第一篇：辦公室風險防范淺談

淺析銀行辦公室工作風險及防范

沈中支行

王芃懿

銀行是高風險的行業，不可預見風險在日常管理當中隨處存在，在工作或員工的具體操作當中如稍有差池，就產生風險，帶來各種不可估量的風險，甚至會帶來各種各樣的損失。銀行工作風險點更多地集中于一線前臺、操作部門和業務條線。近年來，總省行在系統內接連開展各種風險防范的活動，以達到在促進業務健康發展的同時，防范風險，降低損失，或者說防止風險的出現，就是促進業務提升的有力保障，亦如總行目前正在開展的“貸后管理”、“執行年”等活動。

作為銀行的后勤保障部門，辦公室工作有其特殊性，工作職責、工作范圍較廣，幾乎涉及到服務全行各個部門。隨著總行各項制度的不斷完善，辦公自動化程序的不斷提高，辦公室工作由最初的瑣碎、雜亂、繼而提升到有序、模式化，很大程度上保證了辦公室工作效率的提升。但有序的制度、高度自動化的辦公程序，依然回避不了在人為操作程序中風險出現的可能，有操作即有風險的存在。辦公室作為維持銀行正常運營不可或缺的一個部門，風險防范同樣是順利開展各項工作的重中之重，因此關注辦公室工作中的風險點對從事辦公室工作的員工至關重要。在辦公室工作中，風險點主要存在于印章管理、檔案管理及機要管理當中。本文擬就以上幾個崗位的風險隱患及防范展開分析。

一、防控印章管理風險，嚴格執行預審批制度

一直以來，銀行業防范風險的重點相對集中在業務部門，對辦公室的風險控制或少于對業務的監控。但是近年來，隨著各行法律事務工作的不斷完善，印章管理也成為風險監控的重點崗位。按銀行級別劃分，在總行一級分行及部分二級分行，印章管理崗一般設專人管理，也有部分支行的印章管理崗員工兼任文秘等職位。無論是一人多崗，還是一人一崗的人員模式，印章管理的職責要求及安全保密原則都是相同的。建總行發[2005]338號文件當中，對印章的管理及安全使用都有明確的規定和要求。因此在操作過程當中，印章管理中的風險點最主要的體現在印章審批、保管和使用上。包括未經有權人審批使用；在空白介紹信、公文用紙等上加蓋公章；攜帶公章外出；審批人同時是保管人或監印人；在保管中未按規定保管；沒有交接登記記錄；已作廢的公章未按規定交回原制發機關；在銷毀過程，對銷毀的印章未登記造冊或未經有權負責人審批、未組成監銷小組，隨意銷毀公章等等。印章管理部門應該全面強化風險防范意識。

在實際工作當中，應該由辦公室牽頭，對系統印章管理中存在的風險隱患進行專項排查，并結合檢查出來的問題，從印章刻制、使用、銷毀及授權等方面，進一步完善印章管理制度，及時消除管理漏洞和風險隱患。嚴格按照法律法規審查制度，對印章的使用進行嚴格管理，尤其是對外出具的法律性事務文件，必須認真落實法律審核預審批制度，確保印章使用的正確性和合規性。

以上經常性問題的管理，審計部門已經有針對性地提出各種整改辦法和措施，對一經審查出來的崗位不相容等容易造成風險點出現的現象，立即下發審計底稿，確保按制度整改落實到位，以確保將風險防控工作提前到風險可見之前。在日常管理工作當中，也要將風險防范前置，切實從源頭保障印章使用的嚴肅性，防止出現盲目或隨意使用印章的現象，杜絕風險、防患于未然。

二、嚴格管理，保障檔案管理的合規性

檔案是經營活動的重要歷史憑證，檔案保管的齊全、完整意味著業務經營連續性。加強對檔案工作的集中統一管理、是銀行檔案齊全、完整、規范的重要保證。隨著時間的流失，一些檔案的材料、要素會出現這樣那樣的缺失，會為日后的資料查詢設置障礙，因此，一份完整的檔案材料保管，是檔案崗位操作必須堅持的原則。

檔案管理的風險點最主要體現在檔案的保管上。包括：沒有按照建行檔案要求進行保管，造成檔案的損壞或丟失；沒有按照期限保管，導致不夠保管年限的檔案提前銷毀；沒有建立相關借閱手續將原始檔案借出，或沒有按時歸還借閱檔案，導致檔案的丟失；對銷毀檔案沒有進行造冊登記；銷毀檔案時未經審批鑒定隨意銷毀檔案等等。

為了防止風險點的出現，在檔案形成初期即進行完整性和合規性審查，對要件不齊全、丟失或缺少材料的檔案，第一時間內要與交接部門進行聯系，及時溝通，及時對相關材料進行補充、完善。同時，還要完善制度建設，修訂崗位責任制及檔案管理制度，做到職責分明，層層把關。因此無論是在銀行經營的各時期還是單位內的各個部門、都能從組織上保證文件材料不疏漏、不散失、使檔案管理工作達到了系統化、規范化、標準化。嚴格按照銀行檔案管理規定進行歸檔操作，要求檔案管理人員要有高度的責任感和責任心，在日常管理當中，認真履行借閱手續，按時催要歸檔；參照文件規定，對定期進行銷毀的檔案嚴格執行審批及鑒定工作，及時登記造冊，完善檔案資料，不隨意、私自處理未到期或未按規定執行的檔案卷冊，將風險點降到最低直至為零。

檔案是建行的寶貴財富，具有非常重要的憑證和參考作用。檔案是不可再生資源，一旦遭到破壞，將會造成不可挽回的損失，檔案安全關系著檔案的存亡，保證檔案的安全是檔案工作人員第一要責，是檔案工作的重中之重。因此，檔案管理人員必須時刻保持清醒的頭腦，強化安全意識，克服麻痹思想，消除各種隱患，這樣才能保證檔案這一財富不受損失。

三、遵守制度，防控機要工作風險

機要工作知密度深、涉密廣、崗位重要、責任重大。機要工作是銀行正常運行的保證，機要工作更是辦公室工作的核心，是秘密信息傳輸的主要手段，全行進出文件或重要機密，全在機要崗位進行流轉，稍有不慎，就會造成機密的泄露，就容易出現不可控的風險。機要管理中的主要風險點包括：對保密文件的保密范圍、密級、期限的確定、變更和解密沒有按規定執行；對保密文件的制作、收發、傳遞、保管沒有按規定執行；對密碼設備沒有妥善保管、使用或沒有按規定保守建行、客戶秘密等等。與防范業務風險相對比，防范機要風險，更多地是要從具體工作人員的素質教育及品行教育入手，要培養員工愛崗敬業的精神，要培養員工樹立正確的人生觀和價值觀，要有為建行事業發展的奉獻精神。

（一）堅定信念。除堅決執行《保密法》和機要人員崗位職責以外，還要在多方面加強自我管理，自我約束。要有堅定的信念，更要有忠誠黨的金融事業的信心和決心，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，增加個人防風險的能力，從根本上阻止風險的苗頭。

（二）執行機要工作紀律。要熟悉業務、熟悉機要流轉程序，掌握保密工作法律法規及央行各項保密規章制度，在工作中嚴格執行保密制度，按保密制度收發、傳遞、保管涉密信息、檔案和資料，確保準確無誤，萬無一失。養成良好的工作作風，作風嚴謹，心細如發是對保密工作人員的基本要求，因此，應在平時的工作中養成細致嚴謹的工作作風，萬萬不可麻痹大意。

制度是防范風險的最有力保證。在各行各業，崗位職責、崗位制度都是完善的，只要我們能夠認真履行職責，認真執行各項崗位制度，復雜的事務也會變得有序、簡單。相反，不按制度為依據，不以規矩為準則，自然無法達到有力規避風險的目的。以上這些風險點看似復條、繁多，其實也很簡單，要想達到防范、化解最終杜絕風險的目的，在日常工作中應熟知風險點，按制度辦事，規范操作；無論從事什么行業，將風險防范置于首位，“有道之君，行制修治”，加強自身修養建設，提高個人素質，將制度嚴格落實，用執行力來保證實施，加強道德教育，加強學習，提高個人抵抗風險的能力，提高識別風險的能力，將各項制度爛熟于心，這樣才能有效防止由于不良的操作習性或因個人抗風險能力不足而引發的各類風險事件，從而保證建行事業的健康、穩步發展。

第二篇：辦公室風險防范管理措施[定稿]

辦公室風險防范管理措施

為建立健全工商系統和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善預防腐敗工作長效機制，結合辦公室工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

進一步加強黨風廉政教育，創建學習型、服務型機關，立足實踐，緊貼實際，采取學文件，講黨課等形式，集中組織辦公室全體干部職工樹立正確的人生 觀、價值觀、權利觀和政績觀，使大家政治上更加堅定，思想道德上更加純潔，拒腐防變思想防線更加牢固。

二、突出重點，抓好主要環節的風險防范管理 針對辦公室廉政風險情況，加強文件運轉管理，防止出現未及時將文件報送領導審批、轉發股室承辦及文件多環節運轉后去向不明等風險；加強印章使用管理，防止出現未審批蓋章的風險；加強機關財務事項審核審批特別是資金的審批使用管理，防止出現不按規定權限和程序審批、以權謀私的風險；加強對群眾來信來訪的處理力度，防止出現非正常上訪的風險；加強對宣傳、調研、會議、培訓等事務性支出 的經費使用管理，防止出現擴大支出范圍、虛列支出的風險。

三、嚴守制度，規范行政行為 嚴格執行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做好流轉登記工作；嚴格執行保密制度和印章管理的相關規定，確保印章安全；嚴格執行機關財務管理制度，規范財務收支審批人員和審核人員的權限；嚴格財務審批、呈批、報銷程序，對申報的財務事項按照“先批事、后核經費”程序履行審批手續，經有關股（室、局）負責人審核后，辦公室財務室再辦理財務事項審批、上報和審核、報銷事項；建立宣傳活動多級審核責任制，加強對宣傳事項和宣傳內容的審核工作，確保宣傳活動不出現導向性錯誤。

四、強化風險管理，落實工作責任

辦公室工作人員在收取文件時，仔細核對清單，從源頭上防止文件缺失，對于密級文件，由專管人員將文件親自送到局領導辦公室，并在旁等候，等領導同志閱畢后即收回妥善保管；認真落實出差和會議定點管理規定，積極推行公務卡結算管理制度，按照“先審核出差、會議飯店，再審核報銷差旅費、會議費”的程序審批核準、報銷差旅費、會議費；嚴格按照《會計基礎工作規范》和《電算化工作規范》進行會議建帳、報銷、審核、記帳、結帳、報告分析以及票據、會計檔案管理等工作；加強對財務事項審批、報銷審核等重點崗位的監督管理，切實做到不報人情帳；落實領導包案制度，規范信訪處理程序，加強信訪督查督辦；加強與新聞媒體的交流溝通，認真落實新聞發言人制度，遇有重大事件和突發事件，要及時統一宣傳口徑，明確宣傳導向，完善處宣程序規范，嚴格接受采訪報批程序。

財務室風險防范管理措施

為建立健全工商系統懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合財務室工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

為更好地防范財務崗位職業風險，堅持以自我教育、正面教育為主，自律和他律相結合，加強干部的理想信念教育、權力觀教育、責任心教育、崗位廉政教育、法律法規教育，提出廉政建設警示語句，營造廉政文化氛圍，鏟除腐敗滋生環境。認真學習財務及紀檢監察相關法律法規，做到政策宣傳到位，文件學習到位，行動落實到位，在工作做到防微杜漸，清正廉潔。

二、突出重點，抓好主要環節的風險防范管理 結合財務工作本身的業務特點，制定前期預防、中期監控、后期處置的防控措施，對預防腐敗工作進行規范化管理。

1、針對財務核算管理方面易出現的風險，做到加強會計隊伍建設，建立科學的風險管理理念；建立健全有效的財務內部控制制度；加強計算機與網格安全管理；加強會計事后監督工作。

2、在預算管理方面，加強基礎數據的審核，確保預算數據真實準確；強化預算收支管理，科學合理編制預算；強化法制觀念，嚴格執行《中華人民共和國預算法》和實施條例；強化監督，加大預算執行情況審計監督力度。

3、在專項資金管理方面，做到項目申報嚴格按照管理級次逐級上報；資金分配方案民主研究，報黨組審議決定；嚴格執行系統基本建設管理辦法；加強審計監督，確保資金專款專用。

4、在收費管理方面，嚴格執行行政性收費項目、依據、標準；公開收費項目和收費標準；定期或不定期開展執法監察和效能督察，落實《票據管理辦法》。

5、為杜絕私設“小金庫”現象，嚴格做到加強收費票據的管理；嚴禁私設銀行帳號；加大財務支出審核力度，定期開展內部審計。

6、在固定資產管理方面，做到對固定資產實行專人管理，定期清查；認真貫徹執行《江西省工商行政管理系統車輛配置、處置及管理辦法（試行）》。

7、在政府采購方面，做到認真貫徹執行政府采購制度；認真貫徹執行基建裝備及車輛管理制度。

三、嚴守制度，規范行政行為

堅持民主集中制，堅持重大事件集體討論制度，深化政務公開和政府信息公開工作，認真執行政府采購和招投標公示制；健全完善財務核算、預算管理、專項資金及政府采購程序，重大項目實施時成立重大項目實施小組，積極配合紀檢監察機構起到把關和監督作用，公開透明的完成重大項目實施。

人事風險防范管理措施

為建立健全工商系統懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合人事工作職能所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防線 充分認識用人上的不正之風影響選人用人的公信度，損害黨的形象，削弱黨的創造力、凝聚力、戰斗力。開展風險防范管理，是干部人事部門加強反腐倡廉建設、整治用人上的不正之風的重要舉措和抓手。牢固樹立“立黨為公，執政為民”的宗旨意識，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

二、突出重點，抓好主要風險的防范管理

人事工作，要嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》的規定，堅持任人唯賢的干部路線，按照德才兼備、以德為先、注重實績、群眾公認的原則，選準用好干部，堅決整治和防止用人上的不正之風，防止用人失察失誤，關鍵是要把好“五關”：一是程序關，認真執行干部選拔使用工作中的14個程序要求，預防違反程序選拔任用干部的現象發生；二是民主推薦關，嚴格按照民主推薦、民主測評的要求，在民主推薦的基礎上集體研究確定擬提拔使用的干部人選，防止個別人或少數人說了算的現象發生；三是考察關，堅持全面、客觀、公正地考察了解和評價干部，嚴守干部考察工作紀律，不包庇和隱瞞干部存在的問題；四是廉政審核關，凡是涉及到擬提拔任用干部的信訪舉報，人事部門和紀檢監察機構都要認真處理，該調查的要認真調查核實，人事部門對擬提拔使用的干部，在提交黨組決定之前要書面征求紀檢監察機構的意見，防止干部“帶病”提拔的現象發生；二是集體研究關，黨組在討論干部任免工作中要充分發揚民主，堅持個別醞釀、集體決定的原則。

三、嚴守制度，規范行為

以完善干部選拔任用機制為重點建立風險防范管理工作的長效機制。嚴格執行干部人事工作法規和制度，以完善干部選拔任用制度為重點，緊緊抓住工作中的關鍵環節，強化內部管理和監管，建立健全機關各項規章制度，規范工作內容、工作要求和業務流程，做到用制度管權，用制度管事，用制度管人，標本兼治。

認真貫徹執行黨的干部路線，堅持黨管干部原則和德才兼備、以德為先的用人標準。認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規、《公務員法》及其配套法規，堅持德才兼備，以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。嚴格執行干部選拔任用等工作的基本條件和資格條件，把好條件關。完善干部人事工作機制，建立健全干部競爭上崗、干部交流、任職試用期、任前公示、任職回避等規章制度。大力推行干部工作科學化、民主化、制度化建設。

（二）嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執行干部選拔任用工作的各項規定。在干部人事工作中的各個環節嚴格按照規定的要求辦事，切實做到堅持原則不動搖，執行標準不走樣，履行程序不變通，遵守紀律不放松。按照干部人事法規規定的程序一步不缺，履行程序一步不錯。特別是在干部競爭上崗選拔配備工作，按照公布職位、組織報名、資格審查、組織筆試面試、民主測評、考察預告、組織考察、提請黨組會議集體研究、任職公示、備案等環節步驟開展工作，著重抓好民主推薦和組織考察這兩個重要環節，絕不簡化步驟，絕不走過場。

（三）加強自身作風和紀律建設，進一步規范選人用人行為。按照公道正派的干部人事工作行為準則和“講黨性、重品行、作表率”的要求，切實加強作風和紀律建設，嚴格遵守《干部任用條例》規定的紀律和《組工干部“十嚴禁”紀律要求》，對工作人員嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格監督，努力做到對己清正、對人公正、對內嚴格、對外平等，建設讓黨放心，讓群眾滿意的模范工作部門。

四、強化風險管理，落實工作責任 人事工作領導對人事工作廉政風險點防范管理負總責。人事工作同志對本工作的廉政風險點防范管理負直接的崗位責任。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任。對受賄賣官的，按照規定嚴肅查處。對發現有重要違紀線索、不宜繼續從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏制有人上的不正之風，營造風清氣正的用人環境。

機關后勤服務中心風險防范管理措施

為建立健全工商系統懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合機關后勤服務中心工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

按局黨組的工作部署，認真組織學習廉政建設的有關文件，圍繞中心職能職責，結合自身工作實際，采取多種形式廣泛深入開展科學發展觀，反腐倡廉，黨紀政紀法規等教育，不斷增強人員的廉政意識、責任意識和大局意識，不斷提高免疫力，引導黨員干部樹立正確的事業觀、工作觀、政績觀，講黨性、重品行、作表率。通過教育，使全體同志堅定理想信念，提高道德水準，筑牢拒腐防變的思想基礎和預防違法違紀的“防火墻”。

二、突出重點，抓好主要環節的風險防范管理 狠抓管理服務監督，重點做好財務管理、固定資產管理、房產設備維修管理、安全管理以有車輛管理、物資采購等方面的工作，加強后勤領域的管理、監督和行政經費管理制度，提高行政經費使用效益。

三、嚴守制度，規范辦事行為 從堅持建立和完善規章制度著手，構建后勤管理工作的長效機制，力求后勤保障工作管理科學化、節能高效化、保障制度化。嚴格執行機關后勤服務中心制度，努力樹立“以廉為榮、以貪為恥”的風尚，從堅持構建預防與懲治防腐體系著手，深入開展機關后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進一步建立和完善黨風廉政建設責任制。

四、強化風險管理，落實工作責任

狠抓廉政預防工作，繼續深化先進性教育，努力樹立“以廉為榮，以貪為恥”的道德風尚，從堅持構建預防與懲治防腐體系著手，深入開展機關后勤干部職工廉政自律和警示教育活動，以進一步建立和完善黨風廉政建設責任制，做到一級抓一級，層層抓落實，促進機關后勤服務中心的黨風、政風、行風建設。

信息中心風險防范管理措施

為建立健全工商系統懲治和預防腐敗體系，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，構建和完善腐敗工作長效機制，根據《江西省工商行政管理機關開展廉政風險和監管風險防范管理工作方案》（贛工商辦字[2010]2號），結合信息中心工作職能和所查找的風險點，制定如下風險防范管理措施：

一、加強教育，筑牢思想防線

在中心全體工作人員中深入開展風險防范管理的學習動員，以樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀為重點，通過各種形式深入開展社會主義核心價值體系，理想信念、黨風黨紀、廉潔從政、艱苦奮斗教育和職業道德教育，加強典型示范教育和警示教育，使全體工作人員筑牢拒腐防變的思想道德防線。

二、突出重點，抓好主要環節的風險防范管理 在整個信息化工程項目管理過程中，不準在信息化建設工程項目招標采購中對外泄露有關秘密；不準在信息化建設中索要、收受企業的現金、有價證券和支付憑證、接受企業的宴請及安排的各種消費娛樂活動；不準干部配偶、子女承攬和參與信息化工程項目的投標和采購活動。

三、嚴守制度，規范辦事行為

嚴格執行《合同法》和《招標投標法》，認真落實《數據質量建設與管理暫行辦法》、《財務管理制度》等一系列規章制度，用制度規范信息化工程建設、管理過程中的各項行為。

四、強化風險管理，落實工作責任

在每一項信息化工程項目中，要落實具體的工作人員，明確分工，明確崗位責任，加強責任管理。

第三篇：辦公室廉政風險防范承諾書

廉政風險防范承諾書

承 諾 人：

職務：分管工作：辦公室

承諾內容

1、認真執行上級和本單位制定的各項廉政措施、制度和規定；

2、抓好辦公室黨風廉政建設和反腐敗工作，對職責范圍內黨風廉政建設工作負責督促、檢查和落實，并負有直接領導責任；

3、定期分析、研究本部門的黨風廉政建設狀況，及時處理存在問題，管好本部門的職員，有針對性地制定防范措施和制度，發現問題及時批評教育；

4、嚴格遵守廉潔自律各項規定，自覺接受組織和群眾監督，防止發生不廉潔行為和違法違紀問題；

5、執行單位各項規章制度，嚴格工作程序，規范管理，注重細節，防止越權、擅權，私事公辦。

保證兌現承諾。如有違諾愿接受通報批評、組織處理和相應的黨政紀處分。誠懇歡迎廣大群眾進行監督。

單位舉報電話：

第四篇：辦公室廉政風險點,防范管理工作方案

辦公室廉政風險點防范管理工作方案

為不斷完善懲治和預防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領域，有效防范辦公室工作中的廉政風險和監管風險，結合辦公室工作實際，現就辦公室廉政風險防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標

辦公室主要負責機關文書、信息、統計、保密、檔案、信訪、政務公開、行政接待，以及機關各科室、直屬局、事業單位的人事管理、機構編制、隊伍建設等工作。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，按照全市黨風廉政建設工作會議精神，緊緊圍繞文印管理、統計數據管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關鍵環節，綜合運用教育、制度、監督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發生和防范管理風險。

二、辦公室廉政風險點及其表現

1.在文件運轉管理方面，存在未及時將文件報送領導審批、轉發各單位、機關科室承辦、督促各單位、機關科室按時辦結及文件在多環節運轉后去向不明等風險。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時不派員監印致使印模丟失、失控的風險。

3.各項業務統計數據在沒有對外公開前，存在被個別人或單位獲取利用的風險。

4.在檔案管理工作中，存在違反規定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險。

5.在調研、會議、培訓等事務性支出和項目經費使用方面，有擴大支出范圍、虛列支出的風險。

⒍濫用職權。封官許愿、買官賣官，搞權錢交易、權權交易；違反干部人事工作規定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯系和引見有關人員；徇私舞弊，以權謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準確，工作走過場，對干部綜合評價不夠全面，對干部“以才掩德”沒有及時發現，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務員錄用等工作中實地考核失察，留有隱患。

⒏工作失職。干部人事政策法規不熟，政策把握不準，工作把關不嚴，不能堅持原則和標準；在有關工作中掌握標準差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調研不夠全面深入，工作不夠嚴謹細致，責任心不強，工作拖拉，辦理不及時。

⒐監督不力。干部監督管理工作中，監督失之于寬、失之于軟，不能及時發現問題苗頭；對拉票賄選等問題不能及時發現、報告、制止；對群眾反映的線索不能及時調查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀律，在干部工作中跑風漏氣，泄露未經批準對外公開的信息；拉幫結派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請、旅游和其他消費娛樂活動；接受單位或個人支付應由本人或配偶、子女等親屬負擔的費用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強，不能及時了解廣大干部職工思想動態的現象，不能為黨組提供及時有效的決策參考。

三、廉政風險點防范管理措施

對上述廉政風險點，要綜合采取加強教育、合理分權、完善程序等多種措施，進行有效防范。

（一）文件運轉管理

1.針對未及時將文件報送領導審批的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據文件時限要求區別處理。對急件單獨處理，快速準確登記后報送辦公室主任審批。（2）完善與局領導、各科室文件運轉聯系溝通機制，密切關注文件去向。

2.針對未及時將文件轉發承辦各單位、機關科室的風險點

防范措施：(1)在登記領導批示意見后，按照局領導的批示意見，及時轉發相關各單位、機關科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時限內要與承辦各單位、機關科室聯系，掌握文件運轉情況。對可能需由有關單位、機關科室辦理的特急件，在報送局領導審批的同時，與有關承辦單位、機關科室提前溝通，請其先行做好相關準備工作。

3.針對未督促相關單位、機關科室按時辦結的風險點

防范管理措施：（1）嚴格辦文時限方面的規定。（2）文件上加蓋限時辦件章，要求承辦各市區局、機關科室按時限要求辦理并報辦公室。（3）在市局OA系統設計文件督辦提示系統。

4.針對在文件多環節運轉后去向不明的風險點

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發室領取文件時，與文件收發清單仔細核對，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴格執行文件簽收制度，及時與局領導、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當日文件當日清。對于機要件，局領導批示有關單位、機關科室負責人閱知的，局機要文件專管員要將文件親送有關單位、機關科室主要負責人，并在辦公室等候，各單位、機關科室主要負責同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對未審批蓋章的風險點

防范管理措施：（1）按照黨政機關印章管理有關規定，進一步明確印章管理的使用。（2）對印章使用實行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風險點

防范管理措施：（1）確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

（三）各項業務統計數據管理使用

針對未經批準數據被別人（單位）獲取利用的風險點

防范管理措施：（1）制定統計數據使用審批單，其他部門單位、機關科室需要相關數據，首先要填寫審批單，根據數據涉及的內容，報辦公室負責人或分管領導審批。（2）對未公開的數據，使用和儲存必須物理隔離，對其中重要的數據，安排專人負責管理。

（四）檔案管理工作

針對違反規定提供檔案查詢服務以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風險

防范管理措施：（1）嚴格按照檔案查詢、服務收費的有關規定，向社會提供檔案查詢服務。（2）嚴格按照檔案管理規定，檔案及時入庫、登記備案，加強檔案的日常管理維護。

（五）勞資人事工作

針對濫用職權、用人失察、工作失職、監督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風險

⑴認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規，《公務員法》及其配套法規，堅持德才兼備、以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則，全面考察干部的德、能、勤、績、廉。⑵建立健全體現科學發展觀和正確政績觀要求的干部考核評價機制。完善考核內容，改進考核方式，細化考核標準，堅持走群眾路線，強化考核結果運用。⑶嚴格履行干部人事工作程序，不折不扣地執行干部選拔任用工作的各項規定。⑷堅持民主、公開、競爭、擇優的原則，增強干部工作的透明度和公開性。⑸認真貫徹民主集中制原則，加強黨內民主監督，充分發揮干部監督工作聯席會議制度的作用。⑹加強自身作風和紀律建設，進一步規范選人用人行為。⑺增強政治敏銳性，加強思想政治工作。

四、具體工作要求

推進辦公室廉政風險點防范管理意義重大、任務艱巨，要按照市局黨組的統一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實。

（一）加強組織領導。廉政風險點防范管理是一項全新的工作，加強組織領導是關鍵。把這項工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機制，辦公室主任為第一責任人，副主任負責分管業務工作負分管責任，切實做好辦公室廉政風險點防范管理的組織、協調、實施、考核等工作。

（二）認真組織實施。組織辦公室全體人員學習上級相關文件精神，不斷提高參與風險點防范管理工作的積極性和主動性。緊緊圍繞辦公室廉政風險點防范管理的熱點、難點問題，進一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項工作制度和防范措施的落實，督促各崗位嚴格按照風險點管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責任。堅持“誰主管，誰負責”的原則，一級抓一級，層層落實。辦公室主任對廉政風險點的防范管理工作負全面領導責任。其他分管主任負責抓好分管崗位的廉政風險點的防范工作，確保落實到崗，落實到人。對落實不力、特別是發生違法違紀的人員，要嚴格追究責任。

(四)加強思想教育。要堅持開展經常性的黨性黨風黨紀和廉潔從政學習和教育，使全體干部牢固樹立正確的權力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執政為民”的宗旨意識，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴明用人紀律。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴肅批評教育，調離組織人事部門，造成嚴重不良后果的，要依據黨紀政紀和有關法律法規追究責任。對受賄賣官的，按有關規定嚴肅查處。對發現有重要違紀線索、不宜繼續從事干部人事崗位工作的干部，要堅決調離崗位，認真進行調查核實。遏止用人上的不正之風，營造風清氣正的用人環境。

附件：1.文件處理流程

2.用印流程

3.各項業務及數據統計運用流程

⒋干部選拔配備工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出國（境）人員備案審查工作流程

⒎因私出國（境）審批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事檔案管理工作流程

⒑工資福利管理

⒒評選表彰工作流程

⒓行政懲處工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件處理流程

按照通知到市委、市政府收發室收取文件

核對文件來文單位、份數 拆除信封，逐件登記

辦件 閱件 急件 一般文件

主任審批

主任審批

報送分管副局長或局長閱知

有關單位、科室閱知 報送分管副局長或局長審示

呈送局領導

登記領導批示意見 轉發單位、機關科室承辦 相關單位、機關科室具體承辦

轉發單位、科室承辦 單位、科室具體承辦

呈送局領導 登記領導批示意見

分送相關市區局、機關科室閱知

風險點 風險點 風險點 風險點

附件2：

印章、印模用印流程

用印人員核對用印審批手續 從保險柜中取出印章或印模

經辦人員在《用印登記薄》上按欄目要求逐項登記

現場手工用印 領取印模

確定專人負責印章管理，確保印章安全和公文質量。

風險點

風險點 風險點

附件3：

各項業務統計數據提供流程

各項業務統計數據 各單位、機關科室數據需求 其他部門單位數據需求

辦公室

辦公室對外提供（風險點）

附件4：

干部選拔配備工作流程

風險點提示：一是有可能嚴重違反干部選拔配備有關規定，導致封官許愿、買官賣官、跑風漏氣的風險；二是有可能對干部“以才掩德”沒有及時發現，導致“帶病提拔”、“帶病上崗”的風險。防范措施：

1、嚴格執行干部工作法定程序，嚴明紀律要求。

2、合理確定參加民主測評和考察談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權、參與權。

3、增強工作透明度，公開相關信息，杜絕暗箱操作。

4、暢通反映問題的渠道，自覺接受群眾監督，對群眾來信來電反映的問題，認真組織了解核實，對發現違反廉潔自律規定的實行“一票否決”制度。

5、堅持接受全局干部職工對各個工作環節的全過程監督。

研究制定干部選拔配備工作實施方案

民主推薦

紀檢監察部門全程監督

組織報名

領導小組審定競爭上崗人選

筆試和面試

工作實績評定和民主測評 黨委決定考察對象人選

組織考察 黨組決定擬任人選 擬任人選公示 黨委決定任職人選

黨委決定考察對象人選

組織考察 黨委決定擬任人選 任職人選公示 黨組決定任職人選 辦理任職通知 選任 競爭上崗

資格審查 辦理任職通知

附件5：

干部考核工作流程 制發考核通知 各單位做好考核準備 撰寫工作總結和述職報告 召開考核測評會

進行考核談話

確定考核等次

形成評價意見 考核結果反饋與運用

風險點提示：有可能存在考核不夠深入和準確，導致對干部綜合評價不夠全面的風險。防范措施：

1、按《關于建立促進科學發展的黨政領導班子和領導干部考核評價機制的意見》和《公務員考核規定》等要求，合理確定參加測評和談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權、參與權。

2、增強考核工作透明度，自覺接受群眾監督。

3、由兩人以上組成考核小組進行考核測評和談話。附件6：

因公出國（境）人員備案審查工作流程 因公臨時出國（境）人員備案審查工作流程

因公臨時出國（境）人員備案 因公臨時出國（境）人員審查 審核出國（境）任務審批件

審核出國（境）人員行政隸屬關系、職級、原審查批件有效

期及文號

填制《因公臨時出國（境）人員備案表》（一式兩份）審核出國（境）任務審批件

審核出國（境）人員

行政隸屬關系

出國人員所在單位填寫《因公出國（境）人員審查表》（一

式兩份）人事政工科審核 分管領導審批

《因公臨時出國（境）人員備案表》、《因公出國（境）人員審查表》蓋人事政工科公章，由人事檔案歸檔

錄入政審備案信息

辦件歸檔

附件7：

因私出國（境）審批工作流程

因私出國（境）審批

本人申請

所在單位主要負責人意見

辦公室審核

在職處級干部、離退休處級干部

在職科級以下干部 分管人事局長審核 市委組織部審批 審批意見反饋所在單位

辦理因私出國（境）證照申請手續，按規定管理因私證照

錄入因私出國審批信息

辦件歸檔

根據人員調配、任免、離退等情況向威海市出入境管理局新增、變更或撤銷國家工作人員因私出國境報備信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情況 介紹信 申請使用公章 局領導簽字批準 申請使用印章 辦公室主任簽字 局領導批準

印章保管人員核對

簽字登記 加蓋公章 印章保管人員

監印

風險點提示：濫用職權，擅自使用公章謀取不正當利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，嚴格執行市局有關制度規定和人事政工科公章使用保管制度，指定專人負責保管本科公章；

2、用章時，經手人應簽字登記，出示并留存辦公室主任簽字的原件。附件9：

干部人事檔案管理工作流程

干部人事檔案工作流程

嚴格遵守干部人事檔案工作各項法規文件 檔案接收 檔案轉出 材料歸檔 檔案維護 檔案使用

審核材料是否齊全 請轉檔單位補充材料 回執寄轉檔單位 錄入檔案轉入信息 檔案目錄編號入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉遞通知單 錄入檔案轉出信息 轉出檔案、回執存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺賬 材料歸檔

人員調配任免離退 調整檔案目錄、編號 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復印 證明 附件10：

工資福利管理 調配通知 任免通知

根據工資文件核定基本工資

辦公室主任

審批

報分管局長審批 通知財務或直屬

單位執行

附件11：

評選表彰工作流程

提出表彰意見，建議報請市局黨委審定

起草下發表彰工作通知 對上報材料進行審查

提出擬表彰意見，報市局黨委審定

經市局領導批準印發表彰決定，發放獎牌、獎章和證書

立卷歸檔；建立跟蹤聯系制度

風險點提示：對各單位報來的材料審查不嚴，使不符合條件的個人或單位成為表彰對象；原則性不強，對說情、請客、“跑表彰要榮譽”的給予顯失公正的照顧。防范措施：

1、嚴格按照程序辦事，對有不同意見的推薦表彰對象，要認真進行調查核實，避免因主觀武斷、工作失察，造成被動局面。

2、重點審查征求紀檢監察部門意見和履行公示情況。附件12：

行政懲處工作流程

群眾舉報、公檢法機關通知、紀檢部門告知、日常工作中發

現涉嫌違紀線索 單獨或會同有關部門調查核實相關情況，提出調查核實報

告，按規定提出處理建議 處理建議報市局黨委研究決定 黨組決定給予處分、免于處分或撤銷案件

按黨委決定制發處理決定，按組織程序通知受處理公務員本

人

將處分決定歸入受處分公務員本人檔案

附件13：

思想政治工作流程

根據局黨委的部署，結合形勢任務的要求，把握思想政治工作的重點，指導各單位有針對性地開展工作

了解廣大干部群眾的思想動態，為黨組決策提供參考 開展多種形式的思想政治工作，做到解決思想問題與解決實際問題相結合

廣泛發動廣大干部職工，共同做好思想政治工作，努力創造良好的環境

風險點：在政治思想工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時了解廣大干部職工思想動態的現象，不能為黨委提供及時有效地決策參考。

防范管理措施：增強政治敏銳性，適時開展調查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時有效的依據。

第五篇：廉政風險防范工作領導小組辦公室通知

廉政風險防范工作領導小組辦公室通知

各單位黨委（支部）、總公司機關各部室：

現將個人、部室和單位的《廉政風險防范自查報告》以及《崗位廉政風險和等級目錄》的規范內容發給你們（見附件），請各單位、各部室按照總公司黨委《關于加強廉政風險防范管理的意見》，認真組織自查，認真填寫自查報告。

科級及科級以下管理人員、部室、單位的自查報告由個人、部室、單位用電子版填寫后，報單位（處級單位）和部室（處級部室）審議研究，確定廉政風險等級。每個單位和部室，都應根據本單位、本部室的情況，按照風險發生幾率的大小和可能造成的危害大小，分為一至三級（一級為最高風險）。確定廉政風險等級后，由部室或單位填寫在個人的自查報告上。用A4紙打印后，連同《崗位廉政風險和等級目錄》，報總公司廉政風險防范工作領導小組辦公室。

副處以上管理人員、處級單位和部室的自查報告直接用電子版報總公司廉政風險防范工作領導小組辦公室。

總公司廉政風險防范工作領導小組辦公室

2011年9月28日

附件一：個人廉政風險防范自查報告的內容

（一）姓名、單位、職務

（二）主要崗位職責

（三）在履行工作職責時，可能存在的廉政風險

（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政風險的環節和漏洞

（五）在外部環境方面，存在的可能造成廉政風險的因素

（六）防范措施

（七）完善工作流程和管理制度的意見

（八）廉政風險等級（此項由處級單位或處級部室填寫，單位或部室主要領導簽字）

（九）填寫時間

附件二： 部室廉政風險防范自查報告的內容

（一）單位、部門名稱、負責人姓名和職務

（二）部門主要職責

（三）在履行部門職責時，可能存在的廉政風險

（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政風險的環節和漏洞

（五）在外部環境方面，存在的可能造成廉政風險的因素

（六）防范措施

（七）完善工作流程和管理制度的意見

（八）填寫時間 附件三： 單位廉政風險防范自查報告的內容(一)單位名稱，主要負責人姓名和職務

（二）重大事項決策方面可能出現的廉政風險

（三）重要人事任免方面可能出現的廉政風險

（四）重大項目安排方面可能出現的廉政風險

（五）資金使用方面可能出現的廉政風險

（六）防范措施

（七）完善工作流程和管理制度的意見

（八）填寫時間

附件四： 崗位廉政風險和等級目錄

（一）序號

（二）崗位名稱

（三）主要風險和表現形式

（四）風險等級

（五）分管單位或分管部門

（六）崗位工作人員姓名（一類崗位有多個工作人員的，可不填寫）

（七）監控責任人姓名

（八）填寫時間