交流力度，加強培訓，不斷提高監察員綜合素質，確保各項監察執法工作落實到位。

2、突出重點，加大執法力度，進一步提高國家監察的影響力 要堅持不做盲目監察、不做無效果的監察。要突出瓦斯和水患威脅較重和管理基礎較差的礦井為重點，合理科學地編制監察執法的年、月度計劃，加大對重點監控礦井監察頻率，保持高壓態勢并建立重點監控礦井定期分析制度，以點促面，抓大防小，要通過抓典型，充分運用“停產整頓”和“關閉”等手段，加大執法力度，樹立執法權威，從源頭上解決一些突出問題，凡在限期內對存在的重大安全隱患未能及時消除的，必須實施停產整頓，經停產整頓后仍不具備安全生產條件的，則堅決予以關閉。要通過停產整頓和關閉，增強辦礦單位和辦礦者依法辦礦、依法管礦的責任感，提高辦礦單位和辦礦者遵章守紀的自覺性。

3、積極推進兩個責任主體的落實，形成工作合力，進一步提高國家監察的推動力

搞好煤礦安全監察是一項長期而艱巨的任務，作為煤礦安全監察機構雖依法獨立監察，但必須善于發揮、調動多種社會力量，形成工作合力，搞好煤礦監察執法工作。一是要正確處理好同地方政府及有關部門的關系，構建工作協調機制，加強溝通和協調，爭取地方政府及有關部門的配合和支持，形成搞好煤礦安全工作的合力。二是按照國務院辦公廳界定的職責，加強對地方政府煤礦安全監管工作的檢查指導。及時向當地政府或有關部門通報煤礦存在的問題，落實地方政府責任。對煤礦存在的突出問題，分局和省局要及時準確的向有關市、縣政府和部門提出監察建議。對提出的監察建議落實情況，分局要實施跟蹤。三是要開展聯合執法。在瓦斯治理、安全質量標準化、重大隱患整治等方面，共同合作，實施聯合執法。特別是要積極配合地方人民政府搞好小煤礦深化整治工作。要利用我們的技術優勢，配合地方人民政府搞好小煤礦深化整治工作，大力推行煤礦安全質量標準化工作。

（二）分類監察，分類指導，要堅定不移地推進煤礦安全兩個攻堅戰的深入

1、加強行業管理，提高煤炭行業的準入門檻。隨著市場經濟的不斷完善，政府不直接管理企業，但是不能不管行業。加強煤炭行業管理，抓緊修訂煤礦安全生產標準、技術規程和設計規范。要重新制定新辦煤礦的規模標準，對礦井儲量、服務年限要嚴格的規定，提高準入門檻。特別是在現有生產力水平和人員素質的條件下，在煤炭市場銷售趨好的情況下，國家應對煤炭資源要統一規劃開發利用。要限制高瓦斯與突出煤田、有煤塵爆炸危險煤田以及構造復雜以上煤田的開發利用，列入不可采礦井，嚴把入口關，減少事故的發生。

就皖南小煤礦而言，雖然通過幾年的安全整治，煤礦安全生產條件得到一定的提高，安全生產形勢基本保持穩定。但是受地質條件、從業人員文化技術素質等多種因素的影響和制約，從客觀上就難以實現大規模回采和正規回采。沒有規模在客觀上就難以保證有效的安全投入。加之，小煤礦勞動強度大、作業環境差、社會保障制度沒有得到有效落實等，造成了小煤礦招工難，招高素質的職工更難，目前在小煤礦就業的職工全部是農民工；隨著國家對煤礦經濟政策的建立和完善，如資源有償轉讓、煤礦完全成本的實施、以及安全投入、風險保障機制和環境保護的要求，煤礦的成本將會愈來愈高，利潤空間將會愈來愈小。對于皖南地區主要以個體辦礦為主體的私營企業，安全風險將會愈來愈大。因此，我們必須堅定信心，嚴格按照《關于加強小煤礦安全基礎管理的指導意見》的要求，克服困難，通過整頓關閉，逐步建立小煤礦退出機制，淘汰落后生產力，推進煤礦整頓關閉攻堅戰向縱深發展。

2、開展瓦斯治理工作現場會診，認真查找差距。“通風可靠、抽采達標、監控有效、管理到位”的煤礦瓦斯治理“十六字工作體系”，抓住了重點、抓住了關鍵，是對煤礦瓦斯治理的新要求、新思路。為確保“十六字工作體系”的落實，當前要對現有煤礦分層次開展會診，要結合《加強煤礦基礎管理工作的指導意見》和《加強煤礦瓦斯治理工作的指導意見》，借鑒百日安全生產督查專項行動的經驗，逐礦梳理、找準差距，摸清家底，掌握煤礦企業在礦井通風系統、瓦斯抽采利用、監測監控系統和現場管理工作等方面的現狀，做到心中有數，并對存在問題向地方政府通報，提出整治的要求，督促企業制定深化瓦斯治理工作整改方案，做到整改項目、資金、責任、進度“四落實”。要通過會診，明確重點監察對象和重點監察內容，加大監察力度，此項工作有利于企業明確整改目標，有利于形成工作合力，有利于統一執法標準。要通過現場會診，在皖南地區重點解決好：一是牢固樹立“瓦斯超限就是事故”的意識，強化瓦斯管理。使企業深刻理解、把握“通風可靠、抽采達標、監控有效、管理到位”煤礦瓦斯綜合治理工作體系的內涵和實質，認真做好隱患排查、治理工作。二是強力推行正規的開采布局。高瓦斯突出礦井凡是新采區開拓、水平延深必須要有資質部門設計，并報市經委批準，確保礦井生產系統完善可靠。三是要強制推進突出礦井區域性瓦斯治理工作，凡是新采區開拓、水平延深必須打底板巖石巷道開展瓦斯預抽工作，確保瓦斯抽采達標，凡是沒有進行瓦斯預抽的區域不得開采。四要加大對瓦斯治理的投入，重點解決好瓦斯治理的裝備問題。

3、要牢固樹立“嚴查事故是最好預防”的觀念，加大責任追究的力度。嚴查事故是樹立執法權威的最好手段，調查處理速度要快，對有影響的事故案例要通過媒體向社會公布處理結果。對小煤礦必須加大經濟處罰的力度，凡是發生事故的，要依據《安全生產法》、《安全生產事故調查處理條例》和《安全生產行政處罰辦法》，給予經濟處罰，同時還要責令礦井停產整頓，堅決做到處理落實不到位不放過，加大事故查處力度，提高事故成本，真正起到警示作用。

（三）廣泛動員，加強宣傳，應把安全生產作為我國的一項基本國策，營造全社會關心生命、關注安全的良好氛圍

安全生產水平是一個國家政治、經濟、文化多方面的綜合反映，涉及到國家、社會和人民生活的各個領域，關系到國家聲譽、社會穩定、經濟發展、人民安居樂業各個層面，是黨和政府執政能力的重要體現。把安全生產作為國家的基本國策，是時代發展的要求。2000年以來，我國經濟增長明顯具有以重工業為主導的特征。從發達國家工業化發展歷史看，這一階段是生產安全事故的高發期，并將持續相當長的時間。無論從促進我國經濟持續快速健康發展，保持社會穩定，還是從增強綜合國力，全面建設小康社會來看，都應當與人口、資源、環境一樣，把安全生產作為我國的一項基本國策。

第三篇：煤礦安全監察檔案整理規范

【釋義】是煤礦安全監察機構履行監察職責和行政執法工作中直接形成并處理完畢的、具有保存價值的各種文件材料的總稱。

2005年10月安監總印發的《煤礦安全監察檔案整理規范》規定：“煤礦安全監察檔案主要由文書檔案、安全監察專門檔案、基建檔案、設備儀器檔案、會計檔案、特殊載體檔案等組成。其中安全監察專門檔案包括礦井基礎檔案、執法監察檔案和事故檔案。”

“分類和組卷：煤礦安全監察檔案按不同類型的機構，分為二種管理方式：

1.國家和省級煤礦安全監察局

文書檔案以內設組織機構為基本類別，以“件”為基本的管理單位；安全監察專門檔案按一礦一檔案卷進行管理。其中事故檔案和安全生產許可證檔案可分別按結合形成時間順序單獨排列。

安全生產許可證在有效期內發生變更辦理變更手續過程中形成的文件應與申辦案卷合并保管。

基本建設檔案、設備儀器檔案以“卷”為基本單位，以項目、專業性質、種類為組卷依據，保持科技文件材料的成套性。這部分檔案一般采用裝訂與不裝訂相結合的方法：即文字材料部分裝訂，圖紙部分不裝訂。

2.區域性煤礦安全監察分局

文書檔案按收文、發文及其它文件三種類別管理，按形成先后順序排列。基本建設檔案、設備儀器檔案的管理同本條第1款。

煤礦安全監察專門檔案按一礦一檔管理，可以采用物理分類歸檔或邏輯分類歸檔的方法分類存放，與文字材料內容密切相關的照片、錄音、錄像、光盤等特殊載體形式材料，可與文字材料一并整理存放。事故檔案、礦井基礎檔案整理應遵循文件的自然形成規律及內容間的有機聯系，裝訂成卷，執法監察檔案可以“件”為單位裝訂整理。”

第四篇：煤礦安全監察執法文書制作規范和評比考核辦法

內蒙古煤礦安監局鄂爾多斯監察分局 煤礦安全監察執法文書制作規范和評比考核辦法

第一章

總

則

第一條

為了規范煤礦安全監察行政執法文書的制作和評比考核，推進煤礦安全監察執法工作公平、公正、有效開展，促進監察執法工作水平的提高，根據《安全生產法》、《行政處罰法》、《煤礦安全監察條例》等法律法規規定，結合分局安全監察行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于分局專員辦和各室。

第三條 煤礦安全監察行政執法文書的內容應符合國家有關法律、法規和規章的規定，做到客觀事實清楚，格式要求統一，語言文字規范，適用法律準確。

第四條 煤礦安全監察行政執法要正確選擇和使用執法文書，做到從制定監察計劃、編制現場檢查預案、現場檢查和處理、行政處罰、復查整改、案件歸檔的連續性管理。

第二章 文書的種類

第五條 煤礦安全監察執法文書使用應嚴格按照國家煤礦安全監察局制定的5類22種中適用于分局的19種標準式樣執行，其中《國家煤礦安全監察行政復議申請筆錄》、《國家煤礦安全監察行政復議 1 調查筆錄》、《國家煤礦安全監察行政復議決定書》等3種標準試樣不適用分局。具體分類為：

筆錄性文書共3種。包括：《國家煤礦安全監察現場檢查筆錄》、《國家煤礦安全監察調查取證筆錄》和《國家煤礦安全監察聽證筆錄》。

決定性文書共5種。包括：《國家煤礦安全監察現場處理決定書》、《國家煤礦安全監察撤出作業人員命令書》、《國家煤礦安全監察復查意見書》、《國家煤礦安全監察立案決定書》和《國家煤礦安全監察行政處罰決定書》。

通知性文書共2種。包括：《國家煤礦安全監察行政處罰告知書》和《國家煤礦安全監察行政處罰（行政復議）送達收執》。

公函性文書共5種。包括：《國家煤礦安全監察移送書》、《國家煤礦安全監察強制執行申請書》、《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理建議書》、《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理監察意見書》、《國家煤礦安全監察涉嫌犯罪案件移送書》。

檔案性文書共3種。包括：《國家煤礦安全監察案件結案報告》、《國家煤礦安全監察行政執法案卷（首頁）》和《國家煤礦安全監察檔案卷內目錄》。

文書續頁1種。

第三章 文書的編號

第六條

填寫格式：（A）煤安監B+C﹝年號﹞第（序號）號 第七條

編寫說明 A的編號：是指分局的簡稱,統一為“鄂”。

B的編號：是指分局專員辦和各室的簡稱，其中:專員辦為“專”、綜合辦公室為“辦”、安全監察一室為“一”、安全監察二室為“二”、安全監察三室為“三”、事故調查室為“事”。

C的編號：是指各種文書的簡稱，具體為：

（1）《國家煤礦安全監察現場處理決定書》編號為“處”字；（2）《國家煤礦安全監察撤出作業人員命令書》編號為“撤”字；

（3）《國家煤礦安全監察復查意見書》編號為“復”字；（4）《國家煤礦安全監察立案決定書》編號為“立”字；（5）《國家煤礦安全監察行政處罰告知書》編號為“告”字；（6）《國家煤礦安全監察行政處罰決定書》編號為“罰”字；（7）《國家煤礦安全監察行政處罰（行政復議）送達收執》編號為“送”字；

（8）《國家煤礦安全監察強制執行申請書》編號為“執”字；（9）《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理建議書》編號為“建”字；

（10）《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理監察意見書》編號為“意”字；

（11）《國家煤礦安全監察移送書》編號為“移”字；（12）《國家煤礦安全監察涉嫌犯罪案件移送書》編號為“涉”字。

第四章 文書的制作

第八條 文書應按照規定的格式使用電子版制作，不能使用電子版制作時，可以用黑色、藍黑墨水或黑色水筆進行填寫。填寫時應做到字跡清楚、工整，文字規范，標點符號適用正確，使用法定計量單位，文面清潔。

筆錄性文書確因執法人員填寫錯誤或因行政相對人對筆錄核對后提出補充或修改的，應該用杠線劃去錯誤部分，劃去部分或改寫部分要有行政相對人押印或簽字。通知性文書、決定性文書、公函性文書和檔案性文書的填寫不得有錯誤內容。

第九條 文書的表述應當用語準確、規范。禁止使用模糊含義的詞語，禁止隨意簡化單位名稱或使用非正式稱謂。

第十條 預先設臵欄目的文書，欄目要逐項填寫。摘要填寫應簡明扼要，完整、準確。要求簽名的文書，執法人員簽名欄不得少于兩人簽名。簽名必須簽署完整姓名，并注明日期。

第十一條 一式多聯的文書，如果未使用電子版制作，采用手工填寫時，副本應當使用復寫紙，也可以用正本復印件代替。

第十二條 分局專員辦和各室監察執法過程中，必須根據執法對象和具體案情，正確選擇相應的執法文書樣式,做到使用的執法文書正確規范，敘述的事實清楚，闡述的理由、證據充分，法律依據充足，達到事實、理由、依據、結論的一致性。

第一節 筆錄性文書 第十三條 筆錄性文書是用文字的記錄再現事實、經過，制作時必須真實、準確、詳盡，且不得使用修飾語。涉及案件關鍵事實部分，應記錄原話，避免使用推測性詞句，防止發生詞句歧義。

（一）描述地點：現狀和程度的記錄，應依次有序，準確清楚。

（二）記錄內容：應在筆錄制作完畢后，當場交當事人（被檢查人、被詢問人等，下同）核對或向當事人宣讀，當事人認為記錄有遺漏或者有差錯的，應當面提出補充和修改，并在改動處用指紋或印鑒覆蓋。當事人認為無誤后，應在筆錄上注明“以上情況屬實”并簽名或者蓋章。當事人拒不簽名的，應注明拒簽理由，有其他人在場的，還應請他人簽名證明。

文書首頁不夠記錄時，應使用文書續頁記錄。首頁及末頁均應由當事人簽名，并注明頁總數及頁序號，首頁及續頁應該在頁碼處按指紋。正文結束緊接正文下一行要寫明“以下空白”。文書為一頁以上的多頁文書的，要在文書的右側以指紋做騎縫印。

第十四條 《國家煤礦安全監察現場檢查筆錄》

（一）文書作用：此文書是分局用于記載現場檢查情況的文書。它是監察人員對所監察煤礦作業現場安全生產現狀的真實記錄，是現場處理決定的依據，也是行政聽證和復議或訴訟的原始資料。此文書是必用文書。

（二）適用范圍：適用于監察人員到達現場后，進行現場勘驗記錄，具體適用以下四種情況：

1.現場檢查中發現的涉嫌違法的事實，如實記錄現場真實情況。2.對投訴舉報內容進行的實地檢查復核。3.對限期改正的違法行為進行現場復查。

4.對事故現場進行的現場勘察及落實事故批復中的處理措施所進行的現場檢查。

（三）使用說明：

1.寫明被檢查單位（人員）的全稱。2.寫明被檢查單位的合法證照完整號碼。

3.寫明監察人員實施現場檢查的具體地點和現場檢查的起止日期。

4.“檢查人（簽字）”欄目中要有所有參與執法的監察人員的親自簽名；“陪同檢查人員”欄目寫明陪同檢查的地方安全監管部門人員或被檢查單位相關負責人員的姓名。

5.“記錄人（簽字）”應當是檢查人中的一員，并簽名。6.“檢查情況”欄目起始應當寫明執法的時間、監察的單位、監察人員、亮證情況、告知有關事項、檢查的路線、檢查的內容、范圍和方式。

7.文書應使用記錄事實性語言，多用數據性語言，少用概括性語言，整個文書中不得出現約束性或指令性語言。

8.正文結束緊接正文下一行要寫明“以下空白”。

9.當事人應當在本文書簽名。當事人對檢查結果表示同意的，可以寫明“檢查情況屬實”；表示不同意的，要說明理由并作記錄。當事人拒絕簽字的，執法人員要注明情況，并請在場人簽字證明。10.文書為一頁以上的多頁文書的，要在文書的右側以指紋做騎縫印。

第十五條 《國家煤礦安全監察調查取證筆錄》

（一）文書作用：此文書適用于記錄被調查人陳述，是一般程序案件必用文書。

（二）適用范圍：本文書在監察人員查處案件過程中，詢問證人或者其他知曉案件情況人員時使用，主要適用于行政處罰一般程序、事故調查、信訪舉報案件的調查。

（三）使用說明：

1.寫明進行詢問的起止時間和具體地點。

2.對被調查人的姓名、性別、年齡、工作單位、政治面貌、文化程度、職業（職務）、地址、電話如實填寫。

3.如案件調查需要有其他人在場的，應當寫明在場人的姓名及其聯系方式，如地址、電話。

4.詢問時，應當有兩名以上監察人員在場，一名承辦人員提問，另一名負責記錄。

5.在正文的第一句，要寫明監察人員向被調查人表明執法身份，告知違法事實及其相應的權利、義務和有關政策。

6.調查人的提問要圍繞查清可能違法行為的事實過程進行，重點是違法行為的時間、地點、違法標的物的形態、質量和數量以及違法行為的后果等方面。記錄時應當圍繞需調查的行為事實的相關情況，對重點內容詳細記錄。記錄中，應記錄被調查人的原話。如無法記錄 被調查人原話的，要保證所記載的內容確系被調查人的原意。調查人不得使用引誘性語言提問。

7.在記錄調查人和被調查人之間的對話時，對于調查人，可以用“問”字起頭，表示是其提出的問題；對于被調查人，可以用“答”字或者其名字的“姓”起頭，表示是其所作的敘述。

8.調查人提出一個問題后，應當有被調查人的回答。如被調查人不回答或者拒絕回答的，應當寫明被調查人的態度，如“不回答”或者“沉默”等。

9.詢問結束后，應當要求被調查人核對筆錄，被調查人發現記錄有誤，可以要求修改筆錄。在每一處修改的地方，要讓被調查人用指紋或印鑒覆蓋確認。被調查人要求作較大修改的，可以要求被調查人在筆錄后另外書寫，并用指紋、簽名或印鑒覆蓋確認。

10.筆錄經被調查人核對后，在文書末尾（緊接正文的最后一行），被調查人應當書寫“以上筆錄已閱”或者“以上內容我看過和我說的相符”等語句，簽名、注明日期并在簽名處押印。文書為一頁以上的多頁文書的，要在文書的右側以指紋做騎縫印。

11.當事人對有關問題進行當場反映或者陳述、申辯時，可以使用《國家煤礦安全監察調查取證筆錄》記錄有關情況。

第十六條 《國家煤礦安全監察聽證筆錄》

（一）文書作用：此文書是分局組織聽證會用于記錄行政相對人、案件承辦人以及其他有關人員的陳述和質證等情況的文書，是擇用文書。

（二）適用范圍：本文書在分局舉行聽證會的過程中使用。

（三）使用說明：

1.寫明舉行聽證的起止時間和舉行聽證會的具體地點。2.聽證主持人（簽名）和記錄人（簽名）要填寫清楚，寫明聽證員姓名。

3.“聽證記錄”起始部分要寫明案由和違法行為類型。4.當事人為個人的，寫明其姓名、性別、年齡、所在單位等基本情況；當事人為單位的，寫明單位名稱、該單位法定代表人的姓名、在該單位所任職務等基本情況。

5.當事人委托代理人的，寫明委托代理人的姓名、性別、年齡及其所在單位。

6.寫明出席聽證會的證人、鑒定人等其他人員的基本情況。7.寫明該案件的調查人員的姓名，調查人員應當為兩名以上。8.“聽證記錄”正文部分要記錄聽證會的全過程內容，主要包括以下幾方面：

（1）聽證主持人宣布聽證開始，主持人核對聽證會參加人員的身份（當事人有委托代理人出席聽證會的，必須當庭出示并提交委托書），宣布聽證組成人員，告知參加人員相關權利、義務，詢問當事人是否申請回避，宣布聽證紀律。

（2）案件調查人員對當事人違法事實的陳述出示證據以及擬作出行政處罰建議理由和法律依據。

9（3）當事人對擬行政處罰事項提出的異議及其理由、證據。重點是：

①當事人認為事實有出入的地方及其證據；

②要求免于處罰、從輕或者減輕處罰的事實、理由和證據。（4）雙方質證、辯論的內容。（5）聽證主持人向有關人員的詢問。

（6）案件調查人、當事人或其委托代理人作最后陳述的內容。9.正文結束緊接正文下一行要寫明“以下空白”。

10.聽證會參加人員（案件調查人員、證人、當事人及其委托代理人）均應當在對筆錄核對無誤后，在筆錄末尾簽名或者蓋章。其中當事人應當在文書末尾注明“以上筆錄已閱，屬實”或者“以上內容本人已看過并與本人所說相符”等字句，文書為一頁以上的多頁文書的，要在文書的右側以指紋做騎縫印。

第二節 決定性文書

第十七條 決定性文書是分局對監察對象的違法行為所進行的處理、命令、復查、立案、處罰和復議，必須做到事實清楚、證據確鑿、理由充分、處罰得當、執法公正。

第十八條 《國家煤礦安全監察現場處理決定書》

（一）文書作用：本文書是分局及其監察人員在煤礦違法行為發生現場，對違法行為單位或個人給予制止或糾正時使用的文書，是實施現場處理的必用文書。

（二）適用范圍：本文書是分局及其監察人員在煤礦違法行為發生現場，對發現的違法行為采取行政處理措施時使用。

（三）使用說明

1.寫明要下達的現場處理決定書的編號。2.寫明被處理單位（人）全稱和檢查的具體時間。

3.寫明具體違法行為事實、違法標的物的形態、數量及違反的法律、法規、規程、標準等條款。

4.寫明依據法律、法規、規章的條款及具體處理決定方式。處理決定應當采用法律規范中的表述，并根據具體違法行為事實以及違法標的物的形態、數量等依法作出責令立即改正、責令當場予以糾正、責令限期改正、責令限期達到要求、責令立即停止作業（施工）或者立即停止使用等處理決定。不能對非同一類現場處理方式進行合并現場處理，應分別作出現場處理決定。

5.寫明參與執法人員的姓名及發現違法行為的日期，執法人員不少于兩名人員簽字。

6.被處理單位（人）應當在文書中簽名及具體收到的日期。被處理的單位應當由煤礦企業主要負責人或分管負責人簽名。

7.文書中發現違法行為的時間、作出處理時間、送達當事人的時間與文書制作日期，應做到一致。

8.文書公章使用分局監察專用印章。

9.因事故調查或可能發生的重大行政處罰案件需要先行登記保存有關資料、材料或設備時，暫時可以使用《國家煤礦安全監察現場處理決定書》。

第十九條 《國家煤礦安全監察撤出作業人員命令書》

（一）文書作用：本文書是分局及其監察人員進行現場檢查時，發現威脅職工生命安全的緊急情況，下達立即停止作業，立即從危險區撤出作業人員的書面命令，是擇用文書。

（二）適用范圍：本文書適用于分局及其監察人員在現場檢查時對煤礦發生緊急、特殊、重大、危險情況時采取的果斷處臵。

（三）使用說明

1.寫明要下達的撤出作業人員命令書編號。2.寫明被檢查單位的全稱。

3.寫明發現危險情況的具體時間（檢查的時間）。4.寫明發現危險情況的具體地點。

5.寫明下達撤出作業人員的違法行為事實原因和撤出人員的范圍，撤離位臵（地點）。

6.寫明恢復撤出作業人員區域作業的具體條件。7.寫明撤出作業人員命令生效的具體時間。8.作業現場負責人員應在文書中簽署意見和日期。9.現場執法人員簽名，執法人員不少于兩名人員簽字。10.文書公章使用分局監察專用印章。第二十條 《國家煤礦安全監察復查意見書》

（一）文書作用：記錄煤礦是否正確執行監察指令。此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書是分局在給煤礦下達的監察指令中設定的整改期限屆滿后復查或經行政相對人申請在期限內復查時以及落實事故批復中的處理措施所進行的現場檢查后出具意見時使用。

（三）使用說明

1.寫明復查意見書的編號。2.寫明被復查單位的全稱。

3.寫明上次監察執法的具體時間和發現的違法行為。4.寫明責令煤礦限期解決事故隱患、限期改正影響煤礦安全的違法行為或者限期使安全設施和條件符合規定的決定內容及文書編號。

5.注明此次復查是“應你單位申請”還是“現整改期屆滿”（可鉤選）。

6.寫明對整改復查結果的具體意見。對此次復查過程中發現的新問題另案處理，下達相應的執法文書。

7.被復查單位負責人或陪同復查的人員在“被復查單位意見”處填寫“同意復查意見”或“情況屬實”，同時簽署姓名和日期。

8.現場執法人員簽署姓名和日期，執法人員簽名不得少于兩人。9.文書公章使用分局監察專用印章。

第二十一條 《國家煤礦安全監察立案決定書》

（一）文書作用：本文書是對需要立案處理的行政執法案件履行立案決定手續時使用的內部文書，此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書是在分局對監察執法過程中除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，其他需要運用一般程序進行調查處罰的案件履行立案報批的手續時使用。

（三）使用說明

1.寫明立案決定書的編號。

2.案由。是案件性質、內容的簡要概括，要求最簡練的語言概括出違法主體和違法行為。填寫的格式是“某某煤礦XXX（具體違法行為）”案，比如“某某煤礦瓦斯超限作業案”。

3.案情摘要。要寫明案件來源和違法事實，主要為：

（1）寫明案件來源。案件來源主要是分局執法檢查發現的應當立案的案件；群眾舉報的案件；上級煤礦安全監察機構交辦的案件；跨行政執法區域移送的案件；生產安全事故案件；經人民法院審理判決的案件；向司法機關移送的案件；有重大影響的復議案件等。常見的是前五種情形。

監察執法發現的案件要寫明以下內容：

①應當寫明案發時間，案發時間應當寫明違法行為被發現的具體時間；

②應當寫明案發地點，案發地點應當寫明違法行為被發現的具體地點；

③當事人是個人的，寫明其姓名和經常居住地址；

④當事人是單位的，按照營業執照或者其他能夠證明單位身份的許可證件或者批準文件上的名稱填寫，寫明其日常經營或者辦公地址。單位和個人舉報的案件要寫明以下內容：

①舉報人、投訴人是個人的，寫明姓名、舉報時間、地點和聯系方式，以及經常居住地址；匿名舉報的，應注明匿名。

②舉報人、投訴人為單位的，寫明單位名稱、聯系人以及日常經營或者辦公地址。

接受移送的案件，應當寫明移送部門名稱和移送時間。上級交辦的案件，應當寫明交辦部門名稱和交辦時間。生產安全事故案件，應當寫明事故發生地、時間、性質。上述幾種情況，凡是有相關證據材料的，應當將證據材料附在本文書之后，一并呈送分局領導審閱。

（2）寫明違法事實。作為立案依據的違法事實，要求用簡練文字摘要介紹案情和敘述違法事實。案情摘要文書紙頁寫不下，可以接轉使用文書續頁。

①執法檢查中發現的違法事實，應當寫明監察單位、監察人員、監察方式、違法行為人、違法行為以及違法標的物的形態、質量和數量；對當事人進行現場調查的，還應該寫明調查情況；

②單位和個人舉報或者是接受移送的案件，應當將舉報人、移送機關陳述、介紹的違法事實如實寫明；已經進行實地調查的，還應寫明調查的情況；

③對單位和個人舉報、有關部門移送以及上級部門交辦的這三類案件中的證據材料，都要經過調查、核實后才能作為證明違法事實的證據。④生產安全事故案件，應當簡明扼要寫出事故經過、原因和后果。4.承辦人意見。要寫明是否申請立案。

5.審批人意見。分局負責人審核后同意立案的，應當同時明確兩名以上具體承辦人；不同意立案的，應當同時寫明“不予立案”。

第二十二條 《國家煤礦安全監察行政處罰決定書》（簡易程序處罰決定書）

（一）文書作用：本文書是監察人員在現場檢查過程中對于違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的案件，當場作出行政處罰決定時使用的文書，此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在煤礦安全監察執法過程中實施簡易程序的行政處罰時使用。

（三）使用說明

1.寫明行政處罰決定書的編號。

2.寫明當事人的個人姓名或者單位全稱和注冊地址或居住地址。3.寫明違法行為發生的具體時間。4.寫明違法行為發生的具體地點。

5.對違法行為事實，一般采用法律規范中的表述。

6.寫明當事人所違反法律規范的全稱及具體條款，一般是禁止性或者義務性條款。

7.寫明處罰依據的法律規范全稱及具體條款，一般是法律責任條款。8.對行政處罰的內容，要求分項寫明處罰種類（一種或數種并處）和罰款數額。罰款數額應大寫。

9.對罰款的履行方式和期限，用阿拉伯數字寫明該期限，寫明開戶的銀行、地址、賬號（用阿拉伯數字填寫）。

10.寫明受理行政復議申請的行政機關名稱，即“內蒙古煤礦安全監察局”。

11.寫明處罰日期即文書制作日期，填寫處罰日期應當與發現違法行為的日期相一致。

12.具體實施當場處罰的監察人員應當在本文書上簽名，本文書須由兩名或以上執法人員簽名。

13.當事人當場簽名或者蓋章。14.加蓋分局監察專用印章。

第二十三條 《國家煤礦安全監察行政處罰決定書》（一般程序處罰決定書）

（一）文書作用：本文書是分局及其監察人員在對煤礦企業進行現場檢查過程中，對除了依法可以適用簡易程序實施行政處罰的違法行為以外的其他違法行為，依法作出行政處罰決定時使用的文書。此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在煤礦安全監察執法過程中作出一般程序的行政處罰決定時使用。

（三）使用說明

1.寫明行政處罰決定書的編號。2.寫明當事人的個人姓名或者單位全稱和注冊地址或居住地址。3.寫明違法行為發生的具體時間。4.寫明違法行為發生的具體地點。

5.寫明違法的行為事實以及違法標的物的形態、質量和數量等。6.寫明當事人所違反法律規范的全稱及具體條款，一般是禁止性或者義務性條款。

7.寫明處罰所依據的法律規范的全稱及具體條款，一般是法律責任條款。

8.對行政處罰的內容，要求分項寫明處罰種類（一種或數種并處）和罰款數額。罰款數額應大寫。

9.對履行方式和期限，用阿拉伯數字寫明該期限。處罰決定的種類為罰款的，應當寫明罰款的履行方式，寫明開戶的銀行、地址、賬號（用阿拉伯數字填寫）；處罰決定為吊銷證照等其他種類的，應當寫明要求當事人履行該項義務的具體方式、期限。

10.寫明受理行政復議申請的行政機關名稱，即“內蒙古煤礦安全監察局”。

11.寫明處罰決定書制作日期，該日期為行政處罰決定成立的日期。

12.當事人在送達收執上簽名或蓋章。當事人不在場的，7日內依照民事訴訟法有關規定，送達當事人。

13.加蓋分局行政公章或監察專用印章。

14.對不同違法行為的處罰應分別制作行政處罰決定書。15.當事人為個人的并且為多人的，應當分別下達行政處罰決定書。

第三節 通知性文書

第二十四條 《國家煤礦安全監察行政處罰告知書》

（一）文書作用：本文書是分局及其監察人員在對煤礦企業或其從業人員的違法行為事實已經完成調查取證，并依據有關法律法規規定已經有了初步處理意見后，為保障和監督本機關依法有效實施行政執法權，維護行政管理相對人的合法權益，通知行政管理相對人可以依法保護自己合法權益的文書，此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在煤礦安全監察執法過程中，經調查取證后，認定違法事實清楚，作出行政處罰決定前，依法履行告知程序時使用。適用于一般程序的監察執法案件和事故調查處理。

（三）使用說明

1.寫明行政處罰告知書的編號。

2.寫明當事人的個人姓名或者單位全稱。

3.寫明查證清楚當事人違法行為發生的時間和具體地點。4.寫明當事人的違法事實，一般可以采用法律規范中對違法行為具體內容的表述。

5.寫明所違反法律規范的全稱及具體條款，一般是禁止性或者義務性條款。

6.寫明處罰依據的法律規范名稱及具體條款，具體條款指的是法律責任條款。

7.擬行政處罰的內容。應當寫明擬行政處罰的種類，其中罰款處罰的，罰款數額應大寫。

8.告知當事人有行使陳述、申辯權（鉤選），當事人行使陳述、申辯權的期限比照行使要求聽證權的限期執行，即收到告知書3日內。寫明可以要求組織聽證的單位名稱。

9.當事人在文書上簽署意見并簽名。

10.執法告知人員簽名，執法告知人員不少于兩人。

11.寫明作出行政處罰科室的聯系人、聯系電話、地址、郵政編碼。12.加蓋分局監察專用印章。

13.行政相對人為個人，并且為多人的，應當分別通知到每個違法行為人。

第二十五條 《國家煤礦安全監察行政處罰送達收執》

（一）文書作用：本文書是當事人收到行政處罰決定書的記錄憑證，此文書是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在行政處罰決定書送達給當事人時使用，對送達給當事人的行政處罰告知書、行政處罰聽證通知書等通知性文書也可以參照使用本文書。

（三）使用說明

1.寫明送達回執的編號。2.寫明送達文書的名稱。3.寫明送達文書的編號。4.寫明送達的詳細地址。

5.寫明采用什么方式送達，如直接送達、留臵送達、委托送達、郵寄送達、公告送達等。

6.受送達人（單位）簽名或蓋章，受送達人寫明收到送達文書的日期。

7.送達執法人員簽名，執法人員不少于兩人。

8.在受送達人拒收，作留臵送達的情況下，應當邀請在場的其他人在文書中簽字，并注明情況。

9.加蓋分局監察專用印章。

10.當事人為個人的并且為多人的，應當分別送達收執。

第四節 公函性文書

第二十六條

分局及其專員辦、各室要定期向有關地方人民政府及其煤礦安全監管部門通報安全監察的有關情況；超出管轄權限的，及時移送有管轄權的部門；對發現的煤礦重點、難點和需要地方人民政府解決的問題，提出加強和改善安全管理的意見或建議；對涉嫌犯罪的案件，要及時移送同級司法機關處理；需要申請強制執行的事項，應當向人民法院申請強制執行。上述工作需要使用公函性文書，此類文書均是必用文書。

第二十七條 《國家煤礦安全監察移送書》

（一）文書作用：本文書是分局依照法定職權范圍就具體案件中的某些問題，向有管轄權的地方政府有關部門移送時的文書，是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在監察執法過程中發現某些違法行為超出管轄權限，依法應當由其他部門處理的案件時使用。

（三）使用說明 1.寫明移送書的編號。2.寫明被移送單位全稱。

3.寫明當事人名稱、煤礦安全監察機構己經掌握的當事人涉嫌違法的事實，明確執法主體（將“局”字樣劃去）。

4.寫明移送的具體原因、法律依據等。

5.明確處理結果應該函告的單位（將“局”字樣劃去）。6.移送案件原則上由分局負責人簽發。

7.附件中要有移送有關材料的名稱。一般要求將該案的有關證據原件一并移送；必要時，可以移送復印件，原件留存備查。

8.送案單位和接案單位經辦人分別簽名、注明時間，并蓋分局行政公章。

第二十八條 《國家煤礦安全監察強制執行申請書》

（一）文書作用：本文書是分局對于需要申請強制執行的事項，向人民法院提交強制執行申請的文書，是必用文書。

（二）適用范圍：本文書在行政相對人逾期不履行行政處罰決定，依法申請人民法院強制執行時使用。

（三）使用說明

1.寫明強制執行申請書的編號。2.寫明申請單位（分局）的全稱。

3.寫明申請單位（分局）法定代表人的姓名、職務，委托代理人的姓名、職務。

4.寫明被申請人（單位或個人）的全稱和住址，被申請人是單位的還要寫明法定代表人的姓名、職務、性別、年齡、民族等基本情況。

5.寫明被申請人在法定期限內是否提出行政復議申請、提起行政訴訟或寫明行政復議決定、行政判決的有關情況。

6.寫明被申請人的案由、行政處罰內容、復議決定書中確認的內容或人民法院裁決確認的內容。

7.寫明分局將行政處罰決定書送達給當事人的具體日期，該日期為行政處罰決定成立的日期。

8.寫明申請強制執行的依據和強制執行的項目。

9.寫明受理強制執行申請的人民法院的名稱；受理法院一般為分局所在地法院或被申請人住所地或申請執行財產所在地人民法院。

10.寫明相關法律文書及法院有關規定明確需同時附送的材料。11.申請強制執行申請在執法文書規定履行期限的最后一日起90日內提出，即在法定起訴期限三個月之后，申請執行期限180日內提出申請。

12.加蓋分局行政公章。

13.法院強制執行不到位的，在結案報告中要記明情況。第二十九條 《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理建議書》

（一）文書作用：本文書是在分局與地方人民政府就加強和改善煤礦安全生產工作進行溝通、交換意見的一種重要執法文書，是擇用文書。

（二）適用范圍：本文書適用于分局向地方人民政府提出重要建議時使用。

（三）使用說明

1.寫明加強和改善安全管理建議書的編號。2.下達文書的對象是地方人民政府，寫明全稱。

3.提出的加強和改善煤礦安全生產管理建議要使用附件。4.寫明地方人民政府對文書落實和處理意見的反饋時間，原則上為10個工作日。

5.報送單位和地方人民政府分別簽名。

6.本文書是針對地方人民政府或其部門在煤礦安全日常性安全監督管理工作中的問題提出建議，要求建議要有高度，并是地方人民政府的職權范圍內的工作內容。

7.注意文書語言表述準確，語氣要合適，不能使用命令語句。8.加蓋分局行政公章。

第三十條 《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理監察意見書》

（一）文書作用：本文書是在分局與地方人民政府煤礦安全監管部門或中央煤炭企業就加強和改善煤礦安全生產管理工作進行溝通、交換意見的一種重要執法文書，是擇用文書。

（二）適用范圍：本文書是在煤礦安全監察機構依法履行對煤礦企業的生產安全實施監察職權時，針對有關管理問題與有關主管部門或是國有大型煤炭企業（集團或公司）提出監察意見時使用。

（三）使用說明

參照《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理建議書》的要求執行。

第三十一條 《國家煤礦安全監察涉嫌犯罪案件移送書》

（一）文書作用：本文書是分局將在監察執法中發現涉嫌犯罪，認為應追究刑事責任的案件移送司法機關使用的文書，是擇用文書。

（二）適用范圍：本文書適用于分局對已經受理的案件，經初步審查后，認為涉嫌犯罪應追究刑事責任，需要移送司法機關處理時使用。

（三）使用說明

1.涉嫌犯罪移送是根據案情初步審查情況，發現該案應當依法追究刑事責任，是否依法追究刑事責任，由公安機關或檢察機關進一步認定。

2.寫明涉嫌犯罪案件移送書的編號。

3.寫明被移送的司法機關的全稱，被移送的司法機關一般為同級公安部門或檢察機關。

4.寫明煤礦安全監察機構已經掌握的當事人涉嫌違法的事實。5.寫明移送的具體原因、法律依據等。

6.向公安機關或檢察機關移送的涉嫌犯罪案件，應當指定2名或者2名以上監察人員組成專案組專門負責，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報經分局主要負責人審批。

7.分局主要負責人應當自接到報告之日起3日內作出批準移送或者不批準移送的決定。決定批準的，應當在24小時內向同級公安機關或檢察機關移送；決定不批準的，應當將不予批準的理由記錄在案。

8.附件中要有移送有關材料的名稱。一般要求將該案的有關證據原件一并移送；必要時，可以移送復印件，原件留存備查。

9.送案單位和接案單位經辦人分別簽署姓名和時間，并蓋分局行政公章。

10.文書中有兩個“發送時間”，第一個“發送時間”是指簽發人簽發時要求的發送時間；第二個“發送時間”是指實際的送達時間。

第五節 檔案性文書

第三十二條 分局專員辦和各室應按有關檔案管理辦法加強對文書檔案的管理。按一般程序作出行政處罰決定的案件應一案一卷，執法過程中使用的所有文書的原件或存根聯，以及受處罰人履行處罰決定的憑證等均應歸入案件檔案，沒有存根聯或存根聯不便歸入的，可以用復印件。每個案件結案后應及時歸檔，將需要納入的內容裝訂成冊，并完整填寫卷內目錄。

按序號裝訂在一起的其它文書，可以不改變原裝訂樣式集中存檔，不必一案一卷，但應建立案件目錄。經過復議或訴訟程序的案件，應建立專門檔案，將執法過程和復議、訴訟過程中的有關文書納入。文書應定期歸檔，及時整理，將文書檔案分類保存，并建立案卷目錄。文書檔案按長期檔案保存。

第三十三條 《國家煤礦安全監察案件結案報告》

（一）文書作用：本文書是煤礦安全監察行政案件處理終結后，由承辦人員將案件處理全過程中的全部材料歸檔時的文字綜合報告，此文書是必用文書。

（二）適用范圍：適用于煤礦安全監察行政案件處理終結后，由承辦人員將案件處理全過程中的全部材料歸檔并用文字總結時使用。

（三）使用說明 1.提交結案報告的范圍

（1）執法監察中已確立的案件；（2）群眾舉報的案件；

（3）上級煤礦安全監察機構交辦的案件；（4）跨行政執法區域移送的案件；（5）生產安全事故案件；（6）經人民法院審理判決的案件；（7）向司法機關移送的案件；（8）有重大影響的復議案件；（9）涉外案件；

（10）煤礦安全監察機構其他立案的案件。2.文書制作要求（1）題目寫明“XX案件結案報告”，“XX”與該案件立案決定載明的案由一致。

（2）寫明違法行為發生的時間。（3）寫明違法行為發生的地點。

（4）寫明當事人的基本情況，是個人的寫明姓名、職務、性別、年齡，是單位的寫明單位全稱、基本情況和地址及聯系電話。

（5）立案調查、審理情況及主要違法事實。寫明對于本案涉及到的違法事實從第一次檢查，到確定專人立案調查；進一步調查取證，匯總收集到的相關證據和所認定的主要違法事實；分局或科室針對本案所進行的諸如聽證、集體研究審理的情況和行政處罰內容，寫明處罰要點，即要將當事人違法行為在定性、定量(違法標的物的數量、數額)方面的情況、行政爭議的處理情況全都寫明。“相關證據”只需列出各項證據的名稱即可，如檢查筆錄、調查筆錄等。

（6）行政處罰執行情況。當事人對行政處罰決定的執行情況。（7）承辦人簽署意見并簽署姓名、時間。

（8）審批人意見由分局負責人填寫審批審核意見并簽署姓名、時間。分局負責人提出同意結案與否的意見。

第三十四條 《國家煤礦安全監察行政執法案卷（首頁）》

（一）適用范圍：本文書是煤礦安全監察行政案件處理結束后，承辦人員將案件處理過程中的全部材料進行整理歸檔時使用，是內部使用的必用文書。

（二）使用說明 1.案由應簡練概括違法主體和違法行為，填寫的格式是“某某煤礦XXXXXXX（具體違法行為）案”，如“某某煤礦瓦斯超限作業案”。

2.處理結果是指現場處理決定書所做出的現場處理內容、行政處罰決定書中確認的處罰內容或者行政復議決定書確認的內容及落實結果。要分項寫明處罰的方式及結果。

3.寫明該案件辦理的起止日期，將立案和結案時間準確填寫。4.寫明本卷文書的件數和頁數、本卷文書的歸檔號和歸檔日期。5.本案件的至少兩名承辦人簽字，應該與立案決定書中確定的監察人員姓名一致。

6.依據國家煤礦安全監察局和內蒙古煤礦安全監察局規定的檔案管理規定寫明該案卷保存的年限。

第三十五條 《國家煤礦安全監察檔案卷內目錄》

（一）適用范圍：本文書是煤礦安全監察行政案件處理結束后，承辦人員或檔案管理人員將案件處理過程中的全部材料進行整理歸檔時使用，是內部使用的必用文書。

（二）使用說明

1.整個案卷中行政執法案卷（首頁）放在案卷第一個位臵，檔案卷內目錄放在第二個位臵，并且這兩個不編頁碼，案件結案報告放在目錄后為第三個位臵，行政處罰決定書放在第四個位臵，卷內其它文書按時間順序排列。卷內編頁碼從案件結案報告開始。

2.文件原編號要寫明執法文書的編號。3.文件日期要寫明執法文書的制作日期。4.標題要寫明卷內文書的名稱。

5.文件所在頁號要寫明每個文書在案卷中的起止頁碼，頁碼應當按文書的前后順序統一編寫，并標在每頁的右上角。

6.備注欄內有需要說明的事項在此欄填寫。比如有文件是復印件的在此注明。

第五章 評比考核辦法

第三十六條 分局成立由局長任組長，分管副局長任副組長，各監察室主要負責人為成員的評比考核領導小組。領導小組下設辦公室（簡稱評考小組辦公室），辦公室設在專員辦，負責評比考核的具體組織工作。

第三十七條 分局每半年開展一次監察執法案卷評比考核工作。每年7月份和12月份由評考小組辦公室組織專員辦、各室熟悉法律法規及行政執法工作的一名監察人員對各室上半年和下半年的監察執法案件歸檔文書進行一次評比考核。必要時，可聘請有關方面專家參加。

第三十八條 案卷中評比考核的執法文書為國家煤礦安全監察局統一制定的監察執法工作中各室可使用的19種標準式樣文書。

第三十九條 優秀案卷標準，以及相關獎懲規定。

（一）案卷制作單位對該案件具有執法主體資格。

（二）依照法定程序需要使用的文書種類制作齊全，不缺少種類，整套案卷文書完整。

（三）整套文書均按照規定的格式準確填寫各欄目內容，不錯、不空。

（四）對違法行為事實的填寫，做到準確、精煉，敘述性強且不修飾，證據確鑿充分。

（五）整個執法過程程序合法、處罰結果正確、依據的法律條款準確適當。

（六）整套文書文字書寫工整、語言表達準確、標準，不會引起歧義。

（七）參加評比考核的全部案卷中，符合優秀案卷標準并且單個案卷得分前十名的，被評為行政執法優秀案卷。

各室參選案卷總分為該室執法文書制作水平的得分。900分(含)以上為執法文書制作優秀科室，800-900分為執法文書制作達標科室，800分以下為不達標科室。對評選出的優秀案卷進行通報表彰；對執法文書制作優秀科室、達標科室進行通報表彰（其中優秀科室頒發牌匾），不達標科室給予通報批評，并將評比檢查結果作為科室和個人創先爭優的主要依據之一。

第六章 評比考核要求

第四十條 《國家煤礦安全監察行政執法案卷（首頁）》。“案由”填寫用詞簡潔且準確，“處理結果”準確完整表達且簡潔，立案時間、結案時間、案卷的件數和頁數、歸檔號、承辦人、歸檔日期、保存期限填寫齊全。

第四十一條 《國家煤礦安全監察檔案卷內目錄》。能夠真實完整的體現某一行政處罰案件檔案卷內的全部情況，“文件原編號”、“文件日期”、“標題”、“文件所在頁號”與該案件所涉及到的相關文件內容做到一一對應無誤。

第四十二條 《國家煤礦安全監察現場檢查筆錄》。頁碼、被檢查單位(人員)及基本情況、檢查地點(路線)及檢查時間填寫齊全、正確，注明“出示了執法證件”，檢查人、陪同檢查人員、記錄人簽字齊全，“檢查情況”的記錄用語準確、規范，檢查過程中的時間、地點、情節敘述清楚，用語平實、敘述性強，無修飾成分，無錯別字，無約束性內容，被檢查單位負責人簽署意見且表達明確，被檢查單位負責人簽名、檢查日期填寫準確齊全，文書書寫整齊無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十三條 《國家煤礦安全監察現場處理決定書》。文號、被監察單位名稱、日期填寫正確、完整，文書正文開頭將“局”劃掉，違法違規行為發生的時間、地點、情節清楚，使用語言規范、平實、無修飾性語言，無錯別字，現場處理決定內容中認定違法違規行為的法律依據、處理依據準確、適當，處理方式得當，現場執法人員、被檢查單位收件人的簽字、日期齊全，尾部文書制作時間填寫齊全正確并加蓋公章，文書書寫整齊無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十四條 《國家煤礦安全監察撤出作業人員命令書》。文號、被監察單位名稱填寫齊全、正確，檢查的具體時間(年、月、日、時、32 分)填寫齊全、正確，違法事實發生地點準確翔實，對違法事實的敘述平實無修飾、情節清楚、語言規范，無錯別字，撤人范圍、恢復生產條件明確，命令時間及時，作業現場負責人簽署意見且表達明確，作業現場負責人、執法人員簽名及檢查的具體時間填寫準確，文書書寫整齊無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十五條 《國家煤礦安全監察復查意見書》。文號、被監察單位名稱、檢查日期填寫齊全、正確，違法違規行為的具體內容填寫準確，相關的現場處理決定及對應的《現場處理決定書》文號填寫準確，劃掉“局”，正確選擇復查前提，復查及時，復查意見清晰明確，用詞準確不含糊，被復查單位簽署意見且表達明確，復查人員及收件人簽字、日期齊全，加蓋公章，文書書寫整齊無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十六條 《國家煤礦安全監察立案決定書》。文號填寫標準、正確，“案由”描述用語準確、清楚簡練，“案情摘要”簡明扼要地將本案監察執法的時間、地點、具體違法行為及違反的相關法律法規或規程的條款寫明，立案時間、指定承辦人填寫齊全，承辦人意見、簽字、審批人意見、簽字、日期填寫齊全，加蓋公章，文書書寫整齊無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十七條 《國家煤礦安全監察調查取證筆錄》。頁碼、時間、地點、調查事由、被調查人基本情況填寫齊全，調查人、記錄人簽字齊全，且不少于2人，亮明身份、交待政策清楚，調查內容切題，邏輯性強，語言規范，被調查人在筆錄末尾簽署明確的意見并填寫簽名、33 簽字時間，摁手印，文書無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十八條 《國家煤礦安全監察行政處罰告知書》。文號、被處罰單位名稱填寫齊全，違法行為發生的時間、地點、情節清楚，語言規范，違法行為違反的相關法律法規或規程的條款填寫正確，擬處罰依據填寫準確，擬處罰額度使用大寫，擬處罰決定符合法律法規要求及自由裁量標準，正確選擇出被通知的行政相對人是單位或個人，告知行政相對人法律救助方式得當，將現場陳述、申辯的括號內打鉤，對符合聽證條件的要告訴對方可以申請聽證，并將聽證機關名稱準確填寫，行政相對人意見、簽字、收件人簽字、告知人簽字齊全，本單位信息齊全、正確，有蓋章，文書無修改補充，或修改補充處有行政相對人摁手印。

第四十九條 《國家煤礦安全監察聽證筆錄》。頁碼、時間、地點填寫準確齊全，聽證主持人、記錄人簽字填寫清楚，“聽證記錄”是聽證主持人主持聽證的全過程，分兩部分，第一部分包括聽證正式開始前必須進行的形式上的程序：宣布聽證開始、核對聽證參加人身份、宣布聽證組成人員、交代聽證的權利和義務、詢問當事人是否申請回避、宣布聽證紀律，第二部分包括聽證實質內容：案件承辦人提出當事人的違法事實、證據、擬行政處罰建議和法律依據；當事人或其委托代理人的質證和申辯；聽證主持人向有關人員的詢問；案件承辦人、當事人或其委托代理人的最后陳述，兩部分均要記錄詳實，除 34 主持人記錄人員外所有其他參加聽證的人員均在筆錄末尾簽名或押印，文書無修改補充，或修改補充處有相關人員摁手印。

第五十條 《國家煤礦安全監察行政處罰決定書》。文號填寫準確齊全，正確選擇出被處罰單位或個人(對選擇的結果打鉤)，被處罰單位名稱、地址填寫正確，屬于可以申請聽證的處罰案件，文書的制做日期應在行政相對人明確表示不申請聽證的日期之后，或者應為《行政處罰告知書》送達3日之后，發現違法事實時間、地點、情節清楚，語言規范，處罰依據準確適當，處罰決定符合法律法規要求及自由裁量實施標準，給予罰款行政處罰的，罰款額度大寫，相對人自動繳納罰款日期必須是本文書送達后第2日起開始計算的15日內，銀行、帳號、地址無誤，告知行政相對人法律救濟方式得當，加蓋公章，重大案件應向省局及時備案，文書無修改補充、無錯別字。

第五十一條 《國家煤礦安全監察行政處罰（行政復議）送達收執》。文號、制發日期填寫準確齊全，送達文書、文書字號、送達地點、送達方式填寫齊全，正確選擇出受送達單位或個人（對選擇的結果打鉤），受送達單位或個人簽名、簽署日期填寫齊全，送達人簽字、簽署日期填寫齊全，文書應該當場交付當事人，當事人不在場的，應在7日內送達，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十二條 《國家煤礦安全監察強制執行申請書》。文號填寫準確齊全，正確選擇出申請單位或個人（對選擇的結果打鉤），正確選擇出被申請單位或個人（對選擇的結果打鉤），申請單位及其法定代理人、委托代理人的情況準確填寫，被申請單位及其法定代表人的

情況填寫準確齊全，對于申請強制執行的案由，用語規范、簡練，敘述清晰，將文書中“我局（分局）”中的“局”劃掉，保留“分局”，作出處罰決定書的時間填寫準確齊全，申請強制執行的依據（即已經生效的行政處罰決定書的文號）和“行政處罰決定”的字樣填寫準確，申請強制執行的內容符合相關法律規定，而且與已經生效的行政處罰決定書中決定給予的處罰種類和罰款數額相一致，提交申請的人民法院必須是對本案有管轄權的人民法院，簽發人、簽發時間、發送時間、發送方式、送件人、送件時間、收件人、收件時間填寫準確齊全，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十三條 《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理建議書》。文號、主送單位填寫準確，將文書中“我局（分局）”中的“局”劃掉，保留“分局”，本文書中有兩處需要有附件，附件必須符合有關法律法規的要求，第一處是有關的文書，文書必須符合制作規范，第二處是提出的監察意見，既要有高度且符合法律規定又要有針對性、可行性，不宜使用命令句式，處理意見反饋的時間及制作文書時間、提出的監察意見份數、頁數填寫準確齊全，簽發人、簽發時間、送件人、送件時間、收件人、收件時間填寫準確齊全，報送單位名稱填寫準確，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十四條 《國家煤礦安全監察加強和改善安全管理監察意見書》。文號、主送單位填寫準確，將文書中“我局（分局）”中的“局”劃掉，保留“分局”，本文書中有兩處需要有附件，附件內容、形式必須符合有關法律法規的要求，第一處是所提問題要求清楚準確，用

語規范，敘述簡練，第二處是提出的監察意見既要有高度且符合法律規定又要有針對性、可行性，語氣中要體現出嚴肅嚴格，處理意見反饋的時間及制作文書時間填寫準確齊全，提出的監察意見份數、頁數填寫準確齊全，簽發人、簽發時間、送件人、送件時間、收件人、收件時間填寫準確齊全，報送單位名稱填寫準確，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十五條 《國家煤礦安全監察移送書》。文號填寫準確齊全，主送單位填寫準確，將文書中“我局（分局）”中的“局”劃掉，保留“分局”，行政相對人的名稱填寫準確，對違法事實的敘述清楚、準確、完整，用語規范簡練，違法行為違反的有關法律法規適用準確，處理的依據準確、適當，處理內容準確、合法，要求主送單位履行的執法行為準確、合法，文書制作單位地址、郵編、聯系人、電話填寫準確齊全，送件人、送件時間、收件人、收件時間填寫準確齊全，移送的材料份數、頁數填寫準確齊全，文書制作時間清楚準確，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十六條 《國家煤礦安全監察涉嫌犯罪案件移送書》。文號填寫準確齊全，主送單位填寫準確，將文書中“我局（分局）”中的“局”劃掉，保留“分局”，將文書中的“貴院（局）”根據實際情況做出正確選擇，移送案件的案由填寫準確、簡練，違法行為的事實以及違反的有關法律法規條款等填寫準確、簡練，涉嫌罪名、移送依據填寫準確，要求主送單位依法履行的具體執法行為清楚、準確，用語簡練、規范，移送的材料份數、頁數填寫準確齊全，簽發人、簽發

時間、發送時間、發送方式、送件人、送件時間、收件人、收件時間填寫準確齊全，文書制作時間清楚、準確，加蓋公章，文書無修改補充、無錯別字。

第五十七條 《國家煤礦安全監察案件結案報告》。頁碼填寫齊全，承辦人意見、至少兩名執法人員簽字、簽署日期填寫準確齊全，審批人意見、簽字、簽署日期填寫準確齊全，寫清案發時間、地點及行政相對人的基本情況，立案調查、審理情況及主要違法事實敘述清楚，用語簡練且規范，行政處罰情況準確清楚，結案的理由充分，結案日期不超過規定，文書無修改補充，或修改補充處有相關人員摁手印，文書無錯別字。

第七章

附

則

第五十八條

本辦法與上級部門有關規定不一致之處，按上級部門有關規定執行。

第五十九條

本辦法自印發之日起施行。

附：煤礦安全監察執法文書評比考核內容及評分標準表

第五篇：關于開展全省煤礦安全監察執法集中

關于開展全省煤礦安全 監察執法集中行動的通知

各煤礦安全監察分局，各產煤省轄市煤礦安全監管部門，各省骨干煤炭企業：

為全面貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發?2010?23號）、《國務院辦公廳轉發發展改革委安全監管總局關于進一步加強煤礦瓦斯防治工作若干意見的通知》（國辦發?2011?26號）、《國務院安委會關于認真貫徹落實國務院第165次常務會議精神進一步加強安全生產工作的通知》（安委明電?2011?8號）要求，督促煤礦企業進一步強化安全生產工作，切實防范煤礦瓦斯等重特大事故，實現全省煤礦安全生產持續穩定好轉，按照省局工作計劃，決定從2011年10月10日至10月30日，利用20天時間，開展一次全省煤礦安全監察執法集中行動，現將有關事項通知如下：

一、指導思想

貫徹落實溫家寶總理在國務院第165次常務會議上的講話精神和省政府關于加強安全生產工作的一系列決策部署，督促煤礦企業落實安全生產主體責任。根據全省煤礦安全生產的現狀和特點，以兼并重組復工復產礦井、煤與瓦斯突出礦井為主，突出兼并重組礦井復工復產程序、條件和煤礦瓦斯防治工作重點，有效防范和堅決遏制煤礦重特大事故，為 全省經濟平穩較快發展，創造良好的安全生產環境。

二、監察時間

2011年10月10日至10月30日。

三、監察范圍和重點

省骨干煤炭企業兼并重組的復工復產礦井；地方兼并重組小主體所屬礦井，地方單獨保留礦井；煤與瓦斯突出礦井。

四、組織機構

省局成立監察執法集中行動領導小組。組

長：牛森營 常務副組長：薛純運

成員：姚景州

陳

濱 下設5個監察執法組。第一組

組

長：

鄒健生

副 組 長：

張靖遠

成員：

鄭州監察分局12人 監察區域：

豫南監察分局轄區 第二組

組

長：

張文欣

副 組 長：

柴文瑞

成員：

豫南監察分局12人

監察區域：

豫北監察分局轄區 第三組

組

長：

白恒周 副 組 長：

張習君

成員：

豫西監察分局10人

監察區域：

鄭州監察分局轄區 第四組

組

長：

毋濟州

副 組 長：

孫守良

成員：

豫北監察分局10人

監察區域：

豫東監察分局轄區 第五組

組

長：

張法民

副 組 長：

賈

松

成員：

豫東監察分局10人

監察區域：

豫西監察分局轄區

五、監察內容

1.兼并重組復工復產礦井：復產復工礦井是否達到了《河南省煤炭企業兼并重組工作指導督查小組會議紀要》（?2011?5號）規定的條件，證照是否變更完畢并齊全有效，是否真正做到“真投入、真控股、真管理”，兼并重組主體企業是否按照有關規定派駐了管理團隊，生產礦井安全條件是否符合《河南省人民政府印發關于加強煤礦安全生產若干規 定的通知》（豫政?2010?17號）和法定的安全條件，復工礦井的技術改造方案是否按規定進行了批復，是否按批準的方案進行施工；復工復產程序是否符合《河南省煤炭企業兼并重組工作指導督查小組會議紀要》（?2011?5號）規定的程序，是否通過了相關驗收和批準并備案；兼并重組主體企業是否按照豫政?2011?42號文件的規定落實了安全生產主體責任。

2.煤與瓦斯突出礦井：對照《國務院辦公廳轉發發展改革委安全監管總局關于進一步加強煤礦瓦斯防治工作若干意見的通知》（國辦發?2011?26號）、《防治煤與瓦斯突出規定》（國家安全監管總局令第19號）等，重點監察煤礦瓦斯先抽后采和抽采達標情況、區域和局部兩個“四位一體”綜合防突措施落實情況、礦井通風系統可靠性情況、瓦斯隱患排查治理情況等。

3.礦井是否存在《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》（國務院令第446號）規定的15類重大安全生產隱患。

六、監察方法

（一）聽取匯報

聽取煤炭企業2011年以來安全生產和相關工作情況匯報。

（二）查閱資料 查閱煤礦企業的有關證照、文件、紀要、規程、制度、技術措施、記錄、圖紙等資料。

（三）現場監察

1.現場監察采用隨機抽查礦井的方式。各監察組監察不少于8對礦井（國有重點煤礦和地方煤礦要統籌兼顧，省骨干煤礦企業至少2對煤與瓦斯突出礦井）。

2.監察組在現場查出的煤礦安全生產違法行為，由駐地煤礦安全監察分局下達執法文書，依據有關法律、法規提出責令停止作業等行政處罰意見，并及時通報地方政府。

七、工作要求

1.各煤礦監察分局要高度重視這次集中監察執法，要提前做好準備工作，研究制定檢查方案，制定檢查手冊、表格，安排詳細的監察日程和程序。另外這次監察將擬于9月份開展的國有重點煤礦防治瓦斯專項監察合并，請統籌考慮執法計劃和國有重點煤礦瓦斯防治專項監察內容。監察工作要深入基層，深入井下，認真細致查找、研究和解決煤礦企業安全生產中存在的突出問題，確保取得實效。同時，要督促各地、各企業加強元旦、春節前這一重點時段的安全工作，堅持24小時領導帶班值班制度，一旦發生事故或緊急情況，切實做到反應靈敏、響應快速、組織得力、施救有效。

2.各監察組由各分局主要領導任組長，局機關有關處室參加人員任副組長，實行集中監察執法。各分局留守負責人 負責本地陪檢，各分局要統籌兼顧，既要做好集中監察執法的協調、聯系工作，還要做好本局的有關工作，做到兩不誤。

3.各級政府煤礦安全監管部門、各省骨干煤炭企業要高度重視這次監察執法集中行動，積極做好配合工作。對查出的隱患要進行分級管理，分類建檔，對重大隱患按照定計劃、定措施、定資金、定進度、定責任人的“五定”原則，掛牌督辦，限期整改落實。各級政府煤礦安全監管部門要對重大隱患整改落實情況進行跟蹤督查，并將結果報當地煤礦安全監察分局。

4.各監察組要嚴格遵守廉潔自律的有關規定。要輕車簡從，工作期間一律吃工作餐，不給企業增加負擔，不得接受宴請、禮金和禮品。

5.監察結束后，各監察組要根據監察內容和監察情況寫出監察總結，總結內容包括：集中執法行動總體情況、煤礦企業好的經驗和做法、執法中發現的主要問題、下一步工作建議等。各監察組于10月31日前把監察總結和有關材料報省局監察一處，省局集中向國家局和省政府匯報并進行通報。